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鹏华纯债债券(206015)

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投资类型:债券型 成立日期:2012-09-03 管理人:鹏华基金... 基金经理:王石千
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基金公告

鹏华基金:关于鹏华旗下139只基金修改基金合同的公告

公告日期:2018-03-23

               关于鹏华旗下 139 只基金修改基金合同的公告


    根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基金合
同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调整。根
据《规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,鹏华基金管理有限公司(以
下简称“本公司”)对旗下 139 只基金的《基金合同》相关条款进行修订。本次《基
金合同》的修改内容包括释义、申购和赎回的数量限制、申购和赎回的价格、费
用及其用途、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨
额赎回的处理方式、投资范围、投资限制、估值方法、暂停估值的情形、基金的
信息披露等。具体修改内容见附件。
    本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合
同进行的修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》
的约定,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》修订已经本基金管理
人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。139 只基金修订后的《基金合同》
将于 2018 年 3 月 31 日起生效(具体请见本公司公告的修订后的《基金合同》)。
本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改 139 只基金的《托管协议》,
并将在更新的《招募说明书》中作相应调整。


    拟修改基金合同的 139 只基金如下表所示:
        序号                             基金全称
         1                       鹏华安盈宝货币市场基金
         2                       鹏华金元宝货币市场基金
         3                       鹏华盈余宝货币市场基金
         4                       鹏华增值宝货币市场基金
         5                       鹏华兴鑫宝货币市场基金
         6                      鹏华货币市场证券投资基金
         7                       鹏华添利宝货币市场基金
         8                       鹏华聚财通货币市场基金
         9                     鹏华添利交易型货币市场基金
         10                    鹏华丰玉债券型证券投资基金
         11                    鹏华丰盈债券型证券投资基金
         12                 鹏华实业债纯债债券型证券投资基金

                                     1
13         鹏华产业债债券型证券投资基金
14          鹏华纯债债券型证券投资基金
15        鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
16          鹏华丰禄债券型证券投资基金
17          鹏华丰瑞债券型证券投资基金
18          鹏华丰享债券型证券投资基金
19          鹏华丰源债券型证券投资基金
20          鹏华丰华债券型证券投资基金
21          鹏华丰达债券型证券投资基金
22          鹏华丰恒债券型证券投资基金
23          鹏华丰惠债券型证券投资基金
24          鹏华丰康债券型证券投资基金
25          鹏华丰玺债券型证券投资基金
26        鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
27          鹏华丰腾债券型证券投资基金
28          鹏华丰茂债券型证券投资基金
29      鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
30      鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
31      鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
32      鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
33    鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金
34   鹏华永安 18 个月定期开放债券型证券投资基金
35   鹏华永泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金
36        鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
37              普天债券证券投资基金
38          鹏华丰收债券型证券投资基金
39         鹏华可转债债券型证券投资基金
40      鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
41       鹏华国有企业债债券型证券投资基金
42          鹏华普泰债券型证券投资基金
43         鹏华双债保利债券型证券投资基金
44         鹏华双债增利债券型证券投资基金
45         鹏华信用增利债券型证券投资基金
46         鹏华金城保本混合型证券投资基金
47         鹏华金刚保本混合型证券投资基金
48         鹏华安益增强混合型证券投资基金
49         鹏华金鼎保本混合型证券投资基金
50   鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金
51   鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金
52   鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金
53   鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金
54   鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
55   鹏华兴泽定期开放灵活配置混合型证券投资基金
                   2
56    鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
57    鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金
58    鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金
59    鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金
60    鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61       鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金
62       鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金
63       鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金
64       鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金
65       鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金
66       鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金
67       鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金
68       鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金
69       鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金
70       鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金
71       鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金
72       鹏华弘康灵活配置混合型证券投资基金
73       鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
74       鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金
75       鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金
76       鹏华弘樽灵活配置混合型证券投资基金
77       鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
78       鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
79       鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金
80       鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
81      鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金
82      鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
83      鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
84      鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
85      鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金
86   鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
87      鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金
88      鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
89      鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
90       鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金
91    鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金
92          鹏华动力增长混合型证券投资基金
93          鹏华消费优选混合型证券投资基金
94               普天收益证券投资基金
95          鹏华中国 50 开放式证券投资基金
96          鹏华精选成长混合型证券投资基金
97          鹏华新兴产业混合型证券投资基金
98       鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
                    3
99              鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
100             鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
101               鹏华改革红利股票型证券投资基金
102               鹏华养老产业股票型证券投资基金
103               鹏华价值精选股票型证券投资基金
104               鹏华环保产业股票型证券投资基金
105               鹏华医疗保健股票型证券投资基金
106             鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金
107               鹏华先进制造股票型证券投资基金
108               鹏华医药科技股票型证券投资基金
109             鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金
110              鹏华中证国防指数分级证券投资基金
111              鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
112          鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金
113            鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
114            鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金
115              鹏华中证银行指数分级证券投资基金
116               鹏华中证酒指数分级证券投资基金
117          鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
118               鹏华创业板指数分级证券投资基金
119           鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
120            鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
121          鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
122            鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
123             鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
124            鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
125          鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
126              鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)
127              鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)
128          鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
129            鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)
130       鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
131   鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
132            上证民营企业 50 交易型指数证券投资基金
133            深证民营交易型开放式指数证券投资基金
134   鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
135      鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金
136                  鹏华环球发现证券投资基金
137                 鹏华美国房地产证券投资基金
138             鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
139      鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金




                           4
   投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免长
途费的客户服务电话(400-6788-999)咨询相关情况。
   特此公告。
                                                     鹏华基金管理有限公司
                                                二〇一八年三月二十三日




                                   5
附件目录
附件 1:《鹏华安盈宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................10
附件 2:《鹏华金元宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................16
附件 3:《鹏华盈余宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................22
附件 4:《鹏华增值宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................29
附件 5:《鹏华兴鑫宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................35
附件 6:《鹏华货币市场证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................................41
附件 7:《鹏华添利宝货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................48
附件 8:《鹏华聚财通货币市场基金基金合同》修订对照表 ........................................................55
附件 9:《鹏华添利交易型货币市场基金基金合同》修订对照表 ................................................60
附件 10:《鹏华丰玉债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................................68
附件 11:《鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................................73
附件 12:《鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................79
附件 13:《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..........................................85
附件 14:《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................................92
附件 15:《鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ....................................98
附件 16:《鹏华丰禄债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................104
附件 17:《鹏华丰瑞债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................110
附件 18:《鹏华丰享债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................116
附件 19:《鹏华丰源债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................121
附件 20:《鹏华丰华债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................127
附件 21:《鹏华丰达债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................133
附件 22:《鹏华丰恒债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................138
附件 23:《鹏华丰惠债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................143
附件 24:《鹏华丰康债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................148
附件 25:《鹏华丰玺债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................153
附件 26:《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ..............................158
附件 27:《鹏华丰腾债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................164
附件 28:《鹏华丰茂债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................169
附件 29:《鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................174
附件 30:《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................181
附件 31:《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................188
附件 32:《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................194
附件 33:《鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................201
附件 34:《鹏华永安 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............208
附件 35:《鹏华永泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............214
附件 36:《鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ..............................221
附件 37:《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(普天债券)修订对照表 ..............228
附件 38:《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................................234
附件 39:《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ........................................240
附件 40:《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................246
附件 41:《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................252
附件 42:《鹏华普泰债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 .............................................257

                                                      6
附件 43:《鹏华双债保利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表......................................263
附件 44:《鹏华双债增利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表......................................268
附件 45:《鹏华信用增利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表......................................274
附件 46:《鹏华金城保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................279
附件 47:《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................287
附件 48:《鹏华安益增强混合型证券投资基金基金合同》修订对照表......................................295
附件 49:《鹏华金鼎保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................301
附件 50:《鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............307
附件 51:《鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............314
附件 52:《鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............321
附件 53:《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............327
附件 54:《鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............334
附件 55:《鹏华兴泽定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............341
附件 56:《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............347
附件 57:《鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............354
附件 58:《鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............361
附件 59:《鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............367
附件 60:《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............374
附件 61:《鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................381
附件 62:《鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................387
附件 63:《鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................394
附件 64:《鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................400
附件 65:《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................406
附件 66:《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................412
附件 67:《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................418
附件 68:《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................424
附件 69:《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................431
附件 70:《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................437
附件 71:《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................443
附件 72:《鹏华弘康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................449
附件 73:《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................455
附件 74:《鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................461
附件 75:《鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................467
附件 76:《鹏华弘樽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................473
附件 77:《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................479
附件 78:《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................487
附件 79:《鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................492
附件 80:《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................497
附件 81:《鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................504
附件 82:《鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................510
附件 83:《鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................516
附件 84:《鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................522
附件 85:《鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................529
附件 86:《鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ........535

                                                  7
附件 87:《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................542
附件 88:《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................547
附件 89:《鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................553
附件 90:《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................561
附件 91:《鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ................567
附件 92:《鹏华动力增长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................574
附件 93:《鹏华消费优选合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ........................................581
附件 94:《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(普天收益)修订对照表 ..............587
附件 95:《鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金合同》修订对照表 ......................................587
附件 96:《鹏华精选成长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................593
附件 97:《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》修订对照表......................................600
附件 98:《鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ......................606
附件 99:《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ..........................613
附件 100:《鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ........................620
附件 101:《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................627
附件 102:《鹏华养老产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................633
附件 103:《鹏华价值精选股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................639
附件 104:《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................646
附件 105:《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................652
附件 106:《鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..........................658
附件 107:《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................665
附件 108:《鹏华医药科技股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................................671
附件 109:《鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................677
附件 110:《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................683
附件 111:《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................689
附件 112:《鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............695
附件 113:《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ......................701
附件 114:《鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ......................707
附件 115:《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................713
附件 116:《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................719
附件 117:《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............725
附件 118:《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................................731
附件 119:《鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..................737
附件 120:《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ......................743
附件 121:《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............750
附件 122:《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ........................756
附件 123:《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ............................762
附件 124:《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ......................768
附件 125:《鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............774
附件 126:《鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ............................780
附件 127:《鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ............................787
附件 128:《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ............794
附件 129:《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 ....................800
附件 130:《鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 805

                                                  8
附件 131:《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订
对照表 ..............................................................................................................................................811
附件 132:《上证民营企业 50 交易型指数证券投资基金基金合同》修订对照表 ....................818
附件 133:《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订对照表 ........................821
附件 134:《鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对
照表 ..................................................................................................................................................824
附件 135:《鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表
..........................................................................................................................................................830
附件 136:《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》修订对照表 ..............................................835
附件 137:《鹏华美国房地产证券投资基金基金合同》修订对照表 ..........................................841
附件 138:《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 ..........................847
附件 139:《鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表
..........................................................................................................................................................853




                                                                             9
           附件 1:《鹏华安盈宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                      修改后内容

第一部分 前言         一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                  和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                  华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基    华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                  金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                  法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                  基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                  法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                  下简称“《信息披露办法》”) 、《货币市场基     下简称“《信息披露办法》”) 、《货币市场基

                  金监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监    金监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监

                  督管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律     督管理办法>有关问题的规定》《公开募集开放

                  法规。                                         式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

                                                                 称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 释义                                                    增加:

                                                                     13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年

                                                                 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募

                                                                 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

                                                                 颁布机关对其不时做出的修订

                                                                     45、流动性受限资产:指由于法律法规、监

                                                                 管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

                                                                 变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易

                                                                 日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

                                                                 条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因

                                                                 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等



第六部分   基金                                                  增加表述:

份额的申购与赎                                                   五、申购和赎回的数量限制


                                                     10
回                                                                  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人

                                                                利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

                                                                采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日

                                                                净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

                                                                等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权

                                                                益,具体请参见相关公告。

第六部分   基金   六、申购和赎回的价格、费用及其用途            六、申购和赎回的价格、费用及其用途

份额的申购与赎        1、本基金在一般情况下不收取申购费用和         1、本基金在一般情况下不收取申购费用和

回                赎回费用,但当基金持有的现金、国债、中央银    赎回费用,但出现以下情形之一时,为确保基金

                  行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期   平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基

                  的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低      金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份

                  于 5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,     额的 1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的

                  避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有    部分)征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回

                  人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上     费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管

                  的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)征收     人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的

                  1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入    情形除外。

                  基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上        (1)在满足相关流动性风险管理要求的前

                  述做法无益于基金利益最大化的情形除外。        提下,当基金持有的现金、国债、中央银行票据、

                                                                政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他

                                                                金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且

                                                                偏离度为负时;

                                                                    (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持

                                                                有份额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投

                                                                资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金

                                                                融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具

                                                                占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度

                                                                为负时。

第六部分   基金                                                 增加表述:

份额的申购与赎                                                  七、拒绝或暂停申购的情形


                                                    11
回                                                                 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请

                                                               有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

                                                               到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情

                                                               形时。

                                                                   9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基

                                                               金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受

                                                               基金申购申请。



                      发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、10        发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10、11、

                  项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购     12 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申

                  的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上   购的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介

                  刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒   上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被

                  绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停   全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给

                  申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购   投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人

                  业务的办理。                                 应及时恢复申购业务的办理。

第六部分   基金                                                增加表述:

份额的申购与赎                                                     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

回                                                                 9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基

                                                               金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付

                                                               赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

                                                               增加表述:

                                                                   (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单

                                                               个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额

                                                               10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情

                                                               形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其


                                                   12
                                             他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回

                                             申请人 10%以内的赎回申请在当日根据前述

                                             “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约

                                             定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大

                                             额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确认。

                                             对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于

                                             未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请

                                             时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回

                                             的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选

                                             择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下

                                             一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

                                             开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以

                                             此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未

                                             作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自

                                             动延期赎回处理。

第七部分 基金    (一)基金托管人简况            (一)基金托管人简况

合同当事人及权   法定代表人:孙建一              法定代表人:谢永林

利义务

第十二部分 基    四、投资限制                    四、投资限制

金的投资         1、组合限制                     1、组合限制

                                             增加表述:

                                                 (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有

                                             份额合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资

                                             组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余

                                             存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、

                                             中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易

                                             日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比

                                             例合计不得低于 30%;

                                                 (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有


                                        13
                                             份额合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资

                                             组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余

                                             存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、

                                             中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易

                                             日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比

                                             例合计不得低于 20%;

                                                 (8)本基金管理人管理的全部货币市场基

                                             金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同

                                             业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季

                                             度末净资产的 10%;

                                                 (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA

                                             的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例

                                             合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工

                                             具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金

                                             融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银

                                             行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的

                                             资产支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                                                 (14)本基金主动投资于流动性受限资产的

                                             市值合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证

                                             券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

                                             因素致使本基金不符合本条款所规定比例限制

(10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银   的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产     投资;

净值的比例合计不得超过 30%;                     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国

                                             证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

                                             交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金

                                             合同约定的投资范围保持一致;



    因市场波动、基金规模变动等基金管理人之       除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,


                                 14
                    外的因素致使本基金投资不符合以上比例限制     因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

                    的,基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,   因素致使本基金投资不符合以上比例限制的,基

                    但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另   金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国

                    有规定时,从其规定。                         证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定

                                                                 时,从其规定。

第十四部分     基                                                增加表述:

金资产估值                                                       六、暂停估值的情形

                                                                     4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                                 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                                 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                                 基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基

                                                                 金估值;

第十八部分     基                                                增加表述:

金的信息披露                                                     五、公开披露的基金信息

                                                                 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金

                                                                 半年度报告和基金季度报告

                                                                     基金管理人应当在半年度报告和年度报告

                                                                 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

                                                                 等,披露报告期末基金前 10 名基金份额持有人

                                                                 的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。

                                                                     报告期内出现单一投资者持有基金份额达

                                                                 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投

                                                                 资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

                                                                 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

                                                                 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                                                 告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

                                                                 (六)临时报告

                                                                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调

                                                                 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


                                                     15
                                                               删除表述:

                                                                   26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余

                                                               成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值

                                                               达到 0.25%、正偏离度绝对值达到 0.50%、负偏

                                                               离度绝对值达到 0.50%以及负偏离度绝对值连

                                                               续两个交易日超过 0.50%的情形;


         附件 2:《鹏华金元宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                   修改前内容                                      修改后内容

第一部分 “前   原表述:                                       修改为:

言”            一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共      一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基    华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金    下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金

                监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督    监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督

                管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律法     管理办法>有关问题的规定》、 公开募集开放式

                规。                                           证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

                                                               “《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释   增加表述                                       增加:

义”                                                           13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                               31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                               放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                               机关对其不时做出的修订

                                                               45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                               合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                               现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                   16
                                                                以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                其余序号相应作调整

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

回”之“五、申                                                  构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

购和赎回的数量                                                  设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

限制”                                                          购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                具体请参见相关公告。

第六部分 “基金   原表述:                                      修改为:

份额的申购与赎    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“六、申    费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

购和赎回的价      据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

格、费用及其用    他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

途”              且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

                  发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请    征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                  赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回     额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                  申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

                  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资    外。

                  产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法    (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

                  无益于基金利益最大化的情形除外。              当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                                                                性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                                                工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                                                度为负时;

                                                                (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债


                                                     17
                                                               券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                               金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                               时。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之七、拒绝                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

或暂停申购的情                                                 仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

形”                                                           管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                               申购申请。



                  原表述:                                     修改为:

                  发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11、12

                  停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基   项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购

                  金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登     的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

                  暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

                  被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购   部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

                  的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务   资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

                  的办理。                                     及时恢复申购业务的办理。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“八、暂                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                 仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                 管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

形”                                                           款项或暂停接受基金赎回申请。

                                                               修改为:

                  原表述:                                     发生第 1、2、3、4、5、6、7、8、10、11 项情

                  发生第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项情形时   形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎

                  且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款     回款项的,基金管理人应在当日报中国证监会备

                  项的,基金管理人应在当日报中国证监会备案, 案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;


                                                   18
                  已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如    如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账

                  暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户    户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,

                  申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未    未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述

                  支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情   情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持

                  形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有    有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获

                  人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受      受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

                  理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基    基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

                  金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。发    发生第 9 项情形时且基金管理人决定暂停接受

                  生第 9 项情形时且基金管理人决定暂停接受所     所有赎回申请的,基金管理人应当采取终止基金

                  有赎回申请的,基金管理人应当采取终止基金合    合同进行财产清算等措施。

                  同进行财产清算等措施。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

回”之“九、巨                                                  金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

额赎回的情形及                                                  以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

处理方式”                                                      基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                                申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                                10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                                赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                                在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                                人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                                确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                                分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                                延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                                获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                                的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                                回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                                金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                                基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选


                                                    19
                                                择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                回处理。

第七部分 “基金     (一)基金托管人简况        (一)基金托管人简况

合同当事人及权      法定代表人:王洪章          法定代表人:田国立

利义务”之“二、

基金托管人”

第十二部分 “基                                 增加:

金的投资”之                                    (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

“四、投资限制”                                合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

之“1、组合限制”                               的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                                期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

                                                央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                                内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                                合计不得低于 30%;

                                                (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                                合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

                                                的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

                                                期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

                                                央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                                内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                                合计不得低于 20%;

                                                (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                                                资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                                                单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                                                净资产的 10%;

                                                (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                                                构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                                                不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

                                                基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工


                                           20
                                                                 具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                                                                 款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                                                                 支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                                                                 (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                                 合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

                                                                 场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                                                 致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                                                                 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                 (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                 的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                                                 约定的投资范围保持一致;

                                                                 删除:

                                                                 (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银

                                                                 行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产

                                                                 净值的比例合计不得超过 30%;

                                                                 序号做相应调整。



                                                                 修改为:

                  原表述:                                       除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因基

                  除上述第(7)、(8)条外,因基金规模或市场变   金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合

                  化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的, 以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日

                  基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达     内调整完毕,以达到上述标准,但中国证监会规

                  到上述标准,但中国证监会规定的特殊情形除       定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其

                  外。法律法规另有规定时,从其规定。             规定。



第十四部分 “基   增加表述                                       增加:

金资产估值”之                                                   4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术


                                                     21
的情形”                                                        仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                值;

                                                                序号做相应调整

第十八部分 “基    原表述:                                     修改为:

金的信息披露”     报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超     基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(五)基金定   过 20%的情形,基金管理人应当在季度报告、半   露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基     年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投   露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基     资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期   别、持有份额及占总份额的比例等信息。

金半年度报告和     内持有份额变化情况及产品的特有风险。         报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                                                  超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分 “基    增加表述                                     增加:

金的信息披露”                                                  26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

之“(六)临时报                                                潜在影响投资者赎回等重大事项时;

告”                                                            序号做相应调整;

第十八部分 “基    增加表述                                     增加

金的信息披露”                                                  本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业

之“(九)中国证                                                银行的银行存款与同业存单的,应履行信息披露

监会规定的其他                                                  程序。

信息”


           附件 3:《鹏华盈余宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                     修改后内容

第一部分 “前      原表述:                                     修改为:

言”               一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共    一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                                                    22
                  华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基    华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                  金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                  法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                  基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                  法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                  下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金    下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金

                  监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督    监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督

                  管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律法     管理办法>有关问题的规定》、 公开募集开放式

                  规。                                           证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

                                                                 “《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释     增加表述                                       增加:

义”                                                             13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                 机关对其不时做出的修订

                                                                 45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                 现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                 件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                 其余序号相应作调整

第六部分 “基金   增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                   5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

回”之“五、申                                                   构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

购和赎回的数量                                                   设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

限制”                                                           购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                 施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                 具体请参见相关公告。


                                                     23
第六部分 “基金   原表述:                                      修改为:

份额的申购与赎    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“六、申    费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

购和赎回的价      据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

格、费用及其用    他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

途”              且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

                  发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请    征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                  赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回     额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                  申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

                  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资    外。

                  产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法    (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

                  无益于基金利益最大化的情形除外。              当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                                                                性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                                                工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                                                度为负时;

                                                                (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                                券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                                金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                                时。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之七、拒绝                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

或暂停申购的情                                                  仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

形”                                                            管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                                申购申请。



                  原表述:                                      修改为:


                                                     24
                  发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂    发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11、12

                  停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基    项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购

                  金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登      的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

                  暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

                  被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购    部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

                  的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务    资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

                  的办理。                                      及时恢复申购业务的办理。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“八、暂                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                  仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                  管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

形”                                                            款项或暂停接受基金赎回申请。

                                                                修改为:

                  原表述:                                      发生第 1、2、3、4、5、6、7、8、10、11 项情

                  发生第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项情形时    形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎

                  且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款      回款项的,基金管理人应在当日报中国证监会备

                  项的,基金管理人应在当日报中国证监会备案, 案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

                  已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如    如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账

                  暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户    户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,

                  申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未    未支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述

                  支付部分可延期支付。若出现上述第 5 项所述情   情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持

