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中欧行业成长混合A(LOF)(166006)

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基金公告

中欧中小盘(LOF):2011年第二季度报告

公告日期:2011-07-21

    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
    2011 年第 2 季度报告
    2011 年 6 月 30 日
    基金管理人:中欧基金管理有限公司
    基金托管人:中国邮政储蓄银行有限责任公司
    报告送出日期: 二〇一一年七月二十一日
    第 1 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    §1    重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国邮政储蓄银行有限责任公司根据本基金合同规定,于 2011
    年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
    证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2011 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
    §2      基金产品概况
    基金简称                  中欧中小盘股票(LOF)
    基金主代码                166006
    交易代码                  166006
    基金运作方式              契约型上市开放式(LOF)
    基金合同生效日            2009年12月30日
    报告期末基金份额总额      316,657,286.99份
    本基金主要通过投资于具有持续成长潜力以及未来
    成长空间广阔的中小型企业,特别是处于加速成长期
    投资目标
    的中小型企业,在控制风险的前提下,力争实现基金
    资产的长期稳定增长。
    本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下
    投资策略                  而上”的个股精选策略,重点投资于萌芽期和成长期
    行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的
    第 2 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    中小型上市公司。同时,结合盈利预测动态调整策略
    和动量策略,动态调整股票持仓结构。
    40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益
    业绩比较基准
    率+20%×中信标普全债指数收益率
    本基金属于股票型基金,属证券投资基金中的高风
    风险收益特征               险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混
    合型基金,债券型基金和货币市场基金。
    基金管理人                 中欧基金管理有限公司
    基金托管人                 中国邮政储蓄银行有限责任公司
    §3   主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标                  报告期(2011年4月1日-2011年6月30日)
    1.本期已实现收益                                                      -9,505,096.13
    2.本期利润                                                           -20,972,937.74
    3.加权平均基金份额本期利润                                                   -0.0661
    4.期末基金资产净值                                                   289,621,026.90
    5.期末基金份额净值                                                            0.9146
    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
    值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允
    价值变动收益。
    2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
    际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    净值增     业绩比较      业绩比较基
    净值增
    阶段                     长率标     基准收益      准收益率标       ①-③     ②-④
    长率①
    准差②        率③         准差④
    过去三个月         -6.87%    1.10%       -5.46%          0.99%        -1.41% 0.11%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2009 年 12 月 30 日至 2011 年 6 月 30 日)
    注:本基金合同生效日为 2009 年 12 月 30 日,建仓期为 2009 年 12 月 30 日至
    2010 年 6 月 29 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
    §4    管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名      职务     任本基金的基金经理期限          证券从                 说明
    第 4 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    任职日期      离任日期         业年限
    金融管理硕士。历任天相投
    资顾问有限公司研究员,红
    塔证券股份有限公司研究
    员,2006年9月加入中欧基
    本基金                                             金管理有限公司,任研究
    沈洋   基金经   2009-12-30          -            7年      员,高级研究员,中欧新蓝
    理                                               筹灵活配置混合型证券投
    资基金基金经理助理、基金
    经理,中欧中小盘股票型证
    券投资基金(LOF)基金经
    理。
    注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自
    基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。
    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细
    则、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的
    规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基
    金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关
    法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有
    人利益的行为。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指
    导意见》及公司相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格
    把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待
    不同投资组合,保护投资者的合法权益。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    截至报告期末,本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组
    第 5 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    合,因此无法进行业绩比较。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    报告期内,本基金不存在异常交易行为。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    报告期本基金延续了年初以来的投资思路,主要配置估值相对较低的周期类
    品种,同时在调整过程中适当增加中小盘股票。但市场走势与之前判断仍有一定
    差异,在通胀数据走高及货币政策持续收紧的情况下,股市震荡下跌。本基金配
    置较多的机械、水泥、煤炭等周期性股票在 4 月份出现较明显的下跌,二季度整
    体净值表现不及比较基准。
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    本报告期内,基金份额净值增长率为-6.87%,同期业绩比较基准增长率为
    -5.46%,基金投资收益低于同期业绩比较基准。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望下半年,本基金认为 6、7 月份将是本轮通胀的高点,随后 CPI 将逐步
    回落。货币政策也将随通胀回落而略有放松,制约股市上涨的资金面压力有望得
    到缓解。
    总体而言,下半年本基金对股市持相对乐观的看法,在继续持有一定比例的
    周期股的同时,考虑到创业板、中小板部分具有高成长公司的股价已回落到合理
    估值区间,也将增加对相关股票的关注度。
    §5   投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    占基金总资产
    序号                 项目                   金额(元)
    的比例(%)
    1       权益投资                               258,629,928.54               88.47
    第 6 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    其中:股票                                    258,629,928.54                88.47
    2          固定收益投资                                                  -                  -
    其中:债券                                                    -                  -
    资产支持证券                                           -                  -
    3          金融衍生品投资                                                -                  -
    4          买入返售金融资产                                              -                  -
    其中:买断式回购的买入返
    -                  -
    售金融资产
    5          银行存款和结算备付金合计                       32,422,453.97                11.09
    6          其他各项资产                                    1,286,706.97                 0.44
    7          合计                                          292,339,089.48               100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    占基金资产净值
    代码                   行业类别               公允价值(元)
    比例(%)
    A            农、林、牧、渔业                        4,703,827.50                  1.62
    B            采掘业                                 11,375,300.00                  3.93
    C            制造业                            126,843,900.57                     43.80
    C0                   食品、饮料                      33,274,152.87                 11.49
