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申万菱信中证申万健康指数(LOF)A(163119)

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基金公告

申万健康:更新招募说明书摘要(第三次)

公告日期:2018-05-24

                  申万菱信基金管理有限公司

 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指
         数证券投资基金(LOF)招募说明书
                        (第三次更新)摘要

               基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
               基金托管人:中国农业银行股份有限公司




【重要提示】
●   本基金基金合同已于 2016 年 10 月 10 日生效。
●   投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●   基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●   本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权
     利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
     本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
     并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
     合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
     务,应详细查阅基金合同。
●   本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 4 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止
     日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)   招募说明书更新(摘要)




                                            目录

一、基金管理人 ..................................................... 2
二、基金托管人 ..................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................... 6
四、基金的名称 .................................................... 29
五、基金的类型 .................................................... 29
六、基金的投资的目标 .............................................. 30
七、基金的投资范围 ................................................ 30
八、基金的投资策略 ................................................ 30
九、基金业绩比较基准 .............................................. 32
十、风险收益特征 .................................................. 32
十一、基金投资组合报告 ............................................ 33
十二、基金的业绩 .................................................. 37
十三、基金的费用与税收 ............................................ 39
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 42




                                                1
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)   招募说明书更新(摘要)




                                   一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:申万菱信基金管理有限公司
    住所:上海市中山南路 100 号 11 层
    法定代表人:刘郎
    设立日期:2004 年 1 月 15 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字【2003】
144 号文。
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:壹亿伍仟万元人民币
    联系电话:+86-21-23261188
    联系人:赵鹏
    股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式
会社持有 33%的股权


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大学
系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公司党委
副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业学院商学
部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股份有限公司
副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理公司董事长,
兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。
    朱敏杰先生,董事,硕士研究生,经济师。1988 年起从事证券相关工作,先后
任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副
总经理。
    张克均先生,董事,硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作,曾任职于兴业

                                                2
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)   招募说明书更新(摘要)



银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司总经理助
理。
       铃木晃先生,董事,日本籍,大学学历。1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行
株式会社(原三菱信托银行)任职,历任投资商品开发部副部长、部长、执行官,
管理受托财产部门常务执行官、副部门长,现任受托财产副部门长、资产管理事业
部副事业长。
       川上丰先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行
株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科
长、次长、副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。
       来肖贤先生,董事,硕士研究生,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公
司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公
司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理,现任公司总经理,兼
任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。
       白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分
行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN)创
始人兼 CEO。
       阎小平先生,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1969 年开始工作,1984
年进入金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009
年 1 月起退休。
       张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎
县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。
2001 年至今在中南大学任法学院教授,中日经济法研究所所长,中南大学信托与信
托法研究中心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委
员会副主席。
       2、监事会成员
       徐志斌先生,监事会主席,硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、
项目经理、团队经理,高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,


                                                3
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)   招募说明书更新(摘要)



高盛集团市场风险管理部执行董事,中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总
监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限
公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理,兼
任申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。
    糠信英树先生,监事,日本籍,大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、
投资企划部,现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长。
    牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中
国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理
有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任综合办公室主任。
    葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金管理有限公
司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资
源总部总监助理,现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公
司监事。
    3、高级管理人员
    刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。
    来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分。
    王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申
万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市
场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。
    张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月
加入申万巴黎基金筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理
总部高级风险分析师、总监,基金投资管理总部基金经理、副总监,投资管理总部
总监、基金经理,现任公司副总经理。
    张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司,申银证券股
份有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,
历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副总经理。


                                                4
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)   招募说明书更新(摘要)



    王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问
等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公
司督察长。
    4、基金经理
    荆一帆先生,硕士研究生。2012 年起从事金融相关工作,曾任职于华夏基金管
理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司。2017 年 01 月加入申万菱信基金管理有
限公司,现任申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健
康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万电子行业投资指数分
级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱
信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资
基金基金经理。
    袁英杰先生,2016 年 10 月至 2017 年 12 月任本基金基金经理。
    5、投资决策委员会委员名单
    本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负
责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创
新投资部负责人等。
    公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研
究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。
    本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委
员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。



