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中欧行业成长混合A(LOF)(166006)

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基金公告

中欧中小盘股票(LOF):2013年第三季度报告

公告日期:2013-10-25

                     中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
         2013 年第 3 季度报告
               2013 年 9 月 30 日
    基金管理人:中欧基金管理有限公司
    基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇一三年十月二十五日
                 第 1 页 共 12 页
                               中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                               §1   重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2013 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
                            §2    基金产品概况
    基金简称                 中欧中小盘股票(LOF)(场内简称:中欧小盘)
    基金主代码               166006
    交易代码                 166006
    基金运作方式             契约型上市开放式(LOF)
    基金合同生效日           2009年12月30日
    报告期末基金份额总额     693,450,348.40份
                          本基金主要通过投资于具有持续成长潜力以及未来
                          成长空间广阔的中小型企业,特别是处于加速成长期投资目标
                          的中小型企业,在控制风险的前提下,力争实现基金
                          资产的长期稳定增长。
                          本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下
    投资策略                 而上”的个股精选策略,重点投资于萌芽期和成长期
                          行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的
                               第 2 页 共 12 页
                                中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                            中小型上市公司。同时,结合盈利预测动态调整策略
                            和动量策略,动态调整股票持仓结构。
                            40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益业绩比较基准
                            率+20%×中信标普全债指数收益率
                            本基金属于股票型基金,属证券投资基金中的高风
    风险收益特征               险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混
                            合型基金,债券型基金和货币市场基金。
    基金管理人                 中欧基金管理有限公司
    基金托管人                 中国邮政储蓄银行股份有限公司
                      §3   主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
                                                                    单位:人民币元
        主要财务指标                  报告期(2013年7月1日-2013年9月30日)
    1.本期已实现收益                                                        -612,212.12
    2.本期利润                                                            -2,084,881.63
    3.加权平均基金份额本期利润                                                   -0.0033
    4.期末基金资产净值                                                   562,593,460.22
    5.期末基金份额净值                                                            0.8113注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                第 3 页 共 12 页
                               中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                                                    业绩比较
                          净值增     业绩比较
                净值增                              基准收益
    阶段                 长率标     基准收益                       ①-③      ②-④
                长率①                              率标准差
                          准差②        率③
                                                        ④
    过去三个月      -0.43%    1.99%      13.32%          1.07%        -13.75% 0.92%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
        累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                (2009 年 12 月 30 日至 2013 年 9 月 30 日)注:本基金合同生效日为 2009 年 12 月 30 日,建仓期为 2009 年 12 月 30 日至2010 年 6 月 29 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
                             §4   管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                               第 4 页 共 12 页
                               中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                  任本基金的基金经理期限          证券从
    姓名    职务                                                           说明
                   任职日期      离任日期         业年限
                                                            工商管理学硕士。历任通用
                                                            技术集团投资管理有限公
                                                            司(原上海中技投资顾问有
                                                            限公司) 项目经理、高级
                                                            研究员、投资部副总经理,
                                                            中海基金管理有限公司专
                                                            户投资经理助理、专户投资
                                                            经理。2009年3月加入中欧
         本基金
                                                            基金管理有限公司,历任研
    王海   基金经   2012-1-18           -            11年
                                                            究员、中欧新趋势股票型证
           理
                                                            券投资基金(LOF)基金经
                                                            理助理、中欧新蓝筹灵活配
                                                            置混合型证券投资基金基
                                                            金经理助理、中欧新趋势股
                                                            票型证券投资基金(LOF)
                                                            基金经理;现任中欧中小盘
                                                            股票型证券投资基金
                                                            (LOF)基金经理。注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
                               第 5 页 共 12 页
                               中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
    报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明
    报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    报告期内,本基金坚持看好全国性和区域性的龙头地产股在今年全年的显著投资机会的观点。“时间是好公司的朋友”,保持耐心,等待机会的来临;短期的股价波动,这是市场情绪的一种正常表现。作为投资者,本基金力图去把握住市场发展趋势的根本逻辑;而对于情绪的起伏,本基金并不在意。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    本报告期内,基金份额净值增长率为-0.43%,同期业绩比较基准增长率为13.32%,基金投资收益低于同期业绩比较基准。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    对于中国经济整体而言,在经历了过去很长时间的高速增长后,从 2013 年开始,我国经济有可能开始进入一个较长时期的“无盈利增长期”,也即是企业的盈利增长普遍不如收入增长的情况。这是由于国民经济总体上开始进入了阶段性“去产能”时期所导致的。广义口径的“去产能”时期是从 2012 年下半年开始的,至今基本已经走过了第一阶段,即反复去库存阶段;这个阶段,经济的一个显著特点就是,频繁的变好变坏,频率周期越来越短。预期在今年 4 季度到2014 年上半年期间,正式进入第二阶段,即削减产能阶段;该阶段将持续 2 年左右。
    对于今年全年证券市场的判断,本基金坚持年初的 “前三季度大震荡、四季度有望步入温和牛市”的观点;站在目前时点而言,“四季度开始步入温和牛市”
                               第 6 页 共 12 页
                                         中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告的可能性比年初的预判增加了不少。总体上,本基金对未来国内 A 股市场的中长期趋势保持偏乐观的态度。
                                   §5      投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
                                                                                 占基金总资产
    序号                      项目                        金额(元)
                                                                                 的比例(%)
    1          权益投资                                      521,659,785.62                91.11
              其中:股票                                    521,659,785.62                91.11
