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华宝收益增长混合(240008)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-06-15 管理人:华宝基金... 基金经理:毛文博
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝兴业收益增长混合:更新招募说明书(2015年第2号)

公告日期:2016-01-28

华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
         招募说明书(更新)
               2015 年第 2 号




    基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                 【重要提示】

    本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

募集的批复》(证监基金字[2006]86 号)和《关于华宝兴业收益增长混合型证券投资基金募

集时间的确认函》(基金部函[2006]99 号)的核准,进行募集。基金合同于 2006 年 6 月 15

日正式生效。

    基金管理人保证《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    本招募说明书根据2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》进行了

部分更新。本基金基金合同暂未更新。本招募说明书所载内容截止日为2015年12月15日,有

关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日,数据未经审计。

    原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
                                                   目                 录
一、 绪 言............................................................................................................................. 1
二、 释 义............................................................................................................................. 2
三、 基金管理人..................................................................................................................... 5
四、 基金托管人................................................................................................................... 11
五、 相关服务机构............................................................................................................... 15
六、 基金的募集................................................................................................................... 34
七、 基金合同生效............................................................................................................... 34
八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ....................................................... 34
九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ........................................................................... 41
十、 基金的投资................................................................................................................... 52
十一、基金的业绩................................................................................................................. 60
十二、基金财产..................................................................................................................... 61
十三、基金资产估值............................................................................................................. 62
十四、基金收益与分配 ......................................................................................................... 67
十五、基金的费用................................................................................................................. 68
十六、基金税收..................................................................................................................... 70
十七、基金的会计与审计 ..................................................................................................... 70
十八、基金的信息披露 ......................................................................................................... 71
十九、风险揭示..................................................................................................................... 75
二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................. 77
二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 79
二十二、基金托管协议内容摘要 ......................................................................................... 92
二十三、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 98
二十四、其他应披露事项 ................................................................................................... 101
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 102
二十六、备查文件............................................................................................................... 102
                                 一、 绪         言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

其他有关规定及《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”

编写。

    本招募说明书阐述了华宝兴业收益增长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明

书。

    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解

释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作出任何解释或者说明。

       本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人

之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                           1
                                二、 释        义
    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、招募说明书或本招募说明书:指《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明

书》,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生

效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每

6 个月的最后 1 日

    2、基金或本基金:指华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

    3、基金管理人或本基金管理人:指华宝兴业基金管理有限公司

    4、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

    5、基金合同:指《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

任何有效修订和补充

    6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业收益增长混合型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    7、基金份额发售公告:指《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以

及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

    10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》

    11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》

    12、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    16、个人投资者:指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、

军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人

    17、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

组织


                                         2
    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中

国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

    19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

    20、基金份额持有人:指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人

    21、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定

额投资等业务

    22、销售机构:指直销机构和代销机构

    23、直销机构:指华宝兴业基金管理有限公司

    24、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

    25、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

    26、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

    27、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华宝兴业基金

管理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

    28、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

    29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖开放

式基金份额的变动及结余情况的账户

    30、基金合同生效日:指 2006 年 6 月 15 日

    31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定

的程序终止基金合同的日期

    32、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

3 个月

    33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    35、T 日:指销售机构确认的投资人有效申请工作日

    36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

                                         3
     37、开放日:指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期

     38、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     39、业务规则:指《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理人和投资人共

同遵守

     40、认购:指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为

     41、申购:指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为

     42、赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行



     43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本

基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

     44、转托管:指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销

售机构变更的操作

     45、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日基金总份额的 10%时

     46、元:指人民币元

     47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

     48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

     49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

     50、基金份额净值:指基金份额的资产净值

     51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

     52、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

     53、不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金

管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的

任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、

没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

                                        4
                                   三、 基金管理人
    (一) 基金管理人概况

    基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    法定代表人:郑安国

    总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

    成立日期:2003 年 3 月 7 日

    注册资本:1.5 亿元

    电话:021-38505888

    传真:021-50499688

    联系人:章希

    股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有

限公司持有 49%的股份。

    (二) 主要人员情况

   1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    (1)董事会成员

    郑安国先生,董事长,博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部

经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、

南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、

董事长。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太

平洋保险(集团)股份有限公司董事。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金

融分析师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任

公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任公司总经理。

    Lionel PAQUIN 先生,董事,硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有

限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁。

    Alexandre Werno 先生,董事,硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险

管理工作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013 年 5 月加入


                                        5
华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问,现任公司常务副总经理。

    胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子

中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席

合伙人。

    尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究

所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望

集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。

现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。

    陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务

所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资(集团)有限公司高级顾

问。

    (2)监事会成员

    Anne MARION-BOUCHACOURT 女士,监事,硕士。曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融机

构业务副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。

现任法兴集团中国区负责人,集团管理委员会委员。

    欧江洪先生,监事,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢

集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资

有限公司总经理助理。

    贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任华宝

兴业基金管理有限公司营运副总监。

    (3)总经理及其他高级管理人员

    郑安国先生,董事长,简历同上。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。

    Alexandre Werno 先生,常务副总经理,简历同上。

    任志强先生,副总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、

南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资

管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司

董事、副总经理。2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选混

合型证券投资基金基金经理,现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

    向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理

                                       6
有限公司市场部任职。2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司

清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任公司副总经理。

    刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单

位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。

   2、 本基金基金经理

    闫旭女士,助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选股票、华宝兴业收益

增长混合、华宝稳健回报混合基金经理。硕士学位。曾在富国基金管理有限公司从事证券研

究、交易和投资工作,2004 年 10 月至 2010 年 7 月任职于华宝兴业基金管理有限公司,先

后任基金经理助理、基金经理的职务。 2010 年 7 月至 2014 年 2 月任纽银梅隆西部基金管

理有限公司投资副总监兼基金经理,2014 年 3 月加入华宝兴业基金管理有限公司,现任助

理投资总监,2015 年 3 月起兼任国内投资部总经理。2014 年 7 月起任华宝兴业行业精选股

票型证券投资基金基金经理,2015 年 2 月兼任华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金

经理,2015 年 3 月兼任华宝兴业稳健回报混合型证券投资基金基金经理。

    毛文博先生,华宝兴业收益增长混合基金经理,硕士研究生。曾任智库合力管理咨询有

限公司研究部研究员。2010 年 6 月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后担任研究员、基

金经理的职务。2015 年 4 月起任宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理。

   3、 本基金历任基金经理

    冯刚先生,硕士,2006 年 6 月至 2010 年 7 月担任本基金基金经理

    栾杰先生,硕士,2006 年 6 月至 2007 年 7 月担任本基金基金经理。

    邵喆阳先生,硕士,2010 年 6 月至 2015 年 2 月但任本基金基金经理。

   4、 权益投资决策委员会成员

    任志强先生,副总经理、投资总监。

    刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业

高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。

    闫旭女士,助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金

基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混

合型证券投资基金基金经理。

    范红兵先生,助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华

宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理。

    胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品

                                         7
质生活股票型证券投资基金基金经理。

    曾豪先生,研究部总经理。
   5、上述人员之间不存在近亲属关系。
    (三) 基金管理人职责

   基金管理人应严格依法履行下列职责:

    1、 依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    2、 办理本基金备案手续;

    3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、 编制季报、半年报和年度基金报告;

    7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、 召集基金份额持有人大会;

    10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    12、 中国证监会规定的其他职责。

    (四) 基金管理人承诺

    1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行

为的发生。

    2、 基金管理人不从事下列行为:

       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

       (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

       (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、 基金经理承诺

                                          8
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当

利益;

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息;

    (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  (五) 基金管理人内部控制制度

    1、风险管理体系

    本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

    针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

    (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,

建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

    (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

    (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将

风险归类。

    (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。

定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程

度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

    (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定

标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而

对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了

严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。

    (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,

在必要时结合新的需求加以改变。

    (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级

管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

    2、内部控制制度

    (1)内部风险控制原则

                                      9
    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透

到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

    有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,

保证内部控制制度的有效执行。

    独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门

和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其

他资产分离运作,独立进行。

    相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的

相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

    防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部

门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严

格的批准程序和监督防范措施。

    成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运

作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在

此基础上遵循国际和行业的惯例制订。

    全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每

一位员工,不留有制度上的空白或漏洞。

    审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、

防范和化解风险为出发点。

    适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经

营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进

行相应的修改或完善。

    (2)内部风险控制的要求和内容

    内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、

建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应

机制。

    内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信

息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

    (3)督察长制度

                                       10
    公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

督察长的任免须报中国证监会核准。

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相

关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,

提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改

或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

    (4)监察稽核及风险管理制度

    监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定

的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

    监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、

评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内

控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责

包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。

    3、基金管理人关于内部合规控制声明书

    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。



                           四、 基金托管人
  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004 年 09 月 17 日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营


