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华宝海外中国混合(QDII)(241001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-05-07 管理人:华宝基金... 基金经理:周欣
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基金公告

华宝海外中国:2009年半年度报告摘要[一]

公告日期:2009-08-28

基金代码:241001                                            基金简称:华宝兴业海外中国股票
    华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
    2009年6月30日
    基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年八月二十八日
    1 重要提示及目录
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
    1.2 目录
    1 重要提示及目录 2
    1.1 重要提示 2
    1.2 目录 3
    2 基金简介 4
    2.1 基金基本情况 4
    2.2 基金产品说明 5
    2.3 基金管理人和基金托管人 5
    2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 5
    2.5 信息披露方式 6
    3 主要财务指标和基金净值表现 6
    3.1 主要会计数据和财务指标 6
    3.2 基金净值表现 7
    4 管理人报告 8
    4.1 基金管理人及基金经理情况 8
    4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 9
    4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 9
    4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 10
    4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 10
    4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 10
    4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 11
    4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 11
    5 托管人报告 11
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 11
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 12
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 12
    6 半年度财务会计报告(未经审计) 12
    6.1 资产负债表 12
    6.2 利润表 13
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表 15
    6.4 报表附注 16
    7 投资组合报告 18
    7.1 期末基金资产组合情况 18
    7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 19
    7.3 期末按行业分类的权益投资组合 19
    7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 19
    7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 20
    7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 22
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 22
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 23
    7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 23
    7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 23
    7.11 投资组合报告附注 23
    8 基金份额持有人信息 24
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 24
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 24
    9 开放式基金份额变动 24
    10 重大事件揭示 25
    10.1 基金份额持有人大会决议 25
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 25
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 25
    10.4 基金投资策略的改变 25
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 25
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 25
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 25
    11 影响投资者决策的其他重要信息 27
    2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金简称 华宝兴业海外中国股票(QDII)
    交易代码 241001
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2008年5月7日
    报告期末基金份额总额 181,233,914.93份
    2.2 基金产品说明
    投资目标 主要投资于海外上市的中国公司的股票,在全球资本市场分享中国经济增长,追求资本长期增值。
    投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。本基金各类资产配置的比例范围为:股票占基金资产总值的60%-95%,债券和其他资产占基金资产总值的5%-40%。
    业绩比较基准 MSCI china free 指数(以人民币计算)。
    风险收益特征 本基金为股票型基金,在证券投资基金中属于风险和收益水平都较高的品种。
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目 基金管理人 基金托管人
    名称 华宝兴业基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
    信息披露负责人 姓名 刘月华 尹东
    联系电话 021-38505888 010-67595003
