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建信丰裕定增灵活配置混合(165317)

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基金公告

建信丰裕:招募说明书

公告日期:2016-08-11

建信基金管理有限责任公司


建信丰裕定增灵活配置混合型
  证券投资基金招募说明书




基金管理人:建信基金管理有限责任公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司




            二零一六年八月
       【重要提示】


    本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 21 日证监许可[2016]1669 号
文注册募集。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金基金合同生效后 24 个月内属于封闭期,本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务,封闭期届满后,本基金开放运作,转型为上市型开放式基金
(LOF),投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。基金合同生效后,基
金管理人可以根据有关规定,在符合基金上市交易条件下,申请本基金在深圳证
券交易所上市交易。投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金
份额。在场内交易过程中,可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净
值的情形,即基金折价交易,从而影响持有人收益或产生损失。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动;尤
其在基金合同生效后的封闭期内,本基金主要投资于定向增发的证券,采取摊余
成本法进行估值,故本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相
应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担
基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投
资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为混合型基金产品,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场
基金、债券型基金,低于股票型基金,属于较高风险收益特征的证券投资基金品
种。
    投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信


                                    1
息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并自行承担
投资风险。
    投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。




                                   2
                                                     目           录
第一部分       前言............................................................................................................ 1
第二部分       释义............................................................................................................ 2
第三部分       基金管理人................................................................................................ 7
第四部分       基金托管人.............................................................................................. 16
第五部分       相关服务机构.......................................................................................... 18
第六部分       基金的募集.............................................................................................. 20
第七部分       基金合同的生效...................................................................................... 25
第八部分       基金份额的上市交易.............................................................................. 26
第九部分       基金份额的申购与赎回.......................................................................... 27
第十部分       基金的投资.............................................................................................. 39
第十一部分        基金的财产.......................................................................................... 47
第十二部分        基金资产估值...................................................................................... 48
第十三部分        基金费用与税收.................................................................................. 53
第十四部分        基金的收益与分配.............................................................................. 55
第十五部分        基金的会计与审计.............................................................................. 57
第十六部分        基金的信息披露.................................................................................. 58
第十七部分        风险揭示.............................................................................................. 64
第十八部分        基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 67
第十九部分        《基金合同》的内容摘要.................................................................. 69
第二十部分        《托管协议》的内容摘要.................................................................. 70
第二十一部分          对基金份额持有人的服务.............................................................. 71
第二十二部分          其他应披露事项.............................................................................. 74
第二十三部分          招募说明书的存放及查阅方式...................................................... 75
第二十四部分          备查文件.......................................................................................... 76
附件一:《基金合同》的内容摘要............................................................................ 77
附件二:《托管协议》的内容摘要.......................................................................... 101




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建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金                              招募说明书



                                  第一部分   前言

     《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国合同法》
(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规以及《建
信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或
“《基金合同》”)编写。。
     本招募说明书阐述了建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
     本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅基金合同。




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建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金                               招募说明书



                                  第二部分   释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司
     3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
     4、基金合同:指《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信丰裕定增
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订,
自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员


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建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金                          招募说明书



     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
     20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
     23、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及深圳证券交易所内具有基金
销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会
员单位
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
     25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有


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建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金                          招募说明书



限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构,本
基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
     26、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
     27、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户
     28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
     29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     36、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(含)至 24 个月(含)后对应
日(如遇非工作日,或该年份日历中不存在该对应日的,则顺延至下一个工作日)
止的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,但投资人可在本基金上市交
易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基金开放运作
     37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     39、《业务规则》:指深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业


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务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,
由基金管理人和投资人共同遵守
     40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
     41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
     43、上市交易:投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
行为
     44、场外:通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
     45、场内:通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
     46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
     47、转托管:指系统内转托管及跨系统转托管的总称
     48、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间
进行转托管的行为
     49、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
     50、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
     51、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统开放式基金注册登记系统,又简称为 TA 系统
     52、场外份额:登记在登记结算系统下的基金份额


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     53、场内份额:登记在证券登记系统下的基金份额
     54、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     55、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     56、元:指人民币元
     57、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     58、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     59、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     60、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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                             第三部分    基金管理人


      一、基金管理人概况
      名称:建信基金管理有限责任公司
      住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
      办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
      设立日期:2005 年 9 月 19 日
      法定代表人:许会斌
      联系人:郭雅莉
      电话:010-66228888
      注册资本:人民币 2 亿元
      建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
      本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
      董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会
由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
      公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
      二、主要人员情况
      1、董事会成员
      许会斌先生,董事长。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月任中国建设银行批发业务总监;自 2006 年 5 月至
2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历

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任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总经理,个人银行部副总经理,
营业部主要负责人、总经理,个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主
任,个人金融部总经理。许先生是高级经济师,并是国务院特殊津贴获得者,曾
荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经
学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
      孙志晨先生,董事。现任建信基金管理有限责任公司总裁,兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得长江商学
院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银行总行筹
资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
      曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
      张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发
展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产
管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执
行官和执行董事。
      袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大丰业银行
资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地集团库务部司库,
香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。
      殷红军先生,董事,现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。1998
年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国电力财务有
限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理(主持工
作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律
事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
      李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985


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年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总
经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份
有限公司总经理。
      王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中银保
诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员,美国国际
保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员
等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
      伏军先生,独立董事,法学博士。现任对外经济贸易大学法学院教授,兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委
员会副主任。
      2、监事会成员
      王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人
员工商管理专业,高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员;中国
建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助
理、副行长;中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监
事会主席。
      方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总
裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威
尔斯以及香港地区律师从业资格。
      李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士, 2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副
经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中国华电集团
财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
      吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部
总经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获


