基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 易方达岁丰添利债券(LOF) > 基金公告

易方达岁丰添利债券(LOF)(161115)

加入自选

--
-- --
--

前收:-- 开盘:-- 最高:-- 最低:--
成交:-- 换手:-- 主买:-- 主卖:--
振幅:-- 折价率:0.00%(08-16) 最新净值:1.4900(08-16) 累计净值:2.0740 历史净值
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

易方达岁丰添利债券:更新招募说明书摘要(2017年12月)

公告日期:2017-12-23

易方达岁丰添利债券型证券投资基金
      更新的招募说明书摘要




   基金管理人:易方达基金管理有限公司
   基金托管人:中国银行股份有限公司


            二〇一七年十二月
                                       重要提示
    本基金根据 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债
券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1358 号)和 2010 年 10 月 21 日《关于易
方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]630 号)的核
准,进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 11 月 9 日正式生效。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购(含增发),投资者在投资本基金前,
需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,新股发
行数量减少、新股申购收益率降低或政策发生变化导致本基金无法参与新股申购的风险,
债券投资和新股申购出现亏损的风险,等等;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份
额净值跌破 1 元初始面值的风险。
    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为 2017 年 11 月 9 日,有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2017
年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
    1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
    设立日期:2001 年 4 月 17 日
    法定代表人:刘晓艳
    联系电话:400 881 8088
    联系人:贺晋
    注册资本:12,000 万元人民币
    批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号
    经营范围:基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务
    2、股权结构:
                               股东名称                    出资比例
                广东粤财信托有限公司                          1/4
                广发证券股份有限公司                          1/4
                盈峰投资控股集团有限公司                      1/4
                广东省广晟资产经营有限公司                    1/6
                广州市广永国有资产经营有限公司               1/12
                总    计                                     100%

(二)主要人员情况
    1、董事、监事及高级管理人员

    詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股

有限公司董事长。

    刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督

察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基



                                          1
金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司

董事。

    秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、

常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。

    陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所

高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

    王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问

室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘

书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总

经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海

分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广

东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。

现任广东粤财信托有限公司总经理。

    刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部

总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟资产

经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。

    朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;

广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东

方昆仑律师事务所主任。

    忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

    谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。

    陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部

总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。


                                        2
    李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广

州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事

长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金

管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公

司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;

广金期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董

事;广州股权投资行业协会法人代表。

    廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

    张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。

    陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

基金管理有限公司副总裁。

    马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基

金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币

合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员

(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员;中债资信评

估有限责任公司独立董事。

    吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金


                                        3
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经

理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

    张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

察长。

    范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、

上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

    关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析

员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

    高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养

老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理

有限公司首席养老金业务官。

    2、基金经理

    张磊先生,理学硕士。曾任泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心固定收益部研究员、

投资经理,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司

固定收益部投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部总经理助理、易方

达双债增强债券型证券投资基金基金经理(自 2011 年 12 月 1 日起任职)、易方达高等级信

用债债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 8 月 23 日起任职)、易方达聚盈分级债券型

发起式证券投资基金基金经理(自 2013 年 11 月 14 日起任职)、易方达恒久添利 1 年定期开

放债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 10 日起任职)、易方达岁丰添利债券型证

券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 13 日起任职)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金

