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大摩强收益债券(233005)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2009-12-29 管理人:摩根士丹... 基金经理:张雪
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

大摩强债:更新招募说明书摘要(2010年8月)

公告日期:2010-08-12

                                  摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要  
        
      重要提示
    
      摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")于2009年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1086号文核准募集。本基金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
    
      投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    
      本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    
      本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2010年6月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日(财务数据未经审计)。
    
    
      一、基金管理人
    
      (一)基金管理人概况
    
      名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室
    
      办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室
    
      法定代表人:王文学
    
      成立日期:2003年3月14日
    
      批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号
    
      组织形式:有限责任公司
    
      注册资本:人民币壹亿元
    
      存续期间:50 年
    
      联系人:赵婧
    
      联系电话:(0755)88318883
    
      股权结构:华鑫证券有限责任公司(36%)、摩根士丹利国际控股公司(34%)、汉唐证券有限责任公司(15%)、深圳市招融投资控股有限公司(10%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。
    
      (二)主要人员情况
    
      1、董事会成员
    
      王文学先生,英国格林威治大学项目管理硕士。2000年12月至今任华鑫证券有限责任公司董事长。1993年7月至2000年12月任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长。曾于人民银行西安分行担任体改、外汇管理、稽核副处长。现任本公司董事长。
    
      Blair Chilton Pickerell先生,美国斯坦福大学政治学学士、东亚研究硕士,美国哈佛商学院硕士。2007年6月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及摩根士丹利投资管理亚洲首席执行官,曾任怡和集团董事长特别助理,怡富证券投资顾问股份有限公司总经理,金鼎综合证券有限公司总经理,文华东方酒店集团拓展部董事,怡富基金有限公司总经理,怡和太平洋有限公司董事、常务董事,首都(控股)有限公司常务董事,汇丰投资管理(香港)有限公司亚太区行政总裁。现任本公司副董事长。
    
      于华先生,北京大学经济学学士,比利时鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任英国里丁大学经济系金融财务讲师,加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授,深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利投资管理公司董事总经理、中国业务主管。现任本公司董事、总经理;兼任中国证券业协会基金业委员会副主任委员、国际资产管理协会董事。
    
      Carlos Alfonso Oyarbide Seco先生,西班牙巴塞罗那大学经济学学士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。2007年6月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及中国首席营运官,曾任瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司董事。
    
      洪家新先生,华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学EMBA研究生。2000年10月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁。曾任飞乐音响证券投资公司总经理,西安证券有限责任公司总经理助理,华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。
    
      宋斌先生,中央党校经济管理研究生。2001年至今任华鑫证券有限责任公司副总经理兼投资银行总部总经理等职。曾任首钢总公司、首钢机电公司、首钢设计院等部门负责人,国家经济贸易委员会办公厅信息调研处处长、委主任办公室副主任。现任本公司董事。
    
      洪小源先生,北京大学经济学硕士,澳大利亚国立大学科学硕士。2007年5月至今任招商局金融集团有限公司董事总经理,兼任招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、招商局中国基金有限公司、招商能源运输股份有限公司、中诚信托有限责任公司、长城证券有限公司董事,并任招商局中国投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司、深圳市招融投资控股有限公司、深圳新江南投资有限公司和招商局(英国)控股有限公司董事长。曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司、深圳龙蕃实业股份有限公司。现任本公司董事。
    
      张嵩涛先生,英国兰开夏大学文学学士,拉夫堡大学文学硕士。2007年9月至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。
    
      宋文琪女士,台湾东吴大学外文系文学士,台湾政治大学商学院商学硕士。曾任怡富证券投资顾问公司行政经理、基金部经理、副总经理、总经理、董事长、台湾区负责人及大中华区基金营销总监,怡富证券投资信托公司执行副总经理、总经理,汇丰投资管理集团台湾区负责人暨亚太区共同基金资深顾问。现任本公司独立董事。
    
      Andrew Gordon Williamson先生,英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Coopers & Lybrand会计事务所(英国伦敦)审计师,Coopers & Lybrand会计事务所(香港)审计经理,汇丰银行集团(香港)财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事,兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。
    
      苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。
    
      陈宏民先生,加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长,博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。现任本公司独立董事。
    
