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中融一带一路(168201)

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投资类型:股票型 成立日期:2015-05-14 管理人:中融基金... 基金经理:赵菲
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中融一带一路:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期:2017-12-28

中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)




    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
                     更新招募说明书摘要
                        (2017 年第 2 号)




             基金管理人:中融基金管理有限公司

             基金托管人:中国农业银行股份有限公司
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


                                     重要提示


    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 4

月 27 日中国证券监督管理委员会《关于准予中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金

注册的批复》(证监许可〔2015〕760 号)的注册,进行募集。本基金基金合同于 2015 年 5

月 14 日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

    本招募说明书是对原《中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书》的定

期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本

招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其

他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表

明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需

充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社

会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由

于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换风

险及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险,投资人在进行投资决策前,

请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自

主做出投资决策,自行承担投资风险。

    基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长

期持有。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理

的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
   本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年11月13

日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年9月30日(未经审计)。
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)




                                                  目         录
第一部分     基金管理人 ........................................................................................... 2
第二部分     基金托管人 ........................................................................................... 4
第三部分     相关服务机构 ....................................................................................... 7
第四部分     基金的名称 ......................................................................................... 26
第五部分     基金的类型 ......................................................................................... 26
第六部分     基金的投资目标.................................................................................. 26
第七部分     基金的投资范围.................................................................................. 26
第八部分     基金的投资策略.................................................................................. 27
第九部分     基金的业绩比较基准 .......................................................................... 28
第十部分     基金的风险收益特征 .......................................................................... 28
第十一部分      基金的投资组合报告 ...................................................................... 28
第十二部分      基金的业绩 ..................................................................................... 34
第十三部分      基金费用与税收 .............................................................................. 35
第十四部分      对招募说明书更新部分的说明....................................................... 37
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


                              第一部分   基金管理人
一、基金管理人概况

        名称      中融基金管理有限公司


     注册地址     深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层


     办公地址     北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 7 层


    法定代表人    王瑶


      总经理      杨凯


     成立日期     2013 年 5 月 31 日


     注册资本     11.5 亿元


                  中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司
     股权结构
                  占注册资本的 49%


     存续期间     持续经营


        电话      (010)85003333


        传真      (010)85003386


      联系人      肖佳琦




二、主要人员情况
    1.基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情况
    (1)基金管理人董事
    王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间,先
后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限
公司,先后担任公司督察长、总经理,自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    杨凯先生,总经理,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产
品部营销经理、宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研
究部总监、公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至
今任公司总经理。
    刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑
龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植
企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。
    李骥先生,独立董事, 1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职西安飞机
工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发
区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限
公司董事长。
    姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香
港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京
大学研究生院副院长。
    董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并
拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委
书记兼副院长,经济学院教授。
    (2)基金管理人监事
    裴芸女士,监事,法学学士。曾任职于北京市君泰律师事务所、甘肃太平洋律师事务所。
2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司,现任公司法律合规部总监。
    (3)基金管理人高级管理人员
    杨凯先生,总经理,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产
品部营销经理、宝盈基金管理有限公司市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研
究部总监、公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至
今任公司总经理。
    向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委
员会、中国上市公司协会。2014 年 8 月加入中融基金管理有限公司,自 2014 年 10 月起至
今任公司督察长。
    侯利鹏先生,副总经理,工商管理硕士。曾任沈阳诚浩证券公司西顺城营业部客服部经
理、南方基金管理有限公司北京分公司高级经理、北部营销中心总经理、市场管理部总监。
2015 年 12 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 5 月起至今任公司副总经理。
    曹健先生,副总经理,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证
券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月
加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自 2014 年 12 月起至今任公司副总经理。
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    代宝香女士,副总经理,毕业于哈尔滨商业大学工业会计专业。曾任哈铁分局五营车务
段主管会计、中植集团驻哈办会计、哈尔滨盟科置业发展有限公司财务经理和主管会计、中
融国际信托财务管理部总经理兼固有业务部总经理。2016 年 3 月加入中融基金管理有限公
司,自 2016 年 6 月起至今任公司副总经理。
    易海波先生,副总经理,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融
工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管
理有限公司,自 2017 年 11 月起至今任公司副总经理。
    2.本基金基金经理
    赵菲先生,中国国籍,毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业,硕士研究生学历,
已取得基金从业资格,证券从业年限 9 年。2008 年 8 月至 2011 年 5 月曾任国泰君安证券股
份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理、2011 年 5 月至 2012 年 11 月曾任嘉实基金管
理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012 年 11 月加入中融基金管理有限公司,任量
化投资部总监及基金经理,现任本基金(2015 年 5 月起至今)、中融中证银行指数分级证券
投资基金 (2015 年 6 月起至今)、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金(2015 年 6 月
起至今)、中融中证煤炭指数分级证券投资基金(2015 年 6 月起至今)、中融量化多因子混
合型发起式证券投资基金(2016 年 12 月起至今)、中融量化小盘股票型发起式证券投资基
金(2017 年 5 月起至今)的基金经理。
    3.投资决策委员会成员
    投资决策委员会的成员包括:主席总经理杨凯先生;常设委员研究部黄震先生和风险管
理部李晓伟先生;一般委员副总经理易海波先生、权益投资部孔学兵先生、量化投资部赵菲
先生、策略投资部田刚先生、国际业务部付世伟先生、创新业务投资部吴刚先生、固收投资
部罗杰先生。
    上述人员之间不存在近亲属关系。