经理(自 2016 年 12 月 3 日起任职)。

    张凯頔先生,经济学硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员,易方达基金管

理有限公司债券交易员。现任易方达基金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金


                                          4
基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达岁丰添利债

券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理。

    本基金历任基金经理情况:钟鸣远先生,管理时间为 2010 年 11 月 9 日至 2014 年 1 月

17 日;刘琦先生,管理时间为 2013 年 4 月 2 日至 2015 年 6 月 12 日。

    3、固定收益投资决策委员会成员

    本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方

女士、胡剑先生。

    马骏先生,同上。

    王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券

交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货

币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、易方达

增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达保本一号混合型

证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型

证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债

7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券

投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人

员(RO)、提供资产管理负责人员(RO),易方达资产管理(香港)有限公司 RQFII/QFII 产

品投资决策委员会委员。

    张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份

有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收

益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券

型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收

益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、

易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基

金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和

债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达




                                           5
瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理。

    袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任

公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理。

现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。

    胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综

合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投

资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券

型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳

健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达

裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达

高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易

方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566


                                            6
三、相关服务机构
   (一)基金份额销售机构
  1、场外直销销售机构
  1. 直销机构:易方达基金管理有限公司
  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
  法定代表人:刘晓艳
  电话:020-85102506
  传真:400 881 8099
  联系人:李红枫
  网址:www.efunds.com.cn
  直销机构网点信息:
  (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
  电话:020-85102506
  传真:400 881 8099
  联系人:李红枫
  (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心
  办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室
  电话:010-63213377
  传真:400 881 8099
  联系人:刘蕾
  (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
  电话:021-50476668
  传真:400 881 8099
  联系人:于楠
  (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统
  网址:www.efunds.com.cn
  2、场内销售机构
  具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。
  3、场外非直销销售机构(以下排序不分先后)



                                        7
(1) 中国银行
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国工商银行
注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
客户服务电话:95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(5) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
客户服务电话:95580



                                      8
传真:010-68858117
网址:www.psbc.com
(6) 交通银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:赵姝
客户服务电话:95526
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8) 东莞银行
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
联系电话:0769-22119061
客户服务电话:96228(广东省内);40011-96228(全国)
网址:www.dongguanbank.cn
(9) 杭州银行
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客户服务电话:95398
传真:0571-85106576



                                     9
网址:www.hzbank.com.cn
(10) 河北银行
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王丽辉
电话:0311-67807030
传真:0311-67806407
客户服务电话:400-612-9999
公司网站:www.hebbank.com
(11) 江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路 413 号
办公地址:常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客户服务电话:0519-96005
公司网站:http://www.jnbank.com.cn
(12) 江苏银行
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
联系电话:025-58587036
客户服务电话:95319
传真:025-58587820
网址:www.jsbchina.cn
(13) 宁波银行
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:任巧超
客户服务电话:95574



                                     10
公司网站:www.nbcb.com.cn
(14) 平安银行
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(15) 浦发银行
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:高天、肖武侠
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(16) 泉州银行
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客户服务电话:4008896312
公司网站:www.qzccbank.com
(17) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:曾鸣
联系电话:021-52629999
客户服务电话:95561



                                   11
网址:www.cib.com.cn
(18) 浙商银行
注册地址:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:沈崟杰
电话:0571- 88261822
传真:0571-87659954
客户服务电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(19) 中国光大银行
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
联系电话:010-63636153
客户服务电话:95595
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com
(20) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(21) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(22) 渤海证券



                                   12
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(23) 财达证券
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人:翟建强
联系人:马辉
联系电话:0311-66006342
客户服务电话:400-612-8888
传真:0311-66006414
网址:www.s10000.com
(24) 财通证券
注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
联系电话:0571-87789160
客户服务电话:95336、40086-96336
网址:www.ctsec.com
(25) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:www.gwgsc.com



                                      13
    (26) 长城证券
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:丁益
    联系人:金夏
    联系电话:0755-83516289
    客户服务电话:400-6666-888
    传真:0755-83516199
    网址:www.cgws.com
    (27) 长江证券
    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    联系人:奚博宇
    联系电话:027-65799999
    客户服务电话:95579 或 4008-888-999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (28) 川财证券
    注册地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
    办公地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
    法定代表人:孟建军
    联系人:匡婷
    电话:028-86583053
    客户服务电话:028-86583045
    公司网站:www.cczq.com
    (29) 大通证券
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
    法定代表人:赵玺
    联系人:谢立军
    联系电话:0411-39991807



                                          14
    客户服务电话:4008-169-169
    传真:0411-39673214
    网址:www.daton.com.cn
    (30) 大同证券
    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    联系电话:0351-4130322
    客户服务电话:4007121212
    传真:0351-7219891
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (31) 德邦证券
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
    法定代表人:武晓春
    联系人:朱磊
    联系电话:021-68761616
    客户服务电话:400-8888-128
    传真:021-68767880
    网址:http://www.tebon.com.cn
    (32) 第一创业证券
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    法定代表人:刘学民
    联系人:毛诗莉
    联系电话:0755-23838750
    客户服务电话:95358
    网址:www.firstcapital.com.cn
    (33) 东方证券
    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
    法定代表人:潘鑫军



