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鹏华上证民企50ETF联接(206005)

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投资类型:ETF联接基金 成立日期:2010-08-05 管理人:鹏华基金... 基金经理:张羽翔 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

民企ETF联接:鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-11-25

鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指
      数证券投资基金联接基金
       更新招募说明书摘要
         (2019 年第 1 号)




     基金管理人:鹏华基金管理有限公司

   基金托管人:中国工商银行股份有限公司

               2019 年 11 月 25 日
                                   重要提示

    本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华上证民营企
业 50 交易型开放式指数基金联接基金募集的批复》(证监许可[2010]747 号文)核准,进
行募集。并经中国证监会基金部 2010 年 8 月 5 日基金部函[2010]号文件《关于上证民营企
业 50 交易型开放式指数基金联接基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,
本基金基金合同已于 2010 年 8 月 5 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产
进行运作管理。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、技术风险、
流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险,等等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规
定的重大变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金
简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的
法定名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其
他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形,具体事项请参考基金
管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新
的招募说明书为准。



                                 一、基金管理人

   (一)基金管理人概况
    1、名称:鹏华基金管理有限公司
    2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    3、设立日期:1998 年 12 月 22 日
    4、法定代表人:何如
    5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    6、电话:(0755)82021233              传真:(0755)82021155
    7、联系人:吕奇志
    8、注册资本:人民币 1.5 亿元
    9、股权结构:

                                           出资额(万
                    出资人名称                                   出资比例
                                             元)
            国信证券股份有限公司              7,500                50%

      意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                              7,350                49%
        (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

        深圳市北融信投资发展有限公司           150                 1%

                      总 计                   15,000              100%



   (二)主要人员情况
   1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
       高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。


       2、基金管理人监事会成员

       黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。

       陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

       SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

       于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。

       郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。

       刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。


       3、高级管理人员情况

       何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。

    高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。


    4、本基金基金经理

    张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,12 年证券基金从业经验。曾任招商银行软件中心
(原深圳市融博技术公司)数据分析师;2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察
稽核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化
研究等工作;现任量化及衍生品投资部基金经理。2015 年 09 月担任鹏华上证民企 50ETF
联接基金基金经理,2015 年 09 月担任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理,2016 年 06 月至
2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金基金经理,2016 年 07 月担任鹏华高铁分级基金基金
经理,2016 年 09 月担任鹏华沪深 300 指数(LOF)基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华
中证 500 指数(LOF)基金基金经理,2016 年 11 月担任鹏华一带一路分级基金基金经理,
2016 年 11 月担任鹏华新能源分级基金基金经理,2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金基
金经理,2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金基金经理,2018 年 05 月至 2018 年 08 月担
任鹏华沪深 300 指数增强基金基金经理,2018 年 05 月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)
基金基金经理,2018 年 05 月担任鹏华钢铁分级基金基金经理,2019 年 04 月担任酒 ETF 基
金基金经理,2019 年 07 月担任国防 ETF 基金基金经理,2019 年 11 月担任鹏华香港银行指
数(LOF)基金基金经理。张羽翔先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2015 年 09 月担任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理

    2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金基金经理

    2016 年 07 月担任鹏华高铁分级基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华沪深 300 指数(LOF)基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华中证 500 指数(LOF)基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华一带一路分级基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华新能源分级基金基金经理

    2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金基金经理

    2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金基金经理

    2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金基金经理

    2018 年 05 月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)基金基金经理

    2018 年 05 月担任鹏华钢铁分级基金基金经理

    2019 年 04 月担任酒 ETF 基金基金经理

    2019 年 07 月担任国防 ETF 基金基金经理

    2019 年 11 月担任鹏华香港银行指数(LOF)基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    2010 年 08 月至 2013 年 03 月                      方南先生

    2013 年 03 月至 2019 年 11 月                      崔俊杰先生


    5、投资决策委员会成员情况
    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究驱动混合、鹏华研究智选混合基金经理。

    赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。


    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服
务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国
《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

       四、基金托管人的内部控制制度

       中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报
告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的
全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达
到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
       1、内部风险控制目标
       保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
       2、内部风险控制组织结构
       中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指
导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核
监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察
职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
       3、内部风险控制原则
       (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
       (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人
员。
       (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
         (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
       (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
       (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
       4、内部风险控制措施实施
       (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
       (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
       (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控
文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
       (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
       (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
       (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
       (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
       5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。

