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融通证券分级(161629)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-07-17 管理人:融通基金... 基金经理:何天翔
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基金公告

融通证券分级:更新招募说明书摘要(2019年第3号)

公告日期:2019-12-13

                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
                                      (2019 年第 3 号)



                                          重要提示
    融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2015 年 6 月 5 日证监许可[2015] 1150 号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015 年 7 月
17 日正式生效。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投
资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程
中的特定风险等。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金
产品资料概要。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。投资者根据所持
有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金,
但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。融通
证券份额为常规指数基金份额,具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和
预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金;融通证券 A 份额具有预期
风险低,预期收益相对稳定的特征;融通证券 B 份额由于利用杠杆投资,具有预期风险
高、预期收益高的特征。
    本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风
险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部
分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投



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                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


资于科创板股票。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为 2019 年 12 月 13 日;有关财务数据和净

值表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日(本招募说明书中的财务资料未经审计);其他所载

内容截止日为 2019 年 7 月 17 日。

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

    一、基金合同生效日期

    2015 年 7 月 17 日

    二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    设立日期:2001年5月22日

    法定代表人:高峰

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

    电话:(0755)26947517

    联系人:赖亮亮

    注册资本:12500万元人民币
    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

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                融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、

场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理

兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。

2018 年 2 月至今,任公司董事。

    董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副

总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部

部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党

委书记(副厅级)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联

合首席投资官,兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank

分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 基金经理,

CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人

兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理

兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港

亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公

司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董

事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

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                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波

士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至

今,任公司常务副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和

基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    何天翔先生,厦门大学经济学硕士,11 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2008

年 7 月至 2010 年 3 月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加

入融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、专户投资经理、融通中证大农业指数证券

投资基金(LOF)基金经理(2016 年 7 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日)、融通国企改革新机遇

灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 23 日至 2018 年 8 月 4 日),现任指

数与量化投资部副总监、融通深证 100 指数证券投资基金基金经理(2014 年 10 月 25 日起

至今)、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理(2015 年 7 月 1 日起至今)、融通

中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理(2015 年 7 月 17 日起至今)、融通新趋

势灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 8 月 17 日起至今)、融通通瑞债券型证

券投资基金基金经理(2017 年 1 月 24 日起至今)、融通中证人工智能主题指数证券投资基

金(LOF)基金经理(2017 年 4 月 10 日起至今)。

    5、投资决策委员会成员

    公司权益公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资

部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生,研究部总监、基金

经理余志勇先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

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                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    三、基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018 年 6 月末,中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿

元,增幅 3.08%。上半年,中国建设银行盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿

元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增

幅 6.08%。

    2017 年,中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环

球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017

年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度

最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行

1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境

托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托

管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事

务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

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                     融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    2、主要人员情况

       纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

       龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

       黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

       郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

       原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    3、基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银

行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了

业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得

《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在

2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行

家》“最佳托管系统实施奖”。

       四、相关服务机构

       (一)销售机构

       1、直销机构

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(1) 融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

电话:(0755)26948034

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2) 融通基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

邮政编码:100032

联系人:柴玏

电话:(010)66190982

(3) 融通基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4) 融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

2、其他销售机构

(1)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人: 钟伟镇

电话:(021)62580818 客服热线:400-8888-666

(2)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王常青

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联系人:马静懿

电话:(010)60838995

客服热线:400-889-5548

(3)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:许爽

客服电话:4008188866

(4)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:(010)83561072

客服热线:400-6989-898

(5)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:樊忠亚

电话:(0551)65161821

客服电话:96518

(6)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:王叔胤

电话:(0755)23838751

客服热线:4008881888

(7)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法人代表:杨宝林

联系人: 孙秋月

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     电话:(0532)85023924

     客服电话:95548

     (8)太平洋证券股份有限公司

     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

     法人代表:李长伟

     联系人: 王婧

     电话:010-88321613

     客服电话:0871-68898130

     (9)申万宏源证券有限公司

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:余敏

     电话:(021)33388229

     客服热线: 95523 或 4008895523

     (10)申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     法定代表人:李琦

     联系人:余敏

     电话:0991-7885083

     客服热线: 95523 或 4008895523

     (11)上海证券有限责任公司

     注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

     法定代表人:李俊杰

     联系人:邵珍珍

     电话:021- 53686262

     客户服务电话:4008-918-918

     (12)中泰证券股份有限公司

     注册地址:山东省济南市经七路 86 号

     法定代表人:李玮

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           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


