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易方达岁丰添利债券(LOF)(161115)

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基金公告

易方达岁丰添利债券:更新招募说明书摘要(2011年6月)

公告日期:2011-06-23

    易方达岁丰添利债券型证券投资基金
    更新的招募说明书摘要
    基金管理人:易方达基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    二〇一一年六月
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    重要提示
    本基金根据 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债
    券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1358 号)和 2010 年 10 月 21 日《关于易
    方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]630 号)的核
    准,进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 11 月 9 日正式生效。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
    基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
    基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
    的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
    义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
    证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
    实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
    证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发),投资者在投资本基金前,
    需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到
    的风险包括:利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发
    行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险,债券投资和新股申购出现亏损的风险,等
    等;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理
    人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行
    募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
    I
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预
    示其未来表现。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
    2011 年 5 月 9 日,有关财务数据截止日为 2011 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2011 年 3
    月 31 日。(本报告中财务数据未经审计)
    II
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    一、基金管理人
    (一)基金管理人基本情况
    1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
    注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
    办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4 号
    法定代表人:梁棠
    设立日期:2001 年 4 月 17 日
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:12,000 万元人民币
    存续期限:持续经营
    联系人:陈晓梅
    联系电话:400 881 8088
    2.股权结构:
    股东名称                         出资比例
    广东粤财信托有限公司                               1/4
    广发证券股份有限公司                               1/4
    盈峰投资控股集团有限公司                           1/4
    广东省广晟资产经营有限公司                         1/6
    广州市广永国有资产经营有限公司                     1/12
    总     计                                          100%
    (二)主要人员情况
    1.董事、监事及高级管理人员
    梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发
    1
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司
    总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008
    年 1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
    叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司
    条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,
    易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
    李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、
    投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
    谢亮先生,董事,硕士,1963 年生。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员,广州军
    区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划
    财务部部长。
    杨力先生,董事,硕士,1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,
    佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器
    有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公
    司战略总监、董事、副总裁,现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
    张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经
    理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基
    金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
    谢石松先生,独立董事,法学博士,1963 年生,现任中山大学法学院教授、国际法研
    究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国
    国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、
    佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
    王化成先生,独立董事,经济学博士,1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲
    师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
    何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中
    共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金
    融系主任、教授、博士生导师。
    陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经
    理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁
    助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
    2
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    李舫金先生,监事,硕士,1962 年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证
    监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营
    有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董
    事长(兼)。
    廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达
    基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现
    任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
    刘晓艳女士,常务副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司
    投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达
    基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁,现任
    易方达基金管理有限公司常务副总裁兼市场总监。
    张南女士,督察长,博士,1970 年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,
    2001 年 10 月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总
    经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。
    2.基金经理
    钟鸣远先生,1975 年生,经济学硕士。历任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,
    联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究
    员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收
    益部经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理。现任易方达基金管理有限公司固
    定收益部总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自 2008 年 3 月 19 日起)、
    易方达岁丰添利债券型基金基金经理(自 2010 年 11 月 9 日起)。
    3.投资决策委员会成员
    本公司固定收益投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,总裁助理、固
    定收益投资总监马骏先生以及固定收益部总经理钟鸣远先生。
    叶俊英先生,同上。
    马骏先生,1966 年生,高级管理人员工商管理硕士 (EMBA)。历任君安证券有限公司营
    业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达
    基金管理有限公司固定收益部总经理、基金科讯基金经理、易方达 50 指数基金基金经理、
