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招商安心收益债券C(217011)

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投资类型:债券型 成立日期:2008-10-22 管理人:招商基金... 基金经理:马龙
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基金公告

招商安心收益:招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-12-03

                                      招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




             招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                    (2019 年第 2 号)


                       基金管理人:招商基金管理有限公司
                       基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                                      重要提示
    招商安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2008 年 8 月 5 日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可
〔2008〕1008 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。
本基金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说
明书。
    本次更新招募说明主要对本基金基金合同变更的相关信息相关事项进行了更新,更新
截止日为 2019 年 11 月 28 日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019
年 4 月 22 日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据
未经审计。



                                 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    公司名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元


                                                                                        1
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    法定代表人:刘辉
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
”)持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING          Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,         ING       Asset
Management   B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权
的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4


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                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值
”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行
,2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管
理部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理
,2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4
月起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银金融租赁有限公
司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年
1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(
香港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin         Ng      &
Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

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                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;         联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有
限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011
年 5 月担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合
规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。




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                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部
总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;
2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014
年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中
国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月
至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理
有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)
有限公司董事。




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                                       招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    马龙先生,经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员,从
事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012 年 11 月加入招商基金管理有
限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型
证券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 3 月 27 日至今)、招商产业债券型证券投资
基金基金经理(管理时间:2015 年 4 月 1 日至今)、招商睿祥定期开放混合型证券投资基
金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 30 日至今)、招商招丰纯债债券型证券投资基金基
金经理(管理时间:2018 年 2 月 27 日至今)、招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 8 月 17 日至今)、招商稳祯定期开
放混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 20 日至今)、招商添利两年定
期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 20 日至今)、招商金鸿债
券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 11 月 2 日至今)、招商安弘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 3 日至今)、招商添盈纯债债券型证
券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 1 月 7 日至今)、招商添旭 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2019 年 4 月 10 日至今)。
    本基金历任基金经理包括:佘春宁先生,管理时间为 2008 年 10 月 22 日至 2010 年 8
月 19 日;谢志华先生,管理时间为 2010 年 8 月 19 日至 2012 年 8 月 30 日;孙海波先生,
管理时间为 2012 年 8 月 30 日至 2015 年 4 月 11 日。




                                                                                         6
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉,总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                  §2 基金托管人


2.1 基金托管人概况

    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:陈四清
    注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明



2.2 主要人员情况

    截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



2.3 基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产
、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐



                                                                                       7
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只
。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《
财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体
评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。



                              §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com
    客服电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83076995
    传真:(0755)83199059
    联系人:李璟
    招商基金战略客户部
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:010-56937566
    联系人:莫然
    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577388
    联系人:胡祖望
    招商基金机构理财部
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
    电话:(0755)83190401
    联系人:任虹虹
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:(010)56937404


                                                                                       8
                                  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   联系人:贾晓航
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577379
   联系人:伊泽源
   招商基金直销交易服务联系方式
   地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358
   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



3.1.2 代销机构

                 代销机构                              代销机构信息
 中国工商银行股份有限公司                注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                         号
                                         法定代表人:陈四清
                                         电话:95588
                                         传真:010-66107914
                                         联系人:杨威
 招商银行股份有限公司                    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                         行大厦
                                         法定代表人:李建红
                                         电话:(0755)83198888
                                         传真:(0755)83195050
                                         联系人:邓炯鹏
 中国银行股份有限公司                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1
                                         号
                                         法定代表人:陈四清
                                         电话:95566
                                         传真:(010)66594853
                                         联系人:张建伟
 中国农业银行股份有限公司                注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                         号
                                         法定代表人:周慕冰
                                         电话:95599
                                         传真:(010)85109219
                                         联系人:张伟
 中国建设银行股份有限公司                注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         法定代表人:田国立
                                         电话:010-66275654

                                                                                    9
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                                      传真:010-66275654
                                      联系人:王琳
交通银行股份有限公司                  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                      银城中路 188 号
                                      法定代表人:彭纯
                                      电话:(021)58781234
                                      传真:(021)58408483
                                      联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司              注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
                                      法定代表人:李晓鹏
                                      电话:95595
                                      传真:(010)63636248
                                      联系人:朱红
北京银行股份有限公司                  注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                      首层
                                      法定代表人:张东宁
                                      电话:95526
                                      传真:010-66226045
                                      联系人:赵姝
中国民生银行股份有限公司              注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2
                                      号
                                      法定代表人:洪崎
                                      电话:95568
                                      传真:(010)58092611
                                      联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司          注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                      法定代表人:李国华
                                      电话:95580
                                      传真:(010)68858117
                                      联系人:王硕
中信银行股份有限公司                  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9
                                      号
                                      法定代表人:李庆萍
                                      电话:95558
                                      传真:(010)65550827
                                      联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司          注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500
                                      号
                                      法定代表人:高国富
                                      电话:(021)61618888
                                      传真:(021)63604199
                                      联系人:高天
包商银行股份有限公司                  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
                                      法定代表人:李镇西

                                                                                10
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                                          电话:0472-5189051
                                          传真:0472-5189057
                                          联系人:周雪晴
兴业银行股份有限公司                      注册地址:上海市江宁路 168 号
                                          法定代表人:高建平
                                          电话:95561
                                          传真:(021)62569070
                                          联系人:李博
恒丰银行股份有限公司                      注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街
                                          248 号
                                          法定代表人:蔡国华
                                          电话:95395
                                          传真:021-20501978
                                          联系人:李胜贤
宁波银行股份有限公司                      注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                          法定代表人:陆华裕
                                          电话:0574-87050038
                                          传真:0574-87050024
                                          联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司                      注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88
                                          号
                                          法定代表人:陈占维
                                          电话:0411-82356695
                                          传真:0411-82356594
                                          联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司              注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                          法定代表人:王耀球
                                          电话:0769-961122
                                          联系人:李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司          注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                          法定代表人:陆向阳
                                          电话:0519-80585939
                                          传真:0519-89995066
                                          联系人:李仙
渤海银行股份有限公司                      注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                          法定代表人:李伏安
                                          电话:95541
                                          传真:022 5831 6569
                                          联系人:陈玮
广东顺德农村商业银行股份有限公司          注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会
                                          拥翠路 2 号
                                          法定代表人:姚真勇
                                          电话:0757-22223388
                                          传真:0757-22388235

                                                                                    11
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                                  联系人:陈素莹
苏州银行股份有限公司              注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                  728 号
                                  法定代表人:王兰凤
                                  电话:96067
                                  传真:0512-69868373
                                  联系人:葛晓亮
招商证券股份有限公司              注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
                                  A 座 38-45 层
                                  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
                                  A 座 38-45 层
                                  法定代表人:宫少林
                                  电话:(0755)82960223
                                  传真:(0755)82960141
                                  联系人:林生迎
                                  客户服务电话:95565
                                  网址:www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司          注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                  际企业大厦 C 座
                                  办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
                                  大厦 C 座 5 层
                                  法定代表人:陈有安
                                  电话:010-83574507
                                  传真:010-66568990
                                  联系人:辛国政
                                  客服电话:4008-888-888
                                  网址:www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司          注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                  楼
                                  办公地址:北京市朝内大街 188 号
                                  法定代表人:王常青
                                  电话:4008888108
                                  传真:(010)65182261
                                  联系人:权唐
                                  客服电话:4008888108
                                  网址:www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司          注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                  商城路 618 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
                                  号上海银行大厦 29 楼
                                  法定代表人:杨德红
                                  电话:021-38676666
                                  传真:021-38670666
                                  联系人:芮敏祺