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得学士学位;2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任
中国建设银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建信基金管理公司人力
资源管理部总监助理,副总监,总监。
      安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业,获得学士学位。曾任中国建设银
行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。2005
年 9 月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总监助理、副总监;信息技术部
副总监、总监。
      刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经
理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997 年毕业于中国人民大
学会计系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。
曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高
级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
      3、高级管理人员
      孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
      张威威先生,副总裁。1997 年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003 年
毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、
主任科员;中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理;2005 年 9
月加入建信基金管理公司,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首
席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理有限责任公司副总裁。
      曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999 年
毕业于中国人民大学,获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任
科员;团委主任科员;重组改制办公室高级副经理;行长办公室高级副经理。2005
年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管
理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今,任我公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起
任建信基金管理有限责任公司副总裁。
      4、督察长
      吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学位;


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1999 年毕业于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设银行总行,先
后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,曾任科员、副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金
管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任建信基金
管理有限责任公司督察长。
      5、本基金基金经理
      吴尚伟先生,权益投资部基金经理,硕士。2004 年 6 月毕业于南开大学化
学专业获学士学位,2008 年 7 月毕业于新加坡南洋理工大学获硕士学位。2004
年 9 月至 2007 年 4 月任长城伟业期货经纪有限公司深圳分公司投资顾问;2008
年 8 月至 2011 年 7 月任银华基金管理公司研究员;2011 年 7 月加入我公司,历
任研究员、研究主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助
理、权益投资部基金经理。2014 年 11 月 25 日起任建信内生动力混合型证券投
资基金基金经理。
      6、投资决策委员会成员
      孙志晨先生,总裁。
      梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
      钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。
      李菁,固定收益投资部总经理
      姚锦女士,权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
      顾中汉先生,权益投资部副总经理。
      许杰先生,权益投资部基金经理。
      7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
      三、基金管理人的职责
      1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售和登记事宜;
      2、办理基金备案手续;
      3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
      4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分


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配收益;
      5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
      6、编制中期和年度基金报告;
      7、计算并公告基金资产净值;
      8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
      9、按照规定召集基金份额持有人大会;
      10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
      11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
      12、中国证监会规定的其他职责。
      四、基金管理人承诺
      1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,并建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生;
      2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生:
      (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
      (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
      (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
      (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
      (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
      3、基金经理承诺
      (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
      (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋
取利益;
      (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
      (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
      五、基金管理人的内部控制制度
      1、内部控制的原则


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      (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
      (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持
高度的独立性与权威性。
      (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
      (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对
工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。
      (5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部
门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格
的批准程序和监督处罚措施。
      (6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必
须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
      2、内部控制的主要内容
      (1)控制环境
      公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事
会下设立了审计与风险控制委员会,负责对公司在经营管理和基金业务运作的合
法性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制度的有效性进行评
价,监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评价公司的财务表现,保证公
司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
      公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了
有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会,就基
金投资等发表专业意见及建议。另外,在公司高级管理层下设立了风险管理委员
会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究,制定相应的控制制度,
并实行相关的风险控制措施。
      此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金
运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,
发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。


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       (2)风险评估
       公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产
生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
       (3)操作控制
       公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又
相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授
权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互
核对、相互牵制。
       各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约
的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制
度。
       在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
       (4)信息与沟通
       公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信
息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,
保证信息及时送达适当的人员进行处理。
       (5)监督与内部稽核
       本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的
执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促
进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期不定期
出具监察稽核报告。
       3、基金管理人关于内部控制的声明
       (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任。
       (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。


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     (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。




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                             第四部分     基金托管人


     一、基本情况
     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:田国立
     成立时间:1983 年 10 月 31 日
     批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银
行体制的请示报告》(国发[1979]72 号)
     注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     联系人:王永民
     传真:(010)66594942
     中国银行客服电话:95566
      二、基金托管部门及主要人员情况
      中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
      作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
      三、证券投资基金托管情况
      截至 2016 年 06 月 30 日,中国银行已托管 475 只证券投资基金,其中境内
基金 444 只,QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位

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居同业前列。
      四、托管业务的内部控制制度
      中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
      2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
      五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管
理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。




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                           第五部分      相关服务机构


     一、基金份额发售机构
     1、直销机构
     本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。
     (1)直销柜台
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人:许会斌
     联系人:郭雅莉
     电话:010-66228800
     (2)网上交易平台
     投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定
期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。基金
管理人网址:www.ccbfund.cn。
     2、其他销售机构
     其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。
     基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售
本基金,并及时公告。
     二、登记机构
     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人:周明
     电话:010-59378856
     传真:010-59378907
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:北京德恒律师事务所

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     住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
     负责人:王丽
     联系人:刘焕志
     电话:010-52682888
     传真:010-52682999
     经办律师:刘焕志、孙艳利
     四、审计基金资产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     法定代表人:杨绍信
     联系人:陈熹
     联系电话:021-23238888
     传真:021-23238800
     经办注册会计师:薛竞、陈熹




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                             第六部分     基金的募集

     一、基金募集的依据
     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他法律法规的有关规定募集。
      本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 7 月 21 日证监许可[2016] 1669 号
文注册。
      二、基金的类别
      混合型证券投资基金
      三、基金的运作方式
     契约型
     本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后
通过深圳证券交易所转让基金份额。
     本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起(含)至基金合同生效日
24 个月(含)后对应日(如遇非工作日,或该年份日历中不存在该对应日的,
则顺延至下一个工作日)止的期间。
      封闭期届满后,本基金开放运作,并更名为建信丰裕事件驱动灵活配置混
合型证券投资基金(LOF),投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
      四、基金存续期限
      不定期
      五、基金的面值
      本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
      六、发售时间
      自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发
售公告。
     基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并
及时公告。
      七、发售方式
      本基金通过场内、场外两种方式公开发售。