    易方达深证 100ETF 基金基金经理,现任易方达基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资
    总监。
    3
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    钟鸣远先生,同上。
    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日
    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人:肖 钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    (1)   易方达基金管理有限公司
    办公地址:广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼
    法定代表人:梁棠
    电话:020-38797023
    传真:400 881 8099
    联系人:熊桃红
    网址:www.efunds.com.cn
    (2)   易方达基金管理有限公司北京分公司
    4
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    办公地址:北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室
    电话:010-66574378
    传真:400 881 8099
    联系人:魏巍
    (3)    易方达基金管理有限公司上海分公司
    办公地址:上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2307 室
    电话:021-50472350
    传真:400 881 8099
    联系人:王璟
    2.场内代销机构
    具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
    3.场外代销机构
    (1) 中国银行
    住所:北京市复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
    法定代表人:肖钢
    联系人:侯燕鹏
    客户服务电话:95566
    传真:010-66594465
    网址:www.boc.cn
    (2) 中国工商银行
    注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:姜建清
    联系人:刘业伟
    客户服务电话:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (3) 中国建设银行
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:郭树清
    联系人:王嘉朔
    5
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    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (4) 中国农业银行
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:项俊波
    联系人:滕涛
    客户服务电话:95599
    开放式基金业务传真:010-85109219
    网址:www.abchina.com
    (5) 交通银行
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:胡怀邦
    联系人:曹榕
    联系电话:021-58781234
    客户服务电话:95559
    传真:021-58408483
    网址:www.bankcomm.com
    (6) 深圳发展银行
    注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    联系人:张青
    联系电话:0755-82088888
    客户服务电话:95501
    网址:www.sdb.com.cn
    (7) 民生银行
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:董文标
    6
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    联系人:董云巍
    联系电话:010-57092615
    客户服务电话:95568
    传真:010-57092611
    网址:www.cmbc.com.cn
    (8) 浦发银行
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:倪苏云
    联系电话:021-61618888
    客户服务电话:95528
    传真:021-63604199
    网址:www.spdb.com.cn
    (9) 北京银行
    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
    法定代表人:闫冰竹
    联系人:王曦
    客户服务电话:95526
    传真:010-66226045
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (10)中国光大银行
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)
    法定代表人:唐双宁
    联系人:薛军丽
    联系电话:010-68098777
    客户服务电话:95595(全国)
    传真:010-68560661
    7
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    网址:www.cebbank.com
    (11)东莞银行
    注册地址:东莞市运河东一路 193 号
    办公地址:东莞市运河东一路 193 号
    法定代表人:廖玉林
    联系人:巫渝峰
    联系电话:0769-22100193
    客户服务电话:0769-96228
    网址:www.dongguanbank.cn
    (12)江苏银行
    注册地址:南京市洪武北路 55 号
    法定代表人:黄志伟
    联系人:田春慧、法晓宁
    联系电话:025-58587018、025-58587036
    客户服务电话:96098、40086-96098
    传真:025-58587038
    网址:www.jsbchina.cn
    网址:www.hzbank.com.cn
    (13)广发证券
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
    法定代表人:王志伟
    联系人:黄岚
    客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
    开放式基金业务传真:020-87555305
    网址:www.gf.com.cn
    (14)申银万国证券
    注册地址:上海市常熟路 171 号
    办公地址:上海市常熟路 171 号
    法定代表人:丁国荣
    8
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    联系人:曹晔
    联系电话:021-54033888
    客户服务电话:95523、4008895523
    传真:021-54038844
    网址:www.sywg.com
    (15)招商证券
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    联系电话:0755-82943666
    客户服务电话:95565、400-8888-111
    传真:0755-82943636
    网址:www.newone.com.cn
    (16)海通证券
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    办公地址:上海市广东路 689 号
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    联系电话:021-23219000
    客户服务电话:95553、400-8888-001
    传真:021-23219100
    网址:www.htsec.com
    (17)华泰联合证券
    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
    18A、24A、25A、26A
    办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、
    25 层、26 层
    法定代表人:马昭明
    联系人:盛宗凌
    联系电话:0755-82492000
    9
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    开放式基金咨询电话:95513
    开放式基金业务传真:0755-82492962
    网址:www.lhzq.com
    (18)长江证券
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    联系人:李良
    联系电话:027-65799999
    客户服务电话:95579、4008-888-999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (19)长城证券
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:匡婷
    联系电话:0755-83516289
    客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888
    传真:0755-83515567
    网址:www.cgws.com
    (20)平安证券
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    客户服务电话:400-881-6168
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    网址:www.pingan.com
    (21)湘财证券
    注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
    10
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
    法定代表人:林俊波
    联系人:钟康莺
    联系电话:021-68634518
    开放式基金咨询电话:400-888-1551
    开放式基金业务传真:021-68865680
    网址:www.xcsc.com
    (22)西部证券
    注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    法定代表人:刘建武
    联系人:冯萍
    联系电话:029-87406488
    客户服务电话:029-95582
    传真:029-87406387
    网址:www.westsecu.com.cn
    (23)华安证券
    注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
    办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    联系电话:0551-5161666
    客户服务电话:96518、400-80-96518
    开放式基金业务传真:0551-5161672
    网址:www.hazq.com
    (24)山西证券
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    11
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    联系电话:0351-8686659
    客户服务电话:9573 或 400-666-1618
    传真:0351-8686619
    网址:www.i618.com.cn
    (25)财通证券
    注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
    办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
    法定代表人:沈继宁
    联系人:乔骏
    联系电话:0571-87925129
    客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)
    网址:www.ctsec.com
