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中银动态策略混合(163805)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-04-03 管理人:中银基金... 基金经理:邬炜
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中银策略:中银动态策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-09-24

中银动态策略混合型证券投资基金                               更新招募说明书摘要




 中银动态策略混合型证券投资基金
                  更新招募说明书摘要
                                 (2019 年第 2 号)




               基金管理人:           中银基金管理有限公司

               基金托管人:           中国工商银行股份有限公司



                                 二〇一九年九月




                                         1
中银动态策略混合型证券投资基金                                   更新招募说明书摘要




                                    重要提示

       本基金经中国证监会2008年2月15日证监基金字[2008]262号文件核准募集,基金合同
于2008年4月3日正式生效。
       本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
       投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金
管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
       本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
       基金管理人保证本基金招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
       本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年4月2日(本招募说明书中关于基金经
理变更事项的内容截止日为2019年9月20日),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3
月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行已复核了本次更新的招募说明
书。




                                         2
中银动态策略混合型证券投资基金                                   更新招募说明书摘要




一、     基金合同生效日
       2008 年 4 月 3 日
二、     基金管理人
(一) 基金金管理人概况

       公司名称:中银基金管理有限公司

       注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

       办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

       法定代表人:章砚

       设立日期:2004 年 8 月 12 日

       电话:(021)38834999

       传真:(021)68872488

       联系人:高爽秋

       注册资本:1 亿元人民币

       股权结构:

            股   东                          出资额             占注册资本的比例
    中国银行股份有限公司                人民币 8350 万元              83.5%
贝莱德投资管理(英国)有限公司   相当于人民币 1650 万元的美元         16.5%

(二) 主要人员情况

       1、 董事会成员

     章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院

公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融

市场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。

    李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基金管理有

限公司执行总裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部

副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

    韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中

国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理,通州支

行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行长,丰台支行行长等职。

    王卫东(Wang Weidong)先生,董事。国籍:中国。清华大学-香港中文大学 MBA,北

京大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资金

                                         3
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部交易员,中国银行香港分行投资经理,中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管,

中国银行总行投资银行与资产管理部主管,中国银行上海分行金融市场部总经理等职。

    曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、

董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。

曾先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监,

以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各

经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、

投资银行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九

年,并曾于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大

学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾

夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

    赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济学博士。曾

在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国共同基金业行业协会)

等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融 MBA

主任,并在华宝信托担任独立董事。

    杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学学士,美

国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级访问学者,中央财

经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新时代信托股份有限公司独立

董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立

学院(筹)教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。

    付磊(Fu Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任

首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内

部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总

会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限

公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董

事等职。

       2、 监事
       卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。历任
   空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企
   业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。。


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       赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任辽宁

   省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司

   交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。

       3、 管理层成员

       李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。

       欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业协会-

   沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加拿大西部大

   学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University )工商管理硕士(MBA)和经

   济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险

   公司等海外机构从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限责任公司(现英大证券)研

   究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学

   国际金融系国际金融教研室主任、讲师。

       张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学工商管

   理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分

   行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

       陈军(CHEN Jun)先生,副执行总裁。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士、

   美国伊利诺伊大学金融学硕士。2004 年加入中银基金管理有限公司,历任基金经理、

   权益投资部总经理、助理执行总裁。

       王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大学教育

   管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副

   总经理。

       4、 基金经理

       现任基金经理:

       王帅(WANG Shuai)先生,中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),管理学
    硕士。2008 年加入中银基金管理有限公司,曾任股票交易员、研究员、基金经理助理、
    专户投资经理。2015 年 7 月至今任中银蓝筹基金基金经理,2017 年 3 月至今任中银
    品质生活基金基金经理,2017 年 7 月至 2018 年 8 月任中银移动互联基金基金经理,
    2019 年 9 月至今任中银策略基金基金经理。具有 11 年证券从业年限。具备基金从业
    资格。
       曾任基金经理:



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       陈志龙(CHEN Zhilong)先生,2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任本基金基金经理。

       李志磊(LI Zhilei)先生,2008 年 4 月至 2011 年 10 月担任本基金基金经理。

       彭砚(PENG Yan)先生,2010 年 6 月至 2013 年 5 月担任本基金基金经理。

       张琦(ZHANG Qi)先生,2013 年 5 月至 2015 年 5 月担任本基金基金经理。

       邬炜(WU Wei)先生,2015 年 5 月至 2019 年 9 月担任本基金基金经理。
       5、 投资决策委员会成员的姓名及职务

       主席:李道滨(执行总裁)

