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东方红创新优选定开混合(169106)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2018-03-22 管理人:上海东方... 基金经理:陈觉平 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方红创新优选定开:更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-10-28

           东方红创新优选三年定期开放混合型
                   证券投资基金招募说明书
                              (摘要)
                           (2019年第2号)


    东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
的募集申请经中国证监会 2017 年 12 月 7 日证监许可【2017】2260 号文准予注
册。本基金的基金合同于 2018 年 3 月 22 日正式生效。



                            【重要提示】
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和
基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担
投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风
险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性
风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资
者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的
方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从
而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入
卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中
小企业私募债信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的
风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风
险。
    本基金除了投资 A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外,本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈
的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通
机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不
能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化, 选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
    本基金可投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于股价波动较大的风险、退市风险、流动性风
险、投资集中度风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的
具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投
资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资于科创板。
    本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基
金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关
事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
    本基金本次招募说明书的更新涉及《东方红创新优选三年定期开放混合型证
券投资基金基金合同》和《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托
管协议》变更的相关内容部分、风险揭示部分以及基金份额持有人的寄送服务部
分,前述更新截止至 2019 年 10 月 23 日;基金投资组合报告截止至 2018 年 12
月 31 日(财务数据未经审计);其余所载内容截止至 2019 年 3 月 21 日。
    本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募
集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。



