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国投瑞银深证100指数(LOF)(161227)

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基金公告

深证100:更新招募说明书摘要(2019年3月)

公告日期:2019-03-29

国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)
                招募说明书摘要
              (2019 年 3 月更新)




        基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

        基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


                                【重要提示】


    国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)由国投瑞银瑞福深证 100

指数分级证券投资基金分级运作期届满转型而成。
    《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年7月17
日生效,并于2012年8月14日进入为期三年的分级运作期。在分级运作期内,瑞
福优先份额自分级运作期开始后每满6个月开放一次,接受投资者的申购与赎回;
瑞福进取份额在深圳证券交易所上市交易。国投瑞银瑞福深证100指数分级证券

投资基金的三年分级运作期于2015年8月13日届满。
    根据《国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,
在分级运作三年期届满,无需召开基金份额持有人大会,基金自动转换为上市开
放式基金(LOF),基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金
(LOF)”。转换为上市开放式基金(LOF)时,瑞福优先份额资产将以现金形

式给付,瑞福进取份额资产则转入国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金
(LOF)。转换为上市开放式基金(LOF)后,基金的投资目标、投资策略、投
资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序不变。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据
所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票型

基金,属于高风险、高收益的基金品种,基金资产整体的预期收益和预期风险高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
    本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相
应地调整,以复制和跟踪基准指数。本基金投资于深证 100 指数成份股票及其备

选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%;投资于标的指数成份股票及其备
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净
值的 90%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收
益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运

营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者
自行负担。
    本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年2月14日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2018年12月31日。有关财务数据未经审计。
    本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年3月8日对本招募说明书

摘要(2019年3月更新)进行了复核。
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


    第一部分   基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:国投瑞银基金管理有限公司

    英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
    住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:叶柏寿
    设立日期:2002 年 6 月 13 日

    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:壹亿元人民币
    存续期限:持续经营

    联系人:杨蔓
    客服电话:400-880-6868
    传    真:(0755)82904048
    股权结构:

                         股东名称                     持股比例

                   国投泰康信托有限公司                  51%

                         瑞银集团                        49%

                            合计                        100%


    二、主要人员情况

    1、董事会成员
    叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董
事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、
兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份
有限公司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副

主任,国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股


                                      1
   国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


份有限公司董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投
资本控股有限公司副董事长。
     王彬女士,总经理,董事,中国籍,工商管理硕士,高级经济师,兼任国投

瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国
投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经
理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京
能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

     董日成先生,董事,中国香港籍,文学学士。现任瑞银资产管理(香港)有
限公司中国区董事总经理,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,
瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银
财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林
投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域

担任多个重要职务等。
     李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总
监,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券
投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部

职员。
     黄雪婷女士,董事,中国香港籍,工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)
有 限 公 司 首 席执 行 官 兼 亚太 区 产 品 开发 及 管 理主 管 , 曾 任美 盛 集 团 (Legg
Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments)
区域投资解决方案及基金平台主管,富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事,苏黎世

保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理,怡富基金 Jardine
Fleming(JPMorgan)产品开发部业务分析师。
     史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立
董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公

司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理


                                          2
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威
海市永达高技术总公司。
    龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公

司董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限
公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独
立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授
和华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财
务分析工作。

    邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙
人,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团
股份有限公司。
    2、监事会成员

       卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管
理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职
位。
       张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰

康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,
国家开发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油
管道分公司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
       王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全
球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注

册内部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总
经理助理,兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理
有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总
监。
    冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管

理有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司


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清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
    3、公司高级管理人员及督察长
    王彬女士,总经理,董事,中国籍,香港中文大学工商管理硕士,高级经济

师,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司
董事。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有
限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会
秘书,北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事
会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。

    王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任
国投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,
国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事
务所项目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征
费稽查局哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。

    张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾
任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理
有限公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘
财证券有限公司营业部总经理助理。
    袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理

有限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,
国信证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
    储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理
有限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京
分公司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、

产品开发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉
大学金融系副主任、副教授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组
长。
   刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本
管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基

金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理,招商基金管理有限公司客户服务


                                      4
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集
团证券投资项目经理。
       4、本基金基金经理

       赵建先生,量化投资部总监助理,中国籍,同济大学管理学博士。15 年证
券从业经历,曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程
师、风控经理,上海一维科技有限公司研发工程师。2010 年 6 月加入国投瑞银
基金管理有限公司,2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银瑞福深
证 100 指数分级证券投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9

月 25 日担任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基
金经理助理,2013 年 9 月 26 日起担任国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金
(LOF)(原国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金)基金经理,2014
年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
基金经理,2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指

数证券投资基金联接基金(原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金)基金经理,
2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金
经理,2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)基金经
理。
       本基金历任基金经理:

       黄顺祥先生,2012 年 7 月 17 日(本基金基金合同生效日)至 2012 年 10 月
29 日;
       朱红裕先生,2012 年 7 月 17 日(本基金基金合同生效日)至 2012 年 10 月
29 日;
       LU RONG QIANG 先生,2012 年 10 月 30 日至 2015 年 2 月 9 日。

       5、投资决策委员会成员的姓名、职务
       (1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
       (2)投资决策委员会成员:
       杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,基金经理
       桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理

       殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理


                                       5
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   汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
   杨俊先生:交易部部门总经理
   马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理

   吴翰先生:专户投资部,投资经理
   李达夫先生:固定收益部副总监,基金经理
   蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
   (3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
   6、上述人员之间不存在近亲属关系。


   第二部分    基金托管人
   一、基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明

   二、主要人员情况

    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上

学历或高级技术职称。
   三、基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风

险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、


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信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以
来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财

经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


    第三部分   相关服务机构

    一、基金份额销售机构
    1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:叶柏寿

    电话:(0755)83575992    83575993
    传真:(0755)82904048
    联系人:杨蔓、贾亚莉
    客服电话:400-880-6868
    网站:www.ubssdic.com

    2、场外代销机构
    (1)中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满

    传真:010-66107914
    联系人:陶仲伟
    客服电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn

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 (2)中国建设银行股份有限公司
 住所:北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

 法定代表人:田国立
 电话:010-66275654
 传真:010-66275654
 联系人:王琳
 客服电话:95533

 网站:www.ccb.com
 (3)交通银行股份有限公司
 住所:上海市银城中路 188 号
 办公地址:上海市银城中路 188 号
 法定代表人:彭纯

 电话:021-58781234
 传真:021-58408483
 联系人:王菁
 客服电话:95559
 公司网站:www.bankcomm.com

 (4)招商银行股份有限公司
 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 法定代表人:李建红
 电话:0755-83198888

 传真:0755-83195049
 联系人:邓炯鹏
 客服电话:95555
 公司网站:www.cmbchina.com
 (5)上海浦东发展银行股份有限公司

 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号


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 办公地址:中山东一路 12 号
 法定代表人:吉晓辉
 电话:021-61618888

 传真:021-63604199
 联系人:高天 虞谷云
 客服电话:95528
 公司网站:www.spdb.com.cn
 (6)中国民生银行股份有限公司

 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
 法定代表人:洪崎
 电话:010-82806180
 传真:010-82806363

 联系人:许广圣
 客服电话:95568
 直销银行客服电话:10100123
 公司网站:www.cmbc.com.cn
 直销银行网址:www.mszxyh.com

 (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司
 住所:北京市西城区金融大街 3 号
 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
 法定代表人:李国华
 电话:010-68859404

 传真:010-68858057
 联系人:王硕
 客服电话:95580
 公司网站:www.psbc.com
 (8)平安银行股份有限公司

 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号


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 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
 法定代表人:谢永林
 联系人:赵杨

 电话:0755-22166574
 传真:021-50979507
 客服电话:95511-3
 公司网站:bank.pingan.com
 (9)国泰君安证券股份有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
 法定代表人:杨德红
 电话:021-38676666
 传真:021-38670666

 联系人:芮敏祺
 客服电话:95521
 公司网站:www.gtja.com
 (10)中信建投证券股份有限公司
 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
 法定代表人:王常青
 传真:010-65182261
 联系人:权唐
 客服电话:4008888108

 公司网站:www.csc108.com
 (11)国信证券股份有限公司
 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
 法定代表人:何如

 电话:0755-82130833


                                    10
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 传真:0755-82133952
 联系人:周杨
 客服电话:95536

 公司网站:www.guosen.com.cn
 (12)招商证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
 法定代表人:宫少林

 电话:0755-82943666
 传真:0755-83734343
 联系人:黄婵君
 客服电话:95565、4008888111
 公司网站:www.newone.com.cn

 (13)中信证券股份有限公司
 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
 法定代表人:王东明
 电话:010-60838888

 传真:010-60833739
 联系人:顾凌
 客服电话:95548
 公司网站:www.cs.ecitic.com
 (14)中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
 法定代表人:陈共炎
 电话:010-83574507
 传真:010-83574807

 联系人:辛国政


                                    11
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


    客服电话:4008-888-888、95551
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (15)海通证券股份有限公司

    住所:上海市广东路 689 号
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553
    公司网站:www.htsec.com
    (16)申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    联系人:余敏

    客服电话:95523 或 4008895523
    公司网站:www.swhysc.com
    (17)申万宏源西部证券有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室

    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:李琦
    电话:0991-2307105
    传真:0991-5801466

