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融通可转债A(161624)

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投资类型:债券型 成立日期:2013-03-26 管理人:融通基金... 基金经理:许富强
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基金公告

融通可转债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-07-22

        融通可转债债券型
证券投资基金更新招募说明书摘要
      (2017 年第 1 号)




    基金管理人:融通基金管理有限公司

    基金托管人:中国农业银行股份有限公司

    日     期: 二○一七年七月
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


                                          重要提示
      融通可转债债券型证券投资基金由融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转
型而来。 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》
经融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括融
通标普中国可转债指数增强型证券投资基金变更名称、调整基金投资目标、投资范围、投资
策略、业绩比较基准、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订基金合同等事项。持有
人大会决议自通过之日起生效,自表决通过的下一个工作日起,《融通标普中国可转债指数
增强型证券投资基金基金合同》失效且《融通可转债债券型证券投资基金基金合同》同时生
效,融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金正式变更为融通可转债债券型证券投资基
金。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 9 日正式生效。
      投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
      基金的过往业绩并不预示其未来表现。
      本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2017年6月8日,有关财务数据截止日为2017年3月31日,

本招募说明书中的财务数据未经审计。

一、基金合同生效日

    2016 年 12 月 9 日

二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    设立日期:2001年5月22日

    法定代表人:高峰

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    电话:(0755)26947517

    联系人:赖亮亮

    注册资本:12500万元人民币

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                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,

深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教

授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,

任公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学

金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研

究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司

独立董事。

    董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国

人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证

券股份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今,

任公司董事。

    董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经

理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业

部综合管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。

    董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董

事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管

理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托

银行有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财

富管理(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董

事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证

券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份

有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、

副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国

信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金

管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,

深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东

证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股

份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、

副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

    副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总

监,富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市

场总监。2015 年 9 月起至今,任公司副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务

员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月

至今,任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    王超先生,金融工程硕士,经济学、数学双学士,9 年证券投资从业经历,具有基金

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



从业资格,现任融通基金管理有限公司固定收益部副总监。历任深圳发展银行(现更名为

平安银行)债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012 年 8 月加入融通基金管理有限

公司,现任融通可转债债券(由原融通标普中国可转债指数基金转型而来)、融通四季添

利债券(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债券、融通增裕债

券、融通通泰保本、融通增丰债券、融通现金宝货币、融通稳利债券基金的基金经理。

    (2)历任基金经理情况

    自 2013 年 3 月 26 日起至 2013 年 12 月 26 日,由张李陵先生担任本基金的基金经理。

    自 2013 年 12 月 27 日起至 2014 年 1 月 6 日,由张李陵先生和王超先生共同担任本基

金的基金经理。

    自 2014 年 1 月 7 日起至今,由王超先生担任本基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益投资决策委员会成员:常务副总经理颜锡廉先生,固定收益部总经理、

基金经理张一格先生,固定收益部副总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,

风险管理部总经理马洪元先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:林葛

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和

员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领

域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行

同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一

家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为

中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、

共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行

通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国

农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中

国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业

银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013

年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任

公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老

金业务最佳发展奖”称号。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证
券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险
管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有
先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
     2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近140名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团

队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到2017年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