       成员:陈军(副执行总裁)、奚鹏洲(固定收益投资部总经理)、李建(权益投资

   部总经理)、张发余(研究部总经理)、方明(专户理财部副总经理)、李丽洋(财富管

   理部副总经理)

       列席成员:欧阳向军(督察长)

       6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、     基金托管人
    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:陈四清

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务

以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、

规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内

外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优



                                          6
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异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券

投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII

资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计

划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW

等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以

为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基

金 874 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财

经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品

质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、     相关服务机构
(一)   基金份额销售机构

       1、 直销机构

       名称:中银基金管理有限公司

       注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

       办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

       法定代表人:章砚

       电话:(021)38834999

       传真:(021)68872488

       1)中银基金管理有限公司直销柜台

       地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

       客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

       电子信箱:clientservice@bocim.com

       联系人:周虹

       2)中银基金管理有限公司电子直销平台

       本公司电子直销平台包括:

       中银基金官方网站(www.bocim.com)

       官方微信服务号(在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注)

       中银基金官方 APP 客户端(在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装)



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       客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

       电子信箱:clientservice@bocim.com

       联系人:张磊

       2、 基金管理人指定的其他销售机构

         1)中国银行股份有限公司
        注册地址:          北京市西城区复兴门内大街 1 号
        办公地址:          北京市西城区复兴门内大街 1 号
        法定代表人:        陈四清
        客户服务电话:      95566
        联系人:            陈洪源
        网址:              www.boc.cn

         2) 中国工商银行股份有限公司
        注册地址:         北京市西城区复兴门内大街 55 号
        办公地址:         北京市西城区复兴门内大街 55 号
        法定代表人:       陈四清
        客户服务电话: 95588
        联系人:           王佺
        网址:             www.icbc.com.cn

         3)中国建设银行股份有限公司
        注册地址:         北京市西城区金融大街 25 号
        办公地址:         北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
        法定代表人:       田国立
        客户服务电话:     95533
        联系人:           张静
        网址:             www.ccb.com

         4)交通银行股份有限公司
        注册地址:         上海银城中路 188 号
        办公地址:         上海市银城中路 188 号
        法定代表人:       彭纯
        客户服务电话: 95559
        联系人:           曹榕



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        网址:             www.bankcomm.com

         5)招商银行股份有限公司
        注册地址:          深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
        办公地址:          深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
        法定代表人:        李建红
        客服电话:          95555
        联系人:            邓炯鹏
        网址:              www.cmbchina.com
        6) 中国民生银行股份有限公司
        注册地址:         北京市西城区复兴门内大街 2 号
        办公地址:         北京市西城区复兴门内大街 2 号
        法定代表人:       洪崎
        客户服务电话:     95568
        联系人:           姚健英
        公司网站:         www.cmbc.com.cn
        7) 中信银行股份有限公司
        注册地址:         北京市东城区朝阳门北大街 9 号
        办公地址:         北京市东城区朝阳门北大街 9 号
        法定代表人:       李庆萍
        客户服务电话:     95558
        联系人:           赵树林
        网址:             http://bank.ecitic.com
         8) 华夏银行股份有限公司
        注册地址:         北京市东城区建国门内大街 22 号
        办公地址:         北京市东城区建国门内大街 22 号

         法定代表人:      李民吉

         客户服务电话: 95577

         联系人:          刘军祥

         公司网站:        http://www.hxb.com.cn

         9)兴业银行股份有限公司

         注册地址:        福州市湖东路 154 号中山大厦

         法定代表人:      高建平



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         联系人:          李博

         联系电话:        95561

         公司网址:        www.cib.com.cn

       10)中银国际证券有限责任公司

       注册地址:          上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

       法定代表人:        宁敏

       联系人:            李澎

       联系电话:          61195566

       公司网站:          www.bocichina.com

       11)申万宏源证券有限公司

       注册地址:        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

       办公地址:        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

       法定代表人:      李梅

       联系人:          黄莹

       客服电话:        95523

       公司网站:        www.swhysc.com

        12)中国银河证券股份有限公司

       办公地址          北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

       法定代表人:      陈共炎

       联系人:          徐小琴、肖克

       客服电话:        4008-888-888

       公司网站:        www.chinastock.com.cn

        13)招商证券股份有限公司

       注册地址:         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

       法定代表人:       霍达

       客户服务电话: 95565

       联系人:           黄婵君、罗苑峰

       网址:             http://www.cmschina.com

        14)平安证券股份有限公司



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       注册地址:          深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

