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融通可转债A(161624)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2013-03-26 管理人:融通基金... 基金经理:许富强
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

融通可转债:融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)

公告日期:2019-12-13

        融通可转债债券型
证券投资基金更新招募说明书摘要
      (2019 年第 3 号)




    基金管理人:融通基金管理有限公司

    基金托管人:中国农业银行股份有限公司

    日     期: 二○一九年十二月
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


                                          重要提示
     融通可转债债券型证券投资基金由融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转
型而来。 关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》
经融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括融
通标普中国可转债指数增强型证券投资基金变更名称、调整基金投资目标、投资范围、投资
策略、业绩比较基准、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订基金合同等事项。持有
人大会决议自通过之日起生效,自表决通过的下一个工作日即 2016 年 12 月 9 日起,《融通
标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同》失效且《融通可转债债券型证券投资基
金基金合同》同时生效,融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金正式变更为融通可转
债债券型证券投资基金。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 9 日正式生效。
     投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。
     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

    本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为2019年12月13日;有关财务数据截止日为

2019年3月31日,净值表现截止日为2018年12月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计);

其他所载内容截止日为2019年6月9日。

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1

日起执行。

一、基金合同生效日

    2016 年 12 月 9 日

二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    设立日期:2001年5月22日


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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    法定代表人:高峰

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    电话:(0755)26947517

    联系人:赖亮亮

    注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,

深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教

授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,

任公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学

金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研

究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司

独立董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责

人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经

理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部

总经理。2018 年 2 月至今,任公司董事。

    董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心

副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组

织部部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、

机关党委书记(副厅级)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



联合首席投资官,兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank

分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 基金经理,

CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始

人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经

理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香

港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有

限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、

富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董

事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董

事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国

信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金

管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,

深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部

和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    许富强先生,北京大学经济学硕士,8 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2011

年 7 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部研究员、投资经理,现任融通通鑫灵

活配置混合、融通增祥债券、融通通优债券、融通可转债债券(由原融通标普中国可转债

指数基金转型而来)、融通通安债券、融通通宸债券基金的基金经理。

    (2)历任基金经理情况

    自 2016 年 12 月 9 日起至 2018 年 5 月 17 日,由王超先生担任本基金的基金经理;
    自 2018 年 5 月 18 日起至今,由许富强先生担任本基金的基金经理。
    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先

生,固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理

马洪元先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和

员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领


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                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行

同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一

家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为

中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、

共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行

通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国

农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中

国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业

银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013

年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任

公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老

金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管

银行”奖。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、

客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二

部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团

队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高

级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 440 只。

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                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



四、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构情况

    (1) 融通基金管理有限公司

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:陈思辰

    电话:(0755)26948034

    客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

    (2) 融通基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

    邮政编码:100032

    联系人:柴玏

    电话:(010)66190982

    (3) 融通基金管理有限公司上海分公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

    邮政编码:200120

    联系人:刘佳佳

    联系电话:(021)38424889

    (4) 融通基金管理有限公司网上直销

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:韦荣涛

    联系电话:(0755)26947504

    2、其他销售机构

    (1)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    电话:(010)85109619

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    传真:(010)85108557

    (2)中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:陈四清

    客服电话:95588

    (3)交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:彭纯

    客服电话:95559

    传真:(8621)5879-8398

    (4)上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

    法定代表人:金煜

    开放式基金咨询电话:(021)962888

    开放式基金业务传真:(021)68476497

    联系人:汤征程

    联系电话:(021)68475521

    (5)渤海银行股份有限公司

    办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

    法定代表人:李伏安

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    客服电话:95541

    网址:www.cbhb.com.cn

    (6)恒丰银行股份有限公司

    办公地址:烟台市南大街 248 号

    法定代表人:陈颖

    电话:4008138888

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅销售前端)

    注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

    法定代表人:李国华

    客服热线:95580

    公司网站:www.psbc.com

    (8)包商银行股份有限公司(仅销售前端)

    注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

    办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

    法定代表人: 李镇西

    联系人: 张建鑫

    电   话: 010-64816038

    客户服务电话: 95352

    网址:www.bsb.com.cn;

