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银华保本增值(五期)(180002)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2004-03-02 管理人:银华基金... 基金经理:孙慧 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

银华保本增值:更新招募说明书摘要(2010年第3号)

公告日期:2010-10-15

    银华保本增值证券投资基金更新招募说明书摘要(2010年第3号)
  
  
  基金管理人:银华基金管理有限公司
  
  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  
  基金保证人:北京首都创业集团有限公司
  
  【重要提示】
  
  银华保本增值证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会于2004年1月30日证监基金字[2004]9号文批准募集。本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。本基金为契约型开放式。
  
  银华基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人"或"管理人")保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,但本基金可以为投资者控制本金损失的风险,并由保证人提供保证担保。
  
  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年9月2日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日,所披露的投资组合为2010年2季度的数据(财务数据未经审计)。
  
  一、基金管理人
  
  (一) 基金管理人概况
  
  名称:银华基金管理有限公司
  
  注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
  
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
  
  邮政编码:100738
  
  法定代表人:彭越
  
  成立日期:2001年5月28日
  
  批准设立机关:中国证监会
  
  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7号
  
  组织形式:有限责任公司
  
  注册资本:贰亿元人民币
  
  存续期间:持续经营
  
  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
  
  联系人:刘晓雅
  
  电话:010-85186558
  
  传真:010-58163027
  
  银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29%)、东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:21%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
  
  公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
  
  公司监事会由3位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
  
  公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门,并设有北京分公司和上海分公司2个分支机构。此外,公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合的运作,确定基本的投资策略。
  
  (二)主要人员情况
  
  1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
  
  彭越先生:董事长,工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院 并曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。
  
  王珠林先生,副董事长,经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师 甘肃省证券公司副总经理 蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理 西南证券有限责任公司党委委员、副总裁 中国证监会发审委委员、并购重组委委员 证券业协会投资银行业委员会委员 中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。
  
  矫正中先生:董事,中共党员,硕士研究生,中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级) 吉林省长岭县副县长 吉林省财政厅文教行政财务处副处长、处长 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长 吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长,兼吉林市副市长、代市长、市委副书记、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
  
  李兆会先生:董事,管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。
  
  王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员 南方证券股份有限公司基金部副处长 南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监 银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。
  
  郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
  
  王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
  
  陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。
  
  汪贻祥先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。
  
  周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长 北京京放经济发展公司计财部经理 佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。
  
  李丹女士,监事,大学学历。曾任职于长春师范学院,深圳蛇口建筑装饰工程公司,深圳经济特区证券公司,西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券股份有限公司投资银行部董事。
  
  李欣先生:监事,大学学历,注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员 上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。
  
  石松鹰先生:副总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理,基金投资部经理,北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理 银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监,现任银华基金管理有限公司副总经理。
  
  鲁颂宾先生:副总经理,经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理 中国证监会信息监管部主任科员 中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。
  
  魏瑛女士:副总经理,经济法研究生。曾任职于公安部管理干部学院、中国人民公安大学等单位,并曾先后担任大成基金管理有限公司市场部经理,招商基金管理有限公司基金业务拓展部总经理,南方基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监等职。现任银华基金管理有限公司副总经理。
  
  凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员 重庆国际信托投资公司研发中心部门经理,西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。
  
  2.本基金基金经理
  
  姜永康先生:固定收益部总监,硕士学位。2001年至2005年就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务,现任银华基金管理有限公司固定收益部总监、A股基金投资决策委员会委员。自2007年1月30日起任本基金基金经理,自2008年1月8日至2009年2月18日任银华货币市场证券投资基金基金经理,自2008年12月3日起兼任"银华增强收益债券型证券投资基金"基金经理。
  
  本基金历任基金经理:
  
  王华先生:管理本基金时间为2004年3月2日至2007年1月30日。
  
  3、A股基金投资决策委员会成员
  
  委员会主席:王立新
  
  委员会副主席:陆文俊
  
  委员:上官亦武、金斌、姜永康、王华、况群峰
  
  王立新先生:详见主要人员情况。
  
  陆文俊先生,学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理,上海华创创投管理事务所合伙人,富国基金管理有限公司交易员,东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总,长信基金管理有限责任公司研究员等职。自2006年7月6日至2008年6月10日担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。2008年6月加盟银华基金管理有限公司,现任银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,同时兼任公司总经理助理、A股基金投资总监。
  
  上官亦武先生,大学学历。曾任江苏国家安全厅科员,深圳发展银行海南证券部职员,海南国信投资管理有限公司总经理助理,君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。1999年11月加盟银华基金管理有限公司(筹),曾任公司投资管理部交易主管。现任公司交易管理部总监。
  
  金斌先生,硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。现任银华优势企业证券投资基金基金经理、公司研究部总监。
  
  姜永康先生:详见本基金基金经理情况。
  
  王华先生,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。2006年11月16日起任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现兼任公司投资管理部总监。
  
  况群峰先生,经济学硕士。曾任职于招商证券有限责任公司,担任资本市场策划部项目经理及战略部高级研究员 2004年4月加入银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理。曾任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理、银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。2006年9月14日至今,任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。
  
  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
  (三)基金管理人的权利与义务
  
  1、基金管理人的权利
  
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:
  
  (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产 
  
  (2)依据基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入 
  
  (3)发售基金份额 
  
  (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利 
  
  (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则 
  
  (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益 
  
  (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请 
  
  (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资 
  
  (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查 
  
  (10)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查 
  
  (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 
  
  (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人 
  
  (13)依法召集基金份额持有人大会 
  
  (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
  
  2、基金管理人的义务
  
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:
  
  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 
  
  (2)办理基金备案手续 
  
  (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 
  
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产 
  
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资 
  
  (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产 
  
  (7)依法接受基金托管人的监督 
  
  (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 
  
  (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定 
  
  (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项 
  
  (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 
  
  (12)编制中期和年度基金报告 
  
  (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务 
  
  (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露 
  
  (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益 
  
  (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 
  
  (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 
  
  (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 
  
  (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配 
  
  (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除 
  
  (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 
  
  (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料 
  
  (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人 
  
  (24)执行生效的基金份额持有人大会的决定 
  
  (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动 
  
  (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理 
  
  (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
  
  (四)基金管理人承诺
  
  1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
  
  2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。
  
  3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
  
  (1)本基金投资于其他基金 
  
  (2)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 
  
  (3)动用银行信贷资金从事证券买卖 
  
  (4)将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款 
  
  (5)从事证券信用交易 
  
  (6)以基金资产进行房地产投资 
  
  (7)从事有可能使基金承担无限责任的投资 
  
  (8)从事证券承销行为 
  
  (9)将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券 
  
  (10)违反证券交易业务规则,利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格 
  
  (11)进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为 
  
  (12)通过股票投资取得对上市公司的控制权 
  
  (13)因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通,致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益 
  