                                   二、基金托管人

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座


                                                5
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    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩



                                 三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构
    申万菱信基金管理有限公司直销中心
    住所:上海市中山南路 100 号 10 层
    办公地址:上海市中山南路 100 号 10 层
    法定代表人:刘郎
    电话:(021)23261188
    传真:(021)23261199
    联系人:陈继红
    客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 86-21-962299
    网址:www.swsmu.com
    电子邮件:service@swsmu.com
    (2)其他销售机构
    (1)名称:中国工商银行股份有限公司


                                                6
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    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    客户服务电话:95588
    传真:010-66107738
    网址:www.icbc.com.cn


    (2)名称:中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:周慕冰
    客户服务电话:95599
    网址:www.abchina.com


    (3)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    传真:021-63604199
    联系人:倪苏云、于慧
    客户服务热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn


    (4)名称:平安银行股份有限公司
    注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
    法定代表人:孙建一
    联系人:张莉
    传真:021-50979507


                                                7
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    客户服务电话:95511-3
    网址:bank.pingan.com


    (5)名称:上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层
    法定代表人:冀光恒
    客服电话:021-96 2999/4006 962 999
    联系人:李晨
    传真:021-50105124
    网址:www.srcb.com


    (6)名称:国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:杨德红
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客户服务热线: 95521
    公司网站:www.gtja.com


    (7)名称:中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    开放式基金咨询电话:400-8888-108
    开放式基金业务传真:010-65182261


                                                8
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    公司网站:www.csc108.com


    (8)名称:国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
    法定代表人:何如
    联系人:周杨
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn


    (9)名称:招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    传真:0755-82943636
    联系人:林生迎
    客户服务热线:4008888111、95565
    公司网站:www.newone.com.cn


    (10)名称:中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    电话:010-60838888
    传真:010-60833739
    联系人:顾凌
    网址:www.cs.ecitic.com


                                                9
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       (11) 名称:中国银河证券股份有限公司
       注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
       法定代表人:陈有安
       客户服务热线:4008888888
       传真:010-66568292
       联系人:邓颜
       公司网址:www.chinastock.com.cn


       (12)名称:海通证券股份有限公司
       注册地址:上海市淮海中路 98 号
       办公地址:上海市广东路 689 号
       法定代表人:王开国
       联系人:金芸、李笑鸣
       客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询
电话
       公司网站:www.htsec.com


       (13) 名称:申万宏源证券有限公司
       注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
       办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
       法定代表人:李梅
       联系人:黄莹
       电话:021-33389888
       传真:021-33388224
       客服电话:95523 或 4008895523
       电话委托:021-962505


                                               10
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    公司网址:www.swhysc.com


    (14)名称:长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:崔少华
    联系人:奚博宇
    传真:027-85481900
    客户服务电话:95579 或 4008-888-999
    网址:www.95579.com


    (15)名称:安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
    法定代表人:王连志
    传真:0755-82558355
    联系人:陈剑虹
    统一客服电话:4008001001
    公司网站地址:www.essence.com.cn


    (16)名称:华泰证券股份有限公司
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193


                                               11
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    传真:0755-82492962
    客服电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn


    (17)名称:中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    法定代表人:杨宝林
    客户服务电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn


    (18)名称:东吴证券股份有限公司
    住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
    法定代表人:范力
    联系人:方晓丹
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    客服电话:95330
    公司网址:www.dwzq.com.cn


    (19)名称:信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    客服电话:95321
    公司网址:www.cindasc.com


                                               12
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    (20)名称:光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨、李芳芳
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话: 95525
    公司网址:www.ebscn.com


    (21) 名称:广州证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
    法定代表人: 邱三发
    联系人: 梁微
    联系电话: 020-88836999
    传真: 020-88836654
    客户服务电话:95396
    网址: www.gzs.com.cn


    (22) 名称:上海证券有限责任公司
    住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    法定代表人:李俊杰
    联系电话:021-53686888
    客户服务电话:021-962518
    传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008