                           一、基金管理人
   (一)基金管理人概况
   本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司,基本信息如下:
   名称:上海东方证券资产管理有限公司
   住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层
   法定代表人:潘鑫军
   设立日期:2010年7月28日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]518号
   开展公开募集证券投资基金业务批准文号:证监许可[2013]1131号
   组织形式:有限责任公司
   注册资本:3亿元人民币
   存续期限:持续经营
   联系电话:(021)63325888
   联系人:彭轶君
   股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》(证监许可[2010]518号)批准,由东方证券股份有限公司出资3
亿元,在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立,是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
   (二)主要人员情况
   1、基金管理人董事会成员
   潘鑫军先生,董事长,1961年出生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。
曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长,工商银行
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记,工商银行上海分行整党办公室
联络员,工商银行上海分行组织处副主任科员,工商银行上海分行长宁支行工会
主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记,东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁,汇添富基金管理有限公司
董事长,上海东方证券资本投资有限公司董事长,东方金融控股(香港)有限公
司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事,东方花旗证
券有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事长。
   金文忠先生,董事,1964年出生,中共党员,经济学硕士,经济师。曾任上
海财经大学财经研究所研究员,上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任,野村证券企业现
代化委员会项目室副主任,东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资
业务总部总经理,杭州东方银帝投资管理有限公司董事长,东方金融控股(香港)
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副
书记、执行董事、总裁,上海东证期货有限公司董事长,上海东方证券资本投资
有限公司董事长,上海东方证券创新投资有限公司董事,上海东方证券资产管理
有限公司董事。
   杜卫华先生,董事,1964年出生,中共党员,工商管理学硕士、经济学硕士,
副教授。曾任上海财经大学金融学院教师,东方证券股份有限公司营业部经理,
经纪业务总部总经理助理、副总经理,营运管理总部总经理,人力资源管理总部
总经理,总裁助理,职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、
纪委委员,上海东方证券资本投资有限公司董事,上海东方证券创新投资有限公
司董事,上海东方证券资产管理有限公司董事。
   任莉女士,董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人,1968
年出生,社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验,曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,上海东方证券资产管理有限公
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。
   杨斌先生,董事,1972年出生,中共党员,经济学硕士。曾任中国人民银行
上海分行非银行金融机构管理处科员,上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、
副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、
法制工作处处长;现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部
总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事、东
方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。
   2、基金管理人监事
   陈波先生,监事,1971年出生,中共党员,经济学硕士。曾任东方证券投资
银行业务总部副总经理,东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资
本投资有限公司副总经理(主持工作)。现任上海东方证券资本投资有限公司董
事、总经理,上海东方证券资产管理有限公司监事。
   3、经营管理层人员
   任莉女士,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
   饶刚先生,副总经理,1973年出生,硕士研究生。曾任兴业证券职员,富国
基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国资
产管理(上海)有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖(唯一固定收益获奖者)、2012年度上
海市金融行业领军人才,在固定收益投资领域具有丰富的经验。
   周代希先生,副总经理,1980年出生,中共党员,硕士研究生。曾任深圳证
券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
组执行经理,兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司
副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等,在资产证券化等
结构融资领域具有丰富的经验。
   卢强先生,副总经理,1973年出生,中共党员,硕士研究生。曾任冶金部安
全环保研究院五室项目经理,华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事,长信基
金管理有限公司客户服务部客服总监、综合行政部行政总监,中欧基金管理有限
公司基金销售部销售总监,海通证券客户资产管理部市场总监,上海东方证券资
产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、市场部总经理、执行董事、
董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
   张锋先生,副总经理,1974年出生,硕士研究生。曾任上海财政证券公司研
究员,兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产管理有限公司研究员,信诚
基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理,上海东方证券资产管理有限公司
基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海东
方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理,拥有丰富的证
券投资经验。
   林鹏先生,副总经理,1976年出生,硕士研究生。曾任东方证券研究所研究
员、资产管理业务总部投资经理,上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经
理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。
现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理,拥有丰
富的证券投资经验。
   汤琳女士,副总经理,1981年出生,本科学士。曾任东方证券股份有限公司
资产管理业务总部市场营销经理,上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副
总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董
事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。
   4、合规总监、首席风险官
   李云亮先生,合规总监兼首席风险官,1978年出生,博士研究生。曾任重庆
理工大学计算机学院大学讲师,重庆证监局机构监管处副调研员,西南证券股份
有限公司证券资管部总经理,金鹰基金管理有限公司副总经理,深圳前海金鹰资
产管理有限公司董事长,金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产
管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官兼合规
与风险管理部总经理。
   5、公开募集基金管理业务合规负责人(督察长)
   李云亮先生,公开募集基金管理业务合规负责人(简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍)。
   6、本基金基金经理
   饶刚先生,生于1973年,复旦大学数理统计学硕士,自1999年起开始证券行
业工作。历任兴业证券股份有限公司职员,富国基金管理有限公司研究员、固定
收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国资产管理(上海)有限公司总经理,
现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理、基金经理。2016年7月起任东方
红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基
金、东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。2017年12月起任东方红目标优选
三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年3月起任东方红创新优选三
年定期开放混合型证券投资基金基金经理。
   孔令超先生,生于1987年,北京大学金融学硕士,自2011年起开始证券行业
工作。历任平安证券有限责任公司总部综合研究所策略研究员,国信证券股份有
限公司经济研究所策略研究研究员,现任上海东方证券资产管理有限公司公募固
定收益投资部基金经理。2016年8月起任东方红策略精选灵活配置混合型发起式
证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基
金基金经理。2018年3月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金
基金经理。2018年5月起任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经理。2018
年6月起任东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、东方红创新优选三
年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年7月起任东方红稳健精选混合
型证券投资基金基金经理。
   陈觉平先生,生于1983年,复旦大学理学硕士,自2011年起开始证券行业工
作。历任上海新世纪资信评估服务有限公司债券评级部债券分析师,中国太平洋
人寿保险股份有限公司资产管理中心信用研究员,上海国泰君安证券资产管理有
限公司固定收益投资部研究员,东方证券资产管理有限公司固定收益研究部高级
研究员,现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部基金经理。
2018年6月起任东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。
   7、公募产品投资决策委员会成员
   公募产品投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生,委员林鹏先生,
委员刚登峰先生,委员纪文静女士,委员周云先生。
   8、上述人员之间不存在近亲属关系。
                          二、基金托管人
   (一)基金托管人概况
   1、基本情况
   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
   住所:北京市西城区金融大街25号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
   法定代表人:田国立
   成立时间:2004年09月17日
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间:持续经营
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
   联系人:田    青
   联系电话:(010)6759 5096
   中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
   2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿
元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27
亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65
亿元,增幅6.08%。
   2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国
《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳
数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融
创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本
集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017
年世界500强排行榜”中列第28名。
   中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007
年起,资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
   (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
   (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