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      场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位发售基
金份额的行为。尚未取得基金销售业务资格,但属于深圳证券交易所(以下简称
“深交所”)会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深交所交易
系统参与本基金的上市交易。
      场外发售是指通过基金销售机构(包括直销机构及其他场外销售机构)通
过场外公开发售基金份额的行为。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。除法律法规另有规定外,任
何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。场外发售的基金
份额可在办理跨系统转托管业务后,在深交所上市交易,跨系统转托管的具体业
务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
      八、发售对象
      符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
      九、认购安排
      1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者同时发售,具体发售时间由基金管理人根据相关法律
法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确定并披露。
      2、投资人认购应提交的文件和办理的手续:详见基金份额发售公告及销售
机构发布的相关公告。
      3、认购原则和认购限额:场外认购采用“金额认购”,场内认购采用份额
认购。场外认购,本基金销售网点每个交易账户首次认购单笔最低认购金额为
10 元;本公司直销中心的首次最低认购金额为 10 元,追加认购单笔最低认购金
额为 10 元。场内认购单笔最低认购份额为 1,000 份或其整数倍。
      募集期内,基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额/份额限制,具体
见基金管理人届时发布的相关公告。
      4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许
撤销。


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      十、认购费用
     本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,具体费率结构如下表所示:

               费用项                    认购金额(M)            费率
                                           M<100 万元             1.2%
                                      100 万元≤M<200 万元        1.0%
          认购费(场外)
                                      200 万元≤M<500 万元        0.6%
                                           M≥500 万元        每笔 1000 元
                                    深圳证券交易所场内销售机构应按照招募说
          认购费(场内)
                                    明书约定的场外认购费率设定场内佣金比率。
     本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场
推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
     十一、认购份额和认购金额的计算
     1、场外认购份额计算
     场外认购采用“金额认购”的方式。认购份额和利息折算份额的计算公式为:
     (1)认购费用适用比例费率的情形下:
     净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
     认购费用=认购金额-净认购金额
     认购份额=净认购金额/基金份额初始面值
     利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值
     认购份额总额=认购份额+利息折算份额
     (2)认购费用适用固定金额的情形下:
     认购费用=固定金额
     净认购金额=认购金额-认购费用
     认购份额=净认购金额/基金份额初始面值
     利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值
     认购份额总额=认购份额+利息折算份额
     场外认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     例 1:某投资人投资 10,000 元认购本基金的场外基金份额,如果认购期内认
购资金获得的利息为 5 元,则其可得到的基金份额为:
     净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元

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     认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
     认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份
     即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购资金获
得的利息为 5 元,可得到 9,886.42 份基金份额。
     例 2:某投资人投资 550 万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利
息为 550 元,则其可得到的基金份额为:
     认购费用=1000.00 元
     净认购金额=5,500,000-1000=5,499,000.00 元
     认购份额=5,499,000/1.00=5,499,000.00 份
     利息折算份额=550/1.00=550.00 份
     认购份额总额=5,499,000.00+550.00=5,499,550.00 份
     即:投资人投资 550 万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为
550 元,则其可得到 5,499,550.00 份基金份额。
     2、场内认购金额和利息折算份额计算
     场内认购采用“份额认购”的方式,认购金额和利息折算份额的计算公式为:
     (1)当佣金比率适用比例费率的情况下:
     认购金额=挂牌价格×(1+券商佣金比率)×认购份额
     券商佣金=挂牌价格×认购份额×券商佣金比率
     净认购金额=挂牌价格×认购份额
     利息折算的份额=利息/挂牌价格
     实得认购份额=认购份额+利息折算的份额
     (2)当券商佣金为固定金额的情况下:
     认购金额=挂牌价格×认购份额+固定券商佣金
     券商佣金=固定券商佣金
     净认购金额=挂牌价格×认购份额
     利息折算的份额=利息/挂牌价格
     实得认购份额=认购份额+利息折算的份额
     挂牌价格为基金份额初始面值。场内认购金额计算结果保留到小数点后两
位,小数点后两位以后的部分四舍五入。


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     场内认购的份额按整数申报,利息折算的份额采用截位法保留至整数位(最
小单位为 1 份),余额计入基金财产。
     例:某投资者通过场内认购本基金份额 100,000 份,且认购期利息为 50.50
元,假设佣金比率 1.2%,则其可得到的认购份额为:
     认购金额=1.00×(1+1.2%)×100,000.00=101,200.00 元
     券商佣金=1.00×100,000.00×1.2%=1,200.00 元
     净认购金额=1.00×100,000.00=100,000.00 元
     利息折算的份额=50.50/ 1.00=50 份
     实得认购份额=100,000+50=100,050 份
     即:投资者场内认购本基金 100,000 份,需缴纳认购金额 101,200.00 元,若
募集期产生的利息为 50.50 元,利息折算的份额截位保留到整数位为 50 份,最
后该投资者被确认的认购份额总额为 100,050 份。
     十二、认购申请的确认
     销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
     十三、募集期利息的处理方式
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     十四、募集资金
     基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不
得动用。
     基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。




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                          第七部分       基金合同的生效

     一、基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计同期银
行活期存款利息。
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。
连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5000 万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进
行表决。法律法规另有规定时,从其规定。



