基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 融通创业板指数A/B > 基金公告

融通创业板指数A/B(161613)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2012-04-06 管理人:融通基金... 基金经理:蔡志伟
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

融通创业板指数:融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)

公告日期:2019-05-21

           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




融通创业板指数增强型证券投资
    基金更新招募说明书
           (2019 年第 1 号)




     基金管理人:融通基金管理有限公司
     基金托管人:中国工商银行股份有限公司
     日       期:二○一九年五月
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



                                      重要提示
    融通创业板指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2011 年 10
月 8 日证监许可[2011]1595 号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年 4 月 6 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现;基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基
金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特
有的非系统性风险、由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、创业板市场的特殊风险等。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本基金是股票型基金,风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金,属于高风险、高
收益的品种。本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股,面临创业板市场的
特殊风险,包括但不限于:规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大
幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意。
    投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基
金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
投资决策。
    本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 4 月 6 日,有关财务数据截止日为 2019 年 3
月 31 日,净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(本招募说明书中的财务资料未经审计)。




                                           1
                        融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



                                  目       录


一、绪言 ..................................................... 3
二、释义 ..................................................... 4
三、基金管理人 ............................................... 9
四、基金托管人 .............................................. 16
五、相关服务机构 ............................................ 21
六、基金的募集 .............................................. 47
七   基金合同的生效 .......................................... 48
八   基金份额的申购、赎回与转换 .............................. 49
九   基金的投资 .............................................. 62
十、基金的业绩 .............................................. 73
十一、基金的财产 ............................................ 73
十二、基金资产的估值 ........................................ 76
十三、基金的收益分配 ........................................ 81
十四、基金费用与税收 ........................................ 83
十五、基金的会计与审计 ...................................... 86
十六、基金的信息披露 ........................................ 87
十七、风险揭示 .............................................. 92
十八、基金的终止与清算 ...................................... 97
十九、基金合同的内容摘要 .................................... 99
二十、基金托管协议的内容摘要 ............................... 123
二十一、对基金份额持有人的服务 ............................. 139
二十二、其他应披露事项 ..................................... 141
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ........................... 143
二十四、备查文件 ........................................... 144




                                       2
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                       一、绪言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
和其他有关法律法规以及《融通创业板指数增强型证券投资基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                            3
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                   二、释义

 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语代表如下含义:

 基金合同或《基金合同》     《融通创业板指数增强型证券投资基金基金合同》及对基

                            金合同的任何有效的修订和补充

 中国                       中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行

                            政区、澳门特别行政区及台湾地区)

 法律法规                   中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及

                            规范性文件

《基金法》                  指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

                            第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代

                            表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起

                            实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务

                            委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

                            修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的

                            《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

                            做出的修订

《销售办法》                指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、2013 年6 月1 日实

                            施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时

                            做出的修订

 《运作办法》               指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

                            开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

                            做出的修订

 《信息披露办法》           指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

                            券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

                            的修订

 《流动性风险管理规定》     指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

                            开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                            机关对其不时做出的修订

                                         4
                  融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


元               中国法定货币人民币元

基金或本基金     依据《基金合同》所募集的融通创业板指数增强型证券投资基

                 金

招募说明书       《融通创业板指数增强型证券投资基金招募说明书》,即用于

                 公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、

                 基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的

                 申购、赎回与转换、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、

                 基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金

                 的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容

                 摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、

                 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等

                 涉及本 基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金

                 认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新

托管协议         基金管理人与基金托管人签订的《融通创业板指数增强型证券

                 投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告         《融通创业板指数增强型证券投资基金份额发售公告》

《业务规则》     《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》

中国证监会       中国证券监督管理委员会

银行监管机构     中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人       融通基金管理有限公司

基金托管人       中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人   根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资

                 者

基金代销机构     符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代

                 销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,

                 代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构         基金管理人及基金代销机构

基金销售网点     基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务     基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金

                 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
                                5
                      融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


                     利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构     融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

                     注册登记业务的机构

《基金合同》当事人   受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务

                     的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者           符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

                     然人

机构投资者           符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

                     法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企

                     业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者   符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

                     律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

                     中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产

                     管理机构

投资者               个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

                     中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总

                     称

基金合同生效日       基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理

                     人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监

                     会书面确认之日

募集期               自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期           《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天                公历日

月                   公历月

工作日               上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日               销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日                  申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日               自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购                 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售                 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
                                    6
                    融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


申购               基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买

                   基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不

                   超过 3 个月的时间开始办理

赎回               基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出

                   基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不

                   超过 3 个月的时间开始办理

巨额赎回           在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数

                   加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基

                   金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份

                   额的 10%时的情形

基金账户           基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

                   管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户           各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

                   基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管             投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

                   户转入另一交易账户的业务

基金转换           投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

                   的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为

                   基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份

                   额的行为

定期定额投资计划   投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金

                   额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银

                   行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益           基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持

                   有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入

销售服务费         指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广以及基金份额持

                   有人服务的费用

基金份额分类       本基金自 2017 年 7 月 5 日起实施份额分类,在现有份额的基

                   础上增设收取销售服务费的 C 类基金份额,原在投资者申购时

                   收取前端申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费
                                  7
                  融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


                 的基金份额转为 A 类份额;原在投资者赎回时收取后端申购费

                 用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额转为

                 B 类份额。本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用

                 的不同,本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算

                 并公告基金份额净值。

基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息

                 和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金资产估值     计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

货币市场工具     现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期

                 限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年

                 以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银

                 行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

                 性的金融工具

流动性受限资产   指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合

                 理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的

                 银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

                 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

                 等

指定媒介         中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力         本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




                                8
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                  三、基金管理人


   一、基金管理人概况

   名称:融通基金管理有限公司

   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   设立日期:2001年5月22日

   法定代表人:高峰

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   电话:(0755)26947517

   联系人:赖亮亮

   注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    二、主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、

场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理

                                           9
                                  融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。

2018 年 2 月至今,任公司董事。

     董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副

总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部

部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党

委书记(副厅级)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

     董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管

兼首席投资官(国际),兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任

M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance

基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC

联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、

董 事 总 经 理 兼 全 球 市 场 和 投 资 银 行 业 务 亚 洲 主 管 , 宏 利 资 产 管 理 ( Manulife Asset

Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日

兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

     董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

     董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董

事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。

     2、现任监事情况

     监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

     3、公司高级管理人员情况

     董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

     总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

     常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国
                                                 10
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    蔡志伟先生,华南师范大学计算机硕士、广州大学计算机学士,金融风险管理师(FRM),

8 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。曾就职于汇丰软件开发广东有限公司任高级软

件工程师(SSE)。2011 年 6 月加入融通基金管理有限公司,历任风险管理专员、金融工程研

究员,现任融通巨潮 100 指数(LOF)、融通深证成份指数、融通创业板指数基金的基金经理。

    (2)历任基金经理情况

    自 2012 年 4 月 6 日起至 2015 年 1 月 8 日,由王建强先生和李勇先生共同担任本基金的

基金经理。

    自 2015 年 1 月 9 日起至 2016 年 11 月 18 日,由李勇先生担任本基金的基金经理。

    自 2016 年 11 月 19 日起至 2017 年 1 月 7 日,由李勇先生和蔡志伟先生共同担任本基金

的基金经理。

    自 2017 年 1 月 8 日起至今,由蔡志伟先生担任本基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资

部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生,研究部总监、基金

经理余志勇先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
                                          11
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   6、编制中期和年度基金报告;

   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

   9、召集基金份额持有人大会;

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

   12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

   四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,

采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

   2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

   (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

   (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

   3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

   (1)越权或违规经营;

   (2)违反基金合同或托管协议;

   (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

   (6)玩忽职守、滥用职权;

   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

   (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

   (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

   (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
                                        12
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


序;

    (11)贬损同行,以提高自己;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)以不正当手段谋求业务发展;

    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

    五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    1、承销证券;

    2、向他人贷款或提供担保;

    3、从事承担无限责任的投资;

    4、买卖其他基金份额,但法律法规和监管部门另有规定的除外;

    5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券;

    6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券;

    7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    对上述事项,法律法规另有规定时从其规定。

    六、基金经理承诺

    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

    4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。

    七、基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制制度概述

    为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的
                                         13
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

    2、内部控制原则

    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

    有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

执行。

    独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

的措施来实行。

    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3、主要内部控制制度

    (1)内部会计控制制度

    公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核

算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会

计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控

制。

    内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
                                         14
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

    (2)风险管理控制制度

    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

性风险管理制度。

    (3)监察稽核制度

    公司设立督察长,负责组织指导公司监察稽核工作,督察长由总经理提名,经董事会聘

任,并经全体独立董事同意。

    除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控制

制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期或不定期向董事

会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。

    公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

    监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的

建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规、规章和公司内控制度的情况,检查

基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

    4、基金管理人关于内部控制制度的声明

    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。




                                          15
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                     四、基金托管人


   (一)基金托管人基本情况

       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:陈四清

       注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:郭明

   (二)主要人员情况

       截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。
   (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,