                         三、相关服务机构
   (一)基金销售机构
   1、场外直销机构
    (1)直销中心
    名称:上海东方证券资产管理有限公司
    住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
    办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层
    法定代表人:潘鑫军
    联系电话:(021)33315895
    传真:(021)63326381
    联系人:彭轶君
    公司网址:www.dfham.com
    (2)网上交易系统
    网上交易系统包括基金管理人公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管
理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录基金管理人网站
(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和基金管理人指定且授权的电子交易平
台,在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、
了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易系统办理开
户、认购、申购、赎回等业务。
   2、场外代销机构
   (1)平安银行股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
   办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
   法定代表人:谢永林
   联系电话:021-38637673
联系人:张莉
客服电话:95511
公司网站:www.bank.pingan.com
(2)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
联系电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:王景斌
客服电话:95594
公司网站:www.bosc.cn
(3)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
电话:86-21-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(4)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:(021)20211842
传真:(021) 68596916
联系人:高源
客服电话:4007009665
   公司网站:www.ehowbuy.com
   (5)嘉实财富管理有限公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
   办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
   法定代表人:赵学军
   联系电话:021-38789658-5834
   传真:021-68880023
   联系人:李雯
   客服电话:4000218850
   网址:www.harvestwm.cn
   (6)上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
   公司地址:上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼(天天基
金)
   法定代表人:其实
   联系电话:021-54509988
   传真:021-64385308
   联系人:胡阅
   客服电话:4001818188
   网址:www.1234567.com.cn
   (7)珠海盈米基金销售有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   联系人:黄敏嫦
   客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(8)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李露平
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
邮政编码:100029
客户服务电话:4008188000
公司网站:www.myfund.com
(9)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
客服电话:4006788887
公司网站:www.zlfund.cn
(10)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
客服电话:400-098-8511 (个人业务)、400-088-8816 (企业业务)
公司网站:http://kenterui.jd.com/
(11)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系电话:(0755)83198888
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联系人:邓炯鹏
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(12)上海浦东发展银行股份有限公司
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法定代表人:高国富
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联系人:杨国平、吴蓉
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(13)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
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法定代表人:田国立
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(14)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
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法定代表人:彭纯
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(15)兴业银行股份有限公司
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联系人:李博
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(16)中信银行股份有限公司
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法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
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(17)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系电话:010-63636235
传真:010-63636713
联系人:张谞
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(18)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
   办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
   法定代表人:李新华
   联系人:吴麟
   联系电话:027-65799999
   传真:027-85481900
   客服电话:95579
   网址:www.95579.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。
   3.场内销售机构
   本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)。
   (二)登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街17号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
   法定代表人:周明
   电话:010-58598853
   传真:010-58598907
   联系人:赵亦清
   (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
   办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
   负责人:俞卫锋
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   联系人:陈颖华
   经办律师:黎明、陈颖华
   (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
   单元01室
   办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
   法人代表:李丹
   经办注册会计师:陈熹、叶尓甸
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   联系人:乐美昊


