基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 招商3年封闭运作战略配售(LOF) > 基金公告

招商3年封闭运作战略配售(LOF)(161728)

加入自选

--
-- --
--

前收:-- 开盘:-- 最高:-- 最低:--
成交:-- 换手:-- 主买:-- 主卖:--
振幅:-- 折价率:-3.93%(08-20) 最新净值:1.0649(08-20) 累计净值:1.0649 历史净值
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

招商3年封闭运作战略配售(LOF):更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-08-16

           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要




招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)
                                          摘要
                                   (2019 年第 2 号)


                        基金管理人:招商基金管理有限公司
                        基金托管人:中国银行股份有限公司
                        截止日: 2019 年 07 月 05 日


                                      重要提示
    招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 以下简称“本基金”)
经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 6 日《关于准予招商 3 年封闭运作战略配售灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2018】922 号文)注册公开募集。
本基金的基金合同于 2018 年 7 月 5 日正式生效。本基金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期间投资者不能赎回基金份
额。本基金在封闭运作期间,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。
受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
    本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由
此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金主要参与战略配售股票的投资,




                                                                                         1
              招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅
波动的风险。
       转为上市开放式基金(LOF)后,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的
股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票,会
面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
具体见风险揭示章节。
       转为上市开放式基金(LOF)后,本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般
情况下,交易不活跃,潜在较大流 动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。
       本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发
生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现
困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
       基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
       基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
       本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 5 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2019 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
       本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2019 年 7 月 25 日复核了本次更新的招募说明
书。



                                    §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

       公司名称:招商基金管理有限公司
       注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


                                                                                            2
            招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:李浩
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


                                                                                             3
              招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
       招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
       公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

       李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年
4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007
年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商
银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
       邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
       金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事长。
       吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners

                                                                                            4
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技
有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研
究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教
授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士
后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司
独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担
任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担任




                                                                                           5
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起
任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷
部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部
总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、
市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司
监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总



                                                                                         6
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015
年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    马龙先生,经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员,从
事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012 年 11 月加入招商基金管理有限
公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证
券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 3 月 27 日至今)、招商产业债券型证券投资基金
基金经理(管理时间:2015 年 4 月 1 日至今)、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基
金经理(管理时间:2016 年 8 月 30 日至今)、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理
(管理时间:2018 年 2 月 27 日至今)、招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 8 月 17 日至今)、招商稳祯定期开放混合型
证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 20 日至今)、招商添利两年定期开放债券
型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 20 日至今)、招商金鸿债券型证券投资
基金基金经理(管理时间:2018 年 11 月 2 日至今)、招商安弘灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 3 日至今)、招商添盈纯债债券型证券投资基金基金
经理(管理时间:2019 年 1 月 7 日至今)、招商添旭 3 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理(管理时间:2019 年 4 月 10 日至今)。
    尹晓红女士,硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部交易员;
2015 年 2 月工作调动至招商财富资产管理有限公司(招商基金全资子公司),任投资经理;



                                                                                         7
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


2016 年 4 月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部,曾任高级研究员,现任招商安
瑞进取债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 8 日至今)、招商 3 年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 7 月 5 日
至今)、招商安盈债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 22 日至今)、招
商安庆债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 31 日至今)、招商安润灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 5 月 14 日至今)。
    姚飞军先生,经济学硕士。2007 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,曾任交易员及交
易主管;2012 年 8 月加入长信基金管理有限公司,曾任交易总监及投资决策委员会委员;
2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司,现任投资支持与创新部总监兼招商增荣灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2016 年 6 月 3 日至今)、招商 3 年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 7 月 5 日
至今)。
    张韵女士,理学硕士。2012 年 9 月加入国泰基金管理有限公司,曾任研究员、基金经
理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金
经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(管理时间:2016 年 12 月 6 日至今)、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(管理时间:2017 年 3 月 1 日至今)、招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 8 月 17 日至今)、招商安元灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 3 月 2 日至今)。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


1.3 基金管理人职责

    根据《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


                                                                                         8
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
       5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
       6、编制季度、半年度和年度基金报告;
       7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回及转换价格;
       8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
       9、按照规定召集基金份额持有人大会;
       10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
       11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
       12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。



1.4 基金管理人的承诺

       1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违法行为的发生。
       2、基金管理人的禁止行为:
       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
       (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
       (5)侵占、挪用基金财产;
       (6)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
       (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
       (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
       3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动:
       (1)承销证券;
       (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
       (3)从事承担无限责任的投资;
       (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
       (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。




                                                                                           9
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或按变更后的规定执行。
    4、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
    (8)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
    (9)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    5、本公司承诺履行诚信义务,如实披露法规要求的披露内容。
    6、基金经理承诺:
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
    (4)不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。



1.5 内部控制制度

    1、内部控制的原则
    健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。



                                                                                          10
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    2、内部控制的组织体系
    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决
策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
的行为行使监督权。
    (2)董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一,负
责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,负责决定公司风
险管理战略和政策并检查其执行情况,审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽
查情况等。
    (3)督察长:督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况,并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患,
或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时,应当及时
向公司董事会和中国证监会报告。
    (4)风险管理委员会:风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委
员会,主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策,并针
对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,实施危机处理机制。
    (5)监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情
况进行合规性监督检查,向公司风险管理委员会和总经理报告。
    (6)各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在
权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规
章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    3、内部控制制度概述
    (1)内控制度概述
    公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
    其中,公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策(风险管理制度)》,它
们是各项基本管理制度的纲要和总揽,是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
    公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、
公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制
度等。部门管理办法在公司基本制度基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任
进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
    (2)风险控制制度
    内部风险控制制度由一系列的具体制度构成,具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、
岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信
息披露制度、监察稽核制度等。


                                                                                           11
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    (3)监察稽核制度
    公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据
国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方
法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价,包括调查评价公司内控制度的健全性、合
理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的
监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
    4、内部控制的五个要素
    内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
    (1)控制环境
    公司致力于树立内控优先和风险控制的理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一
个浓厚的风险控制的文化氛围和环境,使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经
营思想、公司的规章制度并自觉遵循,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个
业务环节。
    (2)风险评估
    公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析,发现风险,并将风险进行分类,
找出风险分布点,并对风险进行分析和评估,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的
手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人,并不断完善相关的风险防范措施。
    (3)控制活动
    公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
    A.组织结构控制
    各部门的设置体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金
投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、
相互牵制并且有独立的报告系统,形成了权责分明、严密有效的三道监控防线:
    a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职
责明确,并有相应的岗位说明书和岗位责任制,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同
的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险。
    b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线:公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续
部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
    c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈
的第三道监控防线。
    B.操作控制




                                                                                          12
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    公司设定了一系列的操作控制的制度手段,如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔
离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、
客户投诉处理制度等,控制日常运作和经营中的风险。
    C.会计控制
    公司确保基金资产与公司自有财产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与
基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基
金以及本基金下分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
    (4)信息沟通
    即指及时地实现信息的流动,如自下而上的报告和自上而下的反馈。
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当
的人员进行处理。
    公司制定管理和业务报告制度,包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度
按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
    A.执行体系报告路线:各业务人员向部门负责人报告;部门负责人向分管领导、总经
理报告;
    B.监督体系报告路线:公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告,监察稽核部门
向总经理、督察长分别报告;
    C.督察长定期出具监察报告,报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会;
如发现重大违规行为,应立即向董事会和中国证监会报告。
    (5)内部监控
    督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控
制制度,保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理
委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验,检验其是否符合规定要求并加以
充实和改善,及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势,保证内控制度的有
效性。



                                 §2 基金托管人


2.1 基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日


                                                                                        13
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:刘连舸
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566



2.2 基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



2.3 证券投资基金托管情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,
QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



                                §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 场外销售机构

3.1.1.1 直销机构
    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com

                                                                                        14
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    客服电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83196437
    传真:(0755)83199059
    联系人:陈梓
    招商基金机构业务部
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:(010)56937404
    联系人:贾晓航
    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577388
    联系人:胡祖望
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
    电话:(0755)83190401
    联系人:任虹虹
    招商基金直销交易服务联系方式
    地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
    电话:(0755)83196359 83196358
    传真:(0755)83196360
    备用传真:(0755)83199266
    联系人:冯敏

3.1.1.2 代销机构
               代销机构                                    代销机构信息
中国工商银行股份有限公司                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                            号
                                            法定代表人:陈四清
                                            电话:95588
                                            传真:010-66107914
                                            联系人:杨威
招商银行股份有限公司                        注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                            行大厦
                                            法定代表人:李建红
                                            电话:(0755)83198888
                                            传真:(0755)83195050
                                            联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司                        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                            法定代表人:刘连舸
                                            电话:95566
                                            传真:(010)66594853

                                                                                        15
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司                   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                           号
                                           法定代表人:周慕冰
                                           电话:95599
                                           传真:(010)85109219
                                           联系人:张伟
中国建设银行股份有限公司                   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                           法定代表人:田国立
                                           电话:010-66275654
                                           传真:010-66275654
                                           联系人:王琳
交通银行股份有限公司                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                           城中路 188 号
                                           法定代表人:彭纯
                                           电话:(021)58781234
                                           传真:(021)58408483
                                           联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司                   注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
                                           法定代表人:李晓鹏
                                           电话:95595
                                           传真:(010)63636248
                                           联系人:朱红
中国民生银行股份有限公司                   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                           法定代表人:洪崎
                                           电话:95568
                                           传真:(010)58092611
                                           联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司               注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                           法定代表人:李国华
                                           电话:95580
                                           传真:(010)68858117
                                           联系人:王硕
中信银行股份有限公司                       注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                           法定代表人:李庆萍
                                           电话:95558
                                           传真:(010)65550827
                                           联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司               注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                           法定代表人:高国富
                                           电话:(021)61618888
                                           传真:(021)63604199
                                           联系人:高天
平安银行股份有限公司                       注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

                                                                                       16
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           5047 号
                                           法定代表人:谢永林
                                           电话:95511-3
                                           传真:(021)50979507
                                           联系人:赵杨
兴业银行股份有限公司                       注册地址:上海市江宁路 168 号
                                           法定代表人:高建平
                                           电话:95561
                                           传真:(021)62569070
                                           联系人:李博
宁波银行股份有限公司                       注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                           法定代表人:陆华裕
                                           电话:0574-87050038
                                           传真:0574-87050024
                                           联系人:印萍萍
南京银行股份有限公司                       注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                           法定代表人:胡升荣
                                           电话:95302
                                           传真:025-86775376
                                           联系人:赵世光
上海银行股份有限公司                       注册地址:上海市银城中路 168 号
                                           法定代表人:金煜
                                           电话:95594
                                           传真:(021)68476497
                                           联系人:王笑
光大证券股份有限公司                       代销机构:光大证券股份有限公司
                                           注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                           办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                           法定代表人:薛峰
                                           电话:(021)22169999
                                           传真:(021)22169134
                                           联系人:刘晨
                                           客户服务热线: 95525
                                           网址:www.ebscn.com
新时代证券股份有限公司                     代销机构:新时代证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                           院 1 号楼 15 层 1501
                                           办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                           院 1 号楼 15 层 1501
                                           法定代表人:刘汝军
                                           联系人:田芳芳
                                           电话:010-83561146
                                           传真:010-83561094
                                           客服电话:400-698-9898