                                                                            12
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                        客服电话:95521
                                        网址:www.gtja.com
华泰联合证券有限责任公司                注册地址:深圳市福田区中心区中心广场
                                        香港中旅大厦第五层(01A、02、03、
                                        04)、17A、18A、24A、25A、26A
                                        办公地址:深圳市福田中心区中心广场香
                                        港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
                                        层、25 层、26 层
                                        法定代表人:马昭明
                                        联系人:盛宗凌、庞晓芸
                                        电话:0755-82492000
                                        传真:0755-82492962
                                        客服电话:95513
                                        公司网址:www.lhzq.com
海通证券股份有限公司                    注册地址:上海市淮海中路 98 号
                                        办公地址:上海市广东路 689 号
                                        法定代表人:王开国
                                        电话:021-23219000
                                        传真:021-23219100
                                        联系人:金芸、李笑鸣
                                        客服电话:95553
                                        网址:www.htsec.com
广发证券股份有限公司                    注册地址:广州天河区天河北路 183-187
                                        号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                        办公地址:广东省广州天河北路大都会广
                                        场 5、18、19、36、38、39、41、42、
                                        43、44 楼
                                        法定代表人:孙树明
                                        电话:(020)87555888
                                        传真:(020)87555417
                                        联系人:黄岚
                                        客户服务电话:95575 或致电各地营业网
                                        点
                                        网址:www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司(原申银万国证      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
券)                                    层
                                        办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                        层
                                        法定代表人:李梅
                                        电话:021-33389888
                                        传真:021-33388224
                                        联系人:曹晔
                                        客服电话:95523 或 4008895523
                                        网址:www.swhysc.com


                                                                                  13
                       招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


平安证券股份有限公司          注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                              号荣超大厦 16-20 层
                              办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                              号荣超大厦 16-20 层
                              法定代表人:谢永林
                              电话:(0755)22621866
                              传真:(0755)82400862
                              联系人:吴琼
                              客户服务电话:95511-8
                              网址:http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司          注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                              办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                              法定代表人:薛峰
                              电话:(021)22169999
                              传真:(021)22169134
                              联系人:刘晨
                              客户服务热线:95525
                              网址:www.ebscn.com
长城证券股份有限公司          注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                              区报业大厦 14、16、17 楼
                              办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
                              区报业大厦 14、16、17 楼
                              法定代表人:黄耀华
                              联系电话:13052558656
                              传真:(0755)83515567
                              联系人:金夏
                              客服电话:4006666888
                              网址:www.cgws.com
财富证券有限责任公司          注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80
                              号顺天国际财富中心 26 楼
                              法定代表人:蔡一兵
                              电话:0731-84403347
                              传真:无
                              联系人:郭静
                              客服电话:(0731)84403319
                              网址:www.cfzq.com
湘财证券股份有限公司          注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                              山国际大厦 12 楼
                              办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中
                              山国际大厦 12 楼
                              法定代表人:林俊波
                              电话:(021)68634518-8503
                              传真:(021)68865680
                              联系人:钟康莺


                                                                        14
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                        客服电话:400-888-1551
                                        网址:www.xcsc.com
安信证券股份有限公司                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                        联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                        办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号
                                        中国凤凰大厦 1 栋 9 层
                                          法定代表人:牛冠兴
                                        电话:0755-82558323
                                        传真:0755-82558355
                                        联系人:刘志斌
                                        客服电话:4008001001
                                        网址:www.essence.com.cn


中信证券(山东)有限责任公司(原中信    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
万通证券)                              岛国际金融广场 1 号楼 20 层
                                        办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
                                        岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
                                        法定代表人:杨宝林
                                        电话:(0532)85022326
                                        传真:(0532)85022605
                                        联系人:吴忠超
                                        客服电话:95548
                                        网址:www.citicssd.com
国信证券股份有限公司                    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                        国信证券大厦十六层至二十六层
                                        办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                        国信证券大厦
                                        法人代表人:何如
                                        电话:0755-82130833
                                        传真:0755-82133952
                                        联系人:齐晓燕
                                        客户服务电话:95536
                                        网址:www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司                    注册地址:福州市湖东路 268 号
                                        办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                        证大五道口广场 1 号楼 22 层
                                        法定代表人:兰荣
                                        电话:(021)38565785
                                        传真:(021)38565955
                                        联系人:谢高得
                                        客服电话:95562
                                        网址:www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司                    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券
                                        大厦


                                                                                  15
                           招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券
                                  大厦
                                  法定代表人:杨泽柱
                                  电话:(027)65799999
                                  传真:(027)85481900
                                  联系人:奚博宇
                                  客服电话:95579 或 4008-888-999
                                  网址:www.95579.com
                                  代销资格批准文号:证监基金字【2003】
                                  25 号
中银国际证券有限责任公司          注册地址:上海市浦东新区银城中路 200
                                  号中银大厦 39 层
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200
                                  号中银大厦 39 层
                                  法定代表人:许刚
                                  电话:(021)20328000
                                  传真:(021)50372474
                                  联系人:王炜哲
                                  客服电话:400-620-8888
                                  网址:www.bocichina.com
华福证券有限责任公司              注册地址:福州市五四路 157 号新天地大
                                  厦 7、8 层
                                  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                  1088 号招商银行大厦 18 楼
                                  法定代表人:黄金琳
                                  电话:021-20655183、13764105212
                                  传真:021-20655196
                                  联系人:王虹、高文静
                                  客服电话:0591-96326
                                  网址:www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司              注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
                                  办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
                                  法定代表人:何春梅
                                  电话:(0755)83709350
                                  传真:(0755)83704850
                                  联系人:牛孟宇
                                  客服电话:95563
                                  网址:www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司              注册地址:南京市江东中路 228 号
                                  办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号
                                  华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
                                  4011 号港中旅大厦 18 楼
                                  法定代表人:周易
                                  电话:0755-82492193


                                                                            16
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                                        传真:0755-82492962
                                        联系人:庞晓芸
                                        客服电话:95597
                                        网址:www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证      注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
券)                                    区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                        2005 室
                                        办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                        区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                        2005 室
                                        法定代表人:许建平
                                        电话:(010)88085858
                                        传真:(010)88085195
                                        联系人:李巍
                                        客服电话:4008-000-562
                                        网址:www.hysec.com
天相投资顾问有限公司                    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
                                        大厦 B 座 701
                                        办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
                                        盛大厦 B 座 4 层
                                        法定代表人:林义相
                                        电话:010-66045608
                                        传真:010-66045527
                                        联系人:林爽
                                        客服电话:(010)66045678
                                        网址:http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司                    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                        8 号卓越时代广场(二期)北座
                                        办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                        信证券大厦
                                        法定代表人:王东明
                                        电话:010-60838696
                                        传真:010-60833739
                                        联系人:顾凌
                                        客服电话:95558
                                        网址:www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司                    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号
                                        院 1 号楼
                                        办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
                                        127 号大成大厦 6 层
                                        法定代表人:张志刚
                                        电话:010-83252182
                                        传真:(010)63080978
                                        联系人:唐静


