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大摩强收益债券(233005)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2009-12-29 管理人:摩根士丹... 基金经理:张雪
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

大摩强债:招募说明书[一]

公告日期:2009-11-12

                                         摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金招募说明书  
    
    【重要提示】
    
      摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1086号文核准募集。
    
      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
      投资有风险,基金投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时也要承担基金投资的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
      基金管理人管理的其他基金的过往业绩不预示其未来表现。
    
      一、绪言
    
      本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    
      本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利华鑫基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    
      本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    
      二、释义
    
      本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    
      ■
    
      三、基金管理人
    
      (一)基金管理人概况
    
      名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层
    
      办公地址:深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层
    
      法定代表人:王文学
    
      成立日期:2003年3月14日
    
      批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号
    
      组织形式:有限责任公司
    
      注册资本:人民币壹亿元
    
      存续期间:50 年
    
      联系人:赵婧
    
      联系电话:(0755)82993636
    
      股权结构:华鑫证券有限责任公司(36%)、摩根士丹利国际控股公司(34%)、汉唐证券有限责任公司(15%)、深圳市招融投资控股有限公司(10%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。
    
      (二)主要人员情况
    
      1、董事会成员
    
      王文学先生,英国格林威治大学项目管理硕士。2000年12月至今任华鑫证券有限责任公司董事长。1993年7月至2000年12月任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长。曾任人民银行西安分行担任体改、外汇管理、稽核副处长。现任本公司董事长。
    
      Blair Chilton Pickerell先生,美国斯坦福大学政治学学士、东亚研究硕士,美国哈佛商学院硕士。2007年6月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及摩根士丹利投资管理亚洲首席执行官,曾任怡和集团董事长特别助理,怡富证券投资顾问股份有限公司总经理,金鼎综合证券有限公司总经理,文华东方酒店集团拓展部董事,怡富基金有限公司总经理,怡和太平洋有限公司董事、常务董事,首都(控股)有限公司常务董事,汇丰投资管理(香港)有限公司亚太区行政总裁。现任本公司副董事长。
    
      于华先生,北京大学经济学学士,比利时鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任英国里丁大学经济系金融财务讲师,加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授,深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利投资管理公司董事总经理、中国业务主管。现任本公司董事、总经理;兼任中国证券业协会基金业委员会副主任委员,国际资产管理协会董事。
    
      Carlos Alfonso, Oyarbide Seco先生,西班牙巴塞罗那大学经济学学士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。2007年6月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及中国首席营运官,曾任瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司董事。
    
      洪家新先生,华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学EMBA研究生。2000年10月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁。曾任飞乐音响证券投资公司总经理,西安证券有限责任公司总经理助理,华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。
    
      宋斌先生,中央党校经济管理研究生。2001年至今任华鑫证券有限责任公司党委副书记、副总裁。曾就职于北京冶金机械厂、首钢冶金机械厂、首钢设计院、首钢机电公司、首钢总公司、国家经贸委。现任本公司董事。
    
      洪小源先生,北京大学经济学硕士,澳大利亚国立大学科学硕士。2007年5月至今任招商局金融集团有限公司董事总经理、招商能源运输股份有限公司、招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、招商局中国基金有限公司董事;招商局中国投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司、深圳市招融投资控股有限公司、海达保险经纪有限公司和招商局(英国)控股有限公司董事长。曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司、深圳龙蕃实业股份有限公司。现任本公司董事。
    
      张嵩涛先生,英国兰开夏大学文学学士,拉夫堡大学文学硕士。2007年9月至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。
    
      宋文琪女士,台湾东吴大学外文系文学士,台湾政治大学商学院商学硕士。曾任怡富证券投资顾问公司行政经理、基金部经理、副总经理、总经理、董事长、台湾区负责人及大中华区基金营销总监,怡富证券投资信托公司执行副总经理、总经理,汇丰投资管理集团台湾区负责人暨亚太区共同基金资深顾问。现任本公司独立董事。
    
      Andrew Gordon Williamson先生,英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Coopers & Lybrand会计事务所(英国伦敦)审计师,Coopers & Lybrand会计事务所(香港)审计经理,汇丰银行集团(香港)财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事,兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。
    
      苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。
    
      陈宏民先生,加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长,博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。现任本公司独立董事。
    
      2、监事会成员
    
      陈海东先生,南开大学国际金融学士,上海财经大学金融学硕士。2009年6月至今任华鑫证券有限责任公司合规总监,曾任天津市住房公积金管理中心主管会计,厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理,天同证券有限责任公司资产管理部投资经理,兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理,华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理。现任本公司监事长。
    