                            三、相关服务机构

   (一) 基金销售机构
1、直销机构
1) 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话:(0755)82021233
传真:(0755)82021155
联系人:吕奇志
2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
电话:(010)88082426
传真:(010)88082018
联系人:张圆圆
3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室
电话:(021)68876878
传真:(021)68876821
联系人:李化怡
4)   鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室
联系电话:(027)85557881
传真:(027)85557973
联系人:祁明兵
5) 鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话:(020)38927993
传真:(020)38927990
联系人:周樱
2、其他销售机构
(1)银行销售机构
1)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
客户服务电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
2)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:张喆
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
3)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
客户服务电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
4)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:崔磊
联系人:朱珠
客户服务电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
5)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:王耀球
联系人:杨亢
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
6)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
7)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:黄钰雯
客户服务电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
8)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
客户服务电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
9)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
客户服务电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
10)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
联系人:董金
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
11)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:吴学民
联系人:叶卓伟
客户服务电话:4008896588
网址:www.hsbank.com.cn
12)吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孟明
客户服务电话:400-889-6666
网址:www.jlbank.com.cn
13)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋娇
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
14)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人:季颖
联系人:朱芳
客户服务电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
15)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
联系人:王菁
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
16)洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
联系人:李亚洁
客户服务电话:96699
网址: www.bankofluoyang.com.cn
17)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
18)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
19)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
20)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
客户服务电话:95594
网址:www.bosc.cn
21)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 25 号
办公地址:天津市河西区友谊路 25 号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
22)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
客户服务电话:96699(浙江),962699(上海),0577-96699(其他地区)
网址:www.wzbank.cn
23)西安银行股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新路 60 号
办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人:郭军
客户服务电话:40086-96779
网址:www.xacbank.com
24)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
25)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168 号
办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168 号
法定代表人:江建法
联系人:刘兴龙
客户服务电话:4008896521
网址:www.mintaibank.com
26)浙商银行股份有限公司
注册地址:中国杭州市庆春路 288 号
办公地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:沈崟杰
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
27)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京复兴门内大街 55 号
办公地址:北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:刘秀宇
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
28)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
29)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
30)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:邱泽滨
客户服务电话:95599
网址:www.abcchina.cn
31)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:陈洪源
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
32)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
33)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
联系人:迟卓
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
34)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:张辉
客户服务电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
35)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人:刘晓勇
联系人:李阳
客户服务电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756)
网址:www.crbank.com.cn
(2)证券公司销售机构
1)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    法定代表人:王连志
    联系人:陈剑虹
    客户服务电话:95517
    网址:www.essence.com.cn
    2)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:蔡霆
    客户服务电话:400-651-5988
    网址:www.ewww.com.cn
    3)财达证券股份有限公司
    注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
    办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
    法定代表人:翟建强
    联系人:马辉
    客户服务电话:河北省内:95363 、河北省外:0311-95363
    网址:www.s10000.com
    4)财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 36 层
    法定代表人:蔡一兵
    联系人:郭静
    客户服务电话:95317
    网址:www.cfzq.com
    5)财通证券股份有限公司
    注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    联系人:陶志华
客户服务电话:95336
网址:www.ctsec.com
6)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
客户服务电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
7)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579/4008-888-999
网址:www.95579.com
8)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务电话:4007-121212
网址:www.dtsbc.com.cn
9)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
10)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
11)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
12)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客户服务电话:95531/400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
13)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人:陈照星(代)
联系人:李荣
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
14)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
客户服务电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
15)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net
16)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
18)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
19)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
20)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
21)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
22)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
客户服务电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
23)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
客户服务电话:4008222111
网址:www.gszq.com
24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666/95521
网址:www.gtja.com
25)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
26)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:赵洋洋
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
27)恒泰证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客户服务电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
28)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明
客户服务电话:400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
29)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
30)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:胡星煜
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
31)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)
网址:www.hfzq.com.cn
32)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
客户服务电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
33)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
客户服务电话:95368
网址:www.hlzq.com
34)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
35)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
36)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
37)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安)