    电子邮箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.cn
    客户服务电话 400-700-5588、021-38924558 010-67595096
    传真 021-38505777 010-66275853
    2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
    项目 境外投资顾问 境外资产托管人
    名称 英文 Société Générale Asset Management (Japan) Co., Ltd. The Bank of New York Mellon Corporation
    中文 法国兴业银行资产管理(日本)有限公司 纽约梅隆银行
    注册地址 5-1, Nihonbashi, Kabuto-cho, Chuo-ku, Tokyo One Wall Street, New York,NY10286
    办公地址 5-1, Nihonbashi, Kabuto-cho, Chuo-ku, Tokyo One Wall Street, New York,NY10286
    邮政编码 103-0026 NY10286
    2.5 信息披露方式
    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fsfund.com
    基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。
    3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标 报告期(2009年1月1日 - 2009年6月30日)
    本期已实现收益 -5,176,958.71
    本期利润 40,193,480.35
    加权平均基金份额本期利润 0.2136
    本期基金份额净值增长率 29.08%
    3.1.2 期末数据和指标 报告期(2009年1月1日 - 2009年6月30日)
    期末可供分配基金份额利润 -0.3115
    期末基金资产净值 172,104,475.08
    期末基金份额净值 0.950
    注: 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去一个月 4.17% 1.85% 6.37% 2.46% -2.20% -0.61%
    过去三个月 25.33% 1.74% 35.62% 2.37% -10.29% -0.63%
    过去六个月 29.08% 1.90% 37.01% 2.67% -7.93% -0.77%
    过去一年 2.04% 2.13% -9.47% 3.60% 11.51% -1.47%
    自基金合同生效起至今 -5.00% 1.99% -28.68% 3.42% 23.68% -1.43%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2008年5月7日至2009年6月30日)
    注:1、按照基金合同的约定,自基金合同生效之日起不超过6个月内完成建仓,截至2008年11月6日,本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
    2、为使本基金的业绩比较基准具有更强的公示性,便于投资者对本基金的业绩进行比较,自2009年1月1日起,本基金原约定的业绩比较基准为"MSCI China Free指数(人民币计价,其中换算所用的汇率按照基金资产估值所使用的汇率)",变更为:"MSCI China Free指数(人民币计价,换算所用汇率为WM/Reuters closing spot rate)。变更后的业绩比较基准可直接通过彭博资讯查询,代码为MSCNXNCN。
    4 管理人报告
    4.1  基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司,截至本报告期末(2009年6月30日),所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金和增强收益基金,所管理的开放式证券投资基金资产净值合计48,400,241,713.33元。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    Gabriel GONDARD 本基金基金经理,公司投资副总监 2008-5-7 - 8年 法国国籍。毕业于巴黎高等商学院,获资产管理学硕士学位。曾在法国兴业资产管理公司从事投资管理工作,2006年1月加入本公司,担任公司投资副总监。2008年5月至今兼任华宝兴业海外中国股票(QDII)基金基金经理。
    雷勇 本基金基金经理,公司海外投资管理部总经理 2008-5-7 - 12年 美国国籍。毕业于芝加哥大学,获工商管理硕士学位。曾在美林亚特兰大、美林芝加哥、美国APE咨询交易服务公司从事理财规划、股票分析、资产组合分析等工作。2005年4月加入本公司,2005年7月至2007年9月任公司研究部总经理和金融工程部总经理,2007年9月至今任海外投资管理部总经理。2008年5月至今兼任华宝兴业海外中国股票(QDII)基金基金经理。
    尤柏年 本基金基金经理助理 2009-3-20 - 6年 博士,曾在澳大利亚Apex 投资咨询公司从事投资、金融工程模型开发、资产配置、行业研究等工作。2007年6月加入本公司任金融工程部高级数量分析师,2009年3月至今任华宝兴业海外中国股票(QDII)基金基金经理助理兼任高级分析师。
    注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
    2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
    姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
    Marco Wong 亚太区策略主管 22年 1986年加入法兴资产。之前在东京担任分析师和日本股票及可转债组合经理。1989年拓展到亚太区。 1996年至2004年担任亚洲(除日本)策略投资总监。2005年至2006年在东京担任太平洋地区总监。2007年至新加坡担任亚太区策略主管。Wong拥有香港大学荣誉社会科学学士学位,并是CFA注册会员。
    Winson Fong 大中华区
    策略主管 22年 1986年加入法兴资产,随后成为日本股票组合基金经理,为海外机构客户提供服务。1990年,覆盖区域拓展到太平洋地区。在法兴日本和法兴香港时,派往新加坡担任大中华区专业人员。2004 年至2006年, 提任为亚洲(除日本)主管,2007年初,任命为大中华区股票主管,并派往香港工作。Mr Fong 拥有香港大学工商管理学士学位,并是CFA注册会员。
    4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
    4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.4.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
    本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。
