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融通证券分级(161629)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-07-17 管理人:融通基金... 基金经理:何天翔
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基金公告

融通证券分级:2017年第2季度报告

公告日期:2017-07-21

              融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金

    2017年6月30日
  
    基金管理人:融通基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  
    报告送出日期:2017年7月21日
  
    §1 重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2017年4月1日起至2017年6月30日止。
  
    §2 基金产品概况
  
    ■
  
    §3 主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1 主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    ■
  
    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    ■
  
    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    ■
  
    §4 管理人报告
  
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
    ■
  
    注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写 证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。
  
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
  
    4.3 公平交易专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
  
    4.3.2 异常交易行为的专项说明
  
    本基金报告期内未发生异常交易。
  
    4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资权重与中证全指证券公司指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资中证全指证券公司指数的一个有效工具。
  
    本报告期内,本基金日均跟踪偏离为0.04%,年化跟踪误差为0.74%,符合基金合同约定。
  
    4.5 报告期内基金的业绩表现
  
    截至本报告期末本基金份额净值为1.035元 本报告期基金份额净值增长率为-1.24%,业绩比较基准收益率为-1.08%。
  
    4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
  
    本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。
  
    §5 投资组合报告
  
    5.1 报告期末基金资产组合情况
  
    ■
  
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
  
    ■
  
    5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
  
    本基金本报告期末无积极投资部分的股票。
  
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    ■
  
    5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
  
    本基金本报告期末无积极投资部分的股票。
  
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  
    本基金本报告期末未持有贵金属。
  
    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  
    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  
    本基金本报告期末未持有股指期货。
  
    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
  
    本基金本报告期未投资股指期货。
  
    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  
    5.10.1 本期国债期货投资政策
  
    本基金本报告期未投资国债期货。
  
    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  
    本基金本报告期末未持有国债期货。
  
    5.10.3 本期国债期货投资评价
  
    本基金本报告期未投资国债期货。
  
    5.11 投资组合报告附注
  
    5.11.1 报告期内,基金投资的前十名证券中的发行主体中被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况如下:
  
    1、广发证券
  
    2016年11月26日,广发证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]128号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。
  
    2、方正证券
  
    2016年11月28日,方正证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]129号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,我会决定:对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得7,862,735.62元,并处以15,725,471.24元罚款。
  
    2017年5月9日,方正证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2017]42号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款。
  
    3、海通证券
  
    2016年11月28日,海通证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]127号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定对海通证券责令改正并给予警告,没收违法所得 28,653,000元,并处以85,959,000元罚款。针对此案,海通证券公告已按照监管要求完成了整改 同时,公司对涉及此案所得和处罚金额已于2015年度全额计入损益,因此,本次《行政处罚决定书》对公司2016年及未来财务无重大影响。
  
    2017年5月23日,海通证券收到中国证监会行政处罚事先告知书(处罚字【2017】59号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,我会拟决定:责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得509,653.15元,并处罚款2,548,265.75元。
  
    4、华泰证券
  
    2016年11月28日,华泰证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]126号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款。
  
    5、兴业证券
  
    2016年7月27日,兴业证券收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2016〕91号)。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条、第一百九十二条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项的规定对兴业证券给予警告,没收保荐业务收入1,200万元,并处以2,400万元罚款 没收承销股票违法所得2,078万元,并处以60万元罚款。
  
    6、中信证券
  
    2017年5月25日,中信证券公告收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57号)。依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监会拟决定:责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.78元,并处人民币308,279,248.90元罚款。
  
    本基金依照法律法规及基金合同的约定,采取指数化投资策略,紧密跟踪标的指数。
  
    5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
  
    5.11.3 其他资产构成
  
    ■
  
    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
  
    5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末无积极投资部分的股票。
  
    §6 开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
    ■
  
    注:拆分变动份额为本报告期发生的配对转换份额。
  
    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
  
    本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
  
    §8 影响投资者决策的其他重要信息
  
    ■
  
    §9 备查文件目录
  
    9.1 备查文件目录
  
    (一)中国证监会批准融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金设立的文件
  
    (二)《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》
  
    (三)《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》
  
    (四)《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新
  
    (五) 融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
  
    (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告
  
    9.2 存放地点
  
    基金管理人、基金托管人处。
  
    9.3 查阅方式
  
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。
  
    融通基金管理有限公司
  
    2017年7月21日
  
    2017年第二季度报告
  
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