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九泰锐益定增混合(168103)

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基金公告

九泰锐益:2016年第四季度报告

公告日期:2017-01-19

九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基
        金 2016 年第 4 季度报告

                  2016 年 12 月 31 日




      基金管理人:九泰基金管理有限公司

      基金托管人:中信银行股份有限公司

      报告送出日期:2017 年 1 月 19 日
                                                              九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告




                                     §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 18 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


                                  §2 基金产品概况

基金简称                                 九泰锐益定增混合(场内简称:九泰锐益)
场内简称                                 九泰锐益
基金主代码                               168103
交易代码                                 168103
基金运作方式                             契约型、开放式
基金合同生效日                           2016 年 8 月 11 日
报告期末基金份额总额                     2,243,831,963.03 份
                                         基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,基金
                                         合同生效后前五年内,利用定向增发项目,深入挖掘
                                         并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
                                         增发投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司
                                         股票进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益,
投资目标
                                         追求基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放
                                         式基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结
                                         构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长
                                         优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩
                                         比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
                                         本基金在基金合同生效后前五年内,通过对宏观经
                                         济、资本市场的深入分析和理解,深入挖掘并充分理
投资策略                                 解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机
                                         会,在行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入
                                         研究的基础上,利用定向增发项目的事件性特征与折
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                                                             九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


                                          价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况
                                          的定向增发主题相关证券进行投资。将定向增发改善
                                          企业基本面与产业结构作为投资主线,形成以定向增
                                          发为核心的投资策略。本基金转为上市开放式基金
                                          (LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结构转型
                                          所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的
                                          公司股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩比较基
                                          准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
                                          本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+
业绩比较基准
                                          中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
                                          本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期
                                          风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
风险收益特征
                                          于股票型基金,属于中高风险收益特征的证券投资基
                                          金品种。
基金管理人                                九泰基金管理有限公司
基金托管人                                中信银行股份有限公司




                       §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                                单位:人民币元
主要财务指标                               报告期( 2016 年 10 月 1 日 - 2016 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益                                                                -3,763,856.19
2.本期利润                                                                     -14,432,515.41
3.加权平均基金份额本期利润                                                              -0.0064
4.期末基金资产净值                                                           2,227,305,592.89
5.期末基金份额净值                                                                        0.993
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字;

    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                            业绩比较基准
               净值增长率    净值增长率      业绩比较基
   阶段                                                     收益率标准差      ①-③     ②-④
                   ①          标准差②      准收益率③
                                                                  ④
过去三个月         -0.60%          0.10%            0.29%            0.46%     -0.89%     -0.36%



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                                                            九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
      变动的比较




注:1.本基金合同于 2016 年 8 月 11 日生效,截至本报告期末,本基金合同生效未满一年。

    2.根据基金合同的规定,自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同

要求。截至本报告期末,本基金建仓期尚未结束。




                                   §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                       任本基金的基金经理期限      证券从
   姓名       职务                                                           说明
                        任职日期      离任日期     业年限
                                                              金融学硕士,中国籍,具有基金
                                                              从业资格,5 年证券从业经验。
                                                              多年股权投资与行业研究经验,
                       2016 年 8 月
  刘开运    基金经理                      -          5        历任毕马威华振会计师事务所
                          11 日
                                                              审计师,昆吾九鼎投资管理有限
                                                              公司投资经理、合伙人助理。
                                                              2014 年 7 月加入九泰基金管理
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                                                       九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


                                                         有限公司。现任战略投资部定增
                                                         业务组(锐系列)执行投资总监,
                                                         九泰锐智定增灵活配置混合型
                                                         证券投资基金(2015 年 8 月 14
                                                         日至今)、九泰锐富事件驱动灵
                                                         活配置混合型证券投资基金
                                                         (2016 年 2 月 4 日至今)、九泰
                                                         锐益定增灵活配置混合型证券
                                                         投资基金(2016 年 8 月 11 日至
                                                         今)、九泰锐丰定增两年定期开
                                                         放灵活配置混合型证券投资基
                                                         金(2016 年 8 月 30 日至今)的
                                                         基金经理。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合

同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和

运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金

份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投

资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。

    本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、5 日

内)的季度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

    报告期内未发现本基金存在异常交易行为,报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所

公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

    九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金自成立以来,始终坚持“稳健投资、价值投资”

的投资理念,采取积极进取、同时严格控制投资风险的态度展开投资运作。九泰锐益定增灵活配

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                                                              九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


置混合型证券投资基金专注于定增投资,将 80%以上非现金资产投资定向增发项目。在公司选择

方面,坚持选取前景广阔、成长期性确定的行业领域进行重点布局,选择基本面扎实、具备核心

竞争优势的上市公司进行定向增发投资,同时力争获取更高的投资安全边际,分享企业中长期发

展带来的成长价值。九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金将继续锁定优质定增投资标的,

择机参与定增投资,力争为投资者获取长期稳健的投资回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现

     截止本报告期末本基金份额净值为 0.993 元;本报告期本基金份额净值增长率为-0.60%,同

期业绩比较基准收益率为 0.29%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

     本基金报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值

低于 5000 万的情形。


                                   §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号                项目                       金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                      873,784,378.77                          39.15
       其中:股票                                    873,784,378.77                          39.15
 2     基金投资                                                   -                               -
 3     固定收益投资                                               -                               -
       其中:债券                                                 -                               -
              资产支持证券                                        -                               -
 4     贵金属投资                                                 -                               -
 5     金融衍生品投资                                             -                               -
 6     买入返售金融资产                              730,000,000.00                          32.71
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                  -                               -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                      303,277,810.28                          13.59
 8     其他资产                                      324,686,658.77                          14.55
 9     合计                                      2,231,748,847.82                           100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                           占基金资产净值比例
代码                行业类别                     公允价值(元)
                                                                                   (%)