                                                                                       17
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           网址:www.xsdzq.cn
中信证券股份有限公司                       代销机构:中信证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                           号卓越时代广场(二期)北座
                                           办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                           信证券大厦
                                           法定代表人:王东明
                                           电话:010-60838696
                                           传真:010-60833739
                                           联系人:顾凌
                                           客服电话:95558
                                           网址: www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司                       代销机构:信达证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院
                                           1 号楼
                                           办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
                                           127 号大成大厦 6 层
                                           法定代表人:张志刚
                                           电话:010-83252182
                                           传真:(010)63080978
                                           联系人:唐静
                                           客服电话:95321
                                           网址:www.cindasc.com
中银国际证券有限责任公司                   代销机构:中银国际证券有限责任公司
                                           注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
                                           中银大厦 39 层
                                           办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
                                           中银大厦 39 层
                                           法定代表人:许刚
                                           电话:(021)20328000
                                           传真:(021)50372474
                                           联系人:王炜哲
                                           客服电话:400-620-8888
                                           网址: www.bocichina.com
中泰证券股份有限公司                       代销机构:中泰证券股份有限公司(原齐鲁
                                           证券)
                                           注册地址:山东省济南市经七路
                                           法定代表人:李玮
                                           电话:0531-68889155
                                           传真:0531-68889752
                                           联系人:吴阳
                                           客服电话:95538
                                           网址::www.zts.com.cn
国信证券股份有限公司                       代销机构:国信证券股份有限公司


                                                                                       18
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                           国信证券大厦十六层至二十六层
                                           办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                           国信证券大厦
                                           法人代表人:何如
                                           电话:0755-82130833
                                           传真:0755-82133952
                                           联系人:齐晓燕
                                           客户服务电话:95536
                                           网址: www.guosen.com.cn
平安证券股份有限公司                       代销机构:平安证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                           号荣超大厦 16-20 层
                                           办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                           号荣超大厦 16-20 层
                                           法定代表人:谢永林
                                           电话:(0755)22621866
                                           传真:(0755)82400862
                                           联系人:吴琼
                                           客户服务电话:95511-8
                                           网址:http://stock.pingan.com
中国银河证券股份有限公司                   代销机构:中国银河证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                           际企业大厦 C 座
                                           办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
                                           大厦 C 座 5 层
                                           法定代表人:陈有安
                                           电话:010-83574507
                                           传真:010-66568990
                                           联系人:辛国政
                                           客服电话:4008-888-888
                                           网址:www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司                   代销机构:中信建投证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                           楼
                                           办公地址:北京市朝内大街 188 号
                                           法定代表人:王常青
                                           电话:4008888108
                                           传真:(010)65182261
                                           联系人:权唐
                                           客服电话:4008888108
                                           网址:www.csc108.com
招商证券股份有限公司                       代销机构:招商证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A


                                                                                       19
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           座 38-45 层
                                           办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                           座 38-45 层
                                           法定代表人:宫少林
                                           电话:(0755)82960223
                                           传真:(0755)82960141
                                           联系人:林生迎
                                           客户服务电话:95565
                                           网址:www.newone.com.cn
华金证券股份有限公司                       代销机构:华金证券股份有限公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨
                                           高南路 759 号 30 层
                                           办公地址:中国(上海)自由贸易实验区杨
                                           高南路 759 号 30 层
                                           法定代表人:宋卫东
                                           电话:021-20655588
                                           传真:021-20655577
                                           联系人:黄玮
                                           统一客服电话:400-8211-357
                                           公司网站地址: www.huajinsc.cn
海通证券股份有限公司                       代销机构:海通证券股份有限公司
                                           注册地址:上海市淮海中路 98 号
                                           办公地址:上海市广东路 689 号
                                           法定代表人:王开国
                                           电话:021-23219000
                                           传真:021-23219100
                                           联系人:金芸、李笑鸣
                                           客服电话:95553
                                           网址: www.htsec.com
东北证券股份有限公司                       代销机构:东北证券股份有限公司
                                           注册地址:长春市自由大路 1138 号
                                           办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666
                                           号东北证券 503 室
                                           法定代表人:杨树财
                                           联系电话:0431-85096517
                                           传真:0431-85096795
                                           联系人:安岩岩
                                           客服电话:400-600-0686
                                           网址:www.nesc.cn
华福证券有限责任公司                       代销机构:华福证券有限责任公司
                                           注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                                           7、8 层
                                           办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                                           号招商银行大厦 18 楼


                                                                                       20
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           法定代表人:黄金琳
                                           电话:021-20655183、13764105212
                                           传真:021-20655196
                                           联系人:王虹、高文静
                                           客服电话:0591-96326
                                           网址:www.hfzq.com.cn
中邮证券有限责任公司                       代销机构:中邮证券有限责任公司
                                           注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮
                                           政大厦 9-11 层
                                           办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
                                           号
                                           法定代表人:宋英忠
                                           联系人:吉亚丽
                                           电话:18201069211
                                           传真:
                                           网址: www.cnpsec.com.cn
                                           客服电话:400-888-8005
山西证券股份有限公司                       代销机构:山西证券股份有限公司
                                           注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                           国际贸易中心东塔楼
                                           办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                           国际贸易中心东塔楼
                                           法定代表人:侯巍
                                           电话:0351-8686659
                                           传真:0351-8686619
                                           联系人:郭熠
                                           客服电话:400-666-1618
                                           网址:www.i618.com.cn
渤海证券股份有限公司                       代销机构:渤海证券股份有限公司
                                           注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                           42 号写字楼 101 室
                                           办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                           法定代表人:王春峰
                                           电话:022-28451861
                                           传真:022-28451892
                                           联系人:王兆权
                                           网址:www.ewww.com.cn
                                           客服电话:400-651-5988
国都证券股份有限公司                       代销机构: 国都证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                           国华投资大厦 9 层 10 层
                                           法定代表人: 常喆
                                           电话:010-84183333
                                           传真:010-84183311


                                                                                       21
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:黄静
                                           客服电话:400-818-8118
                                           网址:http://www.guodu.com
西藏东方财富证券股份有限公司               代销机构:西藏东方财富证券股份有限公司
                                           注册地址:上海市闸北区永和路 118 弄东方
                                           环球企业园区 42 号楼 1404 室
                                           办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄东方
                                           环球企业园区 42 号楼 1404 室
                                           法定代表人:陈宏
                                           联系人:张浩
                                           电话:021-36538456
                                           传真:无
                                           网址:www.xzsec.com
                                           客服电话:95357 转 8
华融证券股份有限公司                       代销机构 :华融证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                           办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
                                           号中国人保寿险大厦 12 层
                                           法定代表人:祝献忠
                                           电话:010-85556048
                                           传真:010-85556088
                                           联系人:孙燕波
                                           客服电话:400-898-9999
                                           网址:www.hrsec.com.cn
第一创业证券股份有限公司                   代销机构:第一创业证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                           115 号投行大厦 20 楼
                                           办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                           115 号投行大厦 15-20 楼
                                           法定代表人:刘学民
                                           地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
                                           厦 18 层
                                           联系人:李晓伟
                                           电话:0755-23838076
                                           传真:0755-25838701
                                           网址:www.fcsc.cn
                                           客服电话:4008881888
华安证券股份有限公司                       代销机构:华安证券股份有限公司
                                           注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                           湖路 198 号
                                           公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                           湖路 198 号财智中心 B1 座
                                           法定代表人:李工
                                           电话: 0551-5161666


                                                                                       22
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           传真: 0551-5161600
                                           联系人:甘霖
                                           客服电话:95318、400-80-96518
                                           网址:www.hazq.com
长城证券股份有限公司                       代销机构:长城证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                                           区报业大厦 14、16、17 楼
                                           办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                                           区报业大厦 14、16、17 楼
                                           法定代表人:黄耀华
                                           联系电话:13052558656
                                           传真:(0755)83515567
                                           联系人:金夏
                                           客服电话:4006666888
                                           网址: www.cgws.com
申万宏源证券有限公司                       代销机构:申万宏源证券有限公司(原申银
                                           万国证券)
                                           注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                           层
                                           办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                           层
                                           法定代表人:李梅
                                           电话:021-33389888
                                           传真:021-33388224
                                           联系人:曹晔
                                           客服电话:95523 或 4008895523
                                           网址:www.swhysc.com
申万宏源西部证券有限公司                   代销机构:申万宏源西部证券有限公司(原
                                           宏源证券)
                                           注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                           北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                           办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                           北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                           法定代表人:许建平
                                           电话:(010)88085858
                                           传真:(010)88085195
                                           联系人:李巍
                                           客服电话:4008-000-562
                                           网址:www.hysec.com
国泰君安证券股份有限公司                   代销机构:国泰君安证券股份有限公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                           城路 618 号
                                           办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                           上海银行大厦 29 楼


                                                                                       23
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           法定代表人:杨德红
                                           电话:021-38676666
                                           传真:021-38670666
                                           联系人:芮敏祺
                                           客服电话:95521
                                           网址:www.gtja.com
恒泰证券股份有限公司                       代销机构:恒泰证券股份有限公司
                                           注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
                                           街 111 号
                                           办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东
                                           街 111 号
                                           法定代表人:庞介民
                                           联系人:魏巍
                                           电话:0471-4974437
                                           传真:0471-4961259
                                           客服电话:4001966188
                                           网址:www.cnht.com.cn
江海证券有限公司                           代销机构:江海证券有限公司
                                           注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                           56 号
                                           办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                           56 号
                                           法定代表人:孙名扬
                                           联系人:刘爽
                                           电话:0451-85863719
                                           传真:0451-82287211
                                           客户服务热线:400-666-2288
                                           网址:www.jhzq.com.cn
中天证券股份有限公司                       公司名称:中天证券股份有限公司
                                           注册地址: 沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                           办公地址: 辽宁省?沈阳市
                                           法定代表人:马功勋
                                           联系人:孙丹华
                                           电话:024-23255256
                                           传真:024-23255606
                                           统一客服电话:024-95346
广州证券股份有限公司                       代销机构:广州证券股份有限公司
                                           注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                           国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                           办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                           国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                           法定代表人:邱三发
                                           电话:020-88836999
                                           传真:020-88836654


