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易方达岁丰添利债券(LOF)(161115)

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基金公告

易方达岁丰添利债券(LOF):更新招募说明书摘要(2014年12月)

公告日期:2014-12-23

易方达岁丰添利债券型证券投资基金

      更新的招募说明书摘要




   基金管理人:易方达基金管理有限公司

   基金托管人:中国银行股份有限公司


            二〇一四年十二月
                                   易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




                                      重要提示

    本基金根据 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债

券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1358 号)和 2010 年 10 月 21 日《关于易

方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]630 号)的核

准,进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 11 月 9 日正式生效。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发),投资者在投资本基金前,

需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到

的风险包括:利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发

行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险,

债券投资和新股申购出现亏损的风险,等等;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大

量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,

等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份
                                    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



额净值跌破 1 元初始面值的风险。

    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日

为 2014 年 11 月 9 日,有关财务数据截止日为 2014 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2014

年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
                                   易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

    1. 基金管理人:易方达基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

    设立日期:2001 年 4 月 17 日

    法定代表人:叶俊英

    联系电话:400 881 8088

    联系人:贺晋

    注册资本:12,000 万元人民币

    2.股权结构:



                               股东名称                        出资比例

                广东粤财信托有限公司                             1/4

                广发证券股份有限公司                             1/4

                盈峰投资控股集团有限公司                         1/4

                广东省广晟资产经营有限公司                       1/6

                广州市广永国有资产经营有限公司                   1/12

                总    计                                         100%



(二)主要人员情况

    1.董事、监事及高级管理人员
    叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副
科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理
有限公司董事长。
    刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、



                                          1
                                  易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督
察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司董事、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
    秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
    杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,
佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源
证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。
    刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广州
商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公司董
事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东
粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。
    刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总部
总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。
现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星光电股份
有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司董事。
    王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
    何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关
市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教
授、博士生导师。
    朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,
广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
    陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
    李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广
州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,广州市广永国有资产经
营有限公司董事长,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心



                                        2
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有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
    廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管
理有限公司互联网金融部总经理。
    张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香
港)有限公司董事。
    肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限
公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经
理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、
总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资
基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达
基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。
    陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁。
    马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官;
基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式
指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理
部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人
员(RO)。
    张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。

    范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理

主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司




                                        3
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首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

    2.基金经理

    刘琦先生,理学博士。曾任嘉实基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理,嘉实国

际资产管理有限公司助理副总裁,易方达基金管理有限公司固定收益投资部投资经理。现任

易方达基金管理有限公司易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 4 月 2

日起任职)、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 4 月 22

日起任职)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 4 月 22 日起任职)、兼

任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

    本基金历任基金经理情况:钟鸣远先生,管理时间为 2010 年 11 月 9 日至 2014 年 1 月

17 日。

    3. 固定收益投资决策委员会成员

    本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先

生、张清华先生。

    马骏先生,同上。

    袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任

公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理。

    王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任

易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基

金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发

起式证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

    胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资

基金(LOF)基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达稳

健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经

理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、

易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型

发起式证券投资基金基金经理。


                                          4
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    张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份

有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司易方达

安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理。

    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管业务部总经理:李爱华

    托管部门信息披露联系人:王永民

    客服电话:95566

    传真:(010)66594942




三、相关服务机构

     (一)基金份额销售机构

    1.直销机构:易方达基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

    法定代表人:叶俊英

    电话:020-85102506

    传真:400 881 8099

    联系人:温海萍

    网址:www.efunds.com.cn


                                            5
                                易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



直销机构网点信息:

(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:温海萍

(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:魏巍

(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

2.场内销售机构

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

3.场外非直销销售机构(以下排序不分先后)

(1) 中国银行

住所:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

客户服务电话:95566

传真:010-66594465

网址:www.boc.cn

(2) 中国工商银行


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注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

联系人:陶仲伟

联系电话:010-66107900

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3) 中国建设银行

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王嘉朔

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(4) 中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

联系人:高阳

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

开放式基金业务传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(5) 中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真: 010-68858117


                                      7
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网址:www.psbc.com

(6) 交通银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(7) 北京银行

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:孔超

客户服务电话:95526

传真:010-66226045

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(8) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客户服务电话:96228(广东省内);40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