金共361只。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经

营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的

真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险

管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行

严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使

用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监

控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发

生,技术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通

过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

     3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面

提示有关基金管理人并报中国证监会。

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



四、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构情况

    (1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:陈思辰

    电话:(0755)26948034

    客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

    (2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元

    邮政编码:100140

    联系人:魏艳薇

    电话:(010)66190989

    (3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

    邮政编码:200120

    联系人:刘佳佳

    联系电话:(021)38424889

    (4)融通基金管理有限公司网上直销

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:殷洁

    联系电话:(0755)26947856

    2、代销机构

    (1) 长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:李嘉禾

    电话:(0755)83516289

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    客服电话:4006666888

    (2) 申万宏源证券股份有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

    法定代表人:李梅

    联系人:李玉婷

    电话:(021)33389888

    客服电话:95523 或 4008895523

    (3) 海通证券股份有限公司

    注册地址:上海广东路689号

    法定代表人:王开国

    联系人:涂洋

    电话:(021)23219275

    客服电话:4008888001

    (4) 国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

    法定代表人:马跃进

    联系人:周欣玲

    电话:(0791)86283080

    客服电话:4008222111

    (5) 新时代证券股份有限公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501

    法定代表人:田德军

    联络人:田芳芳

    电话:(010)83561146

    客服电话:400698989

    (6) 恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

    法定代表人:庞介民

    联系人:熊丽

    电话:(0471)4972343

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    客服电话:4001966188

    (7) 中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:王东明

    联系人:周雪晴

    电话:(010)60838995

    客服电话:4008895548

    (8) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

    法定代表人:杨宝林

    联系人:孙秋月

    电话:(0532)85023924

    客服电话:95548

    (9) 信达证券股份有限公司

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    电话:(010)63080994

    客服电话:4008008899

    (10) 光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:李晓皙

    电话:(021)22169081

    客服电话:95525

    (11) 华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

    法定代表人:李工

    联系人:樊忠亚

    电话:(0551)65161821

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    客服电话:95318,4008096518

    (12) 第一创业证券股份有限公司

    联系地址:深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26层

    法定代表人:刘学民

    联系人:李若辰

    电话:(010)63197785

    客服电话:95358,4008881888

    (13) 长江证券股份有限公司

    联系地址:武汉市江汉区新华路特8 号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    联系人:奚博宇

    电话:(027)68751860

    客服热线:400-8888-999、95579

    (14) 平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

    法定代表人:谢永林

    联系人:周一涵

    电话:(021)38637436

    客服电话:95511 转 8

    (15) 太平洋证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

    法定代表人:李长伟

    联系人:马焮

    电话:010-88321613

    客服电话:4006-650-999

    (16) 中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    法定代表人:丁学东

    电话:010-85679888-6035

    联系人:秦朗

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    客服电话:4009101166

    (17) 国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话:028-86690057

    联系人:刘婧漪

    客服电话:4006-600109

    (18) 中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

14层

    法定代表人:张皓

    电话:0755-82791065

    联系人:刘宏莹

    客服热线:4009908826

    (19) 招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

    法定代表人:宫少林

    联系人:黄婵君

    电话:(0755)82960167

    客服电话:4008888111、95565

    (20) 中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

    法定代表人:王常青

    联系人:许梦园

    电话:(010)85130236

    客服电话:95587、400-8888-108

    (21) 中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈有安

    联系人:辛国政

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    电话:(010)66568292

    客服电话:4008-888-8888

    (22) 西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

    法定代表人:余维佳

    电话:023-63786141

    联系人:周青

    客服电话:4008096096

    (23) 中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号

    法定代表人:李玮

    电话:021-20315255

    联系人:许曼华

    客户服务电话:95538

    (24) 国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:李颖

    电话:(0755)82130833

    客服电话: 95536

    (25) 北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:尚瑾

    客服电话:4008188866

    (26) 中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    电话:(010)85109619

-                                           12
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    传真:(010)85108557

    客服电话:95599

    (27) 中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    客服电话:95588。

    (28) 交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    客服电话:95559

    传真:(8621)5879-8398

    (29) 上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    法定代表人:金煜

    开放式基金咨询电话:(021)962888

    开放式基金业务传真:(021)68476497

    联系人:汤征程

    联系电话:(021)68475521

    (30) 渤海银行股份有限公司

    办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

    法定代表人:李伏安

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    客服电话:95541

    网址:www.cbhb.com.cn

    (31) 恒丰银行股份有限公司

    办公地址:烟台市南大街 248 号

    法定代表人:蔡国华

-                                          13
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    电话:4008138888

    (32) 中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅代销前端)

    注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

    法定代表人:李国华

    客服热线:95580

    公司网站:www.psbc.com

    (33) 天相投资顾问有限公司

    办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

    法定代表人:林义相

    电话:(010)66045577

    联系人:林爽

    (34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    法定代表人:张跃伟

    联系人:吕慧

    电话:(021)58788678

    传真:(021)8788678-8101

    (35) 深圳众禄金融控股股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    客服电话:4006-788-887

