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大摩强收益债券(233005)

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投资类型:债券型 成立日期:2009-12-29 管理人:摩根士丹... 基金经理:张雪
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

大摩强收益债券:摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-08-09

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                      招募说明书摘要




                摩根士丹利华鑫强收益债券型
                                证券投资基金
                     招募说明书(更新)摘要
                                (2019年第1号)




                基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

                基金托管人:中国银行股份有限公司
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                      招募说明书摘要




                                     【重要提示】

     摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009
年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1086号文核准募集。本
基金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

     投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书;基金的过
往业绩并不预示其未来表现。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月29日,有关财务数据和
净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要




                                        目     录

一、基金管理人............................................................... 1

二、基金托管人............................................................... 5

三、相关服务机构............................................................. 6

四、基金的名称.............................................................. 24

五、基金的类型.............................................................. 24

六、基金的投资目标.......................................................... 24

七、基金的投资方向.......................................................... 25

八、基金的投资策略.......................................................... 25

九、基金的业绩比较基准 ...................................................... 30

十、基金的风险收益特征 ...................................................... 30

十一、基金的投资组合报告 .................................................... 30

十二、基金的业绩............................................................ 33

十三、基金费用与税收 ........................................................ 34

十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................ 38





摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要



                                     一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层

    法定代表人:周熙

    成立日期:2003年3月14日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币22,750万元

    存续期间:50 年

    联系人:赵婧

    联系电话:(0755)88318883

    股权结构应为:

    华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、深圳市招融
投资控股有限公司(10.989%)、深圳市基石创业投资有限公司(6.593%)、深圳市中技实业
(集团)有限公司(5.495%)。

    期后事项:

    2019 年 6 月 6 日,中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1028 号文批复核准基金管
理人原股东深圳市招融投资控股有限公司将其持有的公司 10.989%的股权转让给摩根士丹
利国际控股公司。本次股权变更的相关工商变更登记手续已经于 2019 年 7 月 18 日办理完成。
上述工商变更登记手续完成后,基金管理人的注册资本保持不变,股东及股权比例为:摩根
士丹利国际控股公司(48.352%),华鑫证券有限责任公司(39.560%),深圳市基石创业投资
有限公司(6.593%),深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    周熙先生,上海交通大学理学学士,美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管
理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信(中国)通信有限公
司上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。
2008年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处,历任副总裁、投资银行部执行董事、北京
                                             1

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


代表处首席代表等职务,2011年起至今任职于摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司,
历任执行董事,目前担任董事总经理。现任本公司董事长。

    俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券
公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任
公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助
理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫
证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董事长、
法定代表人,上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。

    田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)
有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业
股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总
监、总监、财务负责人。2017年5月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司董
事。

    孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济
学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程
部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券
通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司
北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫
证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任华鑫证
券有限责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。

    高杰文(Todd Coltman)先生,加利福尼亚州立大学通讯专业学士和硕士,乔治敦大学
法学博士。曾在年利达律师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事
务所(Jones Day)的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利,负责亚洲地区不动产
投资(REI)业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运营总监,自2016
年起至今担任摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任摩根士丹利商务咨询
(上海)有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、Morgan Stanley
Investment Management Private Limited(成立于印度)董事、Morgan Stanley Properties
Advisory Corp. Limited(成立于开曼群岛)董事、MSP China Holdings Limited(成立于
开曼群岛)董事。现任本公司董事。

    侯杰明(Jeremy Alton Huff)先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美
国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年3月至今
任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行(中国)有
限公司董事、摩根士丹利商贸(中国)有限公司董事、摩根士丹利管理服务(上海)有限公
司董事,摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司监事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公
司监事,摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。

    王鸿嫔女士,台湾国立清华大学法学学士。曾任钱杂志记者,康和证券投资顾问公司研
究员,怡富证券投资顾问公司研究员、协理,怡富证券投资信托有限公司副总经理,怡富证


                                             2

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


券投资顾问公司总经理,上投摩根基金管理有限公司总经理,上海富汇财富投资管理股份有
限公司董事长兼总经理等。现任本公司总经理及董事。

    彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金
融投资部主管,深圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金
融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经
理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016年4月至今任招商局金融集团有限公司副总
经理。现任本公司董事。

    贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵
科技学院任教,1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,
2017年11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人,目前兼任俊知集团
有限公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司、江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生物
工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

    彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事
务所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员
会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。

    苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。
曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究
中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,
中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿
保险集团公司党委副书记、副总裁,退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问,兼任中国生产
力学会副会长。现任本公司独立董事。

    Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、
法学院法律博士(JD)。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目
前担任中安信业董事长,深圳市中安信业创业投资有限公司董事长,Moshi Industrial
Development (Shenzhen) Co., Ltd法定代表人,亚太健康集团董事长,深圳市中银富登村
镇银行董事,润晖资产管理有限公司董事,兴业银行独立董事,亲亲食品集团董事,深圳市
小额贷款行业协会会长,中国小额贷款公司协会副会长,深圳市创业投资同业公会副会长、
深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。

    2、监事会成员

    赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行
西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁。目前担任上海华鑫股份有限公司
副总经理兼任华鑫期货有限公司董事长、华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司董事长。现
任本公司监事长。

    莫壮伟(Tuangwei Mok)先生,加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商
学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供


                                             3

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


企业融资咨询服务。2010年9月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入摩根士
丹利风险投资管理团队,目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。

    王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册
内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股
份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部
高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016年5月起担任招商局金融集团有限
公司总经理助理。现任本公司监事。

    赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕
士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,
目前担任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。现
任职工监事。

    周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾
任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负
责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,目
前担任本公司市场发展部总监。现任职工监事。

    周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商
基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、
专户理财部副总监,目前担任本公司专户理财部总监。现任职工监事。