                                               13
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    网址:www.962518.com


    (23) 名称:国联证券股份有限公司
    注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
    法定代表人:姚志勇
    联系人:沈刚
    传真:0510-82830162
    客户服务电话:95570
    网址:www.glsc.com.cn


    (24)名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:詹露阳
    客户服务电话:95511-8
    传真:0755-82435367
    网址:http://stock.pingan.com


    (25)名称:华西证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:周志茹
    客户服务电话:95584 或 400 888 8818
    传真:028-86150040
    网址:http://www.hx168.com.cn




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     (26)名称:申万宏源西部证券有限公司
     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
     法定代表人:韩志谦
     联系人: 王怀春
     客户服务电话:4008-000-562
     传真:010-88085195
     网址:www.hysec.com


     (27)名称:中泰证券股份有限公司
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-68889185
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn


     (28)名称:第一创业证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
     法定代表人:刘学民
     客户服务电话:95358
     传真:0755-23838999


                                               15
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    网址:www.fcsc.com.cn


    (29)名称:西部证券股份有限公司
    注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    法定代表人:刘建武
    联系人:梁承华
    传真:029-87406710
    客户服务电话:95582
    网站:www.westsecu.com


    (30)名称:中国国际金融股份有限公司
    住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    客户服务电话:4009101166
    传真:010-85679203
    网址:www.cicc.com.cn


    (31)名称:中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:黄扬录
    联系人:刘军
    电话:0755- 83734659
    传真:0755-82960582
    客户服务电话:4001-022-011
    网址:www.zszq.com


                                               16
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    (32)名称:联讯证券股份有限公司
    住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
    法定代表人:徐刚
    客户服务电话:95564
    传真:010-2119660
    网址:www.lxsec.com


    (33)名称:国金证券股份有限公司
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    客服电话:95310
    公司网址:www.gjzq.com.cn
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    联系电话:028-86690057、028-86690058
    传真号码:028-86690126


    (34)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    代表法人:陈林
    联系人:刘闻川
    传真:021-20515593
    客服电话:400-820-9898
    公司网址:www.cnhbstock.com


    (35)名称:华融证券股份有限公司


                                               17
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    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
    法定代表人:祝献忠
    联系人:李慧灵
    联系电话:010-85556100
    传真:010-58568062
    客户服务电话:400-898-9999
    网址:www.hrsec.com.cn


    (36)名称:天风证券股份有限公司
    天风证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
    法定代表人:余磊
    联系人:杨晨
    电话:027-87107535
    传真:027-87618863
    客服热线:4008005000


    (37)名称:太平洋证券股份有限公司
    住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
    办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
    法定代表人:李长伟
    客户服务电话:400-665-0999
    传真:010-88321819
    网址:www.tpyzq.com




                                               18
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    (38)名称:开源证券股份有限公司
    住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    客户服务电话:400-860-8866
    传真:029-81887060
    网址:www.kysec.cn


    (39)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
    客服电话:400-166-1188
    网址:8.jrj.com.cn


    (40)名称:和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    传真:021-20835879
    客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
    网址:licaike.hexun.com


    (41)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成


                                               19
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    传真:021-38509777
    客户服务电话:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com


    (42)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:众禄基金网 www.zlfund.cn,基金买卖网 www.jjmmw.com


    (43)名称:上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    电话:021-54660526
    传真:021-54660501
    客户服务电话:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn


    (44)名称:上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


                                               20
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    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    客服电话:400-700-9665
    公司网址:www.ehowbuy.com


    (45) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
    客服电话:4000-766-123
    公司网址:www.fund123.cn


    (46)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:单丙烨
    传真:021-20691861
    客服电话:400-089-1289
    公司网站:www.erichfund.com


    (47)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
    注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    传真:0571-88910240
    客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897


                                               21
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    网站:www.5ifund.com


    (48)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:马林
    电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
    客服电话:4008188000
    网址:www.myfund.com