    联系人:王怀春


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 客服电话:4008-000-562
 网址:www.hysec.com
 (18)兴业证券股份有限公司

 住所:福州市湖东路 268 号
 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
 法定代表人:杨华辉
 电话:021-38565547
 传真:021-38565783

 联系人:乔琳雪
 客服电话:95562
 公司网站:www.xyzq.com.cn
 (19)安信证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
 法定代表人:王连志
 电话:0755-82558305
 传真:0755-82558355
 联系人:陈剑虹

 客服电话:95517
 公司网站:www.essence.com.cn
 (20)万联证券股份有限公司
 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

 法定代表人:张建军
 联系电话:020-38286026
 传真:020-38286930
 联系人:甘蕾
 客服电话:400-8888-133

 网址:www.wlzq.cn


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 (21)渤海证券股份有限公司
 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

 法定代表人:王春峰
 电话:022-28451991
 传真:022-28451892
 联系人:蔡霆
 客服电话:400-651-5988

 公司网站:www.ewww.com.cn
 (22)华泰证券股份有限公司
 住所:南京市江东中路 228 号
 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
 法定代表人:周易

 电话:0755-82492193
 传真:0755-82492962(深圳)
 联系人:庞晓芸
 客服电话:95597
 公司网站:www.htsc.com.cn

 (23)山西证券股份有限公司
 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
 法定代表人:侯巍
 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619
 联系人:郭熠
 客服电话:95573、400-666-1618
 公司网站:www.i618.com.cn
 (24)中信证券(山东)有限责任公司

 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层


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 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
 法定代表人:杨宝林
 电话:0532-85023924

 传真:0532-85022605
 联系人:赵艳青
 客服电话:95548
 公司网站:http://sd.citics.com
 (25)东吴证券股份有限公司

 住所:苏州工业园区星阳街 5 号
 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
 法定代表人:范力
 电话:0512-65581136
 传真:0512-65588021

 联系人:方晓丹
 客户服务电话:4008-601-555
 网址:www.dwzq.com.cn
 (26)信达证券股份有限公司
 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
 法定代表人:张志刚
 电话:010-63081000
 传真:010-63080978
 联系人:尹旭航

 客服电话:95321
 公司网站:www.cindasc.com
 (27)长城证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

 授权代表人:何伟


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 电话:0755-83516998
 传真:0755-83515567
 联系人:胡永君

 客服电话:0755-33680000、400-6666-888
 公司网站:www.cgws.com
 (28)光大证券股份有限公司
 住所:上海市静安区新闸路 1508 号
 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 法定代表人:薛峰
 电话:021-22169999
 传真:021-22169134
 联系人:李芳芳
 客服电话:95525、4008888788

 公司网站:www.ebscn.com
 (29)广州证券股份有限公司
 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
 法定代表人:邱三发

 电话:020-88836999
 传真:020-88836920
 联系人:梁微
 客服电话:95396
 公司网站:www.gzs.com.cn

 (30)东北证券股份有限公司
 住所:长春市生态大街 6666 号
 办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
 法定代表人:李福春
 电话:0431-85096517

 传真:0431-85096795


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 联系人:安岩岩
 客服电话:95360
 公司网站:www.nesc.cn

 (31)上海证券有限责任公司
 住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
 法定代表人:李俊杰
 电话:021-53686888

 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
 联系人:王芬
 客服电话:021-962518
 公司网站:www.962518.com
 (32)国联证券股份有限公司

 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
 法定代表人:姚志勇
 电话:0510-82831662
 传真:0510-82830162

 联系人:祁昊
 客服电话:95570
 公司网站:www.glsc.com.cn
 (33)平安证券股份有限公司
 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
 法定代表人:詹露阳
 电话:021-38631117
 传真:0755-82400862
 联系人:石静武

 客服电话:95511-8


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 公司网站:stock.pingan.com
 (34)华安证券股份有限公司
 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
 法定代表人:章宏韬
 电话:0551-65161821
 传真:0551-65161672
 联系人:范超

 客服电话:95318
 公司网站:www.hazq.com
 (35)国海证券股份有限公司
 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼

 法定代表人:何春梅
 电话:0755-83709350
 传真:0755-83704850
 联系人:牛孟宇
 客户服务电话:95563

 网址:www.ghzq.com.cn
 (36)东莞证券股份有限公司
 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
 法定代表人:陈照星

 电话:0769-22115712
 传真:0769-22115712
 联系人:李荣
 客服电话:95328
 公司网站:www.dgzq.com.cn

 (37)国都证券股份有限公司


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 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 电话:010-84183333

 传真:010-84183311
 联系人:黄静
 客服电话:400-818-8118
 公司网站:www.guodu.com
 (38)东海证券股份有限公司

 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
 法定代表人:朱科敏
 电话:021-20333333
 传真:021-50498825