    谢先斌先生,浙江大学计算科学与工程学专业学士,上海交通大学安泰经济与管理工商
管理专业硕士。曾任中国移动(深圳)有限公司软件工程师,及招商基金管理有限公司信息
技术部业务经理,基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011年5月加入本公
司,曾任基金运营部副总监,目前担任基金运营部总监。现任职工监事。

    3、公司高管人员

    周熙先生,董事长,简历同上。

    王鸿嫔女士,总经理,简历同上。

    李锦女士,哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学
经济管理学院国际金融专业硕士,21年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任
公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部
副经理、经理,研究所研究员。2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总
经理助理、督察长。现任本公司副总经理。
    许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士,17 年证券基金行业工作经历。曾任职
于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公
司,历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监,现
任本公司督察长。

    4、本基金基金经理

    张雪女士,中央财经大学国际金融学硕士,美国特许金融分析师(CFA),11年证券从
                                             4

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


业经历。曾任职于北京银行股份有限公司资金交易部,历任交易员、投资经理。2014年11
月加入本公司,现任固定收益投资部副总监、基金经理。2014年12月起任本基金和摩根士丹
利华鑫双利增强债券型证券投资基金基金经理,2015年2月至2017年1月期间任摩根士丹利华
鑫优质信价纯债债券型证券投资基金基金经理,2016年3月起任摩根士丹利华鑫纯债稳定增
值18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2016年9月至2018年4月期间任摩根士丹利
华鑫多元兴利18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

    本基金历任基金经理:钱辉先生,自本基金合同生效日起至2011年6月管理本基金;汝平
先生,自2011年6月至2012年10月管理本基金;洪天阳先生, 自2012年10月起至2015年2月管
理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:何晓春,助理总经理、权益投资部总监、基金经理。

    副主任委员:李轶,助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理。
委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;夏青,数量化投资部总监、组合投资部总监、
基金经理;李功舜,交易管理部总监;张雪,固定收益投资部副总监、基金经理。

    秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。




                                     二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:刘连舸

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
                                             5

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管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,

QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。




                                    三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构

    (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层

    联系人:时亚蒙

    电话:(0755)88318898

    传真:(0755)82990631

    (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

    联系人:张宏伟

    电话:(010)66155568-6100

    传真:(010)66158135

    (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

    联系人:朱冰楚

    电话:(021)63343311-2100

                                             6

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    传真:(021)50429808

    (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

    交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading

    目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以
及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站
(http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等
贷记卡不支持购买基金。

    全国统一客服电话:400-8888-668

    客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn

    深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可
拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。

    2、其他销售机构

    (1)    中国银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:刘连舸

    客户服务电话:95566(全国)

    网址:www.boc.cn

    (2)    中国建设银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号

    法定代表人:田国立

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (3)    中国工商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:中国北京复兴门内大街55号

    法定代表人:陈四清

    客户服务电话:95588(全国)

    网址:www.icbc.com.cn

    (4)    中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号


                                             7

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:周慕冰

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (5)    交通银行股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:彭纯

    联系人:王菁

    联系电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (6)    招商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人:李建红

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (7)    中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

    办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心

    法定代表人:李晓鹏

    客户服务电话:95595(全国)

    网址:www.cebbank.com

    (8)    中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦

    法定代表人:李庆萍

    客户服务电话:95558

                                             8

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    网址:www.citicbank.com

    (9)    中国民生银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:洪崎

    联系人:穆婷

    联系电话:010-58560666

    客户服务热线:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (10) 平安银行股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:谢永林

    联系人:施艺帆

    联系电话:021-50979384

    客户服务电话:95511-3

    网址:www.bank.pingan.com

    (11) 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

    办公地址:上海市中山东一路12 号

    法定代表人:吉晓辉

    客户服务热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    (12) 烟台银行股份有限公司

    注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

    法定代表人:叶文君

    联系人:王淑华

    联系电话:0535-6699660

    客户服务电话:4008-311-777

    网址:www.yantaibank.net

                                             9

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    (13) 河北银行股份有限公司

    注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号

    法定代表人: 乔志强

    客户服务电话:400-612-9999

    网址:www.hebbank.com

    (14) 哈尔滨银行股份有限公司

    注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

    法定代表人:郭志文

    客户服务电话:95537、400-60-95537

    网址:www.hrbb.com.cn

    (15) 天津银行股份有限公司

    注册(办公)地址:天津市河西区友谊路15号

    法定代表人:王金龙

    客户服务电话:4006-960296

    网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

    (16) 华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

    法定代表人:俞洋

    联系人:杨莉娟

    联系电话:021-54967202

    客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

    网址:www.cfsc.com.cn

    (17) 中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    联系人:侯艳红

                                            10

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    联系电话:010-60838995

    客户服务电话:400-889-5548

    网址:www.cs.ecitic.com

    (18) 中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:王常青

    联系人:魏明

    联系电话:(010)85130588

    客户服务电话: 4008888108

    网址:www.csc108.com

    (19) 中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:邓颜

    联系电话:010-66568292

    客户服务电话: 4008-888-888或95551

    网址:www.chinastock.com.cn

    (20) 信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    联系电话:(010)63081000

    客户服务电话:95321

    网址:www.cindasc.com

    (21) 民生证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

                                            11

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    法定代表人:余政

    联系人:赵明

    联系电话:(010)85127622

    客户服务电话:4006-19-8888

    网址:http://www.mszq.com

    (22) 海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98 号

    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼

    法定代表人:王开国

    联系人:李笑鸣

    联系电话:021-23219000

    客户服务电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (23) 国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺、朱雅崴