                                      11
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款

总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿

元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增长

6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。

资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。

    物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网

点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综合

柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的

主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达

94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客

户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建

行善融商城”正式上线。

    转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,

承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成

为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位

结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理

中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按

照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管

客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

    2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知

名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,以

一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中

继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美

国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度

                                         12
最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托

管银行”。

                                         13
    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规

定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写

基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算

服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进

行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

                                        14
容进行合法合规性监督。

   3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

   4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。



                           五、 相关服务机构
   (一) 基金份额销售机构

   1、直销机构

    (1)直销柜台

    本公司在上海开设直销柜台。

   住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    法定代表人:郑安国

    直销柜台电话:021-38505888-301 或 302

    直销柜台传真:021-50499663、50988055

    网址:www.fsfund.com

   (2)直销 e 网金

   投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,

具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

    2、代销机构

   (1)中国建设银行股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   法定代表人:王洪章

   客户服务电话:95533

   网址:www.ccb.com(2)中国银行股份有限公司

   住所:北京市复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼



                                       15
法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(3)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(4)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址: www.95599.cn

(5)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

联系电话:0755-83198888

                                   16
公司网址: www.cmbchina.com

客户服务电话: 95555

(7)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:杨成茜

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(8)中信银行股份有限公司

法定代表人:常振明

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

24 小时客户服务热线:95558

网址:bank.ecitic.com

(9)平安银行股份有限公司

地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 孙建一

联系人:张莉

联系电话:021-38637673

传真电话:021-50979507

客户服务电话:95511-3

公司网址: bank.pingan.com

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:中国上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:高天、姚磊

电话:021-61618888

                                     17
传真:021-63604196

客户服务热线:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(11)广发银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市农林下路 83 号

办公地址:广东省广州市农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

客户服务电话:800-830-8003;400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

(12)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人:高建平

网址:http://www.cib.com.cn

客户服务电话:95561 或拨打各城市营业网点咨询电话

(13)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:96098,40086-96098

(14)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

网址:www.cbhb.com.cn

客户服务电话 95541

(15)华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn


                                   18
(16)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客服电话:400-8888-666 / 95521

网址:www.gtja.com

联系人:芮敏祺

联系人:朱雅崴

联系电话:021-38676666

(17)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人: 刘晨、李芳芳

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务热线:95525、4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

(18)海通证券股份有限公司

注册地址:上海淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

服务热线:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

联系人:李笑鸣

公司网址:www.htsec.com

(19)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客户服务电话:400-8888-888

电话:010-66568450

                                   19
联系人:宋明

公司网址:www.chinastock.com.cn

(20)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:400-8888-108(免长途费)

联系人:权唐

公司网址:www.csc108.com

(21)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

联系人:黄婵君

客户服务热线:4008888111、95565

公司网址:www.newone.com.cn

(22)广发证券股份有限公司

法定代表人:孙树明

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

(23)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

                                      20
联系人:李良

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

公司客服网址:www.95579.com

(24)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008-601555

网址:http://www.dwzq.com.cn

(25) 华泰证券股份有限公司

住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

公司网址: www.htsc.com.cn

客户服务热线:95597

 (26) 申万宏源证券有限公司.

注册资本:人民币 330 亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

   联系人:黄莹

                                      21
(27)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

联系人:郑舒丽

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

公司网址: http://www. stock.pingan.com

(28)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客户服务电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(29)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

传真:021-63326729

客户服务热线:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

(30)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

电话:0591-38162212

联系人:黄英

客户服务热线:95562

                                         22
公司网站:www.xyzq.com.cn

(31)中信证券(浙江)有限责任公司(2015 年 9 月 15 日并入中信证券)

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

客户服务电话:95548

公司网址:www.bigsun.com.cn

(32)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务热线:95536

国信证券网站:www.guosen.com.cn

(33)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户咨询电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(34)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

邮政编码:200120

客服热线:400-820-9898,021-38929908

总部总机电话:021-68777222

                                     23
传真:021-68777822

公司网站: http://www.cnhbstock.com

(36)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话

网址:www.bocichina.com

传真:021-50372474

(37)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

(38)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83515567

客户服务热线: 0755-33680000、400 6666 888

公司网址:www.cgws.com

(39)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451958

客户服务电话: 4006515988

                                      24
网址:http://www.bhzq.com

(40)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层

法定代表人: 龙增来

联系电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

客服电话:400 600 8008、95532

网址:www.china-invs.cn

(41)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

法定代表人: 牛冠兴

联系电话:0755-82558323

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客服电话:4008-001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(42)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

基金代销业务联系人:罗春蓉 、陈曦、康楠

联系电话:010-65051166

传真:010-65058065

客户服务电话:400-910-1166

  (43)民生证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:余政

联系人:赵明

联系电话:010-85127622

                                     25
联系传真:010-85127917

网址:www.mszq.com

客户服务电话:4006198888

(44)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(45)华福证券有限责任公司

地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人:黄金琳

客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(46)信达证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(47)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

                                   26
传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(48)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(49)东兴证券股份有限公司

公司名称:东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:徐勇力

基金销售联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

公司网站:www.dxzq.net.cn

公司客户服务电话:400-8888-993

(50)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客服电话:4006000686

网址:www.nesc.cn

(51)德邦证券股份有限公司

名称:德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

邮政编码:200122

                                    27
注册资本:16.9 亿元人民币

法定代表人:姚文平

联系人:朱磊

联系电话:862168761616-8507

传真:862168767981

(52)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

公司电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

网址:www.hazq.com

客户服务电话: 96518(安徽)、400-80-96518(全国)

(53)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

电话:021-53519888

传真:021-53519888

网址:www.962518.com

客户服务电话:4008918918、021-962518

(54)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

(55)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                    28
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(56)中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾

联系电话:0791-86768681

客服电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(57)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618、95573

公司网址:www.i618.com.cn

(58)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858


                                    29
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

(59) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

注册资本: 1604792982 元人民币

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(60)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥寿春路 179 号

法人代表:凤良志

客户服务热线:4008888777 或 95578

公司网址:www.gyzq.com.cn

(61)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:方成

联系电话:021-38609777

公司网址: www.noah-fund.com

客户服务电话: 400-821-5399

 (62)、深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

                                    30
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

法定代表人:曾革

业务联系人:鄢萌莎

联系电话:0755-33376922

公司网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:4006-877-899
(63)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人: 王莉
电话: 021-20835788
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 杨懿
电话: 010-58325395
传真: 010-58325282
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(65)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(66)杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:   0571-28829790,021-60897869
传真:   0571-26698533


                                    31
客服热线:4000-766-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(67)上海天天基金销售有限公司
注册地址:   上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
注册资本:人民币伍仟万元
法定代表人: 其实
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
公司网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-1818-188
(68)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
网址:www.5ifund.com
客服:4008-773-772
(69)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法人名称:沈伟桦
销售网站:www.yixinfund.com
客服电话:    400-6099-200
(70)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法人代表名称:徐福星
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层
电话:010-68998820
传真:010-88381550
网站:www.bzfunds.com
客服电话:400-600-0030
(71)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌


                                     32
电话:021-58870011
传真:021-68596919
客服热线:400-700-9665
好买基金交易网:www.ehowbuy.com

(72)上海陆金所资产管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法人代表:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

公司网站: www.lufunds.com
客户服务电话: 4008219031

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

(二) 注册登记机构:华宝兴业基金管理有限公司(同上)