                  形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有    有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获

                  人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受      受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

                  理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基    基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

                  金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。发    发生第 9 项情形时且基金管理人决定暂停接受

                  生第 9 项情形时且基金管理人决定暂停接受所     所有赎回申请的,基金管理人应当采取终止基金

                  有赎回申请的,基金管理人应当采取终止基金合    合同进行财产清算等措施。

                  同进行财产清算等措施。


                                                    25
第六部分 “基金     增加表述                    增加:

份额的申购与赎                                  (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

回”之“九、巨                                  金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

额赎回的情形及                                  以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

处理方式”                                      基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                回处理。

第七部分 “基金     (一)基金托管人简况        (一)基金托管人简况

合同当事人及权      法定代表人:王洪章          法定代表人:田国立

利义务”之“二、

基金托管人”

第十二部分 “基                                 增加:

金的投资”之                                    (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

“四、投资限制”                                合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

之“1、组合限制”                               的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续


                                           26
     期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

     央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内

     到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合

     计不得低于 30%;

     (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

     合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

     的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

     期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

     央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

     内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

     合计不得低于 20%;

     (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

     资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

     单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

     净资产的 10%;

     (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

     构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

     不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

     基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

     具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

     款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

     支持证券及中国证监会认定的其他品种;

     (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

     合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

     场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

     致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

     金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

     会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易


27
                                                                  的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                                                  约定的投资范围保持一致;

                                                                  序号做相应调整。



                                                                  删除:

                                                                  (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银

                                                                  行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产

                                                                  净值的比例合计不得超过 30%;



                                                                  修改为:

                   原表述:                                       除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因基

                   除上述第(7)、(8)条外,因基金规模或市场变   金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合

                   化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的, 以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日

                   基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达     内调整完毕,以达到上述标准,但中国证监会规

                   到上述标准,但中国证监会规定的特殊情形除       定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其

                   外。法律法规另有规定时,从其规定。             规定。



第十四部分 “基    增加表述                                       增加:

金资产估值”之                                                    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                                                    出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

的情形”                                                          仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                  托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                  值;

                                                                  序号做相应调整

第十八部分 “基    原表述:                                       修改为:

金的信息披露”     报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超       基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(五)基金定   过 20%的情形,基金管理人应当在季度报告、半     露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基     年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投     露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基     资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期     别、持有份额及占总份额的比例等信息。


                                                      28
金半年度报告和     内持有份额变化情况及产品的特有风险。          报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                                                   超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                 的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                 期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分 “基    增加表述                                      增加:

金的信息披露”                                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

之“(六)临时报                                                 潜在影响投资者赎回等重大事项时;

告”                                                             序号做相应调整;

第十八部分 “基    增加表述                                      增加:

金的信息披露”                                                   本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业

之“(九)中国证                                                 银行的银行存款与同业存单的,应履行信息披露

监会规定的其他                                                   程序。

信息”


           附件 4:《鹏华增值宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                      修改前内容                                    修改后内容

第一部分 “前      原表述:                                      修改为:

言”               一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共     一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中    和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                   华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基   华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                   金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以    金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以

                   下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售   下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

                   管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证    管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

                   券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信   券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

                   息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办     息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办

                   法》、 关于实施<货币市场基金监督管理办法>   法》、 关于实施<货币市场基金监督管理办法>

                   有关问题的规定》和其他有关法律法规。          有关问题的规定》、 公开募集开放式证券投资基

                                                                 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

                                                     29
                                                                定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释     增加表述                                      增加:

义”                                                            13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                机关对其不时做出的修订

                                                                45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                其余序号相应作调整

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

回”之“五、申                                                  构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

购和赎回的数量                                                  设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

限制”                                                          购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                具体请参见相关公告。

第六部分 “基金   原表述:                                      修改为:

份额的申购与赎    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“六、申    费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

购和赎回的价      据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

格、费用及其用    他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

途”              且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

                  发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请    征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                  赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回     额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                  申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除


                                                    30
                  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资   外。

                  产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法   (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

                  无益于基金利益最大化的情形除外。             当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                                                               性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                                               工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                                               度为负时;

                                                               (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                               额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                               合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                               券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                               金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                               时。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

回”之七、拒绝                                                 能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

或暂停申购的情                                                 者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

形”                                                           10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                               出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                               仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

                                                               管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                               申购申请。



                                                               修改为:

                  原表述:                                     发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10、11 项暂

                  发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、9 项暂停申   停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基

                  购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管   金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登

                  理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停     暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或

                  申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒   部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资

                  绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情   人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及


                                                     31
                  况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办   时恢复申购业务的办理。

                  理。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“八、暂                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                 仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                 管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

形”                                                           款项或暂停接受基金赎回申请。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

回”之“九、巨                                                 金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

额赎回的情形及                                                 以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

处理方式”                                                     基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                               申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                               10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                               赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                               在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                               人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                               确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                               分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                               延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                               获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                               的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                               回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                               金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                               基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                               择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                               回处理。

第七部分 “基金   (一)基金托管人简况                         (一)基金托管人简况


                                                   32
合同当事人及权      法定代表人:王洪章        法定代表人:田国立

利义务”之“二、

基金托管人”

第十二部分 “基                               增加:

金的投资”之                                  (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

“四、投资限制”                              合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

之“1、组合限制”                             的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                              期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

                                              央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内

                                              到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合

                                              计不得低于 30%;

                                              (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                              合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

                                              的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

                                              期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

                                              央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                              内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                              合计不得低于 20%;

                                              (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                                              资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                                              单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                                              净资产的 10%;

                                              (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                                              构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                                              不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

                                              基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

                                              具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                                              款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                                              支持证券及中国证监会认定的其他品种;;


                                         33
                                                                 (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                                 合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

                                                                 场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                                                 致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                                                                 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                 (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                 的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                                                 约定的投资范围保持一致;

                                                                 删除:

                                                                 (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银

                                                                 行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产

                                                                 净值的比例合计不得超过 30%;

                                                                 序号做相应调整。

                                                                 修改为:

                  原表述:                                       除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因市

                  除上述第(7)、(8)条外,因市场波动、基金规   场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                  模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投       致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管

                  资不符合以上比例限制的,基金管理人应在 10      理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监

                  个交易日内调整完毕,但中国证监会规定的特殊     会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,

                  情形除外。法律法规另有规定时,从其规定。       从其规定。

第十四部分 “基   增加表述                                       增加:

金资产估值”之                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

的情形”                                                         仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                 托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                 值;

                                                                 序号做相应调整

第十八部分 “基   增加表述                                       增加:


                                                     34
金的信息披露”                                                        基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(五)基金定                                                      露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基                                                        露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基                                                        别、持有份额及占总份额的比例等信息。

金半年度报告和                                                        报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                                                        超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                      的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                      “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                      投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                      期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分 “基    增加表述                                           增加:

金的信息披露”                                                        26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

之“(六)临时报                                                      潜在影响投资者赎回等重大事项时;

告”                                                                  删除表述:

                                                                      26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本

                                                                      法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到

                                                                      0.25%、正偏离度绝对值达到 0.50%、负偏离度

                                                                      绝对值达到 0.50%以及负偏离度绝对值连续两

                                                                      个交易日超过 0.50%的情形;序号做相应调整;

第十八部分 “基    增加表述                                           增加:

金的信息披露”                                                        本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业

之“(九)中国证                                                      银行的银行存款与同业存单的,应履行信息披露

监会规定的其他                                                        程序。

信息”


           附件 5:《鹏华兴鑫宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                        修改前内容                                         修改后内容
第一部分 前言      一、订立本基金合同的目的、依据和原则               一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                   2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

                   合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共   合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共

                                                         35
                 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

                 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下         《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

                 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

                 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基   办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基

                 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办       金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

                 法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实   法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实

                 施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的           施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的

                 规定》和其他有关法律法规。                         规定》、 公开募集开放式证券投资基金流动性风

                                                                    险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其

                                                                    他有关法律法规。

第二部分 释义                                                       增加:

                                                                    13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                    31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                    放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                    机关对其不时做出的修订

第二部分 释义                                                       增加:

                                                                    46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                    合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                    现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                    以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                    件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                    行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

第六部分 基金                                                       增加:

份额的申购与赎                                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

     回                                                             构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

五、申购和赎回                                                      设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

 的数量限制                                                         购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                    施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                    具体请参见相关公告。


                                                       36
第六部分 基金    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

份额的申购与赎   费用,但在满足相关流动性风险管理要求的前提   费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

     回          下,当基金持有的现金、国债、中央银行票据、 运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

六、申购和赎回   政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他    额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

的价格、费用及   金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

   其用途        偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发   征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                 系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎   额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                 回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

                 请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强制   外。

                 赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资     (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

                 产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法   当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                 无益于基金利益最大化的情形除外。             性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                                              工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                                              度为负时;

                                                              (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                              额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                              合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                              券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                              金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                              时。

第六部分 基金    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受

份额的申购与赎   投资人的申购申请:                           投资人的申购申请:

     回          ……                                         增加:

七、拒绝或暂停                                                11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

 申购的情形                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

                                                              管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                              申购申请。

                                                              ……


                                                    37
                 发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11、12

                 停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基   项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购

                 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登     的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

                 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

                 被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购   部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

                 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务   资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

                 的办理。                                     及时恢复申购业务的办理。

第六部分 基金                                                 增加:

份额的申购与赎                                                8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

     回                                                       出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

八、暂停赎回或                                                仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

延缓支付赎回款                                                管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

  项的情形                                                    款项或暂停接受基金赎回申请。

第六部分 基金                                                 增加:

份额的申购与赎                                                (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

     回                                                       金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

九、巨额赎回的                                                以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

情形及处理方式                                                基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                              申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                              10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基


                                                  38
                                                             金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                             基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                             择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                             回处理。

第十二部分 基   1、组合限制                                  1、组合限制

  金的投资      删除:                                       增加:

四、投资限制    (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银   (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产     合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

                净值的比例合计不得超过 30%;                 的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                                             期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

                                                             央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                                             内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                                             合计不得低于 30%;

                                                             (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                                             合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

                                                             的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

                                                             期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

                                                             央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                                             内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                                             合计不得低于 20%;

                                                             ……

                                                             (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                                                             资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                                                             单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                                                             净资产的 10%;

                                                             ……

                                                             (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                                                             构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                                                             不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占


                                                 39
                                                                 基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

                                                                 具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                                                                 款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                                                                 支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                                                                 ……

                                                                 (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                                 合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

                                                                 场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                                                 致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                                                                 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                 ……

                                                                 (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                 的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                                                 约定的投资范围保持一致;

第十二部分 基    除上述第(1)、(7)、(8)条外,因市场波动、   除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因市

  金的投资       基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本        场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

 四、投资限制    基金投资不符合以上比例限制的,基金管理人应      致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管

                 在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监会规定      理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监

                 的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其规      会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,

                 定。                                            从其规定。
第十四部分 基                                                    增加:
  金资产估值
                                                                 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
六、暂停估值的
                                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
    情形
                                                                 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                 托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                 值;
第十八部分 基    (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金      (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
  金的信息披露
                 半年度报告和基金季度报告                        半年度报告和基金季度报告
五、公开披露的

                                                     40
  基金信息       ……                                             ……

                 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超         基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

                 过 20%的情形,基金管理人应当在季度报告、半       露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

                 年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投       露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