                                                                                       24
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:林洁茹
                                           客服电话:95396
                                           网址:www.gzs.com.cn
广发证券股份有限公司                       代销机构:广发证券股份有限公司
                                           注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
                                           大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                           办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
                                           5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
                                           楼
                                           法定代表人:孙树明
                                           电话:(020)87555888
                                           传真:(020)87555417
                                           联系人:黄岚
                                           客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
                                           网址: www.gf.com.cn
万联证券有限责任公司                       代销机构:万联证券有限责任公司
                                           注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11
                                           号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                           办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11
                                           号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                           法定代表人:张建军
                                           联系人: 王鑫
                                           电话:020-38286588
                                           传真:020-38286588
                                           客服热线:4008888133
                                           公司网址:www.wlzq.com.cn
东莞证券股份有限公司                       代销机构: 东莞证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一
                                           号
                                           公司地址: 广东省东莞市莞城区可园南路
                                           一号金源中心
                                           法定代表人: 张运勇
                                           电话:0769-22116572
                                           传真:0769-22115712
                                           联系人: 张巧玲
                                           客服电话:95328
                                           网址: http://www.dgzq.com.cn
财通证券股份有限公司                       代销机构:财通证券股份有限公司
                                           注册地:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                           中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
                                           办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
                                           务中心
                                           201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
                                           法人:沈继宁


                                                                                       25
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:田明
                                           联系电话:0571-87130314
                                           传真:0571-87818329
                                           公司网址:www.ctsec.com
                                           客服电话:95336,400896336
                                           公司邮箱:95336@ctsec.com
五矿证券有限公司                           代销机构:五矿证券有限公司
                                           注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                           贸中心 48 楼
                                           办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                           贸中心 48 楼
                                           法定代表人:赵立功
                                           联系人:王鹏宇
                                           电话:0755- 83219194
                                           传真:0755-82545500
                                           客服电话:40018-40028
                                           网站:www.wkzq.com.cn
中国国际金融有限公司                       代销机构:中国国际金融有限公司
                                           注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                           厦 2 座 27 层及 28 层
                                           办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                           厦 2 座 27 层及 28 层
                                           法定代表人:金立群
                                           联系人:蔡宇洲
                                           电话:010-65051166
                                           传真:010-65051166
                                           网址:www.cicc.com.cn
                                           客服电话:4009101166
华鑫证券有限责任公司                       代销机构:华鑫证券有限责任公司
                                           注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                           联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                           办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
                                           法定代表人:俞洋
                                           联系人:陈敏
                                           电话:021-54967552
                                           传真:021-64333051
                                           网站:www.cfsc.com.cn
                                           客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                           4001099918
中国中投证券有限责任公司                   代销机构:中国中投证券有限责任公司
                                           注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                           界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                           04 层
                                           01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23


                                                                                          26
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           单元
                                           办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                           超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                           法定代表人:龙增来
                                           联系人:刘毅
                                           电话:0755-82023442
                                           传真:0755-82026539
                                           网址:www.china-invs.cn
                                           客服电话:400 600 8008,95532
浙商证券股份有限公司                       代销机构:浙商证券股份有限公司
                                           注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
                                           办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世
                                           纪广场 A 座 6-7
                                           法定代表人:吴承根
                                           电话:021-64718888
                                           传真:021-64713795
                                           联系人:李凌芳
                                           客服电话:95345
                                           网址:www.stocke.com.cn
民生证券有限责任公司                       代销机构:民生证券有限责任公司
                                           注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                           号民生金融中心 A 座 16-18 层
                                           办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                           号民生金融中心 A 座 16-18 层
                                           法定代表人:岳献春
                                           电话:010-85127622
                                           传真:010-85127917
                                           联系人:赵明
                                           网址:www.mszq.com
                                           客服电话:95376
泰诚财富基金销售(大连)有限公司           公司名称:泰诚财富基金销售(大连)有限
                                           公司
                                           注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中
                                           龙园 3 号
                                           办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙
                                           园3号
                                           法定代表人:林卓
                                           联系人:徐江
                                           电话:0411-88891212-119
                                           传真:0411-84396536
                                           统一客服电话:400-6411-001
                                           公司网站地址: www.haojiyoujijin.com
杭州科地瑞富基金销售有限公司               代销机构:杭州科地瑞富基金销售有限公司
                                           注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心


                                                                                       27
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           1604 室
                                           办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林
                                           时代 20F
                                           法定代表人:陈刚
                                           联系人:张丽琼
                                           电话:0571-85262700
                                           传真:无
                                           网址:www.cd121.com
                                           客服电话:0571-86655920
财达证券有限责任公司                       代销机构:财达证券有限责任公司
                                           注册地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄
                                           家金融大厦 24 楼
                                           办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄
                                           家金融大厦 24 楼
                                           法定代表人:翟建强
                                           联系人:马辉
                                           联系电话:0311-66006342
                                           传真:0311-66006334
                                           客户服务电话:95363
                                           网址:www.s10000.com
中信期货有限公司                           代销机构:中信期货有限公司
                                           注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                           号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
                                           室、14 层
                                           办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                           号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
                                           室、14 层
                                           法定代表人:张皓
                                           联系人:韩钰
                                           电话:010-6083 3754
                                           传真:010-5776 2999
                                           公司网址:www.citicsf.com
                                           客服电话:400-990-8826
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万     代销机构:中信证券(山东)有限责任公司
通证券)                                   (原中信万通证券)
                                           注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                           国际金融广场 1 号楼 20 层
                                           办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                           国际金融广场 1 号楼第 20 层
                                           法定代表人:杨宝林
                                           电话:(0532)85022326
                                           传真:(0532)85022605
                                           联系人:吴忠超
                                           客服电话:95548


                                                                                        28
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           网址:www.citicssd.com
华宝证券有限责任公司                       代销机构:华宝证券有限责任公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                           纪大道 100 号 57 层
                                           办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                           纪大道 100 号 57 层
                                           法定代表人:陈林
                                           电话:021-68777222
                                           传真:021-20515593
                                           联系人:刘闻川
                                           客服电话:4008209898
                                           网址:www.cnhbstock.com
东海证券股份有限公司                       代销机构:东海证券股份有限公司
                                           注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
                                           广场 18 层楼
                                           办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                           东海证券大厦
                                           法定代表人:赵俊
                                           电话:021-20333333
                                           传真:021-50498825
                                           联系人:王一彦
                                           客服电话:400-888-8588;95531
                                           网址:www.longone.com.cn
华泰证券股份有限公司                       代销机构:华泰证券股份有限公司
                                           注册地址:南京市江东中路 228 号
                                           办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华
                                           泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
                                           号港中旅大厦 18 楼
                                           法定代表人:周易
                                           电话:0755-82492193
                                           传真:0755-82492962
                                           联系人:庞晓芸
                                           客服电话:95597
                                           网址: www.htsc.com.cn
世纪证券有限责任公司                       注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                           招商银行大厦 40-42 层
                                           办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                           招商银行大厦 40-42 层
                                           法定代表人:姜昧军
                                           联系人:王雯
                                           电话:0755-83199599
                                           传真:0755-83199545
                                           统一客服电话:4008323000
                                           公司网站地址: www.csco.com.cn


                                                                                       29
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


湘财证券股份有限公司                       注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                                           山国际大厦 12 楼
                                           办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                                           山国际大厦 12 楼
                                           法定代表人:林俊波
                                           电话:(021)68634518-8503
                                           传真:(021)68865680
                                           联系人:钟康莺
                                           客服电话:400-888-1551
                                           网址: www.xcsc.com
九州证券股份有限公司(原天源证券)         注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通
                                           大厦六楼
                                           办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大
                                           厦 18 楼
                                           法定代表人:林小明
                                           电话:010-57672224,17888805198
                                           传真:0755-33329815
                                           联系人:郭小璇
                                           客服电话:4006543218
                                           网址:www.tyzq.com.cn
上海云湾投资管理有限公司                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                           金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                           办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号
                                           陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
                                           法定代表人:戴新装
                                           电话:021-20538888
                                           传真:021-20539999
                                           联系人:范泽杰
                                           统一客服电话:400-820-1515
                                           公司网站地址: www.zhengtongfunds.com
国金证券股份有限公司                       注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
                                           办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
                                           法定代表人:冉云
                                           电话:028-86690057、028-86690058
                                           传真:028-86690126
                                           联系人:刘婧漪、贾鹏
                                           客服电话:95310
                                           网址:www.gjzq.com.cn
兴业证券股份有限公司                       注册地址:福州市湖东路 268 号
                                           办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                           证大五道口广场 1 号楼 22 层
                                           法定代表人:兰荣
                                           电话:(021)38565785
                                           传真:(021)38565955


                                                                                       30
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:谢高得
                                           客服电话: 95562
                                           网址: www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司                       注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大
                                           厦
                                           办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大
                                           厦
                                           法定代表人:杨泽柱
                                           电话:(027)65799999
                                           传真:(027)85481900
                                           联系人:奚博宇
                                           客服电话:95579 或 4008-888-999
                                           网址:www.95579.com
安信证券股份有限公司                       注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                           联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                           办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号
                                           中国凤凰大厦 1 栋 9 层
                                             法定代表人:牛冠兴
                                           电话:0755-82558323
                                           传真:0755-82558355
                                           联系人:刘志斌
                                           客服电话:4008001001
                                           网址:www.essence.com.cn
国元证券股份有限公司                       注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
                                           办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽
                                           国际金融中心 A 座国元证券
                                           法定代表人:蔡咏
                                           联系人:陈琳琳
                                           电话:0551-62246273
                                           传真:0551—62207773
                                           客服电话:95578
                                           公司网站:www.gyzq.com.cn
大同证券有限责任公司                       注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                           央 21 层
                                           办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                           世贸中心 A 座 F12、F13
                                           法定代表人:董祥
                                           联系人:薛津
                                           联系电话:0351-4130322
                                           传真:0351-4130322
                                           客服电话:4007121212
                                           网址:www.dtsbc.com.cn
华龙证券股份有限公司                       注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                                           富大厦


                                                                                       31
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
                                           638 号财富大厦 19 楼
                                           法定代表人:李晓安
                                           电话:0931-4890208、0931-8784656
                                           传真:0931-4890628
                                           联系人:范坤、杨力
                                           客服电话:0931-95368
                                           公司网站地址:www.hlzq.com
国海证券股份有限公司                       注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
                                           办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
                                           法定代表人:何春梅
                                           电话:(0755)83709350
                                           传真:(0755)83704850
                                           联系人:牛孟宇
                                           客服电话:95563
                                           网址:www.ghzq.com.cn
东兴证券股份有限公司                       注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                           大厦 B 座 12-15 层
                                           办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                           大厦 B 座 12-15 层
                                           法定代表人:徐勇力
                                           电话:010-66555316
                                           传真:010-66555246
                                           联系人: 汤漫川
                                           客服电话:4008888993
                                           网址:www.dxzq.net
中山证券有限责任公司                       注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                           高新发展大楼 7 层、8 层
                                           办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                           高新发展大楼 7 层、8 层
                                           法定代表人:黄扬录
                                           电话:0755-82570586
                                           传真:0755-82940511
                                           联系人:罗艺琳
                                           客服电话:4001022011
                                           网址: www.zszq.com
联讯证券股份有限公司                       注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                           路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                           公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                           路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                           法定代表人:徐刚
                                           电话:0752-2119700
                                           传真:无
                                           联系人:彭莲


