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九泰锐益定增混合(168103)

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基金公告

九泰锐益:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-03-28

         九泰锐益定增灵活配置混合型
       证券投资基金招募说明书更新摘要
                           2017 年第 1 号




             基金管理人:九泰基金管理有限公司
             基金托管人:中信银行股份有限公司


                             【重要提示】
    本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 6 月 13 日证监许可【2016】1271
号文注册。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市
场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益
的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发
的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金管理人在投资经营过程中产生
的操作风险以及本基金特有风险等(详见本招募说明书的“风险揭示”部分)。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金在基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额每 6 个月开放一次受
限申购赎回业务,且基金管理人可采取部分确认的方式确保申购、赎回结束后本
基金的总份额基本保持不变。发生申购赎回份额部分确认时,采取“按比例确认”
原则。故在基金合同生效后前五年内,可能出现基金份额持有人连续提出申购赎
回申请但无法完全确认或完全无法确认的情况。基金份额持有人在受限开放期无
法全部赎回或全部无法赎回时,可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。
在场内交易过程中,可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形,即基金折价交易,从而影响持有人收益或产生损失。
    在本基金在基金合同生效后前五年内以及转为上市开放式基金(LOF)后,
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时,按照监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值,故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易或申购赎回时,需考虑该估值方式
对基金净值的影响。另外,本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险
以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
    本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。本基金可投资资产支持证券、中小企业私募债券、股指期货和权证等
金融衍生品,可能给本基金带来额外风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 2 月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财
务数据未经审计)。



                       第一部分      基金管理人


    一、基金管理人的基本情况
    名称:九泰基金管理有限公司
    住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
    办公地址:北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层
    设立日期:2014 年 7 月 3 日
    法定代表人:卢伟忠
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期限:2014 年 7 月 3 日至长期
    联系电话:010-52601666
    传真:010-52601699
    联系人:王海滨
    股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    吴强先生,管理学硕士,董事长。曾任万联证券投行部业务经理,宏源证券
资本市场部副总经理,安信证券投行部业务副总裁,国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长,九泰基金管理有限公司董事长。
    卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究
员,安信证券股指期货 IB 业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB 业务部
总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人,总经理。
    吴刚先生,管理学硕士,董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理,中国证
监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。

    袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货
公司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后
更名为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中
信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现
任阳富教育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。
    徐艳女士,经济学博士,独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教研
室主任,海国投工业开发股份有限公司投资部经理,现任海南大学 MBA 教育中心
主任职务,院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
    陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,重庆大学经济与工商管理
学院教师,现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
    2、监事会成员
    古志鹏先生,大学本科,监事。曾任毕马威会计师事务所经理助理,中国科
学院中国科学传播研究所业务主管,昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负责
人、东北业务大区总经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司副总经理。
    刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰天富改革新动力灵活
配置混合型证券投资基金(2015 年 7 月 16 日至今)、九泰锐智定增灵活配置混
合型证券投资基金(2015 年 8 月 14 日至今)、九泰锐富事件驱动灵活配置混合
型证券投资基金(2016 年 2 月 4 日至今)的基金经理。
    3、公司高级管理人员
    卢伟忠先生,简历同上。
    王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
    吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核
小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
    王彦斌先生,经济学硕士,董事会秘书。曾任中国建设银行邯郸市分行科员,
平安证券有限责任公司科员,银华基金管理有限公司业务主管,信达澳银基金管
理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
    谢海波先生,经济学硕士,督察长。曾任南宁铁路局助理工程师,广西斯壮
股份有限公司投资部负责人,中国证监会广西监管局主任科员、副处长,中国证
监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。
    严军先生,工商管理硕士,总经理助理。曾任天津证券深圳营业部电脑部总
经理,渤海证券电子商务部银证通中心总经理,博时基金管理有限公司运维主管,
信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。
    郑立昌先生,工商管理硕士,总经理助理。曾任立信会计师事务所北京总部
高级审计经理,昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。现任九泰基金管
理有限公司总经理助理。
    4、基金经理
    刘开运先生,金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格,6 年证券从业经
验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经
理、合伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司,现任战略投资部定
增业务组(锐系列)执行投资总监,九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券
投资基金(2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日)、九泰锐智定增灵活配置
混合型证券投资基金(2015 年 8 月 14 日至今)、九泰锐富事件驱动灵活配置
混合型证券投资基金(2016 年 2 月 4 日至今)、九泰锐益定增灵活配置混合型
证券投资基金(2016 年 8 月 11 日至今)、九泰锐丰定增两年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金(2016 年 8 月 30 日至今)、九泰锐华定增灵活配置混
合型证券投资基金(2016 年 12 月 19 日至今)的基金经理。
    5、公募投资决策委员会成员
    本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、张勇先
生、李永兴先生、刘开运先生、刘心任先生。
    吴祖尧先生,同上。
    张勇先生,经济学硕士,基金经理。15 年证券从业经验,历任南京市商业银
行信贷员、债券交易员,博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、固
定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投资
基金基金经理(2006 年 7 月至 2015 年 5 月)、博时策略灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2009 年 8 月至 2015 年 5 月)、博时稳定价值债券投资基金基
金经理(2010 年 8 月至 2014 年 2 月)、博时安盈债券型证券投资基金基金经理
(2013 年 4 月至 2015 年 5 月)、博时宏观回报债券型证券投资基金基金经理
(2014 年 2 月至 2015 年 5 月)、博时天天增利货币市场基金(2014 年 8 月至
2015 年 6 月)基金经理、博时现金宝货币市场基金(2014 年 9 月至 2015 年 6
月)基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014 年 9 月至 2015
年 6 月)基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金(2014 年 11 月至 2015
年 6 月)基金经理。现任九泰基金管理有限公司总裁助理兼绝对收益部总经理。
    刘开运先生,同上。
    刘心任先生,北京大学、香港大学经济金融双硕士,中国籍,6 年证券从
业经验,具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月
加入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。现任
九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 11 月 15 日至今)的基金经
理。
    6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外,上述
人员之间无近亲属关系。
    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
基金份额申购、赎回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;
    13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
基金收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉
尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投
资理念,规范基金运作。
    5、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制体系
    为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、
有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
    1、公司的内部控制目标
    (1)确保合法合规经营;
    (2)防范和化解风险;
    (3)提高经营效率;
    (4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。
    2、公司内部控制遵循的原则
    (1)健全性原则
    风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务
环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
    (2)有效性原则
    通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有
效执行。
    (3)独立性原则
    公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
    (4)相互制约原则
    公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
    (5)成本效益原则
    公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
    (6)适时性原则
    风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
    (7)内控优先原则
    内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意
识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
    (8)防火墙原则
公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和公司
会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离,
以控制风险。
    3、内部控制的制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二
个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个
层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。
    4、内控监控防线
    为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:
    (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;
    (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;
    (3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
    5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    (1)授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
    (2)公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。
    (3)基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风
险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
    (4)交易业务
    建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对
交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记
录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
    (5)基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严
密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确
保档案真实完整。
    (6)信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
    (7)监察稽核
    公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公
司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长
的报告进行审议。
    公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公
司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
    6、基金管理人关于内部控制制度声明书
    (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
    (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。

                      第二部分     基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    成立时间:1987 年 4 月 7 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:489.35 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
    联系人:中信银行资产托管部
    联系电话:4006800000

    传真:010-85230024

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代
理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金
基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国
经济的快速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于
2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进
战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上
市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)
70.32%股权。经过近三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业
银行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
    2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的
SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管
理和内部控制的健全有效性全面认可。
    二、主要人员情况
   孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月
至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12
月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1
月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民
银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,
获经济学硕士学位。
   张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本
行副行长。此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委
员,期间,2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生
2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经
理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,
曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今,
张先生一直为本行服务,在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经
济师,先后于中南财经大学(现中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士
学位、金融学硕士学位。
   杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,
教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中
国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继
任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市
场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行
行政管理部总经理。
    三、基金托管业务经营情况
    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
的原则,切实履行托管人职责。
    截至 2016 年末,中信银行已托管 119 只公开募集证券投资基金,以及证券
公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托
管总规模达到 6.57 万亿元人民币。

    四、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托
管业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效
地发现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利
益。
    2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行
的风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风
险控制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的
稽核监察。
    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章
的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管
业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托
管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的
各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产
的物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保
密区,安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控
制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的
内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、 运作办法》、 信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。