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                      第八部分           基金份额的上市交易


     基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金上市交易。本
基金上市交易后,登记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市;
登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转
托管在证券登记系统中后,再上市交易。
     一、上市交易的证券交易所
     深圳证券交易所。
     二、上市交易的时间
     基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,在符合基金上市交易条件
下,申请本基金在深圳证券交易所上市交易:
     1、本基金募集金额不少于 2 亿元人民币;
     2、本基金基金份额持有人不少于 1000 人;
     3、深圳证券交易所规定的其他条件。
     在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在指定媒
介上刊登公告。
     三、上市交易的规则
     本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易
规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
     四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
     本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国
证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
     五、上市交易的费用
     本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
     六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,本基金以最新的规定为准,且此项修改无须召开基金
份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基
金上市交易方面的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功
能。

                                            26
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                     第九部分        基金份额的申购与赎回


     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销机构及各场外销售机构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为
深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、封闭期、开放日及开放时间
     基金合同生效后,在封闭期间投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登
记在证券登记系统下的基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证券
交易所转让基金份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转至场内后,通过深圳证券交易所转让基金份额。
     本基金开放运作后,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     本基金的申购、赎回自封闭期届满并开放运作之日起开始办理;在确定申购
开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

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申购、赎回的价格。
     三、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进
行顺序赎回;
     5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立
的开放式基金账户,通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司开立的深圳证券账户(人民币普通股票账户和证券投资基金账户);
     6、本基金的申购、赎回等业务,按照深圳证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交
易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按
新规定执行。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人交
付款项,申购申请即为有效,否则所提交的申购申请无效。投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请无效。投资人交付申购
款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎
回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。


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     投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理
公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询
并妥善行使合法权利。
     基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、通过本基金指定代理销售机构场外申购基金,每个交易账户首次申购单
笔最低申购金额为 10 元;本公司直销中心的首次最低申购金额为 10 元,追加申
购单笔最低申购金额为 10 元;
     通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深
圳证券交易所会员单位场内申购基金,单笔申购最低金额为 1,000 份或其整数倍,
且每笔申购最高不超过 99,999,000 份。
     2、基金份额持有人办理基金份额场外赎回时,赎回的最低份额为 10 份基金
份额;基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交
易账户的基金份额余额少于 10 份时,剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部
赎回。
     基金份额持有人办理基金份额场内赎回时,赎回份额必须是整数份额,且单
笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。
     3、本基金存续期间不对单个投资人累计持有的基金份额设置上限。


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     4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等,深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、申购费和赎回费
     1、申购费
     投资人申购基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金。
     本基金在封闭期不办理申购业务,转型为开放运作后,场内申购及场外申购
的申购费率相同,如下表所示:
                         申购金额(M)                         费率
                           M<100 万元                          1.5%
                      100 万元≤M<200 万元                     1.2%
                      200 万元≤M<500 万元                     0.8%
                           M≥500 万元                      每笔 1000 元
     本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
     2、赎回费
     本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适
用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。
     本基金的赎回费率如下:
             费用项        基金份额持有期限(N)                   费率
                                     N<7 日                        1.5%
                                  7 日≤N<30 日                   0.75%
        赎回费(场外)            30 日≤N<1 年                    0.5%
                                  1 年≤N<2 年                    0.25%
                                         N≥2 年                      0
        赎回费(场内)                               0.5%
     注:1 年指 365 天。
     投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。针对场外份额,
对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%

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归入基金财产;对于持有期不少于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的
赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。
     在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;
在场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者,其份额持
有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。
     七、申购份数与赎回金额的计算方式
     1、申购份额的计算方式
     (1)申购费用适用比例费率的情形下:
     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
     (2)申购费用适用固定金额的情形下:
     申购费用=固定金额
     净申购金额=申购金额-固定金额
     申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
     场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截位
法保留到整数位,小数部分对应的剩余金额退还投资者;场外申购份额计算结果
按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     例 1:某投资者投资 50,000 元场外申购本基金的基金份额,假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元,则可得到的申购份额为:
     净申购金额=50,000.00/(1+1.5%)=49,261.08 元
     申购费用=50,000.00-49261.08=738.92 元
     申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72 份
     即:某投资者投资 50,000 元场外申购本基金的基金份额,假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元,则其可得到 42,835.72 份基金份额,需缴纳的申购费用
为 738.92 元。
     例 2:某投资者投资 5,500,000 元场外申购本基金的基金份额,假设申购当
日基金份额净值为 1.1500 元,则可得到的申购份额为:
     申购费用=1,000.00 元
                                         31
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     净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00 元
     申购份额=5,499,000.00/1.1500=4,781,739.13 份
     即:投资者投资 5,500,000 元场外申购本基金的基金份额,假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元,则其可得到 4,781,739.13 份基金份额,需缴纳的申购费
用为 1,000.00 元。
     例 3:某投资者投资 50,000 元场内申购本基金的基金份额,假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元,则可得到的申购份额为:
     净申购金额=50,000.00/(1+1.5%)=49,261.08 元
     申购费用=50,000.00-49261.08=738.92 元
     申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72 份=42,835 份
     退款金额=0.72×1.1500=0.83 元
     即:某投资者投资 50,000 元场内申购本基金的基金份额,假设申购当日基
金份额净值为 1.1500 元,则其可得到 42,835 份基金份额,获得退款金额 0.83 元。
     2、赎回金额的计算方式
     赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
     赎回费用=赎回总金额×赎回费率
     净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
     上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
     例 1:某投资者场外赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限小于 1 年,大
于 30 天,假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元,则其可得净赎回金额为:
     赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元
     赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40 元
     净赎回金额=11,480.00-57.40=11422.60 元
     即:投资者场外赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限小于 1 年,大于
30 天,假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为
11422.60 元。
     例 2:某投资者场内赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额
净值为 1.1480 元,则其可得净赎回金额为:


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     赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元
     赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40 元
     净赎回金额=11,480.00-57.40=11422.60 元
     即:投资者场内赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净
值为 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
     3、本基金的份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍
五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算,并在 T+1 日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,
可以适当延迟计算或公告。
     4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对份额持有
人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定
交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,
基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率,并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定,按照新规定执行。
     八、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的申购申请。
     3、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因,使
基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人的
利益。
     4、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值或者无法办理申购业务。


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     5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
     6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
     7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统
无法正常运行。
     8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据
有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。
     九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值或者无法办理赎回业务。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回
申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,对于场外赎回申请,应将
可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分
可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份
额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于
场内赎回申请,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规


                                         34
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定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。
     十、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,对于场外赎回申请,基金管理人可以根据基金当时
的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
     当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的有关业务规则办理。
     (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认
为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3、巨额赎回的公告


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     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
     3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人应提前 1 个工作日在指定媒介
刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公
告最近 1 个开放日的基金份额净值。
     十二、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
     十三、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十四、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通


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过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前在指
定媒介公告相关的业务规则,基金份额持有人应根据基金管理人届时公告的业务
规则办理基金份额转让业务。
     十五、基金的转托管
     1、系统内转托管
     系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不
同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行
转托管的行为。
     本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相
关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构可
以按照相关规定,向基金份额持有人收取转托管费。
     2、跨系统转托管
     跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证
券登记系统之间进行转托管的行为。
     本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司
的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机
构可以按照相关规定,向基金份额持有人收取转托管费。
     十六、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
     十七、基金的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的
权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定
来处理。


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     十八、其他业务
     在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金
份额质押等业务,并收取一定的手续费用。




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                             第十部分     基金的投资


     一、投资目标
     在封闭期内,本基金主要投资于定向增发的证券,基金管理人在严格控制风
险的前提下,通过对定向增发证券投资价值的深入分析,力争基金资产的长期稳
定增值。开放运作后,本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析
的基础上,挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会,
力争基金资产的长期稳定增值。
     二、投资范围
     本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换
债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业
存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
     在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中
定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开放运
作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动
策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。权证投资比例不得超过基金资产净值
的 3%。
     三、投资策略
     (一)类别资产配置策略
     本基金将按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置。
     本基金将综合考量宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水平和增长率、利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,
来动态调整大类资产的配置比例。

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     (二)股票投资策略
     1、定增参与策略
     在本基金的封闭期,基金管理人将主要采取参与定向增发策略:
     (1)精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。
首先,采用竞争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的
竞争策略和措施、募投项目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进
行深入调研;其次,用财务和运营等相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧
及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状况的系列指标进行企业盈利能
力和发展前景的评估。
     (2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。
通过内在价值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场
相对价值具有一定的差距时,相应地,本基金在参与此定增项目时将要求较高的
折价比例。
     (3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。
组合的构建从单个项目选取出发,不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施
管理组合行业集中度风险,单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30%。
     (4)价值跟踪策略:基金管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况,动态
评估企业投资价值,及时调整未来售出时的目标价。
     (5)售出策略:对于解除锁定的增发股份,基金管理人将基于市场环境、
公司估值水平/同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的
判断。项目退出策略更注重本金和盈利的安全。
     基于以上定向增发策略,结合当前政策的变化,基金管理人采取相对灵活的
参与方法获取超额收益。
     2、事件驱动策略
     本基金开放式运作后,主要采用事件驱动的投资策略。包括:
     (1)定增事件驱动策略
     基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析
与定量分析相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重
构、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等


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多方面的因素综合判断,把握定增事件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级
市场投资交易的投资方案。
     定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、
证监会等几个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断,结合
二级市场投资者认同度,重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机
遇。
     基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目
前景及收益分析。就基本面分析而言,通过分析上市公司所处行业、主营业务、
同行业竞争水平、公司内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等,评估
上市公司的“内在价值”。就定向增发项目而言,基金管理人将侧重于定增方案
是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助于提升公司核心竞争力和成长性,
是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风险因素做充分的评估。从以
上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟:
     1)重点关注资产重组、资产收购类以及大股东参与的增发项目;
     2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目;
     3)根据溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告
至股东大会公告”期间涨幅率等量化指标,精选具有潜在定向增发效应提振的个
股。
     (2)股东增持与回购事件驱动
     股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行
动人增持股份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股
份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股
权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、
管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影
响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票,再通过分析和评
估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较
好的公司进行投资。
     (3)超预期业绩预告事件驱动
     超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等


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研究机构的预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本
基金将通过筛选与分析业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择
优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。
     (4)资产重组,包括重组、注入与并购事件
     资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配
置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估
值往往会有明显的改变。
     本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估
值,挑选具有吸引力的公司股票。
     (5)高分红及高转送事件
     分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放
给股东,是股东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。
高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。
     本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和
成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
     (6)股权激励事件
     股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益
一致,利润与风险共担,起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。
     本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利
水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
     (7)其他影响公司的重大事件
     其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产
品或重大合同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管
理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市
场估值。
     本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平
和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
     (三)股指期货投资策略
     本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,


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本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合
的风险收益特性。
     (四)债券投资策略
     根据流动性管理、资产配置等需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等
固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等,
由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨
论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
     (五)权证投资策略
     权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌
风险、实现保值和锁定收益。
     (六)资产支持证券投资策略
     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投
资,以期获得长期稳定收益。
     四、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,
其中定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开
放运作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%;其中以事件
驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;
     (2)开放运作后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