                                                                                       32
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           客服电话:95564
                                           网址: www.lxsec.com
中航证券有限公司                           注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                           1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                           办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                                           德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                           法定代表人:王宜四
                                           电话:010-64818301
                                           传真:010-64818443
                                           联系人:史江蕊
                                           客服电话:400-8866-567
                                           网址:www.avicsec.com
东吴证券股份有限公司                       注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                           法定代表人:吴永敏
                                           电话:0512-65581136
                                           传真:0512-65588021
                                           联系人:方晓丹
                                           客服电话:95330
                                           网址: http://www.dwzq.com.cn
华西证券股份有限公司                       注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                           198 号华西证券大厦
                                           办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                           198 号华西证券大厦
                                           法定代表人:杨炯洋
                                           联系人:谢国梅
                                           电话:010-52723273
                                           传真:无
                                           网址:www.hx168.com.cn
                                           客服电话:95584/ 4008-888-818
上海长量基金销售投资顾问有限公司           注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                           幢 220 室
                                           法定代表人:张跃伟
                                           电话:400-820-2899
                                           传真:021-58787698
                                           联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司               注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                                           发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
                                           法定代表人:薛峰
                                           电话:0755-33227950
                                           传真:0755-82080798
                                           联系人:童彩平
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司               注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
                                           2号
                                           法定代表人:陈柏青


                                                                                       33
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           电话:0571-28829790
                                           传真:0571-26698533
                                           联系人:韩松志
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
司                                         7650 号 205 室
                                           法定代表人:汪静波
                                           电话:400-821-5399
                                           传真:(021)38509777
                                           联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司                   注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
                                           号 4 号楼 449 室
                                           法定代表人:杨文斌
                                           电话:(021)58870011
                                           传真:(021)68596916
                                           联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司                   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                           楼2层
                                           法定代表人:其实
                                           电话:400-1818-188
                                           传真:021-64385308
                                           联系人:潘世友
浙江同花顺基金销售有限公司                 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                           大厦 903 室
                                           法定代表人:凌顺平
                                           电话:0571-88911818
                                           传真:0571-86800423
                                           联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司                 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                           号 14 楼 09 单元
                                           法定代表人:郭坚
                                           电话:021-20665952
                                           传真:021-22066653
                                           联系人:宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司               注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百
                                           泉街 10 号 2 栋 236 室
                                           法定代表人:张鑫
                                           电话:010-53570572
                                           传真:010-59200800
                                           联系人:刘美薇
上海联泰资产管理有限公司                   注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北
                                           路 277 号 3 层 310 室
                                           法定代表人:燕斌
                                           电话:400-046-6788
                                           传真:021-52975270

                                                                                       34
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司                   注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
                                           2 号裙房 2 层 222 单元
                                           法定代表人:郑毓栋
                                           电话:400-068-1176
                                           传真:010-56580660
                                           联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司           注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                           园 4 栋 10 层 1006#
                                           法定代表人:杨懿
                                           电话:400-166-1188
                                           传真:010-83363072
                                           联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司                   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                           1 号 A 栋 201 室
                                           法定代表人:刘鹏宇
                                           电话:0755-83999913
                                           传真:0755-83999926
                                           联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司                       注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上
                                           海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
                                           法定代表人:赵学军
                                           电话:400-021-8850
                                           联系人: 余永健
                                           网址: www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司                   注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6
                                           号 105 室-3491
                                           法定代表人:肖雯
                                           电话:020-80629066
                                           联系人: 刘文红
                                           网址: www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司                   注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国
                                           际广场 19 楼
                                           法定代表人:冯修敏
                                           电话:400-8213-999
                                           联系人: 陈云卉
                                           网址: https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司                   注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中
                                           达广场 2 楼
                                           法定代表人:李兴春
                                           电话:400-921-7755
                                           联系人: 王淼晶
                                           网址: www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务(深圳)有限公司               注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

                                                                                       35
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           1 号 A 栋 201 室
                                           法定代表人:TAN YIK KUAN
                                           电话:400-684-0500
                                           联系人: 陈广浩
                                           网址:www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司                   注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                           法定代表人:钱燕飞
                                           电话:025-66996699-887226
                                           联系人: 王锋
                                           网址:http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司               注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
                                           906
                                           法定代表人:张琪
                                           电话:010-62675369
                                           联系人: 付文红
                                           网址:http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司               注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10
                                           层
                                           法定代表人:赵荣春
                                           电话:400-893-6885
                                           联系人: 盛海娟
                                           网址: http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司                   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                           6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                           法定代表人:钟斐斐
                                           电话:4000-618-518
                                           联系人:戚晓强
                                           网址:http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福
                                           山路 33 号 11 楼 B 座
                                           法定代表人:王延富
                                           电话:400-821-0203
                                           联系人:徐亚丹
                                           网址:http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司                   注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环
                                           球金融中心 9 楼
                                           法定代表人:郭林
                                           电话:400-820-5999
                                           联系人:徐璐
                                           网址:www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司                   注册地址:天津经济技术开发区南港工业区
                                           综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
                                           法定代表人:丁东华
                                           电话:400-111-0889

                                                                                       36
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:郭宝亮
                                           网址:www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司                   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
                                           11 层 1108
                                           法定代表人:王伟刚
                                           电话:400-619-9059
                                           联系人:丁向坤
                                           网址:http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司               注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                           法定代表人:宋时琳
                                           电话:400-799-9999
                                           联系人:贺杰
                                           网址:http://jr.tuniu.com
凤凰金信(银川)投资管理有限公司           注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅
                                           海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
                                           法定代表人:程刚
                                           电话:400-810-5919
                                           联系人:张旭
                                           网址:www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司               注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                           302 室
                                           法定代表人:黄欣
                                           电话:400-6767-523
                                           联系人:戴珉微
                                           网址:www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司                   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                           1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
                                           区)
                                           法定代表人:王翔
                                           电话: 400-820-5369
                                           联系人:吴鸿飞
                                           网址: www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售(上海)有限公司           注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7
                                           层 05 单元
                                           法定代表人:弭洪军
                                           电话:400-876-5716
                                           联系人:茅旦青
                                           网址:www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司               注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
                                           735 号 03 室
                                           法定代表人:蒋煜
                                           电话: 400-818-8866
                                           联系人:尚瑾
                                           网址:www.gscaifu.com

                                                                                       37
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


北京创金启富投资管理有限公司               注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                           号楼 215A
                                           法定代表人:梁蓉
                                           电话:400-6262-818
                                           联系人:魏素清
                                           网址: www.5irich.com
联储证券有限责任公司                       注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                                           号东方汇经中心 8 楼
                                           法定代表人:沙常明
                                           电话:400-620-6868
                                           联系人:唐露
                                           网址: http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司               注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一
                                           幢二楼 268 室
                                           法定代表人:李一梅
                                           电话:13911253562
                                           联系人:吴振宇
                                           网址:https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                           高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
                                           法定代表人:胡燕亮
                                           电话:021-50810687
                                           联系人:樊晴晴
                                           网址: www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司                 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                           1 号楼 22 层 2603-06
                                           法定代表人:江卉
                                           电话:01089189288
                                           联系人:徐伯宇
                                           网址: http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司             注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
                                           广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
                                           法定代表人:兰奇
                                           电话:95156 转 5
                                           联系人:陈益萍
                                           网址: www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司       注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                           1 号 A 栋 201 室
                                           法定代表人:李春瑜
                                           电话:400-680-3928
                                           联系人:华荣杰
                                           网址:www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司               注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾
                                           大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

                                                                                       38
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           法定代表人:李修辞
                                           电话:010-59013842
                                           联系人:王茜蕊
                                           网址:http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦
                                           东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
                                           法定代表人:林琼
                                           客服电话:4007676298
                                           联系人:徐海峥
                                           公司网址:www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司                   注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
                                           10 号楼
                                           法定代表人:于龙之
                                           客服电话:4006-802-123
                                           邮箱:services@zhixin-inv.com
                                           公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司               注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大
                                           厦 11 楼
                                           法定代表人:刘明军
                                           客服电话:95017 转 1 转 6 或
                                           0755-86013388
                                           公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司               注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达
                                           北路 10 号 5 层 5122 室
                                           法定代表人:周斌
                                           联系人:马鹏程
                                           联系电话:010-57756074
                                           客服电话:400-786-8868
                                           公司网址:http://www.chtfund.com
济安财富(北京)基金销售有限公司           注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
                                           院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
                                           法定代表人:杨健
                                           联系人:李海燕
                                           联系电话:13501184929
                                           客服电话:400-673-7010
                                           公司网址:http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司                 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H
                                           区(东座)6 楼 A31 室
                                           法定代表人:贲惠琴
                                           联系人:董筱爽
                                           联系电话:18121169537
                                           客服电话:021-50206003
                                           公司网址:www.msftec.com
西藏东方财富证券股份有限公司               注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金

                                                                                       39
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                              座东方财富大厦
                                              法定代表人:陈宏
                                              联系人:付佳
                                              联系电话:17717379005
                                              客服电话:95357
                                              公司网址:http://www.18.cn
上海大智慧基金销售有限公司                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
                                              高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
                                              法定代表人:申健
                                              联系人:施燕华
                                              联系电话:18901685505
                                              客服电话:021-20292031
                                              公司网址:https://www.wg.com.cn
阳光人寿保险股份有限公司                      注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
                                              亚阳光金融广场 16 层
                                              法定代表人:李科
                                              联系人:王超
                                              联系电话:010-59053660
                                              客服电话:95510
                                              公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司                  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
                                              道 47 号
                                              法定代表人:吴言林
                                              联系人:林伊灵
                                              联系电话:025-66046166(分机号转 810)
                                              客服电话:025-66046166
                                              公司网址:www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司                          注册地址:上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
                                              法定代表人:路昊
                                              联系人:张爽爽
                                              联系电话:021-68595976
                                              客服电话:4001115818
                                              公司网址:www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张
                                        杨路 707 号 1105 室
                                        法定代表人:马永谙
                                        联系人:卢亚博
                                        联系电话:13752528013
                                        客服电话:021-50701053
                                        公司网址:
                                        http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
    基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。