  (14)法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。
  
  4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
  
  (1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议 
  
  (2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 
  
  (3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假 
  
  (4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管 
  
  (5)玩忽职守、滥用职权 
  
  (6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息 
  
  (7)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资 
  
  (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 
  
  (9)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
  
  5、基金经理承诺
  
  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
  
  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
  
  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
  
  (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  
  (五)基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
  
  1、风险管理体系
  
  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。
  
  针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:
  
  (1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
  
  (2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险,为什么会存在以及如何引起风险。
  
  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果。
  
  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。
  
  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
  
  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时适时加以改变。
  
  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
  
  2、内部控制制度
  
  (1)内部控制的原则
  
  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  
  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的独立性与权威性。
  
  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
  
  ④有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对工作流程的控制,进而达到对各项经营风险的控制。
  
  ⑤防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格的批准程序和监督处罚措施。
  
  ⑥适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
  
  (2)内部控制的主要内容
  
  ①控制环境
  
  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下,风险控制委员会可依据其职权,在上报董事会的同时,对公司业务进行一定的干预。
  
  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会,就基金投资等发表专业意见及建议。
  
  此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  
  ②风险评估
  
  公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
  
  ③操作控制
  
  公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
  
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  
  在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
  
  ④信息与沟通
  
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
  
  ⑤监督与内部稽核
  
  本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期出具监察稽核报告,报公司督察长、董事会及中国证监会。
  
  (3)基金管理人关于内部控制的声明
  
  A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 
  
  B.上述关于内部控制的披露真实、准确 
  
  C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
  
  二、基金托管人
  
  (一)基本情况
  
  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
  
  住所:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
  法定代表人:郭树清
  
  成立时间:2004年09月17日
  
  组织形式:股份有限公司
  
  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
  
  存续期间:持续经营
  
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
  
  联系人:尹  东
  
  联系电话:(010) 6759 5003
  
  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
  
  截至2009年12月31日,中国建设银行实现净利润1,068.36亿元,较上年增长15.32%,每股盈利为0.46元,较上年增加0.06元,盈利水平好于预期 平均资产回报率为1.24%,较上年降低0.07个百分点,加权平均净资产收益率为20.87%,较上年提高0.19个百分点,整体盈利趋势向好 总资产达到96,233.55亿元,较上年增长27.37% 资产质量在国内大银行中保持领先,不良贷款额和不良贷款率持续双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.50%,较上年末下降0.71个百分点 拨备水平充分,拨备覆盖率为175.77%,较上年末提升44.19个百分点。
  
  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)36,021台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。
  
  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009年共获得50多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的"全球金融品牌500强"、"全球银行1000强"中分列第9位和第12位,被《亚洲货币》杂志评为2009年度"中国区最佳银行",被《欧洲货币》杂志评为2009年度"中国最佳银行",连续两年被香港《资本》杂志评为"中国杰出零售银行",荣获《亚洲银行家》杂志颁发的"中国风险管理成就奖",中国扶贫基金会颁发的"20年特别贡献奖"等奖项,被中国红十字基金会评为"最具责任感企业"。
  
  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告",中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
  
  (二)主要人员情况
  
  罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
  
  李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  (三)基金托管业务经营情况
  
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年6月30日,中国建设银行已托管158只证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金152只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度"国内最佳托管银行"(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为"中国最佳次托管银行"。
  
  三、相关服务机构
  
  (一)基金管理人
  
  名称:银华基金管理有限公司
  
  注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
  
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
  
  法定代表人:彭越
  
  成立日期:2001年5月28日
  
  批准设立机关:中国证监会
  
  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7号
  
  组织形式:有限责任公司
  
  注册资本:贰亿元人民币
  
  存续期间:持续经营
  
  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务
  
  联系人:刘晓雅
  
  电话:010-85186558
  
  传真:010-58163027
  
  (二)基金托管人
  
  名称:中国建设银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
  法定代表人:郭树清
  
  (三)基金保证人
  
  名称:北京首都创业集团有限公司
  
  法定代表人:冯春勤
  
  注册地址:北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店15层
  
  邮政编码:100086
  
  联系电话:010-58385566
  
  联系人:卫江
  
  (四)销售机构及有关中介机构
  
  1、销售机构
  
  (1)直销机构:
  
  银华基金管理有限公司北京直销中心
  
  地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼10层
  
  电话:010-58162950
  
  传真:010-58162951
  
  邮编:100738
  
  联系人:李夕
  
  银华基金管理有限公司深圳直销中心
  
  地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
  
  电话:0755-83515002
  
  传真:0755-83515082
  
  邮编:518034
  
  联系人:饶艳艳
  
  银华基金管理有限公司上海分公司
  
  地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室
  
  电话:021-50817001
  
  传真:021-50817055
  
  联系人:孙为君
  
  (2)代销机构:
  
  1)中国建设银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
  法定代表人:郭树清
  
  客户服务电话:95533(全国)
  
  网址:www.ccb.com
  
  2)中国银行股份有限公司
  
  法定代表人:肖钢
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
  电话:010-66596688
  
  传真:010-66594946
  
  客户服务电话:95566(全国)
  