联系人:秦雨晴

电话:021-20315290

客户服务电话:95538

(13)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:(010)63080994

客户服务电话:400-800-8899

(14)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:(021)68751860

客服电话:95579 或 4008-888-999

(15)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:付静雅

电话:(0431)85096517

客户服务电话: 4006000686

(16)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

电话:(0791)86283080

客服电话:400822211

(17)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

法定代表人:周健男

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                融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    联系人:李芳芳

    电话:(021)22169081

    客服热线:400-8888-788、10108998、95525

    (18)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    电话:(010)66568292

    客服热线:400-8888-888

    (19)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    电话:0755-82791065

    客服热线:4009908826

    (20)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    法定代表人:丁学东

    联系人:秦朗

    电话:010-85679888-6035

    客服电话:4009101166

    (21)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

    法定代表人:杨炯洋

    联系人:谢国梅

    电话:010- 52723273

    客服热线:95584,4008-888-818

    (22)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

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           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


法定代表人:王常青

联系人:刘畅

电话:(010)85130236

客服电话:400-8888-108

(23)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:(0755)82492193

客服电话:95597

(24)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

客服电话:4006-600109

(25)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:廖庆轩

联系人: 周青

电话:023-63786141

客服电话:4008096096

(26)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

(27)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

                                  12
            融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


法定代表人:金煜

联系人:汤征程

开放式基金咨询电话:021-962888

网址:www.bankofshanghai.com

(28)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(29)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富大厦)

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509977

传真:021-64385308

客服电话:95021 / 4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(30)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

法定代表人:金佶

电话:021-34013996

联系人:甄宝林

客服热线: 021-34013999

公司网站:www.hotjijin.com

(31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

                                   13
            融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

联系人:文雯

客服热线:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(32)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

电话: 021-2069-1831

传真: 021-2069-1861

联系人:王敏

客服热线: 4008202899

公司网站:www.erichfund.com

(33)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

联系人:刘勇

客服热线:0755-83999907

公司网站:www.fujifund.cn

(34)上海陆金所基金销售有限公司(仅销售前端)

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 胡学勤

联系人: 程晨

电   话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

                                   14
           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


(35)珠海盈米基金销售有限公司(仅销售前端)

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

客服热线:020-89629066

(36)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

联系人:李静如

客服热线:4008188000

公司网站:http://www.myfund.com/

(37)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045777

传真:010-66045518

客服热线:010-66045678

公司网站: www.txsec.com

(38)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

                                  15
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    电话:010-88312877

    传真:010-88312099

    联系人:刘栋栋

    客服电话:400-0011-566

    网址:www.yilucaifu.com

    (39)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

    法定代表人:陈洪生

    联系人:梁云波

    电话:0592-3122757

    传真:0592-3122701

    客户服务电话:400-918-0808

    公司网站:www.xds.com.cn

    (40)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    电话:021-38509735

    传真:021-38509777

    联系人:李娟

    客服热线:400-821-5399

    公司网站:www.noah-fund.com

    (41)奕丰基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEO WEE HOWE

    电话:0755-8946 0500

    传真:0755-2167 4453

                                      16
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联系人: 叶健

客服热线:400-684-0500

公司网站: www.ifastps.com.cn

(42)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:董一锋

客服热线:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(43)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人:李兴春

电话:021-60195121

传真:021-61101630

联系人:郭丹妮

客服热线:95733

公司网站: http://www.leadfund.com.cn/

(44)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

法定代表人:赵荣春

电话:010-59422766

联系人:姚付景

客服热线:4008936885

公司网站:www.qianjing.com

(45)上海好买基金销售有限公司

                                  17
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注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(46)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法人代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

电话:010-56251471

传真:010-62680827

客服热线:010-56251471

公司网站:www.hcjijin.com

(47)大泰金石基金销售有限公司

办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:021-20324153

网址:http://www.dtfunds.com

(48)北京肯特瑞基金销售有限公司(仅销售前端)

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层

法定代表人:江卉

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

联系人: 徐伯宇

                                   18
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客服热线:95518

公司网站:jr.jd.com

(49)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-618-0707

传真:010-65951887

联系人:牛亚楠

客服热线:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com/

(50)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699

传真:025-66996699

联系人:张云飞

客服热线:025-66996699

公司网站:www.snjijin.com

(51)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 黄祎

电话:021-50712782

传真:021-5071 0161

联系人: 徐亚丹

客服热线:400-799-1888

网址:www.fundsure.cn

(52)上海联泰基金销售有限公司

                                  19
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

邮编:200335

法定代表人:尹彬彬

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

公司网址:www.66liantai.com

(53)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话: 010-59013842

传真: 010-59013707

联系人: 王芳芳

客服热线:010-59013842

公司网站:http://www.wanjiawealth.com/

(54)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

电话: 010-88066184

传真: 010-63136184

联系人: 张静怡

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(55)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