                                                                                          40
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要



3.1.2 场内销售机构

              代销机构                                 代销机构信息
光大证券股份有限公司                       代销机构:光大证券股份有限公司
                                           注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                           办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                           法定代表人:薛峰
                                           电话:(021)22169999
                                           传真:(021)22169134
                                           联系人:刘晨
                                           客户服务热线: 95525
                                           网址:www.ebscn.com
新时代证券股份有限公司                     代销机构:新时代证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                           院 1 号楼 15 层 1501
                                           办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                           院 1 号楼 15 层 1501
                                           法定代表人:刘汝军
                                           联系人:田芳芳
                                           电话:010-83561146
                                           传真:010-83561094
                                           客服电话:400-698-9898
                                           网址:www.xsdzq.cn
中信证券股份有限公司                       代销机构:中信证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                           号卓越时代广场(二期)北座
                                           办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                           信证券大厦
                                           法定代表人:王东明
                                           电话:010-60838696
                                           传真:010-60833739
                                           联系人:顾凌
                                           客服电话:95558
                                           网址: www.cs.ecitic.com


                                                                                       41
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


信达证券股份有限公司                       代销机构:信达证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号
                                           院 1 号楼
                                           办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
                                           127 号大成大厦 6 层
                                           法定代表人:张志刚
                                           电话:010-83252182
                                           传真:(010)63080978
                                           联系人:唐静
                                           客服电话:95321
                                           网址:www.cindasc.com
中银国际证券有限责任公司                   代销机构:中银国际证券有限责任公司
                                           注册地址:上海市浦东新区银城中路 200
                                           号中银大厦 39 层
                                           办公地址:上海市浦东新区银城中路 200
                                           号中银大厦 39 层
                                           法定代表人:许刚
                                           电话:(021)20328000
                                           传真:(021)50372474
                                           联系人:王炜哲
                                           客服电话:400-620-8888
                                           网址: www.bocichina.com

中泰证券股份有限公司                       代销机构:中泰证券股份有限公司(原齐鲁
                                           证券)
                                           注册地址:山东省济南市经七路
                                           法定代表人:李玮
                                           电话:0531-68889155
                                           传真:0531-68889752
                                           联系人:吴阳
                                           客服电话:95538
                                           网址::www.zts.com.cn

国信证券股份有限公司                       代销机构:国信证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                           国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                                       42
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                           国信证券大厦
                                           法人代表人:何如
                                           电话:0755-82130833
                                           传真:0755-82133952
                                           联系人:齐晓燕
                                           客户服务电话:95536
                                           网址: www.guosen.com.cn
平安证券股份有限公司                       代销机构:平安证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                           号荣超大厦 16-20 层
                                           办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                           号荣超大厦 16-20 层
                                           法定代表人:谢永林
                                           电话:(0755)22621866
                                           传真:(0755)82400862
                                           联系人:吴琼
                                           客户服务电话:95511-8
                                           网址:http://stock.pingan.com
中国银河证券股份有限公司                   代销机构:中国银河证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                           际企业大厦 C 座
                                           办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
                                           大厦 C 座 5 层
                                           法定代表人:陈有安
                                           电话:010-83574507
                                           传真:010-66568990
                                           联系人:辛国政
                                           客服电话:4008-888-888
                                           网址:www.chinastock.com.cn

中信建投证券股份有限公司                   代销机构:中信建投证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                           楼
                                           办公地址:北京市朝内大街 188 号

                                                                                       43
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           法定代表人:王常青
                                           电话:4008888108
                                           传真:(010)65182261
                                           联系人:权唐
                                           客服电话:4008888108
                                           网址:www.csc108.com
招商证券股份有限公司                       代销机构:招商证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                           座 38-45 层
                                           办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                           座 38-45 层
                                           法定代表人:宫少林
                                           电话:(0755)82960223
                                           传真:(0755)82960141
                                           联系人:林生迎
                                           客户服务电话:95565
                                           网址:www.newone.com.cn
华金证券股份有限公司                       代销机构:华金证券股份有限公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易实验区杨
                                           高南路 759 号 30 层
                                           办公地址:中国(上海)自由贸易实验区杨
                                           高南路 759 号 30 层
                                           法定代表人:宋卫东
                                           电话:021-20655588
                                           传真:021-20655577
                                           联系人:黄玮
                                           统一客服电话:400-8211-357
                                           公司网站地址: www.huajinsc.cn
海通证券股份有限公司                       代销机构:海通证券股份有限公司
                                           注册地址:上海市淮海中路 98 号
                                           办公地址:上海市广东路 689 号
                                           法定代表人:王开国
                                           电话:021-23219000
                                           传真:021-23219100

                                                                                       44
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联系人:金芸、李笑鸣
                                           客服电话:95553
                                           网址: www.htsec.com
东北证券股份有限公司                       代销机构:东北证券股份有限公司
                                           注册地址:长春市自由大路 1138 号
                                           办公地址:长春市净月开发区生态大街
                                           6666 号东北证券 503 室
                                           法定代表人:杨树财
                                           联系电话:0431-85096517
                                           传真:0431-85096795
                                           联系人:安岩岩
                                           客服电话:400-600-0686
                                           网址:www.nesc.cn
华福证券有限责任公司                       代销机构:华福证券有限责任公司
                                           注册地址:福州市五四路 157 号新天地大
                                           厦 7、8 层
                                           办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                           1088 号招商银行大厦 18 楼
                                           法定代表人:黄金琳
                                           电话:021-20655183、13764105212
                                           传真:021-20655196
                                           联系人:王虹、高文静
                                           客服电话:0591-96326
                                           网址:www.hfzq.com.cn
中邮证券有限责任公司                       代销机构:中邮证券有限责任公司
                                           注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西
                                           邮政大厦 9-11 层
                                           办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
                                           号
                                           法定代表人:宋英忠
                                           联系人:吉亚丽
                                           电话:18201069211
                                           传真:
                                           网址: www.cnpsec.com.cn

                                                                                       45
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           客服电话:400-888-8005
山西证券股份有限公司                       代销机构:山西证券股份有限公司
                                           注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                           国际贸易中心东塔楼
                                           办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                           国际贸易中心东塔楼
                                           法定代表人:侯巍
                                           电话:0351-8686659
                                           传真:0351-8686619
                                           联系人:郭熠
                                           客服电话:400-666-1618
                                           网址:www.i618.com.cn

渤海证券股份有限公司                       代销机构:渤海证券股份有限公司
                                           注册地址:天津市经济技术开发区第二大
                                           街 42 号写字楼 101 室
                                           办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                           法定代表人:王春峰
                                           电话:022-28451861
                                           传真:022-28451892
                                           联系人:王兆权
                                           网址:www.ewww.com.cn
                                           客服电话:400-651-5988
国都证券股份有限公司                       代销机构: 国都证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市东城区东直门南大街 3
                                           号国华投资大厦 9 层 10 层
                                           法定代表人: 常喆
                                           电话:010-84183333
                                           传真:010-84183311
                                           联系人:黄静
                                           客服电话:400-818-8118
                                           网址:http://www.guodu.com
西藏东方财富证券股份有限公司               代销机构:西藏东方财富证券股份有限公
                                           司
                                           注册地址:上海市闸北区永和路 118 弄东

                                                                                       46
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           方环球企业园区 42 号楼 1404 室
                                           办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄东
                                           方环球企业园区 42 号楼 1404 室
                                           法定代表人:陈宏
                                           联系人:张浩
                                           电话:021-36538456
                                           传真:无
                                           网址:www.xzsec.com
                                           客服电话:95357 转 8
华融证券股份有限公司                       代销机构 :华融证券股份有限公司
                                           注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                           办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
                                           号中国人保寿险大厦 12 层
                                           法定代表人:祝献忠
                                           电话:010-85556048
                                           传真:010-85556088
                                           联系人:孙燕波
                                           客服电话:400-898-9999
                                           网址:www.hrsec.com.cn
第一创业证券股份有限公司                   代销机构:第一创业证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                           115 号投行大厦 20 楼
                                           办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                           115 号投行大厦 15-20 楼
                                           法定代表人:刘学民
                                           地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                           大厦 18 层
                                           联系人:李晓伟
                                           电话:0755-23838076
                                           传真:0755-25838701
                                           网址:www.fcsc.cn
                                           客服电话:4008881888
华安证券股份有限公司                       代销机构:华安证券股份有限公司
                                           注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天

                                                                                       47
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           鹅湖路 198 号
                                           公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天
                                           鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
                                           法定代表人:李工
                                           电话: 0551-5161666
                                           传真: 0551-5161600
                                           联系人:甘霖
                                           客服电话:95318、400-80-96518
                                           网址:www.hazq.com
长城证券股份有限公司                       代销机构:长城证券股份有限公司
                                           注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                                           区报业大厦 14、16、17 楼
                                           办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                                           区报业大厦 14、16、17 楼
                                           法定代表人:黄耀华
                                           联系电话:13052558656
                                           传真:(0755)83515567
                                           联系人:金夏
                                           客服电话:4006666888
                                           网址: www.cgws.com
申万宏源证券有限公司                       代销机构:申万宏源证券有限公司(原申银
                                           万国证券)
                                           注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                           层
                                           办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                           层
                                           法定代表人:李梅
                                           电话:021-33389888
                                           传真:021-33388224
                                           联系人:曹晔
                                           客服电话:95523 或 4008895523
                                           网址:www.swhysc.com
申万宏源西部证券有限公司                   代销机构:申万宏源西部证券有限公司(原
                                           宏源证券)

                                                                                       48
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                           区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                           室
                                           办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                           区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                           室
                                           法定代表人:许建平
                                           电话:(010)88085858
                                           传真:(010)88085195
                                           联系人:李巍
                                           客服电话:4008-000-562
                                           网址:www.hysec.com
国泰君安证券股份有限公司                   代销机构:国泰君安证券股份有限公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                           城路 618 号
                                           办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
                                           号上海银行大厦 29 楼
                                           法定代表人:杨德红
                                           电话:021-38676666
                                           传真:021-38670666
                                           联系人:芮敏祺
                                           客服电话:95521
                                           网址:www.gtja.com
恒泰证券股份有限公司                       代销机构:恒泰证券股份有限公司
                                           注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                                           东街 111 号
                                           办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                                           东街 111 号
                                           法定代表人:庞介民
                                           联系人:魏巍
                                           电话:0471-4974437
                                           传真:0471-4961259
                                           客服电话:4001966188
                                           网址:www.cnht.com.cn


                                                                                        49
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


江海证券有限公司                           代销机构:江海证券有限公司
                                           注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
                                           路 56 号
                                           办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
                                           路 56 号
                                           法定代表人:孙名扬
                                           联系人:刘爽
                                           电话:0451-85863719
                                           传真:0451-82287211
                                           客户服务热线:400-666-2288
                                           网址:www.jhzq.com.cn
中天证券股份有限公司                       公司名称:中天证券股份有限公司
                                           注册地址: 沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                           办公地址: 辽宁省?沈阳市
                                           法定代表人:马功勋
                                           联系人:孙丹华
                                           电话:024-23255256
                                           传真:024-23255606
                                           统一客服电话:024-95346
广州证券股份有限公司                       代销机构:广州证券股份有限公司
                                           注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
                                           州国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                           办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
                                           州国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                           法定代表人:邱三发
                                           电话:020-88836999
                                           传真:020-88836654
                                           联系人:林洁茹
                                           客服电话:95396
                                           网址:www.gzs.com.cn