       办公地址:          深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

       法定代表人:        何之江

       联系人:            周一涵、吴琼

       客服电话:          95511-8

       公司网站:          http://stock.pingan.com

        15)中信证券股份有限公司

       注册地址:        广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

       办公地址:        北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

       法定代表人:      张佑君

       联系人:          汤迅、侯艳红

       联系电话:        95558

       公司网站:        www.cs.ecitic.com

        16)中信建投证券股份有限公司

       注册地址:         北京安立路 66 号 4 号楼

       法定代表人:       王常青

       联系人:           刘芸

       客服电话:         4008-888-108

       公司网站:         http://www.csc108.com/

        17)国泰君安证券股份有限公司

       注册地址:          上海市浦东新区商城路 618 号

       办公地址:          上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

       法定代表人:        杨德红

       联系人:            李明霞

       客服电话:          95521

       公司网站:          www.gtja.com

       18)光大证券股份有限公司

       注册地址:         上海市静安区新闸路 1508 号

       办公地址:         上海市静安区新闸路 1508 号



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中银动态策略混合型证券投资基金                                     更新招募说明书摘要


       法定代表人:       周健男

       联系人:           姚巍

       客服电话:         95525

       公司网站:         www.ebscn.com

       19)海通证券股份有限公司

       注册地址:         上海市淮海中路 98 号

       办公地址:         上海市广东路 689 号

       法定代表人:       周杰

       联系人:           刘佳

       客服电话:         95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

       公司网站:         www.htsec.com

       20)中信证券(山东)有限责任公司

       注册地址:        山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

       办公地址:        青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

       法定代表人:       姜晓林

       联系人:           孙秋月

       客服电话:        (0532)96577

       公司网站:         http://www.zxwt.com.cn

       21)国元证券股份有限公司

       注册地址:         安徽省合肥市寿春路 179 号

       办公地址:         安徽省合肥市梅山路 18 号

       法定代表人:       蔡咏

       联系人:           李红

       客服电话:         95578

       公司网址:         www.gyzq.com.cn

       22)安信证券股份有限公司

       注册地址:         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

       办公地址:         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

       法定代表人:      王连志



                                          12
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       客服电话:        95517

       联系人:          郑效义、杨天枝

       公司网址:        www.essence.com.cn

       23)天相投资顾问有限公司

       注册地址:         北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

       办公地址:         北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

       法定代表人:       林义相

       联系人:           蒋刻真

       客服电话:         010-66045678

       公司网站:         http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn

       24)华宝证券有限责任公司

       注册地址:        上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

       办公地址:        中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

       法定代表人:       陈林

       联系人:           刘闻川、胡星煜

       客服电话:         400-820-9898

       公司网站:         www.cnhbstock.com

       25)国信证券股份有限公司

       注册地址:        深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

       办公地址:        深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

       法定代表人:      何如

       联系人:          张丽、李颖

       客服电话:        95536

       公司网站:        http://www.guosen.com.cn

       26)中国国际金融股份有限公司

       注册地址:        北京朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

       法定代表人:      丁学东

       联系人:          罗春蓉、肖婷

       联系电话:        010-65051166 或直接联系各营业部



                                          13
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       公司网站:        http:// www.cicc.com.cn

       27)信达证券股份有限公司

       注册地址:        北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

       办公地址 :       北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

       法定代表人:      张志刚

       联系人:          唐静

       客服电话:        400-800-8899

       公司网站:        http://www.cindasc.com

       28) 华福证券有限责任公司

       注册地址:       福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

       办公地址:       福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

       法定代表人: 黄金琳

       联系人:         林晓东、王虹

       客服电话:       96326(福建省外加拨 0591)

       公司网站:       www.hfzq.com.cn

       29)华泰证券股份有限公司

       办公地址:       南京市江东中路 228 号

       法定代表人: 周易

       联系人:         盛芸

       客服电话:       95597

       公司网站:       www.htsc.com.cn

       30)渤海证券股份有限公司

       注册地址:       天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

       办公地址:       天津市南开区宾水西道 8 号

       法定代表人: 王春峰

       联系人:         张彤

       客服电话:       4006515988

       公司网站:       http://www.bhzq.com

       31)天风证券股份有限公司



                                           14
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       注册地址:       湖北武汉东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