                                                                                  17
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                              客服电话:95321
                              网址:www.cindasc.com
大通证券股份有限公司          注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                              129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
                              厦 38、39 层
                              办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                              129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
                              厦 38、39 层
                              法定代表人:李红光
                              电话:0411-39991807
                              传真:0411-39673214
                              联系人:谢立军
                              客服电话:4008-169-169
                              网址:www.daton.com.cn
中航证券有限公司              注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                              1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                              办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                              德尚 6 号楼 3 层中航证券
                              法定代表人:王宜四
                              电话:010-64818301
                              传真:010-64818443
                              联系人:史江蕊
                              客服电话:400-8866-567
                              网址:www.avicsec.com
华融证券股份有限公司          注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                              办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
                              号中国人保寿险大厦 12 层
                              法定代表人:祝献忠
                              电话:010-85556048
                              传真:010-85556088
                              联系人:孙燕波
                              客服电话:400-898-9999
                              网址:www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司          注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                              世纪大道 100 号 57 层
                              办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
                              世纪大道 100 号 57 层
                              法定代表人:陈林
                              电话:021-68777222
                              传真:021-20515593
                              联系人:刘闻川
                              客服电话:4008209898
                              网址:www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司          注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华


                                                                        18
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                        侨国际大厦 22-24 层
                                        公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华
                                        侨国际大厦 22-24 层
                                        法定代表人:雷杰
                                        联系人:徐锦福
                                        电话:010-57398062
                                        传真:010-57308058
                                        客服电话:95571
                                        网址:www.foundersc.com
华安证券股份有限公司                    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
                                        鹅湖路 198 号
                                        公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天
                                        鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
                                        法定代表人:李工
                                        电话:0551-5161666
                                        传真:0551-5161600
                                        联系人:甘霖
                                        客服电话:95318、400-80-96518
                                        网址:www.hazq.com
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)      注册地址:山东省济南市经七路
                                        法定代表人:李玮
                                        电话:0531-68889155
                                        传真:0531-68889752
                                        联系人:吴阳
                                        客服电话:95538
                                        网址::www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司                    注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
                                        办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽
                                        国际金融中心 A 座国元证券
                                        法定代表人:蔡咏
                                        联系人:陈琳琳
                                        电话:0551-62246273
                                        传真:0551—62207773
                                        客服电话:95578
                                        公司网站:www.gyzq.com.cn
东兴证券股份有限公司                    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新
                                        盛大厦 B 座 12-15 层
                                        办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
                                        盛大厦 B 座 12-15 层
                                        法定代表人:徐勇力
                                        电话:010-66555316
                                        传真:010-66555246
                                        联系人:汤漫川
                                        客服电话:4008888993


                                                                                  19
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                                  网址:www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司          注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路
                                  101 号
                                  办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
                                  法定代表人:贾绍君
                                  电话:021-36533016
                                  传真:021-36533017
                                  联系人:汪尚斌
                                  客服电话:40088-11177
                                  网址:http://www.xzsec.com/
山西证券股份有限公司              注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                  国际贸易中心东塔楼
                                  办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                  国际贸易中心东塔楼
                                  法定代表人:侯巍
                                  电话:0351-8686659
                                  传真:0351-8686619
                                  联系人:郭熠
                                  客服电话:400-666-1618
                                  网址:www.i618.com.cn
中山证券有限责任公司              注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
                                  强高新发展大楼 7 层、8 层
                                  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华
                                  强高新发展大楼 7 层、8 层
                                  法定代表人:黄扬录
                                  电话:0755-82570586
                                  传真:0755-82940511
                                  联系人:罗艺琳
                                  客服电话:4001022011
                                  网址:www.zszq.com
广州证券股份有限公司              注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
                                  州国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
                                  州国际金融中心主塔 19 层、20 层
                                  法定代表人:邱三发
                                  电话:020-88836999
                                  传真:020-88836654
                                  联系人:林洁茹
                                  客服电话:95396
                                  网址:www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司              注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
                                  广场 18 层楼
                                  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                  东海证券大厦


                                                                            20
                       招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              法定代表人:赵俊
                              电话:021-20333333
                              传真:021-50498825
                              联系人:王一彦
                              客服电话:400-888-8588;95531
                              网址:www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司          注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                              法定代表人:吴永敏
                              电话:0512-65581136
                              传真:0512-65588021
                              联系人:方晓丹
                              客服电话:95330
                              网址:http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司          注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
                              财富大厦
                              办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
                              638 号财富大厦 19 楼
                              法定代表人:李晓安
                              电话:0931-4890208、0931-8784656
                              传真:0931-4890628
                              联系人:范坤、杨力
                              客服电话:0931-95368
                              公司网站地址:www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司          注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                              东街 111 号
                              办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
                              东街 111 号
                              法定代表人:庞介民
                              联系人:魏巍
                              电话:0471-4974437
                              传真:0471-4961259
                              客服电话:4001966188
                              网址:www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司          注册地址:天津市经济技术开发区第二大
                              街 42 号写字楼 101 室
                              办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                              法定代表人:王春峰
                              电话:022-28451861
                              传真:022-28451892
                              联系人:王兆权
                              网址:www.ewww.com.cn
                              客服电话:400-651-5988
民生证券有限责任公司          注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
                              号民生金融中心 A 座 16-18 层


                                                                        21
                           招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                  号民生金融中心 A 座 16-18 层
                                  法定代表人:岳献春
                                  电话:010-85127622
                                  传真:010-85127917
                                  联系人:赵明
                                  网址:www.mszq.com
                                  客服电话:4006198888
万和证券有限责任公司              注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二
                                  楼
                                  办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二
                                  楼
                                  深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大
                                  厦西厅 20 层
                                  法定代表人:朱治理
                                  电话:0755-82830333
                                  传真:0755-25161630
                                  联系人:黎元春
                                  网址:http://www.vanho.com.cn
                                  客服电话:0755-25170332
五矿证券有限公司                  注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                  贸中心 48 楼
                                  办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经
                                  贸中心 48 楼
                                  法定代表人:赵立功
                                  联系人:王鹏宇
                                  电话:0755-83219194
                                  传真:0755-82545500
                                  客服电话:40018-40028
                                  网站:www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司          注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
                                  交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
                                  第 04 层
                                  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
                                  单元
                                  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                  超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                  法定代表人:龙增来
                                  联系人:刘毅
                                  电话:0755-82023442
                                  传真:0755-82026539
                                  网址:www.china-invs.cn
                                  客服电话:4006008008,95532
国金证券股份有限公司              注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号