 联系人:王一彦
 客服电话:95531;400-888-8588
 公司网站:www.longone.com.cn
 (39)国盛证券有限责任公司
 住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
 法定代表人:徐丽峰
 电话:0791-86283372
 传真:0791-86281305
 联系人:占文驰

 客服电话:4008222111
 公司网站:www.gsstock.com
 (40)中泰证券股份有限公司
 住所:山东省济南市经七路 86 号
 办公地址:济南市经七路 86 号

 法定代表人:李玮


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 电话:021-20315290
 传真:021-20315137
 联系人:许曼华

 客服电话:95538
 公司网站:www.zts.com.cn
 (41)世纪证券有限责任公司
 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

 法定代表人:姜昧军
 电话:0755-83199511
 传真:0755-83199545
 联系人:王雯
 客服电话:4008323000

 公司网站:www.csco.com.cn
 (42)第一创业证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
 法定代表人:刘学民

 电话:0755-23838751
 传真:0755-25838701
 联系人:吴军
 客服电话:95358
 公司网站:www.firstcapital.com.cn

 (43)华福证券有限责任公司
 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
 法定代表人:黄金琳
 电话:021-20655183

 传真:021-20655196


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 联系人:王虹
 客服电话:95547
 公司网站:www.hfzq.com.cn

 (44)华龙证券股份有限公司
 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
 法定代表人:李晓安
 电话:0931-4890208

 传真:0931-4890628
 联系人:范坤
 客服电话:95368
 公司网站:www.hlzq.com
 (45)中国国际金融股份有限公司

 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
 法定代表人:丁学东
 电话:010-65051166
 传真:010-65058065

 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
 客服电话:4009101166
 公司网站:www.cicc.com.cn
 (46)华鑫证券有限责任公司
 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
 法定代表人:俞洋
 电话:021-64339000
 传真:021-54967293
 联系人:杨莉娟

 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918


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      公司网址:www.cfsc.com.cn
      (47)中国中投证券有限责任公司
      住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
      办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

      法定代表人:高涛
      电话:0755-820236907

      传真:0755-82026539
      联系人:万玉琳
      客服电话:400-600-8008、95532
      公司网站:www.china- invs.cn
      (48)联讯证券股份有限公司

      住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
      办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

      法定代表人:徐刚
      电话:0752-2119700

      传真:0752-2119660
      联系人:彭莲
      客户服务电话:95564
      公司网址:www.lxsec.com
      (49)江海证券有限公司

      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
      办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
      法定代表人:孙名扬
      电话:0451-87765732
      传真:0451-82337279

      联系人:姜志伟


                                         22
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 客服电话:400-666-2288
 公司网站:www.jhzq.com.cn
 (50)国金证券股份有限公司

 住所:成都市东城根上街 95 号
 办公地址:成都市东城根上街 95 号
 法定代表人:冉云
 电话:028-86690057、028-86690058
 传真:028-86690126

 联系人:刘婧漪、贾鹏
 客服电话:95310
 公司网站:www.gjzq.com.cn
 (51)华宝证券有限责任公司
 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

 办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼
 法定代表人:陈林
 电话:021-20657517
 传真:021-68777992
 联系人:刘闻川

 客服电话:400-820-9898
 公司网站:www.cnhbstock.com
 (52)爱建证券有限责任公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

 法定代表人:祝健
 联系人:姚盛盛
 电话:021-32229888
 传真:021-68728703
 客服电话:4001-962-502

 公司网站:www.ajzq.com


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 (53)天相投资顾问有限公司
 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

 法定代表人:林义相
 联系电话:010-66045515
 传真:010-66045518
 联系人:谭磊
 客服电话:010-66045678

 天相投顾网址:www.txsec.com
 天相基金网网址:www.jjm.com.cn
 (54)和讯信息科技有限公司
 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

 法定代表人:王莉
 电话:010-85650628
 传真:010-65884788
 联系人:刘洋
 客服电话:400-920-0022

 公司网站:licaike.hexun.com
 (55)诺亚正行基金销售有限公司
 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
 法定代表人:汪静波

 电话:021-38602377
 传真:021-38509777
 联系人:张裕
 客户服务电话:400-821-5399
 网址:www.noah-fund.com

 (56)深圳众禄基金销售股份有限公司


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 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
 法定代表人:薛峰

 电话:0755-33227950
 传真:0755-33227951
 联系人:童彩平
 客户服务电话:4006-788-887
 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

 (57)上海天天基金销售有限公司
 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
 法定代表人:其实
 联系人:潘世友

 电话:021-54509988
 传真:021-54660501
 客服电话:95021
 公司网站:www.1234567.com.cn
 (58)上海好买基金销售有限公司

