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中欧行业成长混合A(LOF)(166006)

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基金公告

中欧中小盘(LOF):2010年第一季度报告

公告日期:2010-04-21

    基金代码:166006 基金简称:中欧中小盘股票  
  
  中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2010年第1季度报告
  
  
    2010年3月31日
  
    基金管理人:中欧基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
    报告送出日期: 二〇一〇年四月二十一日
  
    §1  重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国邮政储蓄银行有限责任公司根据本基金合同规定,于2010年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止。
  
    §2  基金产品概况
  
    基金简称  中欧中小盘股票(LOF)
  
    基金主代码  166006
  
    基金运作方式  契约型上市开放式(LOF)
  
    基金合同生效日  2009年12月30日
  
    报告期末基金份额总额  1,304,373,910.56份
  
    投资目标  本基金主要通过投资于具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型企业,特别是处于加速成长期的中小型企业,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增长。
  
    投资策略  本基金将结合"自上而下"的资产配置策略和"自下而上"的个股精选策略,重点投资于萌芽期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型上市公司。同时,结合盈利预测动态调整策略和动量策略,动态调整股票持仓结构。
  
    业绩比较基准  40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率
  
    风险收益特征  本基金属于股票型基金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混合型基金,债券型基金和货币市场基金。
  
    基金管理人  中欧基金管理有限公司
  
    基金托管人  中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
    §3  主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1 主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    主要财务指标 报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)
  
    1.本期已实现收益 -7,167,585.80
  
    2.本期利润 14,616,332.87
  
    3.加权平均基金份额本期利润 0.0099
  
    4.期末基金资产净值 1,318,361,277.75
  
    5.期末基金份额净值 1.0107
  
    注: 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    过去三个月 1.06% 0.59% 0.61% 1.09% 0.45% -0.50%
  
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
  
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
    (2009年12月30日至2010年3月31日)
  
    注:本基金合同生效日为2009年12月30日,建仓期为2009年12月30日至2010年6月29日,目前本基金仍处于建仓期 截至本报告期末,基金合同生效不满一年。
  
    §4  管理人报告
  
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
  
    任职日期 离任日期
  
    沈洋 本基金基金经理、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理 2009-12-30 - 6年 金融管理硕士,6年证券从业经历。历任天相投资顾问有限公司研究员,红塔证券股份有限公司研究员,2006年9月加入中欧基金管理有限公司,任研究员,高级研究员,中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、基金经理,中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
  
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
  
    4.3 公平交易专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,保护投资者的合法权益。
  
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    截至报告期末,本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合,因此无法进行业绩比较。
  
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
    报告期内,本基金不存在异常交易行为。
  
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    一季度国内宏观经济总体呈现了快速的增长,某些数据甚至显露经济存在过热的迹象,具体表现在房价持续上涨,PPI和CPI迅速反弹,通货膨胀开始抬头。年初政府即提高存款准备金率,控制贷款规模以调控经济增速。经济数据向上和宏观调控两种因素互相交织导致一季度证券市场出现震荡走势。
  
    本基金在去年底成立后,采取谨慎的建仓策略,报告期内基本处于低仓位运作。行业配置主要围绕政府积极发展战略性新兴产业的思路,投资于新能源、新材料、医药卫生、节能减排等领域具有快速成长潜力的中小企业。
  
    一季度中小盘指数明显强于大盘权重股,目前中小盘相当一部分股票估值已呈现一定的泡沫,预计二季度风格将会出现一定程度的转化。本基金将会在充分考虑安全边际的基础上投资估值较合理的成长型公司,同时适当增加银行、保险等低估值权重股配置。
  
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
    本报告期内,基金净值增长率为1.06%,同期业绩比较基准增长率为0.61%,基金投资收益略高于同期业绩比较基准。
  
    §5  投资组合报告
  
    5.1 报告期末基金资产组合情况
  
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  
    1 权益投资 880,568,542.15 61.61
  
    其中:股票 880,568,542.15 61.61
  
    2 固定收益投资 - -
  
    其中:债券 - -
  
    资产支持证券 - -
  
    3 金融衍生品投资 - -
  
    4 买入返售金融资产 - -
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
  
    5 银行存款和结算备付金合计 543,830,219.14 38.05
  
    6 其他资产 4,819,968.05 0.34
  
    7 合计 1,429,218,729.34 100.00
  
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    A 农、林、牧、渔业 - -
  
    B 采掘业 89,034,429.92 6.75
  
    C 制造业 500,941,506.93 38.00
  
    C0       食品、饮料 36,800,661.89 2.79
  
    C1       纺织、服装、皮毛 - -
  
    C2       木材、家具 - -
  
    C3       造纸、印刷 13,590,000.00 1.03
  
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 26,373,627.00 2.00
  
    C5       电子 51,428,682.94 3.90
  
    C6       金属、非金属 91,486,616.06 6.94
  
    C7       机械、设备、仪表 272,803,893.04 20.69
  
    C8       医药、生物制品 8,458,026.00 0.64
  
    C99       其他制造业 - -
  
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
  
    E 建筑业 7,190,000.00 0.55
  
    F 交通运输、仓储业 16,610,000.00 1.26
  
    G 信息技术业 19,122,450.00 1.45
  
    H 批发和零售贸易 34,989,289.00 2.65
  
    I 金融、保险业 152,779,866.30 11.59
  
    J 房地产业 37,401,000.00 2.84
  
    K 社会服务业 - -
  
    L 传播与文化产业 - -
  
    M 综合类 22,500,000.00 1.71
  
    合计 880,568,542.15 66.79
  
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 002005 德豪润达 1,700,000 34,493,000.00 2.62
  
    2 002142 宁波银行 1,900,000 30,400,000.00 2.31
  
    3 000786 北新建材 1,699,911 29,680,446.06 2.25
  
    4 600036 招商银行 1,694,955 27,593,867.40 2.09
  
    5 600742 一汽富维 994,240 26,655,574.40 2.02
  
    6 600582 天地科技 900,000 26,595,000.00 2.02
  
    7 000858 五 粮 液 899,917 25,350,661.89 1.92
  
    8 000401 冀东水泥 1,445,000 25,143,000.00 1.91
  
    9 000983 西山煤电 700,000 24,710,000.00 1.87
  
    10 600738 兰州民百 2,059,780 23,378,503.00 1.77
  
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.8 投资组合报告附注
  
    5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
  
    5.8.3 其他资产构成
  
    序号 名称 金额(元)
  
    1 存出保证金 750,000.00
  
    2 应收证券清算款 3,837,102.90
  
    3 应收股利 -
  
    4 应收利息 149,952.84
  
    5 应收申购款 82,912.31
  
    6 其他应收款 -
  
    7 待摊费用 -
  
    8 其他 -
  
    9 合计 4,819,968.05
  
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
    本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
  
    §6  开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
    报告期期初基金份额总额 1,477,643,035.66
  
    报告期期间基金总申购份额 261,352.35
  
    报告期期间基金总赎回份额 173,530,477.45
  
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
  
    报告期期末基金份额总额 1,304,373,910.56
  
    §7  备查文件目录
  
    7.1 备查文件目录
  
    1、中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件
  
    2、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
  
    3、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
  
    4、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》
  
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
  
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
  
    7.2 存放地点
  
    基金管理人、基金托管人的办公场所。
  
    7.3 查阅方式
  
    投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
  
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:
  
    客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700
  
  
    中欧基金管理有限公司
  
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