       办公地址:       湖北武汉江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

       法定代表人: 余磊

       联系人:         翟璟

       客服电话:       028-86712334

       公司网站:       www.tfzq.com

       32)国都证券股份有限公司

       注册地址:       北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

       办公地址:       北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

       法定代表人: 王少华

       联系人:         李航

       客服电话:       400 818 8118

       公司网站:       www.guodu.com

       33)上海陆金所基金销售有限公司

       注册地址:         上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

       办公地址:         上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

       法定代表人:       王之光

       客户服务电话: 4008219031

       联系人:           宁博宇

       网址:             www.lufunds.com

       34)上海天天基金销售有限公司

       注册地址:        上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

       办公地址:        上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

       法定代表人:      其实

       客户服务电话: 95021/4001818188

       联系人:          唐湘怡

       网址:            http://fund.eastmoney.com/

       35) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

       注册地址:         杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室



                                            15
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       办公地址:         浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

       法定代表人:       陈柏青

       客户服务电话: 4000-766-123

       联系人:           韩爱彬

       网址:             www.fund123.cn

       36)上海好买基金销售有限公司

       注册地址:          上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

       办公地址:          上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

       法定代表人:        杨文斌

       客户服务电话:      4007009665

       联系人:            王诗玙

       网址:              www.ehowbuy.com

       37)珠海盈米基金销售有限公司

       注册地址:          珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

       办公地址:          广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

       法定代表人:        肖雯

       客户服务电话:      020-89629066

       联系人:            邱湘湘

       网址:              www.yingmi.cn

       38)上海利得基金销售有限公司

       注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

       办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场

       法定代表人:李兴春

       客户服务电话:400-921-7755

       联系人:陈孜明

       网址:www.leadfund.com.cn

       39)浙江同花顺基金销售有限公司

       注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

       办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室



                                           16
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          法定代表人:凌顺平

          客户服务电话:4008773772

          联系人:董一锋

          网址:www.5ifund.com

          40)北京肯特瑞基金销售有限公司

          注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

          办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层

          法定代表人:江卉

          客户服务电话:95118

          网址:fund.jd.com

          41)北京百度百盈基金销售有限公司

          注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

          办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

          法定代表人:张旭阳

          客户服务电话:95055-4

          网址:www.baiyingfund.com
          基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,
       并及时公告。

          3、 场内销售机构

        场内销售机构是指具有中国证监会认定的开放式基金销售资格,符合深圳证券交易
所(以下简称“深交所”)有关规定并经本基金管理人认可的,可通过深交所开放式基金销

售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深交所会员单位(具体名单
请参见深交所相关文件)。场内销售机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站
(www.szse.cn)登载。
(二)     注册登记机构

         名称:       中国证券登记结算有限责任公司

         注册地址: 北京市西城区太平桥大街17 号

         办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号

         法定代表人:周明

         电话:       (010)59378835



                                           17
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         传真:      (010)59378907

         联系人:      任瑞新
(三)     出具法律意见书的律师事务所和经办律师
          名称:           上海源泰律师事务所
          住所:           上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
          负责人:         廖海
          电话:           (021)51150298
          传真:           (021)51150398
          联系人:         廖海
          经办律师:       廖海、吕红
(四)     审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

         会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

         住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

         执行事务合伙人:毛鞍宁

         电话:010-58153000

         传真:010-85188298

         联系人:徐艳

         经办会计师:徐艳、许培菁
五、       基金名称

          中银动态策略混合型证券投资基金
六、       基金的类型

          混合型证券投资基金

七、 基金的投资目标
          通过运用“核心-卫星”投资策略,精选大盘蓝筹指标股和具备良好成长性的股票,
       在控制相对市场风险的前提下,追求中长期的稳定增值,在获取市场平均收益的基础
       上追求超额回报;
          通过基金资产在股票和债券之间的动态配置、以及基金股票资产在核心组合和卫
       星组合之间的动态配置,在严格的投资纪律和风险管理的约束下,谋求基金资产的稳
       定增值。
八、       基金的投资方向
          具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券以及
       中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后,本基金可以依照