    (9)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    传真:0512-69868370

    联系人:葛晓亮

    电话:0512-69868519

    客服热线:96067

    网址:www.suzhoubank.com。

    (10)宁波银行股份有限公司

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

    法定代表人:陆华裕

    客户服务电话:95574

    联系人:邱艇

    电话:0574-87050397

    (11)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

    法定代表人:杨文斌

    电话:021-20213600

    传真:021-68596916

    联系人:张茹

    客服热线:400-700-9665

    公司网站:www.ehowbuy.com

    (12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:祖国明

    联系人:韩爱彬

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    (13)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富大厦)

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509977

    传真:021-64385308

    客服电话:95021 / 4001818188

    网址:www.1234567.com.cn

    (14)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

    法定代表人:闫振杰

    电话:010-59601366-7024

    传真:010-62020355

    联系人:李静如

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    客服热线:4008188000

    公司网站:http://www.myfund.com/

    (15)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 1103 号

    办公地址: 北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层

    法定代表人:姜新

    电话:010-65807865

    传真:010-65807864

    联系人:郭爱丽

    客服热线:010-59539901

    公司网站:cifcofund.com

    (16)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    客服电话:400-001-8811

    (17)北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

    办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

    法定代表人:赵荣春

    电话:010-59422766

    联系人:姚付景

    客服热线:4008936885

    公司网站:www.qianjing.com

    (18)嘉实财富管理有限公司(仅销售前端)

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

    法定代表人:赵学军

    客服电话:400-021-8850

    (19)深圳腾元基金销售有限公司

    注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

    办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    法定代表人:卓紘畾

    联系人:王娓萍

    电话:0755-33376853

    传真:0755-33065516

    客服电话:4006-877-899

    (20)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:刘栋栋

    电话:010-88312877

    传真:010-88312099

    客服电话:400-001-1566

    网址:www.yilucaifu.com

    (21)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

    法定代表人:王兵

    客服电话:95162

    (22)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

    办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼

    法定代表人:凌顺平

    电话:0571-88911818

    传真:0571-86800423

    联系人:董一锋

    客服热线:4008-773-772

    公司网站:www.5ifund.com

    (23)上海利得基金销售有限公司

    注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    法定代表人: 李兴春

    电话:021-60195121

    传真:021-61101630

    联系人:郭丹妮

    客服热线:95733

    公司网站:www.leadfund.com.cn

    (24)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室

    法定代表人:陈洪生

    联系人:梁云波

    电话:0592-3122757

    传真:0592-3122701

    客服热线:400-9180808

    公司网站:www.xds.com.cn

    (25)上海汇付基金销售有限公司

    注册地址: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

    办公地址: 上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

    法定代表人: 金佶

    电话: 021-34013996

    联系人: 甄宝林

    客服热线: 021-34013999

    公司网站:www.hotjijin.com

    (26)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:龚江江

    电话:0755-33227950

    传真:0755-33227951

-                                          12
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    客服热线:4006-788-887

    网址:www.zlfund.cn

    (27)上海陆金所基金销售有限公司(仅销售前端)

    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人: 胡学勤

    联系人: 程晨

    电   话: 021-20665952

    客户服务电话: 4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (28)珠海盈米基金销售有限公司(仅销售前端)

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    传真:020-89629011

    联系人:黄敏嫦

    电话:020-89629099

    客服热线:020-89629066

    (29)深圳富济基金销售有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

    法定代表人:刘鹏宇

    电话:0755-83999907-8814

    传真:0755-83999926

    联系人:刘勇

    客服热线:0755-83999907

    公司网站:www.fujifund.cn

    (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

    法定代表人:洪弘

-                                          13
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    联系人:文雯

    电话:010-83363101

    客服热线:400-166-1188

    公司网站:8.jrj.com.cn

    (31)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

    法定代表人: 林义相

    电话:010-66045777

    传真:010-66045518

    联系人: 谭磊

    客服热线:010-66045678

    公司网站: www.txsec.com

    (32)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    电话: 021-2069-1831

    传真: 021-2069-1861

    联系人: 王敏

    客服热线: 4008202899

    网址:www.erichfund.com

    (33)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    电话:021-38509735

    传真:021-38509777

    联系人:李娟

    客服热线:400-821-5399

-                                          14
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    公司网站:www.noah-fund.com