    (26)万联证券
    注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
    办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层
    法定代表人:张建军
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    客户服务电话: 400-8888-133
    开放式基金业务传真:020-22373718-1013
    网址:www.wlzq.com.cn
    (27)金元证券
    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    联系电话:0755-83025022
    客户服务电话:400-8888-228
    传真:0755-83025625
    网址:www.jyzq.com.cn
    12
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    (28)广州证券
    注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
    办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
    法定代表人:吴志明
    联系人:林洁茹
    联系电话:020-87322668
    客户服务电话: 020-961303
    传真:020-87325036
    网址:www.gzs.com.cn
    (29)渤海证券
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    联系电话:022-28451861
    客户服务电话: 400-6515-988
    传真:022-28451892
    网址:www.bhzq.com
    (30)东海证券
    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
    法定代表人:朱科敏
    联系人:李涛
    联系电话:0519-88157761
    客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266
    免费服务热线:400-888-8588
    传真:0519-88157761
    网址:www.longone.com.cn
    (31)齐鲁证券
    注册地址:山东省济南市经七路 86 号
    13
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    联系电话:0531-68889155
    客户服务电话:95538
    传真:0531-68889752
    网址:www.qlzq.com.cn
    (32)宏源证券
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    联系电话:010-88085858
    客户服务电话:4008-000-562
    传真:010-88085195
    网址:www.hysec.com
    (33)中投证券
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
    法定代表人:杨明辉
    联系人:刘毅
    联系电话:0755-82023442
    客户服务电话:400-600-8008
    传真:0755-82026539
    网址:www.cjis.cn
    (34)中航证券
    注册地址:南昌市抚河北路 291 号
    办公地址:南昌市抚河北路 291 号
    法定代表人:杜航
    联系人:余雅娜
    联系电话:0791-6768763
    14
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    客户服务电话:400-8866-567
    传真:0791-6789414
    网址:www.avicsec.com
    (35)信达证券
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    客户服务电话:400-800-8899
    传真:010-63080978
    网址:www.cindasc.com
    (36)华龙证券
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    联系电话:0931-4890208
    客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208
    传真:0931-4890118
    网址:www.hlzqgs.com
    (37)中山证券
    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
    法定代表人:吴永良
    联系人:李珍
    客户服务电话:4001022011
    网址:www.zszq.com.cn
    (38)厦门证券
    注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
    15
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    法定代表人:傅毅辉
    联系人:卢金文
    联系电话:0592-5161642
    客户服务电话:0592-5163588
    传真:0592-5161140
    网站:www.xmzq.cn
    (二)基金登记结算机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:金颖
    电话:(010)59378839
    传真:(010)59378907
    联系人:朱立元
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 19 楼
    负责人:韩炯
    联系电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:黎明
    经办律师:吕红、黎明
    16
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:金毅
    经办会计师:薛竞、金毅
    四、基金的名称
    本基金名称:易方达岁丰添利债券型证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封
    闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基
    金份额。封闭期结束后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。
    六、基金的投资目标
    本基金通过主要投资债券品种,力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的
    收益,实现基金资产的长期增值。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、企业
    债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、
    银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    资的其他金融工具。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购
    或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可
    分离债券而产生的权证等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
    以将其纳入投资范围。
    本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其
    中,信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 40%,权益类资产的比例不高于基金资产
    的 20%。开放期内,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    本基金所指的信用债券为企业债、短期融资券、公司债、金融债、可转换债券(含分
    离型可转换债券)、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国家信用担保的固定收
    益证券品种。
    八、基金的投资策略
    1.资产配置策略
    本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票
    据等)、信用类固定收益品种和新股(含增发)申购之间的配置:1)基于对利率走势、利
    率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2)对宏观经济、行业前
    景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;3)基于对新股
    发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析,预测新股申购的收益率以及风险。
    2.固定收益品种投资策略
    (1)固定收益品种的配置策略
    a)平均久期配置
    本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
    消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述
    变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
    b)期限结构配置
    本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期
    限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到
    预期投资收益最大化的目的。
    c)类属配置
    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
    进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变
    化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
    (2)单个债券的选择
    在进行债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价
    的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行
    分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
    (3)信用债券的投资策略
    本基金对信用债券采取自上而下的投资策略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分
    析,对债券的信用风险进行度量及定价,利用市场对信用利差定价的相对失衡,对溢价率较
    高的品种进行投资。
    a)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;
    b)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理
    结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
    c)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等
    方面进行综合评分,度量发行人财务风险;
    d)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损失
    19
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    率;
    e)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择
    溢价偏高的品种进行投资。
    (4)信用风险管理
    本基金从以下三个方面来进行信用风险管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断
    在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据
    不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用
    跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
    (5)资产支持证券投资
    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
    线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
    规模并进行分散投资,以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产
    净值的 20%。
    3.可转换债券的投资策略
    可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将
    对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
    本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场
    竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、
    票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估
    算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债
    券的投资策略。
    此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券
    的申购
    4.权益类资产的投资策略
    本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票、因
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。
    本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进
    行分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的大
    小,并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判
    断,制定新股申购策略。在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值
    的判断,结合市场环境的分析,选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换公司债券,在
    认股权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值被高估时,选择适当
    的时机卖出。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率+1.2%
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
    推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本
    基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金
    管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2 日在至少一
    种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
    十、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,理论上其长期平均风险和预
    期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
    十一、基金投资组合报告(未经审计)
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2011 年 6 月 XX
    日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    本投资组合报告有关数据的期间为 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日。
    1. 报告期末基金资产组合情况
    占基金总资产的
    序号                        项目                       金额(元)
    比例(%)
    1          权益投资                                      39,936,569.61                    1.15
    其中:股票                                    39,936,569.61                    1.15
    2          固定收益投资                               3,346,632,944.95                  96.33
    其中:债券                                 3,346,632,944.95                  96.33
    资产支持证券                                         -                    -
    3          金融衍生品投资                                              -                    -
    4          买入返售金融资产                                            -                    -
    其中:买断式回购的买入返售金
    -                    -
    融资产
    5          银行存款和结算备付金合计                      48,952,739.24                    1.41
    6          其他各项资产                                  38,693,243.69                    1.11
    7          合计                                       3,474,215,497.49                100.00
    2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
    占基金资产净值比
    代码                   行业类别                公允价值(元)
    例(%)
    A           农、林、牧、渔业                                     -                    -
    B           采掘业                                               -                    -
    C           制造业                                  9,336,569.61                    0.35
    C0                   食品、饮料                          17,100.00                    0.00
    C1                   纺织、服装、皮毛                              -                    -
    C2                   木材、家具                                    -                    -
    C3                   造纸、印刷                                    -                    -
    石油、化学、塑胶、
    C4                                                                 -                    -
    塑料
    C5                   电子                                          -                    -
    C6                   金属、非金属                     9,319,469.61                    0.35
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    C7                 机械、设备、仪表                               -                    -
    C8                 医药、生物制品                                 -                    -
    C99                其他制造业                                     -                    -
    电力、煤气及水的生产和
    D                                                 30,600,000.00                   1.14
    供应业
    E        建筑业                                                 -                    -
    F        交通运输、仓储业                                       -                    -
    G        信息技术业                                             -                    -
    H        批发和零售贸易                                         -                    -
    I        金融、保险业                                           -                    -
    J        房地产业                                               -                    -
    K        社会服务业                                             -                    -
    L        传播与文化产业                                         -                    -
    M        综合类                                                 -                    -
    合计                                     39,936,569.61                   1.48
    3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    占基金资产净
    序号       股票代码       股票名称         数量(股)        公允价值(元)
    值比例(%)
    1          600795        国电电力           10,000,000      30,600,000.00               1.14
    2          002233        塔牌集团                 451,803    8,652,027.45               0.32
    3          002205        国统股份                 24,078        667,442.16              0.02
    4          002525        胜景山河                    500         17,100.00              0.00
    注:本基金本报告期末仅持有以上股票。
    4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    占基金资产净值