广发证券股份有限公司                       代销机构:广发证券股份有限公司
                                           注册地址:广州天河区天河北路 183-187
                                           号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                           办公地址:广东省广州天河北路大都会广

                                                                                       50
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
                                           44 楼
                                           法定代表人:孙树明
                                           电话:(020)87555888
                                           传真:(020)87555417
                                           联系人:黄岚
                                           客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
                                           网址: www.gf.com.cn
万联证券有限责任公司                       代销机构:万联证券有限责任公司
                                           注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
                                           11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                           办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
                                           11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                           法定代表人:张建军
                                           联系人: 王鑫
                                           电话:020-38286588
                                           传真:020-38286588
                                           客服热线:4008888133
                                           公司网址:www.wlzq.com.cn
东莞证券股份有限公司                       代销机构: 东莞证券股份有限公司
                                           注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
                                           一号
                                           公司地址: 广东省东莞市莞城区可园南路
                                           一号金源中心
                                           法定代表人: 张运勇
                                           电话:0769-22116572
                                           传真:0769-22115712
                                           联系人: 张巧玲
                                           客服电话:95328
                                           网址: http://www.dgzq.com.cn

财通证券股份有限公司                       代销机构:财通证券股份有限公司
                                           注册地:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
                                           中心
                                           201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716

                                                                                       51
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
                                           务中心
                                           201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
                                           法人:沈继宁
                                           联系人:田明
                                           联系电话:0571-87130314
                                           传真:0571-87818329
                                           公司网址:www.ctsec.com
                                           客服电话:95336,400896336
                                           公司邮箱:95336@ctsec.com
五矿证券有限公司                           代销机构:五矿证券有限公司
                                           注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                           贸中心 48 楼
                                           办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                           贸中心 48 楼
                                           法定代表人:赵立功
                                           联系人:王鹏宇
                                           电话:0755- 83219194
                                           传真:0755-82545500
                                           客服电话:40018-40028
                                           网站:www.wkzq.com.cn

中国国际金融有限公司                       代销机构:中国国际金融有限公司
                                           注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
                                           大厦 2 座 27 层及 28 层
                                           办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
                                           大厦 2 座 27 层及 28 层
                                           法定代表人:金立群
                                           联系人:蔡宇洲
                                           电话:010-65051166
                                           传真:010-65051166
                                           网址:www.cicc.com.cn
                                           客服电话:4009101166
华鑫证券有限责任公司                       代销机构:华鑫证券有限责任公司
                                           注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

                                                                                       52
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                           办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
                                           法定代表人:俞洋
                                           联系人:陈敏
                                           电话:021-54967552
                                           传真:021-64333051
                                           网站:www.cfsc.com.cn
                                           客服电话:021-32109999;
                                           029-68918888;4001099918
中国中投证券有限责任公司                   代销机构:中国中投证券有限责任公司
                                           注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
                                           交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
                                           第 04 层
                                           01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.2
                                           1.22.23 单元
                                           办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                           超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                           法定代表人:龙增来
                                           联系人:刘毅
                                           电话:0755-82023442
                                           传真:0755-82026539
                                           网址:www.china-invs.cn
                                           客服电话:400 600 8008,95532
浙商证券股份有限公司                       代销机构:浙商证券股份有限公司
                                           注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
                                           办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙
                                           世纪广场 A 座 6-7
                                           法定代表人:吴承根
                                           电话:021-64718888
                                           传真:021-64713795
                                           联系人:李凌芳
                                           客服电话:95345
                                           网址:www.stocke.com.cn
民生证券有限责任公司                       代销机构:民生证券有限责任公司

                                                                                       53
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                           号民生金融中心 A 座 16-18 层
                                           办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                           号民生金融中心 A 座 16-18 层
                                           法定代表人:岳献春
                                           电话:010-85127622
                                           传真:010-85127917
                                           联系人:赵明
                                           网址:www.mszq.com
                                           客服电话:95376
泰诚财富基金销售(大连)有限公司           公司名称:泰诚财富基金销售(大连)有限
                                           公司
                                           注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中
                                           龙园 3 号
                                           办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中
                                           龙园 3 号
                                           法定代表人:林卓
                                           联系人:徐江
                                           电话:0411-88891212-119
                                           传真:0411-84396536
                                           统一客服电话:400-6411-001
                                           公司网站地址: www.haojiyoujijin.com

杭州科地瑞富基金销售有限公司               代销机构:杭州科地瑞富基金销售有限公
                                           司
                                           注册地址:杭州市下城区武林时代商务中
                                           心 1604 室
                                           办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林
                                           时代 20F
                                           法定代表人:陈刚
                                           联系人:张丽琼
                                           电话:0571-85262700
                                           传真:无
                                           网址:www.cd121.com
                                           客服电话:0571-86655920


                                                                                       54
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


财达证券有限责任公司                        代销机构:财达证券有限责任公司
                                            注册地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄
                                            家金融大厦 24 楼
                                            办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄
                                            家金融大厦 24 楼
                                            法定代表人:翟建强
                                            联系人:马辉
                                            联系电话:0311-66006342
                                            传真:0311-66006334
                                            客户服务电话:95363
                                            网址:www.s10000.com
中信期货有限公司                            代销机构:中信期货有限公司
                                            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                            号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                                            1301-1305 室、14 层
                                            办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                            号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                                            1301-1305 室、14 层
                                            法定代表人:张皓
                                            联系人:韩钰
                                            电话:010-6083 3754
                                            传真:010-5776 2999
                                            公司网址:www.citicsf.com
                                            客服电话:400-990-8826
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万      代销机构:中信证券(山东)有限责任公司
通证券)                                    (原中信万通证券)
                                            注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
                                            岛国际金融广场 1 号楼 20 层
                                            办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
                                            岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
                                            法定代表人:杨宝林
                                            电话:(0532)85022326
                                            传真:(0532)85022605
                                            联系人:吴忠超


                                                                                        55
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           客服电话:95548
                                           网址:www.citicssd.com
华宝证券有限责任公司                       代销机构:华宝证券有限责任公司
                                           注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                           纪大道 100 号 57 层
                                           办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                           纪大道 100 号 57 层
                                           法定代表人:陈林
                                           电话:021-68777222
                                           传真:021-20515593
                                           联系人:刘闻川
                                           客服电话:4008209898
                                           网址:www.cnhbstock.com
东海证券股份有限公司                       代销机构:东海证券股份有限公司
                                           注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
                                           广场 18 层楼
                                           办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                           东海证券大厦
                                           法定代表人:赵俊
                                           电话:021-20333333
                                           传真:021-50498825
                                           联系人:王一彦
                                           客服电话:400-888-8588;95531
                                           网址:www.longone.com.cn
华泰证券股份有限公司                       代销机构:华泰证券股份有限公司
                                           注册地址:南京市江东中路 228 号
                                           办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号
                                           华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
                                           4011 号港中旅大厦 18 楼
                                           法定代表人:周易
                                           电话:0755-82492193
                                           传真:0755-82492962
                                           联系人:庞晓芸
                                           客服电话:95597

                                                                                       56
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           网址: www.htsc.com.cn
世纪证券有限责任公司                       注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                           招商银行大厦 40-42 层
                                           办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                           招商银行大厦 40-42 层
                                           法定代表人:姜昧军
                                           联系人:王雯
                                           电话:0755-83199599
                                           传真:0755-83199545
                                           统一客服电话:4008323000
                                           公司网站地址: www.csco.com.cn
湘财证券股份有限公司                       注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                                           山国际大厦 12 楼
                                           办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                                           山国际大厦 12 楼
                                           法定代表人:林俊波
                                           电话:(021)68634518-8503
                                           传真:(021)68865680
                                           联系人:钟康莺
                                           客服电话:400-888-1551
                                           网址: www.xcsc.com

九州证券股份有限公司(原天源证券)         注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通
                                           大厦六楼
                                           办公地址:深圳市福田区民田路新华保险
                                           大厦 18 楼
                                           法定代表人:林小明
                                           电话:010-57672224,17888805198
                                           传真:0755-33329815
                                           联系人:郭小璇
                                           客服电话:4006543218
                                           网址:www.tyzq.com.cn
上海云湾投资管理有限公司                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                           金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                           办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号

                                                                                       57
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
                                           法定代表人:戴新装
                                           电话:021-20538888
                                           传真:021-20539999
                                           联系人:范泽杰
                                           统一客服电话:400-820-1515
                                           公司网站地址: www.zhengtongfunds.com
国金证券股份有限公司                       注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
                                           办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
                                           法定代表人:冉云
                                           电话:028-86690057、028-86690058
                                           传真:028-86690126
                                           联系人:刘婧漪、贾鹏
                                           客服电话:95310
                                           网址:www.gjzq.com.cn
兴业证券股份有限公司                       注册地址:福州市湖东路 268 号
                                           办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                           证大五道口广场 1 号楼 22 层
                                           法定代表人:兰荣
                                           电话:(021)38565785
                                           传真:(021)38565955
                                           联系人:谢高得
                                           客服电话: 95562
                                           网址: www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司                       注册地址:武汉市新华路特8号长江证券
                                           大厦
                                           办公地址:武汉市新华路特8号长江证券
                                           大厦
                                           法定代表人:杨泽柱
                                           电话:(027)65799999
                                           传真:(027)85481900
                                           联系人:奚博宇
                                           客服电话:95579 或 4008-888-999
                                           网址:www.95579.com

                                                                                       58
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


安信证券股份有限公司                       注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                           联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                           办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号
                                           中国凤凰大厦 1 栋 9 层
                                            法定代表人:牛冠兴
                                           电话:0755-82558323
                                           传真:0755-82558355
                                           联系人:刘志斌
                                           客服电话:4008001001
                                           网址:www.essence.com.cn
国元证券股份有限公司                       注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
                                           办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽
                                           国际金融中心 A 座国元证券
                                           法定代表人:蔡咏
                                           联系人:陈琳琳
                                           电话:0551-62246273
                                           传真:0551—62207773
                                           客服电话:95578
                                           公司网站:www.gyzq.com.cn
大同证券有限责任公司                       注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                           央 21 层
                                           办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
                                           西世贸中心 A 座 F12、F13
                                           法定代表人:董祥
                                           联系人:薛津
                                           联系电话:0351-4130322
                                           传真:0351-4130322
                                           客服电话:4007121212
                                           网址:www.dtsbc.com.cn
华龙证券股份有限公司                       注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
                                           财富大厦
                                           办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
                                           638 号财富大厦 19 楼
                                           法定代表人:李晓安