中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十五年

获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、

内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行

大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

                                            16
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


认可和广泛好评。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业

的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做

法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业

务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业

务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402

审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管

理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制

能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度

化、常规化的内控工作手段。”

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规

范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内

控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
                                            17
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员

工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道

德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
                                         18
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的

投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基

金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收

益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其

中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法

律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应

及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通

知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限

期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

                                        19
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。




                                       20
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                             五、相关服务机构


(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)融通基金管理有限公司

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

电话:(0755)26948034

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2)融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

邮编:100032

联系人:柴玏

联系电话:(010)66190982

传真:(010)88091635

(3)融通基金管理有限公司上海分公司

地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

邮编:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4)融通基金管理有限公司网上直销

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

传真:(0755)26948079

2、其他销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司

                                      21
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:刘秀宇

客服电话:95588

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

联系人:王琳

客服电话:(010)66275654;95533

(3) 交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:任德奇(代)

联系人:陈铭铭

客服电话:(021)58781234;95559

(4) 招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客服电话:(0755)83198888;95555

(5) 上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联系人:张萍

客服电话:(021)68475888

(6)平安银行股份有限公司

注册地址:深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址:深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人:谢永林
                                       22
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服电话:40066-99999

联系人:张莉

(7)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

联系人:王宏

电话:(022)58316666

传真:(022)58316569

客服电话:4008888811

(8)中国邮政储蓄银行有限责任公司(仅代销前端)

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

法定代表人:李国华

客服热线:95580

公司网站:www.psbc.com

(9)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:李博

电话:(010)65541585

(10)中国民生银行股份有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

客服电话:95568

(11)包商银行股份有限公司(仅代销前端)

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:   内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人: 李镇西

联系人: 张建鑫
                                      23
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


电   话: 010-64816038

客户服务电话: 95352

网址:www.bsb.com.cn;

(12)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

传真:0512-69868370

联系人:葛晓亮

电话:0512-69868519

客服热线:96067

网址:www.suzhoubank.com。

(13)恒丰银行股份有限公司(仅代销前端)

住所:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

法定代表人:陈颖

联系人:甘学芳

联系电话:0535—2118050

客服电话:400-813-8888

公司网址:www.egbank.com.cn

(14)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(15)兴业银行股份有限公司

办公地址:福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号

法定代表人:高建平

联系电话:0591-87824863

客服热线:95561
                                       24
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


公司网址: www.cib.com.cn

(16)上海浦东发展银行股份有限公司(仅代销前端)

注册地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

客服热线:www.spdb.com.cn;

公司网站 www.spdb.com.cn

 (17) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

 (18) 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

(19)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

传真:021-38509777

(20)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

电话:(021)54509988
                                      25
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


传真:(021)64383798

(21)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:0755-82721122-8625

客服电话:400-920-0022、021-20835588

(22)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客服电话:400-888-6661

(23)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层

法定代表人:姜新

电话:010-65807865

传真:010-65807864

联系人:郭爱丽

客服热线:010-59539901

公司网站:cifcofund.com

(24)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

客服电话:4006-877-899

(25)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
                                       26
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

    法定代表人:罗细安

    电话:010-67000988

    传真:010-67000988-6000

    客户服务电话:400-001-8811

    (26)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:胡璇

    联系电话:0571-88911818

    传真:0571-86800423

    客服电话:0571-88920897 4008-773-772

    (27)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

    法定代表人:吴雪秀

    传真:010-88312885

    联系人:苏昊

    客服电话:400-0011-566

    (28)嘉实财富管理有限公司(仅代销前端)

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:景琪

    电话:021-20289890

    传真:021-20280110

    客户服务电话:400-021-8850

    (29)中国国际期货有限公司
                                           27
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

联系人: 赵森

电话: 010-59539864

传真:010-59539806

客户服务电话: 95162

(30)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418813

传真:010-57569671

联系人:崔丁元

客服热线:4008936885

公司网站:www.qianjing.com

(31)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 李兴春

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 曹怡晨

客服热线:400-921-7755

公司网站: http://a.leadfund.com.cn/

(32)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122679
                                      28
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


传真:0592-3122701

客服热线:0592-3122716

公司网站:www.xds.com.cn

(33)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323830

联系人:陈云卉

客服热线:400-820-2819

公司网站:www.fund.bundtrade.com

(34)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人: 林义相

电话:010-66045777

传真:010-66045518

联系人: 谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站: www.txsec.com

(35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人: 杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

(36)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
                                      29
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-815

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

客服热线:0755-83999907

公司网站:www.jinqianwo.cn

(37)上海陆金所基金销售有限公司(仅代销前端)

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电   话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

公司网站:www.lufunds.com

(38)珠海盈米基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

客服热线:020-89629066

(39)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

电话:021-5132 7185

传真:021-5071 0161

联系人: 姜吉灵

客服热线:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn
                                       30
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   (40)大泰金石基金销售有限公司

   办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

   法定代表人:袁顾明

   联系人:何庭宇

   电话:021-20324153

   网址:http://www.dtfunds.com

   (41)奕丰基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-8946 0500

   传真:0755-2167 4453

   联系人: 叶健

   客服热线:400-684-0500

   公司网站: www.ifastps.com.cn

   (42)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

   法定代表人:高锋

   电话:0755-83655588

   传真:0755-83655518

   联系人:廖苑兰

   客服热线:4008048688

   公司网站:www.keynesasset.com

   (43)北京汇成基金销售有限公司

   地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

   法人代表人:王伟刚

   联系人:丁向坤
                                         31
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


北京汇成客户服务电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

(44)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人: 郭宝亮

客服热线:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(45)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客服热线:400-6767-523

公司网站:www.zzwealth.cn

(46)北京虹点基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:胡伟

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:葛亮

客服热线:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com/

(47)北京肯特瑞基金销售有限公司(仅代销前端)
                                      32
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层

法定代表人:江卉

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

联系人: 徐伯宇

客服热线:95518

公司网站:jr.jd.com

(48)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(49)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

法定代表人:马刚

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客服热线:95156

网址:www.tonghuafund.com。

(50)华瑞保险销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

法人代表:路昊

联系人:茆勇强

客服电话:400-111-5818

网址:www.huaruisales.com
                                      33
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


(51)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(52)大河财富基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

电话:0851-88405606

传真:0851-88405599

客户服务电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

(53)北京植信基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客户服务电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

(54)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座            3 层
                                      34
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


邮编:200335

法定代表人:燕斌

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

公司网址:www.66liantai.com

(55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336539

传真:010-59336500

联系人:徐英

客服热线:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(56)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话:010-59013828

传真: 010-59013707

联系人: 王芳芳

客服热线:010-59013842

公司网站:http://www.wanjiawealth.com/

(57)上海华夏财富投资管理有限公司(仅代销前端)

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066632
                                      35
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    传真:010-63136184

    联系人:仲秋玥

    客服热线:400-817-5666

    公司网站: www.amcfortune.com

    (58)上海挖财基金销售有限公司(仅代销前端)

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    法定代表人:冷飞

    电话: 021-50810687

    传真: 021-58300279

    联系人:李娟

    客服热线:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (59)深圳市锦安基金销售有限公司(仅代销前端)

    注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局

综合办公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼

    法定代表人:李学东

    电话:0755-84669000

    传真:0755-23982839

    联系人:夏用功

    客服热线:400-0719-888

    公司网站:http://www.ananjj.cn

    (60)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:戚晓强
                                          36
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服热线:4000618518

公司网站: https://danjuanapp.com/

(61)方德保险代理有限公司

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

法定代表人:林柏均

联系人:胡明哲

客服热线:010-64068617

公司网站:www.fundsure.cn

(62)腾安基金销售(深圳)有限公司(仅代销前端)

注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼

法定代表人:刘明军

联系电话:18621730132

联系人:赵晨

客服电话:95017(拨通后转 1 再转 8)

公司网站:https://www.tenganxinxi.com/

(63)南京苏宁基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699

传真:025-66996699

联系人:张云飞

客服热线:025-66996699

公司网站:www.snjijin.com

(64)上海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077
                                      37
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


网址:www.jiyufund.com.cn

(65)上海凯石财富基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

联系人:冯强

客服热线:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

(66)大连网金基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

法定代表人:樊怀东

电话:0411-39027817

传真:0411-39027835

联系人:辛志辉

客服热线:4000899100

公司网站:www.yibaijin.com

(67) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:(021)62580818

客服电话:4008888666

 (68)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

电话:(010)85130236
                                      38
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服电话:400-8888-108

(69)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:(020)87555888-8333

客服电话:95575

(70)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人: 陈共炎

联系人:辛国政

电话:(010)66568450

客服电话:4008-888-8888

(71)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:(021)33388215

客服电话:95523或4008895523

(72)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:021-68751860

客服电话:95579或4008-888-999

(73)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人:罗钦城

联系人: 罗创斌

电话:(020)38286651
                                       39
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服电话: 400-8888-133

(74)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:(022)28451709

客服电话:4006515988

(75)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路228号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:(0755)82492193

客服电话:95597

(76)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:(0512)65581136

客服电话:4008601555

(77)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:张晓辰

联系电话:(010)63080994

客服电话:4008008899

(78)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市人民大街1138号

法定代表人:李福春

联系人:付静雅

电话:(0431)85096517
                                      40
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服电话:4006000686