(9) 杭州银行

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普


                                     8
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联系人:严峻

联系电话:0571-85108195

客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

(10) 江苏银行

注册地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:夏平

联系人:田春慧、法晓宁

联系电话:025-58587018、025-58587036

客户服务电话:96098、40086-96098

传真:025-58587038

网址:www.jsbchina.cn

(11) 民生银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

联系人:姚健英

联系电话:010-58560666

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

(12) 平安银行

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

联系人:周晓霞

联系电话:0755-22166212

客户服务电话:95511-3

开放式基金业务传真:0755-25879453


                                       9
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网址:www.bank.pingan.com

(13) 浦发银行

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:高天、姚磊

联系电话:021-61618888

客户服务电话:95528

传真:021-63604196

网址:www.spdb.com.cn

(14) 兴业银行

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人:高建平

联系人:曾鸣

联系电话:021-52629999

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(15) 中国光大银行

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

联系电话:010-63636153

客户服务电话:95595

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

(16) 广发证券

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼

法定代表人:孙树明


                                   10
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



联系人:黄岚

客户服务电话:95575

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(17) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:杜庆平

联系人:胡天彤

联系电话:022-28451709

客户服务电话: 400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.bhzq.com

(18) 财达证券

注册地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼

办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼

法定代表人:翟建强

联系人:马辉

联系电话:0311-66006342

客户服务电话:400-612-8888

传真:0311-66006334

网址:www.s10000.com

(19) 财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:夏吉慧

联系电话:0571-87925129

客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国)

网址:www.ctsec.com


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    (20) 长城证券

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:刘阳

    联系电话:0755-83516289

    客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888

    传真:0755-83515567

    网址:www.cgws.com

    (21) 长江证券

    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    联系人:李良

    联系电话:027-65799999

    客户服务电话:95579、4008-888-999

    传真:027-85481900

    网址:www.95579.com

    (22) 大通证券

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

    办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

    法定代表人: 李红光

    联系人:谢立军

    联系电话:0411-39991807

    客户服务电话:4008-169-169

    传真:0411-39673214

    网址:www.daton.com.cn

    (23) 大同证券

    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层


                                        12
                               易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-4192803

网址:www.dtsbc.com.cn

(24) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:朱磊

联系电话:021-68761616-8507

客户服务电话:4008888128

传真:021-68767880

网址:www.tebon.com.cn

(25) 东方证券

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

联系电话:021-63325888

客户服务电话:95503

传真:021-63326729

网址:www.dfzq.com.cn

(26) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:梁旭

联系电话:021-20333333


                                    13
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



客户服务电话:95531;400-888-8588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(27) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:4008601555

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

(28) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(29) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn


                                    14
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



(30) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

联系电话:010-84183333

客户服务电话:400-818-8118

开放式基金业务传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(31) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人:刘一宏

联系电话:028-86690070

客户服务电话:4006 600109

传真:028-86690126

网址: www.gjzq.com.cn

(32) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(33) 国元证券

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

法定代表人:凤良志


                                   15
                                易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



联系人:李蔡

开放式基金咨询电话:95578

开放式基金业务传真:0551-2272100

网址:www.gyzq.com.cn

(34) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人: 曾小普

联系人:周欣玲

联系电话:0791-86281305

客户服务电话:4008222111

传真:0791-86288690

网址:www.gsstock.com

(35) 海通证券

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553、400-8888-001

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(36) 宏源证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:冯戎

联系人:李巍

联系电话:010-88085858

客户服务电话:4008-000-562

传真:010-88085195


                                     16
                                   易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



     网址:www.hysec.com

     (37) 华安证券

     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

     法定代表人:李工

     联系人:甘霖

     联系电话:0551-65161666

     客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)

     开放式基金业务传真:0551-65161672

     网址:www.hazq.com

     (38) 华龙证券

     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

     法定代表人:李晓安

     联系人:李昕田

     联系电话:0931-4890208

     客户服务电话:400-689-8888、0931-96668

     传真:0931-4890628

     网址:www.hlzqgs.com

     (39) 华泰证券

     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅

大厦 24 楼

     法定代表人:吴万善

     联系人:庞晓芸

     开放式基金咨询电话:95597

     开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)