    4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
    4.4.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。
    4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    海外中国股票在2009年上半年强力反弹。究其原因可以归结为:(1)十分宽松的货币政策以及大量的新增贷款,(2)经济指标的持续转好,包括固定资产投资,PMI,等(3)全球资本从债券转入股票市场。年初 一,二月份欧美金融市场依然脆弱,加之宏观经济数据不佳,海外股票市场开局令人失望。随着美国政府推出的金融业救助计划PPIF(Public-Private Investment Fund),我们看到全球各国政府都出台了重量级的经济救助计划和极度宽松的货币政策,包括一些"非常规"(开启印钞机)的手段。总而言之,2009年第一季度是不断恶化全球经济状况和国内救助计划之间的博弈。在中国,逐步改善的CPI,PPI等经济指标,以及3级跳似新增贷款增长,使得市场信心有所恢复。这也帮助中小企业得到了急需的流动性支持。在此基础上,企业信用风险大大降低,股市也在上半年走出了一轮坚实的反弹行情。2009年前六个月MSCI China指数上涨37.01%(以人民币计价),表现大幅度超越成熟市场和亚洲市场指数。
    行业方面,信息技术,可选消费品和原材料板块表现最佳,上涨超过60%。能源行业表现与市场同步,其中煤炭股表现优于石油股。电信,公用事业,必须消费品,制造业板块表现落后市场。在大金融板块中,房地产股表现好于银行和保险股。
    4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    我们维持对2009下半年谨慎看多的观点。我们相信中国的实体经济持续改善将陆续体现在上市公司的盈利中。然而外部市场风险依旧不可忽视,还没有明确信号表明美国和欧洲经济已经走入复苏,投资者的心态可能出现反复。可以确定的是短期利率处于历史低点,我们已经见证了大量的资金从固定收益市场回到新兴股票市场,尤其是中国和印度市场。
    目前香港市场估值有爬升到了15-16倍动态市盈率,我们认为处于合理水平但不具备很强的吸引力。所以我们的资产配置保持为约20%现金加短期票据和约80%股票组合,我们对于企业的盈利比较乐观并期待下半年会出现一部分盈利上调。担心在于市场连续上冲了4个月之后可能出现的短期调整。所以我们将采用总体低Beta组合的策略(对市场波动的敏感性较低),并专注于个股选择从而取得超额收益。步入下半年我们看好前期滞涨,估值合理的大盘蓝筹股,中小盘股上半年表现过热,可能将回归平淡。
    4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    基金管理人在报告期内对旗下基金估值中,各部门参与如下:
    (一)基金会计:根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算,并对基金投资品种进行估值。
    (二)金融工程部:对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下,为估值提供相关模型。
    (三)估值委员会:定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时,评价现有估值政策和程序的适用性。
    (四)必要时基金经理参与制定估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。
    4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金本报告期内未进行利润分配,本报告期末可供分配的基金份额利润为人民币-0.3115元。
    5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    报告期内,本基金未实施利润分配。
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    6 半年度财务会计报告(未经审计)
    本基金成立于2008年5月7日,本半年度报告报告期过往同比期间不完整(2008年5月7日至2008年6月30日),特此说明。
    6.1 资产负债表
    会计主体:华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
    报告截止日:2009年6月30日
    单位:人民币元
    资 产 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    资 产:
    银行存款 22,656,894.34 24,837,619.30
    结算备付金 - -
    存出保证金 - -
    交易性金融资产 151,197,371.67 117,456,386.82
    其中:股票投资 137,198,588.60 99,827,642.77
    基金投资 -   -
    债券投资 13,998,783.07 17,628,744.05
    资产支持证券投资 - -
    衍生金融资产 - 43,932.57
    买入返售金融资产 - -
    应收证券清算款 - -
    应收利息 2,931.27 940.66
    应收股利 536,945.43 44,975.29
    应收申购款 76,362.11 43,199.42
    递延所得税资产 - -
    其他资产 338,398.92 41,423.98
    资产总计 174,808,903.74 142,468,478.04
    负债和所有者权益 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    负 债:
    短期借款 - -
    交易性金融负债 - -
    衍生金融负债 - -
    卖出回购金融资产款 - -
    应付证券清算款 - 5,614,313.95
    应付赎回款 1,930,293.09 179,185.68
    应付管理人报酬 255,602.27 204,232.07
    应付托管费 49,700.44 39,711.77
    应付销售服务费 - -
    应付交易费用 - -
    应交税费 - -
    应付利息 - -
    应付利润 - -
    递延所得税负债 - -
    其他负债 468,832.86 60,675.26
    负债合计 2,704,428.66 6,098,118.73
    所有者权益:
    实收基金 181,233,914.93 185,308,217.36
    未分配利润 -9,129,439.85 -48,937,858.05
    所有者权益合计 172,104,475.08 136,370,359.31
    负债和所有者权益总计 174,808,903.74 142,468,478.04
    注:报告截止日2009年6月30日,基金份额净值0.950元,基金份额总额181,233,914.93份。
    6.2 利润表
    会计主体:华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日 - 2009年6月30日
    单位:人民币元