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10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的 10%;
     2)开放运作后,本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;在封闭期,本基金在任何交易
日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值
的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     3)在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%;


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     4)在封闭期,基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合
计(轧差计算)为基金资产的 0%-100%,开放运作后,基金所持有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产的 0%-95%;
     5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (16)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放运
作后,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
     (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应该符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。


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     法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为,如适用于本基金,则本基金
投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     五、业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益
率(全价)×50%。
     沪深 300 指数选样科学客观,流动性高,是目前市场上较有影响力的股票
投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性,旨在综合反映债券全市场
整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征,使用上述业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
     若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
     七、关联交易
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。
     基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。




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                           第十一部分         基金的财产


     一、基金资产总值
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                          第十二部分      基金资产估值


     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     二、估值对象
     基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货、应收款项、其
它投资等资产及负债。
     三、估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (2)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除
外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;对在交易
所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债
券应收利息后得到的净价进行估值;
     (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

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易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
     第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值:对于存在活跃市场
的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术
确定其公允价值。
     4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
     6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
     7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核责任。
因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
布。


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     四、估值程序
     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
对外公布。
     五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。


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     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     六、暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停


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营业时;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
     3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
     八、特殊情况的处理
     1、基金管理人或基金托管人按“三、估值方法”的第 7 项进行估值时,所造
成的误差不作为基金资产估值错误处理。
     2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基
金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。




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                        第十三部分       基金费用与税收


     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的相关账户的开户及维护费用;
     7、基金的证券交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金上市费用及年费;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费

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     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。
     3、上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
     基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。




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                      第十四部分         基金的收益与分配


     一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4
次,每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;本基金场内收益分配方式为现金分红;
     3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     4、每一基金份额享有同等分配权;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
     六、基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投

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资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。




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                      第十五部分         基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计主责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                        第十六部分       基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
     二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
     五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:

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     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
人重大利益的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
     (四)基金份额上市交易公告书
     基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
     (五)基金资产净值、基金份额净值
     1、封闭期内
     《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周公告一次
基金资产净值和基金份额净值。
     基金上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份


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额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
     2、开放运作后
     在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基
金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
     (六)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购费率和赎回费率,并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。


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     (八)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     18、基金改聘会计师事务所;
     19、变更基金销售机构;
     20、更换基金登记机构;


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     21、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、中国证监会规定的其他事项。
     (九)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (十)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十一)资产支持证券和股指期货
     本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露资产支持证券和股指期货的投资情况。
     (十二)投资非公开发行股票的相关公告
     基金管理人在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
     (十三)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。


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     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
     八、暂停或延迟信息披露的情形
     当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
     3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。




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                             第十七部分       风险揭示


     一、系统性风险
     本基金投资于证券市场中的金融工具,系统性风险是指因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的风险,主要包括政策风险,经济周
期风险,利率风险,上市公司经营风险,购买力风险等。
     1、政策风险
     货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对证
券市场产生一定影响,从而导致市场价格波动,影响基金收益而产生的风险。
     2、经济周期风险
     经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券
的基本面产生影响,从而影响证券的价格而产生风险。
     3、利率风险
     金融市场利率的波动会直接导致债券市场的价格和收益率变动,同时也影响
到证券市场资金供求状况,以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化
将直接影响证券价格和本基金的收益。
     4、上市公司经营风险
     上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
     5、购买力风险
     基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为通货膨
胀的影响而下降,从而使基金的实际投资收益下降。
     二、非系统性风险
     非系统性风险是指个别证券特有的风险,对本基金产品而言,主要是指信用
风险。
     信用风险指债券发行人或存款银行出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债
券、资产支持证券等信用证券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信
用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
     三、流动性风险

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     本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性
影响。在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
     四、基金管理风险
     基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险,主要包括以
下几种:
     1、管理风险
     在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能
等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断
而产生的风险。
     2、交易风险
     在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
     3、运营风险
     由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等情况而造成
的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
     4、道德风险
     因业务人员道德行为违规产生的风险,如内幕交易,欺诈行为等。
     五、本基金的特有风险
     1、折价风险
     在本基金封闭期内,持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变
现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金
份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易,从而影响持
有人收益或产生损失
     2、投资定向增发股票风险
     在本基金封闭期内,本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标,公募
基金参与定向增发,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本
低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,将按照监管机构或行业协会有关
规定确定股票公允价值,本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所对应的净值,投资者在二级市场交易或受限申购赎回时,需考虑该


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估值方式对基金净值的影响。
     3、基金投资股指期货的风险
     投资于股指期货需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律
风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时
候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于股指期货定价复杂,不适当的估
值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金
交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资者权
益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内
补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。
     六、其他风险
     主要是由其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等有
可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。




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     第十八部分           基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效,
决议生效后两日内在指定媒介公告。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:

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     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
     (7)对基金剩余财产进行分配;
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。




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                 第十九部分          《基金合同》的内容摘要


     《基金合同》的内容摘要见附件一。




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                 第二十部分          《托管协议》的内容摘要


     《托管协议》的内容摘要见附件二。




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                第二十一部分             对基金份额持有人的服务