  网址:www.boc.cn
  
  3)中国工商银行股份有限公司
  
  注册地址:中国北京复兴门内大街55号
  
  法定代表人:姜建清
  
  联系人:王佺
  
  电话:010-66107900
  
  传真:010-66107914
  
  客户服务电话:95588
  
  网址:www.icbc.com.cn
  
  4)中国农业银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
  法定代表人:项俊波
  
  传真:010-85109219
  
  客户服务热线:95599
  
  网址:www.abchina.com
  
  5)交通银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
  
  法定代表人:胡怀邦
  
  联系人:曹榕
  
  电话:021-58781234
  
  传真:021-58408483
  
  客户服务电话:95559
  
  网址:www.bankcomm.com
  
  6)招商银行股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  
  法定代表人:秦晓
  
  联系人:邓炯鹏
  
  电话:0755-83077278
  
  传真:0755-83195050
  
  客户服务电话:95555
  
  公司网站: www.cmbchina.com
  
  7)中国民生银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  法定代表人:董文标
  
  联系人:董云巍、吴海鹏
  
  传真:010-83914283
  
  客户服务电话:95568
  
  网址:www.cmbc.com.cn
  
  8)上海浦东发展银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  
  法定代表人:吉晓辉
  
  客户服务电话:95528
  
  公司网站: www.spdb.com.cn
  
  9)平安银行股份有限公司
  
  注册地址:中国深圳市深南中路1099号
  
  法定代表人:孙建一
  
  联系人:蔡宇洲
  
  电话:0755-22197874
  
  传真:0755-25879453
  
  客户服务热线:400-669-9999
  
  公司网站:bank.pingan.com
  
  10)广东发展银行股份有限公司
  
  注册地址:广州市农林下路83号广发大厦
  
  法定代表人:董建岳
  
  客户服务热线:400-830-8003
  
  网址:www.gdb.com.cn
  
  11)中国光大银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
  
  法定代表人:唐双宁
  
  客户服务热线:95595
  
  公司网站: www.cebbank.com
  
  12)中信银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
  法定代表人:孔丹
  
  联系人:丰靖
  
  电话:010-65557083
  
  传真:010-65550827
  
  客户服务热线:95558
  
  公司网站:http://bank.ecitic.com
  
  13)北京银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  
  法定代表人:闫冰竹
  
  联系人:王曦
  
  电话:010-66223584
  
  传真:010-66226045
  
  客户服务电话:010-96169
  
  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
  
  14)宁波银行股份有限公司
  
  注册地址:宁波市江东区中山东路294号
  
  法定代表人:陆华裕
  
  联系人:胡技勋
  
  电话:021-63586210
  
  传真:021-63586215
  
  客户服务热线:96528,上海地区:962528
  
  公司网站:www.nbcb.com.cn
  
  15)华夏银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
  法定代表人:吴建
  
  客户服务电话:95577
  
  网址:www.hxb.com.cn
  
  16)深圳发展银行股份有限公司
  
  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
  
  法定代表人:法兰克.纽曼
  
  联系人:张青
  
  电话:0755-22166316
  
  客户服务电话:95501
  
  公司网站: www.sdb.com.cn
  
  17)上海银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市银城中路168号
  
  法定代表人:宁黎明
  
  客户服务电话:021-962888
  
  网址:www.bankofshanghai.com
  
  18)青岛银行股份有限公司
  
  注册地址:青岛市市南区香港中路68号
  
  法定代表人:张广鸿
  
  联系人:徐楠
  
  电话:0532-85709793
  
  传真:0532-85709839
  
  客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)
  