网址:www.cfsc.com.cn
38)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
联系人:姜志伟
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
39)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
客户服务电话:95372
网址:www.jyzq.cn
40)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
客户服务电话:95325/400-860-8866
网址:www.kysec.cn
41)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
客户服务电话:95376
网址:www.mszq.com
42)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
43)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
客户服务电话:95573/400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
44)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:4008-918-918
网址:www.shzq.com
45)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
客户服务电话:95523/4008895523
网址:www.swhysc.com
46)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
客户服务电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
47)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
客户服务电话:95391/4008005000
网址:www.tfzq.com
48)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
客户服务电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
49)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
客户服务电话:4001840028
网址:www.wkzq.com.cn
50)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
51)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
客户服务电话:4008096096/95355
网址:www.swsc.com.cn
52)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
53)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
54)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
55)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
56)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
57)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
58)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:杨涵宇
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
59)中国民族证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
    法定代表人:何亚刚
    联系人:胡创
    客户服务电话:40088-95618
    网址:www.e5618.com
    60)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈共炎
    联系人:辛国政
    客户服务电话:4008-888-888/95551
    网址:www.chinastock.com.cn
    61)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    客户服务电话:95532/4006008008
    网址:www.china-invs.cn
    62)中航证券有限公司
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
    法定代表人:王宜四
    联系人:何志华
    客户服务电话:95335
    网址:www.avicsec.com
    63)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
    法定代表人:林炳城
    联系人:罗艺琳
    客户服务电话:95329
   网址:www.zszq.com
   64)中泰证券股份有限公司
   注册地址:济南市市中区经七路 86 号
   办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
   法定代表人:李玮
   联系人:朱琴
   客户服务电话:95538
   网址:www.zts.com.cn
   65)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
   法定代表人:王常青
   联系人:刘畅
   客户服务电话:95587/4008-888-108
   网址:www.csc108.com
   66)中信证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   法定代表人:张佑君
   联系人:郑慧
   客户服务电话:95548
   网址:www.cs.ecitic.com
   67)中信证券(山东)有限责任公司
   注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
   办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
   法定代表人:姜晓林
   联系人:刘晓明
   客户服务电话:95548
   网址:http://sd.citics.com
   (3)期货公司销售机构
   1)中信建投期货有限公司
   注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
B、C
   办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    客户服务电话:400-8877-780
    网址:www.cfc108.com
    2)中信期货有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305、14 层
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    客户服务电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (4)第三方销售机构
    1)北京百度百盈基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
    办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号
    法定代表人:梁志祥
    联系人:王笑宇
    客户服务电话:95055
    网址:https://www.baiyingfund.com/
    2)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:戚晓强
    客户服务电话:400-159-9288
    网址:danjuanapp.com
    3)北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
    办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
    法定代表人:黄永伟
    联系人:侯仁凤
    客户服务电话:400-8980-618
网址:www.chtfund.com
4)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
5)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:王晓晓
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
6)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
客户服务电话:95118
网址:fund.jd.com
7)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
8)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于扬
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
10)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
11)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
12)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
客户服务电话:4008769988
网址:www.zscffund.com
13)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
       联系人:张佳琳
       客户服务电话:400-820-2899
       网址:www.erichfund.com
       14)上海好买基金销售有限公司
       注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
       办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
       法定代表人:杨文斌
       联系人:王诗玙
       客户服务电话:400-700-9665
       网址:www.howbuy.com
       15)上海华夏财富投资管理有限公司
       注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
       办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
       法定代表人:李一梅
       联系人:仲秋玥
       客户服务电话:400-817-5666
       网址:www.amcfortune.com
       16)上海汇付金融服务有限公司
       注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
       办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
       法定代表人:金佶
       联系人:钱诗雯
       客户服务电话:440-8202-819
       网址:www.chinapnr.com
       17)上海基煜基金销售有限公司
       注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
       办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
       法定代表人:王翔
       联系人:吴鸿飞
       客户服务电话:400-820-5369
       网址:www.jiyufund.com.cn
       18)上海利得基金销售有限公司
       注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
客户服务电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
19)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:陈铭洲
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lu.com
20)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
21)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
22)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客户服务电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
23)上海中正达广基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    法定代表人:黄欣
    联系人:戴珉微
    客户服务电话:400-6767-523
    网址:www.zzwealth.cn
    24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
    法定代表人:马勇
    联系人:文雯
    客户服务电话:400-166-1188
    网址:8.jrj.com.cn
    25)深圳众禄基金销售股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
    法定代表人:薛峰
    联系人:邓爱萍
    客户服务电话:4006-788-887
    网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
    26)腾安基金销售(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层
    办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    法定代表人:刘明军
    联系人:郑骏锋
    客户服务电话:95017
    网址:www.tenganxinxi.com
    27)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
    法定代表人:林义相
    联系人:谭磊
    客户服务电话:010-66045678
网址:www.jjm.com.cn/
28)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
客户服务电话:400-0808-208
网址:www.licaimofang.com
29)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
30)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观
法定代表人:徐黎云
联系人:来舒岚
客户服务电话:400-688-1888
网址:www.jincheng-fund.com
31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客户服务电话:4008773772
网址:www.5ifund.com
32)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
    客户服务电话:400-8888-160
    网址:www.cifcofund.com
    33)珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:黄敏嫦
    客户服务电话:020-89629066
    网址:www.yingmi.cn
    基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构,并及时公告。
   (二) 注册登记机构