     网址:www.htsc.com.cn

     (40) 华信证券

     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼


                                         17
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:021-38784818

网址:shhxzq.com

(41) 华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

联系电话:021-64316642

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

传真:021-54653529

网址: www.cfsc.com.cn

(42) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人:祝献忠

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

客户服务电话:010-58568118

传真:010-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

(43) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:张背北

联系电话:0451-85863696


                                      18
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(44) 金元证券

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:400-8888-228

传真:0755-83025625

网址:www.jyzq.cn

(45) 开源证券

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:王姣

联系电话:029-68633210

客户服务电话:400-860-8866

传真:029-88447322

网址: www.kysec.cn

(46) 南京证券

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

联系人:孙秀玉

联系电话:025-83367888-4107

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83320066

网址:www.njzq.com.cn

(47) 平安证券


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                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:谢永林

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(48) 齐鲁证券

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

联系电话:0531-68889155

客户服务电话:95538

传真:0531-68889185

网址:www.qlzq.com.cn

(49) 日信证券

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

客户服务电话:400-660-9839

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(50) 瑞银证券

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

联系人:牟冲

联系电话:010-58328112

客户服务电话:400-887-8827


                                     20
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



传真:010-58328170

网址:www.ubssecurities.com

(51) 山西证券

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客户服务电话:95573 或 400-666-1618

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

(52) 申银万国证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

法定代表人:储晓明

联系人:曹晔

联系电话:021-33389888

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388214

网址:www.sywg.com

(53) 万联证券

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真:020-22373718-1013

网址:www.wlzq.com.cn

(54) 西部证券


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                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

联系电话:029-87406649

客户服务电话:029-95582

传真:029-87406710

网址:www.westsecu.com.cn

(55) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(56) 厦门证券

注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:赵钦

联系电话:0592-5161642

客户服务电话:0592-5163588

传真:0592-5161140

网址:www.xmzq.cn

(57) 湘财证券

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波


                                    22
                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



联系人:赵小明

联系电话:021-68634510-8620

开放式基金咨询电话:400-888-1551

开放式基金业务传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

(58) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149

客户服务电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

网址:www.xsdzq.cn

(59) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

客户服务电话:400-800-8899

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(60) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

联系电话:010-66568450

客户服务电话:4008-888-8888

传真:010-66568990


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                              易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



网址:www.chinastock.com.cn

(61) 招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(62) 中航证券

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾

联系电话:0791-86768681

客户服务电话:400-8866-567

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

(63) 中山证券

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:吴永良

联系人:罗艺琳

客户服务电话:4001022011

网址:www.zszq.com.cn

(64) 浙商证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

法定代表人:吴承根

联系人:陆云


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                                  易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



    联系电话:021-64318677

    客户服务电话:0571967777

    传真:021-64713759

    网址:www.stocke.com.cn

    (65) 中投证券

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    联系电话:0755-82023442

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    传真:0755-82026539

    网址:www.china-invs.cn

    (66) 中信证券(浙江)

    注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

    法定代表人:沈强

    联系人:李珊

    联系电话:0571-85776114

    客户服务电话:95548

    传真:0571-85783771

    网址:www.bigsun.com.cn

    (67) 中信证券(山东)

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)

    法定代表人:杨宝林

    联系人:吴忠超

    联系电话:0532-85022326

    客户服务电话:95548


                                        25
                               易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



传真:0532-85022605

网址:www.citicssd.com

(68) 中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人:许刚

联系人: 王炜哲

开放式基金咨询电话:400-620-8888

开放式基金业务传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

(69) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

联系人:邓鹏

联系电话:028-82000996-828

客户服务电话:4008588588

传真:028-82000996-805

公司网址:www.pyfund.cn

(70) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

          上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613999

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

(71) 和讯信息


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                                    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

     办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

     法定代表人:王莉

     联系人:于杨

     电话:021-20835779

     传真:021-20835879

     客户服务电话:400-920-0022

     公司网站:http://licaike.hexun.com/

     (72) 恒天明泽

     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:陈攀

     电话:010-57756019

     传真:010-56810789

     客户服务电话:400-786-8868-5

     公司网站: www.chtfund.com

     (73) 金观诚

     注册地址:浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

     办公地址:杭州拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)