      顾慧文女士,加拿大约克大学文学士。2007年4月至今任摩根士丹利投资管理执行董事及营运风险经理。曾任摩根士丹利亚洲有限公司私人财富管理销售助理、私人财富管理分行经理。现任本公司监事。
    
      吕联贺先生,香港中文大学工商管理硕士。2005年至今任招商局中国投资管理有限公司投资经理、高级投资经理。曾就职于中国网络资本有限公司、肖特吉有限公司、可口可乐中国有限公司、墨克沙东药厂、Chemtron Technology Limited 。现任本公司监事。
    
      成立立女士,英国兰开夏电子工程学士,英国兰卡斯特大学金融专业硕士。2005年至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。
    
      张力女士,中国人民大学劳动经济专业硕士。2008年10月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任综合管理部总监兼人力资源主管。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司,深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干(中国)有限公司。现任本公司职工监事。
    
      梅萍女士,武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。2006年6月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。
    
      3、公司高管人员
    
      于华先生,总经理,简历同上。
    
      徐卫先生,现任本公司副总经理。北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书,16年证券基金行业监管工作经历。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。
    
      秦红女士,北京大学国民经济管理学学士,具有11年基金从业经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理,易方达基金管理有限公司北京分公司总经理,工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理;兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。
    
      李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士。12年证券从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。
    
      4、本基金基金经理
    
      钱辉先生,北京大学技术物理系学士,美国耶鲁大学MBA(金融类),美国特许金融分析师(CFA),5年国外证券从业经历,8年国内证券从业经历。自1995年起先后在美国雷曼兄弟公司、美国再保险金融产品公司、美国Barra投资咨询公司从事证券交易、投资咨询、投资风险与回报分析、金融产品设计等。2004年9月起担任大成基金管理有限公司金融工程部总监,2005年6月至2007年1月担任大成货币基金经理,2007年6月至2008年11月担任大成精选基金经理。2008年12月加入本公司,现任公司总经理助理兼金融工程部总监。
    
      5、投资决策委员会成员
    
      主任委员:于华先生,本公司董事、总经理。
    
      委员:钱辉先生,总经理助理兼金融工程部总监;项志群先生,投资管理部总监;袁航女士,投资管理部副总监。
    
      6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    
      (三)基金管理人的职责
    
      1、依法募集基金,办理基金备案手续;
    
      2、依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;
    
      3、根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、定期定额投资、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
    
      4、根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;
    
      5、根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
    
      6、在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
    
      7、根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;
    
      8、自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
    
      9、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
    
      10、在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券;
    
      11、依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
    
      12、按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利;
    
      13、在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
    
      14、依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
    
      15、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;
    
      16、法律法规、基金合同规定的其他权利。
    
      (四)基金管理人的承诺
    
      1、基金管理人承诺将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。
    
      2、基金管理人承诺防止以下禁止行为的发生:
    
      (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    
      (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    
      (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    
      (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    
      (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
    
      3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
    
      (1)越权或违规经营;
    
      (2)违反《基金合同》或《托管协议》;
    
      (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    
      (4)在向中国证监会报送的资料中故意弄虚作假;
    
      (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    
      (6)玩忽职守、滥用职权;
    
      (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    
      (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    
      (9)贬损同行,以抬高自己;
    
      (10)以不正当手段谋求业务发展;
    
      (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    
      (12)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    
      4、 基金经理承诺
    
      (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    
      (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;
    
      (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
    
      (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    
      (五)基金管理人的内部控制制度
    
      1、内部控制的原则
    
      (1)健全性原则。公司的内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门、机构和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    
      (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。
    
      (3)独立性原则。公司各机构、部门保持相对独立,基金财产、公司固有财产、其他财产的运作必须分离。
    
      (4)相互制约原则。内部部门的设置权责分明、相互制衡。
    
      (5)防火墙原则。公司投资管理、基金交易、清算会计、信息技术等相关部门,在物理上和制度上适当隔离。
    
      (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    
      2、内部控制体系
    
      (1)内部控制体系的主体包括董事会及其下设的风险控制委员会、经营管理层、督察长、风险管理委员会、监察稽核部、各部门和各部门业务岗位。
    
      (2)公司董事会负责决定公司内部管理机构的设置、制定公司的基本管理制度,对确保公司建立及维持适当而有效的内部控制负最终责任。公司董事会下设的风险控制委员会定期检查公司和基金运作的合法合规情况,并向董事会汇报。
    
      (3)公司经营管理层负责设计公司的内部控制制度,拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章,并确保公司的日常经营活动合法、合规运行。
    
      (4)公司各部门总监负责拟订本部门业务规章,并确保本部门的日常业务活动合法、合规进行。
    
      (5)公司根据自身的经营特点,在经营管理层下设立顺序递进、权责统一、严密有效的控制防线。
    
      ①建立一线岗位自控与互控为基础的第一道监控防线。各岗位有详细的业务流程,各岗位人员在授权范围内承担责任。直接与资金、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位,实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的业务,由其上级主管履行监督职责。
    