      何斐先生,美国南方卫理会大学法学博士。现任北京市海问律师事务所合伙人。曾任教于北京大学法律系。现任本公司独立董事。
    
      期后事项:经本公司2010年第一次临时股东会会议审议通过,同意Blair Chilton Pickerell先生辞去公司副董事长、董事职务,并选举Navtej Singh Nandra先生担任公司董事。经本公司第三届董事会第十七次会议审议通过,任命Carlos Alfonso Oyarbide Seco先生担任公司副董事长。上述变更事项,本公司按照法律法规的规定正在办理备案等相关手续。Navtej Singh Nandra先生简历如下:
    
      Navtej Singh Nandra先生,印度管理学院MBA。目前任摩根士丹利董事总经理和摩根士丹利投资管理国际业务主管,曾担任Nuveen投资公司董事,Edelweiss Tokio人寿保险(印度)有限公司董事,DTZ控股公司资深顾问,Booz Allen & Hamilton全球金融服务业务合伙人,美林证券全球投资银行首席运营官、全球资产管理部首席运营官及DFS负责人。现任本公司董事。
    
      2、监事会成员
    
      陈海东先生,南开大学经济学学士,上海财经大学经济学硕士。2009年6月至今任华鑫证券有限责任公司合规总监,曾任天津市住房公积金管理中心主管会计,厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理,天同证券有限责任公司资产管理部投资经理,兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理,华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理。现任本公司监事长。
    
      顾慧文女士,加拿大约克大学文学士。2007年4月至今任摩根士丹利投资管理执行董事及营运风险经理。曾任摩根士丹利亚洲有限公司私人财富管理销售助理、私人财富管理分行经理。现任本公司监事。
    
      吕联贺先生,香港中文大学工商管理硕士。2005年至今任招商局中国投资管理有限公司投资经理、高级投资经理。曾就职于中国网络资本有限公司、肖特吉有限公司、可口可乐中国有限公司、墨克沙东药厂、Chemtron Technology Limited 。现任本公司监事。
    
      成立立女士,英国兰开夏电子工程学士,英国兰卡斯特大学金融专业硕士。2005年至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。
    
      张力女士,中国人民大学劳动经济专业硕士。2008年10月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任综合管理和人力资源部总监。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司,深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干(中国)有限公司。现任本公司职工监事。
    
      梅萍女士,武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。2006年6月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。
    
      3、公司高管人员
    
      于华先生,总经理,简历同上。
    
      徐卫先生,北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书,17年证券基金行业监管工作经历。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司副总经理。
    
      秦红女士,北京大学国民经济管理学学士,具有12年基金从业经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理,易方达基金管理有限公司北京分公司总经理,工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理;兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。
    
      李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生。13年证券基金从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年起就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。
    
      4、本基金基金经理
    
      钱辉先生,北京大学技术物理系学士,美国耶鲁大学MBA(金融类),美国特许金融分析师(CFA),5年国外证券从业经历,9年国内证券从业经历。自1995年起先后在美国雷曼兄弟公司、美国再保险金融产品公司、美国Barra投资咨询公司从事证券交易、投资咨询、投资风险与回报分析、金融产品设计等。2004年9月起担任大成基金管理有限公司金融工程部总监,2005年6月至2007年1月担任大成货币基金经理,2007年6月至2008年11月担任大成精选基金经理。2008年12月加入本公司,现任公司总经理助理兼金融工程和风险控制部总监及固定收益投资部总监。
    
      5、投资决策委员会成员
    
      主任委员:于华先生,本公司董事、总经理。
    
      委员:钱辉先生,总经理助理兼金融工程和风险控制部总监及固定收益投资部总监;项志群先生,投资管理部总监;袁航女士,投资管理部副总监。
    
      6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    
      二、基金托管人
    
      (一)基本情况
    
      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    
      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    
      首次注册登记日期:1983年10月31日
    
      变更注册登记日期:2004年8月26日
    
      注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    
      法定代表人:肖 钢
    
      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    
      托管及投资者服务部总经理:董杰
    
      托管部门联系人:唐州徽
    
      电话:(010)66594855
    
      传真:(010)66594942
    
      发展概况:
    