                              第二部分      基金托管人


    一、基金托管人情况
    (1)基本情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币
    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:林葛
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至
2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号。
    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 415 只。

     二、基金托管人的内部风险控制制度说明
    (1)内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (2)内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
    (3)内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
    (1)电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
    (2)书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基
金管理人进行提示;
    (3)书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
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                             第三部分     相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1.场外销售机构
    (1)直销机构
    1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
    住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 B 座 12 层
    法定代表人:王瑶
    邮政编码:100005
    电话:010-85003535、010-85003560
    传真:010-85003387、010-65127767
    邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
    联系人:郭丽苹、赵静
    网址:www.zrfunds.com.cn
    2)中融基金直销电子交易平台
    本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交
易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
    网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
    (2)其他销售机构
    1)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:牛锡明
    客服电话:95559
    2)北京银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层
    法定代表人:张东宁
    客服电话:95526
    3)宁波银行股份有限公司
    住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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    法定代表人:陆华裕
    客服电话:95574
    4)中国中投证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    电话:0755-82023442
    联系人:张鹏
    客服电话:95532、4006008008
    5)国信证券股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
    法定代表人:何如
    电话:0755-82130833
    联系人:周杨
    客服电话:95536
    6)中天证券股份有限公司
    住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
    办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
    法定代表人:马功勋
    电话:024-23280810
    联系人:王力华
    客服电话:(024)95346
    7)五矿证券有限公司
    住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
    法定代表人:赵立功
    电话:0755-23902400
    联系人:赖君伟
    客服电话:40018-40028
    8)中泰证券股份有限公司
    住所:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
联系人:吴阳
客服电话:95538
9)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客服电话:95553、4008888001
10)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客服电话:95360
11)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
联系人:顾凌
客服电话:95548
12)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:姜晓林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:95587/4008-888-108
14)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888 或 95551
15)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
16)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321967
联系人:王婧
客服电话:400-6650-999
17)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
18)华西证券股份有限公司
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

住所:成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
联系人:周志茹
客服电话:95584/4008-888-818
19)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层-43 层
法定代表人:何亚刚
客服电话:40088-95618
20)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
电话:0755-83025022
联系人:马贤清
客服电话:4008-888-228
21)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
联系人:张煜
客服电话:95355、4008096096
22)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
联系人:钱达琛
客服电话:021-33389888
23)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
联系人:孙燕波
客服电话:95390/400-898-9999
24)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
电话:021-38637436
联系人:周一涵
客服电话:4000-188-288
25)兴业证券股份有限公司
住所:福州湖东路 268 号
办公地址:福州湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
电话:0591-38281963
联系人:夏中苏
客服电话:95562
26)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
联系人:唐静
客服电话:95321
27)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
28)长江证券股份有限公司
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话:027-65799999
联系人:奚博宇
客服电话:95579
29)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531
30)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166-1753
联系人:任敏
客服电话:010- 65051166
31)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199041
联系人:杨磊
客服电话:4008-366-366
32)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

33)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
电话:010-59355807
联系人:齐冬妮
客服电话:95571
34)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
35)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:徐刚
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
36)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
联系人:李芳芳
客服电话:95525
37)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183389
联系人:黄静
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

客服电话:400-818-8118
38)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:冯鹤年
客服电话:95376
39)大同证券有限责任公司
住所:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
40)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170949
联系人:殷雯
客服电话:400-818-8866
41)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:周斌
电话:010-53509644
联系人:张鼎
客服电话:4008-980-618
42)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