                                                                             22
                       招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
                              法定代表人:冉云
                              电话:028-86690057、028-86690058
                              传真:028-86690126
                              联系人:刘婧漪、贾鹏
                              客服电话:95310
                              网址:www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司          注册地址:北京市东城区东直门南大街 3
                              号国华投资大厦 9 层 10 层
                              法定代表人:常喆
                              电话:010-84183333
                              传真:010-84183311
                              联系人:黄静
                              客服电话:400-818-8118
                              网址:http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司          注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                              办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南
                              证券大厦
                              法定代表人:吴坚
                              电话:023-63786141
                              传真:023-63786212
                              联系人:张煜
                              客服电话:4008096096
                              网址:www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司          注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
                              办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙
                              世纪广场 A 座 6-7
                              法定代表人:吴承根
                              电话:021-64718888
                              传真:021-64713795
                              联系人:李凌芳
                              客服电话:0571967777
                              网址:www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司          注册地址:深圳市福田区深南中路华能大
                              厦三十、三十一层
                              办公地址:深圳市福田区深南中路华能大
                              厦三十、三十一层
                              法定代表人:吴骏
                              联系人:吴尔晖
                              联系人电话:0755-83007159
                              联系人传真:0755-83007034
                              客服电话:4000-188-688
                              公司网址:www.ydsc.com.cn
大同证券有限责任公司          注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中


                                                                        23
                           招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  央 21 层
                                  办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
                                  西世贸中心 A 座 F12、F13
                                  法定代表人:董祥
                                  联系人:薛津
                                  联系电话:0351-4130322
                                  传真:0351-4130322
                                  客服电话:4007121212
                                  网址:www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司              注册地址:长春市自由大路 1138 号
                                  办公地址:长春市净月开发区生态大街
                                  6666 号东北证券 503 室
                                  法定代表人:杨树财
                                  联系电话:0431-85096517
                                  传真:0431-85096795
                                  联系人:安岩岩
                                  客服电话:400-600-0686
                                  网址:www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司              注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                  联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                  办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
                                  法定代表人:俞洋
                                  联系人:陈敏
                                  电话:021-54967552
                                  传真:021-64333051
                                  网站:www.cfsc.com.cn
                                  客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                  4001099918
新时代证券股份有限公司            注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                  院 1 号楼 15 层 1501
                                  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                  院 1 号楼 15 层 1501
                                  法定代表人:叶顺德
                                  联系人:田芳芳
                                  联系电话:010-83561146
                                  客户服务电话:95399
                                  网址:www.xsdzq.cn
                                  客服电话:400-698-9898


第一创业证券股份有限公司          注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                  115 号投行大厦 20 楼
                                  办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
                                  115 号投行大厦 15-20 楼
                                  法定代表人:刘学民


                                                                            24
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                        地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                        大厦 18 层
                                        联系人:李晓伟
                                        电话:0755-23838076
                                        传真:0755-25838701
                                        网址:www.fcsc.cn
                                        客服电话:4008881888
中国国际金融有限公司                    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
                                        大厦 2 座 27 层及 28 层
                                        办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
                                        大厦 2 座 27 层及 28 层
                                        法定代表人:金立群
                                        联系人:蔡宇洲
                                        电话:010-65051166
                                        传真:010-65051166
                                        网址:www.cicc.com.cn
                                        客服电话:4009101166
中国民族证券有限责任公司                注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                        院 5 号楼
                                        办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                        盘古大观 A 座 40F-43F
                                        法定代表人:赵大建
                                        电话:59355941
                                        传真:56437030
                                        联系人:李微
                                        客户服务电话:4008895618
                                        网址:www.e5618.com
九州证券股份有限公司(原天源证券)      注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通
                                        大厦六楼
                                        办公地址:深圳市福田区民田路新华保险
                                        大厦 18 楼
                                        法定代表人:林小明
                                        电话:010-57672224,17888805198
                                        传真:0755-33329815
                                        联系人:郭小璇
                                        客服电话:4006543218
                                        网址:www.tyzq.com.cn
万联证券有限责任公司                    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
                                        11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                        办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
                                        11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
                                        法定代表人:张建军
                                        联系人:王鑫
                                        电话:020-38286588


                                                                                  25
                               招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      传真:020-38286588
                                      客服热线:4008888133
                                      公司网址:www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司                注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志
                                      远大厦 18 层
                                      办公地址:北京市西城区北展北街九号华
                                      远企业号 D 座三单元
                                      法定代表人:李长伟
                                      联系人:谢兰
                                      电话:010-88321613
                                      传真:010-88321763
                                      客服电话:400-665-0999
                                      网址:www.tpyzq.com
联讯证券股份有限公司                  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江
                                      三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                      公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江
                                      三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                      法定代表人:徐刚
                                      电话:0752-2119700
                                      传真:无
                                      联系人:彭莲
                                      客服电话:95564
                                      网址:www.lxsec.com
中信期货有限公司                      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                      8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                                      1301-1305 室、14 层
                                      办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                      8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                                      1301-1305 室、14 层
                                      法定代表人:张皓
                                      联系人:韩钰
                                      电话:010-60833754
                                      传真:010-57762999
                                      公司网址:www.citicsf.com
                                      客服电话:400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司          注册地址:杭州市下城区武林时代商务中
                                      心 1604 室
                                      办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林
                                      时代 20F
                                      法定代表人:陈刚
                                      联系人:胡璇
                                      电话:0571-85267500
                                      传真:无
                                      网址:www.cd121.com


                                                                                26
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          客服电话:0571-86655920
东海期货有限责任公司                      注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                          东海证券大厦 8 楼
                                          办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                          东海证券大厦 8 楼
                                          法定代表人:陈太康
                                          联系人:李天雨
                                          电话:021-68757102/13681957646
                                          传真:无
                                          网址:www.qh168.com.cn
                                          客服电话:95531/4008888588
中邮证券有限责任公司                      注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西
                                          邮政大厦 9-11 层
                                          办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
                                          号
                                          法定代表人:宋英忠
                                          联系人:吉亚丽
                                          电话:18201069211
                                          传真:
                                          网址:www.cnpsec.com.cn
                                          客服电话:400-888-8005
上海云湾投资管理有限公司                  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                          新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                          办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号
                                          陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
                                          法定代表人:戴新装
                                          电话:021-20538888
                                          传真:021-20539999
                                          联系人:范泽杰
                                          统一客服电话:400-820-1515
                                          公司网站地址:www.zhengtongfunds.com
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司          注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                          楼 15 层 1809
                                          办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
                                          SOHO 现代城 C1809
                                          法定代表人:戎兵
                                          电话:010-52413385
                                          传真:010-85894285
                                          联系人:魏晨
                                          统一客服电话:400-6099-200
                                          公司网站地址: www.yixinfund.com


世纪证券有限责任公司
                                          注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


                                                                                    27
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          招商银行大厦 40-42 层
                                          办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                          招商银行大厦 40-42 层
                                          法定代表人:姜昧军
                                          联系人:王雯
                                          电话:0755-83199599
                                          传真:0755-83199545
                                          统一客服电话:4008323000
                                          公司网站地址: www.csco.com.cn