(三) 律师事务所和经办律师

名称:通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

联系电话:(86 21) 3135 8666

传真: (86 21) 3135 8600

联系人:黎 明

经办律师:吕 红、黎 明

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

联系人:张振波


                                    33
    经办注册会计师:汪棣、张振波

                              六、 基金的募集
    本基金经中国证监会证监基金字【2006】86 号《关于同意华宝兴业收益增长混合型证

券投资基金募集的批复》核准,由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

基金合同及其他有关规定募集,募集期从 2006 年 5 月 16 日起,至 2006 年 6 月 9 日止,共

募集 2,339,809,854.34 份基金份额,有效认购户数为 44653 户。



                          七、 基金合同生效
    本基金基金合同于 2006 年 6 月 15 日正式生效。




     八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管
    (一) 基金份额申购和赎回的场所

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基

金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销

机构,并予以公告。

    投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

    (二) 申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况,基

金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金自 2006 年 7 月 13 日起开始办理日常申购业务。

    本基金自 2006 年 9 月 5 日起开始办理日常赎回业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份

                                         34
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

    (三) 申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算;

    2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份

额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时,申(认)购确认日期在先的基金份额先赎回,

申(认)购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销,在当日的交易时间结束后

不得撤销;

    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新

的原则实施前 3 个工作日予以公告。

    (四) 申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

    2、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T

日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

    3、申购和赎回的款项支付

    申购采用全额交款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还

给投资人。

    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时,赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

    (五) 申购与赎回的数额限制

    1、申请申购基金的金额

    通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 100 元人民币(含申购费)。通

                                       35
过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为 100

元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受

追加申购最低金额的限制。

    代销网点和直销 e 网金的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限

制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。

    投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监

会另有规定的除外。

    2、申请赎回基金的份额

    投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精

确到小数点后两位,单笔赎回份额不得低于 100 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构

(网点)保留的基金份额余额不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回。

    3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额

    基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎

回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

    (六) 申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、申购费和赎回费

    (1)投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费

率表如下:

                            申购金额               申购费率

                        500 万(含)以上          每笔 1000 元

                   大于等于 200 万,小于 500 万      0.5%

                   大于等于 100 万,小于 200 万      1.0%

                   大于等于 50 万,小于 100 万       1.2%

                            50 万以下                1.5%

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,

不列入基金财产。

    (2)赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

                            持有时间                 费率

                       两年以内(含两年)            0.5%



                                            36
                   两年-三年(含三年)              0.3%

                          三年以上                   0%

    本基金的赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注

册登记费等相关手续费。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中,

    净申购金额=申购金额/[1+ 申购费率]

    申购费用=申购金额 - 净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位。申购份额的计算

结果保留小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

    (2)赎回金额的计算

    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

    赎回价格=赎回日基金份额净值

    赎回总额=赎回份额×赎回价格

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,赎回金额

为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额、赎回金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后

两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    3、T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当

延迟计算或公告。

    4、本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产

生的误差在基金财产中列支。

    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应

于新的费率或收费方式实施日前 3 个工作日前在至少一种指定媒体公告。

    (七) 申购与赎回的注册登记



                                         37
    1、基金投资人提出的申购和赎回申请,在当日交易时间结束之前可以撤销。

    2、投资人申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资人增加权益并办理注册

登记手续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

    3、投资人赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资人扣除权益并办理相应

的注册登记手续。

    4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最

迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体予以公告。

    (八) 拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

    1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    (1)不可抗力。

    (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    (3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    (4)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持

等不充分。

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退划给投资人。

    基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括:

    (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请;

    (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请;

    (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

    在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    (1)不可抗力。

    (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    (3)连续两个开放日发生巨额赎回。

    (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日向中国证监会报告。已经确认的赎回申请,

基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申

请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付,

                                        38
但不得超过支付时间 20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

    3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

    4、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

    (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒体刊登基金

重新开放申购或赎回的公告,并公告最新的基金份额净值。

    (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回

时,基金管理人将提前 1 个工作日,在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在

重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

    (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂

停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停

结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个工作日,在指定媒体连续刊登基

金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

    (九) 巨额赎回的认定及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

10%时,为巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投

资人的赎回申请可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低

于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应

当按单个账户申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个账户当日办理的赎回

份额;未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,自动

延迟至下一开放日办理赎回。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以下一个开

                                       39
放日的基金份额净值为准进行计算,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申

请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

       3、连续发生巨额赎回的处理方式

       本基金连续两个开放日以上(含两日)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过支付时间 20

个工作日,并应当在指定媒体公告。

    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应在 2 个工作日内通过指定媒体、基金管理

人公司网站或代销机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并

公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定

媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    (十一)基金的非交易过户

    指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述

何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合

条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收

费。

    (十二)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

                                         40
以按照规定的标准收取转托管费。




             九、 与基金管理人管理的其他基金转换
    (一)基金转换申请人的范围

    本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其

他基金的转换。

    (二)基金转换受理场所

    本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、交通银行、中信银行、民生

银行、浦发银行、广发银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、招商银行、华夏银行、申万

宏源证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、中信建投证券、招商证券、光大证券、长

江证券、东吴证券、中信证券(浙江)、渤海证券、恒泰证券、中投证券、中信证券、平安证

券、广发证券、华福证券、江海证券、国都证券、东兴证券、德邦证券、华安证券、东北证

券、上海证券、方正证券受理本基金与公司管理的宝康系列基金、现金宝货币市场基金、多

策略增长基金、先进成长基金、行业精选基金、动力组合基金、大盘精选基金、中证 100

指数基金(前端收费模式)间的转换业务。

    东海证券已开通本基金与公司管理的宝康系列基金、现金宝货币市场基金、多策略增长

基金、先进成长基金、动力组合基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证100指数基

金(前端收费模式)间的转换业务。

    上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、

上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问

公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公

司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基

金与公司管理的宝康系列基金、现金宝货币市场基金、多策略增长基金、先进成长基金、行

业精选基金、动力组合基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证100指数基金(前端

收费模式)间的转换业务。

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中国民生银行、招商银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、广发银行、江苏银行、

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泰证券、中信证券、东海证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、


                                         41
杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正

行(上海)基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限公司、

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产管理有限公司开通本基金与上证180价值ETF联接基金之间的转换业务。

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证券、招商证券、广发证券、长江证券、国信证券、中信证券(浙江)、中信证券(山东)、

平安证券、东方证券、兴业证券、华泰证券、中银国际证券、恒泰证券、长城证券、渤海证

券、东吴证券、中信证券、江海证券、安信证券、中国国际金融公司、华宝证券、华安证券、

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方正证券、中信证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米

基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)

基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限公司、浙江同花

顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有

限公司已开通本基金与新兴产业基金之间的转换业务。

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民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、国

泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、

长江证券、东吴证券、申万宏源证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、中信证

券(浙江)、国信证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中投证券、安信证券、

中国国际金融公司、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东

北证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众

禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息

科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳

腾元基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公

司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与可转债基金之间的转换业务。

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宏源证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、长江证券、华福证

                                       42
券、国信证券、中国银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国

都证券、华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国

元证券、东吴证券、长城证券、华泰证券、中投证券、平安证券、东北证券、中航证券、安

信证券、中银国际证券、中国国际金融公司、中信证券(浙江) 、上海好买基金销售有限公

司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、

和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公

司、深圳腾元基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)

有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与上证 180 成长 ETF 联接基

金的转换业务。

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招商银行、中信银行、平安银行、渤海银行、中国民生银行、国泰君安证券、光大证券、海

通证券、中国银河证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申万宏源证券、平安证券、中信

证券、东方证券、兴业证券、国信证券、中信证券(山东)、华泰证券、恒泰证券、长城证

券、渤海证券、中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、德邦证券、上海证

券、中航证券、招商证券、东北证券、西南证券、华福证券、中信建投证券、江海证券、国

元证券、华安证券、中银国际证券、民生证券、中国国际金融公司、中信证券(浙江)、东

海证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限

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资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售

有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开

通本基金与华宝兴业医药生物基金的转换业务。

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证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申万宏源证券、平

安证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、

齐鲁证券、信达证券、江海证券、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、

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信证券、西南证券、东兴证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、

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行(上海)基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限公司、

                                       43
浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资

产管理有限公司已开通本基金与资源优选基金的转换业务。

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信证券、兴业证券、中信证券(浙江)、国信证券、中信证券(山东)、华泰证券、中银国