(79)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:(010)83561146

客服热线:400-6989-898

(80)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

法定代表人:何之江

联系人:王阳

电话:021-38637436

客服电话:95511-8

(81)国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

联系电话:(0755)83707413

客服电话:95563或0771-5539032

(82)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

电话:(0471)4972343

客服电话:400-196-6188

(83)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

电话:(0791)86283080
                                      41
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


客服电话:4008222111

(84)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层F

法定代表人:刘学民

联系人:王叔胤

电话:(0755)25831754

客服电话:4008881888,95358

(85)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:(0591)87383623

客服电话:(0591)96326

(86)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人:陈牧原

联系人:邓鹏怡

电话:(0931)4890208

客服电话:96668

(87)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

电话:010-88321613

客服电话:4006-650-999

(88)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:(0755)82134993
                                       42
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


     客服热线:800-8108-868      95536

     (89)招商证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

     法定代表人:霍达

     联系人:黄蝉君

     电话:(0755)82943511

     客服热线:95565、400-8888-111

     (90)国都证券股份有限公司

     注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

     法定代表人:王少华

     联系人:刘河斌

     电话:(010)84183389

     客服热线:400-818-8118

     (91)中国国际金融股份有限公司

     注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

     法定代表人:丁学东

     联系人:秦朗

     电话:010-85679888-6035

     客服电话:4009101166

     (92)国金证券股份有限公司

     注册地址:成都市东城根上街95号

     法定代表人:冉云

     电话:028-86690057

     联系人:刘婧漪

     客服电话:4006-600109

     (93)中信期货有限公司

     注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14



     法定代表人:张皓

     联系人:刘宏莹
                                            43
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


电话:0755-82791065

客服热线:4009908826

(94)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:李芳芳

电话:(021)22169081

客服热线: 95525

(95)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人: 秦雨晴

电话:021-20315117

客户服务电话:95538

(96)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:廖庆轩

联系人: 张煜

电话:023-63786141

客服电话:4008096096

(97)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系人:马静懿

电话:(010)60838995

客服热线:0755-23835888

(98)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法人代表:姜晓林

联系人: 刘宏莹
                                       44
                         融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


电话:(0532)85023924

客服电话:95548

(99)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:许爽

客服电话:4008188866

(100)东海证券股份有限公司

注册地址: 常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

客服电话:95531

(二)注册登记机构

融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

设立日期:2001 年 5 月 22 日

法定代表人:高峰

电话:(0755)26948071

联系人:杜嘉

(三)律师事务所

名称:广东嘉得信律师事务所

注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

法定代表人:闵齐双

联系人: 尹小胜

经办律师: 闵齐双 刘少华       尹小胜 崔卫群

电话:(0755)33382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076

传真:(0755)33033086

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
                                      45
                        融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


注册地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:薛竞、俞伟敏




                                     46
                                  融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                       六、基金的募集


     本基金经中国证监会 2011 年 10 月 8 日证监许可 2011【1595】号文核准募集。募集期

自 2012 年 3 月 5 日至 2012 年 3 月 30 日。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,

按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 , 募 集 的 基 金 份 额 及 利 息 转 份 额 共 计

487,321,720.94 份基金份额,有效认购户数为 8,747 户。




                                                47
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                               七、基金合同的生效


    (一) 基金合同的生效

    本基金《基金合同》于 2012 年 4 月 6 日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基

金管理人正式开始管理本基金。

    (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




                                         48
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                       八、基金份额的申购、赎回与转换


    (一)申购、赎回与转换场所

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并

予以公告。

    (二)申购、赎回与转换的开放日及时间

    基金合同生效后,自 2012 年 5 月 7 日起开放申购、赎回、定期定额投资业务。本基金

已于 2014 年 5 月 27 日及后续公告的相关日期起,开放通过直销机构及部分代理销售机构办

理本基金与本基金管理人管理的其它基金之间的转换业务。具体详情请查看公司网站或相关

公告。

    本基金的开放日是指开放办理投资者基金申购、赎回与转换等业务的上海、深圳证券交

易所交易日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。投资者在基金合同约定之外的日

期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金

份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。

    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申

购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。

    (三)申购和赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基

准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告并报中国证监会备案。

    (四)基金转换的原则

    1、“未知价”原则,即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转出及转入基金的

基金份额净值为基准进行计算;

                                          49
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    2、采用份额转换的方式,即基金转换以份额申请;

    3、基金转换无基金份额持有时间限制;

    4、基金转换转出的基金在申请日有权益,确认日开始无权益;基金转换转入的基金在

申请日无权益,确认日开始记权益;

    5、转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算;

    6、在发生基金转换时,转出基金必须为允许赎回状态,转入基金必须为允许申购状态;

    7、在发生限制申购或巨额赎回的情况下,所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生

连续巨额赎回,基金转换不顺延;

    8、由于前端费用和后端费用的费率结构差异较大,因此,本基金的转换只允许在缴纳

前端认购(申购)费用的基金份额之间或者缴纳后端认购(申购)费用的基金份额之间进行。

不能将缴纳前端认购(申购)费用的基金份额转换为缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,

或将缴纳后端认购(申购)费用的基金份额转换为缴纳前端认购(申购)费用的基金份额。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换;

    9、转换业务遵循"先进先出"的业务规则,即份额注册日期在前的优先转出,份额注册

日期在后的后转换出;

    10、基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (五)申购、赎回与转换的程序

    1、申购、赎回与转换的申请方式

    基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回或转换的申请。

    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回或转

换申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回或转换的申请无效而不予

成交。

    2、申购、赎回与转换申请的确认

    基金销售机构对于申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到

该申请。申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。

    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交

易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购、赎回与转换的成交情况。
                                        50
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    3、申购、赎回与转换的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

    投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机

构在 T+5 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形

时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

    (六)申购、赎回与转换的数额和价格

    1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式

    (1)投资者通过代销机构和直销机构网上直销申购本基金,单笔最低申购金额(含申

购费)为 1 元人民币,各销售机构对申购限额及交易级差有规定的,以各销售机构的业务规

则为准。通过直销机构直销柜台申购本基金,单笔最低申购金额(含申购费)为 10 万元,

追加申购单笔最低金额(含申购费)为 10 万元。

    (2)本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为 1 份,投资者可将其持有的全部或部

分基金份额赎回或转换。投资者基金账户的最低持有份额为 1 份,在投资者的基金份额余额

低于规定的最低持有份额时,基金管理人有权将其基金份额一次性全部赎回。

    (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

    (4)基金管理人可根据市场情况,调整申购、赎回或转换份额的数量限制,调整前的

2 个工作日基金管理人必须在指定媒介上刊登公告。

    (5)申购或转换入份额及余额的处理方式:本基金的申购或转换入有效份额为按实际

确认的申购或转换入金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算并保留小数

点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    (6)赎回或转换出金额的处理方式:本基金的或转换出金额按实际确认的有效或转换

出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用。计算结果保留小数点后两位,小数点两位

以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    2、申购、赎回与转换费率

    (1)申购费率

    前端申购费率:

   本基金C类基金份额不收取前端申购费。本基金A类基金份额对通过基金管理人的直销柜
                                           51
                                融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


台申购的养老金客户与除此之外的非养老金客户实施差别的申购费率。

   上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等,具体包括:

   1)全国社会保障基金;

   2)可以投资基金的地方社会保障基金;

   3)企业年金单一计划以及集合计划;

   4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

   如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新

时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

   1)通过基金管理人的直销柜台申购的养老金客户的申购费为每笔100元。

   2)非养老金客户的申购费率如下:

                 申购金额(M)                         前端申购费率

                       M<100万                             1.20%

                100万≤M<500万                             0.80%

                       M≥500万                          单笔1000元

   本基金 B 类基金份额的申购费率(后端申购费率):

                 持有时间(T)                         后端申购费率

                       T<1年                               1.50%

                  1年≤T<2年                               1.12%

                  2年≤T<3年                               0.75%

                  3年≤T<4年                               0.37%

                       T≥4年                                 0

   基金份额每多持有一年,其后端申购费率按 25%递减,最低为零,精确到小数点后四位,

小数点后第五位舍去。

   注:上表中,1 年以 365 天计算。

    (2)本基金A/B类基金份额的赎回费率

   本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,同时区分普通客户赎回和通

过直销柜台赎回的养老金客户。

   上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

                                             52
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


益形成的补充养老基金等,包括:

    1)全国社会保障基金;

    2)可以投资基金的地方社会保障基金;

    3)企业年金单一计划以及集合计划;

    4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人届时将发布临时

公告将其纳入养老金客户范围,在招募说明书更新时对其进行更新,并按规定向中国证监会

备案。

    普通客户指除通过直销柜台赎回的养老金客户以外的其他客户。

    普通客户赎回的具体费率如下:

                  持有时间(T)                        赎回费率

                      T<7日                              1.5%

                   7日≤T<1年                          0.50%

                   1年≤T<2年                          0.25%

                      T≥2年                               0

    注:上表中,1 年以 365 天计算。

    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。

    对于普通客户而言,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人,收取的赎回费全额计入

基金财产;对持续持有期不少于 7 日的基金份额持有人,其赎回费总金额的 25%归基金财产

所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    对于养老金客户而言,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人,赎回费率为 1.5%,

收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7 日基金份额持有人设置特定赎回费

率,特定赎回费率为原赎回费率的 25%,收取的特定赎回费全额计入基金财产。

     (3)本基金 C 类基金份额的赎回费率

                持有时间(T)                  赎回费率

                T<7 日                        1.50%

                7 日≤T<30 天                 0.50%

                T≥30 天                       0

    本基金 C 类基金份额赎回费全部归基金财产所有。

                                          53
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   (4)转换费率

       1) 基金转换费用包括转换费和补差费;

       2) 转换费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

       3) 补差费:对于缴纳前端认购(申购)费用的基金份额,转出基金的申购费率(或

认购费率)高于转入基金的申购费率(或认购费率)时,补差费为0;转出基金的申购费率

(或认购费率)低于转入基金的申购费率(或认购费率)时,按申购费率(或认购费率)的

差额收取补差费;对于缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,在基金转换时,不收取补差

费;对于缴纳后端认购(申购)费用的基金份额,在基金转换至货币型基金时,补差费按照

转出基金正常赎回时的后端费用收取;

       4) 基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申(认)购费率为基础计算,累

计不超过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额;

       5) 基金转换费由转换申请人承担,其中25%归转出基金的基金财产(但对持续持有

期少于7日的客户收取的赎回费全额计入基金财产),基金转换费用的其余费用作为市场推

广、注册登记费和其他手续费;

    目前参与本基金的转换业务的其他开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明书

或公告的约定。

    基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购、赎回与转换费率。费率如

发生变更,基金管理人应在调整实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站

上刊登公告。

    基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如

网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基

金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金申购、赎回与转换费率。

    3、申购份额的计算

    (1)投资者选择申购 A 类基金份额,即交纳前端申购费用,申购费用适用比例费率时,

申购份额的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率);

    申购费用=申购金额-净申购金额;

    申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值。

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
                                        54
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    申购费用=固定金额;

    净申购金额=申购金额-申购费用;

    申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值。

    例:某投资者(非养老金客户)申购融通创业板指数 A 类基金份额 6,000 元,基金份额

净值为 1.200 元,则其获得的基金份额计算如下:

    净申购金额=6,000/(1+1.20%)=5,928.85 元

    申购费用=6,000-5,928.85=71.15 元

    申购份额=5,928.85/1.200=4,940.71 份

    即投资者缴纳申购款 6,000 元,获得 4,940.71 份融通创业板指数 A 类基金份额。

   某养老金客户通过直销柜台申购融通创业板指数 A 类基金份额 100,000 元,对应申购费

率为 100 元,基金份额净值为 1.200 元,则其获得的基金份额计算如下:

   净申购金额=100,000-100=99,900 元

   申购份额=99,900/1.200=83,250 份

   即养老金客户缴纳申购款 100,000 元,获得 83,250 份融通创业板指数 A 类基金份额。

   (2)投资者选择申购 B 类基金份额,即交纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为:

    申购份额=申购金额/申购日 B 类基金份额净值

    例:某投资者申购融通创业板指数 B 类基金份额 6,000 元,基金份额净值为 1.200 元,

则其获得的基金份额计算如下:

    申购份额=6,000/1.200=5,000 份

    (3)投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:

    申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值

    例:某投资者申购融通创业板指数 C 类基金份额 6,000 元,基金份额净值为 1.200 元,

则其获得的基金份额计算如下:

    申购份额=6,000/1.200=5,000 份

    4、赎回金额的计算

    (1)如果投资者在申购本基金时选择 A 类基金份额,即交纳前端申购费用,则赎回金

额的计算方法如下:

    赎回总金额=赎回份额×赎回日 A 类基金份额净值;

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率;

    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
                                          55
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    例:假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.200 元,投资者赎回其持有的前端费用模式下

的 10,000 份基金份额,持有期 10 个月,则:

    赎回总金额=10,000×1.200 元=12,000 元

    赎回费用=12,000×0.50%=60 元

    净赎回金额=12,000-60=11,940 元

    (2)如果投资者在申购本基金时选择 B 类基金份额,即交纳后端申购费用,则赎回金

额的计算方法如下:

    赎回总金额=赎回份数×赎回日 B 类基金份额净值;

    后端申购费用=赎回份额×最小值(申购日 B 类基金份额净值,赎回日 B 类基金份额净

值)×对应的后端申购费率;

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率;

    净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用。

    例:假定某投资者选择以后端收费方式申请申购,经确认,获得后端费用类别下的基金

份额 20,000 份,申购申请当日的基金份额净值为 1.200 元。 年后该投资者申请赎回 10,000

份,对应的后端申购费率为 1.13%,赎回当日的基金份额值为 1.400 元,该笔赎回扣除的赎

回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:

    赎回总金额=10,000×1.400=14,000 元

    后端申购费用=10,000×1.200×1.13%=135.60 元

    赎回费用=14,000×0.25%=35 元

    净赎回金额=14,000-135.60-35=13,829.40 元

    (3)如果投资者在申购本基金时选择 C 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

    赎回总金额=赎回份数×赎回日 C 类基金份额净值;

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率 ;

    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

    例:假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.200 元,投资者赎回其持有的 C 类基金份额

10,000 份,持有期 20 天,则:

    赎回总金额=10,000×1.200 元=12,000 元

    赎回费用=12,000×0.50%=60 元

    净赎回金额=12,000-60=11,940 元

   5、转换份额的计算
                                          56
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


转换份额计算方法如下:

转换金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转换费=转换金额×转换费率

补差费=[(转换金额-转换费)/(1+补差费率)]×补差费率

转入份数=(转换金额-转换费-补差费)/转入基金当日基金份额净值

(1)转入情况的计算

例:投资者转换1万份基金X至本基金,则其可得到转换入的本基金基金份额为:

基金X转出份额10,000份;

基金X转换申请日份额净值(NAV) 1.20元;

本基金的份额净值(NAV) 1.000元;

假设基金X转换至本基金基金份额的转换费率0.3%,补差费率为0.2%;

转换金额=10,000×1.20=12,000元;

转换费=12,000×0.3%=36元;

补差费=[(12,000-36)/(1+0.2%)]×0.2%=23.88元;

转入份数=(12,000-36-23.88)/1=11,940.12份。

即投资者转换 1 万份基金 X 至本基金,获得本基金的基金份额为 11,940.12 份。

注:由于转换基金所对应的费率不相同,上述示例仅作参考。

(2)转出情况的计算

例:投资者转换1万份本基金至基金X,则其可得到的转换入的基金X份额为:

本基金转出份额10,000份;

基金X转换申请日份额净值(NAV) 1.20元;

本基金的份额净值(NAV) 1.000元;

假设本基金转换至基金X的转换费率0.5%,补差费率为0.2%;

转换金额=10,000×1=10,000元;

转换费=10,000×0.5%=50元;

补差费=[(10,000-50)/(1+0.2%)]×0.2%=19.86元;

转入基金X的份数=(10,000-50-19.86)/1.20=8,275.12份。

即投资者转换 1 万份本基金至基金 X,获得基金 X 份额为 8,275.12 份。
注:由于转换基金所对应的费率不相同,上述示例仅作参考。

6、基金份额净值的计算公式
                                       57
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    基金份额净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金份额总数

    本基金每个工作日公告基金份额净值,当日基金份额净值在当天收市后计算,并在下一

工作日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会

备案。

    (七)申购、赎回与转换的注册登记

    投资者申购或转换入基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理

注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

    投资者赎回或转换出基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的

注册登记手续。

    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得

实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。

    (八)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;

    (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

    (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;

    (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益

构成潜在重大不利影响的某笔申购。

    (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的

比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求

的情形时。

    (7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施。

    (8)当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比

例上限、基金总规模的。

    发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)、(7)项暂

停申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。
                                        58
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (九)暂停赎回或延续支付赎回款项的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延

缓支付赎回款项:

    (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;

    (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

    (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本

基金的现金支付出现困难;

    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,

基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

    同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最

长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

    暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊登暂停赎

回公告。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在

至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。

    (十)拒绝或暂停转换的情形及处理方式

    当转出基金暂停赎回,或转入基金暂停申购时,基金管理人暂停接受基金投资者的转换

申请;当转入基金拒绝申购时,基金管理人拒绝接受基金投资者的转换申请。

    (十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

10%时,即认为发生了巨额赎回。
                                         59
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    2、巨额赎回的处理方式

    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额

持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基

金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择

将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价

格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回

为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    本基金发生巨额赎回时,对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额

30%以上的赎回申请,可以全部自动进行延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例

的部分,基金管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选

择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

    (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过至

少一家指定媒介及基金管理人网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监

会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募

说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。

    本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回

申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指

定媒介公告。

    (十二)重新开放申购或赎回或转换的公告

    如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒介及基金管

理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。

    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基

金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购
                                         60
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额