                 资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期       别、持有份额及占总份额的比例等信息。

                 内持有份额变化情况及产品的特有风险。             报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                                  超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                  的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                  “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                  投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                  期内持有份额变化情况及产品的特有风险。
第十八部分 基                                                     增加:
  金的信息披露
                                                                  26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或
五、公开披露的
                                                                  潜在影响投资者赎回等重大事项时;
  基金信息

(六)临时报告




         附件 6:《鹏华货币市场证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                       修改后内容

第一部分 前言    为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事       为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事

                 人的权利与义务,规范基金运作,依照《中华人       人的权利与义务,规范基金运作,依照《中华人

                 民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金         民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金

                 法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

                 (以下简称《运怍办法》)、《证券投资基金销售     (以下简称《运怍办法》)、《证券投资基金销售

                 管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资   管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资

                 基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露       基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露

                 办法》)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于   办法》)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于

                 实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题         实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题

                 的规定》、及其他有关规定,在平等自愿、诚实       的规定》、 公开募集开放式证券投资基金流动性

                 信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础       风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)及
                                                      41
                  上,订立《鹏华货币市场证券投资基金基金合同》 其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保

                  (以下简称“基金合同”)。                    护基金投资者合法权益的原则基础上,订立《鹏

                                                                华货币市场证券投资基金基金合同》(以下简称

                                                                “基金合同”)。

第二部分 释义                                                   增加:

                                                                13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                机关对其不时做出的修订 45、流动性受限资产:

                                                                指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

                                                                无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                                                                到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

                                                                存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

                                                                资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

                                                                或交易的债券等



第六部分   基金                                                 增加表述:

份额的申购与赎                                                  五、申购和赎回的数量限制

回                                                              4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                                构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                                设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                                                购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                具体请参见相关公告。

                  六、申购和赎回的价格、费用及其用途            六、申购和赎回的价格、费用及其用途

                  1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

                  费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

                  据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

                  他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的


                                                    42
且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱   1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请   征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回    额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强   确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资   外。

产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法   (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

无益于基金利益最大化的情形除外。             当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                                             性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                             工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                             度为负时;

                                             (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                             额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                             合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                             券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                             金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                             时。



                                             增加表述:

                                             七、拒绝或暂停申购的情形

                                             10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                             能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                             者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                             11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                             出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                             仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

                                             管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                             申购申请。



                                             发生上述第 1、2、3、4、7、8、9、11、12 项暂


                                   43
发生上述第 1、2、3、4、7、8、9、10 项暂停申   停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基

购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管    金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登

理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或

申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒    部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资

绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情    人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及

况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办    时恢复申购业务的办理。

理。

                                              增加表述:

                                              八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 7、当

                                              前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

                                              无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

                                              致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人

                                              协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项

                                              或暂停接受基金赎回申请。

                                              增加表述:

                                              (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                              金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                              以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                              基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                              申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                              10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎


                                  44
     回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

     金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

     基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

     择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

     回处理。




45
五、投资限制                                 五、投资限制

1、组合限制                                  1、组合限制

删除:                                       增加表述:

(10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银   (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产     合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

净值的比例合计不得超过 30%;                 的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                             期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

                                             央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内

                                             到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合

                                             计不得低于 30%;

                                             (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合

                                             计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的

                                             平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期

                                             不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央

                                             银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到

                                             期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计

                                             不得低于 20%;

                                             (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                                             资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                                             单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                                             净资产的 10%;

                                             (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                                             构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                                             不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

                                             基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

                                             具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                                             款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                                             支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                                             (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值


                                 46
                                             合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

                                             场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                             致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                                             金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                             (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                             会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                             的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                             约定的投资范围保持一致;



除上述第(7)(8)条外,因市场波动、基金规   除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因市

模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投     场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

资不符合以上比例限制的,基金管理人应在 10    致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管

个交易日内调整完毕,但中国证监会规定的特殊   理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监

情形除外。法律法规另有规定时,从其规定。     会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,

                                             从其规定。




                                 47
第十四部分     基                                                  增加表述:

金资产估值                                                         六、暂停估值的情形

                                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                                   仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                   托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                   值;

第十八部分     基                                                  增加表述:

金的信息披露                                                       五、公开披露的基金信息

                                                                   (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金

                                                                   半年度报告和基金季度报告

                                                                   基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

                                                                   露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

                                                                   露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

                                                                   别、持有份额及占总份额的比例等信息。

                                                                   报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                                   超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                   的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                   “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                   投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                   期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

                                                                   (七)临时报告

                                                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                                                   潜在影响投资者赎回等重大事项时;


            附件 7:《鹏华添利宝货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                       修改前内容                                      修改后内容

第一部分 “前       原表述:                                       修改为:

     言”           一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共      一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                    和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华

                                                       48
                  人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金    人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

                  (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销

                  售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

                  券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

                  息披露办法》”)、货币市场基金监督管理办法》、 息披露办法》”)、货币市场基金监督管理办法》、

                  《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有       《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有

                  关问题的规定》和其他有关法律法规。             关问题的规定》、 公开募集开放式证券投资基金

                                                                 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

                                                                 定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释     增加表述                                       增加:

     义”                                                        13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                 机关对其不时做出的修订 45、流动性受限资产:

                                                                 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

                                                                 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                                                                 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

                                                                 存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

                                                                 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

                                                                 或交易的债券等

                                                                 其余序号相应作调整

第六部分 “基金   增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

回”之“五、申                                                   构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

购和赎回的数量                                                   设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

    限制”                                                       购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                 施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                 具体请参见相关公告。


                                                     49
第六部分 “基金   原表述:                                      修改为:

份额的申购与赎    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“六、申    费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

 购和赎回的价     据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

格、费用及其用    他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

     途”         且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

                  发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请    征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                  赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回     额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                  申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

                  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资    外。

                  产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法    (1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,

                  无益于基金利益最大化的情形除外。              当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策

                                                                性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融

                                                                工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离

                                                                度为负时;

                                                                (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                                券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                                金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                                时。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

回”之“七、拒                                                  能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

绝或暂停申购的                                                  者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    情形”                                                      11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                                仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

                                                                管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金


                                                     50
                                                               申购申请。



                                                               修改为:

                  原表述:                                     发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11、12

                  发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、10 项暂   项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购

                  停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基   的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

                  金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登     刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

                  暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

                  被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购   资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

                  的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务   及时恢复申购业务的办理。

                  的办理。

第六部分 “基金   增加表述                                     增加:

份额的申购与赎                                                 10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“八、暂                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                 仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                 管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

     形”                                                      款项或暂停接受基金赎回申请。




第六部分 “基金   2、巨额赎回的处理方式                        2、巨额赎回的处理方式

份额的申购与赎                                                 增加:

回”之“九、巨                                                 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

额赎回的情形及                                                 金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

  处理方式”                                                   以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                                               基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                               申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                               10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                               赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                               在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请


                                                   51
                                                                 人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                                 确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                                 分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                                 延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                                 获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                                 的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                                 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                                 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                                 基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                                 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                                 回处理。

第十二部分 “基   原表述:                                       修改为:

 金的投资”之     除上述第(7)、(8)条外,因市场波动、基金规   除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因市

“四、投资限制” 模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投        场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

之“1、组合限制” 资不符合以上比例限制的,基金管理人应在 10      致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管

                  个交易日内调整完毕,但中国证监会规定的特殊     理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监

                  情形除外。法律法规另有规定时,从其规定。增     会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,

                  加表述                                         从其规定。



                                                                 增加:

                                                                 (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合

                                                                 计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的

                                                                 平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期

                                                                 不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央

                                                                 银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到

                                                                 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计

                                                                 不得低于 30%;

                                                                 (3)当本基金 10 名份额持有人的持有份额合计

                                                                 超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平


                                                     52
     均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不

     得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银

     行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期

     的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不

     得低于 20%;

     (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

     资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

     单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

     净资产的 10%;

     (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

     构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

     不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

     基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

     具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

     款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

     支持证券及中国证监会认定的其他品种;

     (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

     合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

     场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

     致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

     金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

     会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

     的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

     约定的投资范围保持一致;

     删除:

     (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银

     行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产

     净值的比例合计不得超过 30%;


53
                                   序号做相应调整。

第十四部分 “基    增加表述        增加:

金资产估值”之                     4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                     出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

   的情形”                        仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                   托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                   值;

                                   序号做相应调整

第十八部分 “基    增加表述        增加:

金的信息披露”                     基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(五)基金定                   露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基                     露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基                     别、持有份额及占总份额的比例等信息。

金半年度报告和                     报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                     超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                   的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                   “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                   投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                   期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分 “基    删除表述        删除:

金的信息披露”                     26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本

之“(六)临时报                   法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到

     告”                          0.25%、正偏离度绝对值达到 0.50%、负偏离度

                                   绝对值达到 0.50%以及负偏离度绝对值连续两

                                   个交易日超过 0.50%的情形;

                                   增加:

                   增加表述        26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                   潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                   序号做相应调整


                              54
          附件 8:《鹏华聚财通货币市场基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                      修改后内容

第一部分 “前     原表述:                                       修改为:

言”              一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共      一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                  和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                  华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基    华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                  金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                  法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                  基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                  法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                  下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金    下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金

                  监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督    监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督

                  管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律法     管理办法>有关问题的规定》、 公开募集开放式

                  规。                                           证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

                                                                 “《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释     增加表述                                       增加:

义”                                                             13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                 机关对其不时做出的修订

                                                                 45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                 现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                 件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                 其余序号相应作调整

第六部分 “基金   增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益


                                                     55
回”之“五、申                                                  构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

购和赎回的数量                                                  设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

限制”                                                          购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                                施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                                具体请参见相关公告。

第六部分 “基金   原表述:                                      修改为:

份额的申购与赎    1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“六、申    费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票    费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

购和赎回的价      据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其   运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

格、费用及其用    他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%     额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

途”              且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱    1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

                  发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请    征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全

                  赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回     额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商

                  申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强    确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除

                  制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资    外。

                  产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法    (1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、

                  无益于基金利益最大化的情形除外。              政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他

                                                                金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且

                                                                偏离度为负时;

                                                                (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                                券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                                金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                                时。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“七、拒                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

绝或暂停申购的                                                  仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托


                                                     56
情形”                                                          管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                                申购申请。



                  原表述:                                      修改为:

                  发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10 项暂停申   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10、11 项暂

                  购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管    停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基

                  理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停      金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登

                  申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒    暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或

                  绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情    部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资

                  况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办    人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及

                  理。                                          时恢复申购业务的办理。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“八、暂                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                  仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                  管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

形”                                                            款项或暂停接受基金赎回申请。

                  原表述:                                      修改为:

                  发生第 1、2、3、4、6、7、9 项情形时且基金管   发生第 1、2、3、4、6、7、9、10 项情形时且基

                  理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金    金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,

                  管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎    基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认

                  回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足    的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不

                  额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申    能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量

                  请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可    占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部

                  延期支付。                                    分可延期支付。

第六部分 “基金   增加表述                                      增加:

份额的申购与赎                                                  (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

回”之“九、巨                                                  金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

额赎回的情形及                                                  以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,


                                                    57
处理方式”                                                       基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                                 申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                                 10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                                 赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                                 在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                                 人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                                 确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                                 分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                                 延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                                 获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                                 的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                                 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                                 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                                 基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                                 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                                 回处理。

第十二部分 “基   原表述:                                       修改为:

金的投资”之      (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银     删除第(10)项

“四、投资限制” 行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产        除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因基

之“1、组合限制” 净值的比例合计不得超过 30%;                   金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合