际证券、长城证券、中国中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、东北证券、

德邦证券、华安证券、东海证券、中航证券、国海证券、山西证券、江海证券、上海证券、

好买基金销售、众禄基金销售、数米基金销售、天天基金销售、和讯信息科技有限公司、诺

亚正行(上海)基金销售投资顾问公司、新兰德证券投资咨询公司、深圳腾元基金销售有限

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京)资产管理有限公司已开通本基金与服务优选基金的转换业务。

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任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、国信证券股份有限公司、

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券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天

基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、

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公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、申万宏源

证券有限公司、江海证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、

                                       44
中国国际金融有限公司、国信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中航证券有限公

司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、德邦证券有限责

任公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证

券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、

中国中投证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、东北证券股

份有限公司、上海证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、

上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与

生态中国基金的转换业务。

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公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、

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任公司、中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、

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券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中国国际金融有限

公司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限

公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券

股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中航证券有限公司、山西

证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基

金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花

顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有

限公司已开通本基金与量化对冲基金之间的转换业务。

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限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限

公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、

长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、平安证券有限责

任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、国信证券股份有限公司、

                                       45
中信证券(山东)有限责任公司、华宝证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国中

投证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、

江海证券有限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券股份有限公

司、华安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中航证券有

限公司、华福证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、渤海证

券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳众禄

基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺

基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限

公司已开通本基金与高端制造基金之间的转换业务。

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交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、上海浦东发展银

行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限

公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券

有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国中投证券有限责任公司、信达证券股份有限公

司、国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中航证券有

限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股

份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信建投

证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、江海证券有限公司、

中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、安信证券股

份有限公司、华福证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深

圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公

司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)

有限公司已开通本基金与品质生活基金之间的转换业务。

    本公司直销柜台、直销 e 网金、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、

交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银

行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限

公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、

东吴证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)

有限责任公司、国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责

任公司、华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股

                                       46
份有限公司、江海证券有限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证

券有限责任公司、华安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、

中航证券有限公司、申万宏源证券有限公司、华福证券有限责任公司、中国中投证券有限责

任公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、

上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与

稳健回报基金之间的转换业务。

    本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、

交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有

限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中

国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券

股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责

任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、

华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公

司、江海证券有限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责

任公司、华安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中航证

券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司、

深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙

江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限

公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与事件驱动基金之间的转换业务。

    本公司直销柜台、直销 e 网金、中国银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国泰

君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股

份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、

中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、申万宏源证券有限公司、长城证

券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中国中投证券

有限责任公司、中国国际金融有限公司、齐鲁证券有限公司、信达证券股份有限公司、江海

证券有限公司、国都证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、

华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中航证券有限公司、东吴证券股份有限公

司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基

金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基

                                       47
金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经

北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金与新价值基金之间的转换业务。

    本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、

交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、招商银行股份有

限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中

信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份

有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国

国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、德邦证券股

份有限公司、长城证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、中航证券有限公司、国都证

券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中

信证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴

证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海证券有限责任公

司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、和讯信息科

技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售

有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证

(北京)资产管理有限公司、上海好买基金销售有限公司已开通本基金与万物互联基金之间

的转换业务。

    其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为

准。

    基金转换只能在同一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本

公司管理的基金。

    (三)基金转换受理时间

    投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申

购、赎回业务办理时间一致。

    (四)基金转换费用

    本基金与公司管理的其他基金转换,转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基

金与转出基金的申购补差费。

    赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产,

其余作为注册登记费和相关的手续费。

    申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所

                                       48
对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申

购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费

为零。

    (五)基金转换公式

    1、基金转换公式为:

    转出费用=转出份额*转出基金份额净值*转出基金赎回费率

    转出总金额=转出份额*转出基金份额净值

    净转出金额=转出总金额-转出费用

    净转入金额=净转出金额/(1+补差费率)

    (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差)

    转换补差费用=净转出金额-净转入金额

    转入份额=净转入金额/转入基金份额净值

    转入份额保留小数点后两位,小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。

    2、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式,但应最迟在

新的公式适用前 3 个工作日予以公告。

    (六)不同基金之间的转换不影响投资者的持有基金时间的计算。

    (七)基金转换的程序

    1、基金转换的申请方式

    基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续,在开放日的交易时

间段内提出基金转换申请。

    2、基金转换申请的确认

    基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T 日),并在 T+1 工作日
对该交易的有效性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点
进行成交查询。

    基金份额持有人申请转换时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销
售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先转换,后确认的份额后转换。

    (八)基金转换的数额限制

    基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝
康系列基金、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、大盘精选基
金、现金宝货币市场基金、增强收益债券基金、中证 100 指数基金(前端收费模式)、新兴
产业基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF 联接基金、医药生物基金、资源优选基金、服

                                         49
务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、品质生活基金、
稳健回报基金、事件驱动基金、新价值基金转出,单笔转换申请份额不得低于 100 份。因为
转换等非赎回原因导致投资人在销售机构(网点)保留的基金份额余额少于该基金最低保留
份额数量限制的,注册登记机构不作强制赎回处理。

    (九)基金转换的注册登记

    1、基金投资人提出的基金转换申请,在当日交易时间内可以撤销,交易时间结束后不

得撤销。

    2、基金注册登记机构在 T+1 日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认,确认成功

后为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。

    3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最

迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。

    (十)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

    1、除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申

请:

       (1) 不可抗力;

       (2) 证券交易所在交易时间非正常停市;

       (3) 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换;

       (4) 暂停估值;

       (5) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝,基金份额持有人持有的原基金份额不变。

    2、发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。

    3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要

拒绝或暂停接受基金转换申请的,应当报中国证监会备案。

    4、暂停基金转换,基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。

    5、暂停期结束,基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。

    如果发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体

上刊登基金重新开放基金转换的公告,并公告最新的基金收益情况。

    如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周,暂停结束,重新开放基金转换时,基金管理

人应提前 1 个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告, 并在重新开

放基金转换日公告最新的基金收益情况。


                                        50
    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,

重新开放基金转换时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重

新开放基金转换的公告,并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。




                                       51
                        十、 基金的投资
    (一) 本基金投资目标、理念、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征

    1、投资目标

    投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,以分享该类上市公司的长期稳定的

股息收入及资本增值。

    2、投资理念

    上市公司经营的主要目的是为了向投资者支付红利,红利是股票投资总回报的重要组

成部分。投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估的上市公司,可以获取长期稳定的红利收

入及资本增值。

    3、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、

债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管机构以后允

许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    4、投资策略

    本基金采取积极的资产配置策略,通过公司自行开发的数量化辅助模型,结合宏观策略

研究,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。

    在正常的市场情况下,本基金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的 30%-95%,

权证占 0%-3%,债券占 0%-70%,现金或者到期日在一年内的政府债券比例在 5%以上。

其中投资于稳定分红股票的比例不低于股票资产的 80%。稳定分红指过去三年内至少两次实

施现金红利分配。

   (1)股票投资策略

    1) 定量分析与定性分析相结合的策略

   a. 定量选股标准

   根据华宝兴业股票估值系统,综合考虑稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的

价值指标、成长指标和盈利指标,重点投资综合排名靠前的股票。

    b. 定性选股标准

   针对稳定分红类上市公司,本基金重点关注有核心竞争力、有良好发展前景、管理层注

重投资者的现金回报、具有长期战略规划、不盲目投资的上市公司。


                                         52
   针对有分红潜力的价值被低估上市公司,重点关注处于行业周期底部区域而被低估的上

市公司;重置成本已经提高,账面资产未反映而被低估的上市公司;被市场忽略而被低估的

上市公司;具有较大并购价值的被低估的上市公司;相对成熟市场被低估的上市公司;市场

前景被低估的上市公司。

    2) 行业配置策略

   通过定量分析与定性分析相结合策略形成的组合的行业比例为本基金的基本行业配置

比例,通过对宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析,加大对政策扶持、发展前景良好

的行业的配置比例。

   3)    定期调整策略

   根据上市公司过去三年的分红情况和研究员的分析定期调整基准池;根据定量分析和定

性分析相结合的策略、行业配置策略,结合公司三级股票库定期调整投资组合。

   (2) 债券投资策略

    本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资

管理,以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。

    大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和

债券类资产进行选择配置,同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。

    分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供

求关系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、

央票、短期融资券。

    品种选择上,主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、

信用评估、市场收益率定价、流动性分析,筛选出流动性良好,成交活跃、符合目标久期、

到期收益率有优势且信用风险较低的券种。

    主要采用的投资策略包括:

   1) 久期灵活管理:在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上,确定

        债券组合久期目标范围,在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短,

        以获取市场超额收益。

   2) 曲线合理定价:按照市场各品种实际成交情况,得出合理收益率曲线,使用该曲线

        对备选品种进行合理定价,确定其公允价格,在此基础上筛选出价格低于其合理价

        值的品种。

   3) 曲线下滑策略:对收益率曲线形态进行分析,并预测其未来形态变化,选择收益率

                                         53
       曲线段上斜率最高区间进行下滑操作,买入曲线上端品种,等待其剩余年期缩短而

       自然形成收益率下滑,从而得到超额下滑利润。

   (3) 其他品种投资策略

   本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于中国证监会批

准的允许基金投资的其他金融工具,包括但不限于可转换债券、央行票据,捕捉市场机会,

提高基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略,可转换债券采用自上而下

的两层次配置策略,在对宏观经济、行业分析的基础上,选择有成长性、前景看好的行业进

行配置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规

避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益,并利用其股性在股市上涨

中分享到行业和公司成长带来的收益。

   另外,本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进

行研究,结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略

包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的

认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

    5、业绩比较基准

    本基金的股票投资部分的业绩比较基准采用上证红利指数收益率,债券投资部分的业绩

比较基准采用上证国债指数收益率。本基金定位为混合型基金,根据本基金的投资比例范围,

本基金的业绩比较基准为:65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率。

    6、风险-收益特征

    本基金是混合型基金,风险高于债券基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中

等风险品种。

    (二) 投资程序

    1、投资决策委员会负责投资决策

    投资决策委员会定期和不定期召开会议,负责就基金重大战略和资产配置做出决策。

    2、量化投资部负责跟踪数量分析模型

    量化投资部实时跟踪数量分析模型,定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。

    3、研究部负责投资研究和分析

    宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告,通过走访政府决策部门和

研究部门,研究经济形势、经济政策(货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等)、重



                                        54
大技术发明等,撰写宏观研究报告,就基金的股票、债券、现金比例提出建议。

    行业研究人员考察稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的核心业务竞争力、经

营能力和公司治理结构等,预测上市公司未来 2-3 年的经营情况,选择重点上市公司进行

调研,撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告,对个股买卖提出具体建议。

    4、基金经理小组负责投资执行

    基金经理小组根据宏观经济和行业发展,结合量化分析等工具对股市做出判断,提出投

资组合的资产配置比例建议,同时结合数量分析模型的股票排序和研究员的报告,形成投资

计划提交投资决策委员会,并根据投资决策委员会的决策,具体实施投资计划。

    经投资决策委员会和总经理审核投资组合方案后,基金经理向交易部下达具体的投资指

令,交易员根据投资决定书执行指令。

    5、绩效评估

    主要包括四项核心功能:风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献,由绩

效评估人员利用相关工具评估。

    6、内部控制

    内部控制委员会、督察长、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定,并检

查执行情况。

    (三) 投资限制与禁止行为

    1、组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基

金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和,其市值不超过该证

券的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金股票、权证、债券、现金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的 30%

-95%,权证占 0%-3%,债券占 0%-70%,现金或者到期日在一年内的政府债券占 5%

以上,其中投资于稳定分红股票的比例不低于股票资产的 80%;

    (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所

申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

                                       55
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,应从其规定。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(5)项规定的投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

    2、禁止行为

    本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是法律法规另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    (四) 基金的融资

    本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

    (五) 基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

     1、不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理;

     2、有利于基金财产的安全与增值;

     3、独立行使股东权利,保护基金投资人的利益;

     4、基金管理人按照规定代表基金出席上市公司股东大会,行使股东权利,履行股东

 义务。

     (六)基金的投资组合报告

    本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

                                       56
     1. 报告期末基金资产组合情况

序号              项目                       金额(元)         占基金总资产的比例(%)
 1              权益投资                1,092,242,063.77                 81.17
               其中:股票               1,092,242,063.77                 81.17
 2              基金投资                         -                        -
 3            固定收益投资                       -                        -
               其中:债券                        -                        -
                 资产支持证券                    -                        -
 4             贵金属投资                        -                        -
 5           金融衍生品投资                      -                        -
 6          买入返售金融资产                     -                        -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                 -                        -
               金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计         235,768,470.65                  17.52
 8              其他资产                   17,549,328.85                 1.30
 9                合计                  1,345,559,863.27                100.00

     2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                   占基金资产净值比例
代码             行业类别                    公允价值(元)
                                                                           (%)
 A           农、林、牧、渔业                 27,173,461.70               2.07
 B                采矿业                      34,458,802.55               2.62
 C                制造业                     581,916,154.48               44.29
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                            33,424,749.28               2.54
                     业
 E                建筑业                      18,629,780.84               1.42
 F             批发和零售业                          -                        -
 G        交通运输、仓储和邮政业                     -                        -
 H             住宿和餐饮业                          -                        -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业         37,388,263.27               2.85
 J                金融业                      75,569,985.47               5.75
 K               房地产业                    260,249,192.12               19.81
 L           租赁和商务服务业                 23,431,674.06               1.78
 M         科学研究和技术服务业                      -                        -
 N      水利、环境和公共设施管理业                   -                        -
 O      居民服务、修理和其他服务业                   -                        -
 P                 教育                              -                        -
 Q            卫生和社会工作                         -                        -
 R          文化、体育和娱乐业                       -                        -
 S                 综合                              -                        -
                   合计                      1,092,242,063.77             83.13




                                        57
     3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                 占基金资产净值
        股票代码     股票名称       数量(股)    公允价值(元)
号                                                                   比例(%)

1        000024      招商地产         2,593,139   73,878,530.11        5.62


2        600048      保利地产         8,330,161   66,557,986.39        5.07


3        002308      威创股份         3,275,618   46,022,432.90        3.50


4        300038       梅泰诺          1,517,916   43,685,622.48        3.32


5        600266      北京城建         3,384,950   39,231,570.50        2.99


6        300230      永利带业         1,899,304   36,751,532.40        2.80


7        002531      天顺风能         3,737,943   36,482,323.68        2.78


8        002206       海利得          2,959,786   35,961,399.90        2.74


9        000002       万科 A          2,533,062   32,245,879.26        2.45


10       002200      云投生态         1,799,567   27,173,461.70        2.07


     4、报告期末按券种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券投资。

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券投资。

     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

                                          58
      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金未投资股指期货。

      (2)本基金投资股指期货的投资政策

      本基金未投资股指期货。

      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

      本基金未投资国债期货。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金未投资国债期货。

      (3)本期国债期货投资评价

      本基金未投资国债期货。

      11、 投资组合报告附注

      (1)云投生态于 2014 年 5 月 15 日至 2014 年 10 月 16 日陆续收到昆明市中级人民法院

民事虚假责任纠纷 86 个案件的《应诉通知书》、《民事起诉状》及《云南省昆明市中级人民

法院民事传票》。公司由于在《招股说明书》、2007 年-2009 年年报和半年报中虚增资产和虚

增收入,被法院判决赔偿其中部分原告经济损失,判决公司法定代表人、董事长,以及时任

财务总监承担连带赔偿责任。

      本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的

投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内,

本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

      (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

      (3)其他资产构成

 序号                名称                                金额(元)
  1              存出保证金                              987,505.93
  2            应收证券清算款                           16,016,439.37
  3               应收股利                                    -


                                           59
     4                 应收利息                                 48,114.68
     5               应收申购款                                 497,268.87
     6               其他应收款                                     -
     7                 待摊费用                                     -
     8                  其他                                        -
     9                  合计                                  17,549,328.85

          (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

          (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                占基金资产
序                                           流通受限部分的                    流通受限情况说
             股票代码          股票名称                           净值比例
号                                             公允价值(元)                          明
                                                                    (%)


 1            300230           永利带业       36,751,532.40             2.80    重大事项停牌




                                     十一、基金的业绩


         基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列数

据未经审计。

         1、净值增长率与同期比较基准收益率比较

                                                                  业绩比
                                             净值增   业绩比
                                  净值增长                        较基准
                                             长率标   较基准
              阶段                  率                            收益率       ①-③    ②-④
                                               准差   收益率
                                    ①                            标准差
                                               ②       ③
                                                                    ④