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                                                                九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


 A     农、林、牧、渔业                                                -                           -
 B     采矿业                                                          -                           -
 C     制造业                                            541,173,950.49                       24.30
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                     -                           -
       业
 E     建筑业                                              67,924,945.46                        3.05
 F     批发和零售业                                                    -                           -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                          -                           -
 H     住宿和餐饮业                                                    -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                    103,978,566.34                         4.67
 J     金融业                                                          -                           -
 K     房地产业                                                        -                           -
 L     租赁和商务服务业                                  160,706,916.48                         7.22
 M     科学研究和技术服务业                                            -                           -
 N       水利、环境和公共设施管理业                                    -                           -
 O       居民服务、修理和其他服务业                                    -                           -
 P                    教育                                             -                           -
 Q              卫生和社会工作                                         -                           -
 R           文化、体育和娱乐业                                        -                           -
 S                    综合                                             -                           -
                      合计                               873,784,378.77                       39.23



5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有沪港通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                  占基金资产净值
序号    股票代码          股票名称          数量(股)       公允价值(元)
                                                                                    比例(%)
 1       002475           立讯精密             9,364,351      186,163,297.88                    8.36
 2       002400           省广股份            11,782,032      160,706,916.48                    7.22
 3       000901           航天科技             3,060,000       94,860,000.00                    4.26
 4       603799           华友钴业             2,777,780       88,722,293.20                    3.98
 5       600531           豫光金铅             9,861,973       74,359,276.42                    3.34
 6       000555           神州信息             2,737,583       58,118,887.09                    2.61
 7       300213           佳讯飞鸿             2,057,679       53,725,998.69                    2.41
 8       002310           东方园林             3,299,857       46,099,002.29                    2.07
 9       002131           利欧股份             2,875,215       45,859,679.25                    2.06
10       002374           丽鹏股份             5,718,085       43,343,084.30                    1.95



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                                                      九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
    细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    报告期内,本基金未参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

    报告期内,本基金未参与国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

    报告期内,本基金未参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

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                                                               九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


5.11.2

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成
 序号                    名称                                   金额(元)
     1      存出保证金                                                                            -
     2      应收证券清算款                                                        324,607,393.02
     3      应收股利                                                                              -
     4      应收利息                                                                    79,265.75
     5      应收申购款                                                                            -
     6      其他应收款                                                                            -
     7      待摊费用                                                                              -
     8      其他                                                                                  -
     9      合计                                                                  324,686,658.77



5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

         本基金本报告期末未持有可转换债券。



5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                              流通受限部分的     占基金资产
序号          股票代码          股票名称                                     流通受限情况说明
                                                公允价值(元)   净值比例(%)

 1             002475           立讯精密      186,163,297.88           8.36        非公开发行
 2             002400           省广股份      160,706,916.48           7.22        非公开发行
 3             000901           航天科技       94,860,000.00           4.26        非公开发行
 4             603799           华友钴业       88,722,293.20           3.98        非公开发行
 5             600531           豫光金铅       74,359,276.42           3.34        非公开发行
 6             000555           神州信息       58,118,887.09           2.61        非公开发行
 7             300213           佳讯飞鸿       53,725,998.69           2.41        非公开发行
 8             002310           东方园林       46,099,002.29           2.07        非公开发行
 9             002131           利欧股份       45,859,679.25           2.06        非公开发行
 10            002374           丽鹏股份       43,343,084.30           1.95        非公开发行



5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

         由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                     第 9 页 共 11 页
                                                       九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告



                              §6 开放式基金份额变动

                                                                                  单位:份
报告期期初基金份额总额                                                  2,243,831,963.03
报告期期间基金总申购份额                                                                   -
减:报告期期间基金总赎回份额                                                                -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
                                                                                           -
填列)
报告期期末基金份额总额                                                  2,243,831,963.03




               §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    本报告期内基金管理人未持有本基金

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。




                      §8 影响投资者决策的其他重要信息

    本基金报告期内没有影响投资者决策的其他重要信息。


                                §9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

    1、中国证监会准予九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

    2、《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

    3、《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

    4、注册登记协议

    5、法律意见书

    6、基金管理人业务资格批件、营业执照

    7、基金托管人业务资格批件、营业执照

    8、证监会要求的其他文件



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                                                      九泰锐益定增混合 2016 年第 4 季度报告


9.2 存放地点

    《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金

管理人处。

9.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。



                                                              九泰基金管理有限公司
                                                                  2017 年 1 月 19 日




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