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   法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
九、     基金的投资策略
  (一)投资策略及投资组合管理
       本基金采取自上而下的资产配置与自下而上的个股选择相结合的主动投资管理策
   略,股票投资以核心-卫星投资策略作为总体策略,并运用数量化模型辅助股票资产在
   核心组合和卫星组合的配置调整。股票选择将运用量化的数量选股模型、并通过严谨
   的基本面分析和持续深入的跟踪调研,评估公司的经营、财务、竞争力以及公司治理
   等综合能力,精选兼具良好财务品质和持续盈利增长潜力的上市公司股票。债券投资
   将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流
   动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,力求获取高于业绩基准的投资回报。
       1、 资产配置

       本基金在资产配置采用“双重配置”策略。
       1)第一层配置——资产类别配置
       本基金的第一层资产配置将贯彻“自上而下”的策略,根据全球宏观形势、中国经济
   发展(包括经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场动态等),对基金
   资产在股票、债券和现金三大类资产类别间的配置进行实时监控,并根据风险的评估
   和建议适度调整资产配置比例。
       本基金战略性资产类别配置的决策将借助中银基金和贝莱德投资管理宏观量化经
   济分析的研究成果,从经济运行周期的变动,判断市场利率水平、通货膨胀率、货币
   供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产的预期风险收益特征,通
   过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例,并参照定期编制的投
   资组合风险评估报告及相关数量分析模型,适度调整资产配置比例。
       本基金同时还将基于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握
   市场时机,力争实现投资组合的收益最大化。
       本基金的资产配置决策参照风险管理部的风险建议书,由风险管理人员运用统计
   方法计算投资组合、股票市场、债券市场的风险水平以及各大类资产之间相对的风险
   水平,向投资决策委员会提交投资组合评估报告。风险管理部的研究成果对资产类别
   配置决策具有重要的提示作用,并可提高资产类别配置的科学性与合理性。
       本基金投资组合中,股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%;债券、权证、
   资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基
   金资产的比例范围为 0-40%;其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
   资产净值的 5%,持有权证的市值不超过基金资产净值的 3%。对于中国证监会允许投
   资的创新金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。
       2)第二层配置——核心-卫星资产配置


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       本基金资产配置的第二层是指股票投资在核心组合和卫星组合上的配置。股票资
   产中核心组合的投资比例不低于 60%,卫星组合的比例不超过 40%。
       在这一层配置中,首先参考第一层资产类别配置的决策,并对股票市场近期走势
   进行分析和判断。同时,本基金将采用“优化动态技术”对核心组合和卫星组合的配置
   比例进行辅助决策。
       优化动态技术是恒定比例投资组合保险策略(CPPI)的自然延展,主要根据卫星
   组合相对于核心组合的表现来确定股票资产在核心组合和卫星组合只见的投资比例。
   如果卫星组合的表现优于核心组合,则增加卫星组合的投资比例;反之,如果卫星组
   合的表现低于核心组合,则减少卫星组合的投资比例。
       2、 投资组合的构建

       本基金的股票投资分为核心组合投资和卫星组合投资。
       1) 核心组合投资策略

       本基金的核心组合选择沪深 300 指数的成分股和备选成份股作为投资对象,从中
   精选 50 至 100 只股票进行投资,以期获取与该指数所代表的市场组合收益联动的收益
   率。
       沪深 300 指数由中证指数公司编制,是从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股
   作为样本编制而成的成份股指数,流动性高、可投资性强,综合反映了中国证券市场
   最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况,其中包括的上市公司对中国经济的
   发展具有举足轻重的作用。
       在构建核心组合时,本基金将运用公司自主研发的数量选股模型,考虑增长性指
   标、估值水平指标、盈利质量指标、趋势性指标以及市场预测数据等变量,对沪深 300
   指数的成分股和备选成份股进行排序,选取排名在前 50 名到 100 名的股票,同时,基
   金经理将根据市场变化、数量模型报告、指数调整周期等,对核心组合进行定期和不
   定期的维护和调整。
       2) 卫星组合投资策略

       本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上具有的优势,首
   先运用公司自主研发的数量选股模型,运用增长性指标、估值水平指标、盈利质量指
   标、趋势性指标以及市场预测数据等一系列量化指标,建立初选股票池。
       其次,进行系统的个股调研和分析,评估公司的经营、财务、竞争力以及公司治
   理等综合能力并确定目标价格。
       本基金管理人将利用波特竞争力五要素分析体系来分析上市企业的核心竞争力。
   同时,本基金管理人建立了一套评价上市公司企业治理架构(Corporate Governance)
   的系统作为决定公司投资价值的指标之一,其中包括财务的透明度、企业管理中的独