                           四、基金的名称
    东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金。



                           五、基金的类型
    混合型证券投资基金。



                        六、基金的投资目标
    本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健增值。



                        七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、港股通标的股票、
债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、中央银行票据、中期票据、中
小企业私募债、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等)、银行
存款(包括协议存款、通知存款、定期存款等)、同业存单、债券回购等货币市
场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资比例为:
    本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%—30%(其中投资于
港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%);
    开放期每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,封闭期内每个交易日日终
在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保
证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                         八、基金的投资策略
   本基金主要投资于固定收益类资产,本基金的投资策略将结合基金每三年开
放一次,在封闭期封闭运作,在开放期内有大规模申购赎回的流动性需求的特点,
做好流动性管理,在临近开放期和开放期内,将重点关注基金资产的流动性和变
现能力,分散投资,做好流动性管理以应对开放期投资者的赎回需求。
   1、资产配置
   本基金将自上而下地对国内外宏观经济形势以及微观市场主体的现状和未
来发展趋势进行把握,采用定量与定性研究相结合的方法对市场基本利率、债券
类产品收益率、货币类产品收益率等大类产品收益率水平变化进行评估,确定最
佳的固定收益类、权益类和现金类资产的配置比例。
   2、债券类资产投资策略
   (1)利率类投资策略
   本基金对国内外经济运行趋势进行分析和预测,利用量化方法深入分析和预
测国债、央行票据等利率投资品种的收益和风险,把握产品组合的平均久期,选
择合适的期限结构的配置策略,具体策略如下:
   1)久期调整策略
   基于对宏观经济运行情况的深入研究,预期市场利率的变化趋势,并结合基
金未来现金流情况,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来市场利率上升,
则可通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;反之,如果预测未来市场
利率下降,则通过延长组合平均剩余期限,获得超额回报。
   2)收益率曲线策略
   通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对债券组合进行久期配置,主要包
括子弹策略、两极策略和梯式策略。其中子弹策略可使投资组合中债券久期集中
于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;两极策略可使投资组合中债券
的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的
蝶式变动;梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀分布,适用于收益率曲线水
平移动的情况。
   3)骑乘策略
   通过跟踪收益率曲线,分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲
线最陡峭处所对应的期限债券,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下
降,进而获得较高的资本利得收益。
   (2)信用投资策略
   相对央票、国债等利率产品,信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来
源,而信用利差主要受两个方面的影响:市场信用利差曲线的走势与信用债本身
的信用变化。因而分别采用以下策略:
   1)基于信用利差曲线变化的投资策略
   一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债
市场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。
   2)基于信用债本身信用变化的投资策略
   发行人信用发生变化后,将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线
对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风
险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。通过内部评级系统分析
信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,发掘相对价值被低估的信用
债券,以确定债券组合的类属配置和个券配置。
   (3)互换策略
   不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别,基金管理人可以根据对债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,同时买
入卖出,赚取收益级差。
   主要包括:价值置换,即判断未来利差曲线走势,在期限相近下买入利差较
高的债券;新老券置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券;流动性置换,
即在相同收益率下买入流动性更好的债券;信用的置换,即在相同外部信用级别
和收益率下,买入内部信用评级更高的债券;市场间利差互换,即在公司信用债
和国家信用债之间,如果预期信用利差扩大,则用国家信用债替换公司信用债;
反之,则用公司信用债替换国家信用债。
   (4)可转债投资策略
   本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离
交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径,一
种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一级市场申购,主要考虑发行条款
较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场参与可运用多种可转
债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力
争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分
析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走
向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的
套利机会和条款博弈机会。
   (5)资产支持证券投资策略
   随着备案制的推出,资产支持证券市场的供给会越来越丰富,但当前国内资
产支持证券市场还以信贷资产证券化产品为主,仍处于初级阶段。因而对于资产
支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,评估个券价值和
投资风险,把握市场交易机会,选择相对价值较高的资产支持证券进行选择并分
散投资,以降低流动性风险,获得稳定收益。
   (6)中小企业私募债投资策略
   中小企业私募债券发行主体多为非上市企业,企业信息公开性较差,经营透
明度低,同时该品种债券采取非公开方式发行和交易,具有流动性较差、信用风
险较高、资产规模较小等特点。因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略,分
析和跟踪发债主体的信用基本面,包括经营情况、财务状况等,同时制定严格的
投资决策流程,加强风险控制,并准备风险处置预案,在最小化信用风险和流动
性风险下,择优进行投资。
   (7)国债期货投资策略
   本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
   (8)证券公司短期公司债券投资策略
   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手,包括整个证券行业的发展现状,发展趋势,具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
   3、权益类投资策略
   本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略,利用基金管理人投
研团队的资源,对企业内在价值进行深入细致的分析,并进一步挖掘出价格低估、
质地优秀、未来预期成长性良好,符合转型期中国经济发展趋势的上市公司股票
进行投资。
   (1)行业配置策略
   在行业配置层面,本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业
或子行业,比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可
以替代人工的自动化行业等。具体分析时,基金管理人会跟踪各行业整体的收入
增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC 变动情况,依此来判断各行业的景气
度,再根据行业整体的估值情况,市场的预期,目前机构配置的比例来综合考虑
各行业在组合中的配置比例。
   (2)股票投资选择
   针对个股,每个报告期基金管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一
批重点研究标的,围绕这些公司,基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研,
除了上市公司外,基金管理人还会调研竞争对手,产业链的上下游,以此来验证
基金管理人的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合,基金管理人会重点关注 3
个方面:公司素质、公司的成长空间及未来公司盈利增速、目前的估值。其中公
司素质是基金管理人最看重的因素,包括公司商业模式的独特性、进入壁垒、行
业地位、公司管理层的品格和能力等方面;对于具有优秀基因的公司,如果成长
性和估值匹配的话,基金管理人将其纳入投资组合;否则将会放在股票库中,保
持持续跟踪。
   (3)港股投资策略
   本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,
不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关
注:
   1)A 股稀缺性行业和个股,如博彩;
   2)具有持续领先优势或核心竞争力的企业,这类企业应具有良好成长性或
为市场龙头;
   3)符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股;
   4)与 A 股同类公司相比具有估值优势的公司。
   (4)参与定向增发投资策略
   基金管理人将通过实地调研深入了解发行人的行业背景、市场地位、产销规
模、核心技术、股东和管理层情况、持续经营与盈利能力等各方面的信息;对定
向增发价格的合理性做出判断,并结合上市公司大股东参与定向增发的情况,在
进行全面和深入研究的基础上做出投资决定,在控制风险的基础上力求获取较高
的收益。
   (5)权证投资策略
   本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。基金管理人将根据权证对应公司基本面情况确定权证的合理价值,在发现权
证价值低估或者权证能有效对冲正股波动风险时买入。
   (6)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量,以期萃取相应股票组合的超额收益。
                    九、基金的业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率*80%+沪深300指数收益率
*20%。
   中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,其样本范围涵盖银行
间市场和交易所市场,成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要
债券种类,具有广泛的市场代表性,能够反应中国债券市场的总体走势。
   沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国A股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分
流通市值,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映A
股市场总体发展趋势。
   本基金业绩比较基准中债综合指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%目前
能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合
用于本基金的业绩基准时,本基金可以变更业绩比较基准,但应与基金托管人协
商一致,在履行适当程序后报中国证监会备案,并在中国证监会指定的媒介上及
时公告,无需召开基金份额持有人大会。