                                         15
联系人:孔亚楠
联系电话:021-63325888
客户服务电话:95503
传真:021-63326729
网址:http://www.dfzq.com.cn
(34) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(35) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(36) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀、李芳芳
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525、400-8888-788
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(37) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层



                                    16
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(38) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-84183389
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
(39) 国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话 028-86690057、028-86690058
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(40) 国融证券
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街一号 长安兴融中心 4 号楼 2 层 国融证券
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
联系电话:010-83991737
客户服务电话:400-660-9839
传真:010-66412537
网址:www.grzq.com



                                   17
(41) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客户服务电话:4008222111
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(42) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(43) 国元证券
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
开放式基金咨询电话:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(44) 海通证券
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100



                                     18
网址:www.htsec.com
(45) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
开放式基金业务传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(46) 华林证券
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
电话:0755-83255199
客户服务电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalin.com
(47) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(48) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
客户服务电话:95390



                                      19
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(49) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(50) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(51) 华鑫证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(52) 华信证券
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878



                                      20
联系人:倪丹
客户服务电话:021-38784818
网址:shhxzq.com
(53) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
联系电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(54) 金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话:400-8888-228
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(55) 开源证券
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
联系电话:029-63387256
客户服务电话:400-860-8866
传真:029-88447611
网址:www.kysec.cn
(56) 联储证券
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明



                                    21
联系人:丁倩云
电话:010-56177851
客户服务电话:400-620-6868
公司网站:www.lczq.com
(57) 联讯证券
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网站:http://www.lxsec.com
(58) 南京证券
注册地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(59) 平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(60) 瑞银证券
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽



                                   22
     联系电话:010-58328373
     客户服务电话:400-887-8827
     传真:010-58328170
     网址:www.UBS-S.com
     (61) 山西证券
     注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     联系人:郭熠
     联系电话:0351-8686659
     客户服务电话:95573 或 400-666-1618
     传真:0351-8686619
     网址:www.i618.com.cn
     (62) 上海证券
     注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     法定代表人:李俊杰
     联系人:邵珍珍
     联系电话:021-53686262
     客户服务电话:021-962518
     传真:021-53686100,021-53686200
     网址:www.962518.com
     (63) 申万宏源西部证券
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:韩志谦
     联系人:王怀春
     联系电话:0991-2307105
     客户服务电话:400-800-0562
     传真:010-88085195
     网址:www.hysec.com
     (64) 申万宏源证券



                                           23
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(65) 天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000、95391
公司网站:http://www.tfzq.com/
(66) 万联证券
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客户服务电话:400-8888-133
传真:020-38286588
网址:www.wlzq.cn
(67) 西部证券
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:西安市新城区东新街 319 号
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
联系电话:029-87211526
客户服务电话:029-95582
传真:029-87211478



                                      24
网址:www.westsecu.com
(68) 西南证券
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
客户服务电话:4008096096 或 95355
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(69) 湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客户服务电话:95351
开放式基金业务传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(70) 新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:4006989898 或 95399
网址:www.xsdzq.cn
(71) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证券)
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321



                                    25
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(72) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(73) 招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(74) 浙商证券
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
联系电话:021-80108643
客户服务电话:95345
传真:021-80106010
网址:www.stocke.com.cn
(75) 中航证券
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
法定代表人:王宜四
联系人:刘小莹



                                      26
联系电话:0755-83689020
客户服务电话:95335 或 400-88-95335
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(76) 中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(77) 中山证券
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
客户服务电话:95329
网址:www.zszq.com.cn
(78) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(79) 中天证券
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
电话:024-23255256
传真:024-23255606



                                      27
    客户服务电话:024-95346
    公司网站:www.iztzq.com
    (80) 中投证券
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    联系电话:0755-82026907
    客户服务电话:95532
    网址:www.china-invs.cn
    (81) 中信证券
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    联系电话:010-60838888
    传真:010-6083 6029
    客户服务电话:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    (82) 中信证券(山东)
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    联系电话:0531-89606165
    客户服务电话:95548
    传真:0532-85022605
    网址:www.zxwt.com.cn
    (83) 中银国际证券
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
    法定代表人:宁敏
    联系人:王炜哲



                                        28
开放式基金咨询电话:400-620-8888
开放式基金业务传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com
(84) 长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(85) 创金启富
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
(86) 大智慧
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客户服务电话:021-20292031
公司网站:https://8.gw.com.cn/
(87) 蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐



                                    29
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
客户服务电话:4000618518
公司网站:https://danjuanapp.com
(88) 泛华普益
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
联系电话:028-84252474-808
客户服务电话:4008-588-588
公司网址:www.puyifund.com
(89) 富济财富
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
客户服务电话:0755-83999907
公司网站:www.jinqianwo.cn
(90) 海银基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网站:www.fundhaiyin.com
(91) 好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹



                                    30
联系电话:021-20613600
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(92) 和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网站:http://licaike.hexun.com/
(93) 恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:张鼎
电话:010-53509644
传真:010-57756199
客户服务电话:4008980618
公司网站: www.chtfund.com
(94) 虹点基金
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
联系人:牛亚楠
电话 010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
公司网站:www.hongdianfund.com
(95) 弘业期货
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼
法人代表:周剑秋



                                    31
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
客户服务电话:400-828-1288
公司网站:www.ftol.com.cn
(96) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:01056251471
客户服务电话:4006199059
公司网站:www.hcjijin.com
(97) 汇付金融
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:8621-54677088
传真:021-33323837
客户服务电话:400-820-2819
公司网站:www.chinapnr.com
(98) 金观诚
注册地址:杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团(锦昌大厦)
法定代表人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客户服务电话:4000680058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
(99) 久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉



                                    32
联系人:赵惠蓉
电话:021-68682279
传真:021-68682297
客户服务电话:400-102-1813
公司网站:www.jfcta.com
(100) 凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:黄祎
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006-433-389
公司网站: www.vstonewealth.com
(101) 肯特瑞
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:010 89189291
客户服务电话:95118
公司网站:http://fund.jd.com/
(102) 利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-60195218
客户服务电话:400-921-7755
公司网站:www.leadfund.com.cn
(103) 联泰资产
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼



                                    33
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网站:www.66zichan.com
(104) 陆金所资管
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
公司网站:www.lufunds.com
(105) 蚂蚁基金
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(106) 诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(107) 深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#



                                    34
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客户服务电话:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn
(108) 天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客户服务电话:95021
传真:021-54509953
网址:www.1234567.com.cn
(109) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼四层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(110) 万家财富
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013828
客户服务电话:010-59013842
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(111) 鑫鼎盛



                                    35
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
     法定代表人:陈洪生
     联系人:梁云波
     电话:0592-3122757
     传真:0592-3122701
     客户服务电话:400-918-0808
     公司网站:www.xds.com.cn
     基金销售网站:www.dkhs.com
     (112) 一路财富
     注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     法定代表人:吴雪秀
     联系人:刘栋栋
     电话:010-88312877
     传真:010-88312099
     客户服务电话:400-001-1566
     公司网站:www.yilucaifu.com
     (113) 宜投基金销售
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋 201 室
     办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 3 座 3350 室
     法定代表人:郭海霞
     联系人:刘娜
     电话:0755-82724143
     传真:0755-88601598
     客户服务电话:4008-955-811
     公司网站:www.yitfund.com
     (114) 宜信普泽
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
     法定代表人:戎兵
     联系人:魏晨
     电话:010-52413385



                                         36
    传真:010-85894285
    客户服务电话:400-6099-200
    公司网站:www.yixinfund.com
    (115) 奕丰金融
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系人:叶健
    电话:0755-89460507
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-0500
    公司网站:www.ifastps.com.cn
    (116) 盈米财富
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
    法定代表人:肖雯
    联系人:黄敏嫦
    电话:020-89629019
    传真:020-89629011
    客户服务电话:020-89629066
    公司网站:www.yingmi.cn
    (117) 增财基金
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
    法定代表人:罗细安
    联系人:史丽丽
    电话:010-67000988
    传真:010-67000988-6000
    客户服务电话:400-001-8811
    公司网站:www.zcvc.com.cn
    (118) 展恒基金
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层



                                       37
        法定代表人:闫振杰
        联系人:王琳
        联系电话:010-62020088
        客户服务电话:400-888-6661
        传真:010-62020355
        网址:www.myfund.com
        (119) 朝阳永续
        注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
        办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
        法人代表:廖冰
        联系人:陆纪青
        电话:021-80234888-6813
        客户服务电话:400-699-1888
        公司网站:www.998fund.com
        (120) 中信建投期货
        注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
        办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
        法定代表人:彭文德
        联系人:刘芸
        电话:023-86769637
        传真:023-86769629
        客户服务电话:400-8877-780
        公司网站:www.cfc108.com
        (121) 中信期货
        注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
        办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
        法定代表人:张皓
        联系人:刘宏莹
        电话:010-6083 3754
        传真:010-5776 2999
        客户服务电话:400-990-8826