     基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨,不断完善客户服务体
系。基金管理人承诺为客户提供以下服务,并将随着业务发展和客户需求的变化,
积极增加服务内容,努力提高服务品质,为客户提供专业、便捷、周到的全方位
服务。
     一、客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费用)、010-66228000
     1、自助语音服务
     客户服务中心提供每周 7 天,每天 24 小时的自动语音服务,内容包括:基
金净值查询、账户信息查询、基金管理人信息查询、基金信息查询等。
     2、人工咨询服务
     客户服务中心提供每周一至每周五,上午 9:00~11:30,下午 13:00~17:
00 的人工电话咨询服务。
     3、客户留言服务
     投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知基金管理人客服
中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。
     二、订制对账单服务
     1、场外投资者
     投资者可以通过基金管理人客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订
制对账单服务。基金管理人在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的
前提下,将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单:
     ① 电子邮件对账单
     电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电
子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份
额市值、期间交易明细、分红信息等。基金管理人在每月度结束后10个工作
日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送
电子对账单。
     ② 短信对账单
     短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子化

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的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值等。
基金管理人在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机号码并成功定
制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。
     ③ 纸质对账单
     纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形式。纸
质对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值、期间交易明细、
分红信息等。基金管理人在每季度或年度结束后的 15 个工作日内向预留了准确
邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账单。
     ④ 对账单补寄
     投资者提出补寄需求后,基金管理人将于 15 个工作日内安排寄出。
     2、场内投资者
     每次交易结束后,可在 T+1 个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打
印,注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单,投资者可随时到交
易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。
     三、网站服务(www.ccbfund.cn)
     1、信息查询:客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、基金
管理人动态及相关信息等。
     2、账户查询:投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息,查询内
容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投资人还可通过
“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。
     3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
     4、单据下载:直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。
     5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。
     6、常见问题:汇集了客户经常咨询的一些热点问题,帮助客户更好地了解
基金基础知识及相关业务规则。
     7、客户留言:通过网上客户留言服务,可将投资人的疑问、建议及联系方
式告知客服中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。
     四、短信服务
     若投资人准确完整地预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机


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短信服务,包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的
投资人可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后定制此项服务。
     五、电子邮件服务
     若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址,可获得免费电子邮件服务,包括
产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登
录基金管理人网站添加后订制此项服务。
     六、微信、易信服务
     基金管理人通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财
资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或
者“ccbfund”添加关注。
     投资者通过基金管理人官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分
红信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者,将微信、易信账
号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
     七、密码解锁/重置服务
     为保证投资人账户信息安全,当拨打客服电话或登陆基金管理人网站查询个
人账户信息,输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客服电话
转人工办理查询密码的解锁或重置。
     八、客户建议、投诉处理
     投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、
书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉,客服中心将在两个工作日
内给予回复。




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                     第二十二部分        其他应披露事项


     本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露,并至少在一种
指定媒介上公告。




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            第二十三部分            招募说明书的存放及查阅方式


     本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记机构的住
所,投资人可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招募说明书的复制件或
复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人
应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                           第二十四部分       备查文件

     1、中国证监会注册建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;
     2、《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
     3、《建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
     4、关于申请募集建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书;
     5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
     6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
     7、中国证监会要求的其他文件。
     存放地点:基金管理人、基金托管人处。
     查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




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                     附件一:《基金合同》的内容摘要


      一、基金合同当事人及权利义务
     (一)基金管理人
     一)基金管理人简况
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人:许会斌
     设立日期:2005 年 9 月 19 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:人民币 2 亿元
     存续期限:持续经营
     联系电话:010-66228888
     二)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资人的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


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     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有


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人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二)基金托管人
     一)基金托管人简况
     名称:中国银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:田国立
     成立时间:1983 年 10 月 31 日
     批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银
行体制的请示报告》(国发[1979]72 号)
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]24 号
     二)基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批


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准的其他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及
时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外
部专业顾问提供的情况除外;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;


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     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上,法律法规另有规定的从其规定;
     (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (三)基金份额持有人
     基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,


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基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


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     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
      二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届
时有效的法律法规为准。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法
律法规和中国证监会另有规定的除外:
     (1)修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》,本基金合同
对终止《基金合同》另有约定的除外;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式,基金合同另有约定的除外;
     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略,基金合同另有约定的除外;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)终止基金上市,但因本基金不具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外;
     (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额


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持有人大会的事项。
     2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不
需召开基金份额持有人大会:
     (1)调低除管理费、托管费以外的其他应由基金承担的费用;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,在不影响现有基金份额持
有人利益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,调整
基金份额类别的设置;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (6)基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的
范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规
则;
     (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合;
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当


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自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
     60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表


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决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;


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     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
     (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
     4、在会议召开方式上,在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。


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     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决


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议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会


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     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
      三、基金收益与分配
     (一)基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     (二)基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     (三)基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4
次,每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;


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     2、本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;本基金场内收益分配方式为现金分红;
     3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     4、每一基金份额享有同等分配权;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     (四)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     (五)、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
     (六)基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。
      四、基金费用与税收
     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的相关账户的开户及维护费用;
     7、基金的证券交易费用;


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     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金上市费用及年费;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。
     3、上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (三)不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


                                         93
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     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (四)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
     基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
       五、基金财产的投资范围和投资限制
     (一)投资目标
     在封闭期内,本基金主要投资于定向增发的证券,基金管理人在严格控制风
险的前提下,通过对定向增发证券投资价值的深入分析,力争基金资产的长期稳
定增值。开放运作后,本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析
的基础上,挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会,
力争基金资产的长期稳定增值。
     (二)投资范围
     本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换
债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业
存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
     在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中
定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开放运
作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动
策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以


                                         94
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内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。权证投资比例不得超过基金资产净值
的 3%。
     (三)投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,
其中定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开
放运作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%;其中以事件
驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;
     (2)开放运作后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应