                      第三部分     相关服务机构

    一、基金份额发售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构
    1)九泰基金管理有限公司北京直销中心
    办公地址:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812-818 室
    电话:010-83369933
    传真:010-52601225
    邮箱:service@jtamc.com
    网址:www.jtamc.com
    联系人:潘任会
    2)九泰基金管理有限公司电子交易平台
   https://trade.jtamc.com
    (2)代销机构
    1)华西证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
    法定代表人:杨炯洋
    客户服务电话:400-888-8818
    网址:www.hx168.com
    2)国金证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    客户服务电话:4006-600109
    网址:www.gjzq.com
    3)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
    法定代表人:李梅
    客户服务电话:95523
    网址:www.sywg.com
    4)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
    法定代表人:李季
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    5)华龙证券股份有限公司
    注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 楼
    法定代表人:李晓安
客户服务电话:95368/400-6898888
网址:www.hlzqgs.com
6)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
客户服务电话:400-654321-8
网址:www.tyzq.com.cn
7)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net
8)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12,F13
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
9) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
10)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
     法定代表人:宫少林
     客户服务电话:95565
     网址:www.newone.com.cn
     11)安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     法定代表人:王连志
     客户服务电话:95517
     网址:www.essence.com.cn
     12)东莞证券股份有限公司
     注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
     法定代表人:张运勇
     客户服务电话:95328
     网址:www.dgzq.com.cn
     13)联讯证券股份有限公司
     注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     法定代表人:徐刚
     客户服务电话:95564
     网址: www.lxzq.com.cn
     14)万联证券有限责任公司
     注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
     办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
     法定代表人:张建军
     客户服务电话: 4008888133
     公司网址:www.wlzq.cn
15)中国银河证券股份有限公司
注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:95551 或 4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
16)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
17)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
18)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
20)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
21)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人:吴涛
客服服务电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
22)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
客服服务电话:95390/400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
23)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门内南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址: www.guodu.com
24)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人:庞介民
客户服务电话:400-196-6188
网址:www.cnht.com.cn
25)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
26)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
27)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553 或 400-8888-001
网址:www.htsec.com
28)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511
网址:http://stock.pingan.com/
29)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
客户服务电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
30)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人:程刚
客户服务电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
31)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
客户服务电话: 0571-86655920
网址:www.cd121.com
32)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:李悦
客户服务电话:4008-980-618
网址: www.chtfund.com
33)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
34)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20-22 楼
法定代表人: 兰荣
客户服务电话:95562
网址:https://www.xyzq.com.cn/
35)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客户服务电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
37)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人: 蔡一兵
客户服务电话:95317
网址:http://www.cfzq.com/
38)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西路 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西路 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
客户服务电话:95573
网址:http://www.i618.com.cn/
39)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客户服务电话:400-921-7755
电话:021-50583533
传真:021-50583633
网址:a.leadfund.com.cn
40) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
客户服务电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn;www.zengcaiwang.com
41) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
42) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
客户服务电话:4006-433-389
传真:021-63332523
网址:www.lingxianfund.com
43) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
44) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
客户服务电话:400-820-2819
传真:021-33323837
网址:www.chinapnr.com
45) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
客户服务电话:4000-466-788
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
46) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363072
网址:8.jrj.com.cn
47) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
法定代表人:赵荣春
联系人:崔丁元
客户服务电话:400-893-6885
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48) 大泰金石投资管理有限公司
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49) 一路财富(北京)信息科技有限公司
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   50) 上海大智慧财富管理有限公司
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   法定代表人:申健
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   51) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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   52) 上海好买基金销售有限公司
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   53) 上海天天基金销售有限公司
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   办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
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   联系人:潘世友
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   54) 湘财证券股份有限公司
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   办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
   法定代表人:林俊波
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   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
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   56) 北京乐融多源投资咨询有限公司
   注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
   法定代表人:董浩
   联系人:姜颖
   客户服务电话:400-068-1176
   传真:010-65951887
   网址:www.jimufund.com
57) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网)
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
客户服务电话:4008909998
传真:010-59336500
网址:www.jnlc.com
58) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:杨涛
客户服务电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
网址:www.jinqianwo.cn
59) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客户服务电话:4006199059
传真:010-62680827
网址:www.fundzone.cn
60) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
    客户服务电话:4009200022
    电话:010-85650628
    传真:010-65884788
    网址:www.hexun.com
    61) 深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    客户服务电话:4006-788-887
    传真:0755-33227951
    网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
    62) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
    法定代表人:陈超
    联系人:万容
    客户服务电话:400 098 8511
    网址:fund.jd.com
    2、场内发售机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业
务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券
交易所会员。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
    二、登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    电话:010-59378982
     传真:010-58598907
     联系人:程爽
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:北京市天元律师事务所
     住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
     负责人:朱小辉
     电话:010-57763888
     传真:010-57763777
     经办律师:吴冠雄、李晗
     联系人:李晗
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层 10