    (49)名称:上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:赵沛然
    电话:86-021-50583533
    传真:86-021-50583633
    客户服务电话:400-921-7755


    (50)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
    法定代表人:沈伟桦
    联系人:程刚
    客户服务电话:400-6099-200


                                               22
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    网址:www.yixinfund.com


    (51)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    法定代表人:李招娣
    联系人:李艳
    联系电话:010-59497361
    传真:010-64788016
    客服电话:400-876-9988
    网址:www.zscffund.com


    (52)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
    法定代表人:梁越
    联系人:马鹏程
    电话:86-010-58845304
    传真:86-021-58845306
    客户服务电话:4008-980-618
    网址:www.chtfund.com


    (53) 名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司
    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:段京璐
    电话:010-88312877


                                               23
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    传真:010-88312099
    客户服务电话:400-001-1566
    网址:http://www.yilucaifu.com/


     (54)名称:北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:高静
    电话:010-59158281
    传真:010-57569671
    客户服务电话:400-893-6885
    网址:www.qianjing.com


    (55)名称:上海联泰资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:4000-466-788
    网址:http://www.66zichan.com


     (56)名称:上海汇付基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2


                                               24
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     法定代表人:金佶
     联系人:陈云卉
     电话:021-33323999
     传真:8621-33323837
     客户服务电话:400 820 2819
     手机客户端:天天盈基金
     网址:www.chinapnr.com


     (57)名称:深圳富济财富管理有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
     办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
     法定代表人:刘鹏宇
     联系人:刘勇
     电话:0755-83999907-8814
     传真:0755-83999926
     客户服务电话:0755-83999907
     网址:www.jinqianwo.cn


      (58)名称:上海陆金所基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     法定代表人:郭坚
     客户服务电话:400-821-9031
     传真:021-22066653
     网址:www.lufunds.com




                                               25
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    (59)名称:大泰金石基金销售有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
    法定代表人:袁顾明
    客户服务电话:4009282266
    传真: 021-20324199
    网址:www.dtfunds.com


    (60)名称:珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    客户服务电话:020-89629066
    传真:020-89629011
    网址:www.yingmi.cn


    (61)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
    法定代表人:陈超
    联系人:赵德赛
    电话:18600280556
    传真:010-89188000
    客户服务电话:4000988511
    网址:http://fund.jd.com/


    (62)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司



                                               26
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    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
    法定代表人:弭洪军
    客户服务电话:400-876-5716
    传真:021-63353736
    网址:www.cmiwm.com


    (63)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:李瑞真
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客户服务电话:400-619-9059
    网址:www.hcjijin.com


    (64)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
    法定代表人: 钟斐斐
    联系人:袁永姣
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客户服务电话:4000-618-518
    网址:www.danjuanapp.com




                                               27
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       (65)上海大智慧基金销售有限公司
       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
       办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
       法定代表人:申健
       联系人:印强明
       电话:021-20219988
       传真:021-20219923
       客户服务电话:021-20292031
       网址:www.wg.com.cn
       2、场内销售机构
       场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可
的会员单位销售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。本基金募集期
结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
       3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
       (二)登记机构
       名称:中国证券登记结算有限责任公司
       住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
       办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
       法定代表人:周明
       电话:(010)50938856
       传真:(010)50938907
       联系人:崔巍
       (三)出具法律意见书的律师事务所
       名称:上海市通力律师事务所
       住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


                                               28
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    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:陈颖华
    经办律师:黎明、陈颖华
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:赵钰
    经办注册会计师:薛竞、赵钰



                                   四、基金的名称

    本基金的名称:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金
(LOF)



                                   五、基金的类型

    本基金的类型:上市契约型开放式




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                              六、基金的投资的目标

    本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,
力 争 控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差 不超过
0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中证申万新兴健康产业主题投资指数的有效
跟踪。



                               七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    在条件允许的情况下,本基金可以依照法律法规规定,参与融资和转融通证券
出借业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%,其
中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个
交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。



                               八、基金的投资策略

    1、股票投资策略
    本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重构
建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
行相应地调整。