    (34)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

    办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

    法人代表人:王伟刚

    电话:010-56251471

    传真:010-62680827

    联系人:王骁骁

    客服热线:010-56251471

    公司网站:www.hcjijin.com

    (35)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

    法定代表人: 黄祎

    电话: 021-50712782

    传真:021-5071 0161

    联系人: 徐亚丹

    客服热线: 400-799-1888

    公司网站:www.fundsure.cn

    (36)大泰金石基金销售有限公司

    办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    法定代表人:袁顾明

    联系人:何庭宇

    电话:021-20324153

     网址:http://www.dtfunds.com

    (37)奕丰基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

-                                         15
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    电话:0755-8946 0500

    传真:0755-2167 4453

    联系人: 叶健

    客服热线:400-684-0500

    公司网站: www.ifastps.com.cn

    (38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

    法定代表人:高锋

    电话:0755-83655588

    传真:0755-83655518

    联系人:廖苑兰

    客服热线:4008048688

    公司网站:www.keynesasset.com

    (39)天津国美基金销售有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287105

    传真:010-59287825

    联系人: 郭宝亮

    客服热线:400-111-0889

    网址:www.gomefund.com

    (40)上海中正达广基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     法定代表人:黄欣

     电话:021-33768132

    传真:021-33768132-802

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                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    联系人:戴珉微

    客服热线:400-6767-523

    公司网站:www.zhongzhengfund.com

    (41)北京肯特瑞基金销售有限公司(仅销售前端)

    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层

    法定代表人:江卉

    电话:4000988511/ 4000888816

    传真:010-89188000

    联系人: 徐伯宇

    客服热线:95518

    公司网站:jr.jd.com

    (42)通华财富(上海)基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

    法定代表人:沈丹义

    联系人:杨徐霆

    电话:021-60818249

    客服热线:400-101-9301

    网址:www.tonghuafund.com

    (43)深圳市锦安基金销售有限公司

    注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理

局综合办公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼

    法定代表人:李学东

    电话:0755-84669000

    传真:0755-23982839

    联系人:夏用功

    客服热线:400-0719-888

    公司网站:http://www.annfund.com/

-                                         17
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    (44)万家财富基金销售(天津)有限公司

    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人:李修辞

    电话:010-59013842

    传真: 010-59013707

    联系人: 王芳芳

    客服热线:010-59013842

    公司网站:http://www.wanjiawealth.com/

    (45)大河财富基金销售有限公司

    注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

    办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

    法定代表人:王荻

    联系人:方凯鑫

    电话:0851-88405606

    传真:0851-88405599

    客户服务电话:0851-88235678

    网址:www.urainf.com

    (46)北京植信基金销售有限公司

    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

    办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

    法定代表人:于龙

    联系人:吴鹏

    电话:010-56075718

    传真:010-67767660

    客户服务电话:4006-802-123

    网址:www.zhixin-inv.com

    (47)上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

-                                         18
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    邮编:200335

    法定代表人:尹彬彬

    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客服电话:400-166-6788

    公司网址:www.66liantai.com

    (48)阳光人寿保险股份有限公司

    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

    办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

    法定代表人:李科

    电话: 010-85632771

    传真: 010-85632773

    联系人:王超

    客服热线: 95510

    公司网站: http://fund.sinosig.com/

    (49)大连网金基金销售有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

    法定代表人:樊怀东

    电话:0411-39027810

    传真:0411-39027835

    联系人:于秀

    客服热线:4000899100

    公司网站:www.yibaijin.com

    (50)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    电话:021-63333389

-                                         19
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    传真:021-63333390

    联系人:冯强

    客服热线:4006-433-389

    网址:www.vstonewealth.com

    (51)方德保险代理有限公司(原金惠家保险代理有限公司)

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

    法定代表人:林柏均

    电话:010-68091380

    传真:010-68091380

    联系人:胡明哲

    客服热线:010-64068617

    公司网站:www.fundsure.cn

    (52)上海挖财基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

    法定代表人:冷飞

    电话: 021-50810687

    传真: 021-58300279

    联系人:李娟

    客服热线:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

    法定代表人:钱昊旻

    电话:010-59336539

    传真:010-59336500

    联系人:徐英

    客服热线:4008-909-998

-                                         20
                           融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    网址:www.jnlc.com