                                                                                       59
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           电话:0931-4890208、0931-8784656
                                           传真:0931-4890628
                                           联系人:范坤、杨力
                                           客服电话:0931-95368
                                           公司网站地址:www.hlzq.com
国海证券股份有限公司                       注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
                                           办公地址: 广西南宁市滨湖路 46 号
                                           法定代表人:何春梅
                                           电话:(0755)83709350
                                           传真:(0755)83704850
                                           联系人:牛孟宇
                                           客服电话:95563
                                           网址:www.ghzq.com.cn
东兴证券股份有限公司                       注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新
                                           盛大厦 B 座 12-15 层
                                           办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
                                           盛大厦 B 座 12-15 层
                                           法定代表人:徐勇力
                                           电话:010-66555316
                                           传真:010-66555246
                                           联系人: 汤漫川
                                           客服电话:4008888993
                                           网址:www.dxzq.net
中山证券有限责任公司                       注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
                                           强高新发展大楼 7 层、8 层
                                           办公地址:深圳市南山区科技中一路西华
                                           强高新发展大楼 7 层、8 层
                                           法定代表人:黄扬录
                                           电话:0755-82570586
                                           传真:0755-82940511
                                           联系人:罗艺琳
                                           客服电话:4001022011
                                           网址: www.zszq.com
联讯证券股份有限公司                       注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江

                                                                                       60
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                           三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                           公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江
                                           三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                           法定代表人:徐刚
                                           电话:0752-2119700
                                           传真:无
                                           联系人:彭莲
                                           客服电话:95564
                                           网址: www.lxsec.com
中航证券有限公司                           注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                           1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                           办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                                           德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                           法定代表人:王宜四
                                           电话:010-64818301
                                           传真:010-64818443
                                           联系人:史江蕊
                                           客服电话:400-8866-567
                                           网址:www.avicsec.com
东吴证券股份有限公司                       注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                           法定代表人:吴永敏
                                           电话:0512-65581136
                                           传真:0512-65588021
                                           联系人:方晓丹
                                           客服电话:95330
                                           网址: http://www.dwzq.com.cn
华西证券股份有限公司                       注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                           198 号华西证券大厦
                                           办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                           198 号华西证券大厦
                                           法定代表人:杨炯洋
                                           联系人:谢国梅
                                           电话:010-52723273
                                           传真:无

                                                                                       61
         招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                          网址:www.hx168.com.cn
                                          客服电话:95584/ 4008-888-818




3.2 注册登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   联系电话:(010)59378888
   传真:(010)59378907
   联系人:朱立元



3.3 律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
   执行事务合伙人:曾顺福
   电话:021-6141 8888
   传真:021-6335 0177
   经办注册会计师:汪芳、侯雯
   联系人:汪芳



                                 §4 基金名称

                                                                                      62
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)



                                   §5 基金类型

    混合型证券投资基金



                                 §6 基金的投资


6.1 封闭运作期内的投资


6.1.1 投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的
长期稳健增值。



6.1.2 投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票)、债券(包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在 AAA(含)
以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存
款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-100%。



6.1.3 投资策略

    本基金主要投资通过战略配售取得的股票,本基金封闭运作期内,主要采用资产配置
策略、战略配售策略和固定收益策略三种投资策略。
    (1)资产配置策略
    本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况,在
权益类资产、固定收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置,并根据风险
的评估和建议适度调整资产配置比例。




                                                                                        63
          招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变动,判断市场利
率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产的
预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例,并
参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型,适度调整资产配置比例,以
使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
    (2)战略配售策略
    基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过对战略配售股票的深入研究,精
选具有估值优势和成长优势的战略配售股票进行投资,追求基金资产的长期稳定增值。
    本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,采取定性和定量分析相结合的方法对战
略配售股票未来的价值进行全面的分析,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,进行
行业优化配置和动态调整。
    本基金将以定量分析方法对战略配售股票所属行业公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、
PS、股息率等)、 成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净
利润现金 保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标进行分析,从中选出价值相对低估、
成长性 确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选战略配
售股票;再通过分析备选战略配售股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量,
以及通过与市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,并参考国
际市场估值水平来评估其投资价值。
    在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投
资分析体系,从战略配售对象结构、战略配售股票类别,多层面地分析备选战略配售股票
所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司管理方面的优势和劣势。
    经过严格的定量分析和定性分析,最终确定战略配售股票进行投资。
    (3)固定收益策略
    本基金采用的固定收益策略包括债券投策策略、债券回购投资策略,其中债券投资策
略包括:久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
    1)债券投资策略
    A、久期策略
    根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对
未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
    B、期限结构策略
    根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的
变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶




                                                                                       64
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


式移动、曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构,然后选择采取相应期限结构策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
       C、个券选择策略
       投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,
预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综
合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟
组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。
       2)债券回购投资策略
       本基金基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购,则
在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行相对较长期限逆回购配置;反之,则进行相对
较短期限逆回购操作。在组合进行杠杆操作时,根据资金面的松紧,决定正回购的操作期
限。



6.1.4 投资决策程序

       本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
       (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
       (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
       (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
       (4)基金经理发送投资指令;
       (5)交易部审核与执行投资指令;
       (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
       (7)基金经理对组合的检讨与调整。
       在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监
控,并定期对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会和基金经理等,以供决策
参考。



6.1.5 投资限制

       1、组合限制
       基金的投资组合应遵循以下限制:
       (1)股票资产占基金资产的比例为 0%-100%;

                                                                                          65
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    (2)本基金总资产不得超过基金净资产的 200%;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
股票的 30%;
    (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (8)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
    除上述第(7)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但需提前公告。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事


                                                                                        66
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或按变更后的规定执行。



6.1.6 业绩比较基准

    沪深 300 指数收益率*60%+中债总指数收益率*40%。
    沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由沪深 A 股中规模
大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成,以综合反映沪深 A 股市场整体表现,具有良
好的市场代表性和市场影响力。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中
国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要
固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认
为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更指数名称,或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基
准并及时公告。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证
监会指定的媒介上公告,无需召开基金份额持有人大会。



6.1.7 风险收益特征

    本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
    本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由
此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。



6.2 转为上市开放式基金(LOF)后的投资


6.2.1 投资目标

    本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下
为投资人获取稳健回报。




                                                                                          67
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要



6.2.2 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包
括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、内地与香港股票市场
交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通标
的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交
易可转换债券)、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 30%-95%;每个交易日日
终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政
府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。投资于港股通标的股票的比例占股票资产
的 0-50%。投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%。上述现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资
于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港
股通标的股票。



6.2.3 投资策略

    (1)资产配置策略
    本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况,在
权益类资产、固定收益类资产和现金三大类资产类别间进行积极的配置,并根据风险的评
估和建议适度调整资产配置比例。
    (2)A 股投资策略
    本基金以价值投资理念为导向,采取“自上而下”的多主题投资和“自下而上”的个
股精选方法,灵活运用多种股票投资策略,深度挖掘经济结构转型过程中具有核心竞争力
和发展潜力的行业和公司,实现基金资产的长期稳定增值。
    本基金将主要采用多主题投资策略和个股精选策略:
    A、多主题投资策略




                                                                                        68
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       多主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架,通过对经济发展趋势及成长动
因进行前瞻性的分析,挖掘各种主题投资机会,并从中发现与投资主题相符的行业和具有
核心竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益。
       本基金将从经济发展动力、政策导向、体制变革、技术进步、区域经济发展、产业链
优化、企业外延发展等多个方面来寻找主题投资的机会,并根据主题的产生原因、发展阶
段、市场容量以及估值水平及外部冲击等因素,确定每个主题的投资比例和主题退出时
机。
       B、个股精选策略
       1)公司质量评估
       基金管理人将深入调研上市公司,基于公司治理、公司发展战略、基本面变化、竞争
优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关健因素,评估中长期发展前景,重点关
注上市公司的成长性和核心竞争力。
       2)价值评估
       本基金将结合市场阶段特点及行业特点,选取相关的相对估值指标(如 P/B、P/E、
EV/EBITDA、PEG、PS 等)和绝对估值指标(如 DCF、NAV、FCFF、DDM、EVA 等)对上市公司
进行估值分析,精选具有投资价值的股票。
       C、港股投资策略
       本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票投资策略外,还需关注:
       1)香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比如行业分
布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等
方面;
       2)人民币与港币之间的汇兑比率变化情况。
       (4)债券投资策略
       本基金采用的债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
       A、久期策略
       根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对
未来利率走势做出准确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
       B、期限结构策略
       根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的
变动趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶
式移动、曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构,然后选择采取相应期限结构策略:子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
       C、个券选择策略


                                                                                          69
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,
预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综
合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟
组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。
       (5)权证投资策略
       本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策
略。
       (6)国债期货投资策略
       本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本基金将根据风险
管理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期
货投资过程中,基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的
久期,降低投资组合的整体风险。
       (7)股指期货投资策略
       本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
       (8)中小企业私募债券投资策略
       中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。
       针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。
       针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化
比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
       本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取
“尽早出售”策略,控制投资风险。
       另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性
定量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收
益。
       (9)资产支持证券投资策略
       本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补
偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法
等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。




                                                                                          70
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要



6.2.4 投资决策程序

    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监
控,并定期对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会和基金经理等,以供决策
参考。



6.2.5 投资限制

    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)股票资产占基金资产的比例范围为 30%-95%。投资于港股通标的股票的比例占股
票资产的 0-50%;
    (2)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,上述现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (4)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A 股和 H
股合并计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通
股票的 30%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

                                                                                        71
              招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产
净值的 15%;
    (17)任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;
    (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    (20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同
关于债券投资比例的有关约定;




                                                                                           72
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
       (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
       (23)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
       除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规
定。
       基金管理人应当自转为上市开放式基金(LOF)之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自转为上市开放式基金(LOF)之日起开始。
       法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但需提前公告。
       2、禁止行为
       为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
       (1)承销证券;
       (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
       (3)从事承担无限责任的投资;
       (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
       (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
       法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或按变更后的规定执行。



6.2.6 业绩比较基准

                                                                                          73
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


    沪深 300 指数收益率*50%+中债总指数收益率*50%。
    沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由沪深 A 股中规模
大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成,以综合反映沪深 A 股市场整体表现,具有良
好的市场代表性和市场影响力。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中
国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要
固定收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认
为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更指数名称,或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基
准并及时公告。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证
监会指定的媒介上公告,无需召开基金份额持有人大会。



6.2.7 风险收益特征

    本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金。
    本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场
实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价
波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖
出,可能带来一定的流动性风险)等。



                             §7 基金投资组合报告

    招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)管理人-招商基金管
理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日,来源于《招商 3 年封闭运作战略配售
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2019 年第 2 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

  序号                项目                金额(元)        占基金总资产的比例(%)
   1       权益投资                        797,943,459.23                           3.03