  网址:www.qdccb.com
  
  19)上海农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
  
  法定代表人:胡平西
  
  基金业务联系人:周睿
  
  客服电话:021-962999
  
  公司网站:www.srcb.com
  
  20)东莞银行股份有限公司
  
  注册地址:东莞市运河东一路193号
  
  法定代表人:廖玉林
  
  客户服务热线:0769-96228、0769-22118118
  
  网址:www.dongguanbank.cn
  
  21)中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
  
  法定代表人:刘安东
  
  客户服务电话:95580
  
  网址:www.psbc.com
  
  22)杭州银行股份有限公司
  
  注册(办公)地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  
  法定代表人:马时雍
  
  电话:0571-85108309
  
  传真:0571-85151339
  
  联系人:严峻
  
  客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508
  
  网址:www.hzbank.com.cn
  
  23)中信证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
  
  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
  
  法定代表人:王东明
  
  电话:010-84683893
  
  传真:010-84865560
  
  联系人:陈忠
  
  客户服务电话:95558
  
  网址:www.ecitic.com
  
  24)中信建投证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
  
  法定代表人:张佑君
  
  传真:010-65182261
  
  联系人:权唐
  
  客户服务电话:400-8888-108
  
  网址:www.csc108.com
  
  25)中信万通证券有限责任公司
  
  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号
  
  法定代表人:张智河
  
  联系电话:0532-85022326
  
  传真:0532-85022605
  
  客户咨询电话:0532-96577
  
  联系人:吴忠超
  
  网址:www.zxwt.com.cn
  
  26)世纪证券有限责任公司
  
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
  
  法定代表人:卢长才
  
  开放式基金咨询电话:0755-83199511
  
  开放式基金业务传真:0755-83199545
  
  联系人:张婷
  
  网址:www.csco.com.cn
  
  27)第一创业证券有限责任公司
  
  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层
  
  法定代表人:刘学民
  
  电话:0755-25832852
  
  传真:0755-82485081
  
  联系人:魏颖
  
  客户服务电话:400-888-1888
  
  网址:www.firstcapital.com.cn
  
  28)东北证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:长春市自由大路1138号
  
  法定代表人:矫正中
  
  联系人:潘锴
  
  开放式基金咨询电话:0431-85096709
  
  客户服务电话:400-600-0686  0431-85096733
  
  网址: www.nesc.cn
  
  29)平安证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
  法定代表人:杨宇翔
  
  全国免费业务咨询电话:400-881-6168
  
  开放式基金业务传真:0755-82400862
  
  全国统一总机:400-886-6338
  
  联系人:周璐
  
  联系电话:0755-22626172
  
  网址:http://www.pingan.com
  
  30)兴业证券股份有限公司
  
  注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
  
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄o五道口广场1号楼21层
  
  法定代表人:兰荣
  
  客户服务电话:400-888-8123
  
  网址:www.xyzq.com.cn
  
  31)华泰证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
  法定代表人:吴万善
  
  电话:025-83290834
  
  传真:025-84579763
  
  客户服务电话: 95597
  
  联系人:程高峰
  
  网址:www.htsc.com.cn
  
  32)国泰君安证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
  办公地址:上海市延平路135号
  
  法定代表人:祝幼一
  
  电话:021-62580818-213
  
  传真:021-62152814
  
  联系人:芮敏祺
  
  客户服务电话:400-8888-666
  
  网址:www.gtja.com
  
  33)中国银河证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  法定代表人:顾伟国
  
  客户服务电话:400-888-8888
  
  电话:010-66568430
  
  传真:010-66568536
  
  联系人:田薇
  
  网址:www.chinastock.com.cn
  
  34)广发证券股份有限公司
  
  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
  
  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
  
  法定代表人:王志伟
  
  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
  
  开放式基金业务传真:020-87555417
  
  联系人:黄岚
  
  网址:http://www.gf.com.cn
  
  35)国信证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
  法定代表人:何如
  
  电话:0755-82130833
  
  传真:0755-82133302
  
  联系人:齐晓燕
  
  客户服务电话:95536
  
  网址:www.guosen.com.cn
  
  36)湘财证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  
  法定代表人:林俊波
  
  电话:021-68634510
  
  传真:021-68865680
  
  联系人:钟康莺
  
  开放式基金咨询电话:400-888-1551
  
  网址:www.xcsc.com
  
  37)招商证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
  法定代表人:宫少林
  
  电话:0755-82943666
  
  传真:0755-82943636
  
  联系人:林生迎
  
  客户服务电话:400-8888-111,95565
  
  网址:www.newone.com.cn
  
  38)中银国际证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
  
  法定代表人:唐新宇
  
  客户服务电话:400-620-8888
  
  联系人:张静
  
  网址:www.bocichina.com
  
  39)光大证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  法定代表人:徐浩明
  
  电话:021-22169999
  
  传真:021-22169134
  
  联系人:刘晨
  
  客户服务电话:400-888-8788,10108998
  
  公司网站:www.ebscn.com
  
  40)华泰联合证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
  
  法定代表人:马昭明
  
  电话:0755-82492000
  
  传真:0755-82492962
  
  联系人:盛宗凌
  
  客户服务电话:95513
  
  网址:www.lhzq.com
  
  41)海通证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市淮海中路98号
  
  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10层
  
  法定代表人:王开国
  
  电话:021-23219000
  
  联系人:李笑鸣
  
  客户服务咨询电话:95553,400-888-8001
  
  网址:www.htsec.com
  
  42)金元证券股份有限公司
  
  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
  
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
  
  法定代表人:陆涛
  
  电话:0755-83025695
  
  传真:0755-83025625
  
  联系人:金春
  
  客户服务热线:400-888-8228
  
  公司网站:www.jyzq.com.cn
  
  43)国海证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:广西南宁市滨湖路46号
  
  法定代表人:张雅锋
  
  开放式基金咨询电话:0755-83707413
  
  开放式基金业务传真:0755-83700205
  
  联系人:武斌
  
  客户服务电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
  
  公司网站:www.ghzq.com.cn
  
  44)申银万国证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:上海市常熟路171号
  
  法定代表人:丁国荣
  
  电话:021-54033888
  
  传真:021-54038844
  
  客户服务电话:021-962505
  
  网址:www.sywg.com
  
  45)西南证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22楼
  
  法定代表人:王珠林
  
  传真:023-63786215
  
  客户服务电话:400-809-6096
  
  网址:www.swsc.com.cn
  
  46)渤海证券股份有限公司
  
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  
  法定代表人:王春峰
  
  电话:022-28451861
  
  传真:022-28451616
  
  联系人:王兆权
  
  客户服务电话:022-28455588
  
  公司网址:http://www.ewww.com.cn
  
  47)宏源证券股份有限公司
  
  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
  
  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
  
  法定代表人:冯戎
  
  电话:010-88085858
  
  传真:010-88085195
  
  联系人:李巍
  
  客户服务电话:400-800-0562
  
  网址:www.hysec.com
  
  48)东海证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
  
  法定代表人:朱科敏
  
  电话:0519-88157761
  
  传真:0519-88157761
  
  联系人:李涛
  
  客户服务热线:0519-88166222,0379-64902266,021-52574550
  
  免费服务热线:400-888-8588(免长途费)
  
  网址:http://www.longone.com.cn
  
  49)东莞证券有限责任公司
  
  注册地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼
  
  办公地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心17、30楼
  
  法定代表人:游锦辉
  
  客户服务电话:0769-961130
  
  电话:0769-22119351
  
  传真:0769-22119423
  
  网址:www.dgzq.com.cn
  
  50)德邦证券有限责任公司
  
  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  
  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
  