     法定代表人:陆彬彬

     联系人:邓秀男

     电话:0571-88337734

     传真:0571-88337968

     客户服务电话:4000680058

     公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

     (74) 宜投基金销售

     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合

办公楼 A 栋 201 室

     办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405


                                         27
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法定代表人:王清照

联系人:刘勇

电话:0755-88607645

传真:0755-88603185

客户服务电话:4008-955-811

公司网站:www.ucffund.com

(75) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38600735

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(76) 上海长量

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

(77) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

联系人:刘宝文

电话:010-58325395


                                    28
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传真:010-58325282

客户服务电话:4008507771

公司网站: https://8.jrj.com

(78) 数米基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

联系电话:021-60897840

客户服务电话:4000-766-123

传真:0571-26697013

网址:http://www.fund123.cn/

(79) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998

客户服务电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(80) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772

传真:0571-88910240

网址:www.5ifund.com


                                    29
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(81) 万银财富

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 3201

法定代表人:王斐

联系人:廉亮

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-081-6655

公司网站: http://www.wy-fund.com/

(82) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:翟飞飞

联系电话:010-62020088

客户服务电话:400-888-6661

传真:010-62020355

网址: www.myfund.com

(83) 增财基金

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

联系人:焦媛媛

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

客户服务电话:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

(84) 众禄基金

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元


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   法定代表人: 薛峰

   联系人:童彩平

   电话:0755-33227950

   传真:0755-82080798

   客户服务电话:4006-788-887

   公司网站: www.zlfund.cn     www.jjmmw.com



 (二)基金登记结算机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司

   住所:北京西城区太平桥大街 17 号

   办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号

   法定代表人:周明

   电话:(010)59378982

   传真:(010)59378907

   联系人:程爽



(三)律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:韩炯

   联系电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

   联系人:黎明

   经办律师:吕红、黎明



(四)会计师事务所和经办注册会计师


  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


                                        31
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    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:杨绍信
    联系电话:(021)23238888
    传真电话:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
    联系人:沈兆杰


四、基金的名称

    本基金名称:易方达岁丰添利债券型证券投资基金



五、基金的类型

    本基金类型:契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封

闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基

金份额。封闭期结束后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。



六、基金的投资目标

    本基金通过主要投资债券品种,力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的

收益,实现基金资产的长期增值。



七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、企业

债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、

银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具。


    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购

或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可

分离债券而产生的权证等。



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    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。


    本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其

中,信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 40%,权益类资产的比例不高于基金资产

的 20%。开放期内,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。


    本基金所指的信用债券为企业债、短期融资券、公司债、金融债、可转换债券(含分

离型可转换债券)、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国家信用担保的固定收

益证券品种。



八、基金的投资策略

    1.资产配置策略

    本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票

据等)、信用类固定收益品种和新股(含增发)申购之间的配置:1)基于对利率走势、利

率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2)对宏观经济、行业前

景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;3)基于对新股

发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析,预测新股申购的收益率以及风险。

    2.固定收益品种投资策略

    (1)固定收益品种的配置策略

    a)平均久期配置

    本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、

消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政

策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述

变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。

    b)期限结构配置

    本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期

限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到

预期投资收益最大化的目的。

    c)类属配置


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    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变

化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    (2)单个债券的选择

    在进行债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价

的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行

分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。

    (3)信用债券的投资策略

    本基金对信用债券采取自上而下的投资策略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分

析,对债券的信用风险进行度量及定价,利用市场对信用利差定价的相对失衡,对溢价率较

高的品种进行投资。

    a)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;

    b)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理

结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;

    c)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等

方面进行综合评分,度量发行人财务风险;

    d)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损失

率;

    e)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择

溢价偏高的品种进行投资。

    (4)信用风险管理

    本基金从以下三个方面来进行信用风险管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断

在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据

不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用

跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。

    (5)资产支持证券投资

    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲

线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

规模并进行分散投资,以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产

净值的 20%。


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    3.可转换债券的投资策略

    可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将

对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

    本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场

竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、

票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估

算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债

券的投资策略。

    此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券

的申购

    4.权益类资产的投资策略

    本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票、因

所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。

    本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进

行分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的大

小,并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判

断,制定新股申购策略。在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值

的判断,结合市场环境的分析,选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换公司债券,在

认股权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值被高估时,选择适当

的时机卖出。



九、基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率+1.2%



十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,理论上其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型