    (54)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:戚晓强

    客服热线:4000618518

    公司网站: https://danjuanapp.com/

    (55)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:毛淮平

    电话:010-88066632

    传真:010-63136184

    联系人:仲秋玥

    客服热线:400-817-5666

    公司网站: www.amcfortune.com

    (56)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔

    电话: 021-65370077

    传真: 021-55085991

    联系人:许付漪

    客服热线: 400-820-5369

    公司网站:www.jiyufund.com.cn

    (57)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

-                                         21
                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    电话:025-66996699

    传真:025-66996699

    联系人:张云飞

    客服热线:025-66996699

    公司网站:www.snjijin.com

    (58)民商基金销售(上海)有限公司

    注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

    办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

    法定代表人: 贲惠琴

    电话: 021-50206003

    传真: 021-50206001

    联系人: 杨一新

    客服热线: 021-50206003

    公司网站: www.msftec.com

    (59)江苏汇林保大基金销售有限公司

    注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号

    办公地址:南京市玄武区天时国贸大厦 11 层 E 座

    法定代表人:吴言林

    联系人:李跃

    电话:025-56663409

    客服热线:025-66046166

    网址:www.huilinbd.com

    (60)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

    法定代表人:曹宏

    联系人:李嘉禾

    电话:(0755)83516289

    客服电话:4006666888

-                                           22
                              融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



     (61)申万宏源证券股份有限公司

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:余敏

     电话:(021)33389888

     客服电话:95523 或 4008895523

     (62)海通证券股份有限公司

     注册地址:上海广东路 689 号

     法定代表人:周杰

     联系人:涂洋

     电话:(021)23219275

     客服电话:4008888001

     (63)国盛证券有限责任公司

     注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

     法定代表人:徐丽峰

     联系人:占文驰

     电话:(0791)86283080

     客服电话:4008222111

     (64)新时代证券股份有限公司

     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

     法定代表人:叶顺德

     联络人:田芳芳

     电话:(010)83561146

     客服电话:400698989

     (65)恒泰证券股份有限公司

     注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18



     法定代表人:庞介民

     联系人:熊丽

     电话: (0471)4972343

-                                            23
                             融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    客服电话:4001966188

    (66)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:张佑君

    联系人:马静懿

    电话:(010)60838995

    客服电话:4008895548

    (67)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    法定代表人:杨宝林

    联系人: 孙秋月

    电话:(0532)85023924

    客服电话:95548

    (68)信达证券股份有限公司

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    电话:(010)63080994

    客服电话:4008008899

    (69)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    联系人:李芳芳

    电话:(021)22169081

    客服电话:95525

    (70)华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    法定代表人:李工

    联系人:樊忠亚

    电话:(0551)65161821

-                                           24
                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    客服电话:95318,4008096518

    (71)第一创业证券股份有限公司

    联系地址:深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 层

    法定代表人:刘学民

    联系人:王叔胤

    电话:(010)63197785

    客服电话:95358,4008881888

    (72)长江证券股份有限公司

    联系地址:武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:李新华

    联系人:奚博宇

    电话:(027)68751860

    客服热线:400-8888-999、95579

    (73)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

    法定代表人:何之江

    联系人:王阳

    电话:(021)38637436

    客服电话:95511 转 8

    (74)太平洋证券股份有限公司

    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

    法定代表人:李长伟

    联系人:王婧

    电话:010-88321613

    客服电话:4006-650-999

    (75)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    法定代表人:丁学东

    联系人:秦朗

    电话:010-85679888-6035

-                                          25
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    客服电话:4009101166

    (76)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪

    电话:028-86690057

    客服电话:4006-600109

    (77)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    电话:0755-82791065

    客服热线:4009908826

    (78)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

    法定代表人:霍达

    联系人:黄婵君

    电话:(0755)82960167

    客服电话:4008888111、95565

    (79)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    法定代表人:王常青

    联系人:刘畅

    电话:(010)85130236

    客服电话:95587、400-8888-108

    (80)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人: 陈共炎

    联系人:辛国政

-                                           26
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    电话:(010)66568292