  法定代表人:方加春
  
  客户服务电话:400-888-8128
  
  电话:021-68761616
  
  传真:021-68767981
  
  网址:www.tebon.com.cn
  
  51)财通证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:杭州市解放路111号
  
  法定代表人:沈继宁
  
  客户服务电话:0571-96336
  
  传真:0571-87925129
  
  联系人:乔骏
  
  网址:www.ctsec.com
  
  52)中信金通证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼
  
  法定代表人:刘军
  
  联系人:俞会亮
  
  电话:0571-85783737
  
  传真:0571-85106383
  
  客户服务电话:96598
  
  网址:www.bigsun.com.cn
  
  53)长江证券股份有限公司
  
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
  法定代表人:胡运钊
  
  电话:027-65799999
  
  传真:027-85481900
  
  客户服务热线:400-8888-999、95579
  
  联系人:李良
  
  网址:www.95579.com
  
  54)中原证券股份有限公司
  
  注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
  
  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层
  
  法定代表人:石保上
  
  客户服务电话:967218 、400-813-9666
  
  电话:0371-65585670
  
  传真:0371-65585665
  
  联系人:程月艳、耿铭
  
  网址:www.ccnew.com
  
  55)南京证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:江苏省南京市大钟亭8号
  
  法定代表人:张华东
  
  客户服务电话:400-828-5888
  
  传真:025-52310586
  
  联系人:水晨
  
  公司网站: www.njzq.com.cn
  
  56)东方证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
  
  法定代表人:潘鑫军
  
  电话:021-63325888-3108
  
  传真:021-63326173
  
  联系人:吴宇
  
  客户服务电话:95503
  
  网址:www.dfzq.com.cn
  
  57)东吴证券股份有限公司
  
  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
  
  法定代表人:吴永敏
  
  电话:0512-65581136
  
  传真:0512-65588021
  
  联系人:方晓丹
  
  客户服务热线:0512-33396288
  
  网址:http://www.dwzq.com.cn
  
  58)国都证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
  法定代表人:常喆
  
  客户服务电话:400-818-8118
  
  网址:www.guodu.com
  
  59)山西证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
  
  法定代表人:侯巍
  
  联系电话:0351-8686703
  
  传真:0351-8686619
  
  联系人:张治国
  
  客户服务电话:400-666-1618
  
  网址:www.i618.com.cn
  
  60)上海证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:上海市西藏中路336号
  
  法定代表人:郁忠民
  
  电话:021-53519888
  
  传真:021-53519888
  
  客服电话:4008918918、021-962518
  
  联系人:张瑾
  
  公司网址:http://www.962518.com
  
  61)安信证券股份有限公司
  
  办公(注册)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  
  法定代表人:牛冠兴
  
  电话:0755-82558305
  
  传真:0755-82558355
  
  联系人:陈剑虹
  
  客户服务电话:400-800-1001
  
  网址:www.essence.com.cn
  
  62)中航证券有限公司
  
  注册(办公)地址:南昌市抚河北路291号
  
  法定代表人:杜航
  
  电话:0791-6768763
  
  传真:0791-6789414
  
  联系人:余雅娜
  
  客户服务电话:400-8866-567
  
  网址:www.avicsec.com
  
  63)国元证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路179号
  
  法定代表人:凤良志
  
  电话:0551-2272100
  
  传真:0551-2272100
  
  联系人:祝丽萍
  
  客户服务电话:400-8888-777
  
  网址:www.gyzq.com.cn
  
  64)长城证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
  法定代表人:黄耀华
  
  电话:0755-83516289
  
  传真:0755-83516199
  
  客户服务电话:0755-33680000 、400-6666-888
  
  联系人:匡婷
  
  公司网站:www.cgws.com
  
  65)大同证券经纪有限责任公司
  
  注册地址:山西省大同市大北街13号
  
  办公地址:山西省太原市青年路8号
  
  法定代表人:董祥
  
  电话:0351-5680800-8208
  
  联系人:薛津
  
  客户服务电话:0351-4167056
  
  网址:http://www.dtsbc.com.cn/
  
  66)华林证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
  
  法定代表人:段文清
  
  业务联系人:杨玲
  
  客户服务中心热线:北京:010-64405618  上海:021-52045595  深圳:0755-83040288  广州:020-38372715  长沙:0731-82329088  合肥:0551-2883033  江门:0750-3160388
  
  基金业务传真:0755-82707850
  
  网站:http://www.chinalions.com/
  
  67)恒泰证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  
  法定代表人:鞠瑾
  
  电话:0471-4913998
  
  传真:0471-4930707
  
  联系人:常向东
  
  客户服务电话:0471-4961259
  
  网址:www.cnht.com.cn
  
  68)万联证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
  
  法定代表人:张建军
  
  联系人:罗创斌
  
  电话:020-37865070
  
  传真:020-37865008
  
  客户服务电话:400-8888-133
  
  网址:www.wlzq.com.cn
  
  69)齐鲁证券有限公司
  
  注册(办公)地址:山东济南市经十路20518号
  
  法定代表人:李玮
  
  电话:0531-81283938
  
  传真:0531-81283900
  
  联系人:吴阳
  
  客户服务电话:95538
  
  网址:www.qlzq.com.cn
  
  70)中国建银投资证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
  
  法定代表人:杨明辉
  
  客户服务电话:4006-008-008
  
  网址:www.cjis.cn
  
  71)方正证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
  
  法定代表人:雷杰
  
  开放式基金咨询电话:95571
  
  开放式基金业务传真:0731-85832214
  
  网址:http://www.foundersc.com
  
  72)瑞银证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层
  
  法定代表人:刘弘
  
  客户电话:400-887-8827
  
  网址:www.ubssecurities.com
  
  73)江海证券有限公司
  
  注册(办公)地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
  法定代表人:孙名扬
  
  联系人:徐世旺
  
  联系电话:0451-82336863
  
  联系传真:0451-82287211
  
  客服电话:400-666-2288
  
  网址:www.jhzq.com.cn
  
  74)爱建证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼
  
  法定代表人:张建华
  
  电话:021-32229888
  
  联系人:颜奕斌
  
  业务联系电话:021-32229888-3113
  
  网址:www.ajzq.com
  
  75)厦门证券有限公司
  
  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
  
  法定代表人:傅毅辉
  
  联系人:卢金文
  
  电话:0592-5161642
  
  传真: 0592-5161140
  
  客服电话:0592-5163588
  
  网址:www.xmzq.cn
  
  76)中国国际金融有限公司
  
  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  
  办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦3层
  
  法定代表人:李剑阁
  
  电话:010-85679265
  
  联系人:王雪筠
  
  客户服务电话:010-85679238、010-85679169
  
  网址:www.ciccs.com.cn
  
  77)华宝证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
  
  法定代表人:陈林
  
  电话:021-50122107
  
  联系人:楼斯佳
  
  客户服务电话:400-820-9898
  
  网址:www.cnhbstock.com
  
  78)广州证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
  
  法定代表人:吴志明
  
  电话:020-87322668
  
  联系人:林洁茹
  
  客户服务电话:020-961303
  
  网址:www.gzs.com.cn
  
  79)广发华福证券有限责任公司
  
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
  
  法定代表人:黄金琳
  
  电话:0591-87383623
  
  传真:0591-87383610
  
  客户服务电话:0591-96326
  
  网址:www.gfhfzq.com.cn
  
  80)天相投资顾问有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  
  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
  