    网址: www.jjmmw.com

    (36) 上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    电话:(021)58870011

    (37) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

-                                          14
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    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    电话:(0571)28829790,(021)60897869

    传真:(0571)26698533

    客服电话:4000-766-123

    (38) 上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法定代表人:其实

    联系人:刘若云

    电话:(021)54509988

    传真:(021)64383798

    (39) 北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

    法定代表人:闫振杰

    电话:010-59601366-7024

    传真:010-62020355

    联系人:李静如

    客服热线:4008188000

    公司网站:http://www.myfund.com/

    (40) 中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

    办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

    法定代表人:朱剑林

    客服电话:400-8888-160

    传真:010-59539866

    客服电话:95162、4008888160

-                                           15
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    (41) 北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    客服电话:400-001-8811

    (42) 北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    电话:010-57418813

    传真:010-57569671

    联系人:崔丁元

    客服热线:4008936885

    公司网站:www.qianjing.com

    (43) 嘉实财富管理有限公司(仅代销前端)

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

    法定代表人:赵学军

    客服电话:400-021-8850

    (44) 深圳腾元基金销售有限公司

    注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

    办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

    法定代表人:卓紘畾

    联系人:王娓萍

    电话:0755-33376853

    传真:0755-33065516

    客服电话:4006-877-899

    (45) 一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)

    法定代表人:吴雪秀

    客服电话:400-001-1566

    (46) 中国国际期货有限公司

-                                         16
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    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    法定代表人:王兵

    客服电话:95162

    (47) 浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

    法定代表人:凌顺平

    电话:0571-88911818

    传真:0571-88911818-8001

    客服电话:95525

    (48) 上海利得基金销售有限公司

    注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

    法定代表人:李兴春

    电话:021-50583533

    传真:021-50583633

    联系人:曹怡晨

    客服热线:400-921-7755

    公司网站:http://a.leadfund.com.cn/

    (49) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

    法定代表人:陈洪生

    联系人:李智磊

    联系电话:0592-3122679

    传真:0592-3122701

    客服热线:0592-3122716

    公司网站:www.xds.com.cn

    (50) 上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

    法定代表人:冯修敏

-                                         17
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    电话:021-33323999

    传真:021-33323830

    联系人:陈云卉

    客服热线:400-820-2819

    公司网站:www.fund.bundtrade.com

    (51) 宁波银行股份有限公司

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

    法定代表人:陆华裕

    客户服务电话:95574

    联系人:邱艇

    电话:0574-87050397

    (52) 上海陆金所资产管理有限公司(仅代销前端)

    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人: 郭坚

    联系人: 宁博宇

    电   话: 021-20665952

    客户服务电话: 4008219031

    (53) 珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端)

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    传真:020-89629011

    联系人:黄敏嫦

    电话:020-89629099

    客服热线:020-89629066

    (54) 深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    法定代表人:刘鹏宇

    电话:0755-83999907-815

-                                          18
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    传真:0755-83999926

    联系人:马力佳

    客服热线:0755-83999907

    公司网站:www.jinqianwo.cn

    (55) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

    法定代表人: 杨懿

    联系人:文雯

    电话:010-83363101

    (56) 包商银行股份有限公司(仅代销前端)

    注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

    办公地址:      内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

    法定代表人: 李镇西

    联系人: 张建鑫

    电   话: 010-64816038

    客户服务电话: 95352

    网址:www.bsb.com.cn;

    (57) 苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    传真:0512-69868370

    联系人:葛晓亮

    电话:0512-69868519

    客服热线:96067

    网址:www.suzhoubank.com。

    (58) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

-                                          19
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    法定代表人:汪静波

    电话:021-38509735

    传真:021-38509777

    联系人:李娟

    客服热线:400-821-539

    公司网站:www.noah-fund.com

    (59) 北京汇成基金销售有限公司

    地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

    法人代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    北京汇成客户服务电话:400-619-9059 ;

    网址:www.fundzone.cn;