    C1                   纺织、服装、皮毛                 8,326,635.49                  2.88
    C2                   木材、家具                       2,913,000.00                  1.01
    C3                   造纸、印刷                                  -                      -
    石油、化学、塑胶、
    C4                                                    4,525,732.32                  1.56
    塑料
    C5                   电子                             7,463,427.76                  2.58
    C6                   金属、非金属                    35,348,637.20                 12.21
    C7                   机械、设备、仪表                23,222,438.41                  8.02
    第 7 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    C8               医药、生物制品                  11,769,876.52                  4.06
    C99              其他制造业                                  -                      -
    电力、煤气及水的生产和
    D                                                            -                      -
    供应业
    E        建筑业                                 14,744,822.49                  5.09
    F        交通运输、仓储业                        2,352,000.00                  0.81
    G         信息技术业                             11,779,320.60                  4.07
    H         批发和零售贸易                         14,268,000.00                  4.93
    I        金融、保险业                           30,485,551.77                10.53
    J        房地产业                               18,540,879.98                  6.40
    K         社会服务业                              8,993,245.17                  3.11
    L        传播与文化产业                          6,669,000.00                  2.30
    M         综合类                                  7,874,080.46                  2.72
    合计                              258,629,928.54                    89.30
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    占基金资产
    序号        股票代码     股票名称     数量(股)           公允价值(元)       净值比例
    (%)
    1          000858      五 粮 液            406,858       14,532,967.76              5.02
    2          600036      招商银行          1,026,026       13,358,858.52              4.61
    3          000935      四川双马          1,000,000       13,230,000.00              4.57
    4          600395      盘江股份            270,000        8,961,300.00              3.09
    5          002146      荣盛发展            889,979        8,721,794.20              3.01
    6          002081      金 螳 螂            203,668        8,187,453.60              2.83
    7          601166      兴业银行            576,000        7,764,480.00              2.68
    8          000401      冀东水泥            300,000        7,497,000.00              2.59
    第 8 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    9       000727   华东科技            599,954       7,463,427.76               2.58
    10       600519   贵州茅台             34,976       7,436,946.88               2.57
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
    投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内被监管部门立案调查,或
    在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    本基金投资的上市公司宜宾五粮液股份有限公司(五粮液,代码:000858)于2011
    年5月27日发布公告称:“今日本公司接到中国证券监督管理委员会行政处罚决
    定书,其主要内容如下:一、五粮液关于四川省宜宾五粮液投资(咨询)有限责
    任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的
    《澄清公告》存在重大遗漏;二、五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投
    资信息披露不及时、不完整;三、五粮液2007年年度报告存在录入差错未及时更
    正;四、五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。”
    本基金有关该股票的投资决策程序,符合法律法规和公司规章制度的规定。本基
    金投研团队认为,五粮液作为白酒行业的龙头企业之一,长期以来业绩成长性良
    好、生产稳健、产品畅销。针对上述事项,五粮液已经明确表示将接受证监会的
    第 9 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼,同时深刻汲取教训,不断完善公司
    治理,依法、合规经营,真实、准确、完整、及时、公平披露信息,以更加积极
    的态度做好各方面工作,维护公司和股东的利益。同时,公司公告称已经对有关
    事项进行了认真整改,整改取得明显实效,公司没有受到任何经济损失,未来将
    牢固树立积极维护投资者利益的意识,运作更加规范,治理结构更加完善,从而
    提升其投资价值。
    其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制
    日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
    股票。
    5.8.3 其他各项资产构成
    序号                 名称                              金额(元)
    1     存出保证金                                                      1,250,000.00
    2     应收证券清算款                                                              -
    3     应收股利                                                                    -
    4     应收利息                                                            7,084.55
    5     应收申购款                                                         29,622.42
    6     其他应收款                                                                  -
    7     待摊费用                                                                    -
    8     其他                                                                        -
    9     合计                                                            1,286,706.97
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    占基金资       流通受
    流通受限部分的公
    序号    股票代码       股票名称                             产净值比       限情况
    允价值(元)
    例(%)        说明
    1      000935        四川双马           13,230,000.00            4.57     公告重
    第 10 页 共 12 页
    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    大事项
    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
    和与合计可能存在尾差。
    §6   开放式基金份额变动
    单位:份
    本报告期期初基金份额总额                                             326,733,452.82
    本报告期基金总申购份额                                                 8,694,636.58
    减:本报告期基金总赎回份额                                            18,770,802.41
    本报告期基金拆分变动份额                                                             -
    本报告期期末基金份额总额                                             316,657,286.99
    §7    备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    1、中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件
    2、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
    3、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
    4、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
    7.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人的办公场所。
    7.3 查阅方式
    投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基
    金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
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    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 2 季度报告
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:
    客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700
    中欧基金管理有限公司
    二〇一一年七月二十一日
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