                                             38
 公司网站:http://www.citicsf.com/
 (122) 中证金牛
 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
 法定代表人:钱昊旻
 联系人:陈珍珍
 电话:010-59336529
 客户服务电话:4008-909-998
 公司网站:www.jnlc.com
 (123) 众禄金融
 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
 法定代表人:薛峰
 联系人:童彩平
 电话:0755-33227950
 传真:0755-33227951
 客户服务电话:4006-788-887
 公司网站:www.zlfund.cn      www.jjmmw.com
 (124) 众升财富
 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
 法定代表人:李招弟
 联系人:李艳
 电话:010-59497361
 传真:010-64788016
 客服电话:400-876-9988
 公司网站:www.zscffund.com

(二)基金登记结算机构
 名称:中国证券登记结算有限责任公司
 住所:北京西城区太平桥大街 17 号
 办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
 法定代表人:周明
 电话:4008058058
 传真:(010)59378907


                                      39
    联系人:赵亦清

(三)律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:韩炯
    联系电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
    联系人:黎明
    经办律师:吕红、黎明

(四)会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、周祎
    联系人:周祎



四、基金的名称
    本基金名称:易方达岁丰添利债券型证券投资基金



五、基金的类型
    本基金类型:契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封
闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基
金份额。封闭期结束后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。



六、基金的投资目标
    本基金通过主要投资债券品种,力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的
收益,实现基金资产的长期增值。




                                        40
七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、企业
债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、
银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购
或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可
分离债券而产生的权证等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金各类资产的投资比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其
中,信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 40%,权益类资产的比例不高于基金资产
的 20%。开放期内,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    本基金所指的信用债券为企业债、短期融资券、公司债、金融债、可转换债券(含分
离型可转换债券)、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国家信用担保的固定收
益证券品种。



八、基金的投资策略
    1、资产配置策略
    本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益品种(国债、央行票
据等)、信用类固定收益品种和新股(含增发)申购之间的配置:1)基于对利率走势、利
率期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;2)对宏观经济、行业前
景以及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;3)基于对新股
发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析,预测新股申购的收益率以及风险。
    2、固定收益品种投资策略
    (1)固定收益品种的配置策略
    1)平均久期配置
    本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政
策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述
变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高债券组合的总投资收益。
    2)期限结构配置
    本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期



                                        41
限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到
预期投资收益最大化的目的。
    3)类属配置
    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变
化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
    (2)单个债券的选择
    在进行债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价
的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行
分析,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
    (3)信用债券的投资策略
    本基金对信用债券采取自上而下的投资策略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析,
对债券的信用风险进行度量及定价,利用市场对信用利差定价的相对失衡,对溢价率较高的
品种进行投资。
    1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;
    2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理
结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
    3)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等
方面进行综合评分,度量发行人财务风险;
    4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损失
率;
    5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择
溢价偏高的品种进行投资。
    (4)信用风险管理
    本基金从以下三个方面来进行信用风险管理:1)进行独立的发行主体信用分析,不断
在实践中完善分析方法和积累分析经验数据;2)严格遵守信用类债券的备选库制度,根据
不同的信用风险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用
跟踪分析;3)采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
    (5)资产支持证券投资
    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产
净值的 20%。
    3、可转换债券的投资策略



                                         42
    可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
    本管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场
竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、
票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估
算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债
券的投资策略。
    此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券
的申购
    4、权益类资产的投资策略
    本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票、因
所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。
    本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进
行分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的大
小,并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判
断,制定新股申购策略。在新发股票获准上市后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值
的判断,结合市场环境的分析,选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换公司债券,在
认股权证上市后,本基金将根据权证估值模型的分析结果,在权证价值被高估时,选择适当
的时机卖出。



九、基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率+1.2%



十、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,理论上其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型
基金,高于货币市场基金。