    联系电话:(021)38676161

    客户服务电话:95521

    网址:www.gtja.com

    (24) 申万宏源证券有限公司

    注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

    法定代表人:李梅

    联系人:曹晔

    联系电话:(021)33389888

    客户服务电话:95523或4008895523

    网址:www.swhysc.com

                                            12

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    (25) 光大证券股份有限公司

    注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:薛峰

    联系人:刘晨、李芳芳

    联系电话:(021)22169999

    客户服务电话:400-8888-788、10108998

    网址:www.ebscn.com

    (26) 兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路268号

    办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

    法定代表人:杨华辉

    联系人:乔琳雪

    联系电话:021-38565547

    客户服务电话:95562

    网址:www.xyzq.com.cn

    (27) 长江证券股份有限公司

    注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:尤习贵

    联系人:奚博宇

    联系电话:(027)65799999

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (28) 中银国际证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    法定代表人:许刚

    联系人:李丹

    联系电话:(021)20328216

    客户服务电话:400-620-8888

                                            13

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    网址:www.bocichina.com

    (29) 东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

    办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39
层、40 层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:孔亚楠

    联系电话:021-63325888

    客户服务电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

    (30) 湘财证券股份有限公司

    注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

    法定代表人:孙永祥

    联系人:李欣

    联系电话:021-38784580-8918

    客户服务电话:95351

    网址:www.xcsc.com

    (31) 华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路228号

    办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸

    联系电话:(0755)82492193

    客户服务电话:95597

    网址:www.htsc.com.cn

    (32) 中泰证券股份有限公司

    注册(办公)地址:济南市经七路86号

    法定代表人:李玮


                                            14

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    联系人:王霖

    联系电话:(0531)68889157

    客户服务电话:95538

    网址:www.zts.com.cn

    (33) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:孙秋月

    联系电话:(0532)85022026

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    (34) 山西证券股份有限公司

    注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    联系电话:(0351)8686659

    客户服务电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (35) 华龙证券股份有限公司

    注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    联系电话:0931-8784656

    客户服务电话:400-689-8888

    网址:www.hlzqgs.com

    (36) 东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

                                            15

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    法定代表人:赵俊

    联系人:王一彦

    联系电话:021-20333333

    客户服务电话:95531;400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    (37) 东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

    办公地址:苏州工业园区星阳街5号

    法定代表人:范力

    联系人:方晓丹

    联系电话:0512-65581136

    客户服务电话:4008-601555

    网址:www.dwzq.com.cn

    (38) 方正证券股份有限公司

    注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:何其聪

    联系人:高利

    联系电话:0731-85832507

    客户服务电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (39) 宏信证券有限责任公司

    注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

    法定代表人:吴玉明

    联系人:刘进海

    联系电话:028-86199278

    客户服务电话:4008-366-366

    网址:www.hxzq.cn

    (40) 安信证券股份有限公司

                                            16

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法人代表人:牛冠兴

    联系人:郑向溢

    联系电话:(0755)82558038

    客户服务电话:4008-001-001

    网址:www.essence.com.cn

    (41) 中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    联系电话:(0755)82023442

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    网址:www.china-invs.cn

    (42) 招商证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:霍达

    联系人:黄婵君

    联系电话:0755-82943666

    客户服务热线:95565、400-8888-111

    网址:www.newone.com.cn

    (43) 国信证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:周杨

    联系电话:(0755)82130833

    客户服务电话:95536


                                            17

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    网址:www.guosen.com.cn

    (44) 平安证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

    法定代表人:詹露阳

    联系人:周一涵

    联系电话:(0755)38637436

    客户服务电话:95511-8

    网址:stock.pingan.com

    (45) 国海证券股份有限公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46 号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

    法定代表人:张雅锋

    联系人:牛孟宇

    联系电话:(0755)83709350

    客户服务电话: 95563

    网址:www.ghzq.com.cn

    (46) 华西证券股份有限公司

    注册(办公)地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

    法定代表人:杨炯洋

    联系人:谢国梅

    联系电话:010-52723273

    客户服务热线:95584

    网址:www.hx168.com.cn

    (47) 世纪证券有限责任公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层

    法人代表:卢长才

    联系人:张婷

    联系电话:(0755)83199599

                                            18

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


     网址:www.csco.com.cn

     (48) 长城证券股份有限公司

     注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

     法定代表人:黄耀华

     联系人:刘阳

     联系电话:0755-83516289

     客户服务电话:400-6666-888

     网址:www.cgws.com

     (49) 万和证券有限责任公司

     注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

     办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西

     法定代表人:朱治理

     联系人:周小钰

     联系电话:0755-88694888-857

     客户服务电话:4008-882-882

     网址:www.wanhesec.com

     (50) 广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44


     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     联系电话:(020)87555888

     客户服务电话:95575

     网址:www.gf.com.cn

     (51) 华福证券有限责任公司

     注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

     办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层


                                            19

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    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    联系电话:(0591)87383623

    客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

    网站:www.hfzq.com.cn

    (52) 东莞证券股份有限公司

    注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:张运勇

    联系人:苏卓仁

    联系电话:(0769)22112062

    客服电话:961130

    网址:www.dgzq.com.cn

    (53) 申万宏源西部证券有限公司

    注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室

    法定代表人:李季

    联系人:王怀春

    联系电话:0991-2307105

    客户服务热线:4008-000-562

    网址:www.hysec.com

    (54) 国金证券股份有限公司

    注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:杜晶、贾鹏

    联系电话:028-86690057、028-86690058

    客户服务热线:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    (55) 中国民族证券有限责任公司


                                            20

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    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