    客服电话:4008-888-8888

    (81)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

    法定代表人:廖庆轩

    联系人: 周青

    电话:023-63786141

    客服电话:4008096096

    (82)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号

    法定代表人:李玮

    联系人:秦雨晴

    电话:021-20315255

    客户服务电话:95538

    (83)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:李颖

    电话:(0755)82130833

    客服电话: 95536

    (84)北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:许爽

    客服电话:4008188866

    (85)东海证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

    法定代表人:王连志

    联系人:杨天枝

    电话:(0755)82558038

-                                           27
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    客服电话:4008001001

    (二)登记机构

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    设立日期:2001 年 5 月 22 日

    法定代表人:高峰

    电话:0755-26948075

    联系人:杜嘉

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    经办律师:安冬、陆奇

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:安冬

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:俞伟敏

    经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

    五、基金的名称

    融通可转债债券型证券投资基金

    六、基金的类型

-                                          28
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    债券型证券投资基金

    七、基金的投资目标

    在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上,以可转债为主要投资标的,力争取

得超越基金业绩比较基准的收益。

    八、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括可转换债券(含分离

交易可转债)、可交换债券、国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府机构债、企业债、

公司债、短期融资券、中期票据、次级债券等国内依法发行的债券)、债券回购、银行存款

(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持

证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资

于可转换债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%;权益类资产

比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净

值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金(不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比

例不低于基金资产净值的 5%。

    九、基金的投资策略

    本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、

权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。

    1、资产配置策略

    本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而下的定性

分析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,判

断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资

产的风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并依据

各因素的动态变化进行及时调整。

    2、固定收益类资产投资策略
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    (1)可转债投资策略

    1)可转债套利策略

    由于受各种市场因素的影响,可转债价格与转股价格会出现偏离,使得可转债投资存

在一定的套利空间。基金管理人将通过深入的分析研究和实时跟踪,挖掘出可转债与正股

价格之间的定价失衡并加以利用,当处于转股期内,可转债市价低于转股价值,即转股溢

价率为负时,在买入可转债同时卖出标的对应正股以获得套利价差;反之,当可转债市价

高于转股价格,卖出可转债同时买入标的股票以实现反向套利价差。

    2)转股投资策略

    转股期内,当正股价格显著低于转股价格时,本基金将持有可转债获取稳定的投资收

益,与此同时,跟踪把握可能发生的发行人向下修正转股价所带来的期权价值提升的机会;

当正股价格在转股价格附近波动,本基金将精选投资具有较好基本面的且未来股价有较大

上涨空间的可转债,力求获得正股价格上涨带来的超额收益;当正股价格显著高于转股价

格时,可转债价格波动的特征与正股的波动日益趋近。

    3)条款获利策略

    可转债一般均设有修正、赎回、回售等不同于普通债券的特殊条款。本基金将基于对

上述条款属性深入研究的基础上,结合公司调研和信息跟踪,及时地了解发行人实施特殊

条款的意愿。同时,根据对条款实施方案的情景分析,预测上述条款执行给可转债投资价

值带来的可能影响,从而在控制风险的前提下,把握可转债进入转股期后可能出现的套利

机会。

    此外,在可转债筛选过程中,本基金还将综合分析可转债自身包括股性特征、债性特

征、摊薄率、流动性等基本面要素。同时,本基金还将通过对可转债对应正股基本面的分

析,形成对对应正股的价值评估。基金管理人结合可转债自身的基本面评分和其对应正股

的基本面评分,最终确定投资品种。

    4)分离交易可转债投资策略

    分离交易可转债是一种附认股权证的公司债,上市后可分离为纯债和认股权证两部分。

分离交易可转债是债券和股票的混合融资品种,它与传统可转债的本质区别在于上市后债

券与期权将各自单独交易。

    本基金分离交易可转债投资可以采取与传统可转债类似的投资策略。此外,本基金也将

通过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可转债产

品,从而应对不同的市场环境。

-                                         30
                         融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    (2)利率策略

    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪

和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合

带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应

的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,

提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率

目的。

    (3)信用策略

    本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结

合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的

投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟

踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发

行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

    (4)类属配置与个券选择策略

    本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、

央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市

场的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)

进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

    本基金从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研

究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有

债券品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投

资品种。

    (5)资产支持证券投资策略

    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行

条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

    3、股票投资策略

    本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,

从定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。

    定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与市值比率

-                                       31
                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)和销售收入/

