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招商安泰债券A(217003)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2003-04-28 管理人:招商基金... 基金经理:康晶
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基金公告

招商安泰系列证券投资基金2004年第三季度报告

公告日期:2004-10-26

 
              招商安泰系列证券投资基金2004年第三季度报告

    基金管理人:招商基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司一、重要提示招商基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2004年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 本季度报告中所列的财务数据未经审计。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    二、基金产品概况
    1、基金概括基金简称:招商安泰系列证券投资基金
    包括招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金和招商安泰债券基金。
    基金运作方式:契约型开放式
    基金合同生效日:2003年04月28日
    基金管理人:招商基金管理有限公司
    基金托管人:招商银行股份有限公司
    2、投资策略:
    (1) 引进和应用ING的投资管理流程。
    (2) 资产配置比例相对固定。
    (3) 引进ING的投资管理模型,在中国市场应用。
    (4) 运用ING风险控制模型,加以改造后用于组合调整和投资风险控制。
    3、基金投资情况
    (1)招商安泰股票基金:
    1)投资目标:
    股票基金追求长期的资本增值。
    2)业绩比较基准:75%×上证180指数+20%×中信国债指数+5%×同业存款利率3)截至2004年9月30日,本基金份额总额为2,287,935,117.79份
    (2)招商安泰平衡型基金:
    1)投资目标:当期收益和长期资本增值相平衡。
    2)业绩比较基准:45%×上证180指数+50%×中信国债指数+5%×同业存款利率
    3)截至2004年9月30日,本基金份额总额为397,435,905.17份
    (3)招商安泰债券基金:
    1)投资目标:  债券基金追求较高水平和稳定的当期收益,保证本金的长期安全。
    2)业绩比较基准:95%×中信国债指数+5%×同业存款利率
    3)截至2004年9月30日,本基金份额总额为447,686,203.80份
    三、主要财务指标和基金净值表现
    招商安泰股票基金
    1、主要财务指标

                                        单位:
元主要财务指标                         本期间
基金本期净收益                 -40,931,971.11
加权平均基金份额本期净收益            -0.0188
期末基金资产净值             2,464,189,087.13
期末基金份额净值                       1.0770

    2、净值表现
    A.招商安泰股票基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段        净值增   净值增长率  业绩比较     业绩比较     ①-③   ②-④
            长率①   标准差②    基准收益     基准收益
                                 率③         率标准差④
2004年3季度 6.59%    0.92%        2.06%        1.14%        4.53%   -0.22%

    B.基金合同生效以来招商安泰股票基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    招商安泰平衡型基金
    1、主要财务指标

                                      单位:
元主要财务指标                       本期间
基金本期净收益:              -5,043,901.60
加权平均基金份额本期净收益          -0.0125
期末基金资产净值             402,223,024.81
期末基金份额净值                     1.0120

    2、净值表现
    A.招商安泰平衡型基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段        净值增长率①  净值增长     业绩比较  业绩比较基  ①-③  ②-④
                          率标准差②   基准收    准收益率标
                                       益率③    准差④
2004年3季度   4.45%        0.58%       1.59%     0.69%       2.86%   -0.11%

    B.基金合同生效以来招商安泰平衡型基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 招商安泰债券基金1、主要财务指标

                                      单位:
元主要财务指标                       本期间
基金本期净收益:                  40,173.78
加权平均基金份额本期净收益           0.0001
期末基金资产净值             453,178,384.87
期末基金份额净值                     1.0123

    2、净值表现A.招商安泰债券基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段         净值增  净值增长     业绩比较  业绩比较      ①-③   ②-④
             长率①  率标准差②   基准收益  基准收益
                                  率③      率标准差④
2004年3季度  0.97%   0.14%        0.89%     0.09%         0.08%    0.05%