    项 目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    一、收入 42,425,931.35 -30,054,647.41
    1.利息收入 40,997.77 522,485.23
    其中:存款利息收入 18,971.83 266,246.66
    债券利息收入 22,025.94 256,238.57
    资产支持证券利息收入 - -
    买入返售金融资产收入 - -
    其他利息收入 - -
    2.投资收益(损失以"-"填列) -3,012,884.41 -996,906.12
    其中:股票投资收益 -5,386,441.60 -
    基金投资 -   -
    债券投资收益 5,288.58 -1,853,056.35
    资产支持证券投资收益 - -
    衍生工具收益 44,245.20 74,314.60
    股利收益 2,324,023.41 781,835.63
    3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 45,370,439.06 -27,347,423.82
    4.汇兑收益(损失以"-"号填列) -39,822.84 -2,232,802.70
    5.其他收入(损失以"-"号填列) 67,201.77 -
    二、费用(以"-"号填列) -2,232,451.00 -2,073,610.17
    1.管理人报酬 -1,331,419.88 -1,198,293.27
    2.托管费 -258,887.16 -233,001.47
    3.销售服务费 - -
    4.交易费用 -471,487.06 -573,349.53
    5.利息支出 - -
    其中:卖出回购金融资产支出 - -
    6.其他费用 -170,656.90 -68,965.90
    三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 40,193,480.35 -32,128,257.58
    所得税费用(以"-"号填列) - -
    四、净利润(净亏损以"-"号填列 40,193,480.35 -32,128,257.58
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日 - 2009年6月30日
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 185,308,217.36 -48,937,858.05 136,370,359.31
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 40,193,480.35 40,193,480.35
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -4,074,302.43 -385,062.15 -4,459,364.58
    其中:1.基金申购款 66,400,365.89 -17,100,473.74 49,299,892.15
    2.基金赎回款(以"-"号填列) -70,474,668.32 16,715,411.59 -53,759,256.73
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 181,233,914.93 -9,129,439.85 172,104,475.08
    项目 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 462,709,489.02 - 462,709,489.02
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -32,128,257.58 -32,128,257.58
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) - - -
    其中:1.基金申购款 - - -
    2.基金赎回款(以"-"号填列) - - -
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 462,709,489.02 -32,128,257.58 430,581,231.44
    6.4 报表附注
    6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
    6.4.2关联方关系
    6.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
    6.4.2.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    关联方名称 与本基金的关系
    华宝兴业基金管理有限公司("华宝兴业") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
    中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    6.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
    本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
    6.4.3.2关联方报酬
    6.4.3.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    当期应支付的管理费 1,331,419.88 1,198,293.27
    其中:当期已支付 1,075,817.61 543,955.53
    期末未支付 255,602.27 654,337.74
    注:支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.8% / 当年天数。
    6.4.3.2.2基金托管费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    当期应支付的托管费 258,887.16 233,001.47
    其中:当期已支付 209,186.72 105,769.14
    期末未支付 49,700.44 127,232.33
    注: 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
    6.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金本报告期与过往可比期间未有与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
    6.4.3.4各关联方投资本基金的情况
    6.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    份额单位:份
    项目 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    期初持有的基金份额 4,900,135.42 -
    期间认购总份额 - 4,900,135.42
    期间申购/买入总份额 - -