43)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
44)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
45)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:杜娟
客服电话:400-001-8811
46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
47)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客服电话:400-1818-188
48)北京钱景基金销售有限公司
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
联系人:崔丁元
客服电话:400-893-6885
49)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
联系人:吴强
客服电话:95105885
50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509735
联系人:张裕
客服电话:400-821-5399
51)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人:金佶
电话:021-33323999
联系人:陈云卉
客服电话:400-820-2819
52)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客服电话:400-866-6618
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53)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:胡伟
联系人:葛亮
客服电话:400-618-0707
54)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
电话:010-83363101
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
56)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691923
联系人:苗明
客服电话:400-820-2899
57)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
电话:021-63333389
联系人:王哲宇
客服电话:4006-433-389
58)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    电话:0755-89460500
    联系人:陈广浩
    客服电话:400-684-0500
    59)北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    电话:010-60619607
    联系人:吴翠
    客服电话:010-62675369
    60)北京展恒基金销售股份有限公司
    住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
    法定代表人:闫振杰
    电话:010-59601366-7024
    联系人:李露平
    客服电话:400-818-8000
    61)珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    电话:020-896290994
    联系人:黄敏嫦
    客服电话:020-89629066
    62)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
    住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    法定代表人:吴雪秀
    电话:010-88312877-8028
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

联系人:段京璐
客服电话:400-001-1566
63)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
电话:021-50583533
联系人:曹怡晨
客服电话:400-921-7755
64)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907-815
联系人:马力佳
客服电话:0755-83999907
65)北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
66)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人:戴新装
电话:021-20530224
联系人:江辉
客服电话:400-820-1515
67)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
联系人:兰敏
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

客服电话:021-52822063
68)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
联系人:张晓辉
客服电话:400-6411-999
69)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
电话:021-51327185
联系人:徐亚丹
客服电话:400-821-0203
70)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
71)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
联系人:张烨
客服电话:400-9500-888
72)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:010-89181356
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

联系人:徐伯宇
客服电话:95118
73)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
电话:021-20219188
联系人:印强明
客服电话:021-20292031
74)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:010-85650628
联系人:刘洋
客服电话:400-920-0022
75)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077-209
联系人:俞申莉
客服电话:400-820-5369
76)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
联系人:张旭
客服电话:400-810-5919
77)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    电话:025-66996699-887226
    联系人:王锋
    客服电话:95177
    78)深圳盈信基金销售有限公司
    住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
    办公地址:大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
    法定代表人:苗宏升
    电话:0411-66661322
    联系人:王清臣
    客服电话:4007-903-688
    79)乾道金融信息服务(北京)有限公司
    住所:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    电话:18500501595
    联系人:宋子琪
    客服电话:400-088-8080
    80)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    电话:010-61840688
    联系人:戚晓强
    客服电话:4000-618-518
    81)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1
号、4 号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23
层 1 号、4 号
    法定代表人:陶捷
    客服电话:4000-027-9899
    82)天津国美基金销售有限公司
    住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
        中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

     法定代表人:丁东华
     电话:010-59287105
     联系人:许艳
     客服电话:400-111-0889
     83)北京格上富信基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     法定代表人:李悦章
     电话:010-85594745
     联系人:张林
     客服电话:400-066-8586
     84)上海华夏财富投资管理有限公司
     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
     法定代表人:毛淮平
     客服电话:400-817-5666
     85)中民财富管理(上海)有限公司
     住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     法定代表人:弭洪军
     客服电话:400-876-5716
     86)中信期货有限公司
     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
     法定代表人:张皓
     电话:13718246886/010-60834022
     联系人:刘宏莹
     客服电话:400-9908-826
     87)东海期货有限责任公司
     住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
     法定代表人:陈太康
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    电话:021-68757102
    联系人:李天雨
    客服电话:95531/4008888588
    2.场内销售机构
    本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。具体会员单位名
单可在深圳证券交易所网站查询。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金,并及时公告。
    二、注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
    联系电话:010-58598839
    传真:010-58598907
    联系人:朱立元
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    联系电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:安冬
    经办律师:安冬、孙睿
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:上会会计师事务所
    住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼
    办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼
    执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
    电话:021-52920000
    传真:021-52921369
    经办注册会计师:张健、陈大愚
    联系人:杨伟平
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)




                              第四部分    基金的名称


    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金



                  第五部分      基金类型、运作方式与存续期间


    1.基金类型:股票型。
    2.基金的运作方式:上市契约型开放式。
    3.基金存续期间:不定期。



                             第六部分    基金的投资目标


    本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资程序,力争将基金的
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控
制在 4%以内,实现对中证一带一路主题指数的有效跟踪。



                             第七部分    基金的投资范围


    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证一带一路主题指数的成份股、备选
成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、固定收益
资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、衍生
工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份
股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
    如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相
应调整。
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                             第八部分   基金的投资策略


