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金鹰行业优势混合(210003)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2009-07-01 管理人:金鹰基金... 基金经理:倪超
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

金鹰行业优势混合:更新招募说明书(2016年第2号)

公告日期:2016-08-01

    金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号




金鹰行业优势混合型证券投资基金

      更新的招募说明书全文

                2016 年第 2 号




  基金管理人:金鹰基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司
               金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号




                                      【重要提示】


    金鹰行业优势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)从金鹰行业优势股票型证券

投资基金更名而来。

    金鹰行业优势股票型证券投资基金根据2009年4月27日中国证券监督管理委员会《关于

核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】340号)和2009年5

月14日《关于金鹰行业优势股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函

[2009]345号)进行募集。本基金的基金合同于2009年7月1日正式生效。

    根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施<公开募集证券投资基金运

作管理办法>有关问题的规定》及本基金合同的有关规定,经基金托管人同意, 并报中国证

监会备案,本基金已于2015年8月5日起,正式更名为金鹰行业优势混合型证券投资基金。本

次更名不改变基金投资范围,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的

程序。

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

定风险等等。

    投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管

理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另

有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年7月1日,有关财务数据截止日为2016年3月

31日,净值表现截止日为2016年3月31日。本报告中财务数据未经审计。

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                            金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号



                                                                        目 录




一、绪言 .................................................................................................................................................. 3

二、释义 .................................................................................................................................................. 3

三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 7

四、基金托管人 .................................................................................................................................... 17

五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 19

六、基金的募集 .................................................................................................................................... 57

七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 57

八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 58

九、基金的转换 .................................................................................................................................... 63

十、基金的非交易过户与转托管 ........................................................................................................ 64

十一、基金份额的冻结与解冻 ............................................................................................................ 64

十二、定期定额投资计划 .................................................................................................................... 65

十三、基金的投资 ................................................................................................................................ 65

十四、基金的业绩 ................................................................................................................................ 76

十五、基金的财产 ................................................................................................................................ 78

十六、基金财产的估值 ........................................................................................................................ 79

十七、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 84

十八、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 85

十九、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 88

二十、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 89

二十一、风险揭示 ................................................................................................................................ 93

二十二、基金合同的终止和基金财产的清算 .................................................................................... 96

二十三、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 97

二十四、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 109

二十五、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 118

二十六、其他应披露事项 .................................................................................................................. 120

二十七、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 125

二十八、备查文件 .............................................................................................................................. 126



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                金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


一、绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)及其他有关规定以及基金合同编写。

    本招募说明书阐述了金鹰行业优势混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率

等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明

书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

   基金或本基金:           指金鹰行业优势混合型证券投资基金;

   基金合同或本基金合同:指《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合

                            同的任何有效修订和补充;

   招募说明书:             指《金鹰行业优势股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更

                            新;

   发售公告:               指基金份额发售公告

   托管协议:                指基金托管协议及其任何有效修订和补充;

   中国证监会:             指中国证券监督管理委员会;

   中国银监会:             指中国银行业监督管理委员会;

   《基金法》:             指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第


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           金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


                       五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常

                       务委员会第三十次会议修订 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华

                       人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

《反洗钱法》           指 2006 年 10 月 31 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

                       二十四次会议通过,自 2007 年 1 月 1 日起实施的《中华人民共

                       和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订;

《销售办法》:         指由中国证监会公布并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资

                       基金销售管理办法》及不时做出的修订;

《运作办法》:         指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1 日起

                       实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作

                       管理办法》及不时做出的修订;

《信息披露办法》:     指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施的

                       《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;

元:                   指人民币元;

基金管理人:           指金鹰基金管理有限公司;

基金托管人:           指中国银行股份有限公司;

注册登记业务:         指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基

                       金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

                       利、建立并保管基金份额持有人名册等;

注册登记机构:         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为金

                       鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办

                       理本基金注册登记业务的机构;

投资者:               指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

                       中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

个人投资者:           指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

                       的自然人;

机构投资者:           指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效

                       存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社

                       会团体或其他组织;

合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

                       律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的


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             金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


                         中国境外的机构投资者;

基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有

                         人或其合法的代理人进行表决的会议;

基金募集期:             指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份

                         额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月;

基金合同生效日:         指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

                         有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据

                         《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确

                         认之日;

存续期:                 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日:                 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

认购:                   指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本基

                         金基金份额的行为;

申购:                   指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金

                         份额的行为;

赎回:                   指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同

                         规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

基金转换:               指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基

                         金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

                         其他基金的基金份额的行为;

转托管:                 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一

                         个销售机构托管到另一销售机构的行为;

指令:                   指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的

                         资金划拨及实物券调拨等指令;

代销机构:               指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代

                         销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、

                         赎回和其他基金业务的机构;

销售机构:               指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点:           指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;

指定媒体:               指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或

                         其它媒体;


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             金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


基金账户:               指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

                         记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;

交易账户:               指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

                         购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动

                         及结余情况的账户;

开放日:                 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

封闭期:                  指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作日,最长不超过自基

                         金合同生效之日起三个月。

T 日:                   指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;

T+n 日:                 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;

基金收益:               指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

                         款利息以及其他合法收入;

基金财产总值:           指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以

                         其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

基金财产净值:           指基金财产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值:            指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

                         基金份额的价值;

基金财产估值:           指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金财产净值和基

                         金份额净值的过程;

法律法规:               指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方

                         法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律

                         法规的不时修改和补充;

不可抗力:               指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不

                         限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政

                         府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统

                         非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止

                         交易等。




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三、基金管理人


    (一)基金管理人概况


   名称:金鹰基金管理有限公司

   注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

   法定代表人:凌富华

   总经理:刘岩

   设立日期:2002 年 12 月 25 日

   联系电话:020-83282855

   联系人:潘晓毅

   注册资本:人民币 2.5 亿元

   股权结构:

 股东名称                                 出资额(万元)                 出资比例

 广州证券股份有限公司                     12250                        49%

 广州白云山医药集团股份有限公司           5000                         20%

 美的集团股份有限公司                     5000                         20%

 东亚联丰投资管理有限公司                 2750                         11%

 总计                                     25000                        100%




    (二)主要人员情况


    1. 司董事和监事


    凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会

计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、

营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信

诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综

合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部



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经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务

负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事

会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015

年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。

    刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大

银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公

司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月 7 日至

今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。

    王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营

业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘

书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

    程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广

州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份

有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事

会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、

财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股

份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。

    江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后在广东肇庆

星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的

集团股份有限公司董事会秘书。

    温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、

景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe

Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政

总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,

现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

    谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工

大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师等职务。

    刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工

业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理


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               金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、

粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。

    谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现

任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,

中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华

南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长

沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创

股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。

    曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计

经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。

    陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管

理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

    姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源

部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。


    2. 公司高级管理人员


    刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光

大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经

公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起

担任公司总经理。

    李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任

职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议

审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任

深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

    曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东证券公司(原)

任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限公司分析师,2010 年 5 月至

2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管

理有限公司,历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次

会议决议,经中国证券投资基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。

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              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书

记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南

方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限

公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第

二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。


3. 本基金基金经理


    何晓春先生,产业经济学博士,17 年金融行业从业经验,曾任世纪证券有限责任公司
江西分公司筹办组负责人等职,2011 年 4 月加入金鹰基金管理有限公司,曾任公司权益投
资部总监、金鹰中证 500 指数分级证券投资基金、金鹰稳健成长混合型证券投资基金、金鹰
行业优势混合型证券投资基金及金鹰民族新兴混合型证券投资基金基金经理。
    倪超先生,硕士,7 年金融行业从业经验,2009 年 6 月加盟金鹰基金管理有限公司,先
后任行业研究员,消费品研究小组组长、基金经理助理。现任金鹰行业优势混合型证券投资
基金、金鹰保本混合型证券投资基金基金经理。


4. 投资决策委员会成员


    本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

    (1)公司投资决策委员会

    刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

    曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

    王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

    于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;

    李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。

    (2)权益投资决策委员会

    刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

    曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

    王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

    于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理;

    陈立先生,投资决策委员会委员,基金经理。

    (3)固定收益投资决策委员会

    刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

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              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

    李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

    刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

    张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理。




5. 述人员之间均不存在近亲属关系。



    (三)基金管理人的职责


1、权利


    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括、但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;



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    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则;

    (17)在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的
基金费率结构和收费方式;

    (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、义务


    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

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    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    (四)基金管理人的承诺


1、建立健全内部控制制度,防止违法行为发行


    基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、


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《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采
取有效措施,防止违反行为的发生。


2、建立健全内部风险控制制度,有效防范风险


    基金管理人承诺不从事以下禁止性行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有
效措施,防止下列行为的发生。

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁
止的行为。


3、诚实信用,勤勉尽责


    基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法
规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动。

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;

    (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场

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秩序;

    (11)贬损同行,以提高自己;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)以不正当手段谋求业务发展;

    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。


    4、基金管理人关于禁止性行为的承诺


    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信
息披露义务。


    5、基金经理承诺


    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;

    (2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;

    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。




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    (五)基金管理人的内部控制制度


    1、内部控制的目标


    (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
    (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。


    2、内部控制的原则


    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


    3、内部控制制度


    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的
纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察
稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
    公司制定内部控制制度遵循了以下原则:
    (1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
    (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上


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的空白或漏洞。
    (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
    (4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。


    4、内部控制系统


    公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司
建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责本部门的内部控制,督
察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。
    (2)督察长
    负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督
察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况,并定期向中国
证监会呈送督察长评估报告。
    (3)监察稽核部
    监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责,
将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的
执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
    (4)业务部门
    内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任,负责
履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。


    5、基金管理人关于内部控制的声明


    基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会
及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准
确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。




四、基金托管人


    (一)基本情况


    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

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    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566