      ②建立部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二道防线。各部门在内部自行检查各类风险隐患,规范业务流程,完善内控措施。同时公司在相关部门之间建立合理的重要业务处理凭证传递制度与顺畅的信息传递制度,相关部门分别在授权范围内承担各自职责,并相互监督制衡。
    
      ③建立监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈,并向督察长、风险管理委员会和总经理定期与不定期报告。
    
      ④建立以风险管理委员会为主体的第四道防线,协助经营管理层实施对公司各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。监察稽核部参与、支持风险管理委员会日常工作,并接受其监督和指导。
    
      ⑤督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,并按规定独立向董事会和中国证监会报告。
    
      3、内部控制制度概述
    
      公司建立了合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。公司内部控制制度体系由不同层面的制度构成,按照其所管理的层次可以分为四个级别:
    
      (1)第一级别是公司章程;
    
      (2)第二级别是公司内部控制大纲;
    
      (3)第三级别是公司基本管理制度;
    
      (4)第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
    
      4、内部控制的五个要素
    
      内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个基本要素。
    
      (1)控制环境
    
      包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等。
    
      (2)风险评估
    
      公司建立科学严密的风险控制评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控制方案,经批准通过后执行。
    
      (3)控制活动
    
      主要包括授权控制、内幕交易控制、关联交易控制、法律控制和人力资源管理控制等。
    
      (4)信息沟通
    
      公司建立清晰的报告制度,具体包括独立报告制度、违规报告制度和定期会议制度等。
    
      (5)内部监控
    
      督察长和监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。风险管理委员会协助经营管理层做好对公司日常业务管理活动和各类风险的总体控制,并协助解决所出现的相关问题。按照公司内部控制体系的设置,实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控,确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
    
      5、基金管理人关于内部控制制度的声明
    
      建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
    
      四、基金托管人
    
      (一)基金托管人的基本情况
    
      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    
      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    
      首次注册登记日期:1983年10月31日
    
      变更注册登记日期:2004年8月26日
    
      注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    
      法定代表人:肖 钢
    
      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    
      托管及投资者服务部总经理:董杰
    
      托管部门联系人:宁敏
    
      电话:(010)66594977
    
      传真:(010)66594942
    
      发展概况:
    
      中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
    
      中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2008年末,中国银行境内外机构共有10,789家,其中内地机构9,983家,港澳及境外机构806家。内地商业银行部分,一级分行、直属分行37家,二级分行284家,基层分支机构9,659家,是中国国际化程度最高的银行。
    
      2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05亿元,股本净回报率(不含少数股东权益,ROE)为17.39%,总资产净回报率(ROA)为1.14%,资本充足率为11.53%。
    
      多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2008年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”,并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行;2008年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第10位;2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行;2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行;2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖;2008年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。
    
      (二)主要人员情况
    
      肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
    
      李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
    
      李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
    
      董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
    
      (三)基金托管部门的设置及员工情况
    
      中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人;另外,在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
    
      (四)证券投资基金托管情况
    
      截止2009年8月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等78只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    
      (五)托管业务的内部控制制度
    
      中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
    
      托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施,检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队,具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
    
      最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
    
      (六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    
      基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同的相关规定,托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向
    
      基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
    
      基金托管人:中国银行股份有限公司
    
     1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
    
      2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同)。
    
      在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    
      1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
    
      2、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
    
      3、召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;
    
      4、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;
    
      5、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记结算机构记录相符;
    
      6、会议通知公布前已报中国证监会备案。
    
      如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
    
      (七)议事内容与程序
    
      1、议事内容及提案权
    
      1)议事内容限为本条前述第2款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
    
      2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
    
      3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    
      a. 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    
      b. 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    
      4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
    
      5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    
      2、议事程序
    
      1)现场开会
    
      在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
    
      大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    
      召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或机构名称)、身份证号码(或营业执照号码)、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或机构名称)等事项。
    
      2)通讯方式开会
    
      在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议,如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效,报经中国证监会核准或备案后生效。
    
      (八)表决
    
      1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
    
      2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    
      1)一般决议
    
      对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。
    
      2)特别决议
    
      对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。
    
      3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    
      4、采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    
      5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    
      (九)计票
    
      1、现场开会
    
      1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人,担任监票人的基金管理人或基金托管人代表不出席或不配合的,不影响表决的效力;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
    
      2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    
      3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    
      4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
    
      2、通讯方式开会
    
      在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
    
      由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,不影响表决的效力,大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
    