    期间因拆分增加的份额 - -
    期间赎回/卖出总份额 - -
    期末持有的基金份额 4,900,135.42 4,900,135.42
    期末持有的基金份额
    占基金总份额比例 2.7038% 1.0600%
    注:基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
    6.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    本报告期末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。
    6.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    关联方名称 本期
    2009年1月1日 - 2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年5月7日(基金合同生效日) - 2008年6月30日
    期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
    中国建设银行 5,312,924.40 18,483.48 117,293,512.67 266,246.66
    注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行,按适用利率或约定利率计息。
    6.4.3.6  本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金本报告期内与过往可比期间无参与关联方承销证券的情况。
    6.4.4 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    本基金本报告期末未因认购新发、增发证券流通受限的证券。
    6.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
    本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
    6.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
    6.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
    本基金本报告期末无债券正回购,因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
    6.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
    本基金本报告期末无债券正回购,因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
    7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 137,198,588.60 78.48
    - 其中:普通股 137,198,588.60 78.48
    -       存托凭证 - -
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 13,998,783.07 8.01
    - 其中:债券 13,998,783.07 8.01
    -       资产支持证券 - -
    4 金融衍生品投资 - -
    - 其中:远期 - -
    -       期货 - -
    -       期权 - -
    -       权证 - -
    5 买入返售金融资产 - -
    - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    6 货币市场工具 - -
    7 银行存款和结算备付金合计 22,656,894.34 12.96
    8 其他资产 954,637.73 0.55
    9 合计 174,808,903.74 100.00
    7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
    金额单位:人民币元
    国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    香港 134,656,151.06 78.24
    美国 2,542,437.54 1.48
    合计 137,198,588.60 79.72
    7.3  期末按行业分类的权益投资组合
    金额单位:人民币元
    行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    10 能源 19,155,999.42 11.13
    15 材料 4,852,670.95 2.82
    20 工业 7,221,985.29 4.20
    25 非必需消费品 13,841,028.49 8.04
    30 必需消费品 4,128,158.42 2.40
    35 保健 2,609,810.65 1.52
    40 金融 50,461,249.27 29.32
    45 信息技术 14,074,165.57 8.18
    50 电信服务 16,111,683.11 9.36
    55 公用事业 4,741,837.43 2.76
    合 计 137,198,588.60 79.72
    注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
    7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 证券代码 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 941 HK CHINA MOBILE LTD 中国
    移动 香港 中国 148,000 10,124,081.54 5.88
    2 1398 HK IND & COMM BK OF CHI 工商
    银行 香港 中国 1,780,000 8,473,170.78 4.92
    3 3988 HK BANK OF CHINA LTD-H 中国
    银行 香港 中国 2,500,000 8,132,022.52 4.73
    4 2628 HK CHINA LIFE INSURANCE 中国
    人寿 香港 中国 298,000 7,486,749.84 4.35
    5 883 HK CNOOC LTD 中国海洋石油 香港 中国 812,000 6,878,783.09 4.00
    6 386 HK CHINA PETROLEUM & CH 中国
    石化 香港 中国 1,270,000 6,616,425.09 3.84
    7 700 HK TENCENT HOLDINGS 腾讯 香港 中国 78,000 6,219,212.15 3.61
    8 998 HK CHINA CITIC BANK - H 中信
    银行 香港 中国 1,130,000 5,010,471.85 2.91
    9 728 HK CHINA TELECOM CORP 中国
    电信 香港 中国 1,442,000 4,906,646.42 2.85