    序号                   债券品种                      公允价值(元)
    比例(%)
    1         国家债券                                      125,430,000.00                  4.66
    2         央行票据                                      607,842,000.00                 22.59
    3         金融债券                                      247,221,000.00                  9.19
    其中:政策性金融债                            247,221,000.00                  9.19
    23
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    4     企业债券                                    898,281,293.25                  33.38
    5     企业短期融资券                            1,282,674,000.00                  47.66
    6     可转债                                      185,184,651.70                   6.88
    7     其他                                                       -                    -
    8     合计                                      3,346,632,944.95                124.35
    5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    占基金资产净
    序号    债券代码        债券名称       数量(张)       公允价值(元)
    值比例(%)
    1       1001069      10央行票据69       3,200,000     313,152,000.00              11.64
    2       100416       10农发16           1,500,000     149,655,000.00               5.56
    3       1001032      10央行票据32       1,000,000      98,460,000.00               3.66
    4       1001042      10央行票据42       1,000,000      98,270,000.00               3.65
    5       1001060      10央行票据60       1,000,000      97,960,000.00               3.64
    6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    8. 投资组合报告附注
    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
    制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    (3)其他各项资产构成
    序号                  名称                                  金额(元)
    1     存出保证金                                                            403,248.57
    2     应收证券清算款                                                                  -
    3     应收股利                                                                        -
    4     应收利息                                                          38,289,995.12
    5     应收申购款                                                                      -
    6     其他应收款                                                                      -
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    7       待摊费用                                                                         -
    8       其他                                                                             -
    9       合计                                                               38,693,243.69
    (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    占基金资产净
    序号          债券代码       债券名称              公允价值(元)
    值比例(%)
    1           128233        塔牌转债                     14,317,900.00              0.53
    2           113002        工行转债                     11,976,000.00              0.45
    (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    占基金资
    流通受限部分的公                    流通受限情况
    序号      股票代码         股票名称                              产净值比
    允价值(元)                       说明
    例(%)
    非公开发行流
    1         002205          国统股份               667,442.16         0.02
    通受限
    2         002525          胜景山河                17,100.00         0.00    新股流通受限
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    十二、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金合同生效日为2010年11月9日,基金合同生效以来(截至2011年3月31日)的投资
    业绩及与同期基准的比较如下表所示:
    净值增长                  业绩比较基
    净值增长               业绩比较基
    阶段                    率标准差                  准收益率标       (1)-(3) (2)-(4)
    率(1)                准收益率(3)
    (2)                   准差(4)
    基金合同生效
    至 2011 年 3 月      1.50%       0.11%           2.11%          0.02%     -0.61%    0.09%
    31 日
    十三、费用概览
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.因基金的证券交易或结算而产生的费用;
    4.基金合同生效以后的信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    7.基金的资金汇划费用;
    8.基金上市初费与上市月费;
    9.按照国家有关法律法规规定或行业惯例可以列入的其他费用。
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.7%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管
    人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中
    一次性支付给基金管理人。
    2.基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管
    人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中
    一次性支付给基金托管人。
    3.本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
    协议的规定,列入当期基金费用。
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    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    (三)不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
    履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
    不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
    从基金财产中支付。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
    持有人大会。
    (五)税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
    办法》等有关法律法规及《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管
    理人对本基金实施的投资管理活动,对 2010 年 10 月 27 日刊登的本基金的招募说明书进行
    了更新,主要更新的内容如下:
    1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员部分的内容。
    2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
    3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告和最新资料补充了基金份额发售机构
    信息。
    4. 将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”,更新了部分内容,概述了基
    金的募集情况。
    5. 更新了“七、基金合同的生效”部分的内容,概述了基金合同生效的情况。
    28
    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201106
    6. 在“八、基金份额的上市交易”部分,更新了部分内容。
    7. 在“九、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分表述。
    8. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2011 年第 1 季度投资组合报告的内
    容。
    9. 增加了“十二、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,并
    相应调整其他部分的序号。
    10. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”,部分,更新了部分内容。
    11. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。
    易方达基金管理有限公司
    2011 年 6 月 23 日
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