      1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行成为国家外汇外贸专业银行,为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行开始股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算,2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。
    
      在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神,稳健经营的理念,客户至上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象,中国银行被The Banker(英国《银行家》)评为“2009 年中国年度银行”,被Euromoney(《欧洲货币》)评为“2009 年度最佳私人银行”,被Global Finance(《环球金融》)评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”,被Trade Finance(《贸易金融》)评选为“中国本土最佳贸易服务银行”,被The Asset(《财资》)评为“中国最佳贸易融资银行”,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇,中国银行将坚持可持续发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
    
      (二)主要人员情况
    
      肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
    
      李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
    
      李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
    
      董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
    
      (三)基金托管部门的情况
    
      中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。
    
      (四)证券投资基金托管情况
    
      截止2010年3月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、华泰柏瑞货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证100指数(LOF)、易方达深证100ETF联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等81只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    
      三、相关服务机构
    
      (一)基金份额发售机构
    
      1、直销机构
    
      (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
    
      办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室
    
      联系人:翟妍莉
    
      电话:(0755)88318898
    
      传真:(0755)82990631
    
      (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司
    
      办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
    
      联系人:朱勇
    
      电话:(010)66155568-6205
    
      传真:(010)66158135
    
      (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海办事处
    
      办公地址:上海市卢湾区桃源路85号永银大厦1202室
    
      联系人:柴阳
    
      电话:(021)63343311-2103
    
      传真:(021)63343988
    
      (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
    
      交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
    
      目前支持的网上直销银行卡:建设银行储蓄卡、招商银行“一卡通”借记卡、兴业银行银联卡、浦发银行卡、中信银行卡和光大银行卡。
    
      全国统一客服电话:400-8888-668
    
      客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn
    
      深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。
    
      2、代销机构
    
      (1) 中国银行股份有限公司
    
      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
    
      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
    
      法定代表人:肖钢
    
      联系人:王圣明
    
      电话:(010)66594911
    
      客户服务电话:95566
    
      网址:http://www.boc.cn
    
      (2)中国建设银行股份有限公司
    
      注册地址:北京市西城区金融大街25号
    
      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
      法定代表人:郭树清
    
      客户服务电话:95533
    
      网址:www.ccb.com
    
      (3)中国农业银行股份有限公司
    
      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    
      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    
      法定代表人:项俊波
    
      客户服务电话:95599
    
      网址:www.abchina.com
    
      (4)招商银行股份有限公司
    
      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    
      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    
      法定代表人:秦晓
    
      客户服务电话:95555
    
      网址:www.cmbchina.com
    
      (5)交通银行股份有限公司
    
      注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
    
      办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    
      法定代表人:胡怀邦
    
      客户服务电话:95559
    
      网址:www.bankcomm.com
    
      (6)中国光大银行股份有限公司
    
      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    
      办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    
      法定代表人:唐双宁
    
      客户服务电话:95595
    
      网址:www.cebbank.com
    
      (7)中信银行股份有限公司
    
      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    
      办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    
      法定代表人:孔丹
    
      客户服务电话:95558
    
      网址:bank.ecitic.com
    
      (8)平安银行股份有限公司
    
      注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    
      办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    
      法定代表人: 孙建一
    
      联系人:蔡宇洲
    
      电话:(0755)25859591
    
      客户服务电话:400-6699-999
    
      网址:bank.pingan.com
    
      (9)华鑫证券有限责任公司
    
      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    
      办公地址:上海市肇嘉浜路750号
    
      法定代表人:王文学
    
      联系人:杨小江
    
      电话:(021)64339000
    
      客户服务电话:(021)32109999,(029)68918888
    
      网址:http://www.cfsc.com.cn
    
      (10)中信证券股份有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    
      办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
    
      法定代表人:王东明
    
      联系人:陈忠
    
      电话:(010)84683893
    
      网址: www.cs.ecitic.com
    
      (11)中国银河证券股份有限公司
    
      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    
      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    
      法定代表人:胡关金
    
      联系人:李洋
    
      电话:(010)66568047
    
      客户服务电话:400-888-8888
    
      网址:www.chinastock.com.cn
    
      (12)中信建投证券有限责任公司
    
      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    
      办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    
      法定代表人:张佑君
    