    法定代表人:何亚刚

    联系人:齐冬妮

    联系电话:010-59355807

    客户服务电话:40088-95618

    网址:www.e5618.com

    (56) 中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

    法定代表人:丁学东

    联系人:任敏、陈曦

    联系电话:010-65051166

    客户服务热线:010-65051166

    网址:www.cicc.com

    (57) 上海证券有限责任公司

    注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

    法定代表人:李俊杰

    联系电话:021-53686888

    客户服务电话:021-962518

    网址:www.962518.com

    (58) 中信期货有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    联系电话:010-60833754

    客户服务电话:400-990-8826


                                            21

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    网址:www.citicsf.com

    (59) 天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

    法定代表人:林义相

    联系人:尹伶

    联系电话:(010)66045529

    客户服务电话:010-66045678

    网址:www.txsec.com

    (60) 和讯信息科技有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    联系人:梁檐

    联系电话:021-20835789

    客户服务电话:400-920-0022

    网址:licaike.hexun.com

    (61) 深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话:(0755)33227950

    客户服务电话:4006-788-887

    网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

    基金买卖网 www.jjmmw.com

    (62) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

                                            22

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    联系电话:0571-26888888-37494

    客户服务电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    (63) 浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客户服务电话:4008-773-772

    网址:http://www.5ifund.com

    (64) 上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    联系电话:021-20613999

    客户服务电话:400-700-9665

    网址:www.ehowbuy.com

    (65) 上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:黄妮娟

    联系电话:021-54509998

    客户服务电话:400-1818-188

                                            23

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    网址:www.1234567.com.cn

    (66) 上海长量基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:沈雯斌

    联系电话:021-58788678-8201

    客户服务电话:400-820-2899

    网址:www.erichfund.com

    (67) 诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

    法定代表人:汪静波

    联系人:方成

    联系电话:021-38602377

    客户服务电话:400-821-5399

    网址:www.noah-fund.com

    (68) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

    法定代表人:杨懿

    联系人:张燕

    联系电话:400-166-1188

    客户服务电话:400-166-1188

    网址:http://8.jrj.com.cn

    (69) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

    法定代表人:戎兵

                                            24

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    联系人:王巨明

    联系电话:010-52855650

    客户服务电话:400-6099-200

    网址:www.yixinfund.com

    (70) 中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

    法定代表人:路瑶

    联系人:侯英建

    联系电话:010-65807865

    客户服务电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (71) 北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:马林

    联系电话:010-62020088- 7024

    客户服务电话:4008188000

    网址:www.myfund.com

    (72) 中国国际期货股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

    办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

    法定代表人:王兵

    联系人:赵森

    联系电话:010-59539864

    客户服务电话:95162、400-8888-160

    网址:www.cifco.net

                                            25

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    (73) 北京创金启富基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

    法定代表人:梁蓉

    联系人:张旭

    联系电话:010-66154828

    客户服务电话:400-6262-818

    网址:www.5irich.com

    (74) 上海汇付基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

    办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

    法定代表人:冯修敏

    联系人:陈云卉

    联系电话:021-33323999-5611

    客户服务电话:400-820-2819

    网址:fund.bundtrade.com

    (75) 上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

    法定代表人:胡学勤

    联系人:宁博宇

    联系电话:021-20665952

    客户服务电话:4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (76) 上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

    法定代表人:燕斌

                                            26

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    联系人:陈东

    联系电话:021-52822063

    客户服务热线:4000-466-788

    网址:www.66zichan.com

    (77) 上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:李晓明

    联系电话:021-63333319

    客户服务热线:4000 178 000

    网址:www.vstonewealth.com

    (78) 深圳富济基金销售有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人:刘勇

    联系电话:0755-83999907-8814

    客户服务热线:0755-83999907

    网址:www.fujifund.cn

    (79) 北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

    法定代表人:赵荣春

    联系人:陈剑炜

    联系电话:010-57418813

    客户服务热线:400-893-6885

    网址:www.qianjing.com

    (80) 上海利得基金销售有限公司

                                            27

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    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

    办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

    法定代表人:李兴春

    联系人:陈洁

    联系电话:021-60195121

    客户服务热线:400-921-7755

    网址:www.leadfund.com.cn

    (81) 珠海盈米基金销售有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:黄敏嫦

    联系电话:020-89629099

    客户服务电话:020-89629066

    公司网址:www.yingmi.cn

    (82) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

    办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

    法定代表人:钱昊旻

    联系人:孙雯

    联系电话:010-59336519

    客户服务热线:4008-909-998

    公司网址:www.jnlc.com

    (83) 北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

     办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

                                            28

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    联系电话:010-56282140

    客户服务热线:400-619-9059

    网址:www.hcjijin.com

    (84) 大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

    法定代表人:姚杨

    联系人:孟召社

    联系电话:021-20324176

    客户服务热线:400-928-2266

    网址:www.dtfunds.com

    注:仅开放赎回

    (85) 深圳市金斧子基金销售有限公司

    注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
11层1108

    法定代表人:赖任军

    联系人:刘昕霞

    联系电话:0755-29330513

    客户服务热线:400-930-0660

    网址:www.jfzinv.com

    (86) 上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    联系电话:021-51327185

    客户服务热线:400-821-0203

    网址:www.520fund.com.cn


                                            29

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    (87) 北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:付文红