十一、基金投资组合报告(未经审计)
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




                                        43
       本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日。
       1、报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总资产的
序号                    项目                        金额(元)
                                                                               比例(%)

 1       权益投资                                       18,633,249.36                  2.08

         其中:股票                                     18,633,249.36                  2.08

 2       固定收益投资                                  819,200,442.75                 91.49

         其中:债券                                    819,200,442.75                 91.49

         资产支持证券                                                -                      -

 3        贵金属投资                                                 -                      -

 4       金融衍生品投资                                              -                      -

 5       买入返售金融资产                               41,310,261.97                  4.61

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                     -                      -
         资产

 6       银行存款和结算备付金合计                        4,943,658.88                  0.55

 7       其他资产                                       11,318,652.33                  1.26

 8       合计                                          895,406,265.29                100.00
       2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
       (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                             占基金资产净值
代码                   行业类别                    公允价值(元)
                                                                               比例(%)

 A      农、林、牧、渔业                                                 -                  -
                                                                         -                  -
 B      采矿业

 C      制造业                                             18,633,249.36               2.88

 D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                                 -                  -

 E      建筑业                                                           -                  -

 F      批发和零售业                                                     -                  -

 G      交通运输、仓储和邮政业                                           -                  -

 H      住宿和餐饮业                                                     -                  -



                                            44
I      信息传输、软件和信息技术服务业                             -                  -

J      金融业                                                     -                  -

K      房地产业                                                   -                  -

L      租赁和商务服务业                                           -                  -

M      科学研究和技术服务业                                       -                  -

N      水利、环境和公共设施管理业                                 -                  -

O      居民服务、修理和其他服务业                                 -                  -

P      教育                                                       -                  -

Q      卫生和社会工作                                             -                  -

R      文化、体育和娱乐业                                         -                  -

S      综合                                                       -                  -

      合计                                          18,633,249.36              2.88
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                       占基金资产

序号     股票代码       股票名称    数量(股)       公允价值(元)     净值比例

                                                                         (%)
 1        002583        海能达           450,450        7,472,965.50          1.15
 2        002572        索菲亚           188,500        7,125,300.00          1.10
 3         000568    泸州老窖            83,333         4,034,983.86          0.62
     4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                       占基金资产净
序号                债券品种                     公允价值(元)
                                                                        值比例(%)

 1       国家债券                                                 -                  -

 2       央行票据                                                 -                  -

 3       金融债券                                     39,952,000.00            6.17

         其中:政策性金融债                           39,952,000.00            6.17

 4       企业债券                                    165,208,154.07           25.52

 5       企业短期融资券                              150,439,000.00           23.24

 6       中期票据                                    426,779,000.00           65.93

 7       可转债(可交换债)                           36,822,288.68            5.69

 8       同业存单                                                 -                  -



                                        45
  9        其他                                                         -                -

 10        合计                                          819,200,442.75          126.56
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                            占基金资产

 序号        债券代码          债券名称    数量(张)    公允价值(元)     净值比例

                                                                              (%)
                               17 漳州城
   1         041762016                         600,000     60,102,000.00          9.28
                                投 CP001
                               17 华电股
   2         101751010                         500,000     50,415,000.00          7.79
                                MTN002
                               15 五矿股
   3         101551045                         500,000     49,440,000.00          7.64
                                MTN002
                               17 甘农垦
   4         041772005                         400,000     40,132,000.00          6.20
                                 CP001
                         17 深投控
   5         101754111                   400,000       40,004,000.00         6.18
                          MTN001
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      本基金本报告期末未投资股指期货。
      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      11、投资组合报告附注
      (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
      (3)其他各项资产构成

   序号                   名称                             金额(元)

       1          存出保证金                                                 76,878.94

       2          应收证券清算款                                                       -




                                              46
        3          应收股利                                                                       -

        4          应收利息                                                       11,162,249.83

        5          应收申购款                                                            79,523.56

        6          其他应收款                                                                     -

        7          待摊费用                                                                       -

        8          其他                                                                           -

        9          合计                                                           11,318,652.33
       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                    占基金资产净
            序号              债券代码          债券名称       公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
             1                132001           14 宝钢 EB        14,477,198.40                2.24
             2                110032            三一转债          7,038,737.20                1.09
          3             113011          光大转债       4,101,370.20                           0.63
       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                               流通受限部分的      占基金资产净       流通受限情
     序号          股票代码       股票名称
                                               公允价值(元)       值比例(%)          况说明
                                                                                      非公开发行
       1           000568         泸州老窖        4,034,983.86               0.62
                                                                                        流通受限