     北京分所负责人:崔劲
     联系人:杨婧
     联系电话:010-85124461、18588883695
     传真电话:010-85181218
     经办注册会计师:文启斯、杨丽




                          第四部分    基金的名称
     九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金



                      第五部分      基金的运作方式
     本基金在基金合同生效后前五年内,场内份额不开放申购、赎回业务,但可
上市交易。场外份额每 6 个月定期开放一次申购、赎回业务,此开放期为受限开
放期,共包含五个受限开放日。在受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式
确保本基金份额申购与赎回后总份额基本保持不变。基金合同生效后第五个年度
对日起,本基金转为上市开放式基金(LOF),并更名为九泰锐益灵活配置混合
型证券投资基金(LOF),接受场内、场外申购与赎回等业务,并继续上市交易。
    受限开放期为基金合同生效之日起每 6 个月后的对应日的前五个工作日,受
限开放期内的每个工作日均为受限开放日。在每一个受限开放日,基金管理人对
收到的基金赎回申请与基金申购申请“按比例确认”,以确保申购与赎回后基金总
份额基本保持不变。在受限开放期结束后,本基金基金总份额基本保持不变。
    受限开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于
受限开放期开始前 2 日进行公告。如在受限开放日发生不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的,受限开放日中止开放,在不可抗力或其他
情形影响因素消除之日次日起,继续计算该受限开放日时间,直到满足受限开放
日的时间要求。
    本基金基金合同生效后第五个年度对日起,本基金按照基金合同约定转为上
市开放式基金(LOF),并更名为九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金(LOF),
同时开放场内与场外份额的申购与赎回业务。本基金在转型前后可根据情况暂停
上市与交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。



                    第六部分     基金的投资目标
    基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,基金合同生效后前五年内,
利用定向增发项目,深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
增发投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超
越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放式
基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会,精
选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩比较
基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。



