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华宝海外中国混合(QDII)(241001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-05-07 管理人:华宝基金... 基金经理:周欣
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝海外中国:2009年第一季度报告

公告日期:2009-04-21

华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
1
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资
基金
2009 年第1 季度报告
2009 年3 月31 日
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2009 年4 月21 日
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年04 月17 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝兴业海外中国股票(QDII)
交易代码 241001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年5 月7 日
报告期末基金份额总额 188,359,496.07 份
投资目标 主要投资于海外上市的中国公司的股票,在全球资本市场分
享中国经济增长,追求资本长期增值。
投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综
合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确
定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大
限度地降低投资组合的风险、提高收益。本基金各类资产配
置的比例范围为:股票占基金资产总值的60%-95%,债券和
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
3
其他资产占基金资产总值的5%-40%。
业绩比较基准 MSCI china free 指数(以人民币计算)。
风险收益特征 本基金为股票型基金,在证券投资基金中属于风险和收益水
平都较高的品种。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
境外投资顾问英文名称 Société Générale Asset Management (Japan) Co., Ltd.
境外投资顾问中文名称 法国兴业银行资产管理(日本)有限公司
境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Corporation
境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2009 年1 月1 日-2009 年3 月31 日)
1.本期已实现收益 -9,527,985.81
2.本期利润 4,373,600.17
3.加权平均基金份额本期利润 0.0229
4.期末基金资产净值 142,791,155.23
5.期末基金份额净值 0.758
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去3 个月 2.99% 2.06% 1.02% 2.96% 1.97% -0.90%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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(2008 年5 月7 日至2009 年3 月31 日)
注:1.本基金基金合同生效于2008 年5 月7 日,截至报告日本基金基金合同生效未满一年。
2. 按照基金合同的约定,自基金合同生效之日起不超过6 个月内完成建仓,截至2008 年11
月6 日,本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
3、为使本基金的业绩比较基准具有更强的公示性,便于投资者对本基金的业绩进行比较,自
2009 年1 月1 日起,本基金原约定的业绩比较基准为“MSCI China Free 指数(人民币计价,
其中换算所用的汇率按照基金资产估值所使用的汇率)”,变更为:“MSCI China Free 指数
(人民币计价,换算所用汇率为WM/Reuters closing spot rate)。变更后的业绩比较基准可直
接通过彭博资讯查询,代码为MSCNXNCN。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
Gabrie
l
GONDAR
D
本基金基
金经理,
公司投资
副总监
2008-5-7 - 8 年
法国国籍。毕业于巴黎高
等商学院,获资产管理学
硕士学位。曾在法国兴业
资产管理公司从事投资
管理工作,2006 年1 月
加入本公司,担任公司投
资副总监。
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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雷勇
本基金基
金经理,
公司海外
投资管理
部总经理
2008-5-7 - 12 年
美国国籍。毕业于芝加哥
大学,获工商管理硕士学
位。曾在美林亚特兰大、
美林芝加哥、美国APE
咨询交易服务公司从事
理财规划、股票分析、资
产组合分析等工作。2005
年4 月加入本公司,2005
年7 月至2007 年9 月任
公司研究部总经理和金
融工程部总经理,2007
年9 月至今任海外投资
管理部总经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾
问所任职务
证券从业
年限
说明
Marco
Wong
亚太区策略主