   十二、基金的业绩
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效日为2010年11月9日,基金合同生效以来(截至2017年6月30日)的投资
   业绩及与同期基准的比较如下表所示:

                                   净值增长                    业绩比较基
                      净值增长                 业绩比较基
       阶段                        率标准差                    准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)
                      率(1)                  准收益率(3)
                                    (2)                       准差(4)

基金合同生效至
                          1.00%        0.11%           0.74%         0.01%       0.26%      0.10%
2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至       1.19%        0.14%           5.97%         0.02%    -4.78%        0.12%



                                                  47
2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至
                        9.37%    0.17%          5.81%     0.02%       3.56%   0.15%
2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至
                      -0.30%     0.25%          5.45%     0.02%      -5.75%   0.23%
2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至
                      52.53%     0.85%          5.42%     0.02%      47.11%   0.83%
2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至
                      16.04%     0.75%          4.57%     0.01%      11.47%   0.74%
2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至
                        1.75%    0.09%          3.95%     0.01%      -2.20%   0.08%
2016 年 12 月 31 日

2017 年 1 月 1 日至
                        1.13%    0.05%          1.96%     0.01%      -0.83%   0.04%
2017 年 6 月 30 日

基金合同生效至
                      102.95%    0.46%         33.86%     0.02%      69.09%   0.44%
2017 年 6 月 30 日



   十三、费用概览
   (一)与基金运作有关的费用
       1、基金费用的种类
       (1)基金管理人的管理费;
       (2)基金托管人的托管费;
       (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用;
       (4)基金合同生效以后的信息披露费用;
       (5)基金份额持有人大会费用;
       (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
       (7)基金的资金汇划费用;
       (8)基金上市初费与上市月费;
       (9)按照国家有关法律法规规定或行业惯例可以列入的其他费用。
       2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       (1)基金管理人的管理费
       基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.3%年费率计提。


                                          48
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管
人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。
    (2)基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内向基金托管
人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。
    (3)本条第 1 款第(3) 至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
    4、基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    (1)申购费率:

       申购金额 M(元)(含申购费)                   申购费率

                    M<100 万                           0.8%

                100 万≤M<500 万                       0.4%

                500 万≤M<1000 万                      0.2%



                                       49
                   M≥1000 万                        1000 元/笔

    特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率
如下:

         申购金额 M(元)(含申购费)                 申购费率

                    M<100 万                            0.08%

                100 万≤M<500 万                        0.04%

                500 万≤M<1000 万                       0.02%

                   M≥1000 万                        1000 元/笔

    (2)申购费用的收取方式及用途
    在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
    投资者在申购本基金份额时需交纳申购费,本基金的申购费用由基金申购人承担,不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
    (3)申购份额的计算方式
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    (注:对于 1000 万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-
固定申购费金额)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值
    申购的有效份额为按实际确认的净申购金额除以当日的基金份额净值,场外申购涉及金
额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后
的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;场内申购涉及份额的计算结果采用截位法
保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
    2、赎回费
    (1)赎回费率为:
    本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.1%。
    本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
                 持有时间(天)                       赎回费率




                                         50
                     0-364                                0.1%
                  365-729                                 0.05%
                 730 及以上                                0%
    投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登记
结算机构系统记录为准。
    (2)赎回费的收取和用途
    赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余用于支付登记结算费和
其他必要的手续费。
    (3)赎回金额的计算方式
    赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费
用,赎回金额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的误差计入基金财产。
    3、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,
其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入
基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关
公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。
    4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行本基金申购、赎回的交
易费率,详见本公司网站上的相关说明。
    5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一
种指定媒体上公告。
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的
费率优惠活动。



十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 6 月 22 日刊登的本基金更新的招募说明书进
行了更新,主要更新的内容如下:




                                        51
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构和经办注册会计师信息。
4. 在“九、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分内容。
5. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金 2017 年第 3 季度投资组合报告的内
    容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十、风险揭示”部分,更新了部分内容。
8. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。




                                                     易方达基金管理有限公司
                                                         2017 年 12 月 23 日




                                  52
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