       本基金主要采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
       当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎
回对本基金跟踪中证一带一路主题指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的
指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调
整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
       1.资产配置策略
       本基金管理人主要按照中证一带一路主题指数的成份股组成及其权重构建股票投资组
合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投资比例不低于
基金资产的 85%,其中投资于中证一带一路主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非
现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持
不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
       2.股票投资组合构建
       (1)组合构建方法
       本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证一带一路主题指数的收
益表现。
       (2)组合调整
       本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证一带一路主题指数成份股组成及其权重
的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申
购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增
长率与中证一带一路主题指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例符合基
金合同的约定。
       ○1 定期调整
       根据中证一带一路主题指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调
整。
       ○2 不定期调整
       A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各
成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
       B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪中证一带
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

一路主题指数;
    C.根据法律、法规的规定,成份股在中证一带一路主题指数中的权重因其它原因发生
相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
    3.债券投资策略
    本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金
债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来
利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。
    本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。
    4.股指期货投资策略
    本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,
力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟
踪标的指数的目的。



                          第九部分   基金的业绩比较基准


    本基金业绩比较基准为:95%×中证一带一路主题指数收益率+5%×同期银行活期存款利
率(税后)。



                          第十部分   基金的风险收益特征


    本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风
险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所自动分离或分拆的
两类基金份额来看,一带一路 A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征;一带一路 B 份
额具有预期风险、预期收益较高的特征。



                       第十一部分      基金的投资组合报告


    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

 序号    项目                           金额(元)               占基金总资产的比例(%)

 1       权益投资                       302,509,972.06         93.27

         其中:股票                     302,509,972.06         93.27

 2       基金投资                       -                      -

 3       固定收益投资                   -                      -

         其中:债券                     -                      -

                  资产支持证券          -                      -

 4       贵金属投资                     -                      -

 5       金融衍生品投资                 -                      -

 6       买入返售金融资产               -                      -

         其中:买断式回购的买入返
                                        -                      -
         售金融资产

 7       银行存款和结算备付金合计       21,719,794.34          6.70

 8       其他资产                       93,589.07              0.03

 9       合计                           324,323,355.47         100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合

                                                           占基金资产净值的比例
 序号    行业类别                   公允价值(元)
                                                           (%)

 A       农、林、牧、渔业           -                      -

 B       采矿业                     29,220,007.17          9.06

 C       制造业                     146,974,466.10         45.59

         电力、热力、燃气及水生
 D                                  618,183.30             0.19
         产和供应业

 E       建筑业                     76,641,870.88          23.78
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


 F      批发和零售业             -                       -

 G      交通运输、仓储和邮政业   40,274,952.39           12.49

 H      住宿和餐饮业             -                       -

        信息传输、软件和信息技
 I                               6,181,932.68            1.92
        术服务业

 J      金融业                   -                       -

 K      房地产业                 -                       -

 L      租赁和商务服务业         -                       -

 M      科学研究和技术服务业     707,987.98              0.22

        水利、环境和公共设施管
 N                               -                       -
        理业

        居民服务、修理和其他服
 O                               -                       -
        务业

 P      教育                     -                       -

 Q      卫生和社会工作           -                       -

 R      文化、体育和娱乐业       -                       -

 S      综合                     -                       -

        合计                     300,619,400.50          93.26



2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合

                                                         占基金资产净值的比例
 序号   行业类别                 公允价值(元)
                                                         (%)

 A      农、林、牧、渔业         -                       -

 B      采矿业                   -                       -

 C      制造业                   1,890,571.56            0.59

        电力、热力、燃气及水生
 D                               -                       -
        产和供应业

 E      建筑业                   -                       -
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


 F      批发和零售业                -                    -

 G      交通运输、仓储和邮政业      -                    -

 H      住宿和餐饮业                -                    -

        信息传输、软件和信息技
 I                                  -                    -
        术服务业

 J      金融业                      -                    -

 K      房地产业                    -                    -

 L      租赁和商务服务业            -                    -

 M      科学研究和技术服务业        -                    -

        水利、环境和公共设施管
 N                                  -                    -
        理业

        居民服务、修理和其他服
 O                                  -                    -
        务业

 P      教育                        -                    -

 Q      卫生和社会工作              -                    -

 R      文化、体育和娱乐业          -                    -

 S      综合                        -                    -

        合计                        1,890,571.56         0.59



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                    占基金资产净
 序号   股票代码         股票名称       数量(股)    公允价值(元)
                                                                    值比例(%)

                                                    10,517,949.7
 1      000063           中兴通讯       371,659                     3.26
                                                    0

 2      601989           中国重工       1,546,848   9,605,926.08    2.98

 3      000338           潍柴动力       1,216,500   9,111,585.00    2.83

 4      600028           中国石化       1,523,220   8,986,998.00    2.79
      中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