    B.基金合同生效以来招商安泰债券基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    四、管理人报告
    1、基金经理简介:
    陈进贤(Marc Tan),1965年出生,毕业于新加坡国立大学,在亚太、欧美资本市场拥有12年投资管理的经历。曾任新加坡华联银行(Overseas Union Bank)资产管理公司副总裁和高级基金经理,ING的合资公司新加坡华联佳合基金管理有限责任公司(OUB-Optimix)首席基金经理、执行总经理、投资总监。现任本公司总经理助理、投资总监和基金经理。
    贺庆,1971年出生,经济学硕士。贺庆先生1994年起于南方证券有限公司投资银行部工作并任高级经理,1998年加入博时基金管理有限公司,先后任高级交易员、研究员和基金经理助理。现任本公司投资副总监,基金经理。
    2、报告期内,本基金严格按照国家法律法规以及基金契约的相关约定进行操作,不存在重大违法违规及未履行基金合同承诺的情况发生。3、报告期基金投资运作回顾
    (1)股票市场
    本季度,股票市场整体上呈现加速探底后,再放量冲高的走势。9月14日前,股票指数连续下跌,创出五年来新低,不少个股跌破净资产,新股跌破发行价也不罕见,市场投资气氛极度低迷。9月14日,随着温总理在国务院常务会议上部署抓紧落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》各项政策措施,引发了市场对落实各项政策的强烈预期,市场放量大涨,股市开始回暖。在本基金的运作中,我们也根据市场变化作出了相应的调整。在持续下跌期,我们的策略以防御为主,主要增持了受宏观调控影响较小的行业和个股,同时减持了上游周期性较强的行业和个股,从而在一定程度上降低了市场下跌对基金资产损失的程度。政策面趋暖后,我们实时调整策略,适当加大了组合的进取性,小幅提高了仓位水平。但我们认为,各项政策的落实不会一蹴而就,效果还有待观察,未来市场走势受政策影响的程度将有所提高。招商股票基金和平衡型基金三季度都取得了超出业绩比较标准的超额回报。其中,招商股票基金超越业绩比较标准4.53%,招商平衡型基金超越业绩比较标准2.86%。
    (2)债券市场
    三季度债券市场猴性十足,在市场对加息预期的反复之中,上证国债指数上蹿下跳,震荡剧烈,走出一个完美的"N"形态。由于宏观面相对平静,7月份债券市场延续了5月份以来的反弹,直到8月初才告一段落。8月中旬之后,由于管理层加强对通胀的关注,市场对升息的预期再度增强,同时由于券商委托理财出现资金断链,债券市场整体承受较大的抛压。9月中旬以来,受管理层明确不加息及国庆长假因素影响,债券市场再度走出一波全面反弹,各期限段债券均有不同程度的反弹,5年左右的中期债券领涨市场。
    我们本着稳健与审慎的原则,主要投资集中在中短期债券。招商债券基金三季度表现好于业绩比较标准,超越幅度为0.08%。五、投资组合报告招商安泰股票基金
    1、期末基金资产组合情况期末各类资产

                            金额(元)        占基金总资产比例
股票                       1,763,622,470.74    70.78%
债券                         503,845,534.40    20.22%
银行存款和清算备付金合计     155,947,632.91     6.26%
其它资产                      68,154,869.73     2.74%
小计:                     2,491,570,507.78   100.00%
2、期末按行业分类的股票投资组合
行业分类                 期末市值(元)      市值占净值      比例
A                      农、林、牧、渔业     3,530,263.77    0.14%
B                                采掘业    87,578,616.11    3.55%
C                                制造业   889,969,682.65   36.12%
C0                           食品、饮料   121,023,343.09    4.91%
C1                     纺织、服装、皮毛    27,526,737.87    1.12%
C2                           木材、家具                -        -
C3                           造纸、印刷                -        -
C4               石油、化学、塑胶、塑料   147,845,423.26    6.00%
C5                                 电子    31,440,256.66    1.28%
C6                         金属、非金属   194,013,340.49    7.87%
C7                     机械、设备、仪表   160,303,195.49    6.51%
C8                       医药、生物制品   207,817,385.79    8.43%
C99                          其他制造业                -        -
D          电力、煤气及水的生产和供应业   156,844,254.13    6.36%
E                                建筑业                -        -
F                      交通运输、仓储业   244,275,487.33    9.91%
G                            信息技术业   150,699,823.86    6.12%
H                        批发和零售贸易    53,793,323.78    2.18%
I                          金融、保险业    45,635,380.08    1.85%
J                              房地产业    72,153,755.42    2.93%
K                            社会服务业    59,141,883.61    2.40%
L                        传播与文化产业                -        -
M                                综合类                -        -
合计                                    1,763,622,470.74   71.56%
 3、期末基金投资前十名股票明细
股票代码   股票名称   数量(股)   期末市值(元)   市值占净值比例
000063     中兴通讯    3,270,734    87,361,305.14            3.55%
600900     长江电力    9,217,571    80,469,394.83            3.27%
600009     上海机场    5,590,742    79,053,091.88            3.21%
000002       万科A   13,312,501    72,153,755.42            2.93%
600886     国投电力    7,737,346    70,177,728.22            2.85%
600026     中海发展    7,149,622    69,780,310.72            2.83%
000541     佛山照明    3,875,537    64,062,626.61            2.60%
600050     中国联通   19,310,524    63,338,518.72            2.57%
000069     华侨城A    7,771,601    59,141,883.61            2.40%
000858       五粮液    7,259,190    54,952,068.30            2.23%
 4、期末按券种分类的债券组合
券种分类       期末市值(元)   市值占净值比例
国家债券       432,350,473.60           17.55%
金融债券        59,954,000.00            2.43%
企业债券                    -                -
可转换债券      11,541,060.80            0.47%
中央银行票据                -                -
合计           503,845,534.40           20.45%