    (二)基金托管部门及主要人员情况


    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


    (三)证券投资基金托管情况


    截至 2016 年 06 月 30 日,中国银行已托管 475 只证券投资基金,其中境内基金 444 只,

QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


    (四)托管业务的内部控制制度


    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部

风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内



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外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅

准则 的无保留意 见的审阅报 告。 2016 年 ,中国银行 继续获得了 基于“ ISAE3402” 和

“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,

能够有效保证托管资产的安全。


    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监

督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及

时向国务院证券监督管理机构报告。




五、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构


    1、直销机构


    名称:金鹰基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

    办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

    法定代表人:凌富华

    总经理:刘岩

    成立时间:2002 年 12 月 25 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.5 亿元人民币


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存续期间:持续经营

联系人:潘晓毅

联系电话:020-83282950

传真电话:020-83283445

客户服务电话:400-6135-888

电子信箱:csmail@gefund.com.cn

网址:www.gefund.com.cn




2、代销机构(排名不分先后)


(1) 中国工商银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:查樱

电话:010-66105662

客服电话:95588(全国)

网址:www.icbc.com.cn



(2) 中国银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:宋亚平

电话:010-66593657

客服电话:95566

网址:www.boc.cn



(3) 中国建设银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章



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联系人:田青

电话:010-67595096

客服电话:95533(全国)

网址:www.ccb.com



(4) 交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张作伟

电话:021-58781234-1740

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com



(5) 招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:王琳

电话:0755-83196223

客服电话:95555(全国)

网址:www.cmbchina.com



(6) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

法定代表人:常振明

联系人:赵树林

电话:010-65556960

客服电话:95558(全国)

网址:www.bank.ecitic.com

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(7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

法定代表人: 吉晓辉

联系人:吴斌

客服电话:95528

网址: http://www.spdb.com.cn



(8) 兴业银行股份有限公司

注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人:高建平

联系人:卞晸煜

电话:4008895561

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn



(9) 中国民生银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

电话:010-58351666

客服电话:95568(全国)

网址:www.cmbc.com.cn



(10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:文彦娜

电话:010-66421200

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客服电话:95580(全国)

网址:www. psbc.com



(11) 华夏银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人: 郑鹏

电话:010-85238667

客服电话:95577

网址:www.hxb.com.cn



(12) 平安银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

客服电话:95511

网址:www.bank.pingan.com



(13) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn



(14) 浙江民泰商业银行股份有限公司

注册(办公)地址: 中国浙江省温岭市三星大道 168 号

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法宝代表人:江建法

联系人:戚玉林

客服电话:0571-81915305

网址:www.mintaibank.com



(15) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人:金子军

联系人:邵利兵

电话:0571-87117604

客服电话:(0571)96527 / 4008096527

网址:www.czcb.com.cn



(16) 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

法定代表人:姚真勇

联系人:杨洁莹

电话:0757-22387567

客服电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com



(17) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

联系人:韩璐

电话:0519-89995066

客服电话:96005

网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/



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(18) 包商银行股份有限公司

注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

联系人:刘芳

电话:0472-5109729

客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

网址:www.bsb.com.cn



(19) 成都农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:陈萍

联系人:张海涛

电话:028-85190961

客服电话:4006-028-666

网址:www.cdrcb.com



(20) 南充市商业银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行

法定代表人:黄光伟

联系人:李俊辉

电话:0817-7118079

客服电话:400-169-6869

网址:www.cgnb.cn



(21) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

                                       25
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电话:021-38676767

客服电话:95521

网址:http://www.gtja.com



(22) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦圆

电话:010-85156398

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com



(23) 国信证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82133066

客服电话:95536

网址:http://www.guosen.com.cn



(24) 招商证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

客服电话:95565(全国)、4008888111

网址:www.newone.com.cn



(25) 广发证券股份有限公司

                                        26
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注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄兰

电话:020-87555888-333

客服电话:95575(全国)

网址:www.gf.com.cn



(26) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:侯艳红

电话:010-60838995

客服电话:0755-23835888

网址:http://www.cs.ecitic.com



(27) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

电话:010-66568292

客服电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn



(28) 海通证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

联系人:汪小蕾

电话:021-23219689

                                        27
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客服电话:95553    4008888001

网址:www.htsec.com



(29) 申万宏源证券有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33388229

客服电话:021-96250500

网址:http://www.swhysc.com



(30) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 99 号

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

联系人:谢高德

电话:021-38565785

客服电话:400-8888-123

网址:www.xyzq.com.cn



(31) 长江证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:021-68751860

客服电话:4008888999

网址:www.cjsc.com.cn



(32) 安信证券股份有限公司

                                       28
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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn



(33) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

电话: 023-63786141

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn



(34) 湘财证券股份有限公司

注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:李鑫

电话:021-68634510

客服电话:4008881551

网址:http://www.xcsc.com



(35) 万联证券有限责任公司

注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层

法定代表人:张建军

联系人:罗创滨

电话:020-37865070

                                        29
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客服电话:4008888133

网址:www.wlzq.com.cn



(36) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层

法定代表人:余政

联系人:赵明

电话:010-85127622

客服电话:400-619-8888

网址:www.mszq.com



(37) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:张彤

电话:022-28451955

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn



(38) 华泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

客服电话:95597

网址: www.htsc.com.cn



(39) 山西证券股份有限公司

                                       30
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注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心

法定代表人:侯巍

联系人:孟婉娉

电话:0351-8686703

客服电话:4006661618

网址:www.i618.com.cn



(40) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn



(41) 东兴证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

客服电话:010-66555835

网址:www.dxzq.net



(42) 东吴证券股份有限公司

注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

法定代表人: 范力

联系人:陆晓

电话: 0512-62938521

客服电话: 0512-96288

                                       31
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网址: www.dwzq.com.cn



(43) 信达证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

法定代表:张志刚

联系人:尹旭航

电话:010-63081493

客服电话:4008008899

网址:www.cindasc.com



(44) 东方证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

客服电话:95503(全国)

网址:www.dfzq.com.cn



(45) 方正证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:邵艳霞

电话:0731-85832507

客服电话:95571(全国)

网址:www.foundersc.com



(46) 长城证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

                                       32
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电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com



(47) 光大证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话: 95525(全国)、 4008888788

网址: www.ebscn.com



(48) 广州证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

法定代表人:邱三发

联系人:梁薇

电话:020-88836999-5408

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn



(49) 东北证券股份有限公司

注册(办公)地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客服电话:95360/4006-000686

网址:www.nesc.cn



(50) 上海证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

                                       33
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法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

电话:021-53686262

客服电话:400-891-8918

网址: www.962518.com



(51) 新时代证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

电话:010-83561149

客服电话:4006-989898

网址:www.xsdzq.cn



(52) 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

客服电话:400-7121-212

网址:www.dtsbc.com.cn



(53) 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

电话: 0510-82831662

客服电话: 0510-82588168

                                       34
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网址: http://www.glsc.com.cn



(54) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈韵

电话:021-64718888-2024

客服电话:95345

网址:http://www.stocke.com.cn



(55) 平安证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:石静武

电话:021-20667181

客服电话:95511 转 8

网址:www.stock.pingan.com



(56) 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市长江中路 357 号

办公地址:合肥市阜南路 166 号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:96518、4008-096-518

网址:www.hazq.com



(57) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

                                        35
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办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:郑杜鹃

电话:021-20281096

客服电话:0771-5539032

网址:www.ghzq.com.cn



(58) 财富证券有限责任公司

注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭蕾

电话:0731-84403319

客服电话:0731-84403350

网址:www.cfzq.com



(59) 东莞证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:张运勇

联系人:孙旭

电话:0769-22119348

客服电话:0769-95328

网址:http://www.dgzq.com.cn



(60) 国都证券有限责任公司

注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:李弢

电话:010-84183331

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

                                        36
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     (61) 东海证券股份有限公司

     注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

     法定代表人:朱科敏

     联系人:王一彦

     电话:021-20333333

     客服电话:95531;400-8888-588

     网址:www.longone.com.cn



     (62) 国盛证券有限责任公司

     注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

     法定代表人:曾小普

     联系人:俞驰

     电话:0791-86283080

     客服电话:400-822-2111

     网址:www.gsstock.com



     (63) 申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

     法定代表人:李季

     联系人:王君

     电话:0991-2310927

     客服电话:4008000562

     网址: www.swhysc.com



     (64) 中泰证券股份有限公司

     注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                                            37
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     法定代表人:李玮

     联系人:陈曦

     电话:021-20315086

     客服电话:95538(全国)

     网址:www.qlzq.com.cn



     (65) 世纪证券有限责任公司

     注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼

     法定代表人:姜昧军

     联系人:袁媛

     电话:0755-83199511

     客服电话:0755-83199599

     网址:www.csco.com.cn



     (66) 金元证券股份有限公司

     注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

     法定代表人:陆涛

     联系人:马贤清

     电话:0755-83025022

     客服电话:4008-888-228

     网址: www.jyzq.cn



     (67) 中航证券有限公司

     注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41



     法定代表人:王宜四

     联系人:史江蕊

     电话:010-64818301

     客服电话:400-8866-567

                                            38
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网址:www.avicsec.com



(68) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘 熠

联系/客服:电话:400-8888-128

网址: www.tebon.com.cn



(69) 西部证券股份有限公司

注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com



(70) 华福证券有限责任公司

注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:郭相兴

电话:021-20655175

客服电话:96326

网址:http://www.hfzq.com.cn



(71) 华龙证券股份有限公司

注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:邓鹏怡

                                        39
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电话:0931-4890208

客服电话:0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com



(72) 中国国际金融有限公司

注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:黄峻敏

电话:0755-83196491

客服电话:010-65051166

0755-8319 5000

网址:www.cicc.com.cn



(73) 财通证券股份有限公司

注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:章力彬

电话:0571-87825100

客服电话:0571-95336

网址:http://www.ctsec.com



(74) 五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层

法定代表人:赵立功

联系人:王鹏宇

电话:0755-83219194

客服电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn



                                        40
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(75) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-64376936