      联系人:权唐
    
      电话:(010)85130577
    
      客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
    
      网址:www.csc108.com
    
      (13)信达证券股份有限公司
    
      注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    
      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    
      法定代表人:张志刚
    
      联系人:唐静
    
      电话:(010)88656100
    
      客户服务电话:400-800-8899
    
      公司网址:www.cindasc.com
    
      (14)宏源证券股份有限公司
    
      注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
    
      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
    
      法人:冯戎
    
      联系人:李巍
    
      联系电话:(010)88085858
    
      客户服务电话:4008-000-562
    
      网址:www.hysec.com
    
      (15)齐鲁证券有限公司
    
      注册地址:山东省济南市经十路128 号
    
      办公地址:济南市经十路17703号华特广场B516室
    
      法定代表人:李玮
    
      联系人:王霖
    
      电话:(0531)81283906
    
      客户服务电话:95538
    
      网址:www.qlzq.com.cn
    
      (16)山西证券股份有限公司
    
      注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    
      办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    
      法定代表人:侯巍
    
      联系人:张治国
    
      电话:(0351)8686703
    
      客户服务电话:400-666-1618
    
      网址:www.i618.com.cn
    
      (17)海通证券股份有限公司
    
      注册地址:上海市淮海中路98号
    
      办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼
    
      法定代表人:王开国
    
      联系人:金芸、李笑鸣
    
      电话:(021)23219000
    
      客户服务电话:400-8888-001、95553
    
      网址:www.htsec.com
    
      (18)国泰君安证券股份有限公司
    
      注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    
      办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    
      法定代表人:祝幼一
    
      联系人:芮敏祺
    
      电话:(021)38676161
    
      客户服务电话:400-8888-666
    
      网址:www.gtja.com
    
      (19)申银万国证券股份有限公司
    
      注册地址:上海市常熟路171号
    
      办公地址:上海市常熟路239号
    
      法定代表人:丁国荣
    
      联系人:曹晔
    
      电话:(021)54047892
    
      客户服务电话:(021)962505
    
      网址:www.sywg.com
    
      (20)光大证券股份有限公司
    
      注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    
      办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    
      法定代表人:徐浩明
    
      联系人:刘晨、李芳芳
    
      电话:(021)22169999
    
      客户服务电话:400-8888-788、10108998
    
      网址:www.ebscn.com
    
      (21)兴业证券股份有限公司
    
      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
    
      办公地址:浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层
    
      法定代表人:兰荣
    
      联系人:谢高得
    
      电话:(021)38565785
    
      客户服务电话:400-8888-123
    
      网址:www.xyzq.com.cn
    
      (22)长江证券股份有限公司
    
      注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    
      办公地址:上海市世纪大道1589号长泰国际金融中心21F
    
      法定代表人:胡运钊
    
      联系人:李良
    
      电话:(021)68751929
    
      客户服务热线:4008-888-999或(027)85808318
    
      网址:www.95579.com
    
      (23)湘财证券有限责任公司
    
      注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    
      办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    
      法定代表人:林俊波
    
      联系人:李梦诗
    
      电话:(021) 68634518
    
      客户服务电话:400-888-1551
    
      网址:www.xcsc.com
    
      (24)华泰证券股份有限公司
    
      注册地址:南京市中山东路90号
    
      办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    
      法定代表人:吴万善
    
      联系人:舒萌菲
    
      电话:(025)84457777
    
      客户服务电话:95597
    
      网址:www.htsc.com.cn
    
      (25)东海证券有限责任公司
    
      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    
      办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    
      法定代表人:朱科敏
    
      联系人:李涛
    
      电话:(0519)88157761
    
      客户服务电话:400-888-8588
    
      网址:www.longone.com.cn
    
      (26)东吴证券股份有限公司
    
      注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
    
      办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
    
      法定代表人:吴永敏
    
      联系人:方晓丹
    
      电话:(0512)65581136
    
      客户服务电话:(0512)33396288
    
      网址:www.dwzq.com.cn
    
      (27)方正证券有限责任公司
    
      注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
    
      办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
    
      法定代表人:雷杰
    
      联系人:彭博
    
      电话:(0731)85832343
    
      客户服务电话:95571
    
      网址:www.foundersc.com
    
      (28)安信证券股份有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    
      办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    
      法人代表人:牛冠兴
    