中天证券股份有限公司
                                          注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23
                                          甲
                                          办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23
                                          甲
                                          法定代表人:马功勋
                                          联系人:孙丹华
                                          电话:024-23255256
                                          传真:024-23255606
                                          统一客服电话:024-95346
                                          公司网站地址: www.iztzq.com


泰诚财富基金销售(大连)有限公司
                                          注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中
                                          龙园 3 号
                                          办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中
                                          龙园 3 号
                                          法定代表人:林卓
                                          联系人:徐江
                                          电话:0411-88891212-119
                                          传真:0411-84396536
                                          统一客服电话:400-6411-001
                                          公司网站地址: www.haojiyoujijin.com


上海长量基金销售投资顾问有限公司          注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
                                          2 幢 220 室
                                          法定代表人:张跃伟
                                          电话:400-820-2899
                                          传真:021-58787698
                                          联系人:敖玲


深圳众禄基金销售股份有限公司              注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                                          发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
                                          法定代表人:薛峰


                                                                                    28
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                        电话:0755-33227950
                                        传真:0755-82080798
                                        联系人:童彩平


蚂蚁(杭州)基金销售有限公司            注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路
                                        东2号
                                        法定代表人:陈柏青
                                        电话:0571-28829790
                                        传真:0571-26698533
                                        联系人:韩松志


北京展恒基金销售有限公司                注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
                                        6号
                                        法定代表人:闫振杰
                                        电话:010-62020088
                                        传真:010-62020088-8802
                                        联系人:周文婕


诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
公司                                    7650 号 205 室
                                        法定代表人:汪静波
                                        电话:400-821-5399
                                        传真:(021)38509777
                                        联系人:李娟


上海好买基金销售有限公司                注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
                                        号 4 号楼 449 室
                                        法定代表人:杨文斌
                                        电话:(021)58870011
                                        传真:(021)68596916
                                        联系人:张茹


中期资产管理有限公司                    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
                                        16 号 1 幢 11 层
                                        法定代表人:路瑶
                                        电话:400-8888-160
                                        传真:010-59539866
                                        联系人:朱剑林


上海天天基金销售有限公司                注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
                                        号楼 2 层
                                        法定代表人:其实
                                        电话:400-1818-188
                                        传真:021-64385308


                                                                                  29
                               招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      联系人:潘世友


和讯信息科技有限公司                  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                      利大厦 10 层
                                      法定代表人:王莉
                                      电话:400-9200-022
                                      传真:0755-82029055
                                      联系人:吴阿婷


浙江同花顺基金销售有限公司            注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
                                      茂大厦 903 室
                                      法定代表人:凌顺平
                                      电话:0571-88911818
                                      传真:0571-86800423
                                      联系人:刘宁


上海陆金所基金销售有限公司            注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                      1333 号 14 楼 09 单元
                                      法定代表人:郭坚
                                      电话:021-20665952
                                      传真:021-22066653
                                      联系人:宁博宇


北京唐鼎耀华投资咨询有限公司          注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区
                                      百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                      法定代表人:张鑫
                                      电话:010-53570572
                                      传真:010-59200800
                                      联系人:刘美薇


上海联泰资产管理有限公司              注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
                                      北路 277 号 3 层 310 室
                                      法定代表人:燕斌
                                      电话:400-046-6788
                                      传真:021-52975270
                                      联系人:凌秋艳


北京虹点基金销售有限公司              注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路
                                      甲 2 号裙房 2 层 222 单元
                                      法定代表人:郑毓栋
                                      电话:400-068-1176
                                      传真:010-56580660
                                      联系人: 于婷婷



                                                                                30
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


深圳市新兰德证券投资咨询有限公司          注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
                                          技园 4 栋 10 层 1006#
                                          法定代表人:杨懿
                                          电话:400-166-1188
                                          传真:010-83363072
                                          联系人: 文雯


深圳富济财富管理有限公司                  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一
                                          路 1 号 A 栋 201 室
                                          法定代表人:刘鹏宇
                                          电话:0755-83999913
                                          传真:0755-83999926
                                          联系人: 陈勇军


嘉实财富管理有限公司                      注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                          上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
                                          元
                                          法定代表人:赵学军
                                          电话:400-021-8850
                                          联系人: 余永健
                                          网址: www.harvestwm.cn


珠海盈米财富管理有限公司                  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
                                          6 号 105 室-3491
                                          法定代表人:肖雯
                                          电话:020-80629066
                                          联系人: 刘文红
                                          网址: www.yingmi.cn


上海汇付金融服务有限公司                  注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩
                                          国际广场 19 楼
                                          法定代表人:冯修敏
                                          电话:400-8213-999
                                          联系人: 陈云卉
                                          网址: https://tty.chinapnr.com/


上海利得基金销售有限公司                  注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号
                                          中达广场 2 楼
                                          法定代表人:李兴春
                                          电话:400-921-7755
                                          联系人: 王淼晶
                                          网址: www.leadfund.com.cn


奕丰金融服务(深圳)有限公司              注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一


                                                                                    31
                               招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      路 1 号 A 栋 201 室
                                      法定代表人:TAN YIK KUAN
                                      电话:400-684-0500
                                      联系人: 陈广浩
                                      网址:www.ifastps.com.cn


南京苏宁基金销售有限公司              注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                      法定代表人:钱燕飞
                                      电话:025-66996699-887226
                                      联系人: 王锋
                                      网址:http://fund.suning.com


北京新浪仓石基金销售有限公司          注册地址:北京市海淀区北四环西路 58
                                      号 906
                                      法定代表人:张琪
                                      电话:010-62675369
                                      联系人: 付文红
                                      网址:http://www.xincai.com/


北京钱景财富投资管理有限公司          注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
                                      soho10 层
                                      法定代表人:赵荣春
                                      电话:400-893-6885
                                      联系人: 盛海娟
                                      网址: http://www.qianjing.com/


北京蛋卷基金销售有限公司              注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
                                      院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                      法定代表人:钟斐斐
                                      电话:4000-618-518
                                      联系人:戚晓强
                                      网址:http://www.ncfjj.com/


深圳前海微众银行股份有限公司          注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛
                                      广场 37 楼
                                      法定代表人:顾敏
                                      电话:400-999-8877
                                      联系人:罗曦
                                      网址:http://www.webank.com/


上海万得投资顾问有限公司              注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                      福山路 33 号 11 楼 B 座
                                      法定代表人:王延富
                                      电话:400-821-0203


                                                                                32
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          联系人:徐亚丹
                                          网址:http://www.520fund.com.cn/


上海华信证券有限责任公司                  注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号
                                          环球金融中心 9 楼
                                          法定代表人:郭林
                                          电话:400-820-5999
                                          联系人:徐璐
                                          网址:www.shhxzq.com


天津国美基金销售有限公司                  注册地址:天津经济技术开发区南港工业
                                          区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
                                          法定代表人:丁东华
                                          电话:400-111-0889
                                          联系人:郭宝亮
                                          网址:www.gomefund.com


北京汇成基金销售有限公司                  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11
                                          号 11 层 1108
                                          法定代表人:王伟刚
                                          电话:400-619-9059
                                          联系人:丁向坤
                                          网址:http://www.fundzone.cn