22 年
1986 年加入法兴资产。之前在东京担任分析师和日
本股票及可转债组合经理。1989 年拓展到亚太区。
1996 年至2004 年担任亚洲(除日本)策略投资总
监。2005 年至2006 年在东京担任太平洋地区总监。
2007 年至新加坡担任亚太区策略主管。Wong 拥有
香港大学荣誉社会科学学士学位,并是CFA 注册会
员。
Winson
Fong
大中华区策略
主管
22 年
1986 年加入法兴资产,随后成为日本股票组合基金
经理,为海外机构客户提供服务。1990 年,覆盖区
域拓展到太平洋地区。在法兴日本和法兴香港时,
派往新加坡担任大中华区专业人员。2004 年至
2006 年, 提任为亚洲(除日本)主管,2007 年初,
任命为大中华区股票主管,并派往香港工作。Mr
Fong 拥有香港大学工商管理学士学位,并是CFA
注册会员。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴
业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相
关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,
为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向
交易价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。
4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
MSCI 中国在2009 年一季度稳步的上涨了1.02%。1 月份,香港市场在新年伊始回吐了
一部分08 年12 月份的涨幅。中行和建行的海外战略投资者在锁定期结束后卖出股票影响了
市场信心。新一轮对美国,欧洲的经济和金融业的担心,打压了海外市场,这也进一步加剧
了投资者对香港市场的担忧情绪。2 月份,美国和欧洲的经济数据进一步恶化,全世界的政
府纷纷颁布大型的经济刺激计划,采取积极的货币政策,甚至使用了一些非常规的手段(开
启印钞机)。香港市场也在恶化的国际经济环境和积极的财政刺激政策之间展开了一场拉锯
似的较力。总体来说1,2 月份,熊市占据了上风,MSCI 中国指数下跌11.3%。3 月份,在
汇丰控股的供股计划顺利进行、美国政府出台购买有毒资产计划(PPIP)和美国房市一些积
极信号等的作用下,海外市场出现有力反弹。中国方面,在转好的国内经济数据的刺激下,
香港市场3 月份反弹了14%。主要驱动因素有好于预期的PMI 值,-1.6%的CPI 预示着通胀
的终结,更重要的是1 季度的新增贷款规模同比增长了2-3 倍。这为股市和中小企业提供了
急需的流动性支持。
对于上市公司惨淡的2008 年报,国内A 股市场反映得比较冷静,表示大部分坏消息已
经被市场充分反映。原材料类股票最早感受到了经济的改善,紧接着传导到了房地产类股票,
我们不但看到房地产成交量和市场人气的恢复,也看到了银行开始放贷于房地产企业。很多
房地产商3 月份的销售数据环比大幅增长导致了市场对这个行业的重新审视,可是热销的原
因很可能来自于前期压抑的需求而不是实体经济的全面复苏。
在市场比较恐慌的环境下,我们一季度谨慎乐观的态度被证明是正确的。我们认为MSCI
中国指数虽然从底部反弹了52%,但是全面的大反转短期之内难以出现。现在是考验基金
经理选股能力和勤奋度的阶段(多于选时和选行业),只有选出好股票,才能获得超额收益。
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 114,654,525.61 78.41
其中:普通股 114,654,525.61 78.41
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 17,636,489.74 12.06
其中:债券 17,636,489.74 12.06
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 12,340,363.54 8.44
8 其他资产 1,586,823.49 1.09
9 合计 146,218,202.38 100.00
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
香港 112,981,923.55 79.12
美国 1,672,602.06 1.17
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
10 能源 14,116,750.84 9.89
15 材料 5,609,159.11 3.93
20 工业 10,076,882.27 7.06
25 非必需消费品 4,975,830.68 3.48
30 必需消费品 6,334,431.00 4.44
35 保健 1,290,595.33 0.90
40 金融 42,835,308.22 30.00
45 信息技术 6,491,694.91 4.55
50 电信服务 20,029,665.58 14.03
55 公用事业 2,894,207.67 2.03
合计 114,654,525.61 80.30
注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
序号 证券代码
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
所在证券
市场
所属国家
(地区)
数量(股)
公允价值
(人民币元)
占基金资产净
值比例(%)
1 941 HK
China
Mobile Ltd.
中国移动 香港 中国 134,000 7,978,017.21 5.59
2 1398 HK
Industrial &
Commercial
Bank of
China Ltd.
工商银行 香港 中国 1,980,000 7,038,119.46 4.93
3 2628 HK
China Life
Insurance
Co. Ltd.
(China)
中国人寿 香港 中国 298,000 6,755,162.25 4.73
4 728 HK
China
Telecom
Corp. Ltd.
中国电信 香港 中国 2,200,000 6,209,534.68 4.35
5 883 HK
CNOOC
Ltd.
中国海洋石

香港 中国 812,000 5,500,518.72 3.85
6 2318 HK
Ping An
Insurance
(Group) Co.
of China
Ltd.
中国平安 香港 中国 127,000 5,180,859.99 3.63
7 3988 HK
Bank of
China Ltd.
中国银行(香
港)
香港 中国 2,200,000 4,987,032.54 3.49
8 386 HK
China
Petroleum
& Chemical
Corp.
中国石化 香港 中国 1,120,000 4,899,887.36 3.43
9 3968 HK
China
Merchants
Bank Co.
Ltd 'H'
招商银行 香港 中国 380,000 4,538,252.53 3.18
10 688 HK
China
Overseas
Land &
Investment
Ltd.
中国海外发

香港 中国 376,920 4,042,678.04 2.83
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
A-1+ 17,636,489.74 12.35
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注:所选用的评级机构为标准普尔公司(STANDARD & POOR'S)。所投资债券为香港政府
短期债券,标准普尔对其的评级为A-1+。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(人民币元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 HK0000050853 HKTB 0 0609 200,000 17,636,489.74 12.35
注:每张债券面值100 港元。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期
内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无
证券投资决策程序需特别说明。
5.10.2 本基金股票投资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、
美国上市的中国公司,中国公司指收入的50%以上来源于中国大陆的公司,基金
管理人建立有股票池。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规
定的股票备选库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,293,696.96
3 应收股利 8,877.69
4 应收利息 1,427.35
5 应收申购款 270,985.91
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009 年第1 季度报告
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 11,835.58
8 其他 -
9 合计 1,586,823.49
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 185,308,217.36
报告期期间基金总申购份额 50,413,114.36
报告期期间基金总赎回份额 47,361,835.65
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 188,359,496.07
注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同;
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书;
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
7.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
7.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金
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的各种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
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