  法定代表人:林义相
  
  联系电话:010-66045446
  
  客服电话:010-66045678
  
  传真:010-66045500
  
  天相投顾网-网址: www.txsec.com
  
  天相基金网-网址:www.txjijin.com
  
  81)信达证券股份有限公司
  
  办公(注册)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
  法定代表人:张志刚
  
  联系人:唐静
  
  联系电话:010-63081000
  
  联系传真:010-63080978
  
  客服热线:400-800-8899
  
  网址:www.cindasc.com
  
  82)华龙证券有限责任公司
  
  注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路308号
  
  法定代表人:李晓安
  
  联系人:李昕田
  
  联系电话:0931-4890208
  
  联系传真:0931-4890628
  
  客服电话:0931-4890208、4890100、4890619、4890618
  
  网址:www.hlzqgs.com
  
  83)西部证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
  
  法定代表人:刘建武
  
  联系电话:029-87406488
  
  传真:029-87406387
  
  联系人:冯萍
  
  客户服务电话:95582
  
  网址:www.westsecu.com.cn
  
  84)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
  
  注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
  
  办公地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
  
  法人代表:农惠臣
  
  联系人:何佳
  
  电话:0991-8824667
  
  传真:0991-8824667
  
  客服电话:96518
  
  网址:www.uccb.com.cn
  
  85)渤海银行股份有限公司
  
  注册地址:天津市河西区马场道201-205号
  
  办公地址:天津市河西区马场道201-205号
  
  法定代表人:刘宝凤
  
  客服电话:400-888-8811
  
  联系人:王宏
  
  联系电话:022-58316666
  
  传真:022-58316259
  
  网址:www.cbhb.com.cn
  
  86)红塔证券股份有限公司
  
  注册(办公)地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  
  法定代表人:况雨林
  
  电话:0871-3577942
  
  传真:0871-3578827
  
  联系人:刘晓明
  
  客户服务电话: 0871-3577888
  
  网址:www.hongtastock.com
  
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  
  2、注册登记机构:
  
  名称:银华基金管理有限公司
  
  注册地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
  
  法定代表人:彭越
  
  电话:010-58163000
  
  传真:010-58163027
  
  联系人:伍军辉
  
  3、出具法律意见书的律师事务所
  
  名称:北京市金杜律师事务所
  
  住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
  
  负责人:王玲
  
  电话:0755-22163307
  
  传真:0755-22163380
  
  联系人:宋萍萍
  
  经办律师:靳庆军、宋萍萍
  
  4、会计师事务所和经办注册会计师
  
  名称:  德勤华永会计师事务所有限公司
  
  办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
  
  法定代表人: 卢伯卿
  
  电话:(021)61418888
  
  传真::(021)63350177
  
  签章注册会计师:陶坚、汪芳
  
  联系人:陶坚
  
  注:基金管理人于3月13日发布《银华基金管理有限公司关于更换银华保本增值证券投资基金会计师事务所的公告》,将"银华保本增值证券投资基金"的审计会计师事务所由安永华明会计师事务所更换为德勤华永会计师事务所有限公司。
  
  四、基金的名称
  
  银华保本增值证券投资基金
  
  五、基金的类型
  
  契约型、开放式
  
  六、基金的投资目标
  
  本基金的投资目标是:在确保保本周期到期时本金安全的基础上,谋求基金资产的稳定增值。
  
  七、基金的投资对象和投资范围
  
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  
  本基金的投资对象主要分为两类:保本资产和收益资产。现阶段,保本资产主要是债券,包括国债、高信用等级的企业债与金融债等 收益资产主要是股票,此外,基金管理人还将在基金合同和证券法律法规的约束范围内积极参与包括新股申购、新债申购、可转债投资等有可能带来高收益的收益资产的投资。如在本基金存续期内市场出现新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内,本基金管理人保留调整投资对象的权利。
  
  八、基金的投资策略和投资组合的构建
  
  1.总体投资策略
  
  本基金的投资采用恒定比例投资组合保险策略(CPPI)。CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略,它主要是通过数量分析,根据市场的波动来调整、修正收益资产与保本资产在投资组合中的比重,以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。
  
  在保证资产配置符合基金合同规定的前提下,基金管理人将按照CPPI策略的要求动态调整保本资产与收益资产的投资比例,在保证收益资产可能的损失额不超过保本资产的潜在收益与基金前期收益并扣除相关费用后(此时的值即安全垫,cushion)的基础上,实现基金资产最大限度的增值。如在本基金存续期内市场出现新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内,本基金管理人保留调整保本投资策略的权利。
  
  本基金总体投资策略包括以下三个层面:
  
  (1)按照恒定比例投资组合保险策略对股票资产进行动态调整
  
  CPPI投资策略的投资步骤大致可分为三步:第一步,根据投资组合期末最低目标价值(在本基金中该值为基金的本金)和合理的折现率设定当前应持有的保本资产的数量,即投资组合的价值底线 第二步,计算投资组合现时净值超过价值底线的数额,该数值等于安全垫 最后,将相当于安全垫特定倍数的资金规模投资于收益资产(如股票)以创造高于最低目标价值的收益,其余资产投资于保本资产以在期末实现最低目标价值。
  
  在期间 内,收益资产价值的计算公式为:
  
  投资组合t时净值   收益资产t时价值     t时安全垫价值
  
  保本资产t时值    t时的价值底线        特定的放大倍数
  
  安全垫的放大将同时带来股票投资可能的收益增加和股票投资可能的风险加大两个结果。因此,在CPPI中,随着安全垫放大倍数的变化,基金管理人必须在股票投资风险加大和收益增加这两者间寻找适当的平衡点,也就是确定适当的安全垫放大倍数,以力求既能保证基金本金的安全,又能尽量为投资者创造更多的收益。
  
  依照CPPI投资的关键点主要有三点:
  
  ①保本资产的确定
  
  在CPPI中,保本资产在保本期末需要有确定的现金流。如果在保本期末没有确定的现金流,将无法确定在当前为实现保本期末最低目标价值所需投资的保本资产的数量。
  
  在实际投资中,有确定现金流的保本资产最好是选用剩余期限与保本周期相匹配的高信用等级的零息票据,如零息国债。由于国内债券市场中此类国债较少,因此在本基金的投资中,主要选用高信用等级的三年期债券。对于认购期以后投资者追加的申购资金,将尽可能地投入剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的高信用等级的三年期债券。
  
  ②放大倍数的确定
  
  在CPPI中,安全垫是收益资产可承受的最高损失限额。因此收益资产变现时所能承担损失的比例上限是放大倍数的倒数。所以,安全垫放大倍数不能过高,过高则可能出现在需要清空股票时,因为流动性不足而使股票损失超过安全垫。但安全垫放大倍数又不能过低,过低则收益资产数量不够,使基金收益性不足。
  
  因此,在本基金的投资中,本基金管理人将着重考察保本周期内的市场中长期走势,根据市场的中长期态势,适度调整安全垫中长期的放大倍数。在市场处于弱市时,辅以TIPP投资策略以控制基金风险,确保基金保本目标的实现。TIPP是CPPI一种保守投资的发展形式,主要是在投资组合净值提升时,将投资组合的期末最低目标价值随之提高,以锁定前期已实现收益。
  