市值(S/P)等价值指标以及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率

等成长指标。

    定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,精选流

动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。

    4、权证投资策略

    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。

本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市

场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策

略为低成本避险和合理杠杆操作。

    5、国债期货投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期
货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策
略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运
用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融
衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

    十、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率*70%+中债综合全价(总值)指

数收益率*20%+沪深 300 指数收益率*10%

    十一、风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基

金,高于货币市场基金。

    十二、基金投资组合报告

    本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 6 月 18 日

复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号              项目                    金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1   权益投资                                2,390,320.00                        2.72
      其中:股票                              2,390,320.00                        2.72
  2   基金投资                                           -                           -
  3   固定收益投资                          57,877,836.37                        65.84
-                                        32
                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


      其中:债券                           57,877,836.37                      65.84
      资产支持证券                                      -                         -
  4   贵金属投资                                        -                         -
  5   金融衍生品投资                                    -                         -
  6   买入返售金融资产                                  -                         -
      其中:买断式回购的买入返售
                                                        -                         -
      金融资产
  7   银行存款和结算备付金合计             22,210,125.14                      25.26
  8   其他资产                               5,430,642.17                      6.18
  9   合计                                 87,908,923.68                    100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别              公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  A   农、林、牧、渔业                         81,200.00                       0.09
  B   采矿业                                           -                       0.00
  C   制造业                                1,811,520.00                       2.07
  D   电力、热力、燃气及水生产和
      供应业                                           -                          -
  E   建筑业                                           -                          -
  F   批发和零售业                                     -                          -
  G   交通运输、仓储和邮政业                           -                          -
  H   住宿和餐饮业                                     -                          -
  I   信息传输、软件和信息技术服
      务业                                             -                          -
  J   金融业                                  202,400.00                       0.23
  K   房地产业                                295,200.00                       0.34
  L   租赁和商务服务业                                 -                          -
  M   科学研究和技术服务业                             -                          -
  N   水利、环境和公共设施管理业                       -                          -
  O   居民服务、修理和其他服务业                       -                          -
  P   教育                                             -                          -
  Q   卫生和社会工作                                   -                          -
  R   文化、体育和娱乐业                               -                          -
  S   综合                                             -                          -
      合计                                  2,390,320.00                       2.73
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产净
序号    股票代码      股票名称  数量(股)       公允价值(元)
                                                                      值比例(%)
  1         600528 中铁工业         40,000              481,600.00             0.55
  2         603179 新泉股份         20,000              356,200.00             0.41
  3         600466 蓝光发展         40,000              295,200.00             0.34
  4         601766 中国中车         30,000              273,000.00             0.31
  5         601966 玲珑轮胎         15,000              266,850.00             0.30
  6         002100 天康生物         25,000              226,750.00             0.26
  7         600566 济川药业           6,000             207,120.00             0.24
  8         601555 东吴证券         20,000              202,400.00             0.23
  9         300498 温氏股份           2,000              81,200.00             0.09
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序
              债券品种              公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
 号

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                                 融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    1     国家债券                                        92,670.00                         0.11
    2     央行票据                                                   -                         -
    3     金融债券                                     7,310,530.00                         8.35
          其中:政策性金融债                           7,310,530.00                         8.35
    4     企业债券                                                   -                         -
    5     企业短期融资券                                             -                         -
    6     中期票据                                                   -                         -
    7     可转债(可交换债)                          50,474,636.37                       57.62
    8     同业存单                                                   -                        -
    9     其他                                                       -                         -
    10    合计                                        57,877,836.37                       66.08
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号       债券代码   债券名称     数量(张)     公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

    1       113011     光大转债         57,000        6,547,590.00                          7.48
    2       018005    国开 1701         53,000        5,300,530.00                          6.05
    3       113008     电气转债         33,000        4,013,460.00                          4.58
    4       113014     林洋转债         37,950        4,012,453.50                          4.58
    5       132006    16 皖新 EB        24,000        2,506,560.00                          2.86
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
         本基金本报告期未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
         本基金本报告期未持有国债期货。
10.投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
  序号             名称                            金额(元)
    1    存出保证金                                                    14,448.45
    2    应收证券清算款                                            5,056,412.67
    3    应收股利                                                               -
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                              融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