                                  20
            融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客服热线:400-101-9301

网址:www.tonghuafund.com。

(56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336544

传真:010-59336586

联系人:沈晨

客服热线:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(57)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:侯芳芳

客服热线:400-159-9288

公司网站: https://danjuanapp.com/

(58)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

法定代表人:林柏均

电话:010-68091380

传真:010-68091380

联系人:胡明哲

                                   21
            融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


客服热线:010-64068617

公司网站:www.fundsure.cn

(59)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

电话:   021-50810687

传真:   021-58300279

联系人:孙琦

客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

(60)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

法定代表人:樊怀东

电话:0411-39027810

传真:0411-39027835

联系人:于秀

客服热线:4000899100

公司网站:www.yibaijin.com

(61)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人:贲惠琴

电话: 021-50206003

传真: 021-50206001

联系人: 杨一新

客服热线: 021-50206003

公司网站: www.msftec.com

(62)上海基煜基金销售有限公司

                                   22
           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话: 021-65370077

传真: 021-55085991

联系人:许付漪

客服热线: 400-820-5369

公司网站:www.jiyufund.com.cn

(63)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

联系人:冯强

客服热线:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

二、登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:010-50938856

传真:010-50938907

联系人:崔巍

三、律师事务所

名称:广东嘉得信律师事务所

注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

法定代表人:闵齐双

                                  23
           融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


联系人:鲍泽飞

经办律师: 闵齐双 鲍泽飞

电话:075533382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076

传真:075533033086

四、会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

注册地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

邮编:200021

法人代表:杨绍信

联系人:俞伟敏

电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、俞伟敏




                                  24
                融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    五、基金的名称

    融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金

    本基金的基金份额包括融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额(简称

“融通证券分级”,基金代码:161629;场内简称“融通证券”)、融通中证全指证券公司指

数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“证券 A 基”,基金代码:150343;场内简称

“证券 A 基”);融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“证

券 B 基”,基金代码:150344;场内简称“证券 B 基”)。

    六、基金的类型

    股票型证券投资基金。

    七、基金的投资目标

     本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常市场情况下,

力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,

年跟踪误差控制在 4%以内。

    八、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、债券(包括国债、金融

债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期

融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投

资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,权证

投资占基金资产净值的比例为 0%–3%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等)或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    九、基金的投资策略

    本基金采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资

组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。

    当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成分股的构成及权重

发生变化时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因

                                       25
                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


交易成本、交易制度、个别成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的

指数时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,力求降低跟踪

误差。

    本基金力争将融通证券份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝

对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。

    1、股票投资策略

    (1)股票投资组合的构建

    本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误

差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性

不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或

其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进行适

当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。

    (2)股票投资组合的调整

    本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,

本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化,对其进行适时调整,

以保证融通证券份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金

管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替

代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用

合理方法寻求替代。

    1)定期调整

    本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。

    2)不定期调整

    根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新

调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;

    根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

    根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本

基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

    2、债券投资策略

    本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金

管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债

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                     融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类

属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、

市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

       3、资产支持证券投资策略

       基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则,投资于资产支持证券,以期获得

稳定的收益。坚持价值投资理念,综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分

布等因素,制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、

把握市场交易机会,积极调整投资策略。

       十、基金的标的指数与业绩比较基准

       1、标的指数

       本基金的标的指数是中证全指证券公司价格指数。

       如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由

于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更

强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法

权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和

投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指

数。

       由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实

质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案,

并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变

更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致

后,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。

       2、业绩比较基准

       95%×中证全指证券公司价格指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。

       由于本基金投资标的指数为中证全指证券公司价格指数,投资于现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×中证全

指证券公司价格指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。

       如果中证全指证券公司指数被停止编制或发布,或由其他指数替代(单纯更名除外),

或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的目标指数,或证券市场有

其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,基金管理人可以依据审慎原则,在充分考虑基

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                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