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   立性、管理层的奖励机制、企业政策推行的稳定性、对小股东的公平性等。在评估企
   业的相对优势的同时,本基金管理人会对企业的营运和盈利状况进行一系列价值分析,
   以决定其内在的价值和可能回报,其目的在于确定每股的最终目标价格。投资价值的
   评估方法包括但不限于:绝对估值法,如现金流折现模型,红利折现模型等,和相对
   估值法,如市盈率,市净率等等。
       第三,选择股票构建卫星组合并进行持续的评估。
       经过以上程序的精选,本基金管理人将在初选股票库中选择估值合理、具备良好
   的产业前景、雄厚的企业竞争力、持续的增长潜力、稳健的财务品质、健康的公司治
   理结构等特征的股票进行投资,构建卫星投资组合,并对个股持续的跟踪和评估,对
   组合进行持续的维护。
       3) 债券资产管理

       债券组合的构建主要通过对 GDP 增长速度、通货膨胀的变动趋势分析、货币政策
   的变化,判断未来利率走势,确定债券投资组合的久期,并通过债券类别的配置、收
   益率曲线策略、利差交易等积极的投资策略提高债券组合的收益水平,同时适当利用
   由于银行间市场和交易所市场的分割而形成的无风险套利机会进行套利。
       在单个债券品种的选择上严格控制信用风险,以流动性、安全性为原则选择优质
   债券。
       4) 现金管理

       在现金管理上,基金经理通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足
   本基金运作中的流动性需求。
       5) 权证投资策略

       权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基
   金资产增值。本基金操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合本
   基金的需要进行该产品的投资。
       本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,
   结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值。主要考虑
   运用的策略包括:限量投资、关键变量估值、趋势投资策略、优化组合策略、获利保
   护策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
  (二)投资决策依据和决策程序

         1、 投资决策依据

       1) 根据国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定依法决策.;

       2) 投资分析团队对于宏观经济周期、宏观经济政策取向、行业增长速度、利
            率走势等经济数据的量化分析结果和报告;


                                      21
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         3) 投资分析团队对于企业和债券基础分析的详细报告和建议;

         4) 投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。

          2、 投资决策机制

         在投资过程中,基金经理与投资决策委员会及投资队伍各职能小组的工作关系见
   下图。
                                      投资的决策机制

                                         投资决策委员会

                                   投资策略建议

                                            基金经理


                                   提供决策依据



       宏观策略         数量分析            股票分析      债券分析            风险管理




    基金经理在授权下,根据基金的投资政策实施投资管理。

十、      业绩比较基准
         在选择业绩比较基准选择过程中,本基金考虑所采用的指数应该可以有效地评估
   本基金投资组合所达到业绩,同时也能反映本基金“核心-卫星”策略的风格特点。
         由于本基金核心组合以沪深 300 指数的成分股和备选成份股为标的,因此股票投
   资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数。债券投资部分的业绩比较基准为中证国债指
   数。
         本基金的整体业绩基准=沪深 300 指数×75% + 中证国债指数×25%
         如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
   基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金
   可以在经过适当的程序后变更业绩比较基准。
十一、 风险收益特征
    本基金是主动型的混合基金,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基
金,属于证券投资基金中具有中等风险、中等收益的投资品种。
十二、 投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



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          本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4
      月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不
      存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

          本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,财务数据未经审计。

         (一) 报告期末基金资产组合情况

                                                                           占基金总资产的比例
序号                    项目                       金额(元)
                                                                                   (%)
  1      权益投资                                      421,866,138.31                       72.59
         其中:股票                                    421,866,138.31                       72.59
  2      固定收益投资                                   74,895,653.45                       12.89
         其中:债券                                     74,895,653.45                       12.89
         资产支持证券                                                  -                           -
  3       贵金属投资                                                   -                           -
  4      金融衍生品投资                                                -                           -
  5      买入返售金融资产                                              -                           -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                                       -                           -
         融资产
  6      银行存款和结算备付金合计                       67,107,386.50                       11.55
  7      其他各项资产                                   17,262,159.39                           2.97
  8      合计                                          581,131,337.65                      100.00