     4      应收利息                                                             328,859.80
     5      应收申购款                                                            30,921.25
     6      其他应收款                                                                    -
     7      待摊费用                                                                      -
     8      其他                                                                          -
     9      合计                                                               5,430,642.17
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序号       债券代码       债券名称            公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)

     1          113011        光大转债                6,547,590.00                         7.47
     2          113008        电气转债                4,013,460.00                         4.58
     3          113014        林洋转债                4,012,453.50                         4.58
     4          132006       16 皖新 EB               2,506,560.00                         2.86
     5          128010        顺昌转债                2,502,480.00                         2.86
     6          113009        广汽转债                2,425,720.00                         2.77
     7          110034        九州转债                2,208,400.00                         2.52
     8          128015        久其转债                2,206,259.86                         2.52
     9          110038        济川转债                1,723,524.90                         1.97
    10          113517        曙光转债                1,615,467.00                         1.84
    11          110033        国贸转债                1,494,220.00                         1.71
    12          113508        新凤转债                1,492,820.00                         1.70
    13          113516        吴银转债                1,276,996.80                         1.46
    14          128016        雨虹转债                1,161,000.00                         1.33
    15          113515        高能转债                1,134,600.00                         1.30
    16          128035        大族转债                1,099,500.00                         1.26
    17          123003        蓝思转债                1,072,200.00                         1.22
    18          110040        生益转债                  965,520.00                         1.10
    19          110031        航信转债                  879,435.50                         1.00
    20          113505        杭电转债                  766,955.70                         0.88
    21          128042        凯中转债                  753,830.00                         0.86
    22          123004        铁汉转债                  697,308.70                         0.80
    23          113019        玲珑转债                  564,850.00                         0.64
    24          128030        天康转债                  244,684.44                         0.28
    25          123011        德尔转债                  223,160.00                         0.25
    26          113509        新泉转债                  182,232.70                         0.21
    27          113015        隆基转债                   19,596.80                         0.02
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
         本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

         十三、基金的业绩

         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

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                              融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       基金合同生效日为 2016 年 12 月 9 日,基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日。

       自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

如下:
                                   融通可转债债券 A 类
                             份额净值 业绩比较      业绩比较基
                  份额净值
       阶段                  增长率标 基准收益      准收益率标        ①-③        ②-④
                  增长率①
                               准差②      率③        准差④
    2016年12月
        9日
    (基金合同
    生效日)至      -3.26%       0.81%     -3.08%           0.74%       -0.18%         0.07%

    2016 年 12
     月 31 日

     2017年度       -2.58%       0.49%      1.25%           0.38%       -3.83%         0.11%

     2018年度       -5.40%       0.66%     -2.58%           0.55%       -2.82%         0.11%

                                   融通可转债债券 C 类
                             份额净值 业绩比较      业绩比较基
                  份额净值
       阶段                  增长率标 基准收益      准收益率标        ①-③        ②-④
                  增长率①
                               准差②      率③        准差④
    2016年12
      月9日
    (基金合
    同生效日)      -3.29%       0.82%     -3.08%           0.74%       -0.21%         0.08%

    至 2016 年
    12 月 31 日

    2017年度        -2.98%       0.49%      1.25%           0.38%       -4.23%         0.11%

    2018年度        -5.78%       0.66%     -2.58%           0.55%       -3.20%         0.11%

       十四、基金费用概览

       (一)基金费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、C 类基金份额的销售服务费;

       4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

       5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

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                            融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的相关账户的开户及维护费用;

    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。管理费的计算方法如

下:

    H=E×0.7%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中一次

性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至

最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次

性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日

支付。

    3、基金份额的销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%,销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费

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                          融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)



    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中

一次性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定

节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规

的要求,对本基金管理人于最近一期刊登的本基金招募说明书进行了更新。

    根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基

金合同、托管协议的修订,更新招募说明书的“重要提示”、“第一部分 绪言”、“第

二部分 释义”、“第三部分 基金管理人”、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转

换”、“第十二部分 基金资产的估值”、“第十三部分 基金的收益分配”、“第十五

部分 基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合

同的变更、终止与基金财产的清算”、“第十九部分      基金合同的内容摘要”、“第二十

部分 基金托管协议的内容摘要”等章节内容。



                                                                融通基金管理有限公司

                                                                    2019 年 12 月 13 日

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