    (60) 上海万得投资顾问有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

    法定代表人:王廷富

    电话:021-5132 7185

    传真:021-5071 0161

    联系人:姜吉灵

    客服热线:400-821-0203

    (61) 大泰金石基金销售有限公司

    办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    法定代表人:袁顾明

    联系人:何庭宇

    电话:021-20324153

    网址:http://www.dtfunds.com

    (62) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    法定代表人:TAN YIK KUAN

    电话:0755-8946 0500

    传真:0755-2167 4453

    联系人:叶健

    客服热线:400-684-0500

    公司网站:www.ifastps.com.cn

    (63) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

    法定代表人:高锋

    电话:0755-83655588

    传真:0755-83655518

    联系人:廖苑兰

    客服热线:4008048688

    公司网站:www.keynesasset.com

    (64) 天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    客服热线:400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (65) 上海中正达广投资管理有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    法定代表人:黄欣

    电话:021-33768132

-                                         21
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    传真:021-33768132-802

    联系人:戴珉微

    客服热线:400-6767-523

    公司网站:www.zzwealth.cn

    (66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司(仅代销前端)

    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

    办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层

    法定代表人:陈超

    电话:4000988511/ 4000888816

    传真:010-89188000

    联系人:徐伯宇

    客服热线:95518

    公司网站:jr.jd.com

    二、登记机构

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    设立日期:2001 年 5 月 22 日

    法定代表人:高峰

    电话:0755-26948075

    联系人:杜嘉

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    经办律师:安冬、陆奇

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:安冬

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    四、审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:俞伟敏

    经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

    五、基金的名称

    融通可转债债券型证券投资基金

    六、基金的类型

    债券型证券投资基金

    七、基金的投资目标

    在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上,以可转债为主要投资标的,力争取

得超越基金业绩比较基准的收益。

    八、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括可转换债券(含分离

交易可转债)、可交换债券、国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府机构债、企业债、

公司债、短期融资券、中期票据、次级债券等国内依法发行的债券)、债券回购、银行存款

(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持

证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资

于可转换债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%;权益类资产

比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净

值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或者到

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                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

    九、基金的投资策略

    本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、

权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。

    1、资产配置策略

    本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而下的定性

分析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,判

断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资

产的风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并依据

各因素的动态变化进行及时调整。

    2、固定收益类资产投资策略

    (1)可转债投资策略

    1)可转债套利策略

    由于受各种市场因素的影响,可转债价格与转股价格会出现偏离,使得可转债投资存

在一定的套利空间。基金管理人将通过深入的分析研究和实时跟踪,挖掘出可转债与正股

价格之间的定价失衡并加以利用,当处于转股期内,可转债市价低于转股价值,即转股溢

价率为负时,在买入可转债同时卖出标的对应正股以获得套利价差;反之,当可转债市价

高于转股价格,卖出可转债同时买入标的股票以实现反向套利价差。

    2)转股投资策略

    转股期内,当正股价格显著低于转股价格时,本基金将持有可转债获取稳定的投资收

益,与此同时,跟踪把握可能发生的发行人向下修正转股价所带来的期权价值提升的机会;

当正股价格在转股价格附近波动,本基金将精选投资具有较好基本面的且未来股价有较大

上涨空间的可转债,力求获得正股价格上涨带来的超额收益;当正股价格显著高于转股价

格时,可转债价格波动的特征与正股的波动日益趋近。

    3)条款获利策略

    可转债一般均设有修正、赎回、回售等不同于普通债券的特殊条款。本基金将基于对

上述条款属性深入研究的基础上,结合公司调研和信息跟踪,及时地了解发行人实施特殊

条款的意愿。同时,根据对条款实施方案的情景分析,预测上述条款执行给可转债投资价

值带来的可能影响,从而在控制风险的前提下,把握可转债进入转股期后可能出现的套利

机会。
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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    此外,在可转债筛选过程中,本基金还将综合分析可转债自身包括股性特征、债性特

征、摊薄率、流动性等基本面要素。同时,本基金还将通过对可转债对应正股基本面的分

析,形成对对应正股的价值评估。基金管理人结合可转债自身的基本面评分和其对应正股

的基本面评分,最终确定投资品种。

    4)分离交易可转债投资策略

    分离交易可转债是一种附认股权证的公司债,上市后可分离为纯债和认股权证两部分。

分离交易可转债是债券和股票的混合融资品种,它与传统可转债的本质区别在于上市后债

券与期权将各自单独交易。

    本基金分离交易可转债投资可以采取与传统可转债类似的投资策略。此外,本基金也将

通过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可转债产

品,从而应对不同的市场环境。

    (2)利率策略

    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪

和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合

带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应

的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,

提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率

目的。

    (3)信用策略

    本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结

合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的

投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟

踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发

行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

    (4)类属配置与个券选择策略

    本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、

央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市

场的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)