南京途牛金融信息服务有限公司              注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1
                                          号
                                          法定代表人:宋时琳
                                          电话:400-799-9999
                                          联系人:贺杰
                                          网址:http://jr.tuniu.com


凤凰金信(银川)投资管理有限公司          注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区
                                          阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
                                          1402
                                          法定代表人:程刚
                                          电话:400-810-5919
                                          联系人:张旭
                                          网址:www.fengfd.com


上海中正达广投资管理有限公司              注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815
                                          号 302 室
                                          法定代表人:黄欣
                                          电话:400-6767-523
                                          联系人:戴珉微


                                                                                    33
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          网址:www.zzwealth.cn


上海基煜基金销售有限公司                  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公
                                          路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
                                          发展区)
                                          法定代表人:王翔
                                          电话: 400-820-5369
                                          联系人:吴鸿飞
                                          网址: www.jiyufund.com.cn


中民财富基金销售(上海)有限公司          注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
                                          7 层 05 单元
                                          法定代表人:弭洪军
                                          电话:400-876-5716
                                          联系人:茅旦青
                                          网址:www.cmiwm.com


北京晟视天下投资管理有限公司              注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
                                          735 号 03 室
                                          法定代表人:蒋煜
                                          电话: 400-818-8866
                                          联系人:尚瑾
                                          网址:www.gscaifu.com


北京创金启富投资管理有限公司              注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                          号楼 215A
                                          法定代表人:梁蓉
                                          电话:400-6262-818
                                          联系人:魏素清
                                          网址: www.5irich.com


联储证券有限责任公司                      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                          333 号东方汇经中心 8 楼
                                          法定代表人:沙常明
                                          电话:400-620-6868
                                          联系人:唐露
                                          网址: http://www.lczq.com/


上海华夏财富投资管理有限公司              注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号
                                          一幢二楼 268 室
                                          法定代表人:李一梅
                                          电话:13911253562
                                          联系人:吴振宇
                                          网址:https://www.amcfortune.com/


                                                                                    34
                                 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




上海挖财金融信息服务有限公司            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                        杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
                                        法定代表人:胡燕亮
                                        电话:021-50810687
                                        联系人:樊晴晴
                                        网址: www.wacaijijin.com


北京肯特瑞基金销售有限公司              注册地址:北京市海淀区中关村东路 66
                                        号 1 号楼 22 层 2603-06
                                        法定代表人:江卉
                                        电话:01089189288
                                        联系人:徐伯宇
                                        网址: http://kenterui.jd.com/


通华财富(上海)基金销售有限公司          注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金
                                        融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
                                        法定代表人:兰奇
                                        电话:95156 转 5
                                        联系人:陈益萍
                                        网址: www.tonghuafund.com


深圳市前海排排网基金销售有限责任公司    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一
                                        路 1 号 A 栋 201 室
                                        法定代表人:李春瑜
                                        电话:400-680-3928
                                        联系人:华荣杰
                                        网址:www.simuwang.com


天津万家财富资产管理有限公司            注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
                                        宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
                                        室
                                        法定代表人:李修辞
                                        电话:010-59013842
                                        联系人:王茜蕊
                                        网址:http://www.wanjiawealth.com


上海有鱼基金销售有限公司                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                        浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
                                        法定代表人:林琼
                                        客服电话:4007676298
                                        联系人:徐海峥
                                        公司网址:www.youyufund.com



                                                                                  35
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


北京植信基金销售有限公司                  注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食
                                          苑 10 号楼
                                          法定代表人:于龙之
                                          客服电话:4006-802-123
                                          邮箱:services@zhixin-inv.com
                                          公司网址:https://www.zhixin-inv.com/


腾安基金销售(深圳)有限公司              注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
                                          大厦 11 楼
                                          法定代表人:刘明军
                                          客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-
                                          86013388
                                          公司网址:https://www.tenganxinxi.com/


北京恒天明泽基金销售有限公司              注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
                                          达北路 10 号 5 层 5122 室
                                          法定代表人:周斌
                                          联系人:马鹏程
                                          联系电话:010-57756074
                                          客服电话:400-786-8868
                                          公司网址:http://www.chtfund.com


济安财富(北京)基金销售有限公司          注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
                                          院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
                                          法定代表人:杨健
                                          联系人:李海燕
                                          联系电话:13501184929
                                          客服电话:400-673-7010
                                          公司网址:http://www.jianfortune.com/


中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家
                                          嘴环路 333 号 729S 室
                                          法定代表人:许欣
                                          联系人:从欣雨
                                          联系电话:021-68609600-5981
                                          客服电话:400-700-9700
                                          公司网址:https://www.qiangungun.com/


民商基金销售(上海)有限公司                注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号
                                          H 区(东座)6 楼 A31 室
                                          法定代表人:贲惠琴
                                          联系人:董筱爽
                                          联系电话:18121169537
                                          客服电话:021-50206003


                                                                                    36
                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                           公司网址:www.msftec.com


 上海大智慧基金销售有限公司                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
                                           杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
                                           法定代表人:申健
                                           联系人:施燕华
                                           联系电话:18901685505
                                           客服电话:021-20292031
                                           公司网址:https://www.wg.com.cn


 北京百度百盈基金销售有限公司              注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
                                           幢 1 层 101
                                           法定代表人:张旭阳
                                           联系人:王语妍
                                           联系电话:13810785862
                                           客服电话:95055-9
                                           公司网址:https://www.baiyingfund.com/

    基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。



3.2 注册登记机构

    名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:刘辉
    成立日期:2002 年 12 月 27 日
    电话:(0755)83196445
    传真:(0755)83196436
    联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师

    名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    经办律师:刘佳、张雯倩


                                                                                     37
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    执行事务合伙人:曾顺福
    电话:021-6141 8888
    传真:021-6335 0177
    经办注册会计师:汪芳、吴凌志
    联系人:汪芳



                                §4 基金名称

    招商安心收益债券型证券投资基金



                                §5 基金类型

    债券型证券投资基金



                                §6 投资目标

    在严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。



                                §7 投资范围

    本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种,包括国债、金融债、信用
等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行
票据、同业存款等,以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。
    本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,还可持有因可转债转股所形成的股票,
因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票,因投资可分离债券所形成的权证等资产。
    法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%(其中,企业债投
资比例为 0-40%,可转债投资比例为 0-40%),股票等权益类品种的投资比例不高于基金资

                                                                                      38
                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%,其中,现金不包括结算备付金
、存出保证金、应收申购款等。



                                  §8 投资策略

    1、资产配置
    本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%(其中,企业债投
资比例为 0-40%,可转债投资比例为 0-40%),股票等权益类品种的投资比例不高于基金资
产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%,其中,现金不包括结算备付金
、存出保证金、应收申购款等。
    2、组合构建
    (1)货币市场工具投资
    在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的
投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的
投资收益。具体来说:
    ①在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品
种和无风险套利机会;
    ②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配
置;
    ③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适
当调整。
    (2)债券(不含可转债)投资
    在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策
略,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分
析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。
    本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、
确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,
以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。
    ①确定组合久期
    主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期
配置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本
基金在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结
合本基金债券组合的利率弹性特征,从而确定债券组合的久期配置。
    ②决定债券组合的期限结构配置