客服电话: 4008-888-999

网址: www.cfsc.com.cn



(76) 中国中投证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

客服电话:95532;400-600-8008

网址:www.china-invs.cn



(77) 中山证券有限责任公司

注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:黄扬录

业务联系人:罗艺琳

电话:0755- 82570586

客服电话:4001-022-011

网址:www.zszq.com



(78) 日信证券有限责任公司

注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈韦杉

电话:010-88086830

                                       41
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客服电话:010-88086830

网址:www.rxzq.com.cn



(79) 联讯证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话: 0752-2119700

客服电话: 95564

网址: www.lxzq.com.cn



(80) 江海证券有限公司

注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人: 孙名扬

联系人:周俊

电话:0451-85863726

电话:0451-82337802

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn



(81) 九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:吴强

联系人:张靓雅

电话:010-57672000,0755-33331188-8807

客服电话:4006-5432-18

网址:www.tyzq.com.cn



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(82) 国金证券股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

客服电话:95310

网址: www.gjzq.com.cn



(83) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:何亚刚

联系点人:李小雅

电话:010-59355930

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com



(84) 华宝证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-50122086

客服电话:021-38929908、 400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com



(85) 爱建证券有限责任公司

注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

联系人:王薇

电话:021-32229888-25125

                                       43
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客服电话:4001962502

网址:http://www.ajzq.com



(86) 英大证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴俊

联系人:吴尔辉

电话:0755-83007159

客服电话:4008-188-688

网址:www.ydsc.com.cn



(87) 华融证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

电话:010-85556100

客服电话:95390;400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn



(88) 财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人:翟建强

联系人:李卓颖

电话: 0311-66008561

客服电话:4006128888

网址: www.s10000.com



(89) 天风证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

                                       44
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 法定代表人:余磊

联系人:陈璐

电话:027-87618882

客服电话:027-87618882

网址:www.tfzq.com



(90) 首创证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:吴涛

联系人:刘宇

电话:010-59366070

客服电话:4006200620

网址:http://www.sczq.com.cn/



(91) 宏信证券有限责任公司

注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

网址: http://www.hxzq.cn



(92) 太平洋证券股份有限公司

注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

电话:010-88321717

客服电话:0871-68898130

网址:http://www.tpyzq.com



                                        45
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(93) 开源证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

客服电话:400-860-8866

网址: www.kysec.cn



(94) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045529

客服电话:010-66045678

网址:www.txsec.com



(95) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:400-166-1188

网址:www.new-rand.cn



(96) 和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

                                       46
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电话: 021-20835785

客服电话:400-920-0022

网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)



(97) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

客服电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com



(98) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755- 33227950

客服电话:4006-788-887

网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)



(99) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

客服电话: 400-1818-188

网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)



                                        47
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(100) 上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613600

客服电话:400-700-9665

网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)



(101) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

网址:数米基金网(www.fund123.cn)



(102) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

电话:021-58788678-8201

客服电话:400-089-1289

网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)



(103) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

电话:0571 - 88911818

                                       48
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客服电话:4008-773-772

网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)



(104) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

客服电话:400-888-6661

网址: www.myfund.com



(105) 上海利得基金销售有限公司

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:徐鹏

电话:021-50583533

客服电话:400-067-6266

网址:http://admin.leadfund.com.cn/



(106) 中期时代基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:姜新

联系人:侯英建

电话:010-59539955

客服电话:95162 或 4008888160

网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)



(107) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

                                        49
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办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:余永键

电话: 010-85097570

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn



(108) 北京增财基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:王昌庆

联系人:李皓

电话:010-67000988-6097

客服电话: 400-001-8811

网址: www.zcvc.com.cn



(109) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:张晔

电话:010-58845312

客服电话: 4008980618

网址: www.chtfund.com



(110) 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:许骜

电话:010-58170911

                                       50
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客服电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn



(111) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-883128877

客服电话:400-001-1566

网址: www.yilucaifu.com



(112) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:盛海娟

电话: 010-57418813

客服电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com



(113) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人: 徐福星

联系人:徐娜

电话:010-68292940

客服电话:400 600 0030

网址:www.bzfunds.com/



(114) 北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

                                       51
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办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:李梦秋

电话:010-53361051

客服电话:400-066-9355

网址: www.ksfortune.com



(115) 上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66zichan.com



(116) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

电话: 021-33323999*8318

手机客户端:天天盈基金

网站:https://tty.chinapnr.com/



(117) 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

客服电话:4000-178-000

                                         52
                金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    网址:www.lingxianfund.com



    (118) 上海中正达广投资管理有限公司

    注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

    法宝代表人:黄欣

    联系人:戴珉微

    电话:021-33768132

    客服电话:400-6767-523

    网址:http://www.zzwealth.cn



    (119) 北京乐融多源投资咨询有限公司

    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

    法定代表人:董浩

    联系人:于婷婷

    电话:010-56409010

    客服电话:400-068-1176

    网址:www.jimufund.com



    (120) 深圳富济财富管理有限公司

    办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

    法定代表人:齐小贺

    联系人:陈勇军

    电话:0755-83999907-806

    客服电话:0755—83999907

    网址:www.jinqianwo.cn



    (121) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)

第七幢 23 层 1 号 4 号

    法定代表人:陶捷

                                             53
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联系人:陆锋

电话: 027-87006003-8026

客服电话:400-027-9899

公司网站:http://www.buyfunds.cn



(122) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客服电话:400-8219-031

网址:www.lufunds.com



(123) 大泰金石投资管理有限公司

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:朱真卿

电话:021-22267943

客服电话:021-22267982

网址: http://www.dtfortune.com/



(124) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

电话:020-89629012

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn



(125) 和耕传承基金销售有限公司

                                        54
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注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

法定代表人: 李淑慧

联系人:陆锋

电话: 0371-85518396

客服电话:4000-555-671

公司网站:http://www.hgccpb.com/



(126) 北京懒猫金融信息服务有限公司

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

联系人:李雪

电话:010-56050820

客服电话:4001-500-882

网址:www.lanmao.com



(127) 深圳市金斧子投资咨询有限公司

办公地址: 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼

法定代表人:何昆鹏

联系人:陈姿儒

电话:0755-84034499

客服电话:400-9500-888

网址:www.jfzinv.com



(128) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

业务联系人:赵森

电话:010-59539864

客服电话:95162 / 400-8888-160

                                        55
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    网址:www.cifco.net



    (129) 中信期货有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、 14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:韩钰

    电话:0755-23953913

    客服电话:400-9908-826

    网址:www.citicsf.com



    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。




    (二)注册登记机构


    名称:金鹰基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

    办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

    法定代表人:凌富华

   电话:020-38283037

   传真:020-83282856

   联系人:张盛




    (三)律师事务所和经办律师


    名称:广东岭南律师事务所

    住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

    法定代表人:黄添顺

    电话:020-84035397


                                            56
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    传真:020-84113152

    经办律师:欧阳兵、何官益




    (四)会计师事务所和经办注册会计师


    名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

    法定代表人:石文先

    电话:027 86770549

    传真:027 85424329

    邮编:430077

    经办注册会计师:王兵、龚静伟




六、基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批

复》(证监许可【2009】340核准募集。

    本基金为契约型开放式股票型基金,基金存续期为不定期。

    本基金自2009年5月25日起公开募集,并于2009年6月25日募集结束。募集对象为符合法

律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

    本基金的初始面值为每份基金份额人民币1.00 元。


七、基金合同的生效


    本基金基金合同于2009年7月1日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式

开始管理本基金。

    基金合同生效后,如果连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产

净值低于五千万元的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

    中国证监会另有规定的,按其规定办理。

                                              57
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八、基金份额的申购与赎回


    (一)申购与赎回办理的场所


    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

    投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构,并予以公告。

    条件成熟时,投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易

等形式进行基金的申购和赎回,具体办法另行公告。


    (二)申购与赎回办理的开放日及时间

    本基金已于 2009 年 8 月 21 日起开始办理日常申购、赎回业务。

    本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的工作日,即开放日,为上海证券交易所、
深圳证券交易所的交易日(基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎
回时除外)。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况
对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告,同时报中国证监会备案。

    投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎

回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。


    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进

行计算;

    2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份

额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,

申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的业务办理时

间结束后不得撤销;

    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新



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的原则实施前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。


    (四)申购与赎回的程序


    1、申购与赎回申请的提出

    基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申

请。

    投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

    投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

    2、申购与赎回申请的确认

    基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性

进行确认。投资者可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认

情况。

    3、申购与赎回申请的款项支付

    申购时,采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无效。若申购

无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资

人。

    赎回时,当投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按照本基金合同有关条款处理。


    (五)申购和赎回的数额和价格


    1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式

    (1)对于本基金同一费用类别,投资者通过各代销机构申购的(含定期定额申购),

申购最低金额调整为 10 元,超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司网上交易平台

申购的(含定期定额申购),申购最低金额调整为 100 元,超过部分不设最低级差限制。投

资者通过本公司直销中心柜台申购的,首次申购最低金额为 10000 元,超过部分不设最低级

差限制。

    (2)投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额调整为 1 份,基金份额余额不得低

于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回

的,赎回最低份额调整为 100 份,持有基金份额不足 100 份时发起赎回需全部赎回。投资者

通过本公司直销中心柜台赎回时没有最低赎回份额限制。

    (3)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见定期


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更新的招募说明书。

    基金管理人可根据市场情况,调整以上申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制,

并于调整前 2 日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

    2、申购赎回费率

    (1)申购费率

    投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定

每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不

列入基金财产。

    申购费率如下:
                      申购金额(万元)                   申购费率
                            A <50                          1.5%
                        50 ≤ A <100                       1.2%
                        100 ≤A <500                       0.8%
                           A ≥500                     每笔 1000 元

    注:上表中,A 为投资者申购金额。

    (2)赎回费率

    本基金的赎回费率为 0.5%;