                    十、基金的风险收益特征
   本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
   本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资港股通标的股票。除了
需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金
还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险。


                  十一、基金的投资组合报告
   以下投资组合报告数据截至2018年12月31日。
   1、报告期末基金资产组合情况
序                                                           占基金总资产的
                 项目                    金额(元)
号                                                             比例(%)
1     权益投资                             328,499,715.10               9.51
      其中:股票                           328,499,715.10               9.51
 2    基金投资                                          -                  -
 3    固定收益投资                       2,995,631,959.52              86.69
      其中:债券                         2,905,631,959.52              84.09
      资产支持证券                          90,000,000.00               2.60
 4    贵金属投资                                        -                  -
 5    金融衍生品投资                                    -                  -
 6    买入返售金融资产                                  -                  -
      其中:买断式回购的买入返售
                                                       -                  -
      金融资产
 7    银行存款和结算备付金合计              64,794,986.97              1.88
 8    其他资产                              66,541,298.25              1.93
 9    合计                               3,455,467,959.84            100.00
     注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为
50,270,178.79元人民币,占期末基金资产净值比例2.52%。
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合
     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                            占基金资产净
                  行业类别                 公允价值(元)
码                                                              值比例(%)
A     农、林、牧、渔业                                   -                -
B     采矿业                                  6,050,000.00             0.30
C     制造业                                172,423,404.61             8.63
D     电力、热力、燃气及水生产和供应业       11,739,529.75             0.59
E     建筑业                                 17,417,000.00             0.87
F     批发和零售业                           10,479,548.55             0.52
G     交通运输、仓储和邮政业                 10,435,607.60             0.52
H     住宿和餐饮业                                       -                -
I     信息传输、软件和信息技术服务业         21,255,000.00             1.06
J     金融业                                 23,085,045.80             1.16
K     房地产业                                           -                -
 L    租赁和商务服务业                        2,724,800.00             0.14
 M    科学研究和技术服务业                               -                -
 N    水利、环境和公共设施管理业                         -                -
 O    居民服务、修理和其他服务业                         -                -
 P    教育                                               -                -
 Q    卫生和社会工作                                     -                -
 R    文化、体育和娱乐业                      2,619,600.00             0.13
 S    综合                                             -                -
      合计                                278,229,536.31            13.93
     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
                                                    占基金资产净值比例
        行业类别           公允价值(人民币)
                                                          (%)
A 基础材料                          6,093,015.94                    0.31
B 消费者非必需品                   18,037,365.58                    0.90
C 消费者常用品                      2,731,903.98                    0.14
D 能源                              9,532,565.33                    0.48
E 金融                              2,221,167.00                    0.11
F 医疗保健                                     -                       -
G 工业                              3,764,680.92                    0.19
H 信息技术                                     -                       -
I 电信服务                                     -                       -
J 公用事业                          7,889,480.04                    0.40
K 房地产                                       -                       -
合计                               50,270,178.79                    2.52
     注:以上分类采用全球行业分类标准(Global Industry Classification
Standard,GICS)。
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                占基金资