    注:由于申购和赎回原因,造成国债类资产投资(包括国家债券和金融债券)比例为19.98%,未达到国债投资市值占基金资产净值20%的法定要求。
    5、期末基金投资前五名债券明细

债券名称   期末市值(元)   市值占净值比例
21国债⒂   177,084,764.80            7.19%
04国债⑸   120,090,314.00            4.87%
04国开11    39,994,000.00            1.62%
20国债⑽    36,906,683.40            1.50%
02国债⒁    30,817,998.00            1.25%

    6、投资组合报告附注
    1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到过公开谴责、处罚。
    2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出备选股票库之外的股票。3)其他资产的构成

序号         其他资产      金额(元)
1      深圳结算保证金    1,001,837.39
2      应收证券清算款    8,606,880.80
3            应收利息    8,447,978.54
4      应收基金申购款   50,098,173.00
合计                    68,154,869.73

    4)本基金未持有处于转股期的可转换债券
    招商安泰平衡型基金
    1、期末基金资产组合情况

期末各类资产                   金额(元)   占基金总资产比例
股票                       185,390,598.03             45.95%
债券                       193,808,697.15             48.04%
银行存款和清算备付金合计    19,047,265.19              4.72%
其它资产                     5,210,077.34              1.29%
小计:                     403,456,637.71            100.00%
 2、期末按行业分类的股票投资组合
行业                 期末市值(元)      市值占净值     比例
A                  农、林、牧、渔业       365,867.00    0.09%
B                            采掘业     7,619,915.26    1.89%
C                            制造业    93,241,181.70   23.17%
C0                       食品、饮料    13,027,991.00    3.24%
C1                 纺织、服装、皮毛     2,847,285.00    0.71%
C2                       木材、家具                -        -
C3                       造纸、印刷                -        -
C4           石油、化学、塑胶、塑料    15,729,843.50    3.91%
C5                             电子     3,154,371.00    0.78%
C6                     金属、非金属    19,476,439.80    4.84%
C7                 机械、设备、仪表    17,070,780.35    4.24%
C8                   医药、生物制品    21,934,471.05    5.45%
C99                      其他制造业                -        -
D      电力、煤气及水的生产和供应业    16,483,380.70    4.10%
E                            建筑业                -        -
F                  交通运输、仓储业    26,685,456.00    6.63%
G                        信息技术业    16,042,317.10    3.99%
H                    批发和零售贸易     6,072,195.39    1.51%
I                      金融、保险业     5,099,094.00    1.27%
J                          房地产业     7,704,605.88    1.92%
K                        社会服务业     6,076,585.00    1.51%
L                    传播与文化产业                -        -
M                            综合类                -        -
合计                                  185,390,598.03    46.08%
 3、期末基金投资前十名股票明细
股票代码   股票名称   数量(股)   期末市值(元)   市值占净值比例
000063     中兴通讯      355,010     9,482,317.10            2.36%
600900     长江电力    1,009,000     8,808,570.00            2.19%
600009     上海机场      613,100     8,669,234.00            2.16%
000002       万科A    1,421,514     7,704,605.88            1.92%
600026     中海发展      766,700     7,482,992.00            1.86%
600886     国投电力      773,854     7,018,855.78            1.75%
000541     佛山照明      402,299     6,650,002.47            1.65%
600050     中国联通    2,000,000     6,560,000.00            1.63%
000069     华侨城A      798,500     6,076,585.00            1.51%
000858       五粮液      782,500     5,923,525.00            1.47%
 4、期末按券种分类的债券组合
券种分类       期末市值(元)   市值占净值比例
国家债券       101,957,791.00           25.35%
金融债券        50,062,000.00           12.44%
企业债券                    -                -
可转换债券      22,406,610.26            5.57%
中央银行票据    19,382,295.89            4.82%
合计           193,808,697.15           48.18%
 5、期末基金投资前五名债券明细
债券名称       期末市值(元)   市值占净值比例
21国债⒂        40,667,326.40           10.11%
02国债⒁        23,977,887.00            5.96%
02国开11        20,077,000.00            4.99%
03国开18        19,990,000.00            4.97%
04央行票据34    19,382,295.89            4.82%