    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额 25%的部分归基

金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发

生变更,基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

    基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人履行适当程序后可以对促销活动范围内的基

金投资者调低基金申购费率、赎回费率。

    3、申购份额的计算方法

    净申购金额=申购金额/[1+申购费率]

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    以上计算结果(包括申购份额)以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此误差产生

的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

   例二,假定某投资人申购本基金 10,000 元,T 日本基金的基金份额净值为 1.2 元。该

笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下:

    净申购金额=10,000/[1+1.5%]=9,852.22 元

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    申购费用=10,000-9852.22=147.78 元

    申购份额=9,852.22/1.20=8,210.18 份

    4、赎回金额的计算方法

    投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中:

    赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例三,假定某投资人在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份,T 日的基金份额净值为

1.2 元,则投资人获得的赎回金额计算如下:

    赎回总额=10,000×1.2=12,000 元

    赎回费用=12,000×0.5%=60 元

    赎回金额=12,000-60=11,940 元

    5、基金份额净值的计算公式

    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,可以适当延迟

计算或公告,并报中国证监会备案。计算公式为:

    T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量


    (六)申购与赎回的注册登记


    1、经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时

间之前可以撤销。

    2、投资人申购基金成功后,基金注册登记人在 T+1 日为投资人增加权益并办理注册登

记手续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

    3、投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在 T+1 日为投资人扣除权益并办理相应的

注册登记手续。

    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最

迟于开始实施前 2 日予以公告。


    (七)巨额赎回的认定及处理方式


    1、巨额赎回的认定


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    单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余

额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总

份额的 10%,为巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投

资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日

的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定

该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日

未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转

入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。

    (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规

定的其他方式,在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种

指定媒体予以上公告。

    (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人

认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期

限不得超过 20 个工作日,并应当在至少一种会指定媒体上公告。


    (八)拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理


    1、在以下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

    (1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请;

    (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金财产净值;

    (3)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况;

    (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;

    (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

    基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账户。


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基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情形消除时,基金管理

人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

    2、在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

    (1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;

    (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金财产净值;

    (3)基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;

    (4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值的情况;

    (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受

的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被

接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放

日予以支付。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

    3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

    4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告并报中国证监

会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

    (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指定媒体,

刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。

    (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回

时,基金管理人将提前一个工作日,在至少一种指定媒体,刊登基金重新开放申购或赎回的

公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

    (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂

停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停

结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至少一种指定媒体连

续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的

基金份额净值。


九、基金的转换


    基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请将其持有
的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为。

    本基金已于 2010 年 10 月 28 日起在部分代销机构开通本基金与本基金管理人管理的其


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他 部 分 基 金 之 间 的 转 换 业 务 , 并 于 2011 年 5 月 11 日 起 在 本 基 金 管 理 人 网 站

(www.gefund.com.cn)“金鹰 e 路通”网上直销平台开通本公司旗下部分开放式基金之间的

相互转换业务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率已在基金转换公告中列明,具体实

施办法参见本基金管理人 2010 年 10 月 22 日、2011 年 5 月 11 日刊登于《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》的公告。

    其他最新转换业务信息本基金管理人将另行公告。


十、基金的非交易过户与转托管


    1、非交易过户

    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,包括继承、捐赠、强制执行,

及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须

是合格的个人投资者或机构投资者。其中:

    (1)“继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承。

    (2)、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会

或其他具有社会公益性质的社会团体。

    (3)、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

    基金注册登记人可以办理的非交易过户情形,以其公告的业务规则为准。

    2、办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料,直接向基金注

册登记人或其指定的机构申请办理。

    3、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,投资人

可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照规定的

标准收取转托管费。




十一、基金份额的冻结与解冻


    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登


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记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我

国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定

之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。


十二、定期定额投资计划


    本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划服务,具体实施方法以基金管理人

届时公布的业务规则和公告为准。


十三、基金的投资


    (一)投资目标


    以追求长期资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于优势行业

当中的优势股票,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果,进而实现基金

资产的长期稳定增值。


    (二)投资范围


    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、

权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产净值的

比例为 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-40%,其中现金或到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的

0-3%。


    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。


    (三)投资理念


    坚持“理性投资、崇尚价值、立足长远、优中选优”的投资理念,根据金鹰行业优势与

企业优势评估模型,选择优势行业当中的优势股票进行重点配置,构建一个行业优势主导下

的基金组合,为投资者寻求优势行业与优势个股所带来的价值增值收益。


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    (四)投资策略


    1、投资策略依据


    本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略,在投资策略上充分体现“行业”与

“优势”这两个核心理念。


     “优势”具有两个层面的含义:一是优势行业——所谓“行业”,我们采用申银万国

行业分类,应用若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估

值与成长性等定性与定量指标构建“金鹰行业优势评估模型”,根据该模型,计算申银万国

一级行业分类当中各行业的优势指数,得到“金鹰行业优势指数”,优势指数排名居前的行

业即为本基金重点配置的“优势行业”,这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资

价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益;二是优势个股——根据若干财务指标、

估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、

政府财政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空

间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标构建“金鹰企业优势评估

模型”,根据该模型,计算申银万国一级行业分类当中各行业所包括的全部个股之优势指数,

得到“金鹰企业优势指数”,优势指数排名居前的企业即为本基金在该行业内重点配置的“优

势企业”,这些优势企业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数

收益率的投资收益。本基金投资于优势行业中优势个股的比例不低于股票资产的 80%。


    2、资产配置策略


    本基金采用“自上而下”的投资方法,定性分析与定量分析并用,综合分析国内外政治

经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素,研判市场时机,结合货币市场、债

券市场和股票市场估值等状况,进行资产配置及组合的构建,合理确定基金在股票、债券、

现金等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整

股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。


    3、股票投资策略


    本基金遵循行业间优势配置、各行业内个股优势配置相结合的股票投资策略,其中行业

间优势配置是以若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估

值与成长性等定性与定量指标为基础,以“金鹰行业优势评估模型”作为评价工具,筛选出

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经济周期不同阶段的优势行业,这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能

够取得超越各行业平均收益率的投资收益;行业内个股优势配置是以若干财务指标、估值、

成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财

政与货币政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重

组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标为基础,以“金鹰企业优势评估

模型”作为评价工具,筛选出经济周期与行业发展的不同阶段下,具有综合性的比较优势、

较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的优势个股。


    在筛选出优势行业与各行业内优势个股的基础上,根据行业优势指数的大小,筛选各行

业内企业优势指数排名居前的品种构建本基金的初级股票库,行业优势指数越大,则该行业

内进入初级股票库的品种越多;根据实地调研所获取的、关于企业与行业的相关信息,对财

务指标、估值指标、行业优势指数与企业优势指数进行再审视,遴选企业优势指数优异者进

入二级重点库与一级重点库,构建本基金的投资组合。


    本基金将对行业和个股的综合性比较优势进行持续评估,以准确把握优势行业及优势个

股的变化趋势,根据国内外政治经济环境与行业景气状况的最新变化,重新评估行业优势指

数与企业优势指数,并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。


    (1)行业配置策略


    本基金的行业配置采用定性分析与定量分析相结合的方法,以行业内各企业的财务指标、

行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定

性与定量指标为基础,以实地调研所获知的关于各行业的发展态势与景气变化为参考依据,

以“金鹰行业优势评估模型”作为评价工具,根据“金鹰行业优势指数”预判与寻找那些具

有相对比较优势的行业,力图使得这些优势行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平

均值。对优势行业进行重点配置,可以有效地提升投资组合的收益率。优势行业的评估因素

有:


    1)行业内各企业的若干财务指标与估值指标;


    2)国际经济环境、全球产业周期对行业的影响;


    3)政府财政政策对行业的影响;



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    4)央行货币政策对于行业的影响;


    5)政府特定政策目标对行业的影响;


    6)国内经济环境的变动状况对行业的影响;


    7)行业随着科技进步的变动趋势;


    8)国内外政治环境的变动对行业的影响;


    9)行业的盈利前景及成长空间分析;


    10)国内外突发事件、重大事件对于行业的影响;


    如前所述,本基金对优势行业进行重点配置,故而,为提高本基金行业配置的有效性,

必须根据行业内各企业的财务指标、行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国

内政治经济环境、估值与成长性的最新变化,结合实地调研所获知的关于各行业的发展态势

与景气变化的最新信息,审慎评估并重新计算行业优势指数,并据此对初级股票库、二级重

点库、一级重点库、投资组合当中的行业构成进行及时调整。


    在基金投资过程中,行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上,投资决策

委员会负责制定行业配置方案,基金经理负责执行行业配置方案,并进行相应的反馈。


    (2)个股精选策略


    根据行业配置方案,本基金审慎遴选各行业内部具有综合性比较优势的个股以构建股票

投资组合。


    本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式构建“金鹰企业优势评估模型”,根

据该模型计算“金鹰企业优势指数”来考察和筛选具有综合性比较优势的股票。定量方面,

主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等;定性方面主要

考虑:国际经济环境以及全球产业周期对企业的差异化影响、政府财政政策对企业的差异化

影响、央行货币政策对于企业的差异化影响、政府特定政策目标对企业的差异化影响、国内

经济环境的变动状况对企业的差异化影响、企业随着科技进步的变动趋势、国内外政治环境

的变动对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间分析、国内外突发事件与重大事件


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对于企业的差异化影响、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等等。


    在实地调研的基础上,对企业优势指数进行再审视,以遴选具体投资品种。主要内容包

括:


    1)财务指标的进一步细化分析

       在一个较长的时间维度内(3年或者3年以上),仔细考察企业的盈利能力、成长性、

现金流状况、偿债能力、营运能力的变动状况及其变动趋势的稳定性;是否具有良好的治理

结构,财务健康度等。

    2)核心竞争力与可持续成长能力的再考察


    主要考察企业是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略,是否拥有成本优势、

规模优势、品牌优势与美誉度、渠道优势或其它特定优势;在特定领域是否拥有原材料、专

有技术或其它专有资源;是否具有较强技术创新能力;所处的行业(或者细分行业)未来的

成长空间;产品的市场占有率。


    3)对管理层与财务指标真实性的考察


    通过实地调研可深入了解企业的基本面,实地调查企业生产任务的饱满程度,亲身感受

公司管理层的企业家精神,采用实地调研所获知的第一手信息对企业优势指数进行修正。此

外,对公司的上下游客户、竞争对手进行调查研究,有助于深入了解公司的经营状况,必要

时还可以从行业主管机关、税务部门、海关等获取第三方数据,以核实企业基本面与财务指

标的真实性。


    4)估值指标的再审视


    具备长期优势的品种亦可能存在阶段性的估值偏高。在实地调研的基础上,研究员客观、

公正、审慎地预测公司未来每股盈利,并根据不同行业的属性,选取恰当的估值方法对公司

进行估值,将公司的估值水平与国内外同行业的公司作比较,可以提供公司估值的新视角。


    最后根据行业配置方案,结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出相关行业中基本面

健康、最具投资价值的优势个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。


    4、债券投资策略



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    在资本市场国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观

经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

    债券类品种的投资,追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。

    (1)本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观

经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。

    (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确

定长、中、短期三种债券的投资比例。

    (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类

型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。

    (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信

用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组

合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超

额收益的情况下,积极把握市场机会。

    (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现

能力。

    5、权证投资策略

    本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被

动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权

证。

    本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股

价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避

险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。


    (五)业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%

    本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准,主要理由是:(1)沪深

300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映 A 股市场整体走势的指数,指数

样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的流动性;(2)

沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,

且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值; 3)

沪深 300 指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使

                                           70
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基金之间更易于比较。

    本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准,主要理由是:(1)中证

全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。具有较

广的覆盖面,成分债券的流动性较高;(2)中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维

护,中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力;(3)中证

全债指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金

之间更易于比较。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


    (六)风险收益特征


    本基金为主动管理的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的风险和预期收益较高
品种。一般情形下,其预期风险和收益均高于货币型基金和债券型基金。


    (七)投资禁止行为与限制


    1、禁止用本基金财产从事以下行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托

管人发行的股票或者债券;

    (6)买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金

管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    2、基金投资组合比例限制

    (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证


                                           71
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券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务;

    (3)本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、

权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净

值的比例为 5%~40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

权证的比例范围占基金资产净值的 0%~3%。

    (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

    (6)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;

    (7)资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通

知》(证监基金字[2006]93 号)及相关规定执行;

    (8)法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

    3、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,本基金不受上述投资组合限制并

相应修改限制规定。


    (八)投资组合比例调整


    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整。


    (九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法


    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    2、有利于基金财产的安全与增值;

    3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金投资人利益。


    (十)基金投资组合报告(未经审计)


    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定,已复核了本报告中的内容,保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



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     本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。




     1、报告期末基金资产组合情况


序                                                                    占基金总资产的比例
                        项目                         金额(元)
号                                                                             (%)

1      权益投资                                   174,516,616.55                        77.06

       其中:股票                                 174,516,616.55                        77.06

2      固定收益投资                                              -                           -

       其中:债券                                                -                           -

              资产支持证券                                       -                           -

3       贵金属投资                                               -                           -

4      金融衍生品投资                                            -                           -

5      买入返售金融资产                                          -                           -

       其中:买断式回购的买入返售金融资产                        -                           -

6      银行存款和结算备付金合计                    51,778,582.77                        22.86

7      其他各项资产                                   176,445.61                         0.08

8      合计                                       226,471,644.93                       100.00




     2、报告期末按行业分类的股票投资组合


代码                行业类别               公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

 A 农、林、牧、渔业                                        -                            -
                                                           -                            -
 B 采矿业

 C 制造业                                  119,325,772.78                            53.21

 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 25,974,304.26                                    11.58

 E 建筑业                                     3,306,000.00                            1.47

 F 批发和零售业                                            -                            -


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 G 交通运输、仓储和邮政业                                    -                           -

 H 住宿和餐饮业                                              -                           -

 I 信息传输、软件和信息技术服务业                            -                           -

 J 金融业                                                    -                           -

 K 房地产业                                    14,479,319.05                           6.46

 L 租赁和商务服务业                                          -                           -

 M 科学研究和技术服务业                         4,875,710.46                           2.17

 N 水利、环境和公共设施管理业                   6,555,510.00                           2.92

 O 居民服务、修理和其他服务业                                -                           -

 P 教育                                                      -                           -

 Q 卫生和社会工作                                            -                           -

 R 文化、体育和娱乐业                                        -                           -

 S 综合                                                      -                           -

       合计                                  174,516,616.55                           77.83


     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                                占基金资产净
序号      股票代码          股票名称         数量(股)        公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
 1            002594         比亚迪             345,823      20,337,850.63                9.07
 2            600969        郴电国际         1,233,341       19,560,788.26                8.72
 3            600079        人福医药         1,050,483       19,538,983.80                8.71
 4            002614         蒙发利          1,101,799       14,929,376.45                6.66
 5            001979        招商蛇口            962,081      14,479,319.05                6.46
 6            002096        南岭民爆            637,800      11,799,300.00                5.26
 7            002249        大洋电机            933,206          9,126,754.68             4.07
 8            600699        均胜电子            227,154          7,770,938.34             3.47
 9            000978        桂林旅游            560,300          6,555,510.00             2.92
10            601222        林洋能源            182,940          6,463,270.20             2.88




     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


     本基金本报告期末未持有债券




                                               74
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。




6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。




8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。




9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

无。




10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


本基金本报告期末未投资国债期货。




11、投资组合报告附注

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    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    (2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    (3)其他各项资产构成

   序号                名称                                  金额(元)

    1       存出保证金                                                             81,696.88

    2       应收证券清算款                                                                -

    3       应收股利                                                                      -

    4       应收利息                                                               10,002.34

    5       应收申购款                                                             84,746.39

    6       其他应收款                                                                    -

    7       待摊费用                                                                      -

    8       其他                                                                          -

    9       合计                                                                  176,445.61



    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




十四、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。




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        (一)基金业绩与同期基准的比较


        本基金合同生效日为2009年7月1日,基金合同生效以来(截至2016年3月31日)的投资

    业绩及与同期基准的比较如下表所示:

          金鹰行业优势混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                                  净值增长                业绩比较基
                      净值增长    率标准差  业绩比较基 准收益率标
        阶段             率①         ②    准收益率③      准差④      ①-③   ②-④
2009.7.1-2009.12.31     3.02%       1.89%     10.39%        1.60%       -7.37%   0.29%
2010.1.1-2010.12.31     17.96%      1.60%     -8.38%        1.18%       26.34%   0.42%
2011.1.1-2011.12.31   -37.49%       1.37%     -18.23%       0.97%     -19.26%    0.40%
2012.1.1-2012.12.31     -6.98%      1.43%       6.86%       0.96%     -13.84%    0.47%
2013.1.1-2013.12.31     14.13%      1.28%     -5.15%        1.05%       19.28%   0.23%
2014.1.1-2014.12.31     19.62%      1.10%     39.13%        0.91%     -19.51%    0.19%
2015.1.1-2015.12.31     74.62%      2.92%       6.77%       1.86%       67.85%   1.06%
 2016.1.1-2016.3.31   -18.17%       3.20%     -9.92%        1.82%       -8.25%   1.38%
 2009.7.1-2016.3.31    37.84%       1.81%     12.17%        1.26%       25.67%   0.55%


        (二)基金份额累计净值增长率与同期基准增长率曲线对比

                              金鹰行业优势混合型证券投资基金
                   累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                              (2009 年 7 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日)




    注:(1)截至报告日本基金的各项投资比例符合本基金基金合同规定的各项比例,即本基金

    股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持


                                               77
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证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为

5%-40%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0-3%;(2)本基金的业绩比较基准为:沪深

300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%




十五、基金的财产


    (一)基金财产的构成


    1、基金资产总值

    基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、

基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。

    其构成主要有:

    (1)银行存款及其应计利息;

    (2)清算备付金及其应计利息;

    (3)根据有关规定缴存的保证金;

    (4)应收证券交易清算款;

    (5)应收申购基金款;

    (6)股票投资及其估值调整;

    (7)债券投资及其估值调整和应计利息;

    (8)权证投资及其估值调整;

    (9)其他投资及其估值调整;

    (10)其他资产等。

    2、基金资产净值

    本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。


    (二)基金财产的账户


    本基金以“金鹰行业优势混合型证券投资基金”的名义在基金托管人营业机构开立本

基金的银行存款托管账户;以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金

结算备付金账户,以“金鹰行业优势混合型证券投资基金”的名义在基金托管人托管系统中

开立二级结算备付金账户;以基金托管人和“金鹰行业优势混合型证券投资基金”联名的方

式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户、以“金鹰行业优势混合型证券投资基金”


                                           78
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的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管

理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

户相独立。

    如国家相关法律法规调整,基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。


    (三)基金财产的保管及处分

    1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。

    2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

益,归入基金财产。

    3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行

清算的,基金财产不属于其清算范围。

    4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金

财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


十六、基金财产的估值


    (一)估值目的


    基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开

放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。


    (二)估值原则


    1、真实性原则

    基金管理人对基金资产的估值应通过规定的程序,内容必须保证真实性和可靠性,禁

止任何形式的弄虚作假。

    2、及时性原则

    基金资产的估值要严格按照有关法律、法规及中国证监会规定期限及时办理,不得无

故拖延。

    3、完整性原则

    基金资产估值的内容要完整详实,对要求揭示的所有事项不得遗漏或回避。


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    4、公允性原则

    基金资产估值必须采用公允价值原则,公允价值是指基金资产投资在有意愿成交的交

易对手间的现行交易价格,不包括强制性出售或破产出售的情况。

    5、公开性原则

    有关基金资产估值的内容除在招募说明书列明外,基金资产估值的主要方法还必须在

本基金的基金合同、发行公告、上市公告书、年度报告、半年度报告等文件中列示。

    6、准确性原则

    基金资产估值必须准确,若净值计算错误大于 0.5%则应报中国证监会备案并公告。


    (三)估值日


    本基金合同生效后,每个交易日对基金财产进行估值。


    (四)估值对象


    基金所持有的金融资产和金融负债。


    (五)估值方法


    1、股票估值方法

    (1)上市流通股票的估值

    上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易

日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生

了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定

公允价格。

    (2)未上市股票的估值

    送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同

一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近

交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的

现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况

下,按成本估值。



                                           80
                 金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    (3)有明确锁定期股票的估值