       股票代码     股票名称    数量(股)     公允价值(元)   产净值比

                                                                例(%)
 1      002008      大族激光        499,978     15,179,332.08       0.76
 2      601601      中国太保        430,000     12,224,900.00       0.61
 2       02601      中国太保        100,000      2,221,167.00       0.11
 3      600887      伊利股份        600,000     13,728,000.00       0.69
 4       00175      吉利汽车      1,099,000     13,288,624.44       0.67
 5      600600      青岛啤酒        348,100     12,134,766.00       0.61
 6      002065      东华软件      1,500,000     10,425,000.00       0.52
 7      002078      太阳纸业      1,763,300     10,050,810.00       0.50
 8      600196      复星医药        423,900      9,864,153.00       0.49
 9       01088      中国神华        634,000      9,532,565.33       0.48
10      002415      海康威视        359,905      9,271,152.80       0.46

     注:对于同时在A+H股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不
同股票分别披露。

     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                           占基金资产净值
                  债券品种               公允价值(元)
号                                                             比例(%)
1      国家债券                                          -                 -
2      央行票据                                          -                 -
3      金融债券                             331,571,000.00             16.60
       其中:政策性金融债                   209,175,000.00             10.47
 4     企业债券                           1,663,242,718.08             83.28
 5     企业短期融资券                       181,418,000.00              9.08
 6     中期票据                             387,529,000.00             19.40
 7     可转债(可交换债)                   341,871,241.44             17.12
 8     同业存单                                          -                 -
 9     其他                                              -                 -
10     合计                               2,905,631,959.52           145.49

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

                                                                   占基金资产

        债券代码        债券名称     数量(张) 公允价值(元)     净值比例

                                                                     (%)
 1       180210         18 国开 10   1,500,000    154,695,000.00         7.75
 2       143571         18 南水 01     900,000     91,692,000.00         4.59
 3       136045         15 复地 01     872,200     88,327,694.00         4.42
                        18 鲁宏桥
 4      101800448                      800,000     82,656,000.00         4.14
                          MTN002
 5       112457         16 魏桥 05     861,929     81,900,493.58         4.10

     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
序                                                              占基金资产
        证券代码       证券名称      数量(份)   公允价值(元)
号                                                              净值比例(%)
1        116907        万科 5 优 A     900,000    90,000,000.00       4.51

     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
   (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
   本基金本报告期未进行股指期货投资。
   (2)本基金投资股指期货的投资政策
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量,以期萃取相应股票组合的超额收益。
   10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   (1)本期国债期货投资政策
   本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
   (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
   本基金本报告期未进行国债期货投资。
   (3)本期国债期货投资评价
   本基金本报告期未进行国债期货投资。
   11、投资组合报告附注
   (1)本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
   (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
   (3)其他资产构成
序号             名称                          金额(元)
  1    存出保证金                                              443,050.44
  2    应收证券清算款                                           40,103.52
  3    应收股利                                                 28,491.37
  4    应收利息                                             66,029,652.92
  5    应收申购款                                                       -
  6    其他应收款                                                       -
  7    待摊费用                                                         -
  8    其他                                                             -
  9    合计                                                 66,541,298.25

   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号    债券代码        债券名称   公允价值(元)    占基金资产净值比例
                                                            (%)
  1        127005       长证转债      54,224,199.99                   2.72
  2        132013      17 宝武 EB     48,332,091.60                   2.42
  3        110043       无锡转债      37,089,395.20                   1.86
  4        132012      17 巨化 EB     22,352,058.00                   1.12
  5        113508       新凤转债      13,225,555.20                   0.66
  6        113509       新泉转债      12,908,511.90                   0.65
  7        113504       艾华转债      12,097,280.00                   0.61
  8        113019       玲珑转债      10,250,490.00                   0.51
  9        132009      17 中油 EB      9,870,364.70                   0.49
 10        127006       敖东转债       9,593,000.00                   0.48
 11        110041       蒙电转债       8,979,521.20                   0.45
 12        128027       崇达转债       6,681,142.85                   0.33
 13        110040       生益转债       5,148,000.00                   0.26
 14        128032       双环转债       2,736,900.00                   0.14
 15        128035       大族转债       1,953,200.00                   0.10
 16        110042       航电转债         213,860.00                   0.01