                                                                                     39
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期
限结构配置。
     所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求
在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略

     债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债
券收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线
隐含的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。
     在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期
限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期
资金利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中
不同期限结构的配置。
     ③选择个券,构建组合
     在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同
类别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券内在价
值所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素
进行分析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个
券组合。
     在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交
易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。
     除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策
略以及无风险套利策略等。
     (3)可转债投资
     对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。
     由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价
值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,
选择相应券种,从而获取较高投资收益。
     可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。
     本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价
溢价率越高,债性特征越弱;底价溢价率越低,则债性特征越强;可转债的到期收益率越
高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,
可转债的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。
     本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来衡量可转债的股性特征。平价
溢价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债的 Delta 系数越接近


                                                                                    40
                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


于 1,股性越强;Delta 系数越远离 1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小
于 5%或 Delta 值大于 0.6 可视为股性较强。
    其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这
些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管
理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票
的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确
定投资的品种。
    (4)股票投资
    本基金可参与股票一级市场投资和新股申购,还可持有因可转债转股所形成的股票,
因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票,因投资可分离债券所形成的权证等资产。
    在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市
公司基本面,运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市
场估值水平和股市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对
新股定价所起的积极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以
获取较好收益。
    在进行新股申购时,本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系,
深入发掘新股内在价值;同时,本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询
价发行过程中的对新股定价所起的积极作用,参与新股的申购与配售,以获取较好投资收
益。具体策略为:
    (A)新股研究与定价
    首先,本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、
个股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤,积极发掘新股价值,为是否参与新
股申购与配售提供决策建议。
    a 行业研究
    行业研究与个股研究紧密结合,是股票研究的第一步,深入、细致的行业研究有利于
准确把握行业景气状况、企业生存竞争状态及企业未来增长潜力等,将对投资决策结果产
生重要作用。本基金管理人将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横向对
比四个步骤来发掘景气行业。
    b 个股基本面研究
    经过对所研究股票所属行业进行深入分析后,行业研究员将从公司基本面分析入手,
利用公开信息、公司调研、外部研究报告等信息,对上市公司进行多方位、多角度的研究
。分析过程侧重对包括公司所处的行业的前景、公司在该行业中的地位和定价能力、公司
的管理层素质以及公司治理结构在内的一些因素进行定性分析。
    c 个股估值分析


                                                                                     41
                                  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    在基本面分析的基础上,利用绝对和相对估值等多种方式和方法对研究对象的股票价
值进行评估。在投资过程中,绝对估值方法与相对估值方法的综合使用为投资决策提供更
为可靠的依据。
    其中,股票绝对估值方法主要采用自由现金流折现(DCF)模型及股息折现(DDM)模
型计算公司隐含增长率,进而评估股票现价的估值水平;
    股票相对估值方法主要采用基于核心盈利(Core   earnings)计算的市盈率(PER)、
市净率(PBV)、EV/EBITDA、市销率(Price/Sales)、市价与现金流比率(Price/Cash
Flow)及 PEG(PE to Growth)等指标进行估值。
    d 决策建议
    经过上述三步的研究与评估,有助于对所研究股票的投资价值形成较清晰的认识,为
本基金的股票申购业务提供以下三方面决策支持:
    首先,确定合理的初步询价申报价格。本基金管理人将在对发行股票深入研究的基础
上,结合新股发行当期市场状况及短期市场走势判断,以历史新股发行折价水平为参考,
确定合理的初步询价申报价格。
    其次,预测股票流通后的市场价格。发行人和承销商最终确定发行价格后,本基金管
理人将综合衡量发行折价水平、近期新股上市涨幅、短期市场变化、市场对该股的预期、
行业平均估值水平及其他影响新股市场价格的因素,从而判断新股上市首日及锁定期满后
的可能市场价格。
    最后,分析和比较申购收益率。经过上述分析研究,本基金管理人将结合发行市场资
金状况,大致测算申购中签率及收益率等数据,并将该收益率与申购资金成本进行比较,
从而决定是否参与新股发行申购。如果申购收益率为负或远低于资金成本,则放弃申购;
否则可以考虑参与申购。
    (B)积极参与新股申购
    现有新股询价发行制度使基金等机构投资者可以在新股发行定价方面发挥积极作用。
本基金将充分利用新股询价制度,在深入研究的基础上,与股票发行人及承销商进行充分
的交流与沟通,力争确定合理的股票发行价格区间,并根据具体品种及发行价格参与新股
申购。
    (C)新股变现策略
    本基金对新股实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的分析和预测,结合股票市
场发展态势,适时选择新股变现时机,以获取较好的股票变现收益。



                               §9 投资程序

    1、投资决策依据


                                                                                   42
                                  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;
    (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
    2、投资程序
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式,讨论拟投资的个股和个券;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



                             §10 业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数收益率。
    本基金以投资于固定收益类品种为主,以为投资者创造持续稳健投资收益为目标。中
债综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围
全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同
发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市
场总体价格水平和变动趋势。
    若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金,基金管理人可根据市场发展状
况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 2 个工作
日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。



                             §11 风险收益特征

    本基金为主动管理的债券型基金,在证券投资基金中属于中低等风险品种,其预期风
险收益水平低于股票基金及混合基金,高于货币市场基金。



                         §12 基金投资组合报告


                                                                                   43
                                    招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    招商安心收益债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商安心收益债券型证券
投资基金 2019 年第 1 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

  序号              项目                金额(元)         占基金总资产的比例(%)
   1     权益投资                                      -                             -
         其中:股票                                    -                             -
   2     基金投资                                      -                             -
   3     固定收益投资                  5,334,670,730.72                          96.63
         其中:债券                    5,334,670,730.72                          96.63
                资产支持证券                           -                             -
   4     贵金属投资                                    -                             -
   5     金融衍生品投资                                -                             -
   6     买入返售金融资产                              -                             -
         其中:买断式回购的买入                        -                             -
         返售金融资产
   7     银行存款和结算备付金合           27,320,499.21                           0.49
         计
   8     其他资产                        158,605,043.40                           2.87
   9     合计                          5,520,596,273.33                         100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    本基金本报告期末未持有股票。



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    本基金本报告期末未持有股票。




                                                                                     44
                                          招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号               债券品种             公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
     1       国家债券                                         -                              -
     2       央行票据                                         -                              -
     3       金融债券                          313,907,000.00                             6.93
             其中:政策性金融债                313,907,000.00                             6.93
     4       企业债券                         2,333,945,364.64                           51.54
     5       企业短期融资券                    739,834,500.00                            16.34
     6       中期票据                         1,854,779,300.00                           40.96
     7       可转债(可交换债)                 92,204,566.08                             2.04
     8       同业存单                                         -                              -
     9       其他                                             -                              -
     10      合计                             5,334,670,730.72                          117.80