金份额持有人利益及履行适当程序的前提下,更换本基金的标的指数、业绩比较基准和投资

对象,并依据市场代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指

数,而无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监

会备案并及时公告。

      十一、风险收益特征

      本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两

类基金份额来看,融通证券 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征;融通证券 B

份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。

      十二、基金投资组合报告

      本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 8 月 14 日复核

了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。

1、报告期末基金资产组合情况
                                                                         占基金总资产的比例
 序号               项目                       金额(元)
                                                                               (%)
  1      权益投资                                   73,061,014.99                       91.57
         其中:股票                                 73,061,014.99                       91.57
  2      基金投资                                                -                            -
  3      固定收益投资                                            -                            -
         其中:债券                                              -                            -
         资产支持证券                                            -                            -
  4      贵金属投资                                              -                            -
  5      金融衍生品投资                                          -                            -
  6      买入返售金融资产                                        -                            -
         其中:买断式回购的买入
                                                                 -                            -
         返售金融资产
         银行存款和结算备付金合
  7                                                  5,744,362.12                        7.20
         计
  8      其他资产                                      978,297.94                        1.23
  9      合计                                       79,783,675.05                     100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
 代                                                                      占基金资产净值比例
                行业类别                      公允价值(元)
 码                                                                              (%)
  A     农、林、牧、渔业                                             -                        -

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                 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


  B   采矿业                                                      -                        -
  C   制造业                                                      -                        -
      电力、热力、燃气及水生
  D
      产和供应业                                                  -                        -
  E   建筑业                                                      -                        -
  F   批发和零售业                                                -                        -
  G   交通运输、仓储和邮政业                                      -                        -
  H   住宿和餐饮业                                                -                        -
      信息传输、软件和信息技
  I
      术服务业                                                    -                        -
  J   金融业                                        72,801,365.06                      92.41
  K   房地产业                                                    -                        -
  L   租赁和商务服务业                                            -                        -
  M   科学研究和技术服务业                                        -                        -
  N   水利、环境和公共设施管
      理业                                                        -                        -
  O   居民服务、修理和其他服
      务业                                                        -                        -
  P   教育                                                        -                        -
  Q   卫生和社会工作                                              -                        -
  R   文化、体育和娱乐业                                          -                        -
  S   综合                                                        -                        -
      合计                                          72,801,365.06                      92.41
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
 代                                                                        占基金资产净值
                 行业类别                      公允价值(元)
 码                                                                            比例(%)
  A   农、林、牧、渔业                                                                  0.00
  B   采矿业                                                  48,361.65                 0.06
  C   制造业                                                116,215.66                  0.15
      电力、热力、燃气及水生产和
  D
      供应业                                                           -                0.00
  E   建筑业                                                           -                0.00
  F   批发和零售业                                                     -                0.00
  G   交通运输、仓储和邮政业                                  25,028.92                 0.03
  H   住宿和餐饮业                                                     -                0.00
      信息传输、软件和信息技术服
  I
      务业                                                    36,173.76                 0.05
  J   金融业                                                  33,869.94                 0.04
  K   房地产业                                                         -                0.00
  L   租赁和商务服务业                                                 -                0.00
  M   科学研究和技术服务业                                             -                0.00
  N   水利、环境和公共设施管理业                                       -                0.00
  O   居民服务、修理和其他服务业                                       -                0.00


                                        29
                     融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


  P       教育                                                             -                0.00
  Q       卫生和社会工作                                                   -                0.00
  R       文化、体育和娱乐业                                               -                0.00
  S       综合                                                             -                0.00
          合计                                                    259,649.93                0.33
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                  占基金资产
 序号            股票代码       股票名称          数量(股)       公允价值(元) 净值比例
                                                                                    (%)
      1           600030        中信证券                548,016    13,048,260.96           16.56
      2           600837        海通证券                508,596     7,216,977.24            9.16
      3           601211        国泰君安                283,549     5,203,124.15            6.60
      4           601688        华泰证券                205,302     4,582,340.64            5.82
      5           600999        招商证券                179,765     3,072,183.85            3.90
      6           000166        申万宏源                566,616     2,838,746.16            3.60
      7           000776        广发证券                186,018     2,555,887.32            3.24
      8           600958        东方证券                224,964     2,402,615.52            3.05
      9           002736        国信证券                154,597     2,034,496.52            2.58
      10          601377        兴业证券                294,527     1,985,111.98            2.52
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
                                                                                    占基金资产
 序号      股票代码         股票名称         数量(股)        公允价值(元)       净值比例
                                                                                      (%)
  1         300782           卓胜微                 446.00             48,578.32           0.06
  2         600968          海油发展             13,623.00             48,361.65           0.06
  3         601698          中国卫通              9,228.00             36,173.76           0.05
  4         601236          红塔证券              9,789.00             33,869.94           0.04
  5         300594          朗进科技                631.00             27,833.41           0.04
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