    6、投资组合报告附注
    1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到过公开谴责、处罚。
    2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出备选股票库之外的股票。
    3)其他资产的构成

序号         其他资产       金额(元)
1      深圳结算保证金     174,878.22
2      应收证券清算款   2,426,249.69
3            应收利息   2,605,009.43
4      应收基金申购款       3,940.00
合计                    5,210,077.34
  4)持有的处于转股期的可转换债券明细
债券代码   债券名称   期末市值(净价元)   市值占净值比例
100795     国电转债        3,667,500.00          0.9118%
100177     雅戈转债        3,146,142.40          0.7822%
100096     云化转债            1,294.90          0.0003%
125069     侨城转债       10,137,712.96          2.5204%

    招商安泰债券基金
    1、期末基金资产组合情况期末各类

资产                           金额(元)   占基金总资产比例
债券                       406,695,620.50             85.36%
银行存款和清算备付金合计    43,992,526.58              9.23%
其它资产                    25,772,797.17              5.41%
合计                       476,460,944.25            100.00%
 2、期末按券种分类的债券组合券种
分类           期末市值(元)   市值占基金净值
国家债券       175,012,287.10           38.62%
金融债券       155,286,375.00           34.26%
企业债券                    -                -
可转换债券      76,396,958.40           16.86%
中央银行票据                -                -
合计           406,695,620.50           89.74%
 3、期末基金投资前五名债券明细
债券名称   期末市值(元)   市值占净值比例
21国债⒂    56,055,602.20           12.37%
04国开11    44,973,500.00            9.92%
99国开13    39,942,875.00            8.81%
02国债⒁    35,723,571.00            7.88%
00国开01    30,552,000.00            6.74%

    4、投资组合报告附注
    1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到过公开谴责、处罚。
    2)其他资产的构成

序号         其他资产        金额(元)
1      深圳结算保证金       76,518.44
2            应收利息    5,696,278.73
3        买入返售证券   20,000,000.00
                 合计   25,772,797.17
 3)持有的处于转股期的可转换债券明细
债券代码   债券名称   期末市值(净价元)   市值占净值比例
100096     云化转债      21,839,783.40          4.8192%
100177     雅戈转债      17,464,222.40          3.8537%
100795     国电转债       8,237,205.00          1.8177%
125069     侨城转债      18,909,491.60          4.1726%
 六、开放式基金份额变动1、 招商安泰股票基金
序号                       项目           份额(份)
1              期初基金份额总额   1,980,783,253.48
2      加:本期申购基金份额总额     494,963,315.94
3      减:本期赎回基金份额总额     187,811,451.63
4              期末基金份额总额   2,287,935,117.79
 2、 招商安泰平衡基金
序号                       项目         份额(份)
1              期初基金份额总额   406,657,037.04
2      加:本期申购基金份额总额     8,658,283.83
3      减:本期赎回基金份额总额    17,879,415.70
4              期末基金份额总额   397,435,905.17
 3、 招商安泰债券基金
序号                       项目         份额(份)
1              期初基金份额总额   546,130,018.36
2      加:本期申购基金份额总额     3,395,249.92
3      减:本期赎回基金份额总额   101,839,064.48
4              期末基金份额总额   447,686,203.80

    七、备查文件目录及查阅方式
    1、《招商安泰系列证券投资基金基金契约》
    2、《招商安泰系列基金招募说明书》
    3、《招商安泰系列基金公开说明书》
    4、《招商安泰系列基金季度报告》(2004年第3季度)
    5、上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站http://www.cmfchina.com上查阅
    招商基金管理有限公司
    招商银行股份有限公司
    二OO四年十月二十六日 
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