2006/06/15-2006/12/31              46.17%     0.90%    38.78%      0.96%       7.39%     -0.06%
2007/01/01-2007/12/31             167.63%     2.00%    89.90%      1.74%       77.73%    0.26%
2008/01/01-2008/12/31              -53.69%    2.62%   -50.28%      2.08%       -3.41%    0.54%
2009/01/01-2009/12/31              91.39%     1.70%    56.59%      1.40%       34.80%    0.30%
2010/01/01-2010/12/31              -6.40%     1.36%   -13.74%      0.94%       7.34%     0.42%
2011/01/01-2011/12/31              -21.40%    0.98%   -10.86%      0.76%       -10.54%   0.22%
2012/01/01-2012/12/31              14.00%     1.07%    6.13%       0.74%       7.87%     0.33%
2013/01/01-2013/12/31              39.28%     1.68%    -6.35%      1.00%       45.63%    0.68%
2014/01/01-2014/12/31              3.75%      1.58%    33.50%      0.75%       -29.75%   0.83%

                                                60
                                                            业绩比
                                        净值增    业绩比
                           净值增长                         较基准
                                        长率标    较基准
         阶段                率                             收益率   ①-③    ②-④
                                          准差    收益率
                             ①                             标准差
                                          ②        ③
                                                              ④

2015/01/01-2015/06/30       54.08%      2.10%     25.29%     1.58%   28.79%    0.52%
2006/06/15-2015/09/30       394.12%     1.77%     109.95%    1.32%   284.17%   0.45%




2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
                         华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

                份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                       (2006 年 6 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日)




注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2006 年

12 月 15 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。



                                十二、基金财产
    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他



                                           61
资产的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的处分

    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对基

金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。



                         十三、基金资产估值
    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

    (二)估值方法

    1、股票估值方法:

    (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近

交易日的收盘价估值。

    (2)未上市股票的估值:

    1)首次发行未上市的股票,按成本计量;


                                       62
    2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的市价估值;

    3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的市价估值;

    4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公

允价值;

    (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行

估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

    (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    2、债券估值方法:

    (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按

最近交易日的收盘价估值;

    (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应

收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没

有交易的,以最近交易日的收盘净价估值;

    (3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本进行后续计量;

    (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术

确定公允价值;

    (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;

    (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行

估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市

场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

    (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    3、权证估值方法:

    (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日

                                         63
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;

    未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本计量;

    (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方

法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金

托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

    (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相

关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、

                                        64
或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,

给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协

助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方

应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅

对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人

的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范

围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已

经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金

管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产

的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,

应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同

或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金

                                       65
管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受

的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任

方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机

构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人

先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管

理人计算结果为准。

    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的;

    4、中国证监会认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

                                       66
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金

净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权

证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                         十四、基金收益与分配
    (一)基金收益的构成

    1、买卖证券差价;

    2、基金投资所得红利、股息、债券利息;

    3、银行存款利息;

    4、已实现的其他合法收入;

    5.持有期间产生的公允价值变动。

    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

    (二)基金净收益

    基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

    (三)收益分配原则


                                       67
    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

    2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;

    3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人

的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;

    4、本基金收益每年最多分配六次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%;

    5、基金收益分配方式:

    (1)本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金
收益,按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选
择的,基金管理人应当支付现金;

    (2)分红方式的设置与变更

       投资人可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分红方式的设置和变更进行分红
方式的选择,基金分红方式变更确认后对该销售机构账户内托管的该基金品种全部份额有
效。

    投资人未作基金分红方式选择的情况下,分红方式根据本条第(1)项所述的默认分红

方式确定,否则不再适用本条第(1)项所述的默认分红方式规则。

    6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

    (五)收益分配的时间和程序

    1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,在报中国证监会备案后

2 个工作日内公告;

    2、在分配方案公布后,基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基

金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。



                             十五、基金的费用
       (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

                                        68
    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)基金财产拨划支付的银行费用;

    (4)基金合同生效后的信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效后的会计师费和律师费;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。

    (3)上述“1、基金费用的种类”中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法

规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    4、不列入基金费用的项目

                                        69
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会,但应报中国证监会批准。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

    (二)与基金销售有关的费用

    本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“(六)申购和赎回的

价格、费用及用途”中的相关规定。

    本基金与其他基金间的转换费的费率水平和计算方式请详见本招募说明书“九、与基

金管理人管理的其他基金转换”一章中的相关规定。



                      十六、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                     十七、基金的会计与审计
    (一)基金的会计政策

    1、基金管理人为本基金的会计责任方;

    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计

年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关的会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表;

    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

    (二)基金的审计


                                        70
    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基

金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后

在 2 日内公告。




                           十八、基金的信息披露
    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监

会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金

信息包括:

    (一)招募说明书

    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日

前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6

个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载

在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1

日。

    (二)基金合同、托管协议

    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (四)基金合同生效公告


                                        71
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

    (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

    2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

    (六)基金份额申购、赎回价格公告

    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查

阅或者复制前述信息资料。

    (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

    1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告需经

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;

    2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

    3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并

将季度报告登载在指定报刊和网站上。

    (八)临时报告与公告

    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止基金合同;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

                                       72
    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、变更基金代销机构;

    20、基金更换注册登记机构;

    21、本基金开始办理申购、赎回;

    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;

    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、中国证监会规定的其他事项。

    (九)澄清公告

    在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息

进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十)基金份额持有人大会决议

    (十一)中国证监会规定的其他信息

    (十二)信息披露文件的存放与查阅

    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

                                         73
度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人住所、基金托管

人住所、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取

得上述文件复制件或复印件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种

指定媒体上公告。

    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。




                                       74
                               十九、风险揭示
    (一)投资于本基金的风险

     1、 市场风险

    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

     (1)政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政

策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

     (2)经济周期风险:随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变

化。基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

     (3)利率风险:金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直

接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其

收益水平会受到利率变化的影响。

     2、 流动性风险

    本基金属于开放式基金,基金管理人有义务接受投资人的申购和赎回。 不断变化的申

购和赎回,尤其是发生大额申购和赎回时,即使市场行情没有发生显著变化的趋势,本基金

也要进行股票买卖。然而,市场的流动性是变化的,不同时间段、不同的股票,其流动性都

各不相同。一般来说,股市上涨期,市场流动性较高;股市下跌期,市场流动性低;大盘蓝

筹股流动性高,小盘垃圾股流动性较低。如果市场流动性较差,导致本基金无法顺利买进或

卖出股票,或者必须付出较高成本才能买进或卖出股票,这样,就在两个方面产生了风险:

     (1)当发生巨额申购时,本基金由于不能顺利买进股票,使得本基金的持仓比例被

动地发生变化,可能导致行情上涨时不能实现预期的投资收益目标,影响本基金的最终投资

业绩;

     (2)当发生巨额赎回时,如果市场流动性较差,本基金为了兑现持有人的赎回,必

须以较高的代价卖出股票,从而影响本基金的投资业绩。

     3、 投资风险

    本基金在对分红类股票的投资中,可能会产生以下的风险:过去有良好分红记录的上市


                                         75
公司在将来可能没有分红能力或分红意愿;基金管理人对上市公司将来分红潜力的预测可能

出现偏差和失误。另外本基金具备投资权证的条件,权证是金融衍生品的一种,具有高杠杆、

高风险、高收益的特征,风险较大。

     4、 管理风险

    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,

如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,

都会影响基金的收益水平。

     5、 操作或技术风险

    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

     6、 合规性风险

    指基金管理或运作过程中,违反国家法律法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合

同有关规定的风险。

     7、 其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

财产的损失。

    金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能

力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    (二)声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构代理销售,但是,

基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证

其收益或本金安全。




                                       76
           二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算
    (一)基金合同的变更

    1、变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有

人大会决议同意。但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基

金托管人同意后变更后公布,并报中国证监会备案:

    (1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;

    (2)基金合同的变更并不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化的;

    (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金

合同内容必须作出相应变动的;

    (4)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自持有人大会决议通过后生效,

自决议生效后两日内在指定媒介公告,并在决议生效 5 日内报中国证监会备案。

    (二)基金合同的终止

    有下列情形之一的,关于终止基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准后

生效:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    4、基金合并、撤销;