      联系人:陈剑虹
    
      电话:(0755)82558305
    
      客户服务电话:4008-001-001
    
      网址:www.essence.com.cn
    
      (29)中国建银投资证券有限责任公司
    
      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    
      办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    
      法定代表人:杨明辉
    
      联系人:杨瑞芳
    
      电话:(0755)82026511
    
      客户服务电话:400-600-8008
    
      网址:www.cjis.cn
    
      (30)招商证券股份有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    
      办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座30楼
    
      法定代表人:宫少林
    
      联系人:黄健
    
      电话:(0755)82943511
    
      客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111
    
      网址:www.newone.com.cn
    
      (31)国信证券股份有限公司
    
      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    
      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国际信托大厦9楼
    
      法定代表人:何如
    
      联系人:齐晓燕
    
      电话:(0755)82130833
    
      客户服务电话:95536
    
      网址:www.guosen.com.cn
    
      (32)华泰联合证券有限责任公司
    
      注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
    
      办公地址:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24楼
    
      法定代表人:马昭明
    
      联系人:盛宗凌
    
      电话:(0755)82492000
    
      客户服务电话:95513、400-8888-555
    
      网址:www.lhzq.com
    
      (33)平安证券有限责任公司
    
      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    
      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    
      法定代表人:杨宇翔
    
      联系人:周璐
    
      电话:(0755)22626172
    
      客户服务热线:400-8816-168
    
      网址:www.PINGAN.com
    
      (34)国海证券有限责任公司
    
      注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
    
      办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼
    
      法定代表人:张雅锋
    
      联系人:武斌
    
      电话:(0755)83707413
    
      客户服务电话:400-8888-100(全国)、96100(广西)
    
      网址:www.ghzq.com.cn
    
      (35)世纪证券有限责任公司
    
      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
    
      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
    
      法人代表:卢长才
    
      联系人:张婷
    
      电话:(0755)83199599
    
      网址:www.csco.com.cn
    
      (36) 广发证券股份有限公司
    
      注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
    
      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
    
      法定代表人:王志伟
    
      联系人:黄岚
    
      电话:(020)87555888
    
      客户服务电话:95575
    
      网址:www.gf.com.cn
    
      (37)广发华福证券有限责任公司
    
      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    
      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
    
      法定代表人:黄金琳
    
      联系人:张腾
    
      电话:(0591)87841160
    
      客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
    
      网站: http://www.gfhfzq.com.cn/
    
      基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
    
      (二)注册登记机构
    
      名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
    
      注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室
    
      办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室
    
      法定代表人:王文学
    
      联系人:邢思宁
    
      电话:(0755)88318720
    
      (三)出具法律意见书的律师事务所
    
      名称:北京市金杜律师事务所
    
      注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
    
      办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
    
      负责人:王玲
    
      联系人:宋萍萍
    
      电话:(010)58785588、(0755)22163333
    
      经办律师:宋萍萍、靳庆军
    
      (四)审计基金财产的会计师事务所
    
      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    
      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
    
      办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
    
      法人代表:杨绍信
    
      联系人: 陈宇
    
      联系电话:(021)23233834
    
      经办注册会计师:汪棣、陈宇
    
      四、基金的名称
    
      本基金名称:摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
    
      五、基金的类型
    
      本基金类型:债券型证券投资基金
    
      六、基金的投资目标
    
      本基金的投资目标是在严格控制风险的前提下审慎投资、主动管理,寻求最大化的总回报,包括当期收益和资本增值。
    
      七、基金的投资方向
    
      本基金的投资对象包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。
    
      本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%。基金可以投资的债券等固定收益类资产包括国债、金融债、企业债、公司债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、浮动利率债券、债券回购、银行存款、大额存单以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具。
    
      本基金还可以通过一级市场股票、可转换债券等参与权益类投资,持有因一级市场购入、可转换债券转股所形成的股票,持有股票派发或可转换债券分离交易的权证等资产,但不直接从二级市场购入股票或权证。本基金投资于非固定收益类资产(股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
    