    联系电话:010-62676405

    客户服务热线:010-62675369

    网址:www.xincai.com

    (88) 北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

    法定代表人:周斌

    联系人:张晔

    联系电话:010-59313591

    客户服务热线:4008-980-618

    网址:www.chtfund.com

    (89) 北京晟视天下基金销售有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:杨雪

    联系电话:010-58170963

    客户服务热线:400-818-8866

    网址:www.shengshiview.com

    (90) 北京肯特瑞基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

    法定代表人:江卉


                                            30

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    联系人:徐伯宇

    联系电话:010-89189285

    客户服务热线:95118/400-088-8816

    网址:http://fund.jd.com

    (91) 南京苏宁基金销售有限公司

    注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号

    法定代表人:钱燕飞

    联系人:赵耶

    联系电话:18551602256

    客户服务热线:95177

    网址:www.snjijin.com

    (92) 济安财富(北京)基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

    联系电话:010-65309516

    客户服务热线:400-673-7010

    网址:www.jianfortune.com

    (93) 上海云湾基金销售有限公司

    注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

    法定代表人:戴新装

    联系人:朱学勇

    联系电话:021-20530012

    客户服务热线:400-820-1515

    网址:www.zhengtongfunds.com

    (94) 通华财富(上海)基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

                                            31

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    法定代表人:兰奇

    联系电话:021-60818588

    客户服务热线:400-66-95156

    网址:www.tonghuafund.com

    (95) 上海挖财基金销售有限公司

    注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

    法定代表人:冷飞

    联系人: 孙琦

    联系电话: 021-50810687

    客户服务热线:021-50810673

    网址:www.wacaijijin.com

    (96) 上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

    法定代表人:王翔

    联系人:李关洲

    联系电话:021-65370077

    客户服务热线:400-820-5369

    网址:www.jiyufund.com.cn

    (97) 北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人:袁永姣

    联系电话:010-61840688

    客户服务热线:4000-618-518

    网址:www.danjuanapp.com

    (98) 腾安基金销售(深圳)有限公司

                                            32

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)

    办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

    法定代表人:刘明军

    联系人:谭广锋

    联系电话:0755-86013388-80618

    客户服务热线:95017(拨通后转1再转8)

    网址: www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com

    (99) 上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

    法定代表人:毛淮平

    联系人:张静怡

    联系电话:010-88066184

    客户服务热线:400-817-5666

    网址: www.amcfortune.com

    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据
情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

    (二)注册登记机构

    名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层

    法定代表人:周熙

    联系人:赵恒

    电话:(0755)88318709

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层


                                            33

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    负责人:王玲

    联系人:宋萍萍

    电话:(010)58785588、(0755)22163333

    经办律师:宋萍萍、靳庆军

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

    执行事务合伙人:李丹

    电话:021-23238189

    联系人:俞伟敏

    经办注册会计师:许康玮、俞伟敏




                                     四、基金的名称

    本基金名称:摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金

                                     五、基金的类型

    本基金类型:债券型证券投资基金

                                   六、基金的投资目标

    本基金的投资目标是在严格控制风险的前提下审慎投资、主动管理,寻求最大化的总回
报,包括当期收益和资本增值。

                                   七、基金的投资方向

    本基金的投资对象包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律、法规或监管机
构允许基金投资的其它金融工具。

    本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%。基金可以投资的债
券等固定收益类资产包括国债、金融债、企业债、公司债、资产支持证券、可转换债券(含
分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、浮动利率债券、债券回购、银行存款、大额存
单以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具。

    本基金还可以通过一级市场股票、可转换债券等参与权益类投资,持有因一级市场购入、
可转换债券转股所形成的股票,持有股票派发或可转换债券分离交易的权证等资产,但不直
接从二级市场购入股票或权证。本基金投资于非固定收益类资产(股票、权证等)的比例不
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摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


超过基金资产的20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。

                                   八、基金的投资策略

    (一)投资策略

    本基金的资产配置以投资债券等固定收益类资产为主,并着重投资于信用类固定收益证
券和适当投资低风险非固定收益证券,在综合考虑基金组合的流动性需求、本金安全和投资
风险控制的基础上,根据市场中投资机会的相对价值和风险决定现金类资产、非现金类固定
收益资产和低风险非固定收益类资产的具体比例。

    对于固定收益投资,本基金通过分析经济增长、通货膨胀、收益率曲线、信用利差、提
前偿付率等指标来发现固定收益市场中存在的各种投资机会,并根据这些投资机会的相对投
资价值构建投资组合。本基金着重投资于承载一定信用风险、收益率相对较高的投资级信用
类固定收益证券,以增强基金的收益。此外,本基金还可以利用回购进行无风险套利和在严
格控制风险的前提下适当使用杠杆以获取增强收益。

    对于非固定收益投资,本基金根据对股票市场趋势的判断,积极寻找和仔细评估可转换
债券和一级市场股票的投资机会,在严格控制投资风险的基础上审慎投资,通过权益类投资
获取额外的增强收益。

    1、固定收益策略

    本基金采用主动投资的策略,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市
场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定
收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政
府、企业/公司、可转换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分的投资
比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的风险调
整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最优化配
置。

    本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差
策略、公司/企业债券策略、可转换债券策略、资产支持证券策略等。

    (1)利率预期策略

    当市场利率上升时,固定收益证券的价格一般会下跌;反之,市场利率下降时,固定收
益证券的价格一般会上涨。证券的久期越长,证券价格随市场利率变动的幅度一般也越大。
固定收益证券久期衡量证券价格对市场利率变化的敏感度,主要决定于证券的到期期限和票
面利率;其它条件等同的情况下,到期期限越长,固定票面利率越低,久期越长。

    本基金采用特有的利率预测模型,对经济增长和通货膨胀等经济因素进行研究分析,判
断经济运行的周期特征,结合国家货币政策、财政政策、资金供求、国际环境等其它因素,

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摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


在当前市场利率水平的基础上预测将来一段时间市场利率水平的变动趋势,在市场利率水平
上升前降低固定收益投资组合的平均久期以规避利率风险,下降前提高组合的平均久期,以
获取额外的资本利得收益。