         (二) 期末按行业分类的股票投资组合

      2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                               占基金资产净值比例
代码                  行业类别                    公允价值(元)
                                                                                     (%)
 A 农、林、牧、渔业                                           12,031,444.00                     2.10
                                                                 50,000.00                      0.01
 B     采矿业

 C     制造业                                             240,341,548.74                    41.97
 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                                2,680.00                     0.00
 E     建筑业                                                     11,928.00                     0.00
 F     批发和零售业                                           17,108,357.76                     2.99
 G 交通运输、仓储和邮政业                                         97,110.00                     0.02
 H 住宿和餐饮业                                                            -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                          5,937,905.25                     1.04
 J     金融业                                                 59,543,542.60                 10.40
 K 房地产业                                                   24,767,338.20                     4.33
 L     租赁和商务服务业                                       28,550,592.00                     4.99


                                             23
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M 科学研究和技术服务业                                                    -                       -
N 水利、环境和公共设施管理业                                     71,527.76                     0.01
O 居民服务、修理和其他服务业                                              -                       -
P    教育                                                                 -                       -
Q 卫生和社会工作                                             33,352,164.00                     5.82
R    文化、体育和娱乐业                                                   -                       -
S    综合                                                                 -                       -
     合计                                                   421,866,138.31                 73.67



    2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

       (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                 占基金资产净
     序号      股票代码        股票名称      数量(股)         公允价值(元)
                                                                                   值比例(%)
       1         601318        中国平安          397,776       30,668,529.60              5.36
       2         600519        贵州茅台           35,305       30,150,116.95              5.27
       3         601888        中国国旅          407,400       28,550,592.00              4.99
       4         600887        伊利股份          941,000       27,392,510.00              4.78
       5         000651        格力电器          533,541       25,188,470.61              4.40
       6         300014        亿纬锂能          981,911       23,938,990.18              4.18
       7         601288        农业银行        6,000,700       22,382,611.00              3.91
       8         000063        中兴通讯          758,010       22,133,892.00              3.87
       9         300122        智飞生物          410,518       20,977,469.80              3.66
      10         002475        立讯精密          749,868       18,596,726.40              3.25

       (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      序号                债券品种                 公允价值(元)                占基金资产净值比例(%)
        1     国家债券                                                -                                   -
        2     央行票据                                                -                                   -
        3     金融债券                                  72,409,000.00                                 12.64
              其中:政策性金融债                        72,409,000.00                                 12.64
        4     企业债券                                                -                                   -
        5     企业短期融资券                                          -                                   -
        6     中期票据                                                -                                   -
        7     可转债(可交换债)                           2,486,653.45                                0.43
        8     同业存单                                                -                                   -
        9     其他                                                    -                                   -
       10     合计                                      74,895,653.45                                 13.08



                                          24
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      (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                          占基金资产
序号          债券代码       债券名称    数量(张)       公允价值(元)      净值比例
                                                                              (%)
  1            180305       18 进出 05        400,000     40,024,000.00          6.99
  2            180205       18 国开 05        300,000     32,385,000.00          5.66
  3            128020        水晶转债          21,971      2,459,653.45          0.43
  4            113529        绝味转债            270          27,000.00          0.00

      (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
            资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

      (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

      (九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

       本基金报告期内未参与股指期货投资。

       2.本基金投资股指期货的投资政策

       本基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。

      (十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       1.本基金投资国债期货的投资政策

       本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。

       2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金报告期内未参与国债期货投资。

       3.本基金投资国债期货的投资评价

       本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价

      (十一) 投资组合报告附注

       1、 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

                                         25
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                2、 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

                3、 其他资产构成
           序号                         名称                              金额(元)
            1         存出保证金                                                         302,095.50
            2         应收证券清算款                                                   15,321,484.11
            3         应收股利                                                                     -
            4         应收利息                                                          1,533,005.70
            5         应收申购款                                                         105,574.08
            6         其他应收款                                                                   -
            7         待摊费用                                                                     -
            8         其他                                                                         -
            9         合计                                                             17,262,159.39
                4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                       占基金资产净
                序号                   债券代码        债券名称       公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
                  1                    128020          水晶转债         2,459,653.45             0.43
                5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                本基金前十名股票未存在流通受限情况。
                6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分

                由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

        十三、 基金的业绩

              基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

        基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
        资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