      (十)生效与公告
    
      1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    
      2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
    
      3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
    
      4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
    
      (十一)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    
      三、基金收益分配原则、执行方式
    
      (一)基金利润的构成
    
      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    
      (二)基金可供分配利润
    
      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    
      (三)收益分配原则
    
      基金收益分配应同时遵循下列原则:
    
      1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;
    
      2、每一基金份额享有同等分配权;
    
      3、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年度内最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的60%;
    
      4、基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日;
    
      5、基金收益分配后基金份额的净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    
      6、若基金合同生效不满三个月,收益可不分配;
    
      7、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
    
      (四)收益分配方案
    
      基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
    
      (五)收益分配方案的确定与公告
    
      基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法律法规的规定在指定媒体上公告并向中国证监会备案。
    
      (六)收益分配中发生的费用
    
      1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
    
      2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构可将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。
    
      四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    
      (一)基金费用的种类
    
      1、基金管理人的管理费;
    
      2、基金托管人的托管费;
    
      3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
    
      4、基金合同生效以后的信息披露费用;
    
      5、基金份额持有人大会费用;
    
      6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    
      7、基金资产的资金汇划费用;
    
      8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    
      (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
      1、基金管理人的管理费
    
      基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。
    
      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:
    
      H=E×0.7%÷当年天数
    
      H为每日应计提的基金管理费
    
      E为前一日基金资产净值
    
      基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    
      2、基金托管人的基金托管费
    
      基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
    
      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
    
      H=E×0.2%÷当年天数
    
      H为每日应计提的基金托管费
    
      E为前一日的基金资产净值
    
      基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    
      3、本节第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
    
      (三)不列入基金费用的项目
    
      本节第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    
      (四)基金管理费和基金托管费的调整
    
      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
    
      五、基金财产的投资方向和投资限制
    
      (一)投资目标
    
      本基金的投资目标是在严格控制风险的前提下审慎投资、主动管理,寻求最大化的总回报,包括当期收益和资本增值。
    
      (二)投资范围
    
      本基金的投资对象包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。
    
      本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%。基金可以投资的债券等固定收益类资产包括国债、金融债、企业债、公司债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、浮动利率债券、债券回购、银行存款、大额存单以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具。
    
      本基金还可以通过一级市场股票、可转换债券等参与权益类投资,持有因一级市场购入、可转换债券转股所形成的股票,持有股票派发或可转换债券分离交易的权证等资产,但不直接从二级市场购入股票或权证。本基金投资于非固定收益类资产(股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
    
      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
      (三)投资限制
    
      1、禁止行为
    
      禁止用本基金财产从事以下行为
    
      1)承销证券;
    
      2)向他人贷款或者提供担保;
    
      3)从事承担无限责任的投资;
    
      4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    
      5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
    
      6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    
      7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    
      8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    
      2、投资组合比例限制
    
      1)本基金对债券等固定收益类资产(债券等固定收益类资产包括国债、金融债、企业债、公司债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、浮动利率债券、债券回购、银行存款、大额存单以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具)的投资比例不低于基金资产的80%,非固定收益类资产(股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%,且现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;
    
      2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
    
      3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;
    
      4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
    
      5)本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;
    
      6)本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%;
    
      7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的40%;
    
      8)本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的20%;
    
      9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不超过该资产支持证券规模的10%;
    
      10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不超过基金资产净值的10%;
    
      11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的10%;
    
      12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    
      13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
      14)法律法规和基金合同规定的其他限制。
    
      3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    
      六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    
      (一)基金资产净值的计算方法
    
      基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    
      (二)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
    
      1、基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    
      2、在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
      3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和网站上。
    
      七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    
      (一)基金合同的变更
    
      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
    
      2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
    
      3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。
    
      (二)基金合同的终止
    
      有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
    
      1、基金份额持有人大会决定终止;
    
      2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
    
      3、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    
      4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
    
      基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。
    
      (三)基金财产的清算
    
      1、基金合同终止时,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。
    
      2、基金财产清算组
    
      1)自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    
      2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    
      3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    
      3、清算程序
    
      1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    
      2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
    
      3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
    
      4)对基金财产进行评估和变现;
    
      5)制作清算报告;
    
      6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    
      7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    
      8)对基金财产进行分配。
    
      4、清算费用
    
      清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    
      5、基金剩余财产的分配
    
      基金财产按下列顺序清偿:
    
      1)支付清算费用;
    
      2)交纳所欠税款;
    
      3)清偿基金债务;
    
      4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
      基金财产未按前款1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    
      对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
    
      6、基金财产清算的公告
    
      基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。
    
      7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
    
      八、争议解决方式
    
      (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
    
      (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
    
      (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
    
      九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    
      本基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
    
    
    
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