 5       600089         特变电工       909,958       8,972,185.88    2.78

 6       601857         中国石油       1,118,885     8,939,891.15    2.77

 7       601669         中国电建       1,111,992     8,929,295.76    2.77

 8       601766         中国中车       917,350       8,925,815.50    2.77

 9       601390         中国中铁       1,027,572     8,888,497.80    2.76

 10      601186         中国铁建       730,908       8,668,568.88    2.69



3.2 极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

                                                                     公允价值占基

 序号    股票代码       股票名称       数量           期末公允价值   金资产净值比

                                                                     例(%)

 1       002606         大连电瓷       90,588         1,890,571.56   0.59



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


本基金本报告期末未持有股指期货。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货投资。



11、投资组合报告附注

11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。



11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。



11.3 其他资产构成

 序号          名称                             金额(元)

 1             存出保证金                       79,743.63

 2             应收证券清算款                   -

 3             应收股利                         -

 4             应收利息                         4,645.36

 5             应收申购款                       9,200.08

 6             其他应收款                       -

 7             其他                             -

 8             合计                             93,589.07



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                       流通受限部分 占基金净值比    流通受限情况
 序号   股票代码            股票名称
                                       公允价值       例(%)         说明
             中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


       1         601989            中国重工      9,605,926.08   2.98           重大资产重组



      5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                                 流通受限部分 占基金净值比     流通受限情况
       序号      股票代码          股票名称
                                                 公允价值       例(%)          说明

       1         002606            大连电瓷      1,890,571.56   0.59           重大资产重组



      11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                       第十二部分    基金的业绩


             基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
      基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
      资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2017 年 9
      月 30 日。

      一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                                业绩比较基
                          净值增    净值增长率   业绩比较基
       阶段                                                     准收益率标    ①-③      ②-④
                          长率①     标准差②    准收益率③
                                                                  准差④

自基金合同生效日
(2015年5月14日)起    -44.07%        2.92%         -30.39%       3.17%      -13.68%    -0.25%
至2015年12月31日

2016年1月1日至2016
                       -23.32%        2.29%         -24.00%       2.24%      0.68%       0.05%
年6月30日

2016年7月1日至2016
                          15.43%      0.99%         15.67%        1.00%      -0.24%     -0.01%
年12月31日

2017年1月1日至2017
                          2.65%       0.88%         3.04%         0.91%      -0.39%     -0.03%
年6月30日

2017年7月1日至2017        1.58%       0.72%         1.32%         0.72%      0.26%            -
年9月30日

自基金合同生效日       -48.37%        1.95%         -36.11%       2.04%      -12.26%    -0.09%
           中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)


(2015年5月14日)起
至至2017年9月30日



      二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

      动的比较




      注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期

      结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。




                               第十三部分   基金的费用与税收


          一、基金费用的种类
          1.基金管理人的管理费;
          2.基金托管人的托管费;
          3.基金合同生效后的标的指数许可使用费;
          4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
          5.基金份额持有人大会费用;
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
    7.基金的证券/期货交易费用;
    8.基金上市初费和上市月费;
    9.基金的账户开户费用、账户维护费用;
    10.基金财产拨划支付的银行费用;
    11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
    三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令,基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令,基金托管
人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
    3.基金合同生效后的标的指数许可使用费
    本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协议
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率发生
变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公告中予
以披露,而无需召开基金份额持有人大会。
    通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×年费率/当年天数
    H 为每日应计提的指数许可使用费,
    中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)

    E 为前一日的基金资产净值
    指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元(大写:肆万元整)。计费期间不足
一季度的,根据实际天数按比例计算。
    指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的支
付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费
划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后一个工作日前从基
金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
    4.上述“(一)基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    四、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,处理与基金运作无关的事项发生的费用,或其他根据相关法律法规及中国证监会的有关
规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律
师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
调低基金管理费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会,基金管理人必须最迟
于新的费率实施前 2 日在指定媒介上刊登公告。
    六、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



                   第十四部分      对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金
的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
    (二) 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。
    (三) 更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容。
    (四) 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容
    (五) 更新了 “第十四部分     基金的业绩” 中的相关内容。
    (六) 更新了 “第二十八部分     其他应披露事项” 中的相关内容。
    (七) 更新了 “第三十部分     备查文件” 中的相关内容。
    (八) 更新了 “第三十一部分     基金合同的内容摘要” 中的相关内容。
    (九) 更新了 “第三十二部分     基金托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)



                                                       中融基金管理有限公司

                                                           2017 年 12 月 28 日
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