                                            30
                     融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


        本基金本报告期末未持有权证。

 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

        本基金本报告期末未持有股指期货。

 9.2 本基金投资股指期货的投资政策

        本基金本报告期未持有股指期货。

 10、     报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 10.1 本期国债期货投资政策

        本基金本报告期未持有国债期货。

 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

        本基金本报告期末未持有国债期货。

 10.3 本期国债期货投资评价

        本基金本报告期未持有国债期货。

 11、     投资组合报告附注

 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日

 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    国信证券:

    本基金投资的前十名证券中的国信证券,其发行主体为国信证券股份有限公司。

    2019 年 5 月 11 日,公司公告公司内蒙古分公司于 2019 年 4 月 17 日收到中国人民银行

呼和浩特中心支行作出的《行政处罚决定书》(蒙银罚字[2019]第 4 号),对国信证券股份有

限公司内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易

报告的行为依法查处,执行罚款人民币 20 万元。

    投资决策说明:

       本基金依照法律法规及基金合同的约定,采取指数化投资策略,紧密跟踪标的指数。

 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

 11.3 其他资产构成
 序号                 名称                                    金额(元)
   1      存出保证金                                                                  25,540.96
   2      应收证券清算款                                                                       -
   3      应收股利                                                                             -
   4      应收利息                                                                     1,110.71


                                            31
                          融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


       5       应收申购款                                                                       951,646.27
       6       其他应收款                                                                                  -
       7       待摊费用                                                                                    -
       8       其他                                                                                        -
       9       合计                                                                             978,297.94
     11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

            本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

     11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

            本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

     11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                         占基金资
                                             流通受限部分的公允价                        流通受限情况说
     序号         股票代码      股票名称                                 产净值比
                                                   值(元)                                      明
                                                                         例(%)
       1             601236     红塔证券                     33,869.94           0.04     新股流通受限
            十三、基金的业绩

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

     基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

     资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

            基金合同生效日为 2015 年 7 月 17 日,业绩表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。基金合同

     生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

                                        份额净值         业绩比较   业绩比较基
                             份额净值
           阶段                         增长率标         基准收益   准收益率标     ①-③         ②-④
                             增长率①
                                           准差②         率③        准差④

2015 年 7 月 17 日(基

金合同生效日)起至            -10.71%        2.77%         -7.71%        3.62%      -3.00%         -0.85%

2015 年 12 月 31 日

2016 年度                     -17.65%        2.09%        -17.66%        2.13%          0.01%      -0.04%

2017 年度                     -12.28%        1.01%        -11.70%        1.02%      -0.58%         -0.01%

2018 年度                     -23.88%        1.81%        -24.91%        1.81%          1.03%       0.00%

2019 年上半年                  38.56%        2.62%         36.51%        2.64%          2.05%      -0.02%

            十四、基金的费用与税收

                                                    32
                  融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


       (一)基金费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、标的指数许可使用费;

       4、基金上市费用及年费;

       5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

       7、基金份额持有人大会费用;

       8、基金的证券交易费用或结算而产生的费用;

       9、基金的银行汇划费用;

       10、账户开户费用和账户维护费;

       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

       H=E×年管理费率÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

       2、基金托管人的托管费

       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

       H=E×年托管费率÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

                                         33
               融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据

不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、标的指数许可使用费

    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中

证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的指数许可使用费的费

率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变更,而无需召开基金份额持有人大

会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费

自基金合同生效之日起从基金资产中计收,按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计

提。计算方法如下:

    H=E×年费率/当年天数

    H 为每日应付的指数许可使用费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金合同生效后的指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数许可使用

费的收取下限为每季人民币 5 万元(大写:伍万元整),计费区间不足一季度的,根据实际

天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令,经基金托管人

复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)个工作日内从基金财产中一次性支付

给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等,支付日

期顺延。

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

    4、除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由基金

管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

                                      34
                 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号)


    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

要求,对本基金管理人最近一期刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下:

    根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基

金合同、托管协议的修订,更新招募说明书的“重要提示”、“一         绪言”、“二 释义”、“三

基金管理人”、“十   融通证券份额的申购、赎回与转换”、“十六    基金资产估值”、“二十   基

金的会计与审计”、“二十一    基金的信息披露”、“二十三     基金合同的变更、终止和基金财

产的清算”、“二十四   基金合同的内容摘要”、“二十五      基金托管协议的内容摘要”等章节

内容。
                                                                     融通基金管理有限公司
                                                                         2019 年 12 月 13 日




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