    5、中国证监会允许的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

    1、基金财产清算小组

    (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

    (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有相关业务资格的注册会计师、


                                        77
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

    2、基金财产清算程序

    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估价和变现;

    (4)聘请律师事务所出具法律意见书;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (6)将基金清算结果报告中国证监会;

    (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (8)公布基金清算公告;

    (9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经

中国证监会备案后 3 个工作日内公告。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                        78
                   二十一、基金合同的内容摘要
    (一)基金合同当事人及权利义务

    1、基金管理人的权利与义务

    (1)基金管理人的权利

    1)自基金合同生效之日起,依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财产;

    2)获得基金管理人报酬;

    3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    4)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务的规则;

    5)根据基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了基金合同或有关

法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中

国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;

    7)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理

行为进行必要的监督和检查;

    8)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必

要的监督和检查;

    9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    10)依法召集基金份额持有人大会;

    11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

有关费率;

    12) 根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资;

    13)法律法规规定的其他权利。

    (2)基金管理人的义务

    1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2)办理基金备案手续;

    3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;


                                       79
    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投

资;

    6).除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

    7).依法接受基金托管人的监督;

    8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定;

    10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    12)编制中期和年度基金报告;

    13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

    22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

    23)建立并保存基金份额持有人名册;

    24)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该

                                        80
项业务;配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;

    25)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和

所在地中国证监会派出机构并通知基金托管人;

    26)公平对待所管理的不同基金财产;

    27)法律法规规定的其他义务。

    2、基金托管人的权利与义务

    (1)基金托管人的权利

    1)根据基金合同的约定获得基金托管费;

    2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

    3) 自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

    4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

    5)根据基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反基金合同或有关法律

法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证

监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    6)依法召集基金份额持有人大会;

    7)按规定取得基金份额持有人名册;

    8)法律法规规定的其他权利。

    (2)基金托管人的义务

    1)安全保管基金财产;

    2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托

管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

    4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人托管基金财产;

    5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

    7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信

息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面

的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,

                                         81
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

   9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

   11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

   12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

   13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

   14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

   15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

   16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会;

   17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免

除;

   18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

   19) 根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;

   20)法律法规规定的其他义务。

       3、基金份额持有人的权利与义务

       (1)基金份额持有人权利

   1)按基金合同的规定分享基金财产收益;

   2)参与分配清算后的剩余基金财产;

   3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

   4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

   5)按照基金合同规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人

大会审议事项行使表决权;

   6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   7)监督基金管理人的投资运作;

   8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼;

   9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

   每份基金份额具有同等的合法权益。

       (2)基金份额持有人义务

                                       82
   1).遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

   2).交纳基金认购、申购款项及规定的费用;

   3).在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

   4).不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;

   5).执行生效的基金份额持有人大会决议;

   6).返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代

理人处获得的不当得利;

   7).法律法规和基金合同规定的其他义务。

    (二)基金份额持有人大会

   1、 基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基金份额持有

人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

   2、   当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止基金合同;

   (2)转换基金运作方式;

   (3)变更基金类别;

   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

   (5)变更基金份额持有人大会议事程序;

   (6)更换基金管理人、基金托管人;

   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外;

   (8)本基金与其他基金的合并;

   (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基

金合同等其他事项;

   (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

   3、 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

额持有人大会:

   (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金财产承担的费用;

   (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

   (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

   (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

                                         83
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

   4、 召集人和召集方式

    (1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开

会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不

能召集时,由基金托管人召集。

    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益

登记日。

    (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权

自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

   5、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指

定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    1)会议召开的时间、地点和出席方式;

    2)会议拟审议的主要事项;

    3)会议形式;

                                         84
    4)议事程序;

    5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

    6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送

达时间和地点;

    7)表决方式;

    8)会务常设联系人姓名、电话;

    9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    10)召集人需要通知的其他事项。

    (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达

地址等内容。

    (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

   6、 基金份额持有人出席会议的方式

    (1)会议方式
    1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场方式开会和通讯方式开会。

    2)现场方式开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场

方式开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

    3)通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托

管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

    (2)召开基金份额持有人大会的条件

    1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    a) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日

基金总份额的 50%以上;

                                        85
    b) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

    未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25

个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

    2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    a) 召集人按基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告;

    b) 召集人在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)

和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;

    c) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;

    d) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同

时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权

委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机构记录相符;

    e) 会议通知公布前报中国证监会备案。

    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律

法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

   7、 议事内容与程序

    (1) 议事内容及提案权

    1)议事内容为基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人

认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额

持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提

案应当在大会召开日前 40 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公

告。

                                          86
    3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提

案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

    4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其

时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

    5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    (2) 议事程序

    1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

    大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基

金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为

该次基金份额持有人大会的主持人。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日

                                         87
期第 2 天在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)和公

证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

    (3) 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

   8、 决议形成的条件、表决方式、程序

    (1) 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    (2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1)一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为

有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

    2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方

为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等

重大事项必须以特别决议通过方为有效。

    (3) 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以

公告。

    (4) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    (5) 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

   9、 计票

    (1) 现场开会

    1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行

召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和

代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。

    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主

持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果

有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布

                                        88
重新清点结果。重新清点仅限一次。

    (2) 通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公

证机关对其计票过程予以公证。

    如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,

则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额

持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序。

基金管理人或托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力。

   10、 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    (1) 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5

日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或

者出具无异议意见之日起生效。

    (2) 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托

管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决定。

    (3) 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。

    (4) 如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证

书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

    (三)基金合同的终止

     有下列情形之一的,关于终止基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准

后生效:

    (1) 基金份额持有人大会决定终止的;

    (2) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    (3) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    (4) 基金合并、撤销;

    (5) 中国证监会允许的其他情况。

   (四)基金财产的清算

                                         89
     基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

     1.基金财产清算小组

   (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有相关业务资格的注册会计师、

律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以

依法进行必要的民事活动。

   2.基金财产清算程序

   基金合同终止后,发布基金清算公告;

   (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;

   (2)对基金财产进行清理和确认;

   (3)对基金财产进行估价和变现;

   (4)聘请律师事务所出具法律意见书;

   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

   (6)将基金清算结果报告中国证监会;

   (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;

   (8)公布基金清算公告;

   (9)对基金剩余财产进行分配。

   3.清算费用

   清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

   4.基金财产按下列顺序清偿:

   (1)支付清算费用;

   (2)交纳所欠税款;

   (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

   5.基金财产清算的公告

   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金清算小

                                        90
组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经

中国证监会备案后3 个工作日内公告。

    6.基金财产清算账册及文件的保存

       基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    (五)争议解决方式

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    基金合同受中国法律管辖。

    (六)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    基金合同在编制完成后,将存放于基金管理人住所、基金托管人住所、有关销售机构及

其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印

件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种

指定媒体上公告。

    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。




                                         91
                    二十二、基金托管协议内容摘要
    (一)托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:华宝兴业基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:郑安国
    成立日期:2003 年 3 月 7 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19 号
    组织形式:中外合资经营
    注册资本:1.5 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)批准的其他业务
    2、基金托管人

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:王洪章
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
    兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
    (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查


                                        92
    1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   (1) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选
择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管机构以后允
许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
   在正常的市场情况下,本基金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的30%-95%,权
证占0%-3%,债券占0%-70%,现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。
   (2) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
   1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十;
   2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;
   3)本基金股票、权证、债券、现金的投资比例范围为:股票占基金资产净值的30%-95%,
权证占0%-3%,债券占0%-70%,现金或者到期日在一年内的政府债券占5%以上;
   4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    6)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,应从其规定。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 1)—3)项规定的投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。
   (3) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项

基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为
和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基

金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单。

   (4) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本

基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名

                                       93
单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向
基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金

管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,因交易对手不
履行合同对基金财产或基金份额持有人造成损失的,基金托管人不承担责任,并向中国证

监会报告。

   (5) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
   (6) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查, 督促基金管理人改正。
   (7) 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
   (8) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对
方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


2、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (1) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资

