申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指
数证券投资基金（LOF）招募说明书
（第五次更新）摘要
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
● 本基金基金合同已于 2016 年 10 月 10 日生效。
● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权
利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 4 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
目录
一、基金管理人 ..................................................... 2
二、基金托管人 ..................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................... 7
四、基金的名称 .................................................... 34
五、基金的类型 .................................................... 34
六、基金的投资的目标 .............................................. 35
七、基金的投资范围 ................................................ 35
八、基金的投资策略 ................................................ 35
九、基金业绩比较基准 .............................................. 37
十、风险收益特征 .................................................. 37
十一、基金投资组合报告 ............................................ 38
十二、基金的业绩 .................................................. 42
十三、基金的费用与税收 ............................................ 43
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 46
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字【2003】
144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：+86-21-23261188
联系人：赵鹏
股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株式
会社持有 33%的股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学
系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委
副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学
部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司
副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事
长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988 年起从事证券相关工作，先后
任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副
总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990 年起从事金融相关工作，曾任职于兴业
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助
理。
来肖贤先生，董事，硕士研究生，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公
司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公
司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼
任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分
行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资
本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生，独立董事，美国籍，博士研究生。曾任职于哈
佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等，现任哥伦比亚大学商学
院金融学与经济学终身讲席教授。
余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。
2、监事会成员
徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、
项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，
高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总
监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限
公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限
公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理，兼任投资交易事业部总经理。
增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战
略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中
国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理
有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任综合办公室主任。
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葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公
司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资
源总部总监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公
司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申
万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市
场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年 1 月
加入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理
总部高级风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部
总监、基金经理，现任公司副总经理。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股
份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，
历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问
等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公
司督察长。
4、基金经理
荆一帆先生，硕士研究生。2012 年起从事金融相关工作，曾任职于华夏基金管
理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司。2017 年 01 月加入申万菱信基金管理有
限公司，曾任申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金经理，现
任申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题
投资指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资
基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数
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分级证券投资基金、申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经
理。
袁英杰先生，2016 年 10 月至 2017 年 12 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负
责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创
新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研
究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委
员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
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传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年
中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报
告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，
在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”
奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
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批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管
理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息
技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进
的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金
融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 440 只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市中山南路 100 号 10 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层
法定代表人：刘郎
电话：（021）23261188
传真：（021）23261199
联系人：陈继红
客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
（2）其他销售机构
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(1)名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2)名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(4)名称：平安银行股份有限公司
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
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传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(5)名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15－20、22－27 层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人：李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(6)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(7)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
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开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(8)名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(9)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(10)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
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网址：www.cs.ecitic.com
(11) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(12)名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询
电话
公司网站：www.htsec.com
(13) 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
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电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(14)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(15)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(16)名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
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电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(17)名称：中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(18)名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(19)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
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公司网址：www.cindasc.com
(20)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(21) 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
(22) 名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
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传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(23) 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(24)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(25)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或 400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
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(26)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：www.hysec.com
(27)名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(28)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
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传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
(29)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(30)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(31)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
17
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
网址：www.zszq.com
(32)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(33)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
(34)名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
代表法人：陈林
联系人：刘闻川
传真：021-20515593
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
18
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
(35)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(36)名称：天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(37)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
19
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
(38)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(39)名称：中信期货有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场( 二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场( 二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
(40)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
20
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
(41)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(42)名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(43)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
(44)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
21