进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

-                                         25
                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    本基金从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研

究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有

债券品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投

资品种。

    (5)资产支持证券投资策略

    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行

条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

    3、股票投资策略

    本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,

从定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。

    定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率

(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/

市值(S/P)等价值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率

等成长指标。

    定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流

动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。

    4、权证投资策略

    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。

本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市

场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策

略为低成本避险和合理杠杆操作。

    5、国债期货投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。

    十、业绩比较基准

-                                        26
                              融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



        本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率*70%+中债综合全价(总值)指

数收益率*20%+沪深 300 指数收益率*10%

        十一、风险收益特征

        本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基

金,高于货币市场基金。

        十二、基金投资组合报告

        本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 6 月 13 日

复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。
1.报告期末基金资产组合情况
 序
                    项目                          金额(元)          占基金总资产的比例(%)
 号
 1    权益投资                                     1,896,500.00                          3.03
         其中:股票                                1,896,500.00                          3.03
    2    基金投资                                                 -                           -
    3    固定收益投资                             60,204,569.90                        96.13
         其中:债券                               60,204,569.90                        96.13
         资产支持证券                                             -                           -
    4    贵金属投资                                               -                           -
    5    金融衍生品投资                                           -                           -
    6    买入返售金融资产                                         -                           -
         其中:买断式回购的买入返售金融资产                       -                           -
    7    银行存款和结算备付金合计                   379,129.13                           0.61
    8    其他资产                                   146,395.89                           0.23
    9    合计                                     62,626,594.92                       100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别                   公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
  A   农、林、牧、渔业                                        -                               -
    B     采矿业                                              -                               -
    C     制造业                                   742,100.00                            1.19
          电力、热力、燃气及水生产和
    D                                                         -                               -
          供应业
    E     建筑业                                              -                               -
    F     批发和零售业                             780,400.00                            1.25

-                                            27
                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


    G   交通运输、仓储和邮政业                    374,000.00                             0.60
    H   住宿和餐饮业                                         -                              -
        信息传输、软件和信息技术服
    I                                                        -                              -
        务业
    J   金融业                                               -                              -
    K   房地产业                                             -                              -
    L   租赁和商务服务业                                     -                              -
    M   科学研究和技术服务业                                 -                              -
    N   水利、环境和公共设施管理业                           -                              -
    O   居民服务、修理和其他服务业                           -                              -
    P   教育                                                 -                              -
    Q   卫生和社会工作                                       -                              -
    R   文化、体育和娱乐业                                   -                              -
    S   综合                                                 -                              -
        合计                                     1,896,500.00                            3.03

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                 占基金资产净
序号           股票代码      股票名称      数量(股)     公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
    1               600998      九州通           40,000          780,400.00              1.25
    2               002241    歌尔股份           20,000          680,800.00              1.09
    3               002245    澳洋顺昌           40,000          374,000.00              0.60
    4               002510      天汽模           10,000              61,300.00           0.10

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序
              债券品种              公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
 号
 1    国家债券                              3,248,050.00                   5.19
    2   央行票据                                                 -                          -
    3   金融债券                                                 -                          -
        其中:政策性金融债                                       -                          -
    4   企业债券                                                 -                          -
    5   企业短期融资券                                           -                          -
    6   中期票据                                                 -                          -
    7   可转债(可交换债)                       56,956,519.90                          91.10
    8   同业存单                                                 -                          -
    9   其他                                                     -                          -


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                                  融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


    10    合计                                          60,204,569.90                      96.29

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号       债券代码    债券名称     数量(张)     公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