    (2)收益率曲线策略

    其它参数完全相同而到期期限不同的固定收益证券在同一时点会有不同的到期收益率
(即证券的市场利率),这种到期收益率和到期期限之间关系被称市场利率的期限结构,而
收益率曲线为其图示。一般情况下,期限越长,利率越高,从而显示向上倾斜的收益率曲线。
收益率曲线形状的变化反应不同期限固定收益证券的市场利率变化趋势。

    本基金采用特有的利率预测模型,通过对市场利率期限结构历史数据的分析检验,把握
收益率曲线变动的周期特征和结构特征,在当前收益率曲线形状的基础上预测将来收益率曲
线的形状,据此在短期、中期和长期固定收益证券中合理配置,建立不同类型的组合期限构
成(子弹型、哑铃型或阶梯型等),以获取风险优化的超额期限结构收益。

    (3)信用利差策略

    对于非国家发行或担保的固定收益证券,由于存在发行机构无能力按期偿付本金和利息
的信用风险,其市场利率会高于同等条件的无信用风险证券,这部分利率的差额被称为信用
利差。信用利差会随发行机构偿付能力市场预期的变化而变化,导致有信用类风险的固定收
益证券市场价格的波动。权威信用评级机构的评级对信用利差有重要影响。

    本基金参考权威评级机构的信用评级,根据经济、行业和发行机构的现状和前景,采用
特有的信用分析模型对各种有信用风险的固定收益证券的发行机构及证券本身进行信用评
估,分析违约和损失的概率变化趋势。同时,本基金结合信用利差的历史统计数据,判断当
前信用利差的合理性、相对投资价值和风险,相应地优化投资组合的信用质量配置,选择最
具有投资价值的品种,通过信用利差获取额外的投资收益。

    (4)公司/企业固定收益证券策略

    公司/企业固定收益证券是信用类证券的主要部分,包括公司债、企业债、中期票据、
短期融资券等。公司/企业固定收益证券相对于国债或央行票据等非信用类证券由于额外的
信用风险、系统性风险、流动性风险和赋税等原因,其利率高于流动性良好的非信用类证券。

    本基金对上述公司/企业证券特有的风险进行综合分析和评估,结合市场利率变化趋势、
久期配置、市场供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素,选择相对投资价值较高
的证券投资。

    对于含有附加期权债券,本基金采用期权调整后的利差(OAS)的方法对债券进行合理
估值。

    (5)可转换债券策略

    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价
格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力
的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价

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格买入并持有。对于公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价
率合理并有一定下行保护的可转债,本基金将予以重点关注。

    (6)资产支持证券策略

    资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。根据目前监管机构的规定,
基金只能投资信用评级在BBB及以上的资产支持债券,并且投资比例不超过基金净值的20%。
本基金在综合分析资产支持证券的资产的质量和构成、证券的条款、利率风险、信用评级、
流动性和提前偿付速度的基础上,评估证券的相对的投资价值并作出相应的投资决策。资产
支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。

    (7)回购杠杆放大策略

    本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的
其它获利机会(包括期限较长或同期限不同市场的逆回购),以获取额外收益。本基金进入
银行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的40%。

    (8)其它辅助策略

    除了以上所述的主要投资策略外,本基金积极寻找固定收益市场其它有吸引力的辅助投
资机会,在考虑投资组合总体策略和控制投资风险的基础上采用适当的方法获取额外的增强
收益。可利用的辅助投资策略包括但不限于:

    1)骑乘收益率曲线

    收益率曲线向上倾斜的情况下购入收益率曲线最陡峭处顶端的债券,通过随期限缩短、
收益率下降而导致债券价格的上涨获取额外资本利得。

    2)跨市场套利

    利用同一债券在不同市场(银行或交易所市场、一级或二级市场)交易价格的差异套利。

    3)跨品种套利

    通过期限相近的品种由于某些特性(市场供需、流动性或赋税等)不同而导致的收益率
差异套利。

    2、非固定收益投资策略

    本基金主要通过可转换债券和一级市场股票进行权益类投资,投资非固定收益类资产
(股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%,具体比例取决于组合的总体资产配置策略
和权益类市场中的投资机会。

    (1)权证投资策略

    本基金主要通过投资可转换债券(包括可分离交易品种)间接投资权证,可持有股票派
发或可转换债券分离交易的权证,但持有比例不超过基金净值的3%。可转换债券实际上是普
通公司(企业)债券和认股权证的合成品;转股价为权证的行权价,权证的数量为转股比例,
而转股期限即为权证的期限。

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    本基金对可转换债券权证部分发行主体的基本面、标的股票的价格和转换条款(包括回
售和赎回等)深入研究分析,利用期权估值模型对权证部分进行估值;同时对其债券部分根
据固定收益分析方法进行估值;在考虑组合总体投资策略的基础上选择相对投资价值较高的
可转换债券投资。

    在转股期限内,本基金密切监视所投资可转债权证的目标股票的基本面和价格,并选择
适当时机出售一级市场购入的股票、可转换债券转股后的股票或售出可分离交易的权证,在
控制组合波动性风险的前提下获取额外的权益增值。

    (2)一级市场股票投资策略

    本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是是受股票发行政策、市场供求环境、
上市公司发展预期与发行定价策略等多种因素影响的一种市场现象。在特定的市场阶段,部
分上市公司股票发行与上市过程中存在低风险的投资机会。

    本基金在考虑本金安全的基础上,通过分析各阶段的股票发行政策、市场供求环境、上
市公司发展预期与发行策略,并对拟发行股票的内在价值、上市后的风险收益特征,以及认
购拟发行股票的锁定期、中签率、认购收益率进行分析和预测,在法律、法规规定的范围内
制定和实施拟发行股票认购策略,并于锁定期后在控制组合波动性风险的前提下择时出售,
以增强基金资产的收益率水平。

    (二)投资决策程序

    1、投资决策依据

    1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

    2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;