                                               30
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       在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成
及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等
原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运用其他
合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
       (1)组合构建策略
       本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策
略和逐步调整。
       1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。
       2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理的建仓
策略。
       3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在规定时
间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
       (2)组合管理策略
       1)定期调整
       本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调
整。
       2)不定期调整
       ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基
金将根据指数公司的公告,进行相应调整;
       ②根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标
的指数;
       ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法
按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投
资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
       2、股指期货投资策略
       本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本着
谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易


                                               31
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活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
    3、资产支持证券投资策略
    在有效控制风险的前提下,本基金将对资产支持证券进行综合定价,选择低估
的品种进行投资。本基金将重点对信用、流动性、利率、税收和提前还款等影响资
产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评
估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    4、融资及转融通证券出借业务投资策略
    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法
规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与融资和转融通证
券出借业务。
    参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓
位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
    参与转融通证券出借业务时,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动
性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象,力争为本基金份额持有人增厚投
资收益。



                              九、基金业绩比较基准

    本基金业绩比较基准为:中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×95%+银
行同业存款利率×5%。



                                 十、风险收益特征

    本基金为股票指数型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。




                                               32
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                                十一、基金投资组合报告

        本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据
未经审计。
        1 报告期末基金资产组合情况

                                                                                    占基金总资产
序号                       项目                              金额(元)
                                                                                      的比例(%)

1        权益投资                                             64,348,762.76                    92.24

         其中:股票                                           64,348,762.76                    92.24

2        固定收益投资                                                        -                      -

         其中:债券                                                          -                      -

         资产支持证券                                                        -                      -

3        贵金属投资                                                          -                      -

4        金融衍生品投资                                                      -                      -

5        买入返售金融资产                                                    -                      -

         其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                             -                      -
         产

6        银行存款和结算备付金合计                                 5,365,797.59                  7.69

7        其他各项资产                                                49,777.24                  0.07

8        合计                                                 69,764,337.59                  100.00
        注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
        2 报告期末按行业分类的股票投资组合
        2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



                                                   33
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                                                                               占基金资产净
代码                    行业类别                      公允价值(元)
                                                                              值比例(%)

A      农、林、牧、渔业                                                  -                     -


B      采矿业                                                            -                     -


C      制造业                                             36,877,504.00                  53.19


D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                                  -                     -


E      建筑业                                                            -                     -


F      批发和零售业                                             988,269.00                 1.43


G      交通运输、仓储和邮政业                                            -                     -


H      住宿和餐饮业                                                      -                     -


I      信息传输、软件和信息技术服务业                     15,907,760.32                  22.95


J      金融业                                                            -                     -


K      房地产业                                               2,845,563.92                 4.10


L      租赁和商务服务业                                         917,190.00                 1.32


M      科学研究和技术服务业                                     554,004.00                 0.80


N      水利、环境和公共设施管理业                                        -                     -


O      居民服务、修理和其他服务业                                        -                     -


P      教育                                                              -                     -


Q      卫生和社会工作                                         3,319,088.52                 4.79


R      文化、体育和娱乐业                                     2,939,383.00                 4.24


S      综合                                                              -                     -


                                               34
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        合计                                              64,348,762.76               92.82

      2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
      本基金未开通港股通交易机制投资于港股。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                               占基金资
  序     股票代
                   股票名称           数量(股)            公允价值(元)         产净值比
  号       码
                                                                                 例(%)

  1      300253    卫宁健康            150,996.00             1,855,740.84           2.68

  2      300168    万达信息             90,300.00             1,744,596.00           2.52

  3      300078    思创医惠            154,467.00             1,699,137.00           2.45

  4      300651    金陵体育             41,300.00             1,598,723.00           2.31

  5      603579    荣泰健康             21,400.00             1,582,316.00           2.28

  6      300020    银江股份            131,100.00             1,566,645.00           2.26

  7      300162    雷曼股份            201,000.00             1,559,760.00           2.25

  8      600136    当代明诚             93,300.00             1,524,522.00           2.20