    2          固定收益投资                                                  -                   -
              其中:债券                                                    -                   -
                     资产支持证券                                           -                   -
    3          金融衍生品投资                                                -                   -
    4          买入返售金融资产                                              -                   -
              其中:买断式回购的买入返
                                                                            -                   -
              售金融资产
    5          银行存款和结算备付金合计                       42,162,854.12                 7.36
    6          其他各项资产                                    8,767,203.30                 1.53
    7          合计                                          572,589,843.04               100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                                占基金资产净值
       代码                   行业类别               公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
        A            农、林、牧、渔业                                   -                       -
        B            采矿业                                             -                       -
        C            制造业                                 27,671,000.00                  4.92
                                         第 7 页 共 12 页
                                    中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                电力、热力、燃气及水生
       D                                                           -                      -
                产和供应业
        E       建筑业                                 11,428,200.00                  2.03
        F       批发和零售业                                       -                      -
       G        交通运输、仓储和邮政业                             -                      -
       H        住宿和餐饮业                                       -                      -
                信息传输、软件和信息技
        I                                                          -                      -
                术服务业
        J       金融业                                             -                      -
       K        房地产业                           460,752,585.62                   81.90
        L       租赁和商务服务业                                   -                      -
       M        科学研究和技术服务业                               -                      -
                水利、环境和公共设施管
       N                                               21,808,000.00                  3.88
                理业
                居民服务、修理和其他服
       O                                                           -                      -
                务业
        P       教育                                               -                      -
       Q        卫生和社会工作                                     -                      -
       R        文化、体育和娱乐业                                 -                      -
        S       综合                                               -                      -
                合计                               521,659,785.62                   92.725.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                            占基金资产
    序号       股票代码     股票名称      数量(股)          公允价值(元)       净值比例
                                                                               (%)
    1         600048      保利地产          5,200,000       51,376,000.00              9.13
                                    第 8 页 共 12 页
                                中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
    2       000002   万   科A          5,000,000      45,650,000.00               8.11
    3       000024   招商地产           1,870,000      44,880,000.00               7.98
    4       002146   荣盛发展           3,400,000      43,282,000.00               7.69
    5       600067   冠城大通           5,800,000      43,268,000.00               7.69
    6       600383   金地集团           6,660,000      40,093,200.00               7.13
    7       600266   北京城建           3,804,822      39,874,534.56               7.09
    8       002244   滨江集团           4,050,000      33,453,000.00               5.95
    9       000926   福星股份           4,500,000      32,670,000.00               5.81
    10       000069   华侨城A           3,760,000      21,808,000.00               3.885.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
                                第 9 页 共 12 页
                                中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。5.10 投资组合报告附注5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。5.10.3 其他各项资产构成
    序号                 名称                                金额(元)
    1     存出保证金                                                       317,605.51
    2     应收证券清算款                                                               -
    3     应收股利                                                                     -
    4     应收利息                                                            6,465.81
    5     应收申购款                                                     8,443,131.98
    6     其他应收款                                                                   -
    7     待摊费用                                                                     -
    8     其他                                                                         -
    9     合计                                                           8,767,203.305.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
                          §6   开放式基金份额变动
                                                                            单位:份
                                第 10 页 共 12 页
                              中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
    本报告期期初基金份额总额                                           626,048,349.20
    本报告期基金总申购份额                                             309,620,263.22
    减:本报告期基金总赎回份额                                         242,218,264.02
    本报告期基金拆分变动份额                                                           -
    本报告期期末基金份额总额                                           693,450,348.40
          §7   基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买卖本基金的情况。
                            §8   备查文件目录8.1 备查文件目录
    1、中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件
    2、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
    3、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
    4、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告8.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人的办公场所。8.3 查阅方式
    投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:
    客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700
                              第 11 页 共 12 页中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 3 季度报告
                           中欧基金管理有限公司
                         二〇一三年十月二十五日第 12 页 共 12 页
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