    首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股

票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关规定

确定公允价值。

    (4)非公开发行有明确锁定期股票按以下方法估值

    如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交

易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该股票

的估值价。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上

市交易的同一股票的收盘价,应按以下公式确定该股票的价值:

    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl

    其中:

    FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;

    C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权

时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整);

    P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价;

    Dl为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数;

    Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日

当天)。

    2、固定收益证券的估值办法

    (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后

经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

易市价,确定公允价格。

    (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估

值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用

的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按

成本估值。

    (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确


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定公允价值。

    (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

    (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    3、权证估值

    (1)配股权证的估值:

    因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。

    (2)认沽/认购权证的估值:

    从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估

值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价

估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术

确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股

权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。

    4、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

    5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。

    6、其他资产的估值方法

    其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。

    7、在任何情况下,基金管理人采用上述1-6项规定的方法对基金财产进行估值,均应被

认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财

产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、

流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格

估值。

    8、国家有最新规定的,按国家最新规定进行估值。


    (六)估值程序


    基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估

值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、

时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。



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    (七)暂停估值的情形


    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

    3、中国证监会认定的其他情形。


    (八)基金份额净值的确认


    用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金

管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管

人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。

    基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,

从其规定。


    (九)估值错误的处理


    1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视

为基金份额净值估值错误。

    2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防

止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中

国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并

同时报中国证监会备案。

    3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。


    (十)特殊情况的处理


    1、基金管理人按本条第(五)款有关估值方法规定的第 6 项条款进行估值时,所造成

的误差不作为基金份额净值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理

人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此

造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当


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积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十七、基金的收益与分配


    (一)基金利润的构成


    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


    (二)基金可供分配利润


    基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。


    (三)基金收益分配原则


    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,每次收

益分配比例不得低于截止收益分配基准日可供分配利润的 30%,若《基金合同》生效不满 3

个月可不进行收益分配;


    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后

一次选择的分红方式为准;


    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值:即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;


    4、每一基金份额享受同等分配权;


    5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。


    (四)收益分配方案


    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、截止收益分配基准日可供分配利润、基金



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收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


    (五)收益分配方案的确定、公告与实施


    本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公

告并报中国证监会备案。


    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。


    (六)基金收益分配中发生的费用


    基金收益分配时所发生的银行转帐或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转帐或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。


十八、基金的费用和税收


    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)基金财产拨划支付的银行费用;

    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具

体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。



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   3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   (1)基金管理人的管理费

   基金管理人的管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×1.5%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金管理费

   E 为前一日基金财产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指

令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金

管理费给该基金管理人。

   (2)基金托管人的基金托管费

   基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。

   在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

   H=E×0.25%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金托管费

   E 为前一日的基金财产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指

令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管

费给该基金托管人。

    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议

的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

   4、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。




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    5、基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额

持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体

上刊登公告。

    6、其他费用

    按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并

按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。


    (二)与基金销售有关的费用


    1、申购费

    投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定

每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不

列入基金财产。

    申购费率如下:

                      申购金额(万元)                   申购费率

                            A <50                          1.5%

                        50 ≤ A <100                       1.2%

                        100 ≤A <500                       0.8%

                           A ≥500                     每笔 1000 元

    注:上表中,A 为投资者申购金额。

    2、赎回费

    本基金的赎回费率为0.5%。

    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额 25%的部分归基

金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    3、转换费

    基金管理人已开通旗下部分基金间的转换业务并收取转换费,具体转换费率以及收取方

式在基金转换公告中列明。

    4、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金

份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。


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    5、投资者通过本公司网上交易系统(www.gefund.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,

请具体参照公司网站上的相关说明。

    6、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率,上述费率如发

生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体公告。

    7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间

段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金

管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。


    (三)基金的税收


    1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

    2、根据财政部规定,从 2008 年 9 月 19 日起单向征收证券交易印花税,即取消买入股

票的证券交易印花税,卖出股票的税率维持在 1‰。




十九、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策


    1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金成立少于 2 个月,

可以并入下一个会计年度。

    2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    3、会计制度按国家有关的会计制度执行。

    4、本基金独立建账、独立核算。

    5、本基金会计责任人为基金管理人。

    6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编

制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。




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    (二)基金年度审计

   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会

计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

   2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国证

监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告。

   3、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;


二十、基金的信息披露


    (一)披露原则


    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其

他有关规定。

    基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的报刊和网站披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复

制公开披露的信息资料。

    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


    (二)基金募集信息披露


    1、基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将

招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、

基金托管协议登载在各自公司网站上。

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    2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募

说明书的当日登载于指定媒体上。

    3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。

    4、基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书

并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的

15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。


    (三)定期报告

   基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息

披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容

进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招

募说明书。

   1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,

并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务

会计报告应当经过审计。

   2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年

度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

   3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基

金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

   基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年

度报告。

   法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。


    (四)基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告


    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指

定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。


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基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒体上。


    (五)基金份额申购、赎回价格


    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制

前述信息资料。


    (六)临时报告与公告


    基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并

在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备

案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止基金合同;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

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    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、基金变更、增加、减少基金代销机构;

    20、基金更换基金注册登记机构;

    21、基金开始办理申购、赎回;

    22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、基金发生巨额赎回并延期支付;

    24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、基金份额上市交易;

    27、基金份额持有人大会的决议;

    28、中国证监会规定的其他事项。


    (七)基金份额持有人大会决议


    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

    召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开

时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金托管人对基

金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义

务。


    (八)澄清公告


    在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行

公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


    (九)中国证监会规定的其他信息


    (十)信息披露事务管理


    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露


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事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理

人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新

的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或

者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在其

他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒

介上披露同一信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10 年。


    (十一)信息披露文件的存放与查阅


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住

所,投资人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投资人可免

费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


二十一、风险揭示


    (一)市场风险


    基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主要的

风险因素包括:

    1、政策风险

    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场

价格波动,影响基金收益而产生风险。

    2、经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水

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平也会随之变化,从而产生风险。

    3、利率风险

    金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到

利率变化的影响。

    4、上市公司经营风险

    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营

不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公

司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不

能完全避免。

    5、通货膨胀风险

    基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的

收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

    6、债券收益率曲线变动的风险

    债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并

不能充分反映这一风险的存在。

    7、再投资风险

    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的

价格风险互为消长。


    (二)信用风险


    基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况,从而导致基金资产损失。


    (三)管理风险


    基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和

对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,基金管理人的投

资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效防范道德风险和其他合规性风险,

以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基金的风险收益水平造成影响。




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    (四)流动性风险


    我国证券市场作为新兴转轨市场,市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和

债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交易的执行难度提高,买入成本或变现成

本增加。此外,基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动性

风险。

    为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上,通过一系

列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避免此

类风险。


    (五)操作和技术风险


    基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

    此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正

常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托

管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。


    (六)合规性风险


    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。


    (七)本基金特有的风险


    本基金主要投资于优势行业中优势个股。投资策略上也相对以中长期持有为主,保持股

票仓位的相对稳定。因此本基金特有的风险主要包括:首先,在选股策略上本基金特有的风

险主要来自两个方面:一是对上市公司的基本面研究是否准确、深入,二是所采用的估值方

法是否科学、合理。基本面研究及估值过程中存在的缺陷及错误均可能导致所选择的证券不

能完全符合本基金的预期目标。其次,在投资策略方面本基金特有的风险主要在于:不同时

期市场可能会有不同的偏好和热点,本基金相对侧重于中长期持有的投资策略可能使基金表

现在特定时期落后于大市或其它股票基金。


    (八)其他风险


    1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善


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而产生的风险;

    2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;

    3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,导致基金资

产损失;

    4、其他意外导致的风险。


二十二、基金合同的终止和基金财产的清算


    (一)基金合同的终止


    有下列情形之一的,本基金的基金合同终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承

接的;

    3、法律法规和基金合同规定的其他情形。

    基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销

售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财产中获得补

偿的权利。


    (二)基金财产的清算


    1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对

基金财产进行清算。

    2、基金财产清算组

    (1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,

在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议

的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

    3、清算程序


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   (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

   (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

   (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

   (4)对基金财产进行评估和变现;

   (5)制作清算报告;

   (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

   (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

   (8)对基金财产进行分配。

   4、清算费用

   清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金清算组优先从基金财产中支付。

   5、基金剩余财产的分配

   基金财产按下列顺序清偿:

   (1)支付清算费用;

   (2)交纳所欠税款;

   (3)清偿基金债务;

   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

   基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

   对于由基金交纳、中登公司收取的最低结算备付金和交易席位保证金,在中登公司对其

进行调整交收日才能收回。

   6、基金财产清算的公告

   基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,

报中国证监会备案并公告。

   7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。


二十三、基金合同的内容摘要


   (一)基金合同当事人及权利义务


   1、基金管理人的权利与义务

   (1)基金管理人的权利


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    1)依法募集基金,办理基金备案手续;

    2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;

    3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、

转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

    4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金

管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定

的其他费用;

    5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;

    6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必

要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当

事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措施

以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

    7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规

对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

    8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登

记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

    9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

    10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券;

    11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;

    12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其他

证券所产生的权利;

    13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

    14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

    15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有

关费率;