                    第七部分     基金的投资范围
    本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等
固定收益类资产,权证,股指期货,货币市场工具,以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:
    基金合同生效后前五年内,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;非公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金或者到期日在一年以内的政
府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    本基金转为上市开放式基金(LOF)后,股票资产占基金资产的比例为 0%-
95%;非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过 20%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金或者到期日在一年以内
的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                   第八部分      基金的投资策略
    (一)本基金在基金合同生效后前五年内,通过对宏观经济、资本市场的深
入分析和理解,深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投
资机会,在行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上,利用定
向增发项目的事件性特征与折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状
况的定向增发主题相关证券进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作
为投资主线,形成以定向增发为核心的投资策略。
    1、大类资产配置策略
    本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并在基金合同投资范围约定
的范围下适时进行动态调整。
    2、定向增发股票投资策略
    本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,分析不同类别的定向增发项目
对企业基本面与所处行业的影响。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向增发项目未来的价值进行全面的分析,精选股价受益或未能充分体现定
向增发项目发展潜力的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业
进行优化配置和动态调整。
    本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上,分析市场现
有定向增发项目中各行业公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、
成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金
保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值相对低估、成长性
确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选定向
增发股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量
的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值
水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
    在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系,从定向增发项目目的,定向增发对象结构,定向增发项目
类别,并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台,多层面地分析备选定
增增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析定向增发项目对公
司未来的影响,公司管理方面的优势和劣势,分析定向增发项目对所处行业的波
特五力结构与上下游产业的影响。
    经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资
组合调整。
    本基金将定向增发根据其本身的性质,发行对象,项目类别,对企业的实际
影响细化为如下几个方面:
    (1)大股东主导的定向增发投资
    大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市,实际控制人资产注入,
公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方,以及融资收购资
产中收购大股东资产的几种定向增发项目。从根本上来说,此类项目不仅直接改
变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影
响。本基金通过定性和定量方法对大股东的增资目的、增发资产的质量等方面,
对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
    (2)项目融资类定向增发投资
    项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别,目前市场上近
一半的定向增发项目为项目融资类。
    项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后,无法在短期
显现其盈利能力。在项目完工后,公司的财务绩效逐步体现,公司盈利能力逐步
改善。同时,募集资金的规模,机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的
影响。
    本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投资方向,预测其对
企业基本面指标的影响,将通过筛选与分析业绩变化情况,自下而上评估,结合
公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。
    (3)非大股东方参与资产重组的定向增发投资
    通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、调整、配置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
    由于此类资产重组为非大股东方参与,通常会对公司带来正面影响,本基金
将关注资产重组类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变
化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进
行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。
    (4)融资收购非大股东方资产的定向增发投资
    对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目,长期来看,公司能够通过定
向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化,通过上下游产业并购、合
并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展,减少公司运营成本或大
幅提升市场占有量来重组企业现有资源,提升经营业绩。重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
    本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场
份额的变化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中
的公司进行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。
    (5)壳公司重组的定向增发投资
    由于 A 股市场上市公司的稀缺性,壳公司重组类的定向增发对壳公司的基
本面产生重大改变。其具体运作模式为非上市公司购买壳收购目标成为上市公司,
本基金在投资壳公司重组的定向增发项目时,会考察借壳公司过往业绩,股东情
况,业务前景,壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标,并结合行
业分析与估值,挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。
    本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响,分析基本面变化,根据定向增发项目类别择优参加,尽可能获取定向增发
项目给投资者带来的超额收益。
    3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收
益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金将运
用多种策略配置非投资于定向增发项目的基金资产,在保持久期匹配的情况下,
尽可能提高闲置资金的收益率。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投
资,以期获得长期稳定收益。
    5、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基
金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
    6、权证投资策略
    本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组
合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其
合理内在价值,构建交易组合。
    7、股指期货的投资策略
    基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可
控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风
险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
    (二)本基金转为上市开放式基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长
和结构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资,力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
    1、大类资产配置策略
    本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策
以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券
市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
    2、股票投资策略
    股票投资策略方面,本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
    本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。
    在定性分析的基础上,本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标(如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净
利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财
务指标,再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平,
并参考国际市场估值水平,来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
    3、固定收益投资策略
    本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金
运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投
资,以期获得长期稳定收益。
    5、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基
金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,
运用基于债券研究的各种投资分析技术,进行个券精选。
    6、权证投资策略
    本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组
合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其
合理内在价值,构建交易组合。
    7、股指期货的投资策略
    基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可
控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风
险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并
在招募说明书更新或相关公告中公告。



                    第九部分   基金的业绩比较基准
   本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债总指数(总值)财
富指数收益率×40%
   本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准,该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中债总指数(总值)财富
指数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状
况,具有广泛的市场代表性。
   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,
本基金管理人与基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准,在履行适当程
序后报中国证监会备案,并在中国证监会指定媒介及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。



                    第十部分   基金的风险收益特征
    本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。

                    第十一部分   基金投资组合报告
    九泰基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数
据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
 序号                项目              金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                          873,784,378.77                      39.15
        其中:股票                        873,784,378.77                      39.15
  2     基金投资                                        -                            -
  3     固定收益投资                                    -                            -
        其中:债券                                      -                            -
               资产支持证券                             -                            -
  4     贵金属投资                                      -                            -
  5     金融衍生品投资                                  -                            -
  6     买入返售金融资产                  730,000,000.00                      32.71
        其中:买断式回购的买入返售
                                                        -                            -
        金融资产
  7     银行存款和结算备付金合计          303,277,810.28                      13.59
  8     其他资产                          324,686,658.77                      14.55
  9     合计                            2,231,748,847.82                     100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                占基金资产净值比例
 代码                行业类别          公允价值(元)
                                                                        (%)
  A     农、林、牧、渔业                                    -                        -
  B     采矿业                                              -                        -
  C     制造业                               541,173,950.49                   24.30
        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                         -                        -
        应业
  E     建筑业                                67,924,945.46                    3.05
  F     批发和零售业                                        -                        -
  G     交通运输、仓储和邮政业                              -                        -
  H     住宿和餐饮业                                        -                        -
        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                          103,978,566.34                    4.67
        业
  J     金融业                                              -                        -
  K     房地产业                                            -                        -
  L     租赁和商务服务业                     160,706,916.48                    7.22
  M     科学研究和技术服务业                                -                        -
  N      水利、环境和公共设施管理业                         -                        -
  O      居民服务、修理和其他服务业                         -                        -
  P                    教育                                 -                        -
  Q              卫生和社会工作                             -                        -
  R            文化、体育和娱乐业                                    -                     -
  S                   综合                                           -                     -
                      合计                           873,784,378.77                     39.23