    3)投资品种的预期收益率和风险水平;

    2、投资决策程序

    (1)投资研究

    本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,
为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。

    (2)投资决策

    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整
体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如
遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

    (3)组合构建

    基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,
进行组合的日常管理。

                                            38

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    (4)交易执行

    本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监
控职责。

    (5)风险与绩效评估

    投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金
投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会
定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险
防范措施及意见。

    (6)组合调整

    基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量
情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。

    本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。

                                 九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准 = 中债综合指数

    中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以2001年12月31日为基期,
基点为100点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,
涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限
(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作
为本基金的业绩比较基准。

    如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客
观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生,本基金的管理人可以在
与托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。

                                 十、基金的风险收益特征

    本基金属债券型证券投资基金,长期平均风险和预期收益低于股票和混合型基金,高于
货币市场基金。

                               十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日,本报告中所列财务数据
未经审计。

                                            39

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


       1、 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的
   序号       项目                               金额(元)
                                                                          比例(%)

       1      权益投资                                  31,336,596.93                  0.58

              其中:股票                                31,336,596.93                  0.58

       2      基金投资                                                -                    -

       3      固定收益投资                           5,060,908,643.85                  94.08

              其中:债券                             5,060,908,643.85                  94.08

                      资产支持证券                                    -                    -

       4      贵金属投资                                              -                    -

       5      金融衍生品投资                                          -                    -

       6      买入返售金融资产                                        -                    -

              其中:买断式回购的买入返售
                                                                      -                    -
             金融资产

       7      银行存款和结算备付金合计                  85,166,981.58                  1.58

       8      其他资产                                 201,964,206.22                  3.75

       9      合计                                   5,379,376,428.58                 100.00

       2、报告期末按行业分类的股票投资组合



                                                                          占基金资产净值
代码                    行业类别                 公允价值(元)
                                                                              比例(%)
   A       农、林、牧、渔业                                           -                   -
   B       采矿业                                                     -                   -
   C       制造业                                       23,013,471.93                  0.57
           电力、热力、燃气及水生产和供应
   D                                                                  -                   -
           业
   E       建筑业                                                     -                   -
   F       批发和零售业                                               -                   -
   G       交通运输、仓储和邮政业                                     -                   -
   H       住宿和餐饮业                                               -                   -
   I       信息传输、软件和信息技术服务业                             -                   -
   J       金融业                                        8,323,125.00                  0.21
   K       房地产业                                                   -                   -
                                            40

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   L         租赁和商务服务业                                              -                   -
   M         科学研究和技术服务业                                          -                   -
   N         水利、环境和公共设施管理业                                    -                   -
   O         居民服务、修理和其他服务业                                    -                   -
   P         教育                                                          -                   -
   Q         卫生和社会工作                                                -                   -
   R         文化、体育和娱乐业                                            -                   -
   S         综合                                                          -                   -
             合计                                           31,336,596.93                   0.78



           3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
   序                                                                          占基金资产净值
              股票代码        股票名称      数量(股)      公允价值(元)
   号                                                                            比例(%)
   1                603228       景旺电子       575,193       23,013,471.93                 0.57
   2                601128       常熟银行     1,078,125        8,323,125.00                 0.21




           4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                               占基金资产净值
   序号               债券品种                            公允价值(元)
                                                                               比例(%)

       1        国家债券                                     69,830,101.60                  1.73

       2        央行票据                                                   -                   -

       3        金融债券                                    129,990,000.00                  3.23

                其中:政策性金融债                          129,990,000.00                  3.23

       4        企业债券                                  1,593,009,473.00              39.55

       5        企业短期融资券                            2,167,257,500.00              53.80

       6        中期票据                                    722,594,000.00              17.94

       7        可转债(可交换债)                          378,227,569.25                  9.39

       8        同业存单                                                   -                   -

       9        其他                                                       -                   -

       10       合计                                      5,060,908,643.85             125.63


                                                 41

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要




        5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                                 占基金资
   序
           债券代码        债券名称          数量(张)       公允价值(元)       产净值比
   号
                                                                                 例(%)

   1       011801960    18鲁钢铁SCP016           1,000,000   100,700,000.00            2.50

   2       011900223    19闽漳龙SCP001           1,000,000   100,340,000.00            2.49


   3       011900863   19广州国资SCP001          1,000,000     99,940,000.00           2.48


   4       041800371   18义乌国资CP001            900,000      90,765,000.00           2.25

   5       011801988    18陕交建SCP004             800,000     80,448,000.00           2.00

        6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

        本基金本报告期末未持有资产支持证券。

        7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

        根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。

        8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

        本基金本报告期末未持有权证。

        9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

        9.1 本期国债期货投资政策

        根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

        根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        9.3 本期国债期货投资评价

        根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        10、 投资组合报告附注

        (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

        (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

        (3) 其他各项资产构成

                                            42

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   序号            名称                                           金额(元)

    1          存出保证金                                                       123,849.85

    2          应收证券清算款                                               96,200,486.48

    3          应收股利                                                                   -

    4          应收利息                                                    104,218,930.85

    5          应收申购款                                                      1,420,939.04

    6          其他应收款                                                                  -

    7          待摊费用                                                                   -

    8          其他                                                                       -

    9          合计                                                        201,964,206.22

        (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                         占基金资产净值比
   序号      债券代码         债券名称           公允价值(元)
                                                                             例(%)

    1     110049            海尔转债                    50,576,512.00                   1.26

    2     113011            光大转债                    44,444,000.00                   1.10

    3     128024            宁行转债                    43,771,642.20                   1.09

    4     113013            国君转债                    42,086,778.40                   1.04

    5     113019            玲珑转债                    39,182,363.80                   0.97