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
之间可能存在尾差。



                          十二、基金的业绩

      基金管理人依据恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      以下基金业绩数据截至2018年12月31日。
      1、东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金份额净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                             净值增   业绩比较   业绩比较
                    净值增
       阶段                  长率标   基准收益   基准收益   ①-③   ②-④
                    长率①
                             准差②     率③     率标准差
                                                ④
2018年3月22日至
                   1.97%   0.26%      -2.54%   0.27%    4.51%   -0.01%
 2018年12月31日
   2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




注:(1)截止日期为2018年12月31日。
    (2)基金合同于2018年3月22日生效,自合同生效日起至本报告期末不满一
年。
    (3)本基金建仓期6个月,即从2018年3月22日起至2018年9月21日,建仓期
结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
                          十三、费用概览
   (一)与基金运作有关的费用
   1、基金费用的种类
   (1)基金管理人的管理费;
   (2)基金托管人的托管费;
   (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   (5)基金份额持有人大会费用;
   (6)基金的证券、期货交易费用;
   (7)基金的银行汇划费用;
   (8)基金上市初费和上市月费;
   (9)证券、期货账户开户费和账户维护费;
   (10)投资港股通标的股票的相关费用;
   (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
   本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
   2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   (1)基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.7%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
   (2)基金托管人的托管费

                                   30
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
   H=E×0.2%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
   上述基金费用的种类中第(3)-(11)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   (二)与基金销售有关的费用
   1、申购费率
   本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
   养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老
目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
   通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下:
               申购金额(M)           适用申购费率
                  M<1000 万              0.2%
                  M≥1000 万           每笔 1000 元
   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下:
                 申购金额(M)          适用申购费率

                                  31
                   M<1000 万                  0.7%
                   M≥1000 万                1000 元/笔
   本基金场内和场外的申购费率相同,本基金的申购费用由基金投资人承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
   2、赎回费率
   本基金场内和场外赎回费率相同,赎回费率按基金份额持有时间递减。投资
者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
                 基金份额持有时间(L)                赎回费率
                          L<7 日                         1.50%
                      7 日≤L<30 日                      0.75%
                     30 日≤L<180 日                     0.50%
                         L≥180 日                          0
   赎回费用由基金赎回人承担,对份额持续持有时间小于30日的,赎回费用全
部归基金财产,对份额持续持有时间大于等于30日但小于3个月的,赎回费用的
75%归基金财产,对份额持续持有时间大于等于3个月但小于6个月的,赎回费用
的50%归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费(注:一个月按30
日计算)。
   3、基金管理人可以根据《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规
定,在指定媒介公告。
   4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低申购费率和赎回费率。
   (三)不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;

                                        32
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
   (四)费用调整
   基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
   调整基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议。基金
管理人调整管理费率、托管费率,须于调整实施前书面告知基金托管人。
   基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
   (五)基金税收
   基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主
体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


             十四、对招募说明书更新部分的说明

    管理人依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求,对本基金
招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分增加了招募说明书本次更新内容及更新截止日期的说
明,新增了投资科创板的风险提示。
    2、“九、基金份额的申购、赎回与转换”部分新增了养老金客户、非养老
金客户的相关表述。
    3、“十八、风险揭示”部分新增了投资科创板股票的风险以及本基金法律
文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
    4、 “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“九、基金份额的申购、赎回与转换”、“十三、基金
资产的估值”、“十四、基金的收益与分配”、“十六、基金的会计与审计”、

                                   33
“十七、基金的信息披露”、“十八、风险揭示”、“十九、基金合同的变更、
终止与基金财产的清算”、“二十、基金合同内容摘要”、“二十一、托管协议
的内容摘要”部分对涉及《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基
金合同》和《东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》根据
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》变更的相关内容部分进行了更新。
    5、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分对基金份额持有人交易资料
的寄送服务进行了更新。


                                         上海东方证券资产管理有限公司
                                               二〇一九年十月二十八日




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