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                                  占基金资产净
序号       债券代码           债券名称        数量(张)     公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
    1      101558028     15 大连港 MTN001       1,300,000     131,014,000.00              2.89
    2      180407        18 农发 07             1,200,000     120,204,000.00              2.65
    3      136337        16 乌房 01             1,100,000     110,110,000.00              2.43
    4      101559002     15 潞安 MTN001         1,000,000     101,580,000.00              2.24
    5      112343        16 魏桥 01              945,300          97,063,404.00           2.14


6       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

        本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

        本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

        本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


                                                                                             45
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

    根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



10.3 本期国债期货投资评价

    根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。



11 投资组合报告附注


11.1

    报告期内基金投资的前十名证券除 19 新兴绿色债 01(证券代码 1980010)外其他证券
的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
    该证券发行人在报告期内因环境污染、未依法履行职责,多次收到监管机构的处罚决
定。
    对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2




                                                                                    46
                                          招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3 其他资产构成

             序号                             名称                      金额(元)
              1                  存出保证金                                        95,378.34
              2                  应收证券清算款                                51,194,289.50
              3                  应收股利                                                   -
              4                  应收利息                                      97,246,258.02
              5                  应收申购款                                    10,069,117.54
              6                  其他应收款                                                 -
              7                  待摊费用                                                   -
              8                  其他                                                       -
              9                  合计                                         158,605,043.40


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

         债券代
 序号                债券名称     公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
           码
  1      110045     海澜转债            24,404,316.00                                   0.54
  2      132013     17 宝武 EB          13,269,100.00                                   0.29
  3      132015     18 中油 EB          12,056,400.00                                   0.27
  4      132009     17 中油 EB          10,190,000.00                                   0.23
  5      132006     16 皖新 EB           5,222,000.00                                   0.12
  6      128019     久立转 2             1,163,400.00                                   0.03
  7      128032     双环转债             1,068,000.00                                   0.02
  8      120001     16 以岭 EB           1,020,400.00                                   0.02


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末未持有股票。



                                   §13 基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

                                                                                           47
                                      招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      净值增    业绩比较     业绩比较基
                             净值增
          阶段                        长率标    基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④
                             长率①
                                      准差②        率③       准差④
2008.10.22-2008.12.31         4.30%    0.23%         2.65%        0.11%     1.65%    0.12%
2009.01.01-2009.12.31         8.34%    0.44%         0.27%        0.06%     8.07%    0.38%
2010.01.01-2010.12.31         8.85%    0.45%         2.00%        0.07%     6.85%    0.38%
2011.01.01-2011.12.31        -2.77%    0.37%         3.79%        0.06%    -6.56%    0.31%
2012.01.01-2012.12.31         8.01%    0.15%         4.03%        0.04%     3.99%    0.11%
2013.01.01-2013.12.31        -0.28%    0.19%         1.78%        0.05%    -2.06%    0.14%
2014.01.01-2014.12.31        19.80%    0.29%         9.41%        0.16%    10.39%    0.13%
2015.01.01-2015.12.31        11.13%    0.23%         5.54%        0.07%     5.59%    0.16%
2016.01.01-2016.12.31         3.10%    0.08%        -1.63%        0.09%     4.73%   -0.02%
2017.01.01-2017.12.31         2.87%    0.06%        -3.38%        0.06%     6.25%    0.00%
2018.01.01-2018.12.31         7.81%    0.05%         4.79%        0.07%     3.03%   -0.02%
2019.01.01-2019.03.31         8.53%    0.90%         0.45%        0.05%     8.09%    0.85%
自基金成立起至 2019.03.31   112.82%    0.30%        33.27%        0.08%    79.54%    0.22%
     注:本基金合同生效日为 2008 年 10 月 22 日。



                             §14 基金的费用概览


 14.1 与基金运作有关的费用

     1、与基金运作有关的费用列示:
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)销售服务费;
     (4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
     (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
     (6)基金份额持有人大会费用;
     (7)基金的证券交易费用;
     (8)基金的银行汇划费用;
     (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
     2、基金管理费

                                                                                       48
                                   招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金的基金管理费年费率为 0.70%,即基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年
费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.70%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。
    3、基金托管费
    本基金的基金托管费年费率为 0.20%,即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%
年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。
    4、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费。在通常情况
下,本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的 0.30%的
年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。
    5、上述基金费用的种类中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应
协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
    6、下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;




                                                                                    49
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低:基金管理人和基金托管人可协
商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,经中国证监会核准后在新费率实
施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告,无须召开基金份额持有人大会。



14.2 与基金销售有关的费用

     本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。收取

申购费,但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;不收取申购

费,但从基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。

     1、申购费用

     本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔

申购,费率按单笔分别计算。投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:

               申购金额(M)                  申购费率

               M<1000万元                    0.30%

               M≥1000万元                    每笔1000元

     本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担,不列入基金财产,

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。各类基金份额的赎回费用由赎

回该类基金份额的基金份额持有人承担。

     2、赎回费用

     本基金A类基金份额的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:
                   持有期限(N)                           赎回费率
                      N<365 日                              1.50%
                      N≥365 日                              0.00%

     本基金C类基金份额的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:
                 连续持有时间(N)                         赎回费率
                      N<7 日                                 1.5%
                   7 日≤N<60 日                             0.1%
                      N≥60 日                                0%
     投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金各类基金份额的赎回费用在投

                                                                                      50
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


资者赎回该类基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归

基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。

其中,对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计

入基金财产。 对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的75%作为注册登记费及其

他相关手续费,剩余25%归基金资产所有。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本

基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。

     3、转换费用

     (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

     (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的

部分归入转出基金的基金资产。

     (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取

转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

费用。

     (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

     (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购

费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

     4、基金管理人官网交易平台交易

     www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

基金管理人公告。

     5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或

收费方式开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

     6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按

相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费

率,不晚于优惠活动实施日公告。

     基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前

公告。



14.3 基金的税收

                                                                                      51
                                     招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要
求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金
)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。
    本基金按国家有关规定依法纳税。



                     §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 6 月 4 日刊登的本基金招募说明书进
行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、更新了“释义”。
    3、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
    4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“注册登记机
构”。
    5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“申购、赎回及转换的原则”、
更新了“申购、赎回及转换的费用”、更新了“申购份额、赎回金额的计算”。
    6、在“基金资产的估值”,删除了“估值目的”,更新了“估值日”、更新了“估值
对象”、更新了“估值方法”、删除了“估值程序”、更新了“基金份额净值的确认和估
值错误的处理”。
    7、在“ 基金的收益分配”部分,更新了“ 收益分配原则”。
    8、在“基金的费用与税收”部分,更新了“与基金运作有关的费用”、更新了“           与
基金销售有关的费用”。
    9、在“基金的信息披露”部分,更新了“公开披露的基金信息”。
    10、在“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了“基金合同的变
更”
    11、在“基金合同的内容摘要”部分,更新了“基金合同当事人的权利、义务”、更
新了“基金份额持有人大会”、更新了“基金合同的变更、终止及基金财产的清算”。
    12、在“基金托管协议的内容摘要”,更新了“托管协议当事人”、更新了“基金资
产净值计算及会计核算”。




                                                                                      52
招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                            招商基金管理有限公司
                                2019 年 12 月 3 日




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