  9      603555      贵人鸟             62,200.00             1,517,680.00           2.19

  10     300043    星辉娱乐            255,150.00             1,505,385.00           2.17
      4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。
      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
      本基金本报告期末未持有债券。
      6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

                                               35
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         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

         本基金本报告期末未持有贵金属。
         8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。
         9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有股指期货。
         9.2 本基金投资股指期货的投资政策
         本基金本报告期未持有股指期货。
         10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         10.1 本期国债期货投资政策
         根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
         10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
         10.3 本期国债期货投资评价
         根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。
         11 投资组合报告附注
         11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
         11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
         11.3 其他资产构成

序号                 名称                                     金额(元)

     1     存出保证金                                                       40,760.92

     2     应收证券清算款                                                              -


                                               36
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 3      应收股利                                                                        -

 4      应收利息                                                               1,267.00

 5      应收申购款                                                             7,749.32

 6      其他应收款                                                                      -

 7      待摊费用                                                                        -

 8      其他                                                                            -

 9      合计                                                                 49,777.24
     11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

                                 十二、基金的业绩

     本基金的过往业绩不代表未来表现。
  1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较:

     阶段        基金份额       基金份额       业绩比         业绩比较   ①-③      ②-④
                 净值增长       净值增长       较基准         基准收益
                    率①        率标准差       收益率         率标准差
                                    ②              ③           ④

 2016 年 10        -7.11%         0.74%        -3.32%          0.89%     -3.79%    -0.15%
月 10 日(基
 金合同生效
日)至 2016
 年 12 月 31


                                               37
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      日

   2017 年         -5.30%         0.90%        -7.78%         0.91%   2.48%     -0.01%

 2018 年 1 月
 1 日至 2018       5.48%          1.41%         6.06%         1.48%   -0.58%    -0.07%
 年 3 月 31 日

 自基金合同        -7.21%         0.98%        -5.44%         1.02%   -1.77%    -0.04%
  生效起至
 2018 年 3 月
    31 日
    注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不
包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交
易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。
   2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
   收益率变动的比较

           申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
                 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                           (2016年10月10日至2018年3月31日)




                                               38
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                            十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的标的指数许可使用费;
    4、基金上市费用和年费;
    5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费;
    7、基金份额持有人大会费用;
    8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、基金的相关账户开户费用、账户维护费用;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


                                               39
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    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
    H=E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首
日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×0.22%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首
日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    3、基金合同生效后标的指数许可使用费
    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的
约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露
办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金
资产中计收,按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年费率/当年天数
    H 为每日应付的指数许可使用费


                                               40
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    E 为前一日的基金资产净值
    基金合同生效后的指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数
许可使用费的收取下限为每季人民币 5 万元(大写:伍万元整),计费区间不足一
季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用
费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)
个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可
使用费。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等
发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费,且无需召开基
金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适
用的方法。
    除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由
基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




                                               41
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                十四、对招募说明书本次更新部分的说明

     本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关
法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期;
    2、更新了绪言中部分信息;
    3、新增了释义中“流动性管理规定”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”的
释义;
    4、更新了基金管理人的部分信息;
    5、更新了基金托管人的部分信息;
    6、更新了相关服务机构的部分信息;
    7、更新了基金份额的申购与赎回的部分信息;
    8、更新了投资范围的部分信息;
    9、更新了投资限制的部分信息;
    10、更新了本基金的投资组合报告部分,数据截止日期为 2018 年 3 月 31 日;
    11、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2018 年 3 月 31 日;
    12、更新了基金资产估值的部分信息;
    13、更新了基金的信息披露的部分信息;
    14、更新了风险揭示的部分信息;
    15、更新了基金合同的内容摘要的部分信息;
    16、更新了基金托管协议的内容摘要的部分信息;
    17、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2017 年 10 月 11 日至 2018
年 4 月 10 日发布的有关公告。


    以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一

                                               42
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并阅读。


                                                              申万菱信基金管理有限公司
                                                                      2018 年 5 月 24 日




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