 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
             上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
 法定代表人:杨文斌
 电话:021-20613999

 传真:021-68596916
 联系人:王诗玙
 客户服务电话:400-700-9665
 网址:www.ehowbuy.com
 (59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室


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 办公地址:杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼
 法定代表人:陈柏青
 联系人:韩爱彬

 客服电话:4000-766-123
 网址:www.fund123.cn
 (60)上海长量基金销售有限公司
 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

 法定代表人:张跃伟
 联系人:邱燕芳
 电话:021-20691832
 传真:021-20691861
 客服电话:400-820-2899

 公司网站:www.erichfund.com
 (61)浙江同花顺基金销售有限公司
 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层
 法定代表人:凌顺平

 电话:0571-88911818-8653
 传真:0571-86800423
 联系人:李珍珍
 客服电话:4008-773-772
 公司网站:www.5ifund.com

 (62)北京展恒基金销售股份有限公司
 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
 法定代表人:闫振杰
 电话:010-59601366

 传真:010-62020355


                                    26
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    联系人:张云
    客服电话:400-818-8000
    公司网站:www.myfund.com

    (63)上海大智慧基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元

    法定代表人:申健
    电话:021-20219988
    传真:021-20219923
    联系人:胡旦
    客服电话:021-20292031

    公司网站:8.gw.com.cn
    (64)上海联泰基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
    法定代表人:尹彬彬

    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    联系人:兰敏
    客服电话:400-166-6788
    网站:www.66liantai.com

    (65)上海汇付基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
    办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
    法定代表人:金佶
    电话:021-54677088

    传真:021-33323830


                                      27
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    联系人:沈娟、臧静
    客服电话:400-820-2819
    网站:https://www.hotjijin.com

    (66)中信建投期货有限公司
    住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
    办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德

    电话:023-86769637
    传真:023-86769629
    联系人:刘芸
    客服电话:400-8877-780
    公司网站:www.cfc108.com

    (67)中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层

    法定代表人:张皓
    电话:010-60833754
    传真:0755-83217421
    联系人:刘宏莹
    客户服务电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com
    (68)上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:胡学勤

    联系人:宁博宇


                                      28
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 电话:021-20665952
 传真:021-22066653
 客户服务电话:4008219031

 网址:www.lufunds.com
 (69)珠海盈米基金销售有限公司
 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
 法定代表人:肖雯

 联系人:邱湘湘
 电话:020-89629099
 传真:020-89629011
 客服电话:020-89629066
 网站:www.yingmi.cn

 (70)通华财富(上海)基金销售有限公司
 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
 法定代表人:马刚
 联系人:庄洁茹

 电话:021-60818056
 客服电话:95156
 公司官网:https://www.tonghuafund.com
 (71)中国银行股份有限公司
 住所:北京市复兴门内大街 1 号

 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
 法定代表人:陈四清
 电话:010-66596688
 联系人:客户服务中心
 客服电话:95566

 网站:www.boc.cn


                                    29
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    3、场内销售机构
    本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位:包
括:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证

券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证
券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证
券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证
券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证
券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、

华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、
华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、
联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、
国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证
券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿

证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代
证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商
证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信
山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等(排名不分先后)。


    二、注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明

    电话:(010)59378856
    传真:(010)59378907
    联系人:崔巍


    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:北京市金杜律师事务所


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    住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
    负责人:王玲

    经办律师:靳庆军、宋萍萍
    联系人:宋萍萍
    电话:(010)58785588
    传真:(010)58785599


    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹

    联系人:施翊洲
    联系电话:021-23238888
    传真:021-23238800
    经办注册会计师:薛竞、施翊洲



    第四部分   基金的名称
    国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)


    第五部分   基金的类型
    本基金类型:股票型。基金运作方式:上市契约型开放型(LOF)。


    第六部分   基金的投资目标
    本基金的投资目标:本基金通过被动的指数化投资管理,实现对深证 100
价格指数的有效跟踪,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪
误差控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。


    第七部分   基金的投资方向


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   本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、
股指期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金投资于深证 100 指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金
资产净值的 80%;投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、
卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,上述现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证以及其他金融工具的投资
比例符合法律法规和中国证监会的规定。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


    第八部分   基金的投资策略
   本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股及其权重的变动进行相
应调整,以复制和跟踪基准指数。
   当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,或者因
特殊情况(如股权分置改革等)导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时,基金

管理人可以对基金的投资组合进行适当调整,并可在条件允许的情况下,辅以金
融衍生工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。
   (1)类别资产配置
   本基金采用自上而下的两层次资产配置策略,首先确定基金资产在股票和其
他资产之间的配置比例,然后通过指数复制的方法,确定各成份股的配置比例。