                                                                                           74
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


           其中:股票                      797,943,459.23                           3.03
    2      基金投资                                        -                              -
    3      固定收益投资                 23,503,853,908.20                          89.18
           其中:债券                   23,503,853,908.20                          89.18
                   资产支持证券                            -                              -
    4      贵金属投资                                      -                              -
    5      金融衍生品投资                                  -                              -
    6      买入返售金融资产              1,320,000,000.00                           5.01
           其中:买断式回购的买入                          -                              -
           返售金融资产
    7      银行存款和结算备付金合          257,823,435.49                           0.98
           计
    8      其他资产                        476,121,967.77                           1.81
    9      合计                         26,355,742,770.69                         100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    代码            行业类别          公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
A           农、林、牧、渔业                           -                                  -
B           采矿业                           363,431.25                             0.00
C           制造业                           176,907.28                             0.00
D           电力、热力、燃气及水                       -                                  -
            生产和供应业
E           建筑业                                     -                                  -
F           批发和零售业                               -                                  -
G           交通运输、仓储和邮政          10,436,100.00                             0.04
            业
H           住宿和餐饮业                               -                                  -
I           信息传输、软件和信息              39,603.76                             0.00
            技术服务业
J           金融业                       786,927,416.94                             3.01
K           房地产业                                   -                                  -
L           租赁和商务服务业                           -                                  -
M           科学研究和技术服务                         -                                  -
            业
N           水利、环境和公共设施                       -                                  -
            管理业
O           居民服务、修理和其他                       -                                  -
            服务业
P           教育                                       -                                  -


                                                                                              75
            招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


Q             卫生和社会工作                            -                                   -
R             文化、体育和娱乐业                        -                                   -
S             综合                                      -                                   -
              合计                        797,943,459.23                              3.05


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                             占基金资产净
    序号    股票代码      股票名称      数量(股)     公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
     1     601319       中国人保         89,820,000     775,146,600.00                2.96
     2     000166       申万宏源          2,344,700         11,746,947.00             0.04
     3     601006       大秦铁路          1,290,000         10,436,100.00             0.04
     4     600968       海油发展            102,375             363,431.25            0.00
     5     300782       卓胜微                  743              80,927.56            0.00
     6     601698       中国卫通             10,103              39,603.76            0.00
     7     603863       松炀资源               1,612             37,204.96            0.00
     8     601236       红塔证券               9,789             33,869.94            0.00
     9     300594       朗进科技                721              31,803.31            0.00
    10     603867       新化股份               1,045             26,971.45            0.00


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号       债券品种              公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
      1     国家债券                        183,049,000.00                            0.70
      2     央行票据                                        -                               -
      3     金融债券                      2,587,539,000.00                            9.88
            其中:政策性金                1,916,604,000.00                            7.32
            融债
      4     企业债券                      2,513,958,908.20                            9.60
      5     企业短期融资券                  281,052,000.00                            1.07
      6     中期票据                      2,516,193,000.00                            9.61
      7     可转债(可交换                                  -                               -
            债)
      8     同业存单                     15,422,062,000.00                           58.90
      9     其他                                            -                               -
     10     合计                         23,503,853,908.20                           89.77


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                                                76
            招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


                                                                          占基金资产净
序号       债券代码       债券名称      数量(张)    公允价值(元)
                                                                          值比例(%)
  1       111889204     18 天津银行       5,500,000     531,355,000.00               2.03
                        CD322
  2       111914089     19 江苏银行       5,000,000     484,650,000.00               1.85
                        CD089
  3       111882366     18 长沙银行       5,000,000     484,350,000.00               1.85
                        CD146
  4       111814253     18 江苏银行       5,000,000     483,900,000.00               1.85
                        CD253
  5       111817176     18 光大银行       5,000,000     482,850,000.00               1.84
                        CD176


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      根据本基金合同规定,本基金封闭运作期内不参与股指期货交易。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

                                                                                            77
              招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       根据本基金合同规定,本基金封闭运作期内不参与国债期货交易。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有国债期货合约。



10.3 本期国债期货投资评价

       本基金本报告期未持有国债期货合约。



11 投资组合报告附注


11.1

       报告期内基金投资的前十名证券除 18 光大银行 CD176(证券代码 111817176)、18 江
苏银行 CD253(证券代码 111814253)、18 天津银行 CD322(证券代码 111889204)、18 浙
商银行 CD119(证券代码 111813119)、18 中信银行 CD293(证券代码 111808293)、19 江
苏银行 CD089(证券代码 111914089)、中国人保(证券代码 601319)外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       1、18 光大银行 CD176(证券代码 111817176)
       该证券发行人在报告期内因违规经营,虚假信息传播等原因多次收到监管机构的处罚决
定。
       2、18 江苏银行 CD253(证券代码 111814253)
       根据 2019 年 2 月 3 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被江苏银保监
局处以罚款,并警告。
       3、18 天津银行 CD322(证券代码 111889204)
       根据 2019 年 3 月 1 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被天津银保监局处以
罚款。
       4、18 浙商银行 CD119(证券代码 111813119)
       根据 2018 年 10 月 12 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被沈阳市城
市建设局处以罚款。
       根据 2018 年 12 月 7 日发布的相关公告,该证券发行人因违规提供担保及财务资助,信息
披露虚假或严重误导性陈述被银保监会处以罚款。
       5、18 中信银行 CD293(证券代码 111808293)
       根据 2018 年 10 月 18 日发布的相关公告,该证券发行人因违规发放用途不真实个人贷
款,被中国银监会鄂州监管分局处以罚款,并警告。

                                                                                           78
              招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       根据 2018 年 10 月 26 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被人行营管部(南
京分行)处以罚款,警告。
       根据 2018 年 12 月 7 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,违规提供担保及财
务资助被银保监会处以罚款。
       根据 2019 年 4 月 15 日发布的相关公告,该证券发行人因未及时披露公司重大事件,未依
法履行职责被交易商协会通报批评,并责令改正。
       6、19 江苏银行 CD089(证券代码 111914089)
       根据 2019 年 2 月 3 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被江苏银保监
局处以罚款,并警告。
       7、中国人保(证券代码 601319)
       根据 2019 年 5 月 23 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中国银保监
会责令改正。
       对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2

       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3 其他资产构成

             序号                            名称                      金额(元)
               1                存出保证金                                        88,669.29
               2                应收证券清算款                                   137,618.60
               3                应收股利                                                  -
               4                应收利息                                     475,842,730.26
               5                应收申购款                                                -
               6                其他应收款                                                -
               7                待摊费用                                          52,949.62
               8                其他                                                      -
               9                合计                                         476,121,967.77


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




                                                                                              79
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                             流通受限部分      占基金资
                                                                              流通受限情
   序号        股票代码        股票名称      的公允价值        产净值比
                                                                                况说明
                                               (元)          例(%)
     1       601319          中国人保         775,146,600.00          2.96    自愿锁定
     2       601236          红塔证券              33,869.94          0.00    新股锁定


                                 §8 基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
                                                               业绩比
                                                    业绩比
                                          净值增               较基准
                               净值增               较基准
           阶段                           长率标               收益率        ①-③    ②-④
                               长率①               收益率
                                          准差②               标准差
                                                       ③
                                                                 ④

2018.07.05-2018.12.31           2.60%      0.06%     -5.03%     0.89%         7.63%   -0.83%
2019.01.01-2019.06.30           3.26%      0.11%     15.71%     0.92%     -12.45%     -0.81%
自基金成立起至 2019.06.30       5.94%      0.09%      9.88%     0.90%        -3.94%   -0.81%
    注:本基金合同生效日为 2018 年 7 月 5 日。



                             §9 基金的费用与税收


9.1 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金上市费及年费;
    6、基金份额持有人大会费用;



                                                                                           80
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       7、基金的证券、期货交易费用;
       8、基金的银行汇划费用;
       9、基金相关账户的开户及维护费用;
       10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



9.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。管理费的计算方法如下:
       H=E×0.1%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
       H=E×0.03%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       封闭运作期内,本基金每年计提的基金管理人的管理费和基金托管人的托管费合计金
额不超过 4000 万元,若当年计提的管理费和托管费合计达到 4000 万元,则当年内不再计提
管理费和托管费。
       3、转为上市开放式基金(LOF)后,管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计
提,托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法和支付方式如下:
       (1)基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
       H=E×1.5%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费



                                                                                          81
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
       (2)基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
       H=E×0.25%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       上述“9.1 基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



9.3 不列入基金费用的项目

       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



9.4 费用调整

       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
       调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低其
他由基金份额持有人承担的费用,无须召开基金份额持有人大会。
       基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站
上公告。



9.5 基金税收

                                                                                          82
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



9.6 与基金销售有关的费用


9.6.1 受限开放期的申购、赎回及转换的费用

       1、申购费用
       本基金基金份额在申购时收取申购费用。本基金基金份额申购采用金额申购方式。投
资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。场内申购费率与场外申购费率相
同。本基金申购费率为 0.6%。
       本基金基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基
金的市场推广、销售、登记等各项费用。
       2、赎回费用
       在封闭运作期内,本基金不办理赎回业务。
       3、转换费用
       在封闭运作期内,本基金不办理转换业务。
       4、基金管理人官网交易平台交易
       包括 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
台及基金管理人公告。
       5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内,在对基金份额持有人
无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
       当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。



9.6.2 转为上市开放式基金(LOF)后的申购、赎回及转换的费用

       1、申购费用
       本基金基金份额在申购时收取申购费用。本基金基金份额申购采用金额申购方式,申购
费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。场内申购费率与场
外申购费率相同。

                 申购金额(M)                              申购费率

                     M<100 万                                1.5%


                                                                                          83
           招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要



               100 万≤M<200 万                            1.0%

               200 万≤M<500 万                            0.6%

                   M≥500 万                            每笔 1000 元
    本基金基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、赎回费用
    本基金基金份额的赎回费率如下表所示,场内赎回费率与场外赎回费率相同:

               连续持有时间(N)                          赎回费率

                    N<7 日                                 1.50%

                 7 日≤N<30 日                             0.75%

                30 日≤N<6 个月                            0.5%

                   N≥6 个月                                  0


    本基金基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有
期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财
产;对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额
的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费,
并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的投资人,应当将赎回费
总额的 25%计入基金财产。
    3、转换费用
    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并根据上述规定按比例归
入基金财产。
    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
    4、基金管理人官网交易平台交易
    包括 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平
台及基金管理人公告。



                                                                                        84
             招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


       5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内,在对基金份额持有人
无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
       6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定,并在不对基金份额持有人
权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人
可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
       基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。
       当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。




                      §10 对招募说明书更新部分的说明

       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 2 月 18 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补
充和数据更新。
       本次主要更新的内容如下:
       1、更新了“重要提示”。
       2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。
       3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“证券投资基金托管情
况”。
       4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。
       5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“申购、赎回及转换的有关限
制”,更新了“受限开放期的申购、赎回及转换的费用”,更新了“受限开放期的申购份额
的计算”。
       6、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
       7、更新了“基金的业绩”。
       8、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。


                                                                                          85
      招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要


9、更新了“其他应披露事项”。




                                                              招商基金管理有限公司
                                                                  2019 年 8 月 16 日




                                                                                   86
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