    10 270 HK GUANGDONG INVEST 粤海
    投资 香港 中国 1,186,000 3,993,744.25 2.32
    7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 证券代码 公司名称(英文) 本期累计买入金额(含行权) 占期初基金资产净值比例(%)
    1 165 HK CHINA EVERBRIGHT LTD 4,926,197.77 2.86
    2 3988 HK BANK OF CHINA LTD-H 4,574,802.90 2.66
    3 270 HK GUANGDONG INVEST 3,727,261.17 2.17
    4 941 HK CHINA MOBILE LTD 3,072,499.96 1.79
    5 386 HK CHINA PETROLEUM & CH 2,697,742.12 1.57
    6 2342 HK COMBA TELECOM SYSTEM 2,504,235.94 1.46
    7 323 HK MAANSHAN IRON&STEEL 2,368,768.58 1.38
    8 604 HK SHENZHEN INVESTMENT 2,245,179.27 1.30
    9 762 HK CHINA UNICOM 2,202,552.94 1.28
    10 2020 HK ANTA SPORTS PRODUCTS 2,158,921.84 1.25
    11 3308 HK GOLDEN EAGLE RETAIL 2,058,529.56 1.20
    12 1093 HK CHINA PHARMACEUTICAL 1,978,706.30 1.15
    13 321 HK TEXWINCA HOLDINGS 1,933,719.00 1.12
    14 688 HK CHINA OVERSEAS LAND 1,847,512.52 1.07
    15 883 HK CNOOC LTD 1,673,063.09 0.97
    16 293 HK CATHAY PACIFIC A/WAY 1,649,468.80 0.96
    17 2318 HK PING AN INSURANCE GP 1,637,038.60 0.95
    18 763 HK ZTE CORP-H 1,536,929.23 0.89
    19 004 HK WHARF HLDGS 1,525,208.60 0.89
    20 006 HK HK ELECTRIC HLDGS 1,515,906.89 0.88
    7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 证券代码 公司名称(英文) 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 2318 HK PING AN INSURANCE GP 5,940,485.31 3.45
    2 688 HK CHINA OVERSEAS LAND 5,732,098.16 3.33
    3 2883 HK CHINA OILFIELD SER 3,780,867.93 2.20
    4 165 HK CHINA EVERBRIGHT LTD 3,339,985.35 1.94
    5 728 HK CHINA TELECOM CORP 3,274,084.22 1.90
    6 006 HK HK ELECTRIC HLDGS 3,159,431.27 1.84
    7 323 HK MAANSHAN IRON&STEEL 2,933,804.75 1.70
    8 1109 HK CHINA RESOURCES LAND 2,816,007.62 1.64
    9 3968 HK CHINA MERCHANTS BANK 2,586,821.41 1.50
    10 762 HK CHINA UNICOM 2,561,269.76 1.49
    11 552 HK CHINA COMMS SERVI-H 2,539,375.28 1.48
    12 1393 HK HIDILI IND INTL DEV 2,383,309.65 1.38
    13 004 HK WHARF HLDGS 2,209,480.67 1.28
    14 753 HK AIR CHINA LIMITED-H 2,158,821.91 1.25
    15 066 HK MTR CORPORATION 2,099,573.75 1.22
    16 2600 HK ALUMINIUM CORP CHINA 2,028,791.74 1.18
    17 054 HK HOPEWELL HLDGS 1,910,943.57 1.11
    18 010 HK HANG LUNG GROUP 1,875,149.40 1.09
    19 151 HK WANT WANT CHINA HOLDINGS LTD 1,874,287.87 1.09
    20 341 HK CAFE DE CORAL HOLDINGS LTD 1,869,440.87 1.09
    7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
    单位:人民币元
    买入成本(成交)总额 77,069,139.54
    卖出收入(成交)总额 79,717,513.69
    7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
    金额单位:人民币元
    债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    AAA 13,998,783.07 8.13
    注:所选用的评级机构为标准普尔公司(STANDARD & POOR'S)。
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 US912828FK15 T 5.125 0611 19,000 13,998,783.07 8.13
    注:每张债券面值100 美元。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
    本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
    7.10  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
    本基金本报告期末未持有基金。
    7.11 投资组合报告附注
    7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
    7.11.2 本基金股票投资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、美国上市的中国公司,中国公司指收入的50%以上来源于中国大陆的公司,基金管理人建立有股票池。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
    7.11.3 其他资产构成
    金额单位:人民币元
    序号 名称 金额
    1 存出保证金 -