    名称:鹏华基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    法定代表人:何如
    办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    联系电话:(0755)82021877
    传真:(0755)82021165
    负责人:范伟强
   (三) 律师事务所


    名称:北京市竞天公诚律师事务所
    住所:北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层
    法定代表人:赵洋
    办公室地址:北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层
    联系电话:(010) 58091000;(0755) 23982200
    传真:(010) 58091100;(0755) 23982211
    联系人:黄亮
    经办律师:孔雨泉、黄亮
    (四) 审计基金财产的会计师事务所


    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     法定代表人:李丹
     办公室地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
     联系电话:(021)23238888
     传真:(021)23238800
     联系人:魏佳亮
     经办会计师:许康玮、陈熹

                                 四、基金的名称

     本基金名称:鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基



                          五、基金运作方式及类型

     本基金为交易型开放式股票型证券投资基金联接基金,存续期间为不定期。

                             六、基金的投资目标

     紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

                             七、基金的投资方向

     本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要投资于上证民营企业 50ETF(投资比
例不低于基金资产净值的 90%)及上证民营企业 50 指数的成份股、备选成份股,现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。此外,为更好的实现投资目标,本基金将少量投资于非上证
民营企业 50 指数成份股、新股(首次发行或增发等)以及法律法规及中国证监会允许基金
投资的其它金融工具。
     若法律法规或监管机构允许,本基金在履行适当程序后,可以调整上述投资比例,或
将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具纳入本基金的投资范围。

                             八、基金的投资策略

     本基金为被动式指数基金,以上证民营企业 50ETF 作为其主要投资标的,方便特定客
户群通过本基金投资上证民营企业 50ETF。本基金不参与上证民营企业 50ETF 的管理。
     本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3%,年跟踪误
差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
     1、资产配置策略
     为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投

     于上证民营企业 50ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非上证民
营企业 50 成份股、新股(首次发行或增发等)、债券及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。
     2、目标 ETF 投资策略
     (1) 投资组合的构建
     基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在
3 个月内将股票组合换购成目标 ETF,使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值
的 90%。
     (2)投资组合的投资方式
     本基金投资上证民营企业 50ETF 的两种方式如下:
     1)申购和赎回:上证民营企业 50ETF 开放申购赎回后,通过其申购赎回代理券商以股
票组合进行申购赎回。
     2)二级市场方式:上证民营企业 50ETF 上市交易后,通过券商在二级市场进行上证民
营企业 50ETF 基金份额的交易。
     在遵守上海证券交易所相关规定的前提下,本基金将综合考虑上述两种方式的价格因
素,以及基金规模、市场交易量等其他相关因素,选择合适的方式投资目标 ETF。
     (3)投资组合的调整
     本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资上证民营企业 50ETF 的时间和方式。
     1)当收到净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、上
证民营企业 50ETF 的申购或买入等;
     2)当收到净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定上证民营企业 50ETF
的赎回或卖出等;
     3、成份股、备选成份股投资策略
     本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上证民营企业
50ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按
照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的
股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
     4、债券投资策略
     本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基
金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断
未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。
                             九、基金的业绩比较基准

      上证民营企业 50 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。
      本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。

                             十、基金的风险收益特征

      本基金属 ETF 联接基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基
金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数型基金,
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

                           十一、基金的投资组合报告

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自 2019 年 4 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。
1、报告期末基金资产组合情况

                                                                    占基金总资产的比例
 序号              项目                   金额(人民币元 )
                                                                          (%)
  1    权益投资                                                -                      -
       其中:股票                                              -                      -
   2   基金投资                                    66,778,031.79                  93.74
   3   固定收益投资                                            -                      -
       其中:债券                                              -                      -
             资产支持证券                                      -                      -
   4   贵金属投资                                              -                      -
   5   金融衍生品投资                                          -                      -
   6   买入返售金融资产                                        -                      -
       其中:买断式回购的买入
                                                                -                    -
       返售金融资产
       银行存款和结算备付金合
   7                                                 4,430,211.92                 6.22
       计
   8   其他资产                                        30,497.06                  0.04
   9   合计                                        71,238,740.77                100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:无。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