    1       113008       电气转债       100,000        11,443,000.00                       18.30
    2       113009       广汽转债        70,000         8,477,000.00                       13.56
    3       110032       三一转债        72,000         7,996,320.00                       12.79
    4       110035       白云转债        51,000         6,561,660.00                       10.49
    5       110033       国贸转债        45,000         5,170,950.00                         8.27

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
         本基金本报告期未投资国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
         本基金本报告期未持有国债期货。
10.投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
  序号             名称                            金额(元)
    1    存出保证金                                                      2,561.80
     2      应收证券清算款                                                                      -
     3      应收股利                                                                            -
     4      应收利息                                                                  128,986.59
     5      应收申购款                                                                 14,847.50
     6      其他应收款                                                                          -
     7      待摊费用                                                                            -
     8      其他                                                                                -
     9      合计                                                                      146,395.89

-                                                 29
                                融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                        占基金资产净值比例
    序号        债券代码        债券名称            公允价值(元)
                                                                              (%)
     1           113008         电气转债               11,443,000.00                  18.30

     2           113009         广汽转债                8,477,000.00                     13.56

     3           110032         三一转债                7,996,320.00                     12.79

     4           110035         白云转债                6,561,660.00                     10.49

     5           110033         国贸转债                5,170,950.00                       8.27

     6           128009         歌尔转债                3,543,916.00                       5.67

     7           110034         九州转债                2,135,713.70                       3.42

     8           110031         航信转债                2,070,000.00                       3.31

     9           123001         蓝标转债                2,067,600.00                       3.31

     10          128010         顺昌转债                1,399,080.00                       2.24

     11          113010         江南转债                1,379,448.00                       2.21

     12          128012         辉丰转债                1,348,360.00                       2.16

     13          128011         汽模转债                  976,990.00                       1.56

     14          110030         格力转债                  687,872.00                       1.10

     15          128013         洪涛转债                  600,886.20                       0.96

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
          本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

         十三、基金的业绩

         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         基金合同生效日为 2016 年 12 月 9 日,基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。

         自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

如下:
                                    融通可转债债券 A 类
                              份额净值 业绩比较 业绩比较基
                  份额净值
      阶段                    增长率标 基准收益 准收益率标              ①-③        ②-④
                  增长率①
                                准差②      率③        准差④
    2016年12
      月9日
    (基金合         -3.26%       0.81%      -3.08%           0.74%       -0.18%         0.07%

    同生效日)

-                                              30
                               融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


    至 2016 年
    12 月 31 日

                                   融通可转债债券 B 类
                             份额净值 业绩比较 业绩比较基
                  份额净值
       阶段                  增长率标 基准收益 准收益率标              ①-③        ②-④
                  增长率①
                               准差②      率③        准差④
    2016年12
      月9日
    (基金合
    同生效日)      -3.29%      0.82%       -3.08%           0.74%       -0.21%         0.08%

    至 2016 年
    12 月 31 日

       十四、基金费用概览

       (一)基金费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、C 类基金份额的销售服务费;

       4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

       5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

       6、基金份额持有人大会费用;

       7、基金的证券、期货交易费用;

       8、基金的银行汇划费用;

       9、基金的相关账户的开户及维护费用;

       10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。管理费的计算方法如

下:

       H=E×0.7%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中一次

-                                             31
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至

最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次

性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日

支付。

    3、基金份额的销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%,销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中

一次性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定

节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

-                                          32
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

       (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

       十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露

管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 12 月 9 日刊登的本基金

招募说明书进行了更新。

    一、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。

    二、在“四、基金托管人”部分:更新了“(一)基金托管人概况”的“主要人员情

况”与“基金托管业务经营情况”和“(二)基金托管人的内部控制制度”的相关信息。

    三、在“五、相关服务机构”部分:“(一)基金份额销售机构”部分更新了部分直

销机构和代销机构相关联系信息。

    四、在“九、基金的投资”部分:更新了“(十一)基金投资组合报告”的内容,数

据为本基金 2017 年 2 季度报告中的投资组合数据。

    五、在“十基金的业绩”部分:按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经

基金托管人复核。

    六、在“二十二、其他应披露的事项”部分:对本报告期内的基金公告进行了列表说

明。



                                                                  融通基金管理有限公司

                                                                        2017 年 7 月 22 日




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