   (2)股票组合构建与调整
   1)股票组合构建
   本基金采用指数复制构建股票组合中将使用以下模型:

    Voli ,t  Weight i ,t  Netvaluet  Pr icei ,t

   上式中:
   Voli,t 为本基金对深证 100 指数中所有成份股在 t 时刻配置的股票数量;



                                       32
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    Weight i ,t 为深证 100 指数中第 i 个成份股 t 时刻在指数中所占的权重;

   Netvaluet 为本基金在 t 时刻的股票配置总额;

   Pr icei ,t 为深证 100 指数中第 i 个成份股在 t 时刻的市场价格。

   2)股票组合调整

   根据基准指数成份股及其权重的变动、法律法规中的投资比例限制、增发新
股等情形,对股票投资组合及时进行适度调整。
   ①基于基准指数成份股及其权重变动的调整
   ②成份股流动受限时的调整
   ③成份股基本面发生重大不利变化时的调整

   为保护基金份额持有人利益,当某成份股基本面发生重大不利变化,预计将
被剔除出成份股时,本基金将提前调降该成份股的配置权重,并用替代股票进行
替代,也可根据指数编制规则前瞻性地预测入选股票来作为备选替代股票。
   ④一般情况下,本基金仅参与有望入选指数成份股的 IPO 新股申购以及成份
股内增发新股的申购。但考虑到国内新股发行上市的市场特点,本基金也参与申

购收益率较高的品种,由此得到的非成份股将择机卖出。
   ⑤为有效控制基金的跟踪误差,在市场条件允许的情况下,本基金可能投资
于金融衍生工具,以对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性
风险。
   (3)股指期货的投资

   为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值
为目的,适度运用股指期货。
   本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期
货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,并提高投资
组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期

货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回
时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投
资组合对指数跟踪的效果。


    第九部分   基金的业绩比较基准

                                      33
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      本基金业绩比较基准:
      95%×深证 100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。
      深证 100 价格指数由深圳证券信息公司编制发布,其成份股由在深圳证券交

易所上市、公司平均流通市值的比重和平均成交金额的比重排名在前 100 名的股
票构成,对深圳 A 股市场有很强的代表性。
      由于本基金的投资标的为深证 100 指数成份股及备选股,现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为
95%×深证 100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,基金管理人和基金托管人协商一致后可以变更业绩比较基准并及时公告。


      第十部分    基金的风险收益特征
      从基金资产整体运作来看,本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基
金品种,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和
混合型基金。


      第十一部分 基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据
未经审计。
      1、报告期末基金资产组合情况
                                                          金额单位:人民币元
 序                                                           占基金总资产的
                     项目                      金额
 号                                                             比例(%)
  1                权益投资                  268,552,045.90              91.69
                   其中:股票                268,552,045.90              91.69
  2               固定收益投资                            -                   -
                   其中:债券                             -                   -
                  资产支持证券                            -                   -
  3                贵金属投资                             -                   -
  4              金融衍生品投资                           -                   -


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  5             买入返售金融资产                           -                       -
            其中:买断式回购的买入返售
                                                           -                       -
                    金融资产
  6         银行存款和结算备付金合计           24,130,156.14                  8.24
  7               其他各项资产                   199,179.20                   0.07
  8                   合计                    292,881,381.24                100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
      (1)积极投资按行业分类的股票投资组合
       本基金本报告期末未持有积极投资股票。
       (2)指数投资按行业分类的股票投资组合
                                                           金额单位:人民币元
                                                                   占基金资产净值比
代码                行业类别                  公允价值
                                                                      例(%)

 A 农、林、牧、渔业                             12,483,684.24                    4.27
 B 采矿业                                          914,634.00                    0.31
 C 制造业                                      167,141,289.44                 57.23
       电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                             -                       -
       应业
 E 建筑业                                        2,307,435.00                    0.79
 F 批发和零售业                                  5,593,595.65                    1.92
 G 交通运输、仓储和邮政业                          858,050.00                    0.29
 H 住宿和餐饮业                                                -                       -
       信息传输、软件和信息技术服务
 I                                              16,004,056.02                    5.48
       业
 J 金融业                                       28,983,284.85                    9.92
 K 房地产业                                     20,969,451.06                    7.18
 L 租赁和商务服务业                              4,243,524.92                    1.45
 M 科学研究和技术服务业                            270,000.00                    0.09
 N 水利、环境和公共设施管理业                    2,146,736.72                    0.74
 O 居民服务、修理和其他服务业                                  -                       -
 P 教育                                                        -                       -
 Q 卫生和社会工作                                4,464,219.00                    1.53

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 R 文化、体育和娱乐业                              2,172,085.00                  0.74
 S 综合                                                           -                 -
         合计                                    268,552,045.90                 91.96