净值。

    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指

定媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎

回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。

    (十三)转托管

    本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转

入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构

的业务规则。

    (十四)基金的非交易过户

    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

    基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况

下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继

承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或

社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受

划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办

理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

    基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。

    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

    (十五)基金的冻结与解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的

基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。具体办理方法参

照《业务规则》的有关规定。




                                          61
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                九、基金的投资


    (一)投资目标
    本基金在基金合同规定的范围内,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,结
合增强收益的主动投资,力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均偏离度控制在
0.5%以内、年化跟踪误差控制在7.75%以内、基金总体投资业绩超越创业板指数的表现。

    (二)投资范围

    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规

定。投资于股票资产不低于基金资产净值的 90%,其中投资于标的指数成份股、备选成份股

的资产占基金资产的比例不低于 80%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等)及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

    如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具,本基金可以

依照法律法规或监管机构的规定,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    (三)投资理念

    本基金选择能够反映创业板市场快速成长,并具有良好市场代表性和流动性的创业板指

数为股票组合的跟踪标的,力求通过指数化、分散化的投资方式,坚持买入并持有的长期投

资策略,以获取中国创业板市场长期增长带来的收益,从而使基金份额持有人分享中国经济

长期增长的回报。

    (四)投资策略

    本基金为增强型指数基金,对指数投资部分,采用完全复制指数的投资策略,按照成份

股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进

行相应调整。本基金对主动投资部分采取积极配置策略,力争在跟踪误差控制范围内,获取

超越基准的业绩表现。

    当成份股发生分红、配股、增发等行为时,或因基金的申购、赎回与转换等对本基金跟

踪业绩比较基准的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或因其他原

因导致无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调

整,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。

    本基金建仓时间为 3 个月,3 个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规
                                        62
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


定。

    1、资产配置

       本基金将不低于 80%的基金资产投资于创业板指数成份股和备选成分股,现金或者到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。基金管理人将综合考虑股票市场情况、

基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。

    本基金将根据市场的实际情况,在基金合同规定的范围内适当调整主动投资部分基金资

产的配置比例,以争取实现对标的指数的超越。

    2、股票组合构建

    对指数投资部分,本基金主要采取完全复制法进行投资,即按照创业板指数的成份股组

成及权重构建股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管理人将对投资组合进行适当调

整,以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪:(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生

变化;(2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据指数构建组合;(3)

基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。

    对主动投资部分,本基金依托公司投研团队的研究结论,在结合国内外宏观经济状况,

充分把握各个行业景气水平和估值水平的基础上,深入挖掘估值偏低或合理,并且成长性良

好的股票品种,进行优选配置,力争获取超额收益。

    3、股票组合调整

    在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进行调整,以降低跟

踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

    (1)指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权

重的影响,适时进行投资组合调整。

    (2)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案,并判断指

数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略。

    (3)指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密

切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略。

    (4)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这

些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行相应调整。

    (5)法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组

合。基金管理人将根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。

    (6)根据主动增强策略,对增强部分头寸进行主动性的调整,在控制跟踪误差原则下,
                                          63
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


增强组合收益。主动增强策略主要为:本基金依托公司投研团队的研究结论,在结合国内外

宏观经济状况,充分把握各个行业景气水平和估值水平的基础上,深入挖掘估值偏低或合理,

并且基本面和成长性良好的股票品种,进行主动优选配置,力争获取超额收益。同时,在对

相关证券发行主体的基本面研究的基础上,综合估值水平、溢价率等指标,本基金将有选择

性地参与一级市场上新股、新债的发行或已上市券种的增发,力争获取超额收益。

    (五)投资决策及投资操作程序

    1、投资决策依据

    (1)法律、法规和《基金合同》的规定;

    (2)创业板指数的编制方法及调整公告等;

    (3)对证券市场发展趋势的研究与判断。

    2、投资操作程序

    本基金实行投委会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会审定基金经理提交的资产

配置提案;基金经理负责日常投资组合的构建和维护,执行具体的投资方案。研究部、风险

管理小组、交易部在决策过程中起到重要的支持作用。决策体系如下图所示:


                              跟踪误差监控


              风险报告                               信息交流
        风
        险                   基金经理
        管                                                       交易部
                         提交组合调整报告
        理
        部    组合模拟   (权限内自主决策)          交易建议

              组合管理                            组合管理
              重大投资提案                        重大投资决策


          组合模拟           投资决策委员会
          风险报告



                                    图   投资决策体系

    本基金投资决策及操作流程如下:

    (1)风险管理部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化投资的偏差风险

和流动性风险进行测算,供基金经理决策参考;

    (2)投资决策委员会定期召开会议,提出资产配置的指导意见,如遇重大事项,投资

决策委员会及时召开临时会议做出决策;

                                             64
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (3)基金经理根据指数成份股权重变化、申购赎回情况以及跟踪误差的风险监控,适

时进行投资组合的调整;

    (4)基金经理根据投资组合实施方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达

至交易部;

    (5)交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理;

    (6)监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督,风险管理部负责向基金经理

及投资决策委员会提交绩效评估报告及风险评估报告。

    (六)标的指数和业绩比较基准

    本基金以创业板指数为标的指数。创业板指数是从创业板股票中选取 100 只组成样本

股,反映创业板市场层次的运行情况。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一,

由市值较大、成交活跃度高、和最具代表性的 100 家创业板上市企业股票组成,反映创业板

市场层次的运行情况。创业板指数样本股中新兴产业、高新技术企业占比高,成长性突出,

兼具价值尺度与投资标的的功能。

    本基金业绩比较基准为:创业板指数收益率×95% + 银行活期存款利率×5%

    由于本基金为增强型指数基金,跟踪标的为创业板指数,因此本基金采用上述业绩比较

基准。

    如果创业板指数被停止编制及发布,或创业板指数由其他指数替代(单纯更名除外),

或由于指数编制方法等重大变更导致创业板指数不宜继续作为本基金的标的指数,本基金管

理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,并在变更前提前 2 个

工作日在中国证监会指定的媒介上公告。

    (七)投资限制

    1、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券;

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
                                        65
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

    2、投资组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家公司发行的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但完全按

照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,

但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的并由基金托管人

托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定

的,遵从其规定;

    (5)现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日不超过 1 年的

政府债券不低于 5%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (10)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%;

本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 3%,经基金管理

人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;

    (11)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
                                        66
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 15%,但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (13)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%,但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

    如《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金

不受上述限制。

    除上述第(5)、(14)、(15)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动

等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理

人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

    (八)风险收益特征

    本基金为股票型指数基金,属于高风险高收益的基金品种,其收益和风险均高于混合型

基金、债券型基金和货币市场基金。

    (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    2、有利于基金资产的安全与增值;

    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

    4、基金管理人按照国家    有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有

人的利益。

    (十)基金的融资融券

    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

    (十一)基金投资组合报告

    本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于 2019 年 4 月 30 日复核了本报告中的

投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
                                         67
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1.1 报告期末基金资产组合情况
序号                   项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                 984,011,301.61                      94.59
        其中:股票                               984,011,301.61                      94.59
 2      基金投资                                                 -                        -
 3      固定收益投资                                17,146,892.26                      1.65
        其中:债券                                  17,146,892.26                      1.65
               资产支持证券                                      -                        -
 4      贵金属投资                                               -                        -
 5      金融衍生品投资                                           -                        -
 6      买入返售金融资产                                         -                        -
        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                 -                        -
        资产
 7      银行存款和结算备付金合计                    35,412,700.26                      3.40
 8      其他资产                                     3,697,916.59                      0.36
 9      合计                                    1,040,268,810.72                    100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
 代码          行业类别            公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                  122,346,476.00                              11.87
  B     采矿业                                           -                             0.00
  C     制造业                            453,219,386.81                              43.96
        电力、热力、燃气
  D                                                      -                             0.00
        及水生产和供应业
  E     建筑业                              4,382,408.00                               0.43
  F     批发和零售业                                     -                             0.00
        交通运输、仓储和
  G                                                      -                             0.00
        邮政业
  H     住宿和餐饮业                                     -                             0.00
        信息传输、软件和
  I                                       258,533,091.92                              25.08
        信息技术服务业
  J     金融业                                           -                             0.00
  K     房地产业                                         -                             0.00
  L     租赁和商务服务业                    5,849,943.84                               0.57
        科学研究和技术服
  M                                        19,565,730.00                               1.90
        务业
        水利、环境和公共
  N                                        23,325,633.56                               2.26
        设施管理业
  O     居民服务、修理和                                 -                             0.00
                                           68
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


         其他服务业
  P      教育                                             -                             0.00
  Q      卫生和社会工作                     45,899,799.22                               4.45
         文化、体育和娱乐
  R                                         50,613,760.47                               4.91
         业
  S      综合                                             -                             0.00
         合计                              983,736,229.82                              95.42