      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
      八、基金的投资策略
    
      (一)投资决策依据
    
      1、决策依据的主要内容
    
      (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
    
      (2)国内外宏观经济发展状况、上市公司的经济运行状况;
    
      (3)国家财政政策、货币政策、产业政策;
    
      (4)证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况;
    
      (5)投资品种的预期收益率和风险水平;
    
      (6)影响证券市场未来走势的其他因素。
    
      2、决策依据的主要来源
    
      决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、行业分析报告、上市公司研究报告以及个券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。
    
      3、决策依据的主要用途
    
      投资决策依据主要用于资产配置策略、固定收益类投资策略、权益类投资策略等投资决策,最终决定证券具体的交易行为。
    
      (二)投资决策程序
    
      1、投资决策机制
    
      (1)决策架构
    
      本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权。基金经理在投资决策委员会的授权范围内行使投资管理权限。
    
      (2)决策支持
    
      “研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据,为投资组合构建提出建议,为重大突发事件提供评估意见和决策建议。
    
      2、投资管理流程
    
      (1)研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。
    
      (2)投资决策委员会定期或不定期召开会议,依据研究团队及基金经理提交的各类研究报告、投资策略或组合方案,以及金融工程团队提供的风险监测指标等,制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
    
      (3)基金经理在投资决策委员会的授权范围内,根据投资决策委员会的决定,参考金融工程团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测,构建具体的投资方案并组织实施。超过基金经理权限的,经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经理助理协助其开展工作。
    
      (4)本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队,由交易团队交易主管分配给交易员完成交易指令的执行。交易团队同时承担一线风险监控职责。
    
      (5)投资风险管理团队由金融工程团队和监察稽核团队组成,金融工程团队定期或不定期地对基金投资风险进行评估;监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
    
      (6)基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和评估结果对组合进行动态调整。
    
      (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。
    
      (三)投资策略
    
      本基金的资产配置以投资债券等固定收益类资产为主,并着重投资于信用类固定收益证券和适当投资低风险非固定收益证券,在综合考虑基金组合的流动性需求、本金安全和投资风险控制的基础上,根据市场中投资机会的相对价值和风险决定现金类资产、非现金类固定收益资产和低风险非固定收益类资产的具体比例。
    
      对于固定收益投资,本基金通过分析经济增长、通货膨胀、收益率曲线、信用利差、提前偿付率等指标来发现固定收益市场中存在的各种投资机会,并根据这些投资机会的相对投资价值构建投资组合。本基金着重投资于承载一定信用风险、收益率相对较高的投资级信用类固定收益证券,以增强基金的收益。此外,本基金还可以利用回购进行无风险套利和在严格控制风险的前提下适当使用杠杆以获取增强收益。
    
      对于非固定收益投资,本基金根据对股票市场趋势的判断,积极寻找和仔细评估可转换债券和一级市场股票的投资机会,在严格控制投资风险的基础上审慎投资,通过权益类投资获取额外的增强收益。
    
      1、固定收益策略
    
      本基金采用主动投资的策略,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政府、企业/公司、可转换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分的投资比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最优化配置。
    
      本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、公司/企业债券策略、可转换债券策略、资产支持证券策略等。
    
      (1)利率预期策略
    
      当市场利率上升时,固定收益证券的价格一般会下跌;反之,市场利率下降时,固定收益证券的价格一般会上涨。证券的久期越长,证券价格随市场利率变动的幅度一般也越大。固定收益证券久期衡量证券价格对市场利率变化的敏感度,主要决定于证券的到期期限和票面利率;其它条件等同的情况下,到期期限越长,固定票面利率越低,久期越长。
    
      本基金采用特有的利率预测模型,对经济增长和通货膨胀等经济因素进行研究分析,判断经济运行的周期特征,结合国家货币政策、财政政策、资金供求、国际环境等其它因素,在当前市场利率水平的基础上预测将来一段时间市场利率水平的变动趋势,在市场利率水平上升前降低固定收益投资组合的平均久期以规避利率风险,下降前提高组合的平均久期,以获取额外的资本利得收益。
    