                                         95
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在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的 10%;
     2)开放运作后,本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;在封闭期,本基金在任何交易
日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值
的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     3)在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%;
     4)在封闭期,基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合
计(轧差计算)为基金资产的 0%-100%,开放运作后,基金所持有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产的 0%-95%;
     5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (16)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放运
作后,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
     (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交


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易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应该符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
     法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为,如适用于本基金,则本基金
投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
      六、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
     (一)《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效,
决议生效后两日内在指定媒介公告。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;


                                         97
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     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
     (7)对基金剩余财产进行分配;
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


                                         98
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     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
      七、争议的处理
     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律管辖。
      八、基金合同的效力
     《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利
义务关系的法律文件。
     1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并
经中国证监会书面确认后生效。
     2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
     3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持


                                         99
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有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
     4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
     5、《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




                                         100
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                     附件二:《托管协议》的内容摘要


    一、托管协议当事人
     (一)基金管理人(或简称“管理人”)
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人: 许会斌
     成立时间:2005 年 9 月 19 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:2 亿元人民币
     经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
     存续期间:持续经营
     (二)基金托管人(或简称“托管人”)
     名称:中国银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人: 田国立
     成立时间: 1983 年 10 月 31 日
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
     经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理
票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆
借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发
行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外
汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资
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信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
     存续期间:持续经营

    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进
行监督:
     1、对基金的投资范围、投资对象进行监督:
     本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换
债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业
存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
     在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中
定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开放运
作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动
策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。权证投资比例不得超过基金资产净值
的 3%。
     基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供
给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围
予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金
的投资进行监督;
     2、对基金投融资比例进行监督:
     (1)在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,
其中定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;开

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放运作后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%;
     (2)开放运作后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     (12)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的 10%;
     2)开放运作后,本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;在封闭期,本基金在任何交易
日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值
的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


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     3)在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%;
     4)在封闭期,基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合
计(轧差计算)为基金资产的 0%-100%,开放运作后,基金所持有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产的 0%-95%;
     5)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (13)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放运
作后,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (14)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和
风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
     (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应该符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。


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     (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金投资禁止行为进行监督。
     基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
     法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为,如适用于本基金,则本基金
投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     (三)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
     基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人
参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
     基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名
单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更
新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金
托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易,仍应按照协议进行结算。
     基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于
交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。基金托
管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
     如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方
式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,但基金托管人不承担由此造
成的任何损失和责任。
     (四)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基


                                         105
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金管理人选择存款银行进行监督。
     本基金投资银行存款应符合如下规定:
     (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
     (2)基金管理人应当按照有关法规规定,与基金托管人、存款机构签订相
关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监
督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关
文件,切实履行托管职责。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的
业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并有
权在发现后报告中国证监会。
     (3)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结
算等的各项规定。
     (4)基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金
托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
     (5)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、以及存款证实书
的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责(具体内容以存款协议约定为
准),以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
     (五)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
     (六)基金托管人在上述第(一)~(四)款的监督和核查中发现基金管理
人违反上述第(一)~(四)款约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到
提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正。若基金管理人在基金托管人收
到上述通知后仍未改正,基金托管人应依照法律法规的规定向中国证监会报告。
     (七)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》


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及本协议的规定,应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定
及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指
令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》、本协议规定的,应当
及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
     (八)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限
于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。

    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
     1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。
     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
     3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正。

    四、基金财产的保管
     (一)基金财产保管的原则
     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法
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律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
     3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,协助开立股
指期货业务相关账户等。
     4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
     5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基
金合同》及本协议另有约定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
     (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
     1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2
名)中国注册会计师签字方为有效。
     2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
     (三)基金的银行账户的开设和管理
     1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
     2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
     3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
     4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
     (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
     基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变


                                         108
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更所需的相关资料。
     (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
     1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
     2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
     3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
     4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照上述
关于账户开设、使用的规定。
     (六)债券托管专户的开设和管理
     基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托
管人负责向中国人民银行报备。
     (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
     基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
     (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
     基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由


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基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。

    五、基金资产净值计算和会计核算
     (一)基金资产净值的计算和复核
     1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
     2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金
管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并以双方约定的
方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定
的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
     3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值。
     4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双
方应及时进行协商和纠正。
     5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为
基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以
纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法
规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。
     6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或
基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的
净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数
据不正确,则基金托管人应承担由于未正确履行复核义务的责任。如果上述错误
造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各

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自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。
如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按
照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
     7、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他
不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理
人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
     8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方
经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布。
     (二)基金会计核算
     1、基金账册的建立
     基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方
各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处
理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
     2、会计数据和财务指标的核对
     基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存
在不符,双方应及时查明原因并纠正。
     3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
     基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六
个月更新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度
结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以
公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终
了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年
度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编
制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。


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     基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基
金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金
托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托
管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人
应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其
他方式进行。
     基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金
托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金
管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告。

    六、基金份额持有人名册的保管
     (一)基金份额持有人名册的内容
     基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
     基金份额持有人名册包括以下几类:
     1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
     2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;
     3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
     4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
     (二)基金份额持有人名册的提供
     对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金

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份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
内向基金托管人提供。
     (三)基金份额持有人名册的保管
     基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

    七、适用法律与争议解决方式
     (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。
     (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各
方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
     (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
     (一)托管协议的变更
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
     (二)托管协议的终止
     发生以下情况,本托管协议应当终止:
     1、《基金合同》终止;
     2、本基金更换基金托管人;
     3、本基金更换基金管理人;
     4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
     (三)基金财产的清算
     基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
                                         113
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金的财产进行清算。




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