1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有沪港通股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序                                                                      占基金资产净
         股票代码     股票名称       数量(股)     公允价值(元)
 号                                                                      值比例(%)
  1       002475      立讯精密          9,364,351   186,163,297.88               8.36
  2       002400      省广股份         11,782,032   160,706,916.48               7.22
  3       000901      航天科技          3,060,000    94,860,000.00               4.26
  4       603799      华友钴业          2,777,780    88,722,293.20               3.98
  5       600531      豫光金铅          9,861,973    74,359,276.42               3.34
  6       000555      神州信息          2,737,583    58,118,887.09               2.61
  7       300213      佳讯飞鸿          2,057,679    53,725,998.69               2.41
  8       002310      东方园林          3,299,857    46,099,002.29               2.07
  9       002131      利欧股份          2,875,215    45,859,679.25               2.06
 10       002374      丽鹏股份          5,718,085    43,343,084.30               1.95



1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
    资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    报告期内,本基金未参与股指期货交易。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策

    报告期内,本基金未参与国债期货交易。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货。

1.10.3 本期国债期货投资评价

    报告期内,本基金未参与国债期货交易。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

1.11.2

    本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

1.11.3 其他资产构成
  序号              名称                           金额(元)
   1     存出保证金                                                          -
   2     应收证券清算款                                          324,607,393.02
   3     应收股利                                                            -
   4     应收利息                                                    79,265.75
   5     应收申购款                                                          -
   6     其他应收款                                                          -
   7     待摊费用                                                            -
   8     其他                                                                -
   9     合计                                                    324,686,658.77
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有可转换债券。



1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                               占基金资产
 序                                          流通受限部分的                 流通受限情况说
             股票代码          股票名称                          净值比例
 号                                            公允价值(元)                       明
                                                                   (%)
  1          002475            立讯精密      186,163,297.88          8.36     非公开发行
  2          002400            省广股份      160,706,916.48          7.22     非公开发行
  3          000901            航天科技       94,860,000.00          4.26     非公开发行
  4          603799            华友钴业       88,722,293.20          3.98     非公开发行
  5          600531            豫光金铅       74,359,276.42          3.34     非公开发行
  6          000555            神州信息       58,118,887.09          2.61     非公开发行
  7          300213            佳讯飞鸿       53,725,998.69          2.41     非公开发行
  8          002310            东方园林       46,099,002.29          2.07     非公开发行
  9          002131            利欧股份       45,859,679.25          2.06     非公开发行
 10          002374            丽鹏股份       43,343,084.30          1.95     非公开发行



1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                第十二部分 基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                                              业绩比较基
                净值增长率      净值增长率     业绩比较基
      阶段                                                    准收益率标    ①-③   ②-④
                    ①          标准差②       准收益率③
                                                                准差④
 过去三个
                      -0.60%         0.10%          0.29%          0.46%    -0.89%   -0.36%
   月
                   第十三部分 基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券/期货等账户开户费用、账户维护费用;
    9、基金的上市费和年费;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×2.0%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定
节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议。
    基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2 日
在至少一种指定媒介上公告。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
           第十四部分      对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016年7月4日刊登的本
基金原招募说明书(《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)
进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”中对基金托管人的基本情况进行了更新;
    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销
    机构均在指定媒体上公告列示;
    4、在“六、基金的募集与基金合同的生效”中,新增了基金募集的数据内
    容和基金合同生效的日期;
    5、在“七、基金份额的上市交易”中, 新增了上市交易时间。
    6、在“九、基金的投资”中,新增了“基金投资组合报告”的内容,数据
    内容截止时间为 2016 年 12 月 31 日;
    7、在“十、基金的业绩”部分,增加了过去三个月的基金业绩;
    8、在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分中更新了相关内容;
    9、在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。


                                                    九泰基金管理有限公司
                                                         2017 年 3 月 28 日
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