      (2)收益率曲线策略
    
      其它参数完全相同而到期期限不同的固定收益证券在同一时点会有不同的到期收益率(即证券的市场利率),这种到期收益率和到期期限之间关系被称市场利率的期限结构,而收益率曲线为其图示。一般情况下,期限越长,利率越高,从而显示向上倾斜的收益率曲线。收益率曲线形状的变化反应不同期限固定收益证券的市场利率变化趋势。
    
      本基金采用特有的利率预测模型,通过对市场利率期限结构历史数据的分析检验,把握收益率曲线变动的周期特征和结构特征,在当前收益率曲线形状的基础上预测将来收益率曲线的形状,据此在短期、中期和长期固定收益证券中合理配置,建立不同类型的组合期限构成(子弹型、哑铃型或阶梯型等),以获取风险优化的超额期限结构收益。
    
      (3)信用利差策略
    
      对于非国家发行或担保的固定收益证券,由于存在发行机构无能力按期偿付本金和利息的信用风险,其市场利率会高于同等条件的无信用风险证券,这部分利率的差额被称为信用利差。信用利差会随发行机构偿付能力市场预期的变化而变化,导致有信用类风险的固定收益证券市场价格的波动。权威信用评级机构的评级对信用利差有重要影响。
    
      本基金参考权威评级机构的信用评级,根据经济、行业和发行机构的现状和前景,采用特有的信用分析模型对各种有信用风险的固定收益证券的发行机构及证券本身进行信用评估,分析违约和损失的概率变化趋势。同时,本基金结合信用利差的历史统计数据,判断当前信用利差的合理性、相对投资价值和风险,相应地优化投资组合的信用质量配置,选择最具有投资价值的品种,通过信用利差获取额外的投资收益。
    
      (4)公司/企业固定收益证券策略
    
      公司/企业固定收益证券是信用类证券的主要部分,包括公司债、企业债、中期票据、短期融资券等。公司/企业固定收益证券相对于国债或央行票据等非信用类证券由于额外的信用风险、系统性风险、流动性风险和赋税等原因,其利率高于流动性良好的非信用类证券。
    
      本基金对上述公司/企业证券特有的风险进行综合分析和评估,结合市场利率变化趋势、久期配置、市场供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素,选择相对投资价值较高的证券投资。
    
      对于含有附加期权债券,本基金采用期权调整后的利差(OAS)的方法对债券进行合理估值。
    
      (5)可转换债券策略
    
      可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。对于公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债,本基金将予以重点关注。
    
      (6)资产支持证券策略
    
      资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。根据目前监管机构的规定,基金只能投资信用评级在BBB及以上的资产支持债券,并且投资比例不超过基金净值的20%。本基金在综合分析资产支持证券的资产的质量和构成、证券的条款、利率风险、信用评级、流动性和提前偿付速度的基础上,评估证券的相对的投资价值并作出相应的投资决策。资产支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。
    
      (7)回购杠杆放大策略
    
      本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的其它获利机会(包括期限较长或同期限不同市场的逆回购),以获取额外收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的40%。
    
      (8)其它辅助策略
    
      除了以上所述的主要投资策略外,本基金积极寻找固定收益市场其它有吸引力的辅助投资机会,在考虑投资组合总体策略和控制投资风险的基础上采用适当的方法获取额外的增强收益。可利用的辅助投资策略包括但不限于:
    
      1)骑乘收益率曲线
    
      收益率曲线向上倾斜的情况下购入收益率曲线最陡峭处顶端的债券,通过随期限缩短、收益率下降而导致债券价格的上涨获取额外资本利得。
    
      2)跨市场套利
    
      利用同一债券在不同市场(银行或交易所市场、一级或二级市场)交易价格的差异套利。
    
      3)跨品种套利
    
      通过期限相近的品种由于某些特性(市场供需、流动性或赋税等)不同而导致的收益率差异套利。
    
      2、非固定收益投资策略
    
      本基金主要通过可转换债券和一级市场股票进行权益类投资,投资非固定收益类资产(股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%,具体比例取决于组合的总体资产配置策略和权益类市场中的投资机会。
    
      (1)权证投资策略
    
      本基金主要通过投资可转换债券(包括可分离交易品种)间接投资权证,可持有股票派发或可转换债券分离交易的权证,但持有比例不超过基金净值的3%。可转换债券实际上是普通公司(企业)债券和认股权证的合成品;转股价为权证的行权价,权证的数量为转股比例,而转股期限即为权证的期限。
    