基金,高于货币市场基金。




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十一、基金投资组合报告(未经审计)

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2014 年 12 月 18

日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告有关数据的期间为 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日。

    1. 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的
  序号                     项目                     金额(元)
                                                                             比例(%)

   1       权益投资                                      5,997,298.88                  1.16

           其中:股票                                    5,997,298.88                  1.16

   2       固定收益投资                               474,792,743.23                  92.14

           其中:债券                                 474,792,743.23                  92.14

                    资产支持证券                                     -                    -

   3       贵金属投资                                                -                    -

   4       金融衍生品投资                                            -                    -

   5       买入返售金融资产                                          -                    -

           其中:买断式回购的买入返售金
                                                                     -                    -
           融资产

   6       银行存款和结算备付金合计                    26,594,709.19                   5.16

   7       其他资产                                      7,910,442.76                  1.54

   8       合计                                       515,295,194.06                 100.00

    2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                          占基金资产净值
    代码                    行业类别                公允价值(元)
                                                                             比例(%)

       A          农、林、牧、渔业                                    -                   -

       B          采矿业                                              -                   -



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       C         制造业                                              -                   -

                 电力、热力、燃气及水生产和
       D                                                  5,997,298.88                2.07
                 供应业

       E         建筑业                                              -                   -

       F         批发和零售业                                        -                   -

       G         交通运输、仓储和邮政业                              -                   -

       H         住宿和餐饮业                                        -                   -

                 信息传输、软件和信息技术服
       I                                                             -                   -
                 务业

       J         金融业                                              -                   -

       K         房地产业                                            -                   -

       L         租赁和商务服务业                                    -                   -

       M         科学研究和技术服务业                                -                   -

       N         水利、环境和公共设施管理业                          -                   -

       O         居民服务、修理和其他服务业                          -                   -

       P         教育                                                -                   -

       Q         卫生和社会工作                                      -                   -

       R         文化、体育和娱乐业                                  -                   -

       S         综合                                                -                   -

                 合计                                     5,997,298.88                2.07

     3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                 占基金资

           股票代码       股票名称      数量(股)           公允价值(元)        产净值比

                                                                                 例(%)

1           600674        川投能源              213,813          3,797,318.88         1.31

2           300335        迪森股份              145,000          2,195,300.00         0.76

3           600917        重庆燃气                1,000               4,680.00               -




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     4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                债券品种                    公允价值(元)        占基金资产净值

                                                                         比例(%)

 1       国家债券                                                -                      -

 2       央行票据                                                -                      -

 3       金融债券                                   19,956,000.00                  6.89

         其中:政策性金融债                         19,956,000.00                  6.89

 4       企业债券                                  222,981,015.72                77.00

 5       企业短期融资券                             10,030,000.00                  3.46

 6       中期票据                                   69,453,000.00                23.98

 7       可转债                                    152,372,727.51                52.62

 8       其他                                                    -                      -

 9       合计                                      474,792,743.23               163.97

     5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                            占基金资产

序号     债券代码      债券名称        数量(张)       公允价值(元)         净值比例

                                                                              (%)

 1      1382186      13满世煤MTN1             300,000    29,931,000.00            10.34

 2      110015       石化转债                 211,100    23,016,233.00             7.95

 3      128006       长青转债                 182,067    22,988,689.76             7.94

 4      110025       国金转债                 171,660    21,205,159.80             7.32

 5      124318       13滨城投                 210,000    20,863,500.00             7.21

     6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。



                                         38
                                        易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



    9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    本基金本报告期末未投资股指期货。

    10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    本基金本报告期末未投资国债期货。

    11. 投资组合报告附注

    (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    (3) 其他各项资产构成

  序号                      名称                                金额(元)

   1       存出保证金                                                             67,621.79

   2       应收证券清算款                                                                   -

   3       应收股利                                                                         -

   4       应收利息                                                            7,826,705.68

   5       应收申购款                                                                992.06

   6       其他应收款                                                                       -

   7       待摊费用                                                               15,123.23

   8       其他                                                                             -

   9       合计                                                                7,910,442.76