运作等行为。

    (2) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原

因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对

通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,

                                       94
包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间

内答复基金管理人并改正。

    (3) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻

挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

    (三)基金财产的保管

    1、基金财产保管的原则

   (1) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

   (2) 基金托管人应安全保管基金财产。

   (3) 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

   (4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独

立。

   (5) 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财

产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

   (6) 对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到

账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基

金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿

基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

   (7) 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财

产。

    2、基金募集期间及募集资金的验资

    (1) 基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金

募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

    (2) 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金

份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产

的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或

2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    (3) 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办

                                        95
理退款等事宜。

    3、基金资金账户的开立和管理

    (1) 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    (2) 基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

    (3) 基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    (4) 在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理

基金资产的支付。

    4、基金证券账户的开立和管理

    (1) 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金

开立基金托管人与基金联名的证券账户。

    (2) 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

    (3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理

和运用由基金管理人负责。

    5、债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

    6、其他账户的开立和管理

    (1) 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由

基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

    (2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的银行间市场凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管

                                        96
   基金合同和托管协议由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金运作中签订的重

大合同由基金管理人保管。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

    (四)基金资产净值计算与复核

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除

以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家

另有规定的,从其规定。每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

    (五)基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日
的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个
交易日的基金份额持有人名册,由注册登记机构按照管理人的指令负责编制和保管。
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人
和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管,则按相
关法规承担责任。

    在编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,由基金托管人按相

关规定负责保管。

   (六)争议解决方式

   因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力。

   争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

   本协议受中国法律管辖。



                                       97
    (七)托管协议的修改与终止
   1、托管协议的变更程序
   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
   2、基金托管协议终止出现的情形:
   (1)基金合同终止;

   (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

   (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

   (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。



               二十三、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持

有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下:

    (一)资料寄送

    投资人更改个人信息资料,请及时到原开立华宝兴业基金账户的销售网点更改。

    在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下,基金管理人将负责

    寄送以下资料:

    1、基金投资人对账单

    基金管理人将在每月度结束后的3个工作日内,向已经定制了电子对账单服务的基金份

额持有人提供电子对账单。如基金持有人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨

打我公司客服电话400-700-5588(免长途话费)、021-38924558,按“0”转人工服务,提供

姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话,客服人员核对信息无误

后,为基金持有人免费邮寄纸质对账单。

    2、其他相关的信息资料

    基金管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。

    (二)红利再投资

    本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,登记注册机

构将其所获红利按分红实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费

用。

    (三)定期定额投资计划


                                       98
    1、定义

    本基金的"定期定额投资计划"是指投资人可通过本基金管理人指定的销售机构提交

申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资

金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。投资者在办理本业务的同时,

仍然可以进行日常申购、赎回业务。

    2、办理时间

    本业务申请受理时间为开放式基金法定开放日 9:30-15:00

    3、办理场所

    目前,本公司直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、

交通银行、招商银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、兴业银行、

广发银行、江苏银行、华夏银行、渤海银行、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、招

商证券、中国银河证券、东吴证券、光大证券、平安证券、国信证券、安信证券、华宝证券、

齐鲁证券、兴业证券、华福证券、江海证券、德邦证券、华安证券、东北证券、中信证券、

申万宏源证券、山西证券、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州

数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上

海)基金销售投资顾问公司、深圳腾元基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司已开通本基金的

定期定额投资业务。其中,中国建设银行只接受个人投资者的申请。

    本公司新增其他销售机构开办此业务时,将另行公告。

      4、申请方式

    (1)凡申请办理本业务的投资者,须先开立本公司开放式基金账户(已开户者除外),

具体开户程序应遵循销售机构的相关规定。

    (2)已开立本公司开放式基金账户的投资者,请到销售机构的各营业网点申请办理此

项业务,具体办理程序应遵循各销售机构的相关规定。

    5、扣款日期

    投资者应按照销售机构的业务规则,与销售机构约定每月固定扣款日期,该扣款日期视

为申购申请日(T 日);若遇约定的固定扣款日期为非基金申购开放日,则下一基金申购开

放日为实际扣款日(T 日)。

    6、扣款金额



                                         99
    投资者应与销售机构就申请开办本业务约定每月固定扣款(申购)金额。最低扣款金额

应遵循代销机构的规定。投资人在本公司直销 e 网金申请办理本业务的每期扣款金额最低不

少于人民币 100 元(含申购费)。

    7、扣款方式

    (1)销售机构将按照投资者申请时所约定的每月固定扣款日和扣款金额扣款。若遇非

基金申购开放日,则顺延至下一基金申购开放日办理;

    (2)投资者须指定一个有效资金账户作为每月固定扣款账户,并且该账户必须为投资

者从事基金交易时的指定账户;

    (3)投资者指定账户内资金余额不足将会导致相应月份扣款(申购)不成功。请投资

者于每月约定扣款日前在指定账户内按约定存足资金,以保证本业务申请的成功受理。同时,

投资者指定的有关账户应无冻结、挂失等情况。若因投资者原因造成连续 3 期扣款(申购)

不成功,则视为投资者自动终止定期定额投资业务。

    8、申购费率

    如无另行规定(详细情况请参见各销售机构相关业务公告),定期定额申购费率及计费方

式等同于正常的申购业务。

    9、交易确认

    以每月实际扣款日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为

T+1 日,投资者可在 T+2 日到销售机构各销售网点查询基金申购确认情况。

    10、本业务的变更和终止

    (1)投资者变更每月扣款金额、扣款日期、扣款账户等信息,须到原销售网点申请办

理业务变更手续,具体办理程序应遵各销售机构的相关规定;

    (2)投资者终止本业务,须到销售机构申请办理业务终止手续,具体办理程序应遵循

各销售机构的相关规定;

    (3)本业务变更和终止的生效日应遵循各销售机构的具体规定。

    (四)在线服务

    基金管理人利用自己的网站(www.fsfund.com)为基金投资人提供网上查询、网上资讯

服务。目前,基金管理人已经开始提供网上交易服务。

    (五)资讯服务

    1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息,

可拨打华宝兴业基金管理有限公司如下电话:

                                       100
    电话呼叫中心:021—38924558(未开通4007电话地区) 4007005588, 该电话可转人

工座席。

    直销中心电话:021-38505888-301 或 302、38505731、38505732
   传真:021-50499663、50988055
    2、互联网站

    公司网址:www.fsfund.com

    电子信箱:fsf@fsfund.com

     (六)客户投诉和建议处理

    投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、

电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人

还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。




                        二十四、其他应披露事项
    本报告期内,本基金在指定媒体刊登的公告如下: 2015 年 6 月 30 日刊登了《华宝兴

业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行网上银行、手机银行申购费率优

惠活动的公告》、2015 年 7 月 6 日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于公司、高管及基

金经理投资旗下基金相关事宜的公告》、2015 年 7 月 14 日刊登了《华宝兴业基金管理有限

公司关于旗下部分基金参加杭州数米基金销售有限公司费率优惠活动的公告》、2015 年 7 月

18 日刊登了《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》、2015 年 7 月

27 日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加中信期货有限公司

为代销机构的公告》、2015 年 8 月 3 日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开

放式基金参加上海浦东发展银行网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告》及《华宝兴

业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加申万宏源西部证券有限公司为代销机构

的公告》、2015 年 8 月 28 日刊登了《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2015 年半年度

报告(摘要)》、2015 年 9 月 1 日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开放式

基金增加上海陆金所资产管理有限公司为代销机构及费率优惠的公告》、2015 年 9 月 29 日

刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购金额下限的公告》、

2015 年 10 月 20 日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安

证券有限责任公司申购及定投费率优惠活动的公告》、2015 年 10 月 27 日刊登了《华宝兴业

                                        101
收益增长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》、2015 年 11 月 9 日刊登了《华宝兴业

基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国工商银行股份有限公司开通转换业务的

公告》。




            二十五、招募说明书存放及查阅方式
    本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、

复制。

    基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




                             二十六、备查文件
   备查文件包括:

   (一)中国证监会核准华宝兴业收益增长混合型证券投资基金募集的文件

   (二)《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》

   (三)《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议》

   (四)《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》

   (五)法律意见书

   (六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

   (七)基金托管人业务资格批件和营业执照

   (八)中国证监会要求的其他文件

    其中,基金合同和托管协议存放在基金管理人和基金托管人处 ;其余备查文件存放在

基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

    投资人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金

的各种定期和临时公告。




                                                           华宝兴业基金管理有限公司

                                                                2016 年 1 月 28 日


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