      本基金对可转换债券权证部分发行主体的基本面、标的股票的价格和转换条款(包括回售和赎回等)深入研究分析,利用期权估值模型对权证部分进行估值;同时对其债券部分根据固定收益分析方法进行估值;在考虑组合总体投资策略的基础上选择相对投资价值较高的可转换债券投资。
    
      在转股期限内,本基金密切监视所投资可转债权证的目标股票的基本面和价格,并选择适当时机出售一级市场购入的股票、可转换债券转股后的股票或售出可分离交易的权证,在控制组合波动性风险的前提下获取额外的权益增值。
    
      (2)一级市场股票投资策略
    
      本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是是受股票发行政策、市场供求环境、上市公司发展预期与发行定价策略等多种因素影响的一种市场现象。在特定的市场阶段,部分上市公司股票发行与上市过程中存在低风险的投资机会。
    
      本基金在考虑本金安全的基础上,通过分析各阶段的股票发行政策、市场供求环境、上市公司发展预期与发行策略,并对拟发行股票的内在价值、上市后的风险收益特征,以及认购拟发行股票的锁定期、中签率、认购收益率进行分析和预测,在法律、法规规定的范围内制定和实施拟发行股票认购策略,并于锁定期后在控制组合波动性风险的前提下择时出售,以增强基金资产的收益率水平。
    
      九、基金的业绩比较基准
    
      本基金的业绩比较基准为: 中债综合指数
    
      中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以2001年12月31日为基期,基点为100点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金的业绩比较基准。
    
      如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生,本基金的管理人可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。
    
      十、基金的风险收益特征
    
      本基金属债券型证券投资基金,属于证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均风险和预期收益低于股票和混合型基金,高于货币市场基金。
    
      十一、基金的投资组合报告
    
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    
      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年7月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
      1、 报告期末基金资产组合情况
    
      ■
    
      2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
    
      ■
    
      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    
      ■
    
      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    
      ■
    
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    
      ■
    
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    
      本基金本报告期末未持有权证。
    
      8、投资组合报告附注
    
      (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    
      (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    
      (3)其他资产构成
    
      ■
    
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    
      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    
      ■
    
      十二、基金的业绩
    
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    
      1、自基金合同生效以来至2010年6月30日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
    
      ■
    
      2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    
      摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
    
      累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
    
      (2009年12月29日至2010年6月30日)
    
      ■
    
      十三、基金的费用与税收
    
      (一)与基金运作有关的费用
    
      1、基金费用的种类
    
      (1)基金管理人的管理费;
    
      (2)基金托管人的托管费;
    
      (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
    
      (4)基金合同生效以后的信息披露费用;
    
      (5)基金份额持有人大会费用;
    
      (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    
      (7)基金资产的资金汇划费用;
    
      (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    
      2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
      (1)基金管理人的管理费
    
      基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。
    
      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:
    
      H=E×0.7%÷当年天数
    
      H为每日应计提的基金管理费
    
      E为前一日基金资产净值
    
      基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    
      (2)基金托管人的基金托管费
    
      基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
    
      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
    
      H=E×0.2%÷当年天数
    
      H为每日应计提的基金托管费
    
      E为前一日的基金资产净值
    
      基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    
      (3)本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
    
      (二)与基金销售有关的费用
    
      1、申购费用
    
      本基金以申购金额(含申购费)为基数采用比例费率计算申购费,具体申购费率结构如下:
    
      ■
    
      申购费用=申购金额-净申购金额
    
      净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    
      本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
    
      2、赎回费用
    
      本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减,赎回费率结构如下:
    
      ■
    
      注:1年指365天。
    
      赎回费用=赎回金额×赎回费率
    
      赎回金额=赎回份数×赎回价格
    
      赎回价格=申请日基金份额净值
    
      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归入基金财产,扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
    
      (三)不列入基金费用的项目
    
      本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    
      (四)基金管理费和基金托管费的调整
    
      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
    
      (五)税收
    
      本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
    
      十四、对招募说明书更新部分的说明
    
      本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年11月16日刊登的《摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
    
      ■
    
      摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
    
      2010年8月12日
    
    
    
    
    
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