  ③安全垫放大倍数的维持
  
  根据CPPI,只有当安全垫的放大倍数在一定时间内保持恒定,才能保证在安全垫减少至零时,收益资产的数量也能按需要同时减少至零,以保证基金的本金安全。如下图所示:
  
  安全垫趋近于零时收益资产投资额同时趋近于零
  
  在实际应用中,如果要保持安全垫放大倍数的恒定,则需要根据投资组合市值的变化随时调整收益资产与保本资产的比例,而这将给基金带来高昂的交易费用,同时当市场发生较大变化时,为维持固定的放大倍数,基金有可能出现过激投资(收益资产过多或过少)。
  
  因此,在本基金的实际投资中,对于"恒定比例"采取如下两个方法进行处理:
  
  I、为维持收益资产与安全垫的放大倍数,基金管理人对收益资产与保本资产的比例进行定期调整而不是随时调整,同时管理人还将根据这种调整可能造成的交易费用与冲击成本,设立调整阀值(即调整资产比例所能接受的最高冲击成本与交易费用),根据调整阀值来确定调整的最佳时点,以降低交易费用。
  
  II、为尽量减少基金可能出现的过激投资,本基金管理人将在市场可能发生剧烈变化时,对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整,调整的时间间隔将比日常保本资产与收益资产比例调整的时间间隔长,这样一方面保证基金能够有充足的时间间隔实现"恒定比例"的投资组合保险策略,另一方面,本基金管理人又能根据对市场中长期态势的判断来决定是否该减小或增大放大倍数,以尽量避免过激投资。
  
  (2)债券投资策略
  
  本基金的债券投资策略主要包括以下几方面:
  
  ①基本持有久期与保本周期相匹配的债券,主要按买入并持有方式操作以保证组合收益的稳定性,以有效回避利率风险,形成本基金的保本资产。
  
  ②综合考虑收益性、流动性和风险性,进行主动性的品种选择,主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。
  
  ③利用银行间市场和交易所市场现券存量回购所得资金积极参与新股申购和配售,以获得稳定的股票一级市场投资回报。
  
  ④利用未来可能推出的金融衍生工具,有效地规避利率风险。
  
  (3)股票投资策略
  
  本基金注重对股市趋势的研究,根据CPPI策略,控制股票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。
  
  本基金的股票投资以价值选股、组合投资为原则,通过选择高流动性股票,保证组合的高流动性 通过选择具有上涨或分红潜力的股票,保证组合的收益性 通过分散投资、组合投资,降低个股风险与集中性风险。
  
  2.投资组合管理
  
  (1)投资组合构建原则
  
  CPPI的投资策略,是本基金实现本金安全的基础,其主要原则有以下几点:
  
  ①根据CPPI的要求确定基金安全垫。
  
  ②根据基金安全垫和放大倍数调整基金资产中债券和股票的投资额。
  
  (2)资产配置
  
  资产配置的确定:资产配置以基金合同的规定和CPPI策略为原则。在基金运行过程中,基金管理人可以根据基金运作的实际情况和对市场的判断调整CPPI机制的各要素。
  
  投资范围和操作模式的确定:投资管理部在研究市场投资品种的风险、收益、流动性和操作模式的基础上,定期向A股基金投资决策委员会提交投资品种和操作模式建议书。A股基金投资决策委员会在研究之后,确定本基金在运作过程中可以投资的品种类别及可以使用的操作模式。
  
  本基金在每一个保本周期内,资产类别的配置关系如下:
  
  固定收益类金融产品和银行存款以外的资产在资产配置中的比例不高于15% 
  
  债券投资在资产配置中的比例不低于60% 本基金管理人应在基金合同生效日起6个月内完成建仓 本基金投资运作应符合本基金合同规定。
  
  从第三个保本周期开始,基金管理人自保本周期开始之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
  
  本基金保持适当比例现金以应付赎回。
  
  (3)选择债券的标准
  
  根据投资组合构建的原则,本基金选择债券的标准为:
  
  ①期限:债券资产主要是久期与保本周期相匹配的债券。
  
  ②信用等级:债券资产,投资品种必须是具有AA级以上投资评级的债券,其中评级为AAA级的债券在债券组合中的比例不低于60%。
  
  ③流动性:本基金投资的债券必须具有良好的流动性。
  
  ④收益性:投资品种必须在同等流动性的债券中具有合理的收益率水平。
  
  九、业绩比较基准
  
  与保本周期同期限的银行定期存款税后收益率。
  
  十、风险收益特征
  
  本基金为保本基金,在证券投资基金中属于低风险的品种。
  
  十一、投资组合报告
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  本投资组合报告所载数据取自本基金2010年2季度报告,基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年7月16日复核了本基金2010年2季度报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  本投资组合报告所载数据截至2010年6月30日。
  
  1、报告期末基金资产组合情况
  
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  
  1 权益投资 26,510,502.67 0.53
  
  其中:股票  26,510,502.67 0.53
  
  2 固定收益投资  3,544,002,992.50 71.20
  
  其中:债券   3,544,002,992.50 71.20
  
  资产支持证券   - -
  
  3 金融衍生品投资 - -
  
  4 买入返售金融资产  838,801,478.20 16.85
  
  其中:买断式回购的买入返售金融资产   - -
  
  5 银行存款和结算备付金合计  539,090,207.33 10.83
  
  6 其他资产   28,988,825.91 0.58
  
  7 合计     4,977,394,006.61    100.00
  
  2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
  A 农、林、牧、渔业 - -
  
  B 采掘业 - -
  
  C 制造业 21,360,416.13 0.45
  
  C0 食品、饮料 - -
  
  C1 纺织、服装、皮毛 - -
  
  C2 木材、家具 - -
  
  C3 造纸、印刷 - -
  
  C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,108,968.39 0.11
  
  C5 电子 7,155,804.13 0.15
  
  C6 金属、非金属 1,994,856.25 0.04
  
  C7 机械、设备、仪表 7,100,787.36 0.15
  
  C8 医药、生物制品 - -
  
  C99 其他制造业 - -
  
  D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
  
  E 建筑业 - -
  
  F 交通运输、仓储业 - -
  
  G 信息技术业 5,150,086.54 0.11
  
  H 批发和零售贸易 - -
  
  I 金融、保险业 - -
  
  J 房地产业 - -
  
  K 社会服务业 - -
  
  L 传播与文化产业 - -
  
  M 综合类 - -
  
  合计 26,510,502.67 0.56
  
  3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
  1 300068 南都电源 210,832 5,412,057.44 0.11
  