    16)法律法规、基金合同规定的其他权利。

    (2)基金管理人的义务

    1)依法申请并募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代

为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2)办理基金备案手续;


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    3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记

账,进行证券投资;

    6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

    7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

    8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

    9)依法接受基金托管人的监督;

    10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定;

    12)计算并公告基金财产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其

他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

    15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他

相关资料;

    17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20)严格履行《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务;

    21)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    22)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

    23)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。


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    2、基金托管人的权利与义务

    (1)基金托管人的权利

    1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

    2)依照基金合同的约定获得基金托管费;

    3)监督基金管理人对本基金的投资运作;

    4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

    5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

    6)法律法规、基金合同规定的其他权利。

    (2)基金托管人的义务

    1)安全保管基金财产;

    2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

    4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第

三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产;

    5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;

    6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    7)建立并保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

    9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

    10)根据法律法规及本合同的约定,办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    12)建立并保存基金份额持有人名册;

    13)复核基金管理人计算的基金财产净值和基金份额申购、赎回价格;

    14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会;


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   17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作;

   18)因过错违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免

除;

   19)因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿,除

法律法规另有规定外,基金托管人不承担连带责任;

   20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

   3、基金份额持有人的权利与义务

   (1)基金份额持有人的权利

   1)分享基金财产收益;

   2)参与分配清算后的剩余基金财产;

   3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

   4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

   5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

   6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   7)监督基金管理人的投资运作;

   8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

   9)法律法规、基金合同规定的其他权利。

   (2)基金份额持有人的义务

   1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

   2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

   3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

   4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动;

   5)不从事或协助从事任何洗钱活动;

   6)执行基金份额持有人大会的决议;

   7)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   8)遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则;

   9)法律法规及基金合同规定的其他义务


   (二)基金份额持有人大会


   1、本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。


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    2、有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

    (1)终止基金合同;

    (2)转换基金运作方式;

    (3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)变更基金类别;

    (6)变更基金投资目标、范围或策略;

    (7)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;

    (8)本基金与其他基金合并;

    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更

基金合同等其他事项;

    (10)法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

    3、有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低基金管理费率、基金托管费率;

    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

    4、召集人和召集方式

    (1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。

    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

    (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

    基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不


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召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。

    基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开。

    (4)代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权

自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

    (6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    5、通知

    召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体上公告。

基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明

以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点、方式;

    (2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;

    (3)代理投票授权委托书送达时间和地点;

    (4)会务常设联系人姓名、电话;

    (5)权益登记日;

    (6)如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和

联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

    6、开会方式

    基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持

有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代

表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的

召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和

终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

    现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;


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    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭

证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公

告;

    (2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

    (4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,

同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授

权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

    (5)会议通知公布前已报中国证监会备案。

    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

    7、议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事

项。

    2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召

集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

    3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不

超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不

符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如

将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程

序进行审议。

    4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,

或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持有


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人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。

法律法规另有规定的除外。

    5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    (2)议事程序

    在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,

报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中

公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部

有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。

    8、表决

    (1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1)特别决议

    对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之

二)通过。

    2)一般决议

    对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。

    更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通

过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即

视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    9、计票

    (1)现场开会

    1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人

或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金

份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理

人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管人

在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,


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基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举

三名基金份额持有人代表担任监票人。

    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

果。

    3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果

大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大

会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人

应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

    4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或

者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表

共同担任监票人进行计票。

    (2)通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:

    由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

    10、生效与公告

    (1)基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人

应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持

有人大会的决定。

    (3)基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内,由

基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

    (4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书

全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

    11、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。


    (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    1、基金合同的变更

    (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。


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    (2)变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国

证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

    (3)但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或

者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同

意修改后公布,并报中国证监会备案。

    2、基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同应当终止:

    (1)基金份额持有人大会决定终止;

    (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人

承接的;

    (3)法律法规和基金合同规定的其他情形。

    基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销

售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财产中获得补

偿的权利。

    3、基金财产的清算

    (1)基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组

对基金财产进行清算。

    (2)基金财产清算组

    1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,

在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议

的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

    3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    (3)清算程序

    1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

    3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

    4)对基金财产进行评估和变现;


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    5)制作清算报告;

    6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

    7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    8)对基金财产进行分配。

    (4)清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    (5)基金剩余财产的分配

    基金财产按下列顺序清偿:

    1)支付清算费用;

    2)交纳所欠税款;

    3)清偿基金债务;

    4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款 1)、 2)、 3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    对于由基金交纳、中登公司收取的最低结算备付金和交易席位保证金,在中登公司对其

进行调整交收日才能收回。

    (6)基金财产清算的公告

    基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,

报中国证监会备案并公告。

    (7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

    4、争议的处理

    (1)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

    (2)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先

通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起 60 日内如果争议未能以协

商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲

裁时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均

具有约束力。

    (3)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

    5、基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式

    (1)基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的


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基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

   (2)基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托

管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

   (3)基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资人查阅,基

金合同条款及内容应以基金合同正本为准。


二十四、基金托管协议的内容摘要


   (一)基金托管协议当事人


   1、基金管理人

   名称:金鹰基金管理有限公司

   注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

   办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

   设立日期:2002 年 12 月 25 日

   注册资本:2.5 亿元人民币

   批准设立机关:中国证券监督管理委员会

   批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

   法定代表人: 凌富华

   联系人:潘晓毅

   联系电话:4008-135-888

   组织形式:有限责任公司

   存续期间:持续经营



   2、基金托管人
   名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

   法定代表人:田国立

   组织形式:股份有限公司

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

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    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    存续期间:持续经营



    经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供

信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;

外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇

担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的

外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行

及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机

构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理

发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。




    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系统,

对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:

    (1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券

库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各

投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对

基金的投资进行监督;

    (2)对基金投融资比例进行监督;

    (3)对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管

理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系

的公司名单;

    (4)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库

由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可

以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基金管理

人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人


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参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督;

    (5)基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。

    基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种:

    1)银行间现券买卖,买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券;

    2)银行间回购交易,正回购时实行见款押券,逆回购时实行先押券后付款;

    3)如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易,基金经理需报基金管理人的投资总监批

准。

    (6)基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,事

先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基金

投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督;

    (7)对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。

    2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    3、基金托管人在上述第 1、2 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、

《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应

及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时

对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

托管人应及时向中国证监会报告。

    4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规

定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金

管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》、

本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

    5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定时

间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规

要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度

等。


    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查

    1、在《托管协议》的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守

相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况


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进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资

金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人

指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基

金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收

到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。

    3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


    (四)基金财产的保管


    1、基金财产保管的原则

    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、

《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    (5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金

托管人不得委托第三人托管基金财产。

    2、基金合同生效前募集资金的验资和入账

    (1)基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金

额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定

期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具

的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。

    (2)基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的



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基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

    3、基金的银行账户的开设和管理

    (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

    (2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基

金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支

付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

    (3)本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进

行本基金业务以外的活动。

    (4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

    4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理

    基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营

业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理

人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应

提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协

助。

    5、基金证券账户和资金账户的开设和管理

    (1)基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记

结算有限责任公司开设证券账户。

    (2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业

务以外的活动。

    (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所

涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    (4)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及

相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、


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使用的规定。

    6、债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有

限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金

的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。

    7、基金财产投资的有关有价凭证的保管

    基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

    8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

    基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本

的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的

重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有

一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。


    (五)基金资产净值计算和会计核算


    1、基金资产净值的计算和复核

    (1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基

金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。

    (2)基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投

资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基

金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计

算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在

收到上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管

理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (3)当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值

时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


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   (4)基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序

以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和

纠正。

   (5)当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额

净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的

措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中

国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备

案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。

   (6)由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额

持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基

金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应

承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不

当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得

利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔

偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

   (7) 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该

错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基

金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

   (8)如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未

能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人

可以将相关情况报中国证监会备案。

   2、基金会计核算

   (1)基金账册的建立

   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核

对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人

的处理方法为准。




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   (2)会计数据和财务指标的核对

   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双

方应及时查明原因并纠正。

   (3)基金财务报表和定期报告的编制和复核

   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次,

于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并

于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后40日内编

制完毕并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日内编制完

毕并于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编

制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

   基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在

收到后应3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报

告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日内完成

复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告

提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书面

通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金

托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人

和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

   基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金

管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务

部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理

人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其

编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。


    (六)基金份额持有人名册的保管


   1、基金份额持有人名册的内容

   基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。


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   基金份额持有人名册包括以下几类:

   (1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

   (2)基金权益登记日的基金份额持有人名册;

   (3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

   (4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

   2、基金份额持有人名册的提供

   对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后

5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,

基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。

   3、基金份额持有人名册的保管

   基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,

基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托

管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。


    (七)适用法律与争议解决方式


    1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

    2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协

商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则

任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规

则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。

    3、除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。


    (八)基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

   1、托管协议的变更

   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。



                                          117
                金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


   2、托管协议的终止

   发生以下情况,本托管协议应当终止:

   (1)《基金合同》终止;

   (2)本基金更换基金托管人;

   (3)本基金更换基金管理人;

   (4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

   3、基金财产的清算

   基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

行清算。

二十五、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人

的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


    (一)资料寄送服务


    1、账户确认书

    根据客户的需要,为客户寄送开放式基金账户确认书。

    2、对账单

    基金投资人对账单包括季度对帐单和年度对账单。其中,季度对账单在每季结束后的

20 个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送;年度对账单在每年度结束后

25 个工作日内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。

    3、其他相关的信息资料

    介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。


    (二)基金间转换服务


    基金管理人在本基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务,具体业

务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。




                                            118
              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    (三)定期投资计划