              本基金合同生效日为 2008 年 4 月 3 日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩
        比较基准的比较如下表所示:
                                           净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
       阶段             净值增长率①                                                    ①-③          ②-④
                                           标准差②     收益率③   益率标准差④
2008 年 4 月 3 日(基
金合同生效日)至             -18.06%           1.39%     -37.34%         2.32%         19.28%          -0.93%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
                             74.55%            1.60%         68.20%      1.54%          6.35%          0.06%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                             6.19%             1.30%         -8.39%      1.19%         14.58%          0.11%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至          -25.14%           1.07%     -18.23%         0.97%          -6.91%         0.10%



                                                        26
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2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                       12.06%           1.11%        6.86%    0.96%         5.20%          0.15%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                       12.96%           1.33%        -5.15%   1.05%        18.11%          0.28%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                       26.67%           1.27%        39.13%   0.91%        -12.46%         0.36%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                       63.54%           2.55%        6.76%    1.86%        56.78%          0.69%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至   -14.44%           1.21%        -7.59%   1.05%         -6.85%         0.16%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                       27.04%           0.85%        15.50%   0.48%        11.54%          0.37%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                      -28.58%           1.26%    -18.06%      1.00%        -10.52%         0.26%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                       15.28%           1.25%        21.39%   1.16%         -6.11%         0.09%
 2019 年 3 月 31 日
自基金合同生效起
至 2019 年 3 月 31    206.49%           1.44%        23.84%   1.29%        182.65%         0.15%



       十四、 基金的费用概览

             (一) 与基金运作有关的费用

                1、 基金费用的种类

                1)基金管理人的管理费;

                2)基金托管人的托管费;

                3)基金合同生效后的基金信息披露费用;

                4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

                5)基金份额持有人大会费用;

                6)基金的证券交易费用;

                7)银行汇划费用;

                8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

               本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

                2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                1)基金管理人的管理费

               本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如


                                                27
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   下:
       H=E×1.5%÷当年天数
       H 为每日应付的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
   管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
   中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

          2)基金托管人的托管费

       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法
   如下:
       H=E×2.5‰÷当年天数
       H 为每日应支付的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
   管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
   中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       上述 1、基金费用的种类中第 3)-7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应
   协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

          3、 不列入基金费用的项目

       下列费用不列入基金费用:

          1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

          财产的损失;

          2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

          3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

          披露费用等费用;

          4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

          4、 费用调整

          基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或

          基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或

          基金销售费率等费,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金

          托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必

          须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定报刊和网站上公告并报中国证监会备案。


                                        28
中银动态策略混合型证券投资基金                                       更新招募说明书摘要


          5、 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

             行。

       (二) 与基金销售有关的费用

1.     认购费

2.     申购费及赎回费
                                   申购金额                  申购费率
                                 小于 100 万元                 1.5%
          申购费率         100 万元(含)-200 万元             1.2%
                            200 万(含)-500 万元              0.6%
                             大于 500 万元(含)                1000
                                   持有期限                  赎回费率
                                    7 日以内                   1.5%
        场外赎回费率         7 日(含)-1 年以内               0.5%
                             1 年(含)-2 年以内               0.25%
                                 2 年(含)以上                  0
                                    7 日以内                   1.5%
        场内赎回费率
                                 7 日(含)以上                0.5%

      注 1: 就场外赎回费率的计算而言,6 个月指 181 日,1 年指 365 日,2 年 730 日,

以此类推。

      注 2: 上述持有期是指在注册登记系统内,投资者持有基金份额的连续期限。

      自 2018 年 11 月 12 日起,对通过本公司直销中心柜台申购本基金的养老金客户实施
特定申购费率:

      单笔申购金额在 500 万以下的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率
的 10%;单笔申购金额在 500 万以上(含)的,适用的申购费率与对应申购金额所适用的

原申购费率相同。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基

金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基
金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并
按规定向中国证监会备案。

       (三) 其他费用

       本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十五、 对招募说明书更新部分的说明

      本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作


                                           29
中银动态策略混合型证券投资基金                                   更新招募说明书摘要


管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金运作的实际情况,对本基金的原招募说明书进行

了更新,主要更新的内容如下: 在“基金管理人”部分,对基金经理的信息进行了更新。




                                                            中银基金管理有限公司
                                                          二〇一九年九月二十四日




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