       (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                              占基金资产净
   序号           债券代码         债券名称           公允价值(元)
                                                                                值比例(%)

       1           110015          石化转债                  23,016,233.00              7.95

       2           127002          徐工转债                  16,132,802.61              5.57

       3           110024          隧道转债                  12,974,427.20              4.48

       4           110018          国电转债                  11,942,694.00              4.12

       5           110020          南山转债                  10,125,900.00              3.50

       6           110022          同仁转债                   1,945,763.40              0.67



                                              39
                                         易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



    (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金合同生效日为2010年11月9日,基金合同生效以来(截至2014年6月30日)的投资

业绩及与同期基准的比较如下表所示:
                              净值增长                  业绩比较基
                   净值增长               业绩比较基
     阶段                     率标准差                  准收益率标         (1)-(3) (2)-(4)
                   率(1)                准收益率(3)
                                (2)                   准差(4)
基金合同生效
至 2010 年 12 月      1.00%      0.11%              0.74%          0.01%     0.26%     0.10%
31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12       1.19%      0.14%              5.97%          0.02%    -4.78%     0.12%
月 31 日
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12       9.37%      0.17%              5.81%          0.02%     3.56%     0.15%
月 31 日
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12      -0.30%      0.25%              5.45%          0.02%    -5.75%     0.23%
月 31 日
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 6        3.61%      0.23%              2.70%          0.02%     0.91%     0.21%
月 30 日
基金合同生效
至 2014 年 6 月      15.47%      0.20%             20.67%          0.02%    -5.20%     0.18%
30 日




                                              40
                                    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

    1. 基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用;

    (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

    (7)基金的资金汇划费用;

    (8)基金上市初费与上市月费;

    (9)按照国家有关法律法规规定或行业惯例可以列入的其他费用。

    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.7%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管

人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人。

    (2)基金托管人的基金托管费

    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值


                                         41
                                    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管

人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金托管人。

    (3)本条第 1 款第(3) 至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应协议的规定,列入当期基金费用。

    3.不列入基金费用的项目

    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等

不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不

从基金财产中支付。

    4.基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额

持有人大会。



(二)与基金销售有关的费用

    1.申购费

    (1)申购费率:

         申购金额 M(元)(含申购费)                      申购费率

                   M<100 万                                 0.8%

               100 万≤M<500 万                             0.4%

               500 万≤M<1000 万                            0.2%

                  M≥1000 万                              1000 元/笔

    特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率

如下:




                                         42
                                    易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



       申购金额 M(元)(含申购费)                        申购费率

                   M<100 万                                 0.08%

               100 万≤M<500 万                             0.04%

               500 万≤M<1000 万                            0.02%

                   M≥1000 万                             1000 元/笔

    (2)申购费用的收取方式及用途
    在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
    投资者在申购本基金份额时需交纳申购费,本基金的申购费用由基金申购人承担,不列

入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    (3)申购份额的计算方式

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    (注:对于 1000 万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-

固定申购费金额)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值

    申购的有效份额为按实际确认的净申购金额除以当日的基金份额净值,场外申购涉及金

额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的

误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后

的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;场内申购涉及份额的计算结果采用截位法

保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

    2.赎回费

    (1)赎回费率为:

    本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.1%。

    本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

                持有时间(天)                             赎回费率

                     0-364                                    0.1%

                    365-729                                  0.05%

                   730 及以上                                  0%

    (2)赎回费的收取和用途



                                         43
                                   易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



    赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余用于支付登记结算费和

其他必要的手续费。

    (3)赎回金额的计算方式

    赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费

用,赎回金额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生

的误差计入基金财产。

    3.基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,

其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。

转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

    4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行本基金申购、赎回的交

易费率,详见本公司网站上的相关说明。

    5.基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率

如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一种

指定媒体上公告。

    6. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

基金管理人可以适当调低基金申购、赎回和转换费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管

理人对本基金实施的投资管理活动,对 2014 年 6 月 23 日刊登的本基金更新的招募说明书进

行了更新,主要更新的内容如下:

    1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。




                                        44
                             易方达岁丰添利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。

4. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2014 年第 3 季度投资组合报告的内

    容。

5. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

6. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

7. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。



                                                        易方达基金管理有限公司
                                                            2014 年 12 月 23 日




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