    6     110042            航电转债                    28,188,460.80                   0.70

    7     123009            星源转债                    22,839,457.74                   0.57

    8     132004            15国盛EB                    19,706,000.00                   0.49

    9     128047            光电转债                    19,597,474.38                   0.49

    10 128020               水晶转债                    16,847,742.99                   0.42

    11 113516               苏农转债                    11,363,928.80                   0.28

    12 128022               众信转债                     6,479,200.00                   0.16

    13 128034               江银转债                     2,140,600.00                   0.05

    14 128048               张行转债                     2,098,400.00                   0.05

    15 128045               机电转债                     1,866,139.52                   0.05

    16 113504               艾华转债                        221,275.70                  0.01
                                            43

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     (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

                                    十二、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     1、 自基金合同生效以来至2019年6月30日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较表:
                                                   业绩比
                         份额净     份额净值                业绩比较基准
                                                   较基准
          阶段           值增长     增长率标                收益率标准差   ①-③     ②-④
                                                   收益率
                          率①       准差②                     ④
                                                     ③

   自基金合同生效日起
                           0.00%        0.00%       0.04%         0.00%     -0.04%      0.00%
   至2009年12月31日

   自2010年1月1日至
                          10.36%        0.21%       2.05%         0.07%      8.31%      0.14%
   2010年12月31日

   自2011年1月1日至
                          -1.07%        0.19%       5.33%         0.08%     -6.40%      0.11%
   2011年12月31日

   自2012年1月1日至
                           9.05%        0.17%       3.60%         0.06%      5.45%      0.11%
   2012年12月31日

   自2013年1月1日至
                           5.11%        0.35%      -0.47%         0.09%      5.58%      0.26%
   2013年12月31日

   自2014年1月1日至
                          13.44%        0.16%      10.34%         0.11%      3.10%      0.05%
   2014年12月31日

   自2015年1月1日至
                          13.56%        0.23%       8.15%         0.08%      5.41%      0.15%
   2015年12月31日

   自2016年1月1日至
                           4.83%        0.06%       1.85%         0.09%      2.98%    -0.03%s
   2016年12月31日

   自2017年1月1日至
                           2.27%        0.03%       0.24%         0.06%      2.03%     -0.03%
   2017年12月31日

   自2018年1月1日至
                           6.49%        0.06%       8.22%         0.07%     -1.73%     -0.01%
   2018年12月31日

   自2019年1月1日至        2.26%        0.07%       1.82%         0.06%      0.44%      0.01%

                                              44

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


   2019年6月30日


   自基金合同生效日起
                          88.21%        0.18%     48.87%          0.08%     39.34%      0.10%
   至2019年6月30日



     2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

                        摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金

               累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
                        (2009 年 12 月 29 日至 2019 年 6 月 30 日)




                                   十三、基金费用与税收

     (一)与基金运作有关的费用

     1、基金费用的种类

     (1)基金管理人的管理费;


                                             45

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    (2)基金托管人的托管费;

    (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

    (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

    (7)基金资产的资金汇划费用;

    (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.7%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    (2)基金托管人的基金托管费

    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    (3)本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费用


                                            46

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


    本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔申购,

    适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

    本基金自2013年11月1日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特
定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规
定向中国证监会备案。

    通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:

               申购金额(M)           申购费率

          M<100万元                    0.32%

          100万元≤M<500万元            0.2%

          M≥500万元                  每笔1000元



    除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

               申购金额(M)           申购费率

          M<100万                      0.80%

          100万≤M<500万               0.50%

          M≥500万                    每笔1000元

    申购费用=申购金额-净申购金额

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金
的市场推广、销售等各项费用。

    2、赎回费用

    本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减,赎回费率结构如下:

            持有年限(Y)         赎回费率

          Y<7天                    1.50%

          7天≤Y<1年               0.10%

          1年≤Y<2年               0.05%

                                             47

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要



          Y≥2年                      0%

         注:1年指365天。

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    赎回金额=赎回份数×赎回价格

    赎回价格=申请日基金份额净值

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归入基金财产,扣
除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    3、转换费用

    本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金
份额持有人承担,计算方法如下:

    转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

    申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)

    转换费用=转出基金赎回费+申购补差费

    (1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额
对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。

    (2)转出基金赎回费不低于25%的部分归入转出基金资产。

    (3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相
关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,
按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    (三)不列入基金费用的项目

    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。

                                            48

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要


        (四)基金管理费和基金托管费的调整

        基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。

        (五)税收

        本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

                             十四、对招募说明书更新部分的说明

        摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办
法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对2019年1月31日刊登的《摩根
士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号)》进行了更新,
主要更新的内容如下:

序号            修改部分                                   说明

                                 更新了本招募说明书重所载内容截止日期、有关财务数据
   1      重要提示
                                 和净值表现截止日

   2      三、基金管理人         更新了 “主要人员情况”的有关信息

   3      四、基金托管人         根据托管人提供的信息更新了“基金托管人”部分

   4      五、相关服务机构       根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息

          八、基金份额的申购、
   5                             更新了与申购、赎回相关的内容
          赎回与转换

                                 更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至 2019 年 6
   6      十、基金的投资
                                 月 30 日的基金投资组合报告

                                 更新了基金的投资业绩,即截至 2019 年 6 月 30 日的基金
   7      十一、基金的业绩
                                 投资业绩

          二十一、基金托管协议
   8                             根据托管人提供的信息更新了“基金托管人”部分
          内容摘要

          二十二、对基金份额持
   9                             更新了对基金份额持有人服务的部分内容
          有人的服务

          二十三、其他应披露事
   10                            根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
          项




                                             49

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金                                        招募说明书摘要




                                           摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

                                                   二〇一九年八月九日




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