1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
 代码           行业类别           公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
  A      农、林、牧、渔业                                 -                             0.00
  B      采矿业                                           -                             0.00
  C      制造业                                  107,825.85                             0.01
         电力、热力、燃气
  D
         及水生产和供应业                                 -                             0.00
  E      建筑业                                           -                             0.00
  F      批发和零售业                                     -                             0.00
         交通运输、仓储和
  G
         邮政业                                           -                             0.00
  H      住宿和餐饮业                                     -                             0.00
         信息传输、软件和
  I
         信息技术服务业                           32,902.94                             0.00
  J      金融业                                  134,343.00                             0.01
  K      房地产业                                         -                             0.00
  L      租赁和商务服务业                                 -                             0.00
         科学研究和技术服
  M
         务业                                             -                             0.00
  N      水利、环境和公共
         设施管理业                                       -                             0.00
  O      居民服务、修理和
         其他服务业                                       -                             0.00
  P      教育                                             -                             0.00
  Q      卫生和社会工作                                   -                             0.00
  R      文化、体育和娱乐
         业                                               -                             0.00
  S      综合                                             -                             0.00
         合计                                    275,071.79                             0.03

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
  序号          股票代码    股票名称   数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
                                            69
                                        融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


                                                                                        (%)
      1              300498       温氏股份         3,013,460 122,346,476.00                      11.87
      2              300059       东方财富         3,209,284 62,195,923.92                        6.03
      3              300142       沃森生物           942,473 24,033,061.50                        2.33
      4              300015       爱尔眼科           678,057 23,053,938.00                        2.24
      5              300003       乐普医疗           806,248 21,365,572.00                        2.07
      6              300124       汇川技术           802,028 21,037,194.44                        2.04
      7              300136       信维通信           664,659 19,155,472.38                        1.86
      8              300024        机器人            978,320 18,685,912.00                        1.81
      9              300122       智飞生物           363,600 18,579,960.00                        1.80
      10             300408       三环集团           862,771 17,893,870.54                        1.74

1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
 序号             股票代码     股票名称     数量(股)公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
      1            002958      青农商行          17,700      134,343.00                           0.01
      2            300762      上海瀚讯           1,233       82,475.37                           0.01
      3            300766      每日互动           1,193       32,902.94                           0.00
      4            002952      亚世光电             514       25,350.48                           0.00

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                         债券品种                  公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
  1           国家债券                                                    -                       0.00
  2           央行票据                                                    -                       0.00
  3           金融债券                                     16,401,398.80                          1.59
              其中:政策性金融债                           16,401,398.80                          1.59
  4           企业债券                                                    -                       0.00
  5           企业短期融资券                                              -                       0.00
  6           中期票据                                                    -                       0.00
  7           可转债(可交换债)                              745,493.46                          0.07
  8           同业存单                                                    -                       0.00
  -           -                                                           -                         -
  9           其他                                                        -                       0.00
 10                            合计                        17,146,892.26                          1.66

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                           占基金资产净值比例
      序号           债券代码         债券名称    数量(张) 公允价值(元)
                                                                                 (%)
          1           018005       国开 1701           110,000 11,001,100.00                      1.07
          2           108901       农发 1801              53,820 5,400,298.80                     0.52
          3           123022          长信转债            7,455    745,493.46                     0.07


                                                     70
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
   本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
   本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
   本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
   本基金本报告期末未持有股指期货。


1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
   本基金本报告期未持有股指期货。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策
   本基金本报告期未持有国债期货。


1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
   本基金本报告期末未持有国债期货。


1.10.3 本期国债期货投资评价
   本基金本报告期未持有国债期货。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

                                        71
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


 序号               名称                               金额(元)
   1    存出保证金                                                               84,459.83
   2    应收证券清算款                                                           74,828.04
   3    应收股利                                                                          -
   4    应收利息                                                                479,234.28
   5    应收申购款                                                           3,059,394.44
   6    其他应收款                                                                        -
   7    待摊费用                                                                          -
   8    其他                                                                              -
   9    合计                                                                 3,697,916.59

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1.11.5.1     报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                           流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说
 序号   股票代码           股票名称
                                           公允价值(元) 净值比例(%)    明

  1        300124          汇川技术          21,037,194.44           2.04    重大事项停牌

1.11.5.2     报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。




                                           72
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                    十、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    基金合同生效日为 2012 年 4 月 6 日,业绩表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。自基金合

同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:

                                        融通创业板指数 A/B

                     份额净    份额净值增     业绩比较       业绩比较基

       阶段          值增长    长率标准差     基准收益       准收益率标   ①-③    ②-④

                      率①         ②              率③        准差④
 2012 年 4 月 6 日
 (基金合同生效
                     -2.78%         1.24%            2.31%        1.42%   -5.09%     -0.18%
 日)起至 2012 年
 12 月 31 日
 2013 年度           75.62%         1.94%           77.74%        1.89%   -2.12%       0.05%

 2014 年度            7.80%         1.49%           12.33%        1.50%   -4.53%     -0.01%

 2015 年度           70.26%         3.24%           85.83%        3.03%   -15.57%      0.21%

 2016 年度           -25.93%        2.17%          -21.44%        2.03%   -4.49%       0.14%

 2017 年度           -15.60%        1.00%          -10.09%        0.99%   -5.51%       0.01%

 2018 年度           -25.34%        1.66%          -27.29%        1.66%    1.95%       0.00%
                                 融通创业板指数 C
                     份额净    份额净值增 业绩比较           业绩比较基
       阶段          值增长    长率标准差     基准收益       准收益率标   ①-③    ②-④
                      率①         ②              率③       准差④

 2017 年 7 月 5 日

 起至 2017 年 12     -8.73%         1.06%          -4.30%         1.07%   -4.43%     -0.01%

     月 31 日

    2018 年度        -25.52%        1.65%          -27.29%        1.66%    1.77%     -0.01%
注:本基金于 2017 年 7 月 5 日起新增 C 类份额。



                                              73
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                 十一、基金的财产


    (一)基金财产的构成

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    其构成主要有:

    1、银行存款及其应计利息;

    2、清算备付金及其应计利息;

    3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;

    4、应收证券交易清算款;

    5、应收申购款;

    6、股票投资及其估值调整;

    7、债券投资及其估值调整和应计利息;

    8、权证投资及其估值调整;

    9、其他投资及其估值调整;

    10、其他资产等。

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (二)基金财产的账户

    本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并

以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管

账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机

构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (三)基金财产的保管与处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因

基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金

托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权

人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定

处分外,基金财产不得被处分。

                                           74
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。




                                        75
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                            十二、基金资产的估值


    (一)估值目的

    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购、赎回与转换价格的基

础。

    (二)估值日

    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非营业日。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (四)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方认可的方

式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序

进行复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月末、年中和年末估值复核

与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值方法

    本基金按以下方式进行估值:

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

                                        76
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

    3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配

股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。

    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

    (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

    各类基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份

额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步
                                         77
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估

值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因

基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的

责任,有权向过错人追偿。

    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
                                         78
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

    (七)暂停估值的情形

    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协商确认的;

    4、中国证监会认定的其他情形。

    (八)特殊情形的处理

    1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理;

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
                                        79
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                        80
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                             十三、基金的收益分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

     (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)收益分配原则

    1、由于本基金 A/B 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,

各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分

配权。

    2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的任一

类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    3、在满足以上基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基

金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 90%。若《基

金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。

    4、若截至 12 月 31 日,每份基金份额的可供分配利润大于 0.02 元且当年没有进行收益

分配,则应于该年度结束后 15 个工作日内就此可供分配利润实施收益分配。

    5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分

配方式是现金分红。

    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案的确定与公告

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定

后,由基金管理人在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

                                         81
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


15 个工作日。

    (五)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规

则》执行。




                                        82
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                               十四、基金费用与税收


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

                                           83
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%,销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次

性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。

    基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4~9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

    调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会

审议;调低基金销售费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站

上公告。

    (五)基金税收
                                         84
                       融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                    85
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                            十五、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。




                                         86
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                               十六、基金的信息披露


    (一)披露原则

    本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其

他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披

露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)信息披露的文字

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

                                          87
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人

应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

    (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购、赎回与转换安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额

持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新

招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在

公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。

    (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。

    3、基金合同生效公告

    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登载《基金

合同》生效公告。

    4、基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额

净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净

值和基金份额累计净值登载在指定媒介和基金管理人网站上。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
                                          88
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


复制前述信息资料。

    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介和基金管理人网站上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

他投资者利益,基金管理人应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,

中国证监会认定的特殊情形除外。

    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及

其流动性风险分析等。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)终止《基金合同》;

    (3)转换基金运作方式;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
                                           89
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;

    (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

    (16)管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;

    (18)基金改聘会计师事务所;

    (19)变更基金销售机构;

    (20)更换基金注册登记机构;

    (21)本基金开始办理申购、赎回;

    (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

    (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (26)本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    (27)中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议
                                         90
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

    10、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人网站上披露信息外,还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金管理人网站披

露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。




                                          91
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                  十七、风险揭示


    (一)市场风险

    基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主要的

风险因素包括:

    1、政策风险

    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场

价格波动,影响基金收益而产生风险。

    2、经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水

平也会随之变化,从而产生风险。

    3、利率风险

    金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到

利率变化的影响。

    4、上市公司经营风险

    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营

不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公

司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不

能完全避免。

    5、通货膨胀风险

    基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的

收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

    6、债券收益率曲线变动的风险

    债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并

不能充分反映这一风险的存在。

    7、再投资风险

                                        92
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的

价格风险互为消长。

    (二)信用风险

    基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况,从而导致基金资产损失。

    (三)管理风险

    基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和

对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,基金管理人的投

资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效防范道德风险和其他合规性风险,

以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基金的风险收益水平造成影响。

    (四)流动性风险

    我国证券市场作为新兴转轨市场,市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和

债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交易的执行难度提高,买入成本或变现成

本增加。此外,基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动性

风险。

    为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上,通过一系

列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避免此

类风险。

    基金存在巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请(赎回申请总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

上一日本基金总份额的 10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

    (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金以创业板指数为标的指数,投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资

产的比例不低于 80%。本基金拟投资的市场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性,在正

常情况下,其开放日开放申购赎回的机制安排、分散化投资的制度安排等可以满足本基金日

常的投资管理需要及应对赎回的资金调拨需求。但在极端的、特殊的市场情况下,若所投资

的市场普遍面临流动性风险,本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的

资产变现能力及赎回款项支付能力。

    (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
                                        93
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,对于在开放日单个基金份额持有人超过上

一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请,基金管理人可以全部自动进行延期办理。

    (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响

    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性

风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格

审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估。在实际运用各类流动性风险管

理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照

法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。

    (五)操作和技术风险

    基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

    此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正

常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托

管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

    (六)合规性风险

    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。

    (七)本基金特有风险

    本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股,投资面临创业板市场的特殊

风险,包括但不限于:

    1、规则差异风险

    创业板市场发行、上市等业务规则与现有的主板、中小企业板市场的相关业务规则存在

一定差别。

    2、上市公司经营风险

    与主板市场上市公司相比,创业板市场上市公司一般处于发展初期,经营历史较短,规

模较小,经营稳定性相对较低,抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱。创业板市场上市

公司发展潜力虽然可能巨大,但新技术的先进性与可靠性、新模式的适用面与成熟度、新行

业的市场容量与成长空间等都具有较大不确定性,投资者对创业板市场上市公司高成长的预

期并不一定会实现,风险较主板大。
                                        94
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    3、上市公司退市的风险

    创业板市场上市公司具有业绩不稳定、经营风险较高、退市风险相对较大等特点。由于

本基金主要投资于创业板指数成份股,如果创业板指数成份股公司退市,本基金基金资产可

能遭受损失。

    4、上市公司技术失败风险

    创业板市场上市公司高科技转化为现实的产品或劳务具有不确定性,相关产品和技术更

新换代较快,存在出现技术失败而造成损失的风险。

    5、标的指数下跌的风险

    标的指数成份股的价格可能由于政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而波动。当创业板指数下跌时,本基金面临基金净值与创业板

指数同步下跌的风险。

    6、标的指数成份股公司股价大幅波动风险

    以下原因可能导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动:

    (1)公司经营历史较短,规模较小,抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱,股价

可能会由于公司业绩的变动而大幅波动;

    (2)公司流通股本较少,盲目炒作会加大股价波动,也相对容易被操纵;

    (3)公司业绩可能不稳定,传统的估值判断方法可能不尽适用,投资者的价值判断可

能存在较大差异。

    7、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

    标的指数并不能完全代表整个股票市场,标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

的平均回报率可能存在偏离。

    8、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

    由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和创业板指数成份股调整等情况导致基

金投资组合回报与标的指数回报存在跟踪偏离风险。主要影响因素可能包括:

    (1)基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等;

    (2)基金发生申购或赎回:本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可

能不能及时地转化为目标指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法将股票及时地转化为

现金,这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险;

    (3)在指数化投资过程中,管理人对指数基金的管理能力,如跟踪技术手段、买入卖

出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程
                                           95
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


度;

   (4)基金参与新股申购、成份股派发现金股息、法律法规限制等其他可能导致跟踪误

差的情形。

   本基金将进行被动型的股票投资并通过多项风险控制工具降低跟踪风险。

   (八)其他风险

   1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善

而产生的风险;

   2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;

   3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,导致基金资

产损失;

   4、其他意外导致的风险。




                                          96
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                            十八、基金的终止与清算


    (一)基金终止的情形及处理方式

    有下列情形之一的,基金合同应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。

    (二)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (三)清算费用

                                         97
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (四)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (五)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (六)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                         98
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                          十九、基金合同的内容摘要


    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金份额持有人的权利义务

    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)遵守《基金合同》;

    (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获

得的不当得利;

                                           99
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集基金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并

获得《基金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
                                        100
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金

投资者的利益;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购、赎回与转换申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;
                                           101
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人

首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有

人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
                                        102
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户;

    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;

    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算;

    (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金

管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
                                        103
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


   (12)建立并保存基金份额持有人名册;

   (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

   (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

   (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

   (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

   (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

   (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

   (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

   (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基

金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    (一)召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费;

   (6)变更基金类别;

   (7)本基金与其他基金的合并;

   (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);

   (9)变更基金份额持有人大会程序;

   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
                                          104
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低销售服务费;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
                                         105
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在至少一家指定媒介及基

金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方

式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关

及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

    会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方

式召开。
                                         106
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或

托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份

额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律

法规、《基金合同》和会议通知的规定;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通

知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
                                         107
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上

的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有

人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应

当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开日 30 天前公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合

条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规

和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述

要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大

会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆

或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题

提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

    单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金

份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会

审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。

    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,

应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证

至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    2、议事程序
                                         108
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主

持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)

等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。
                                          109
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备

案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站

上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。

    生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
                                          110
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


约束力。

    三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)基金收益分配原则

    1、由于本基金 A/B 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,

各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分

配权。

    2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的任一

类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    3、在满足以上基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基

金份额每次收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 90%。若《基

金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。

    4、若截至 12 月 31 日,每份基金份额的可供分配利润大于 0.02 元且当年没有进行收益

分配,则应于该年度结束后 15 个工作日内就此可供分配利润实施收益分配。

    5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分

配方式是现金分红。

    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (二)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (三)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在至少一家指

定媒介公告及基金管理人网站并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (四)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
                                          111
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.0%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%,销售服务费计提的计算公式如下:
                                           112
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次

性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。

    基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4~9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

    调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会

审议;调低基金销售费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站

上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资方向

    本基金在基金合同规定的范围内,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,结
                                         113
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


合增强收益的主动投资,力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均偏离度控制在

0.5%以内、年化跟踪误差控制在 7.75%以内、基金总体投资业绩超越创业板指数的表现。

    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规

定。投资于股票资产不低于基金资产净值的 90%,其中投资于标的指数成份股、备选成份股

的资产占基金资产的比例不低于 80%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等)及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

    如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具,本基金可以

依照法律法规或监管机构的规定,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    (二)投资限制

    1、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券;

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

    2、投资组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家公司发行的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,但完全按

照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,
                                        114
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的并由基金托管人

托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定

的,遵从其规定;

    (5)现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日不超过 1 年的

政府债券不低于 5%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (10)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%;

本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 3%,经基金管理

人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;

    (11)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 15%,但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (13)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%,但完全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
                                        115
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    如《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金

不受上述限制。

    除上述第(5)、(14)、(15)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动

等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理

人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    (一)估值目的

    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购、赎回与转换价格的基

础。

    (二)估值日

    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非营业日。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

    (四)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方认可的方

式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序

进行复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月末、年中和年末估值复核

与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值方法

    本基金按以下方式进行估值:

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近

交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
                                         116
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


确定公允价格。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

    3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。
                                        117
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

    各类基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份

额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步

扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估

值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因

基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的

责任,有权向过错人追偿。

    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事
                                         118
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

    (七)暂停估值的情形

    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协商确认的;

    4、中国证监会认定的其他情形。

    (八)特殊情形的处理
                                        119
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理;

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:

    (1)更换基金管理人;

    (2)更换基金托管人;

    (3)转换基金运作方式;

    (4)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费;

    (5)变更基金类别;

    (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金份额持有人大会召开程序;

    (9)终止《基金合同》;

    (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

后变更并公告,并报中国证监会备案:

    (1)调低销售服务费;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金的

基金份额类别的设置;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
                                            120
                               融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


情形。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自《基金合

同》生效之日起在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。

    (二)《基金合同》的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
                                            121
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方

承担。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所

和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以《基

金合同》正本为准。




                                         122
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                         二十、基金托管协议的内容摘要


    一、托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    法定代表人:高峰

    成立时间:2001 年 5 月 22 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]8 号

    注册资本: 12500 万元人民币

    组织形式: 有限责任公司

    经营范围:发起设立基金,基金管理

    存续期间:持续经营

    电话:(0755)26947517

    联系人:赖亮亮

    2、基金托管人

    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)

    法定代表人:陈四清

    电话:(010)66105799

    联系人:郭明

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

(国发[1983]146 号)

    存续期间:持续经营

    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

                                          123
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

投资对象进行监督。

    本基金将投资于以下金融工具:

    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规

定。其中,创业板指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的 80%,现金

(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,而无须经持有人大会审议。

    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

进行监督:

    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

    本基金投资于股票资产不低于基金资产净值的 90%,其中投资于标的指数成份股、备选

成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等)及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的
                                         124
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