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(45)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(46)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(47)名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(48)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(49)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(50)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
23
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(51)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(52)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(53)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(54) 名称：一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(55)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(56)名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
(57)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2
楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
（58）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单
元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单
元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
(59)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(60)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(61)名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
网址：www.yingmi.cn
(62)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(63)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（64）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（65）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（66）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（67）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
29
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（68）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（69）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
App：挖财宝
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
（70）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：40-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
（71）名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
（72）名称：玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
31
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
（73）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（74）名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
（75）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（76）名称：北京虹点基金销售有限公司
32
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（77）名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、
14 层
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：路昊
客户服务电话：400-111-5818
网址：http://www.huaruisales.com
2、场内销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可
的会员单位销售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集期
结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010）50938856
传真：（010）50938907
联系人：崔巍
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、基金的名称
本基金的名称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金
（LOF）
五、基金的类型
本基金的类型：上市契约型开放式
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申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF） 招募说明书更新(摘要)
六、基金的投资的目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，
力 争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 之间 的日 平均 跟踪 误差 不超 过
0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现对中证申万新兴健康产业主题投资指数的有效
跟踪。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
在条件允许的情况下，本基金可以依照法律法规规定，参与融资和转融通证券
出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，其
中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个
交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构
建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
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行相应地调整。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成
及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等
原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下，基金管理人将运用其他
合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。
（1）组合构建策略
本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策
略和逐步调整。
1）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。
2）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓
策略。
3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后，本基金管理人在规定时
间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
（2）组合管理策略
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调
整。
2）不定期调整
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基
金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标
的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法
按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投
资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
2、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着
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谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
3、资产支持证券投资策略
在有效控制风险的前提下，本基金将对资产支持证券进行综合定价，选择低估
的品种进行投资。本基金将重点对信用、流动性、利率、税收和提前还款等影响资
产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评
估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
4、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法
规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证
券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓
位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动
性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投
资收益。
九、基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×95%+银
行同业存款利率×5%。
十、风险收益特征
本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
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十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 53,926,427.37 92.31
其中：股票 53,926,427.37 92.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 4,362,264.90 7.47
7 其他各项资产 129,057.99 0.22
8 合计 58,417,750.26 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 26,118,316.24 44.91
电力、热力、燃气及水生产和 - -
D
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服 17,294,972.26 29.74
I
务业
J 金融业 2,011,659.72 3.46
K 房地产业 2,404,354.00 4.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,389,377.00 2.39
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,124,109.15 3.65
R 文化、体育和娱乐业 2,583,639.00 4.44
S 综合 - -
合计 53,926,427.37 92.72
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代 占基金资产净
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 码 值比例(％)
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1 300043 星辉娱乐 227,250.00 1,595,295.00 2.74
2 600136 当代明诚 104,100.00 1,341,849.00 2.31
3 000558 莱茵体育 279,100.00 1,267,114.00 2.18
4 300291 华录百纳 174,900.00 1,241,790.00 2.14
5 002777 久远银海 32,800.00 1,180,800.00 2.03
6 000639 西王食品 113,760.00 1,176,278.40 2.02
7 300005 探路者 250,800.00 1,168,728.00 2.01
8 300451 创业慧康 45,600.00 1,144,560.00 1.97
9 600158 中体产业 93,600.00 1,137,240.00 1.96
10 600718 东软集团 76,683.00 1,123,405.95 1.93
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情
形。本基金投资的前十名证券的发行主体除探路者(300005.SZ)外，在报告编制日前
一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。
深圳交易所于 2019 年 2 月 15 日发布“关于对探路者控股集团份有限公司的监
管函”。经查明，公司 2019 年 1 月 31 日晚间披露的《关于公司收到政府补助的公告》
中,2018 年度公司获得与收益相关的政府补助金额未按照规定及时进行披露。公司
的上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018 年 4 月修订)》和《创业板上市公司
规范运作指引(2015 年修订)》。深交所为此对公司采取出具监管函的措施。
上述证券为本基金业绩基准的成分股，因为本基金为采用完全复制方式被动跟
踪标的指数的基金产品，所以上述证券收到监管部门监管函的情形不会影响本基金
的投资决策。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,566.72
2 应收证券清算款 46,031.80
3 应收股利 -
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4 应收利息 1,024.69
5 应收申购款 79,434.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 129,057.99
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额 基金份额 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④
净值增长 净值增长 较基准 基准收益
率① 率标准差 收益率 率标准差
② ③ ④
2016 年 10 -7.11% 0.74% -3.32% 0.89% -3.79% -0.15%
月 10 日（基
金合同生效
日）至 2016
年 12 月 31
日
2017 年 -5.30% 0.90% -7.78% 0.91% 2.48% -0.01%
2018 年 -24.52% 1.58% -24.43% 1.63% -0.09% -0.05%
2019 年 1 月 32.03% 1.70% 32.49% 1.78% -0.46% -0.08%
1 日至 2019
年 3 月 31 日
自基金合同 -12.34% 1.30% -10.73% 1.34% -1.61% -0.04%
生效起至
2019 年 3 月
31 日
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注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不
包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交
易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016年10月10日至2019年3月31日）
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数许可使用费；
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4、基金上市费用和年费；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的相关账户开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首
日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首
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日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的
约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露
办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金
资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数
许可使用费的收取下限为每季人民币 5 万元（大写：伍万元整），计费区间不足一
季度的，根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用
费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十（10）
个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可
使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等
发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费，且无需召开基
金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适
用的方法。
除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由
基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关
法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期；
2、更新了基金管理人的部分信息；
3、更新了基金托管人的部分信息；
4、更新了相关服务机构的部分信息；
5、更新了本基金的投资组合报告部分，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日；
6、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为 2019 年 3 月 31 日；
7、更新了风险揭示的部分信息；
8、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自 2018 年 10 月 11 日至 2019
年 4 月 10 日发布的有关公告。
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一
并阅读。
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