                  除上述第(7)、(8)条外,因基金规模或市场变   以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日

                  化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的, 内调整完毕,以达到上述标准,但中国证监会规

                  基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达     定的特殊情形除外。

                  到上述标准,但中国证监会规定的特殊情形除

                  外。                                           增加:

                                                                 (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                                                 合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

                                                                 的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                                                 期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中


                                                     58
增加表述        央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内

                到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合

                计不得低于 30%;

                (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

                的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

                期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

                央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                合计不得低于 20%;

                (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                净资产的 10%;

                (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

                基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工

                具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

                场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同


           59
                                                                约定的投资范围保持一致;

                                                                序号做相应调整。

第十四部分 “基    增加表述                                     增加:

金资产估值”之                                                  4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                                                  出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

的情形”                                                        仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                值;

                                                                序号做相应调整

第十八部分 “基    增加表述                                     增加:

金的信息披露”                                                  基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(五)基金定                                                露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基                                                  露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基                                                  别、持有份额及占总份额的比例等信息。

金半年度报告和                                                  报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                                                  超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分 “基    增加表述                                     增加:

金的信息披露”                                                  26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

之“(六)临时报                                                潜在影响投资者赎回等重大事项时;

告”                                                            序号做相应调整


           附件 9:《鹏华添利交易型货币市场基金基金合同》修订对照表

基金合同条款       修改前内容                                   修改后内容

第一部分 “前      原表述:                                     修改为:

言”               一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共    一、2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                                                    60
                   华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基    华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

                   金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                   法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                   基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                   下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金    下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金

                   监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督    监督管理办法》、 关于实施<货币市场基金监督

                   管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律法     管理办法>有关问题的规定》、 公开募集开放式

                   规。                                           证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

                                                                  “《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 “释      增加表述                                       增加:

义”                                                              13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                  31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                  放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                  机关对其不时做出的修订

                                                                  53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                  合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                  现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                  以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                  件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                                  行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                  其余序号相应作调整

第六部分 “基金    增加表述                                       4、尽管有前述约定,但在涉及计算基金总份额

份额的折算与上                                                    的情形下,须将每一份 B 类基金份额折算为 100

市交易”之“一、                                                  份 A 类基金份额后与 A 类基金份额合并计算。

基金份额的折

算”

第七部分 “基金    增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益


                                                      61
回”之“三、场                                                    构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

外申购与赎回”                                                    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

之“(三)申购和                                                  购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

赎回的数量限                                                      施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

制”                                                              具体请参见相关公告。

第七部分 “基金    原表述:                                       修改为:

份额的申购与赎     1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回      1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“三、场     费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票     费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

外申购与赎回”     据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其    运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

之“(四)申购和   他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%      额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

赎回的价格、费     且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱     1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

用及其用途”       发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请     征收 1%的强制赎回费用(其中确定赎回基金份

                   赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回      额和基金总份额过程中每一份 B 类基金份额将

                   申请(超出基金总份额 1%的部分)征收 1%的强     折算为 100 份 A 类基金份额与 A 类份额合并计

                   制赎回费用(其中确定赎回基金份额和基金总份     算),并将上述赎回费用全额计入基金资产。基

                   额过程中每一份 B 类基金份额将折算为 100 份 A   金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益

                   类基金份额与 A 类份额合并计算),并将上述赎    于基金利益最大化的情形除外。

                   回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托     (1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、

                   管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化       政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他

                   的情形除外。                                   金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且

                                                                  偏离度为负时;

                                                                  (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                  额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                  合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                                  券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                                  金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                                  时。

第七部分 “基金    增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益


                                                      62
回”之“四、场                                                    构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

内申购与赎回”                                                    设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

之“(三)申购与                                                  购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

赎回的数额限                                                      施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

制”                                                              具体请参见相关公告。

第七部分 “基金    原表述:                                       修改为:

份额的申购与赎         3、本基金在一般情况下不收取申购费用和      3、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回

回”之“四、场     赎回费用,但当基金持有的现金、国债、中央银     费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳

内申购与赎回”     行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期    运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份

之“(四)申购、 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低         额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的

赎回的对价和费     于 5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,      1%以上的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)

用”               避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有     征收 1%的强制赎回费用(其中确定赎回基金份

                   人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上      额和基金总份额过程中每一份 B 类基金份额将

                   的赎回申请(超出基金总份额 1%的部分)征收      折算为 100 份 A 类基金份额与 A 类份额合并计

                   1%的强制赎回费用(其中确定赎回基金份额和基     算),并将上述赎回费用全额计入基金资产。基

                   金总份额过程中每一份 B 类基金份额将折算为      金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益

                   100 份 A 类基金份额与 A 类份额合并计算),并   于基金利益最大化的情形除外。

                   将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人     (1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、

                   与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利       政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他

                   益最大化的情形除外。                           金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且

                                                                  偏离度为负时;

                                                                  (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份

                                                                  额合计超过基金总份额 50%的,且本基金投资组

                                                                  合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债

                                                                  券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基

                                                                  金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负

                                                                  时。

第六部分 “基金    增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                    13、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可


                                                      63
回”之“五、拒                                                   能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

绝或暂停申购的                                                   者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

情形”                                                           14、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                                 仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

                                                                 管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

                                                                 申购申请。



                                                                 修改为:

                  原表述:                                       发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、10、11、12、

                  发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、10、11、12、 14、15 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂

                  13 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申      停申购的,基金管理人应当根据有关规定在指定

                  购的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介     媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第 8 项拒绝

                  上刊登暂停申购公告。对于上述第 8 项拒绝申购    申购的情形,基金管理人将在基金管理人网站上

                  的情形,基金管理人将在基金管理人网站上公布     公布相关申购上限设定。如果投资人的申购申请

                  相关申购上限设定。如果投资人的申购申请被拒     被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还

                  绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停     给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理

                  申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购     人应及时恢复申购业务的办理。

                  业务的办理。

第六部分 “基金   增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                   14、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

回”之“六、暂                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

停赎回或延缓支                                                   仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托

付赎回款项的情                                                   管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回

形”                                                             款项或暂停接受基金赎回申请。

                  原表述:                                       修改为:

                  发生上述 1 至 8 项、10-14 项情形时且基金管理   发生上述 1 至 8 项、10-15 项情形时且基金管理

                  人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管     人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管

                  理人应在当日报中国证监会备案,对于上述第 9     理人应在当日报中国证监会备案,对于上述第 9


                                                     64
                  项拒绝赎回的情形,基金管理人将在基金管理人     项拒绝赎回的情形,基金管理人将在基金管理人

                  网站上公布相关赎回上限设定。                   网站上公布相关赎回上限设定。

第六部分 “基金   增加表述                                       增加:

份额的申购与赎                                                   (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

回”之“七、巨                                                   金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

额赎回的情形及                                                   以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

处理方式”                                                       基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                                 申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                                 10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                                 赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                                 在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                                 人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                                 确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                                 分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                                 延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                                 获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                                 的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                                 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                                 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                                 基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                                 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                                 回处理。

第十三部分 “基   原表述:                                       修改为:

金的投资”之      (10)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银     (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

“四、投资限制” 行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产        合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市

之“1、组合限制” 净值的比例合计不得超过 30%;                   场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                  除上述第(7)、(8)条外,因基金规模或市场变   致使本基金不符合本条款所规定比例限制的,基

                  化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的, 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                  基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕,以达     除上述第(10)、(12)、(14)、(16)条外,因市


                                                     65
到上述标准,但中国证监会规定的特殊情形除   场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

外。                                       致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管

                                           理人应在 10 个交易日内调整完毕,但中国证监

                                           会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,

                                           从其规定。



                                           增加:

增加表述                                   (2)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                           合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合

                                           的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续

                                           期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中

                                           央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内

                                           到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合

                                           计不得低于 30%;

                                           (3)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额

                                           合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合

                                           的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续

                                           期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中

                                           央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

                                           内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例

                                           合计不得低于 20%;

                                           (8)本基金管理人管理的全部货币市场基金投

                                           资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存

                                           单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末

                                           净资产的 10%;

                                           (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机

                                           构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计

                                           不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占

                                           基金资产净值的比例合计不得超过 2%。金融工


                                66
                                   具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存

                                   款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产

                                   支持证券及中国证监会认定的其他品种;

                                   (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                   会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                   的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同

                                   约定的投资范围保持一致;

                                   序号做相应调整。

第十五部分 “基    增加表述        增加:

金资产估值”之                     4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

“六、暂停估值                     出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

的情形”                           仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                   托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                   值;

                                   序号做相应调整

第十九部分 “基    增加表述        增加:

金的信息披露”                     基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

之“(九)基金定                   露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,披

期报告,包括基                     露报告期末基金前 10 名基金份额持有人的类

金年度报告、基                     别、持有份额及占总份额的比例等信息。

金半年度报告和                     报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

基金季度报告”                     超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                   的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                   “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                   投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                   期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十九部分 “基    增加表述        增加:

金的信息披露”                     26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

之“(十)临时报                   潜在影响投资者赎回等重大事项时;


                              67
告”                                                            删除表述:

                                                                26、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本

                                                                法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到

                                                                0.25%、正偏离度绝对值达到 0.50%、负偏离度

                                                                绝对值达到 0.50%以及负偏离度绝对值连续两

                                                                个交易日超过 0.50%的情形;


           附件 10:《鹏华丰玉债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                    修改前内容                                      修改后内容

一、前言         一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                 华人民共和国证券投资基金法》以下简称“《基     华人民共和国证券投资基金法》以下简称“《基

                 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                 下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律      下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放

                 法规。                                         式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

                                                                称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。



二、释义                                                        增加:

                                                                    13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年

                                                                8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募

                                                                集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

                                                                颁布机关对其不时做出的修订

二、释义                                                        增加:

                                                                    46、流动性受限资产:指由于法律法规、监

                                                                管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

                                                                变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易

                                                    68
                                                               日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

                                                               条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因

                                                               发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                   47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大

                                                               额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,

                                                               将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实

                                                               际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份

                                                               额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权

                                                               益不受损害并得到公平对待

六、基金份额的   五、申购和赎回的数量限制                      五、申购和赎回的数量限制

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人

                                                               利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

                                                               采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日

                                                               净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

                                                               等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权

                                                               益,具体请参见相关公告。

六、基金份额的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途            六、申购和赎回的价格、费用及其用途

申购与赎回           3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎         3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎

                 回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单    回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单

                 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,

                 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认    并在招募说明书中列示。本基金对持续持有期少

                 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除      于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并

                 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果    将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按

                 均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此   实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

                 产生的收益或损失由基金财产承担。              值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述

                                                               计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2

                                                               位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

                                                               增加:


                                                    69
                                                                   7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管

                                                               理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                               公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律

                                                               法规以及监管部门、自律规则的规定。

六、基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形                      七、拒绝或暂停申购的情形

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请

                                                               有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

                                                               到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情

                                                               形时。

                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                               基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接

                                                               受基金申购申请。

                     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形       发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购

                 时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应    情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理

                 当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公      人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申

                 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申    购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒

                 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除    绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂

                 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。      停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申

                                                               购业务的办理。

六、基金份额的   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形          八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                               基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支

                                                               付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。


                                                   70
六、基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式

申购与赎回       2、巨额赎回的处理方式                         2、巨额赎回的处理方式

                                                               增加:

                                                                   (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单

                                                               个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额

                                                               10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情

                                                               形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其

                                                               他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回

                                                               申请人 10%以内的赎回申请在当日根据前述

                                                               “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约

                                                               定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大

                                                               额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确认。

                                                               对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于

                                                               未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请

                                                               时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回

                                                               的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选

                                                               择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下

                                                               一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

                                                               开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以

                                                               此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未

                                                               作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自

                                                               动延期赎回处理。

十二、基金的投   (二)投资范围                                (二)投资范围

资               ……                                          ……

                        基金的投资组合比例为:本基金对债券的          基金的投资组合比例为:本基金对债券的

                 投资比例不低于基金资产的 80%,现金或到期日    投资比例不低于基金资产的 80%,现金或到期日

                 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金      在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

                 资产净值的 5%。                               资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

                                                               存出保证金、应收申购款等。

                                                    71
十二、基金的投       四、投资限制                                 四、投资限制

资                   1、组合限制                                  1、组合限制

                     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或       (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或

                 者到期日在一年以内的政府债券;               者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包

                 ……                                         括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                              ……

                                                              增加:

                                                                  (13)本基金主动投资于流动性受限资产的

                                                              市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证

                                                              券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

                                                              因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基

                                                              金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国

                                                              证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

                                                              交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合

                                                              同约定的投资范围保持一致;

                                                              ……

                                                                  除上述第(2)、(9)、(13)、(14)条外,因

                     因证券市场波动、上市公司合并、基金规模   证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等

                 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比     基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

                 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当   合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

                 在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定   个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

                 的特殊情形除外。                             情形除外。

十四、基金资产       三、估值方法                                 三、估值方法

估值                                                          增加:

                                                                  5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管

                                                              理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                              公平性。

十四、基金资产       六、暂停估值的情形                           六、暂停估值的情形


                                                  72
估值                                                           增加:

                                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                               基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基

                                                               金估值;

十四、基金资产       八、特殊情形的处理                            八、特殊情形的处理

估值                 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的         1、基金管理人或基金托管人按估值方法的

                 第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资   第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资

                 产估值错误处理。                              产估值错误处理。

十八、基金的信       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、        (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

息披露           基金半年度报告和基金季度报告                  基金半年度报告和基金季度报告

                                                               增加:

                                                                   基金管理人应当在半年度报告和年度报告

                                                               中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

                                                               等。

                                                                   报告期内出现单一投资者持有基金份额达

                                                               到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投

                                                               资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

                                                               告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

                                                               该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                                               告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

十八、基金的信       (七)临时报告                                (七)临时报告

息披露                                                         增加:

                                                                   26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调

                                                               整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                   27、基金管理人采用摆动定价机制进行估

                                                               值;


         附件 11:《鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

                                                   73
 基金合同条款                   修改前内容                                      修改后内容

一、前言        一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共          2、订立本基金合同的依据是《中华人民共

                和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中     和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

                华人民共和国证券投资基金法》以下简称“《基     华人民共和国证券投资基金法》以下简称“《基

                金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办    金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办

                法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资     法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资

                基金销售管理办法》(以下简称“《销售办          基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

                法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

                下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律      下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放

                法规。                                         式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

                                                               称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

二、释义                                                       增加:

                                                                   13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年

                                                               8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募

                                                               集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

                                                               颁布机关对其不时做出的修订

二、释义                                                       增加:

                                                                   46、流动性受限资产:指由于法律法规、监

                                                               管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

                                                               变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易

                                                               日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有

                                                               条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因

                                                               发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                   47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大

                                                               额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,

                                                               将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实

                                                               际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份

                                                               额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权


                                                   74
                                                               益不受损害并得到公平对待

六、基金份额的   五、申购和赎回的数量限制                      五、申购和赎回的数量限制

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   4、当接受申购申请对存量基金份额持有人

                                                               利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

                                                               采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日

                                                               净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

                                                               等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权

                                                               益,具体请参见相关公告。

六、基金份额的   六、申购和赎回的价格、费用及其用途            六、申购和赎回的价格、费用及其用途

申购与赎回           3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎         3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎

                 回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单    回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单

                 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,

                 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认    并在招募说明书中列示。本基金对持续持有期少

                 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除      于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并

                 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果    将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按

                 均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此   实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

                 产生的收益或损失由基金财产承担。              值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述

                                                               计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2

                                                               位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

                                                               增加:

                                                                   7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管

                                                               理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                               公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律

                                                               法规以及监管部门、自律规则的规定。

六、基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形                      七、拒绝或暂停申购的情形

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请

                                                               有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达


                                                    75
                                                               到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情

                                                               形时。

                                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                               基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接

                                                               受基金申购申请。

                     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形       发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购

                 时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应    情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理

                 当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公      人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申

                 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申    购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒

                 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除    绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂

                 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。      停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申

                                                               购业务的办理。



六、基金份额的   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形          八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

申购与赎回                                                     增加:

                                                                   6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                               资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                               技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                               基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支

                                                               付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

六、基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理方式                  九、巨额赎回的情形及处理方式

申购与赎回       2、巨额赎回的处理方式                         2、巨额赎回的处理方式

                                                               增加:

                                                                   (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单

                                                               个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额

                                                               10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情

                                                               形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其


                                                   76
                                                               他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回

                                                               申请人 10%以内的赎回申请在当日根据前述

                                                               “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约

                                                               定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大

                                                               额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确认。

                                                               对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于

                                                               未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请

                                                               时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回

                                                               的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选

                                                               择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下

                                                               一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一

                                                               开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以

                                                               此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未

                                                               作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自

                                                               动延期赎回处理。
七、基金合同当   (一)基金托管人简况                          (一)基金托管人简况
事人及权利义务
                 法定代表人:孙建一                            法定代表人:谢永林


十二、基金的投   (二)投资范围                                (二)投资范围

资               ……                                          ……

                        基金的投资组合比例为:本基金对债券的          基金的投资组合比例为:本基金对债券的

                 投资比例不低于基金资产的 80%,现金或到期日    投资比例不低于基金资产的 80%,现金或到期日

                 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金      在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

                 资产净值的 5%。                               资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

                                                               存出保证金、应收申购款等。

十二、基金的投       四、投资限制                                  四、投资限制

资                   1、组合限制                                   1、组合限制

                     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或        (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或

                 者到期日在一年以内的政府债券;                者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包

                 ……                                          括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                    77
                                                              ……

                                                              增加:

                                                                  (13)本基金主动投资于流动性受限资产的

                                                              市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证

                                                              券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

                                                              因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基

                                                              金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                                  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国

                                                              证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

                                                              交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合

                                                              同约定的投资范围保持一致;

                                                              ……

                     因证券市场波动、上市公司合并、基金规模       除上述第(2)、(9)、(13)、(14)条外,因

                 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比     证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等

                 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当   基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

                 在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定   合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

                 的特殊情形除外。                             个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

                                                              情形除外。

十四、基金资产       三、估值方法                                 三、估值方法

估值                                                          增加:

                                                                  6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管

                                                              理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

                                                              公平性。

十四、基金资产       六、暂停估值的情形                           六、暂停估值的情形

估值                                                              3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的

                                                              资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

                                                              技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与

                                                              基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基

                                                              金估值;


                                                  78
十四、基金资产       八、特殊情形的处理                             八、特殊情形的处理

估值             1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6      1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7

                 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估     项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估

                 值错误处理。                                   值错误处理。

十八、基金的信       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、         (六)基金定期报告,包括基金年度报告、

息披露           基金半年度报告和基金季度报告                   基金半年度报告和基金季度报告

                                                                增加:

                                                                    基金管理人应当在半年度报告和年度报告

                                                                中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析

                                                                等。

                                                                    报告期内出现单一投资者持有基金份额达

                                                                到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投

                                                                资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

                                                                告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露

                                                                该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

                                                                告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

十八、基金的信       (七)临时报告                                 (七)临时报告

息披露                                                          增加:

                                                                    26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调

                                                                整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                    27、基金管理人采用摆动定价机制进行估

                                                                值;


           附件 12:《鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                    修改前内容                                     修改后内容

一、前言         (一)订立本基金合同的目的、依据和原则         (一)订立本基金合同的目的、依据和原则

                 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

                 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民   合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民

                 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金        共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简   法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简

                                                    79
                 称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办   称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

                 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基    法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基

                 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办     金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

                 法》”)和其他有关法律法规。                     法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性

                                                                 风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和

                                                                 其他有关法律法规。

二、释义                                                         增加:

                                                                 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                 机关对其不时做出的修订 46、流动性受限资产:

                                                                 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

                                                                 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于

                                                                 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

                                                                 存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、

                                                                 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

                                                                 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

                                                                 或交易的债券等

                                                                 47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                                                 购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                                                 金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

                                                                 购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                                                 有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                                 受损害并得到公平对待

六、基金份额的                                                   增加表述:

申购与赎回                                                       (五)申购和赎回的数量限制

                                                                 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                                 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                                 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申


                                                     80
                                             购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                             施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                             具体请参见相关公告。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途         (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金

额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为   额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为

元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在   元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在

招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有   招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7

效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应     日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。赎回金

的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按   额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金

四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生   份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为

的收益或损失由基金财产承担。                 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

                                             数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产

                                             承担。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用   本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的

于支付登记费和其他必要的手续费。             赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期不少

                                             于 7 日的投资者,不低于赎回费总额的 25%应归

                                             基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手

                                             续费。

                                             增加表述:

                                             7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                             可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                             性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                             以及监管部门、自律规则的规定。

                                             增加表述:

                                             (七)拒绝或暂停申购的情形

                                             6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可


                                   81
                                             能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                             者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                             7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                             出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                             仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                             托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                             金申购申请。

                                             发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形

发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时, 时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上

基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊     刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒     部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停   资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购   及时恢复申购业务的办理。

业务的办理。

                                             增加表述:

                                             (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

                                             5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                             出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                             仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                             托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎

                                             回款项或暂停接受基金赎回申请。

                                             增加表述:

                                             (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                             金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                             以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                             基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                             申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                             10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                             赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,


                                 82
                                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                              金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                              基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                              择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                              回处理。

七、基金合同当       二、基金托管人                               二、基金托管人

事人及权利义务       (一)基金托管人简况                         (一)基金托管人简况

                 法定代表人:王洪章                           法定代表人:田国立

十二、基金的投   二、投资范围                                 二、投资范围

资               基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收   基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收

                 益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%;    益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%;

                 对实业债的投资比例不低于固定收益类资产的     对实业债的投资比例不低于固定收益类资产的

                 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投   80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投

                 资比例不低于基金资产净值的 5%。             资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不

                                                              包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

                 (四)投资限制                               (四)投资限制

                 1、组合限制                                  1、组合限制

                 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者

                 到期日在一年以内的政府债券;                 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括

                                                              结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                              增加表述:

                                                              (4)本基金管理人管理的全部开放式基金持有


                                                    83
                                                                一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                                市公司可流通股票的 15%;

                                                                (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有一

                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

                                                                公司可流通股票的 30%;

                                                                (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                                合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市

                                                                场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

                                                                金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

                                                                定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

                                                                受限资产的投资;

                                                                (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

                                                                定的投资范围保持一致;

                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(2)、(10)、(14)、(15)条外,因证

                 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的       券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股

                 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比       权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因

                 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调     素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

                 整。                                           的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

十四、基金资产                                                  增加表述:

估值                                                            (三)估值方法

                                                                6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                                可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                                性。

                                                                增加表述:

                                                                (六)暂停估值的情形

                                                                3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术


                                                     84
                                                                 仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                 托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                 值;

十八、基金的信                                                   增加表述:

息披露                                                           (五)公开披露的基金信息

                                                                 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半

                                                                 年度报告和基金季度报告

                                                                 基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

                                                                 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

                                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                                 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                 的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                 期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

                                                                 7、临时报告

                                                                 (26)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整

                                                                 或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                 (27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


           附件 13:《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                      修改后内容

一、前言         一、订立本基金合同的目的、依据和原则            一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合      2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合

                 同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共    同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共

                 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

                 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运     《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

                 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以    作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

                 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披   下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披

                 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)      露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

                                                     85
                 和其他有关法律法规。        《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

                                             理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有

                                             关法律法规。

二、释义                                     增加:

                                             13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                             31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                             放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                             机关对其不时做出的修订

二、释义                                     增加:

                                             49.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                             合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                             现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                             以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                             件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限

                                             的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                                             行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                             50.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                             购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                             金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

                                             购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                             有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                             受损害并得到公平对待

六、基金份额的   (五)申购和赎回的金额        (五)申购和赎回的金额

申购与赎回                                   增加:

                                             4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                             构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                             设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                             购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                             施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,


                                        86
                                                              具体请参见相关公告。

六、基金份额的   (六)申购和赎回的价格、费用及其用途         (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

申购与赎回       3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额   3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额

                 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。

                 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点   本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募

                 后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承     说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7 日的

                 担。                                         投资者收取不低于 1.5%的赎回费。上述计算结

                                                              果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由

                                                              此产生的收益或损失由基金财产承担。



                                                              5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

                 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人     承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

                 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的

                 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用   赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期不少

                 于支付注册登记费和其他必要的手续费。         于 7 日的投资者,不低于赎回费总额的 25%应归

                                                              基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要

                                                              的手续费。

                                                              增加:

                                                              7.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可

                                                              以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                              性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                              以及监管部门、自律规则的规定。

六、基金份额的   (七)拒绝或暂停申购的情形                   (七)拒绝或暂停申购的情形

申购与赎回                                                    增加:

                                                              6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                                              能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                                              者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                                              7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术


                                                   87
                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                                              金申购申请。

                                                              发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形

                 发生除上述第4项以外的暂停申购情形时且基     时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应

                 金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据   当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

                 有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果   告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝

                 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将   的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

                 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金   申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

                 管理人应及时恢复申购业务的办理。             业务的办理。

六、基金份额的   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形       (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

申购与赎回                                                    增加:

                                                              5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎

                                                              回款项或暂停接受基金赎回申请。

六、基金份额的   (九)巨额赎回的情形及处理方式               (九)巨额赎回的情形及处理方式

申购与赎回       2、巨额赎回的处理方式                        2、巨额赎回的处理方式

                                                              增加:

                                                              (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                                              金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                                              以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                                              基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                              申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                              10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予


                                                    88
                                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                              金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                              基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                              择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                              回处理。
七、基金合同当   二、基金托管人                               二、基金托管人
事人及权利义务
                 (一)基金托管人简况                         (一)基金托管人简况

                 法定代表人:王洪章                           法定代表人:田国立

十二、基金的投   (二)投资范围                               (二)投资范围

资               ……                                         ……

                 基金的投资组合比例为:本基金对固定收益类资   基金的投资组合比例为:本基金对固定收益类资

                 产的投资比例不低于基金资产的 80%;对产业    产的投资比例不低于基金资产的 80%;对产业

                 债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;    债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;

                 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比     现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比

                 例不低于基金资产净值的 5%。                 例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括

                                                              结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

十二、基金的投   (六)投资限制                                 (六)投资限制

资               1.组合限制                                   1.组合限制

                 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式

                 基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的   基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的

                 非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基   非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基

                 金的投资组合将遵循以下限制:                 金的投资组合将遵循以下限制:

                 ……                                         ……

                 (9)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到    (9)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到


                                                  89
                 期日在一年以内的政府债券;                     期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

                 ……                                           算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                                ……

                                                                增加:

                                                                (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                                合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市

                                                                场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

                                                                金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

                                                                定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

                                                                受限资产的投资;

                                                                (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

                                                                定的投资范围保持一致;

                                                                (14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有

                                                                一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                                市公司可流通股票的 15%;

                                                                (15)本基金管理人管理的全部投资组合持有一

                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

                                                                公司可流通股票的 30%;

                                                                ……

                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(8)、(9)、(12)、(13)条外,因证券

                 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的       市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权

                 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比       分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素

                 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调     致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

                 整。                                           基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

十四、基金资产   (二)估值方法                                   (二)估值方法

估值                                                            增加:

                                                                6.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可


                                                     90
                                                              以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                              性。

十四、基金资产   (六)暂停估值的情形                           (六)暂停估值的情形

估值                                                          增加:

                                                              4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                              值;

十四、基金资产   (八)特殊情况的处理                           (八)特殊情况的处理

估值             1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6     1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7

                 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估   项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估

                 值错误处理。                                 值错误处理。

十八、基金的信   (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度   (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度

息披露           报告                                         报告

                                                              增加:

                                                              5.基金管理人应当在半年度报告和年度报告中

                                                              披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

                                                              6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

                                                              或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资

                                                              者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                              “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                              投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                              期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

十八、基金的信   (八)临时报告与公告                           (八)临时报告与公告

息披露                                                        增加:

                                                              26.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                                              潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                              27.基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


                                                  91
           附件 14:《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                      修改后内容

一、前言         一、订立本基金合同的目的、依据和原则            一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合      2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合

                 同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共    同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共

                 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

                 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运     《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

                 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以    作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

                 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披   下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披

                 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)      露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

                 和其他有关法律法规。                            《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

                                                                 理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有

                                                                 关法律法规。

二、释义                                                         增加:

                                                                 13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                 机关对其不时做出的修订

二、释义                                                         增加:

                                                                 49.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                                 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                                 现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                                 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                                 件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限

                                                                 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                                                                 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                                 50.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                                                 购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                                                 金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申


                                                     92
                                                              购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                                              有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                              受损害并得到公平对待

六、基金份额的   (五)申购和赎回的金额                         (五)申购和赎回的金额

申购与赎回                                                    增加:

                                                              4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                              构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                              设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                                              购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                              施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                              具体请参见相关公告。

六、基金份额的   (六)申购和赎回的价格、费用及其用途         (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

申购与赎回       3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额   3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额

                 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。

                 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点   本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募

                 后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承     说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7 日的

                 担。                                         投资者收取不低于 1.5%的赎回费。上述计算结

                                                              果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由

                                                              此产生的收益或损失由基金财产承担。



                                                              5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

                 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人     承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

                 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的

                 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用   赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期不少

                 于支付注册登记费和其他必要的手续费。         于 7 日的投资者,不低于赎回费总额的 25%应归

                                                              基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要

                                                              的手续费。

                                                              增加:

                                                              7.当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可


                                                   93
                                                              以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                              性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                              以及监管部门、自律规则的规定。

六、基金份额的   (七)拒绝或暂停申购的情形                   (七)拒绝或暂停申购的情形

申购与赎回                                                    增加:

                                                              6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                                              能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                                              者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                                              7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                                              金申购申请。

                                                              发生上述第 1、2、3、5、7、8 项的暂停申购情

                 发生除上述第4项以外的暂停申购情形时且基     形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人

                 金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据   应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购

                 有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果   公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝

                 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将   的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

                 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金   申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

                 管理人应及时恢复申购业务的办理。             业务的办理。

六、基金份额的   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形       (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

申购与赎回                                                    增加:

                                                              5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎

                                                              回款项或暂停接受基金赎回申请。

六、基金份额的   (九)巨额赎回的情形及处理方式                 (九)巨额赎回的情形及处理方式

申购与赎回       2、巨额赎回的处理方式                        2、巨额赎回的处理方式


                                                    94
                                                              增加:

                                                              (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                                              金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                                              以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                                              基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                              申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                              10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                              金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                              基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                              择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                              回处理。
七、基金合同当   (二)基金托管人                               (二)基金托管人
事人及权利义务
                 法定代表人:王洪章                           法定代表人:田国立


十二、基金的投   (二)投资范围                               (二)投资范围

资               ……                                         ……

                 基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收   基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收

                 益品种的投资比例不低于基金资产的 80%;现    益品种的投资比例不低于基金资产的 80%;现

                 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例     金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例

                 不低于基金资产净值的 5%。                   不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结

                                                              算备付金、存出保证金、应收申购款等。

                                                  95
十二、基金的投   (七)投资限制                                 (七)投资限制

资               1.组合限制                                   1.组合限制

                 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式

                 基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的   基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的

                 非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基   非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基

                 金的投资组合将遵循以下限制:                 金的投资组合将遵循以下限制:

                 ……                                         ……

                 (9)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到    (9)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到

                 期日在一年以内的政府债券;                   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

                 ……                                         算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                              ……

                                                              增加:

                                                              (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                              合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市

                                                              场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

                                                              金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

                                                              定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

                                                              受限资产的投资;

                                                              (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                              会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                              的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

                                                              定的投资范围保持一致;

                                                              (14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有

                                                              一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                              市公司可流通股票的 15%;

                                                              (15)本基金管理人管理的全部投资组合持有一

                                                              家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

                                                              公司可流通股票的 30%。

                                                              ……


                                                  96
                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(8)、(9)、(12)、(13)条外,因证券

                 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的       市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权

                 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比       分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素

                 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调     致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

                 整。                                           基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

十四、基金资产   (二)估值方法                                   (二)估值方法

估值                                                            增加:

                                                                5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                                可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                                性。

十四、基金资产   (六)暂停估值的情形                             (六)暂停估值的情形

估值                                                            增加:

                                                                4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                                仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                值;

十八、基金的信   (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度     (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度

息披露           报告                                           报告

                                                                增加:

                                                                5.基金管理人应当在半年度报告和年度报告中

                                                                披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等;

                                                                6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

                                                                或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资

                                                                者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风险;

十八、基金的信   (八)临时报告与公告                             (八)临时报告与公告


                                                     97
息披露                                                            增加:

                                                                  26.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                                                  潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                  27.基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


            附件 15:《鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表

 基金合同条款                      修改前内容                                      修改后内容

     全文         根据《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金分级运作期届满转型后基金名称变更及转换基准

                  日等事项的公告》,将鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金转换为鹏华丰利债券型证券投资基

                  金(LOF),并对相关情况予以说明。

第一部分、前言    一、订立本基金合同的目的、依据和原则            一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

                  合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民    合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民

                  共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金        共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                  法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简    法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简

                  称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办   称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办

                  法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基    法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基

                  金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办     金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

                  法》”)和其他有关法律法规。                     法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性

                                                                  风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和

                                                                  其他有关法律法规。

                                                                  增加:

                                                                  五、根据基金合同的约定,基金合同生效后 3

                                                                  年的基金分级运作期已届满,鹏华丰利分级债券

                                                                  型发起式证券投资基金已转换为鹏华丰利债券

                                                                  型证券投资基金(LOF),故基金合同中关于转换

                                                                  前分级运作的相关内容均不再适用。

第二部分、释义                                                    增加:

                                                                  14、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                  31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                      98
                                                              放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                              机关对其不时做出的修订

第二部分、释义                                                增加:

                                                              63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                              合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                              现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                              以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                              件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限

                                                              的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                                                              行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                              64、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                                              购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                                              金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

                                                              购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                                              有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                              受损害并得到公平对待

第八部分、基金   (五)申购和赎回的数量限制                   (五)申购和赎回的数量限制

份额的申购与赎                                                增加:

     回                                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                              构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                              设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                                              购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                              施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                              具体请参见相关公告;

第八部分、基金   (六)申购和赎回的价格、费用及其用途         (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

份额的申购与赎   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

     回          承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

                 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用   本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的

                 于支付登记费和其他必要的手续费。             赎回费将全额计入基金财产,对持续持有期不少


                                                    99
                 6、本基金的申购费用最高不超过 5%,赎回费用   于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总

                 最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、 额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和

                 申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额   其他必要的手续费。

                 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据     6、本基金的申购费用最高不超过 5%,赎回费用

                 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。 最高不超过赎回金额的 5%,其中,对持续持有

                 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整     期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。

                 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方   本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、

                 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在   赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

                 指定媒体上公告。                             由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招

                                                              募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约

                                                              定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新

                                                              的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办

                                                              法》的有关规定在指定媒体上公告。



                                                              增加:

                                                              7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                              可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                              性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                              以及监管部门、自律规则的规定。

第八部分、基金   (七)拒绝或暂停申购的情形                   (七)拒绝或暂停申购的情形

份额的申购与赎                                                增加:

     回                                                       6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                                              能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                                              者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                                              7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                                              金申购申请。


                                                  100
                                                               发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形

                 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形且基   且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当

                 金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据    根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。

                 有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果    如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被

                 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将    拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的

                 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金    情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的

                 管理人应及时恢复申购业务的办理。              办理。

第八部分、基金   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形        (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

份额的申购与赎                                                 增加:

     回                                                        5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                               出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                               仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                               托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎

                                                               回款项或暂停接受基金赎回申请。

第八部分、基金   (九)巨额赎回的情形及处理方式                (九)巨额赎回的情形及处理方式

份额的申购与赎   2、巨额赎回的处理方式                         2、巨额赎回的处理方式

     回                                                        增加:

                                                               (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                                               金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                                               以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                                               基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                               申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                               10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                               赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                               在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                               人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                               确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                               分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                               延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未


                                                    101
                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                              金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如

                                                              基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                              择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                              回处理。

第十四部分、基   二、投资范围                                 二、投资范围

  金的投资       ……                                         ……

                 基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收   基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收

                 益品种的投资比例不低于基金资产的 80%;现    益品种的投资比例不低于基金资产的 80%;现

                 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例     金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例

                 不低于基金资产净值的 5%。                   不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结

                                                              算备付金、存出保证金、应收申购款等。

第十四部分、基   四、投资限制                                 四、投资限制

  金的投资       1、组合限制                                  1、组合限制

                 基金的投资组合应遵循以下限制:               基金的投资组合应遵循以下限制:

                 ……                                         ……

                 (1)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到   (1)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到

                 期日在一年以内的政府债券;                   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

                 ……                                         算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                              ……

                                                              增加:

                                                              (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                              合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市

                                                              场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

                                                              金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规

                                                              定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

                                                              受限资产的投资;


                                                  102
                                                                (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                                会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                                的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

                                                                定的投资范围保持一致;

                                                                (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有

                                                                一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

                                                                市公司可流通股票的 15%;

                                                                (17)本基金管理人管理的全部投资组合持有一

                                                                家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

                                                                公司可流通股票的 30%;……

                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(1)、(10)、(14)、(15)条外,因证

                 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的       券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股

                 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比       权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因

                 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调     素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

                 整。                                           的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

第十六部分、基   三、估值方法                                   三、估值方法

 金资产估值                                                     增加:

                                                                5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                                可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                                性。

第十六部分、基   六、暂停估值的情形                             六、暂停估值的情形

 金资产估值                                                     增加:

                                                                3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                                出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                                仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                                托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                                值;

第十六部分、基   八、特殊情况的处理                             八、特殊情况的处理

 金资产的估值    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5      1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6


                                                    103
                 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估     项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估

                 值错误处理。                                   值错误处理。

第二十部分、基   (十)基金定期报告,包括基金年度报告、基金     (十)基金定期报告,包括基金年度报告、基金

 金的信息披露    半年度报告和基金季度报告                       半年度报告和基金季度报告

                                                                增加:

                                                                基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

                                                                露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

                                                                报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                                超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者

                                                                的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第二十部分、基   (十一)临时报告                               (十一)临时报告

 金的信息披露                                                   增加:

                                                                28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                                                潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


         附件 16:《鹏华丰禄债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                    修改前内容                                     修改后内容

第一部分、前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

                 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民   合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民

                 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金       共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

                 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销

                 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

                 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

                 息披露办法》”)和其他有关法律法规。            息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基

                                                    104
                                                       金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

                                                       定》”)和其他有关法律法规。

第二部分、释义                                         增加:

                                                       13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                       31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                       放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                       机关对其不时做出的修订

第二部分、释义                                         增加:

                                                       46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                       合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                       现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                       以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                       件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                       行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                       47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                                       购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                                       金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

                                                       购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                                       有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                       受损害并得到公平对待

第六部分、基金   五、申购和赎回的数量限制              五、申购和赎回的数量限制

份额的申购与赎                                         增加:

     回                                                4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                       构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                       设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                                       购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                       施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                       具体请参见相关公告。

第六部分、基金   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途


                                                 105
份额的申购与赎   3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金     3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金

     回          额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为    额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为

                 元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在    元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在

                 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有    招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7

                 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应      日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上

                 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按    述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按实际

                 四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生   确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并

                 的收益或损失由基金财产承担。                  扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算

                                                               结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,

                                                               由此产生的收益或损失由基金财产承担。

                                                               增加:

                                                               7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                               可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                               性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                               以及监管部门、自律规则的规定。

第六部分、基金   七、拒绝或暂停申购的情形                      七、拒绝或暂停申购的情形

份额的申购与赎                                                 增加:

     回                                                        6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                                               能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                                               者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                                               7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                               出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                               仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                               托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                                               金申购申请。

                                                               发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形

                 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时且   时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应

                 基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根    当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

                 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如    告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝


                                                   106
                 果投资人的申购申请被拒绝的,被拒绝的申购款   的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

                 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

                 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。         业务的办理。

第六部分、基金   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形         八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

份额的申购与赎                                                增加:

     回                                                       6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎

                                                              回款项或暂停接受基金赎回申请。

第六部分、基金   九、巨额赎回的情形及处理方式                 九、巨额赎回的情形及处理方式

份额的申购与赎   2、巨额赎回的处理方式                        2、巨额赎回的处理方式

     回                                                       增加:

                                                              (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                                              金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                                              以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,

                                                              基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回

                                                              申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人

                                                              10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额

                                                              赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,

                                                              在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请

                                                              人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予

                                                              确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部

                                                              分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择

                                                              延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未

                                                              获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

                                                              的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎

                                                              回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

                                                              金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如


                                                  107
                                                              基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

                                                              择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎

                                                              回处理。

第十二部分、基   二、投资范围                                 二、投资范围

  金的投资       ……                                         ……

                 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比   基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比

                 例不低于基金资产的 80%,现金或到期日在一年   例不低于基金资产的 80%,现金或到期日在一年

                 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净     以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净

                 值的 5%。                                    值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保

                                                              证金、应收申购款等。

第十二部分、基   四、投资限制                                 四、投资限制

  金的投资       1、组合限制                                  1、组合限制

                 基金的投资组合应遵循以下限制:               基金的投资组合应遵循以下限制:

                 ……                                         ……

                 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到   (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到

                 期日在一年以内的政府债券;                   期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

                 ……                                         算备付金、存出保证金、应收申购款等;

                                                              ……

                                                              增加:

                                                              (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

                                                              合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证券市

                                                              场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                                              致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管

                                                              理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

                                                              (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监

                                                              会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易

                                                              的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

                                                              定的投资范围保持一致;

                                                              ……


                                                  108
                 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动   除上述第(2)、(9)、(13)、(14)条外,因证券

                 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不     市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金

                 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在     管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

                 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的    述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交

                 特殊情形除外。                               易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形

                                                              除外。

第十四部分、基   三、估值方法                                 三、估值方法

 金资产估值                                                   增加:

                                                              5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                              可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                              性。

第十四部分、基   六、暂停估值的情形                           六、暂停估值的情形

 金资产估值                                                   增加:

                                                              3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                              出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                              仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                              托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估

                                                              值;

第十四部分、基   八、特殊情形的处理                           八、特殊情形的处理

 金资产的估值    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6

                 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估   项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估

                 值错误处理。                                 值错误处理。

第十八部分、基   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金

 金的信息披露    半年度报告和基金季度报告                     半年度报告和基金季度报告

                                                              增加:

                                                              基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披

                                                              露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

                                                              报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或

                                                              超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者


                                                  109
                                                                的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告

                                                                “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该

                                                                投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

                                                                期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

第十八部分、基   (七)临时报告                                 (七)临时报告

 金的信息披露                                                   增加:

                                                                26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或

                                                                潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                                                27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


         附件 17:《鹏华丰瑞债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

 基金合同条款                     修改前内容                                     修改后内容

第一部分、前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国      2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国

                 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民   合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民

                 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金       共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

                 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

                 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销

                 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

                 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信    券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

                 息披露办法》”)和其他有关法律法规。            息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基

                                                                金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

                                                                定》”)和其他有关法律法规。

第二部分、释义                                                  增加:

                                                                13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月

                                                                31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开

                                                                放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

                                                                机关对其不时做出的修订

第二部分、释义                                                  增加:

                                                                46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、

                                                    110
                                                               合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

                                                               现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                                               以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

                                                               件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发

                                                               行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                                                               47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申

                                                               购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基

                                                               金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

                                                               购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持

                                                               有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不

                                                               受损害并得到公平对待

第六部分、基金   五、申购和赎回的数量限制                      五、申购和赎回的数量限制

份额的申购与赎                                                 增加:

回                                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益

                                                               构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

                                                               设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

                                                               购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

                                                               施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

                                                               具体请参见相关公告。

第六部分、基金   六、申购和赎回的价格、费用及其用途            六、申购和赎回的价格、费用及其用途

份额的申购与赎   3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金     3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金

回               额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为    额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为

                 元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在    元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在

                 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有    招募说明书中列示。本基金对持续持有期少于 7

                 效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应      日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上

                 的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按    述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按实际

                 四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生   确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并

                 的收益或损失由基金财产承担。                  扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算

                                                               结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,


                                                   111
                                                               由此产生的收益或损失由基金财产承担。

                                                               增加:

                                                               7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

                                                               可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平

                                                               性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                               以及监管部门、自律规则的规定。

第六部分、基金   七、拒绝或暂停申购的情形                      七、拒绝或暂停申购的情形

份额的申购与赎                                                 增加:

回                                                             6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可

                                                               能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

                                                               者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                                               7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                               出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                               仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                               托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基

                                                               金申购申请。

                                                               发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形

                 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时且   时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应

                 基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根    当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

                 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如    告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝

                 果投资人的申购申请被拒绝的,被拒绝的申购款    的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

                 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

                 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。          业务的办理。

第六部分、基金   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形          八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

份额的申购与赎                                                 增加:

回                                                             6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

                                                               出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

                                                               仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金

                                                               托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎


                                                   112
                                                              回款项或暂停接受基金赎回申请。

第六部分、基金   九、巨额赎回的情形及处理方式                 九、巨额赎回的情形及处理方式

份额的申购与赎   2、巨额赎回的处理方式                        2、巨额赎回的处理方式

回                                                            增加:

                                                              (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基

                                                              金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%

                                                  &nbs