         (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
                                                             金额单位:人民币元
                                                                      占基金资产
 序        股票代
                     股票名称    数量(股)         公允价值          净值比例
 号             码
                                                                        (%)
     1     000651    格力电器     510,309.00      18,212,928.21          6.24
     2     000333    美的集团     479,696.00      17,681,594.56          6.05
     3     000002    万 科 A     462,894.00      11,026,135.08          3.78
     4     300498    温氏股份     402,868.00      10,547,084.24          3.61
     5     000858    五 粮 液     190,840.00       9,709,939.20          3.32
     6     002415    海康威视     362,824.00       9,346,346.24          3.20
     7     000001    平安银行     903,149.00       8,471,537.62          2.90
     8     000725    京东方A    2,725,176.00      7,167,212.88          2.45
     9     002304    洋河股份     59,729.00        5,657,530.88          1.94
 10        300059    东方财富     412,362.00       4,989,580.20          1.71
         (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
         本基金本报告期末未持有积极投资股票。
         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
         本基金本报告期末未持有债券。
         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

         本基金本报告期末未持有债券。
         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

                                         36
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       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
       本基金本报告期末未持有贵金属投资。
       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期未投资股指期货。

      (2)本基金投资股指期货的投资政策

      为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值
为目的,适度运用股指期货。

      本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期
货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,并提高投资

组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期
货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回
时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投
资组合对指数跟踪的效果。

      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
       11、投资组合报告附注
      (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,

在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

       (2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

       (3)其他资产构成
                                                          金额单位:人民币元
 序
                      名称                              金额
 号
  1      存出保证金                                                   9,450.67
  2      应收证券清算款                                                       -

                                      37
    国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


    3     应收股利                                                              -
    4     应收利息                                                      4,715.93
    5     应收申购款                                                  185,012.60
    6     其他应收款                                                            -
    7     待摊费用                                                              -
    8     其他                                                                  -
    9     合计                                                        199,179.20

        (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

        本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

        (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

        1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

        本基金本报告期末指数投资前十名股票投资不存在流通受限情况。

        2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

        本基金本报告期末积极投资前五名股票投资不存在流通受限情况。

        (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



        第十二部分 基金的业绩
        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        基金净值表现详见下表:

        转型前:国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金
        国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金历史各时间段净值增长率与
 同期业绩比较基准收益率比较表(截止 2015 年 8 月 13 日)
                            净值增   业绩比较基    业绩比较基
                 净值增长
   阶段                     长率标     准收益率    准收益率标     ①-③     ②-④
                   率①
                            准差②           ③       准差④

2012.08.14      1.20%     1.37%       0.97%         1.36%        0.23%      0.01%


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    国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


(国投瑞银瑞
福深证 100 指
数分级证券投
资基金分级运
 作起始日)
至 2012.12.31

2013.01.01 至
                   -4.38%    1.35%       -4.53%        1.35%        0.15%     0.00%
 2013.12.31
2014.01.01 至
                   30.09%    1.15%       30.59%        1.15%       -0.50%     0.00%
 2014.12.31
2015.01.01 至
                   24.17%    2.58%       26.52%        2.45%       -2.35%     0.13%
  2015.8.13
自国投瑞银瑞
福深证 100 指

数分级证券投
                   56.30%    1.63%       59.26%        1.58%       -2.96%     0.05%
资基金分级运
 作起始日至
  2015.8.13

  注:1、由于本基金的投资标的为深证100指数成份股及备选股,现金或到期日在一年以内的

  政府债券不低于基金资产净值5%,因此,本基金将业绩比较基准定为95%×深证100价格指

  数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。

  2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

  3、国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金的三年分级运作期于2015年8月13日届满,

  基金自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“国投瑞银瑞福深证100指数证券

  投资基金(LOF)”,基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资

  管理程序不变。



      转型后:国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)
      国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)历史各时间段净值增长率
  与同期业绩比较基准收益率比较表(截止 2018 年 12 月 31 日)

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        国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


                                净值增    业绩比较基    业绩比较基准
                    净值增长
      阶段                      长率标     准收益率     收益率标准差     ①-③     ②-④
                      率①
                                准差②           ③           ④

  2015.8.14 至
                     1.95%      2.72%       -4.28%          2.49%         6.23%      0.23%
   2015.12.31
   2016.1.1 至
                    -13.58%     1.75%       -15.64%         1.57%         2.06%      0.18%
   2016.12.31
   2017.1.1 至
                     21.10%     0.84%       25.02%          0.86%        -3.92%     -0.02%
   2017.12.31
   2018.1.1 至
                    -32.20%     1.48%       -33.15%         1.48%         0.95%      0.00%
   2018.12.31
自基金合同生效日
                    -27.65%     1.61%       -32.50%         1.51%         4.85%      0.10%
      至今