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 536,945.43
    4 应收利息 2,931.27
    5 应收申购款 76,362.11
    6 其他应收款 338,398.92
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 954,637.73
    7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
    机构投资者 个人投资者
    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额
    比例
    10,762 16,861.20 9,418,900.92 5.19% 172,041,377.99 94.81%
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    份额单位:份
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 8,852,032.66 4.8843%
    9   开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日(2008-05-07)基金份额总额 462,709,489.02
    报告期期初基金份额总额 185,308,217.36
    报告期期间基金总申购份额 66,400,365.89
    报告期期间基金总赎回份额 70,474,668.32
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
    报告期期末基金份额总额 181,233,914.93
    注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
    10  重大事件揭示
    10.1  基金份额持有人大会决议
    报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
    10.2  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    2009年6月30日,经中国证券监督管理委员会核准,华宝兴业基金管理公司聘任任志强先生、HUANG XIAOYI HELEN(黄小薏)女士为华宝兴业基金管理有限公司副总经理。
    10.3  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
    10.4  基金投资策略的改变
    本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
    基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为:本基金合同生效之日(2008年5月7日)起至本报告期末。
    10.6  管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
    本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚的情况。
    10.7  基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    券商名称 交易单元数量 股票交易 债券交易 应支付该券商的佣金
    成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
    BNP Paribas Securities (Asia) Ltd 1 14,352,833.97 9.16% - - 35,882.10 11.91%
    BOCI Securities Ltd 1 8,979,278.25 5.73% - - 18,365.20 6.10%
    CLSA Ltd 1 14,344,750.26 9.16% - - 35,861.89 11.91%
    China International Capital Corporation HK Securities Ltd 1 17,946,377.16 11.46% - - 44,865.95 14.90%
    Citigroup Global Markets Inc 1 - - 13,999,186.41 100.00% - -
    Credit Suisse (Hong Kong) Ltd 1 8,589,140.14 5.48% - - 21,472.84 7.13%
    DEUBKLDN 1 4,259,088.63 2.72% - - 9,357.93 3.11%
    Deutsche Sec Ltd (Asia) 1 6,915,512.07 4.42% - - 17,288.77 5.74%
    J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited 1 41,520,797.60 26.51% - - 36,635.09 12.16%
    xMacquarie Securities Ltd 1 8,982,387.76 5.74% - - 22,455.97 7.46%
    Nomura International (HK) Ltd 1 14,326,367.70 9.15% - - 35,815.91 11.89%
    UBS Securities Asia Ltd 1 16,398,938.95 10.47% - - 23,211.69 7.71%
    合计 12 156,615,472.49 100.00% 13,999,186.41 100.00% 301,213.34 100.00%
    注:基金管理人选择交易单元的标准和程序如下:
    (1)选择标准: 资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于5亿元人民币;财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚;内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;适当的地域分散化。
    (2)选择程序:(a)服务评价;(b)拟定备选交易单元;(c)签约。
    11 影响投资者决策的其他重要信息
    1、2009年1月16日,基金托管人公告其聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长;
    2、2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    3、2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    4、2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    5、2009年8月2日,基金托管人公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
    华宝兴业基金管理有限公司
    二〇〇九年八月二十八日
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