                                                                      占基金资产
            基金名   基金类    运作方                公允价值
   序号                                   管理人                        净值
              称                 式                    (元)
                       型                                             比例(%)
                                        鹏华基
              民企                      金管理
      1             股票型    ETF                    66,778,031.79         94.16
              ETF                       有限公
                                        司
注:上述基金明细为本基金本报告期末持有的全部基金。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
(2)本基金投资股指期货的投资政策
    本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
    本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
12、投资组合报告附注
(1)
    本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)
   本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
(3)其他资产构成

  序
                 名称                                金额(人民币元)
  号
  1 存出保证金                                                                 961.05
  2 应收证券清算款                                                                  -
  3 应收股利                                                                        -
  4 应收利息                                                                   801.79
  5 应收申购款                                                              28,734.22
  6 其他应收款                                                                      -
  7 待摊费用                                                                        -
  8 其他                                                                            -
  9 合计                                                                    30,497.06
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                               十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
    基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:

                                                           业绩比较基
                          净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                           准收益率标 1-3         2-4
                          1          标准差 2 准收益率 3
                                                           准差 4
2010 年 08 月 05 日(基金合
同生效日)至 2010 年 12 月 8.90%      1.39%     15.17%     1.61%      -6.27%       -0.22%
31 日
2011 年 01 月 01 日至 2011
                           -26.45%   1.31%     -26.32%    1.32%      -0.13%       -0.01%
年 12 月 31 日

2012 年 01 月 01 日至 2012
                           5.49%     1.33%     4.60%      1.32%      0.89%        0.01%
年 12 月 31 日

2013 年 01 月 01 日至 2013
                           14.08%    1.39%     13.56%     1.39%      0.52%        0.00%
年 12 月 31 日
2014 年 01 月 01 日至 2014
                           29.05%    1.06%   28.57%     1.07%     0.48%       -0.01%
年 12 月 31 日

2015 年 01 月 01 日至 2015
                           23.07%    2.22%   21.92%     2.24%     1.15%       -0.02%
年 12 月 31 日

2016 年 01 月 01 日至 2016
                           -13.32%   1.38%   -13.07%    1.39%     -0.25%      -0.01%
年 12 月 31 日

2017 年 01 月 01 日至 2017
                           16.96%    0.65%   18.51%     0.66%     -1.55%      -0.01%
年 12 月 31 日

2018 年 01 月 01 日至 2018
                           -28.03%   1.34%   -28.25%    1.40%     0.22%       -0.06%
年 12 月 31 日

2019 年 01 月 01 日至 2019
                           25.16%    1.58%   26.70%     1.64%     -1.54%      -0.06%
年 06 月 30 日

自基金合同生效日至 2019
                        39.80%       1.41%   47.97%     1.43%     -8.17%      -0.02%
年 06 月 30 日

                           十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则
E取0
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
       H=E×0.1%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,
则E取0
       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
       上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)与基金销售有关的费用
       1、申购费
       本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
       养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国
证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
       通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:

                   申购金额 M(元)                 特定申购费率

                      M<100 万                           0.6%

                   100 万≤M <500 万                     0.6%

                      M≥ 500 万                    每笔 1000 元


       其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表:

                   申购金额 M(元)                     申购费率
                    M<100 万                            1.2%

                 100 万≤M <500 万                      0.6%

                    M≥ 500 万                     每笔 1000 元

    投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财
产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
    2、转换费率:具体基金转换费率、适用基金及转换业务规则等相关规定详见基金管理
人的相关公告。
    3、赎回费:本基金的赎回费率按持有期限逐渐递减,具体费率如下:

            持有期限(Y)                      赎回费率

                 Y<7 日                        1.5%

             7 日≤Y<1 年                      0.5%

             1 年≤Y<2 年                      0.25%

                 Y≥2 年                          0


    本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人
承担。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续
持有期不少于 7 日的投资者,收取的赎回费总额的 25%归入基金财产,75%用于支付市场推
广、注册登记费和其他手续费。
    4、基金管理人和基金托管人协商后,可以根据《基金合同》的相关约定调整申购费率、
降低赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工
作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
    5、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,
基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,例如针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易
的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求
履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
    (四)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (五)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基
金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
    (六)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

                     十四、对招募说明书更新部分的说明




    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。

    2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。


                                                        鹏华基金管理有限公司


                                                                    2019 年 11 月
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