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九泰锐益定增混合(168103)

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基金公告

九泰锐益:关于恢复第二次受限开放申购、赎回业务的公告

公告日期:2017-09-11

 关于九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金恢
         复第二次受限开放申购、赎回业务的公告
                      公告送出日期:2017年9月11日

      1公告基本信息
 基金名称               九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金

 基金简称               九泰锐益定增混合(场内简称:九泰锐益)

 基金主代码             168103

 基金运作方式           本基金在基金合同生效后前五年内,场内份额不开放申
                        购、赎回业务,但可上市交易。场外份额每6个月定期
                        开放一次申购、赎回业务。五年后转为上市开放式
                        (LOF)。

 基金合同生效日         2016 年 8 月 11 日

 基金管理人名称         九泰基金管理有限公司

 基金托管人名称         中信银行股份有限公司

 基金注册登记机构名     中国证券登记结算有限公司
 称

 公告依据               《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合
                        同》(以下简称“基金合同”)、《九泰锐益定增灵活
                        配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

 申购起始日             2017 年 9 月 13 日

 赎回起始日             2017 年 9 月 13 日


      2 申购、赎回业务的办理时间、原则和申请的确认
      2.1 申购与赎回的办理时间
      本基金本次受限开放期 2017 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月 19 日。
      投资者在受限开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


                                       1
    2.2申购与赎回的办理原则
    (1)“未知价”原则,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算。

    (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
    (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
    (4)场外份额受限开放出现部分确认的情况时,遵循“按比例确认原则”,
即每个受限开放日均按照“有效申购扣费后预成交份额数量”与“有效赎回申请
份额数量”比例,对申购和赎回进行确认;在每个受限开放日结束后,本基金需

保持基金总份额基本不变。
    2.3 申购和赎回申请的确认
    在本基金每个受限开放日,申购和赎回申请的确认需遵循如下规定:
    1)“有效赎回申请份额数量”大于“有效申购扣费后预成交份额数量”,则
对申购的有效申请全部予以确认,同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣

费后预成交份额”基本相等的原则对所有有效的赎回申请份额进行部分确认。
    2)“有效赎回申请份额数量”小于“有效申购扣费后预成交份额数量”,则
对赎回的有效申请全部予以确认,同时将按照“赎回申请份额”和“有效申购扣
费后预成交份额”基本相等的原则对所有有效的申购申请份额进行部分确认。
    3)“有效赎回申请份额数量”等于“受限开放日有效申购扣费后预成交份额

数量”,则对申购和赎回的有效申请全部予以确认。
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日(包括该日)内
对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该
日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

申购不成功,则申购款项退还给投资者。在本次受限开放期内,若T日的赎回申
请未被确认或未被全部确认,且T+2日仍为受限开放日,则投资者可于T+2日再次
提交对应份额的赎回申请。
    基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案。

                                   2
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。


    3申购业务
    3.1 申购金额限制
    通过本基金指定销售机构场外申购基金,每个交易账户单笔首次最低申购金
额为1,000元,单笔追加申购没有限额;本基金管理人直销中心的单笔首次最低申
购金额为50,000元,单笔追加最低申购金额为10,000元;本基金管理人电子交易
平台每个交易账户单笔首次最低申购金额为1,000元,单笔追加申购没有限额。本

基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制。
    3.2 申购费率
    本基金场外基金份额的申购费率具体如下表:

           费用项           单笔金额(M)          收费标准

                              M<50万元              1.5%

                         50万元≤M<100万元          1.0%
    申购费(场外)
                         100万元≤M<500万元         0.5%

                             M≥500万元           每笔1000元

    3.3本基金场内份额不开放本次申购。
    3.4 其他与申购相关的事项

    (1)本基金份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
    (2)基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整对申购金额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。

    (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。



                                    3
    4赎回业务
    4.1 赎回份额限制
    基金份额持有人办理基金份额场外赎回时,赎回的最低份额为5份基金份额;

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户
的基金份额余额少于5份时,剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎回。
    4.2 赎回费率
    本基金场外基金份额的赎回费率具体如下表:

        费用项           持有期限(N)             收费标准

                             Y<7日                 1.50%

                         7日≤Y<30日               0.75%

    赎回费(场外)      30日≤Y<365日              0.50%

                        365日≤Y<730日             0.25%
                            Y≥730日                  0

    4.3本基金场内份额不开放本次赎回。
    4.4 其他与赎回相关的事项

    (1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对持有期少于 30 日(不含)的基金份额持有人所收取赎
回费用全额计入基金财产;对持有期在 30 日以上(含)且少于 90 日(不含)的
基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产;对持有期在 90 日以
上(含)且少于 180 日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%计

入基金财产;对持续持有期 180 日以上(含)的投资者所收取赎回费用总额的
25%计入基金财产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
    (2)在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限
为准;在场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者,其
份额持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。

    (3)基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整对赎回份额、最低基
金份额余额等数量限制,基金管理人必须于调整实施前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    (4)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

                                      4
迟于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。


    5基金销售机构
    5.1 场外销售机构
    (1)直销机构
    1)九泰基金管理有限公司直销中心
    办公地址:北京市西城区华远北街2号通港大厦812-818室

    电话:010-83369933
    传真:010-52601225
    邮箱:service@jtamc.com
    网址:www.jtamc.com
    2)九泰基金管理有限公司电子交易平台

    (2)其他场外销售机构
    华西证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、华龙证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、
东兴证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、联讯证券

股份有限公司、万联证券有限责任公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、中国
银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司、中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
首创证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东北
证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、华泰证券

股份有限公司、兴业证券股份有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、泰诚
财富基金销售(大连)有限公司、海通证券股份有限公司、财富证券有限责任公
司、山西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、
北京电盈基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、深圳盈信基金销
售有限公司、长江证券股份有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、民

生证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、

                                  5
北京新浪仓石基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、光大证
券股份有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上
海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有

限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海
汇付金融服务有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨
询有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、一
路财富(北京)信息科技有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、诺亚正行(上
海)基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销

售有限公司、湘财证券股份有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京虹点基
金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网)、深圳富
济财富管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、深
圳众禄金融控股股份有限公司、京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司、
上海基煜基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司


    6 其他需要提示的事项
    6.1 基金管理人于 2017 年 8 月 3 日发布了“关于九泰锐益定增灵活配置混
合型证券投资基金中止第二次受限开放申购、赎回业务的公告”,因中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告【2017】9 号)中

的相关规定,导致本基金估值公允价格存在一定不确定性,为维护基金份额持有
人利益,根据基金合同约定,中止了本基金的第二次受限开放。
    根据2017年9月6日公布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意
见》(证监会公告【2017】13号)、中国证券投资基金业协会《证券投资基金投
资流通受限股票估值业务指引(试行)》(中基协发【2017】6号)相关规定,

基金管理人已于2017年9月8日起调整本基金持有的流通受限股票估值方法(具体
请参见基金管理人当日发布的公告),根据基金合同约定,基金管理人决定恢复
本基金第二次受限开放。
    6.2本基金本次受限开放期为2017年9月13日至2017年9月19日,即在该开放
期内接受办理本基金场外份额的申购、赎回业务,2017年9月19日15:00以后暂停

接受办理本基金场外份额的申购、赎回业务直至下一个受限开放期。

                                   6
    6.3投资者在本基金销售机构办理基金申购、赎回事务时,具体办理规则及
程序请遵循各销售机构的相关规定。
    6.4风险提示:请投资者参阅基金管理人在2017年9月11日发布的“九泰锐益

定增灵活配置混合型证券投资基金恢复第二次受限开放申购、赎回业务的风险提
示公告”。
    6.5本公告仅对本基金受限开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资
者办理受限开放申购、赎回业务前应认真阅读本公告及本基金的基金合同、招募
说明书(更新)等相关法律文件,以及基金管理人发布的相关风险提示公告。投

资者也可拨打我公司客服电话(400-628-0606)或销售机构客服电话咨询相关事
宜。
    6.6基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,
敬请投资者注意投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自
行承担。投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
    特此公告。


                                                  九泰基金管理有限公司
                                                       2017 年 9 月 11 日




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