    ①本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

    ②本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的并由基金托管人

托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定

的,遵从其规定;

    ③现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日不超过 1 年的政府

债券不低于 5%;

    ④本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    ⑤本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%;

    ⑥本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    ⑦本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股

票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    ⑧本基金持有一家公司发行的股票,其市值不超过基金资产净值的10%,但完全按照目

标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    ⑨本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,但完

全按照目标指数的构成比例进行证券投资不受此限;

    ⑩本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的5%;本基金

持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的3%,经基金管理人和基金

托管人协商,可对以上比例进行调整;

    本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部开放式基金持有上市公司发行的可

流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%,但完全按照目标指数的构成比例进行证

券投资不受此限;
                                         125
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%,但完全按照目标指数的构成比例进行

证券投资不受此限;

    本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

    如《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金

不受上述限制。

    除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开

始。

    (3)法规允许的基金投资比例调整期限

    除上述第③、、项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金

管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应

在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规

定。

    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向基

金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。

    (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

    (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

    基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督:

    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事可能使基金承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
                                        126
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券;

    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述

规定的限制。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。

    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加

盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管

理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金

资产损失的,由基金管理人承担责任。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国

证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。

    5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

    (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人

在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场

现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托
                                        127
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


管人提出书面申请,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管

理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时

提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托

管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。

    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该

交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约

定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易

对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

    (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当

时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核

心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人

承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流

程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。

    6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由

于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人

进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险

引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场

情况对于核心存款银行名单进行调整。

    7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券

有关问题的通知》等有关法律法规规定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
                                        128
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

限证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金

托管人有足够的时间进行审核。

    (5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、

流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认

为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险

的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通

受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监

会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导

致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
                                         129
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

举证。

    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金

托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定

的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的,基金托管人应报告中国证监会。

    三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执

行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基

金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金

管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对

基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理

人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理
                                         130
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


机构,同时通知基金托管人限期纠正。

    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的,基金管理人应报告中国证监会。

    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处

分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应

负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。

    (二)募集资金的验证

    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托

管资格的商业银行开设的融通基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并

管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基

金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册

会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托

管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款事宜。

    (三)基金的银行账户的开立和管理

    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
                                         131
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记

结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基

金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构

的其他规定。

    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    (五)债券托管账户的开立和管理

    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业

拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记

结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券

的后台匹配及资金的清算。

    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协

议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

    (六)其他账户的开设和管理

    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管

理。

    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
                                           132
                            融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理

人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

制的证券不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以

上。

    五、基金资产净值计算与复核

    (一)基金资产净值的计算

    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金

资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3

位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金

会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份

额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计

算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算

结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人

对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增事项,按国家最新规定估值。

    基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的
                                         133
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍

无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

    (二)基金资产估值方法

    1、估值对象

    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。

    2、估值方法

    本基金的估值方法为:

    (1)证券交易所上市的有价证券的估值

    ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易

日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交

易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发

生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确

定公允价格;

    ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格;

    ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的

资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

    (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市

价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
                                          134
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关

规定确定公允价值。

    (3)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术

确定公允价值。

    (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。

    (三)估值差错处理

    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承

担的责任,有权向过错人追偿。

    当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,

由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实

际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的

比例各自承担相应的责任。

    由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现

该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由

此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损

失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

    由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,

由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人

和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着

勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准

对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金

管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
                                        135
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    (四)基金账册的建立

    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册

定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以

基金管理人的处理方法为准。

    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

    (五)基金定期报告的编制和复核

    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

月终了后 5 个工作日内完成。

    在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书更新一

次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季

度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完成

半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。

    基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提供

基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管

理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收

到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成

当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核

结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复

核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。

    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人

应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金

托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意

见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前

就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就

相关情况报证监会备案。

    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相

应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
                                           136
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办

公场所所在地中国证监会派出机构备案。

    六、基金份额持有人名册的登记与保管

    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采

用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。

    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12

月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

    七、争议解决方式

    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可

以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    八、托管协议的修改和终止

    1、托管协议的变更程序
                                          137
                          融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,

其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核

准后生效。

   2、基金托管协议终止的情形

    发生以下情况,本托管协议终止:

    (1)《基金合同》终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

   (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。




                                       138
                             融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                         二十一、对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管

理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    一、    客户服务中心电话服务

    持有人拨打基金管理人客服热线 400-883-8088(国内免长途话费)、0755-26948088 可

享有如下服务:

    A、自助语音服务:提供 7×24 小时电话自助语音服务,可进行账户查询、基金净值、

信息定制等自助服务。

    B、人工坐席服务:提供工作日人工坐席服务(法定节假日除外)。持有人可以通过该热

线获得业务咨询、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。

    二、    综合对账单服务

    基金管理人为基金份额持有人提供综合对账单服务,服务形式包括网站自助查询、电子

邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限

给已定制纸质对账单的持有人邮寄。

    三、    网站自助服务

    基金管理人网站(www.rtfund.com)为持有人提供基金账户及交易情况查询、资料修改、

手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务。

同时,网站还设有电子邮箱服务(客户服务邮箱:service@mail.rtfund.com)。

    四、    网上交易服务

    基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人网站

www.rtfund.com 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、

账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务。

    五、    客户投诉建议受理服务

    持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建

议。对于工作日受理的投诉,原则上当日答复,当日未能答复的,我们也会在当日将处理进

展情况及时告知持有人。

    六、    联系方式

    1、融通基金管理有限公司客户服务热线:

                                          139
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)


    400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26948088

    2、融通基金管理有限公司互联网站

    公司网址:http://www.rtfund.com
    电子信箱:service@mail.rtfund.com

    3、客户服务传真:0755-26948079

    4、邮寄地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心

(邮编:518053)。




                                        140
                                   融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                                   二十二、其他应披露事项



序号                    公告事项                           法定披露方式                 披露日期

       融通基金关于新增大连网金基金销售有限           中国证券报、上海证券             2018-12-24

 1     公司为代销机构并开通转换业务及参加其           报、证券时报、管理人网

       申购费率优惠活动的公告                         站

       关于融通创业板指数增强型证券投资基金           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 2     参加北京虹点基金销售有限公司申购费率           报、证券时报、管理人网

       优惠活动的公告                                 站

       融通基金关于继续参加中证金牛(北京)           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 3     投资咨询有限公司开展的前端申购费率优           报、证券时报、管理人网

       惠活动的公告                                   站

       关于融通旗下部分开放式基金参加中国工           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 4     商银行股份有限公司 2019 倾心回馈基金定         报、证券时报、管理人网

       投优惠活动的公告                               站

       关于融通基金管理有限公司旗下部分开放           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 5     式基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公           报、证券时报、管理人网

       司申购费率优惠活动的公告                       站

       融通基金关于继续参加北京蛋卷基金销售           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 6     有限公司开展的前端申购费率优惠活动的           报、证券时报、管理人网

       公告                                           站

       关于融通基金管理有限公司旗下部分开放           中国证券报、上海证券             2018-12-28

 7     式基金参加苏州银行股份有限公司基金申           报、证券时报、管理人网

       购费率优惠活动的公告                           站

       融通基金管理有限公司关于旗下部分开放

 8     式基金新增南京苏宁基金销售有限公司为           上海证券报、管理人网站            2019-1-26

       代销机构及参加其费率优惠活动的公告

 9     融通关于旗下部分开放式基金新增上海凯           上海证券报、管理人网站            2019-1-30

                                                141
                              融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)



     石财富基金销售有限公司为销售机构及参

     加其费率优惠活动的公告

     关于融通创业板指数基金新增腾安基金销

10   售(深圳)有限公司为销售机构及参加其        上海证券报、管理人网站            2019-2-26

     费率优惠活动的公告

     融通关于旗下部分开放式基金新增江苏汇

11   林保大基金销售有限公司为销售机构的公        上海证券报、管理人网站            2019-3-25

     告

     融通关于旗下部分开放式基金新增上海基

12   煜基金销售有限公司为销售机构及参加其        上海证券报、管理人网站            2019-3-25

     费率优惠活动的公告

     关于融通基金管理有限公司旗下部分开放

13   式基金参加交通银行股份有限公司申购及        上海证券报、管理人网站            2019-3-30

     定期定额投资业务费率优惠活动的公告

     关于融通基金管理有限公司旗下部分开放

14   式基金参加中国工商银行个人电子银行基        上海证券报、管理人网站            2019-3-30

     金申购费率优惠活动的公告




                                           142
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                     二十三、招募说明书存放及查阅方式


   本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,

投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

   基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致。




                                        143
                           融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)




                              二十四、备查文件


   (一)中国证监会核准融通创业板指数增强型证券投资基金募集的文件;

   (二)《融通创业板指数增强型证券投资基金基金合同》;

   (三)《融通创业板指数增强型证券投资基金托管协议》;

   (四)《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》

   (五)法律意见书;

   (六)基金管理人业务资格批件和营业执照;

   (七)基金托管人业务资格批件和营业执照;

   上述备查文件存放在本基金管理人、基金托管人办公场所和营业场所,投资者可在办公

时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                         144
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