  2 300077 国民技术 46,007 5,371,317.25 0.11
  
  3 002405 四维图新 67,838 2,250,864.84 0.05
  
  4 002391 长青股份 46,228 2,098,288.92 0.04
  
  5 300073 当升科技 33,955 1,994,856.25 0.04
  
  6 002432 九安医疗 73,232 1,688,729.92 0.04
  
  7 002421 达实智能 49,230 1,565,021.70 0.03
  
  8 002407 多氟多 37,099 1,545,173.35 0.03
  
  9 300067 安诺其 79,131 1,465,506.12 0.03
  
  10 300075 数字政通 28,000 1,334,200.00 0.03
  
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
  1 国家债券 - -
  
  2 央行票据 2,005,083,000.00 42.05
  
  3 金融债券 580,877,000.00 12.18
  
  其中:政策性金融债 580,877,000.00 12.18
  
  4 企业债券 782,873,763.20 16.42
  
  5 企业短期融资券 90,095,000.00 1.89
  
  6 可转债 85,074,229.30 1.78
  
  7 其他 - -
  
  8 合计 3,544,002,992.50 74.33
  
  5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
  1 1001026 10央行票据26 5,000,000 498,150,000.00 10.45
  
  2 1001031 10央行票据31 5,000,000 497,850,000.00 10.44
  
  3 1001034 10央行票据34 3,700,000 368,298,000.00 7.72
  
  4 070413 07农发13 2,400,000 239,928,000.00 5.03
  
  5 0901038 09央行票据38 2,000,000 196,340,000.00 4.12
  
  6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证投资。
  
  8、 投资组合报告附注
  
  8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  8.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
  
  8.3 其他资产构成
  
  序号 名称 金额(元)
  
  1 存出保证金 192,293.61
  
  2 应收证券清算款 -
  
  3 应收股利 -
  
  4 应收利息 24,075,972.17
  
  5 应收申购款 4,720,560.13
  
  6 其他应收款 -
  
  7 待摊费用 -
  
  8 其他 -
  
  9 合计 28,988,825.91
  
  8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)
  
  1 110003 新钢转债 15,249,552.20 0.32
  
  8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
  
  1 300068 南都电源 5,412,057.44 0.11 因网下新股申购而流通受限
  
  2 300077 国民技术 5,371,317.25 0.11 因网下新股申购而流通受限
  
  3 002405 四维图新 2,250,864.84 0.05 因网下新股申购而流通受限
  
  4 002391 长青股份 2,098,288.92 0.04 因网下新股申购而流通受限
  
  5 300073 当升科技 1,994,856.25 0.04 因网下新股申购而流通受限
  
  6 002432 九安医疗 1,688,729.92 0.04 因网下新股申购而流通受限
  
  7 002421 达实智能 1,565,021.70 0.03 因网下新股申购而流通受限
  
  8 002407 多氟多 1,545,173.35 0.03 因网下新股申购而流通受限
  
  9 300067 安诺其 1,465,506.12 0.03 因网下新股申购而流通受限
  
  10 300075 数字政通 1,334,200.00 0.03 因网下新股申购而流通受限
  
  8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
  由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。
  
  十二、基金的业绩
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  阶段 净值
  
  增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
  
  收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
  自基金合同生效日(2004.3.2)至2004.12.31 -0.41% 0.13% 1.68% 0.00% -2.09% 0.13%
  
  2005年 3.37% 0.09% 2.03% 0.00% 1.34% 0.09%
  
  2006年 17.91% 0.21% 2.03% 0.00% 15.88% 0.21%
  
  第一个保本周期(2004.3.2至2007.3.1) 23.61% 0.16% 6.22% 0.00% 17.39% 0.16%
  
  自第二个保本周期起始日(2007.3.2)至2007.12.31 24.64% 0.39% 2.48% 0.00% 22.16% 0.39%
  
  2008年 -5.66% 0.37% 3.00% 0.00% -8.66% 0.37%
  
  2009年 21.42% 0.31% 2.99% 0.00% 18.43% 0.31%
  
  最近3个月(2010.4.1至2010.6.30) 0.06% 0.03% 0.83% 0.00% -0.77% 0.03%
  
  自第三个保本周期起始日(2010.3.2)至2010.6.30 0.15% 0.03% 1.10% 0.00% -0.95% 0.03%
  
  十三、基金的费用与税收
  
  (一)基金费用的种类
  
  1.基金管理人的管理费 
  
  2.基金托管人的托管费 
  
  3.投资交易费用 
  
  4.基金信息披露费用 
  
  5.基金份额持有人大会费用 
  
  6.与基金相关的会计师费和律师费 
  
  7.证券账户开户费用、基金财产划拨支付的银行费用、银行账户维护费 
  
  8.按照国家有关规定可以列入的其他费用。
  
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
  1.基金管理人的基金管理费
  
  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.2%年费率计提。
  
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×1.2%÷当年天数
  
  H为每日应计提的基金管理费
  
  E为前一日基金资产净值
  
  基金管理费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起的两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
  
  2.基金托管人的基金托管费
  
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×0.2%÷当年天数
  
  H为每日应计提的基金托管费
  
  E为前一日的基金资产净值
  
  基金托管费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  3.本条第(一)款第3至第8项费用由基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金发售过程中所发生的验资费(会计师费)和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
  
  (三)不列入基金费用的项目
  
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  
  (四)基金管理费和基金托管费的调整
  
  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
  
  (五)税收
  
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
  
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  
  银华保本增值证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》以及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2010年4月15日刊登的本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  
  1、在"三、基金管理人"中,对基金管理人的基本情况进行了更新。
  
  2、在"四、基金托管人"中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。
  
  3、在"五、相关服务机构"中,增加乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、红塔证券股份有限公司以及渤海银行股份有限公司为代销机构 更新了部分代销机构以及会计师事务所和经办注册会计师的资料。
  
  4、在"十、基金的投资"部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
  
  5、在"十一、基金的业绩"部分,更新了截至2010年6月30日的基金投资业绩。
  
  6、更新了"二十六、其他应披露事项"部分的内容。
  
  7、对部分表述进行了更新。
  
  银华基金管理有限公司
  
  2010年10月15日
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