    在技术条件成熟时,基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定期投资的服

务。通过定期投资计划,投资人可以通过固定的渠道,定期申购基金份额。该定期投资计划

的有关规则另行公告。


    (四)网络在线服务


    通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨询、投诉、建

议和寻求各种帮助。

    基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息,投资人

可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

    基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率

设置、修改查询密码等服务。

    公司网址:http://www.gefund.com.cn

    电子信箱:csmail@gefund.com.cn


    (五)信息定制服务


    在技术条件成熟时,基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务

中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息,

内容包括:每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红

提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净值查询等。


    (六)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务


    呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

息查询。

    呼叫中心人工座席每个交易日 9:00-11:30,13:00-17:00 为投资人提供服务,投资人可

以通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服务。

    客服电话:400-6135-888

    传真:020-83283445




                                          119
              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


    (七)投诉受理


    投资人可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式,

对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

    对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投诉,

基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉,基

金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。


    (八)网上开户与交易服务


    在技术条件成熟时,金鹰基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交

易服务。



二十六、其他应披露事项


    (一)本报告期内基金信息披露明细




                          披露内容                                 披露媒体       披露日期

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳市新兰
1                                                                 证券时报等      2016-1-6
     德证券投资咨询有限公司费率优惠活动的公告

     金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身
2                                                                 证券时报等      2016-1-8
     份证件的公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京钱景财
3                                                                 证券时报等      2016-1-13
     富投资管理有限公司费率优惠并开通定投业务的公告

     金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身
4                                                                 证券时报等      2016-1-18
     份证件的公告


5    关于金鹰基金新增东兴证券为代销机构并开通转换的公告           证券时报等      2016-1-19


     金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加包商银行股份有
6                                                                 证券时报等      2016-1-19
     限公司费率优惠活动的公告



                                          120
               金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与申万宏源费
7                                                                  证券时报等      2016-1-19
     率优惠活动的公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国银行网
8                                                                  证券时报等      2016-1-20
     上银行、 手机银行基金申购费率优惠的公告

9    金鹰行业优势混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告           证券时报等      2016-1-21

     关于安信证券新增为我司旗下部分基金的代销机构并开通
10                                                                 证券时报等      2016-1-26
     基金定投、转换及参与费率优惠活动的公告


     关于安信证券新增为我司旗下部分基金的代销机构并开通
11                                                                 证券时报等      2016-1-26
     基金定投、转换及参与费率优惠活动的公告


     金鹰基金管理有限公司关于增加上海凯石财富基金销售有
12                                                                 证券时报等      2016-1-28
     限公司为旗下部分基金代销机构的公告

     金鹰基金管理有限公司关于增加华金证券股份有限公司为
13                                                                 证券时报等      2016-1-28
     代销机构的公告

     金鹰基金管理有限公司关于直销渠道转换费率优惠活动的
14                                                                 证券时报等      2016-1-28
     公告

     关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增钱景财富为
15                                                                 证券时报等      2016-1-29
     代销机构并开通基金定投及参与费率优惠活动的公告


     关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增金元证券为
16                                                                 证券时报等      2016-2-2
     代销机构并开通基金转换业务的公告

     金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17                                                                 证券时报等      2016-2-4
     2016 第 1 号

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安证券定
18                                                                 证券时报等      2016-2-17
     投及费率优惠活动的公告

     金鹰基金管理有限公司关于新增上海证券为旗下部分基金
19                                                                 证券时报等      2016-2-23
     代销机构的公告




                                           121
                金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京恒宇天

20   泽投资管理有限公司为代销机构并开通定投、转换业务的             证券时报等      2016-3-1

     公告

     金鹰基金管理有限公司关于直销渠道转换费率优惠活动的
21                                                                  证券时报等      2016-3-3
     公告

     关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增广发证券股

22   份有限公司为代销机构并开通费率优惠、定投及转换业务             证券时报等      2016-3-4

     的公告


     金鹰基金管理有限公司关于暂停旗下部分基金参与北京君
23                                                                  证券时报等      2016-3-8
     德汇富投资咨询有限公司费率优惠活动的公告


     金鹰基金管理有限公司关于新增渤海证券为代销机构并开
24                                                                  证券时报等      2016-3-8
     通转换业务的公告

     金鹰基金管理有限公司关于在顺德农商行开通旗下部分基
25                                                                  证券时报等      2016-3-11
     金转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中航证券为
26                                                                  证券时报等      2016-3-15
     代销机构并开通转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于增加上海中正达广投资管理有
27                                                                  证券时报等      2016-3-15
     限公司为旗下部分基金代销机构的公告


     金鹰基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行股份有

28   限公司为旗下部分基金代销机构及开通基金定投和转换业             证券时报等      2016-3-17

     务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于中国邮政储蓄银行股份有限公
29                                                                  证券时报等      2016-3-23
     司代销旗下部分基金定投费率优惠的公告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信建投证

30   券股份有限公司费率优惠活动并开通定投、转换业务的公             证券时报等      2016-3-25

     告


                                            122
              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号



     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京钱景财
31                                                                证券时报等      2016-3-25
     富投资管理有限公司为代销机构并参与费率优惠的公告



32   金鹰行业优势混合型证券投资基金 2015 年年度报告(摘要) 证券时报等            2016-3-30


     金鹰基金管理有限公司关于新增华融证券股份有限公司为
33                                                                证券时报等      2016-3-30
     代销机构并开通费率优惠、定投及转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于大同证券有限责任公司代理销
34                                                                证券时报等      2016-3-30
     售旗下部分基金并开通定投及转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行股
35                                                                证券时报等      2016-4-1
     份有限公司费率优惠活动的公告


     金鹰基金管理有限公司关于网上交易系统升级暂停服务的
36                                                                证券时报等      2016-4-11
     公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京晟视天
37                                                                证券时报等      2016-4-25
     下投资管理有限公司为代销机构并开通转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司 关于旗下基金参与深圳市新兰德
38                                                                证券时报等      2016-4-25
     证券投资咨询有限公司费率优惠活动的公告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米财
39                                                                证券时报等      2016-4-28
     富管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告


     关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增开源证券股
40                                                                证券时报等      2016-4-29
     份有限公司为代销机构并开通定投、转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于直销渠道转换费率优惠活动的
41                                                                证券时报等      2016-5-3
     公告




                                          123
              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号



     金鹰基金管理有限公司关于增加上海攀赢金融信息服务有
42                                                                证券时报等      2016-5-5
     限公司为旗下部分基金代销机构的公告


     金鹰基金管理有限公司关于网上交易关闭支付宝服务的公
43                                                                证券时报等      2016-5-5
     告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增首创证券有
44                                                                证券时报等      2016-5-6
     限责任公司为代销机构并开通定投及转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于新增北京懒猫金融信息服务有
45                                                                证券时报等      2016-5-10
     限公司为代销机构的公告

     金鹰基金管理有限公司关于金鹰元和保本混合型证券投资
46                                                                证券时报等      2016-5-11
     基金新增中国光大银行股份有限公司为代销机构的公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加民生银行直
47                                                                证券时报等      2016-5-13
     销银行费率优惠活动的公告

     金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身
48                                                                证券时报等      2016-5-19
     份证件的公告

     金鹰基金管理有限公司关于增加招商银行股份有限公司为
49                                                                证券时报等      2016-5-25
     旗下部分基金代销机构的公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金费率优惠活动的
50                                                                证券时报等      2016-5-27
     公告

     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增深圳市金斧

51   子资本管理有限公司为代销机构并开通定投以及参加其费           证券时报等      2016-6-2

     率优惠活动的公告


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中国中投证
52                                                                证券时报等      2016-6-7
     券有限责任公司为代销机构并开通定投及转换业务的公告


     金鹰基金管理有限公司关于金鹰行业优势混合型证券投资
53                                                                证券时报等      2016-6-15
     基金基金经理变更公告



                                          124
                 金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


     金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信证券
54                                                                   证券时报等      2016-6-15
     (山东)有限责任公司为代销机构的公告

55   金鹰基金管理有限公司关于调整开户证件类型的公告                  证券时报等      2016-6-16

     金鹰基金管理有限公司关于中国工商银行股份有限公司代
56                                                                   证券时报等      2016-6-21
     销旗下部分基金开通定投并进行定投费率优惠的公告


     金鹰基金管理有限公司关于中国工商银行股份有限公司代
57                                                                   证券时报等      2016-6-21
     销旗下部分基金开通转换业务的公告


58   关于金鹰基金管理有限公司变更分红方式业务规则的公告              证券时报等      2016-6-23


59   金鹰行业优势混合型证券投资基金分红公告                          证券时报等      2016-6-29




(二)重要事项提示


     (1)由于原为公司公司旗下基金提供审计服务的会计师事务所中审亚太会计师事务所

(特殊普通合伙)并购的原因,从 2015 年 12 月 31 日起旗下基金事务所由原来的中审亚太

会计师事务所(特殊普通合伙)变更为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙),该事项已

获得董事会同意,于 2015 年 12 月 31 日在证监会指定媒体公告,并按规定向证监会备案。

     (2)本基金原基金经理何晓春先生于 2016 年 6 月 15 日离任,此事项已按规定履行相

关手续,并于 2016 年 6 月 15 日在证监会指定媒体公告。何晓春先生离任后,本基金由倪超

先生单独管理。



二十七、招募说明书的存放及查阅方式

     基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和

销售机构的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金

管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对

投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内

容完全一致。




                                             125
              金鹰行业优势混合型证券投资基金更新的招募说明书全文 2016 年第 2 号


二十八、备查文件

   备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,在

办公时间内可供免费查阅。

   (1)中国证监会核准本基金募集的文件;

   (2)《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金合同》;

   (3)《金鹰行业优势混合型证券投资基金托管协议》;

   (4)《金鹰行业优势混合型证券投资基金代销协议》;

   (5)《金鹰行业优势混合型证券投资基金份额发售公告》;

   (6)法律意见书;

   (7)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

   (8)基金托管人业务资格批件、营业执照;

   (9)《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

   (10)中国证监会要求的其他文件。

   查阅方式:投资者可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

   咨询电话:400-6135-888




                                                                   金鹰基金管理有限公司

                                                                             2016年8月1日




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