     注:1、由于本基金的投资标的为深证100指数成份股及备选股,现金或到期日在
     一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%,因此,本基金将业绩比较基准定

     为95%×深证100价格指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)。
          2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。


          第十三部分 费用概览
          (一)与基金运作有关的费用
          1、与基金运作有关的费用列示
          (1)基金管理人的管理费;
          (2)基金托管人的托管费;

          (3)基金标的指数使用费;
          (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
          (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
          (6)基金份额持有人大会费用;
          (7)基金的证券交易费用;

          (8)基金的银行汇划费用;
          (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其

                                            40
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。
    管理费的计算方法如下:
    H=E×管理费比例÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。

    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。
    托管费的计算方法如下:
    H=E×托管费比例÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (3)基金的指数使用费

    本基金作为指数基金,需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指
数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用费自
本基金转型前的分级运作期起始日起开始计提,每年计提标准为前一日基金资产
净值的万分之二,按季支付,自转型前的分级运作期起始日所在季度的下一季度
起,指数使用费收取下限为每季度人民币 5 万元,即若不足人民币 5 万元则按照

人民币 5 万元收取。


                                      41
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


    指数使用费的计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日计提的指数使用费

    E 为前一日的基金资产净值
    指数使用费从本基金转型前的分级运作期起始日开始每日计算,逐日累计。
    指数使用费每日计提,逐日累计,按季支付,由基金管理人向基金托管人发
送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产
中一次性支付给指数所有人。

    在基金存续期内,如果基金管理人与指数所有人深圳证券信息有限公司签署
的指数使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的,将按照最新的内容
进行费用计提和支付,此事无须召开份额持有人大会。
    (4)上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(4)-(8)项费用,根
据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人

从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用;
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。

    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    (1)申购费率
    本基金的场外前端申购费率如下表:

                  申购金额(M)                 前端申购费率

                    M<100 万元                       1.2%


                                      42
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


               100 万元≤M<500 万元                  0.8%

                    M≥500 万元                 每笔 1,000 元
   本基金的场外后端申购费率如下表:

                  持有时间(T)                 后端申购费率

                      T<1 年                         1.4%

                    1 年≤T<2 年                     1.0%

                    2 年≤T<3 年                     0.5%

                      T≥3 年                          0

   本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
   (2)基金份额申购份额的计算
   基金申购采用金额申购的方式。基金份额的申购金额包括申购费用和净申购
金额。本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。
本基金场内申购时投资者仅能选择支付前端申购费用。

   1)若投资者选择支付前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
   申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)
   净申购金额=申购金额-申购费用
   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值
   2)若投资人选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为:

   申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值;
   当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方式为:
   后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
   2、赎回费用
   (1)赎回费率

   1)本基金的场外赎回费率如下表:
                  持有时间(T)                 场外赎回费率

                      T<7 天                         1.5%

                    7 天≤T<1 年                     0.5%

                    1 年≤T<2 年                    0.25%

                      T≥2 年                          0


                                      43
  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


          注:1 年按 365 天来计算。
    2)本基金的场内赎回费率如下表:

                   持有时间(T)                场外赎回费率

                       T<7 日                        1.5%

                       T≥7 日                       0.5%

    场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体
持有时间以登记结算机构系统记录为准。
    (2)基金份额赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日基金份额的基金份额净值为基准
进行计算,计算公式:

    1)若投资者申购时选择支付前端申购费用,则赎回时净赎回金额的计算公
式为:
    赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额的基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用

    2)若投资人选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值;
    当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方式为:
    后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
    3、本基金的申购费用和赎回费用由基金申购人承担。申购费用不列入基金

财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用;赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金资产。
    (三)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低
基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。


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  国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年 3 月更新)


    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


    第十四部分   对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投
资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年9月15日刊登的本基金招募说

明书进行了更新,更新的主要内容如下:
    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报
告的截止日期。
    2、在“第三部分、基金管理人”,更新了基金管理人的信息。
    3、在“第五部分、相关服务机构”,更新了原有代销机构、会计师事务所

和经办注册会计师的信息。
    4、在“第八部分、基金份额的申购与赎回”部分,调整了单笔最低赎回份
额及账户最低保留份额的限制。
    5、在“第九部分、基金的投资”,更新了本基金最近一期投资组合报告等
内容。

    6、在“第十部分、基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
    7、在“第二十二部分、其他应披露事项”,更新披露了自上次招募说明书
截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
    上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基

金管理有限公司网站 www.ubssdic.com。


                                                   国投瑞银基金管理有限公司

                                                      二〇一九年三月二十九日



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