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华宝海外中国混合(QDII)(241001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2008-05-07 管理人:华宝基金... 基金经理:周欣
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝海外中国混合:华宝海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

公告日期:2019-11-30

华宝海外中国成长混合型证券投资基金
      招募说明书摘要(更新)
        2019 年第 1 次重大信息临时更新




       基金管理人:华宝基金管理有限公司
     基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                          【重要提示】

       本基金 2008 年 3 月 24 日根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝海外中国成长股票型证

券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007]333 号)和《关于华宝海外中国成长股票型证券投资基

金募集时间安排的确认函》(基金部函[2008]87 号)的核准,进行募集。基金合同于 2008 年 5 月 7

日正式生效。

       基金管理人保证《华宝海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书》的内容真实、准确、完

整。《华宝海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基

金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

没有风险,

       投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书及基金产品资料概要。

       本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等

环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人

连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基

金的特定风险,等等。

       基金的过往业绩并不预示其未来表现。

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

       本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售

的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其

对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有

权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

       本次更新招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协

议》的修订,更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购、

赎回、非交易过户与转托管”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“相

关服务机构”、法律文件摘要等章节内容,相关内容截止日为 2019 年 11 月 30 日;其他所载内容截

止日为 2019 年 5 月 7 日;有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日,财务数据未经审

计。

       本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日

                                                1
起执行。



        一、   基金的名称

       华宝海外中国成长混合型证券投资基金

        二、   基金的类型

       契约型开放式、混合型基金

        三、   《基金合同》生效日期

    本基金自 2008 年 3 月 24 日到 2008 年 4 月 30 日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金

合同》于 2008 年 5 月 7 日生效。

        四、   基金的投资

    (一) 本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征

       1、投资目标

       主要投资于海外上市的中国公司的股票,在全球资本市场分享中国经济增长,追求资本长期增

值。

       2、投资范围

       本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规允许的其他投资工具。其中股票投

资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、美国上市的中国公司,中国公司指收入的 50%

以上来源于中国大陆的公司;固定收益证券投资范围为具有标准普尔评级为“A”以上或同等评级的

发行人在中国证监会认可的中国大陆以外市场(包括香港、新加坡、美国)发行的固定收益证券,

在流动性充足的情况下,主要投资香港债券市场。

        3、投资策略

       (1)资产配置策略

       本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行

积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投

资组合的风险、提高收益。本基金各类资产配置的比例范围为:股票占基金资产总值的 60%-95%,

债券和其他资产占基金资产总值的 5%-40%。

       (2)股票投资策略

       本基金将采用基于基本面研究的成长导向的主动性管理策略。自下而上的选择个股,同时兼顾


                                             2
宏观经济和行业变化。

    1)市值和流动性筛选:在本基金允许的投资范围内取市值超过 1 亿美元、日交易量超过 100 万

美元的股票做为初选股票池。

    2)数量化筛选及研究团队推荐:数量化筛选、历史估值、增长率预测,选出 150 只,加上分析

师推荐的另外 50 只无盈利预测但有较大增长潜力的股票,形成 200 只最终的研究范围。

    3)通过 6 个定性指标的评估(管理层质量 10%、财务报表 10%、运营效率 10%、行业前景 10%、

增长前景 30%和估值 30%),对 200 只股票进行综合排名。

    定性指标包括:

    -- 管理层质量:公司治理、市场环境适应能力、长期策略、市场定位、管理经验等

    -- 财务报表:长期负债比率、自由现金流、应收帐款、营运资本、收入波动性等

    -- 运营效率:净利率、资本回报率等

    -- 增长前景:定价能力、收购兼并、新产品、成本控制、产量扩张等

    -- 估值:市盈率、市净率、股息率等

    -- 行业前景:行业敏感度、新技术等

    4)筛选排名靠前的股票,并结合投资目标及比例限制,最后精选股票作为最终的投资组合。

    (3)债券投资策略

    本基金的债券投资部分将采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。

    1)自上而下的国家/地区配置

    对不同国家/地区的宏观经济进行分析,包括对通货膨胀、GDP 增长、国际贸易、外汇储备、投

资者信心、储蓄等数据的研究,及对全球市场经济发展的判断,来分析汇率和利率的发展趋势,并

在此基础上确定债券资产在不同国家和货币上的分配。根据对收益率曲线的分析和预测,确定最优

化的组合久期。

    2)自下而上的个券选择

    在公司固定收益和股票团队的研究支持下,对个券进行分析,尤其是通过对企业债进行行业、

公司、信用分析、收益率及久期的研究,来确定个券的投资价值。

    4、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中证海外内地股指数。

    中证海外内地股指数为中证华股指数系列之一,该指数挑选海外市场和香港市场上市的 80 只

内地公司股票组成,能够反映海外市场和香港市场上市的中国概念股票的整体表现。

    当市场出现更合适、更权威的比较基准时,经基金托管人同意,本基金管理人履行适当程序后,

                                            3
可选用新的比较基准,并将及时公告。

    5、风险-收益特征

    本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高

于债券型基金、货币市场基金。

    (二) 投资程序

    1、投资决策委员会负责投资决策

    投资决策委员会定期和不定期召开会议,负责就基金重大战略、资产配置做出决策。

    2、研究团队负责投资研究和分析

    宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告,走访政府决策部门和研究部门,

研究本基金相关市场的经济形势、经济政策(货币政策、财政政策等),撰写宏观研究报告,就基金

的股票、债券、现金比例提出建议。

    行业研究人员对各行业进行深入细致的分析,提出本基金的行业配置建议,并且针对入选行业

内的上市公司进行案头和实地的研究,撰写研究报告及调研报告,对个股买卖提出具体建议。并且,

金融工程研究人员用相关指标对初级股票库进行定量分析,定期将股票排名结果提交给基金经理。

    3、基金经理小组负责投资执行

    基金经理小组根据宏观经济、政策和产业研究,结合量化分析等工具对股市做出判断,提出投

资组合的资产配置比例和行业的配置比例建议,同时结合股票排序和研究员的报告,形成投资计划

提交投资决策委员会,并根据投资决策委员会的决策,具体实施投资计划。

    经投资决策委员会审核投资组合方案后,基金经理向交易部下达具体的投资指令,交易员根据

投资决定书执行指令。

    4、绩效评估

    主要包括四项核心功能:风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献归因分析,由绩效评估人

员利用相关工具评估。

    5、内部控制

    内部控制委员会、内控审计风险管理部负责内控制度的制定,并检查执行情况。

    (三) 投资限制与禁止行为

    1、组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的

非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,银行应当是中资商业银行在境外设

立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级的境外银行,但在基金托管账户的


                                           4
存款不受此限制;

    (2) 本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的 10%;

    (3) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区

证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产

不得超过基金净值的 3%;

    (4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本公司管理的全部基

金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量;

    前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭

证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    (5) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%,非流动性资产是指法律或基金合

同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;

    (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。持有货币市场基金可以不受

上述限制;

    (7)本公司管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%;

    (8)不从事证券借贷业务。

    若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以

符合投资比例限制要求。

    2、禁止行为

    本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (5)购买不动产;

    (6)购买房地产抵押按揭;

    (7)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

    (8)购买实物商品;

    (9)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过

基金净值的 10%;

    (10)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

    (11)参与未持有基础资产的卖空交易;

                                           5
   (12)中国证监会禁止的其他行为。

   本基金管理人、境外投资顾问不得有下列行为:

   1、 不公平对待不同客户或不同投资组合;

   2、 除法律法规规定以外,向任何第三方泄露客户资料;

   3、 中国证监会禁止的其他行为。

  (四)代理投票权

    基金管理人作为基金份额持有人的代理人,应行使投资股票的投票权。基金管理人将本着维护

持有人利益的原则,勤勉尽责的代理基金份额持有人行使投票权。

 (五)证券交易

   1、境外交易商的选择

    本基金境外交易商的选择标准如下:

    (1)本基金的境外交易商应该具有良好的财务状况,经营规范,并且具有完善的风险管理体

系,最近一年内无重大违规行为;

    (2)本基金的境外交易商应该具有较强的交易执行能力,能够公平对待所有客户,及时、准确、

高效的完成交易指令。而且具有较高的服务水平,能够提供高质量的研究报告和信息咨询服务;

    (3)本基金境外交易商的佣金水平应该公正合理;

    2、交易量的分配

    基金管理人负责考核经纪商的服务质量,以此作为公司调整经纪商席位交易量的主要依据。包

括:

   (1)提供的研究报告的数量和质量;

   (2)研究的时效性;

   (3)与基金管理人访问交流情况;

   (4)协助基金管理人调研上市公司情况;

   (5)接受基金管理人委托进行专项研究情况;

   (6)基金经理对该券商服务服务质量的评价。

    (六)    投资组合报告

   本投资组合报告所载数据为截止 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”)的数据,本报告中所列财务

数据未经审计。

       1、 报告期末基金资产组合情况
       序号                  项目               金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)

                                            6
       1                 权益投资                   306,477,522.64            72.78
                       其中:普通股                 306,123,453.66            72.69
                          优先股                           -                    -
                         存托凭证                      354,068.98             0.08
                      房地产信托凭证                       -                    -
       2                 基金投资                          -                    -
       3               固定收益投资                        -                    -
                        其中:债券                         -                    -
                       资产支持证券                        -                    -
       4              金融衍生品投资                       -                    -
                        其中:远期                         -                    -
                              期货                         -                    -
                              期权                         -                    -
                              权证                         -                    -
       5              买入返售金融资产                     -                    -
           其中:买断式回购的买入返售金融资产              -                    -
       6               货币市场工具                        -                    -
       7       银行存款和结算备付金合计             111,528,686.15            26.48
       8                 其他资产                     3,110,971.53            0.74
       9                      合计                  421,117,180.32           100.00

   2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
                 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
                       香港          306,123,453.66                 73.84
                       美国            354,068.98                   0.09
                       合计          306,477,522.64                 73.93

   3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

           行业类别                   公允价值(人民币元)             占基金资产净值比例(%)

房地产                                              100,979,485.29                         24.36

非日常生活消费品                                     46,139,281.93                         11.13

工业                                                 10,155,781.61                          2.45

公用事业                                             21,370,830.84                          5.16

金融                                                 54,366,561.26                         13.11

能源                                                 10,312,289.45                          2.49

通信服务                                                154,829.39                          0.04



                                                7
     信息技术                                            15,585,379.69                         3.76

     医疗保健                                            7,359,156.82                          1.78

     原材料                                              40,053,926.36                         9.66

     合计                                               306,477,522.64                        73.93

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
                                                  所在 所属国                               占基金资
序                            公司名称     证券                    数量    公允价值(人民
            公司名称(英文)                        证券 家(地                                产净值比
号                              (中文)     代码                   (股)      币元)
                                                  市场     区)                               例(%)
      CHINA JINMAO HOLDINGS                817
 1                            中国金茂            香港    香港 9,206,000 40,431,246.88        9.75
                GROUP                       HK
                              中国工商银
        IND & COMM BK OF                   1398
 2                            行股份有限          香港    香港 7,712,000 38,037,421.49        9.18
                CHINA-H                     HK
                                公司
            COUNTRY GARDEN                 2007
 3                              碧桂园            香港    香港 2,187,000 22,999,344.40        5.55
              HOLDINGS CO                   HK
            LOGAN PROPERTY                 3380
 4                            龙光地产            香港    香港 1,878,000 20,941,854.78        5.05
            HOLDINGS CO L                   HK
             CHINA YONGDA                  3669
 5                            永达汽车            香港    香港 3,343,000 17,836,225.92        4.30
            AUTOMOBILES SER                 HK
      CHINA ORIENTAL GROUP 中国东方集 581
 6                                                香港    香港 4,210,000 17,803,493.02        4.29
                CO LTD           团         HK
        ZHONGSHENG GROUP                   881
 7                            中升控股            香港    香港   829,500   13,860,584.55     3.34
        HOLDINGS LIMITED                    HK
               CHINASOFT      中国软件国 354
 8                                                香港    香港 3,090,000 12,855,128.48        3.10
        INTERNATIONAL LTD        际         HK
       KWG GROUP HOLDINGS     合景泰富集 1813
 9                                                香港    香港 1,342,500 10,905,371.80        2.63
                  LTD            团         HK
            CHINA NATIONAL
                                           3323
10      BUILDING MATERIAL     中国建材            香港    香港 1,786,000   9,483,055.82      2.29
                                            HK
                COLTD

5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


                                                    8
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

    本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

    本基金本报告期末未持有基金。

10、 投资组合报告附注

(1)基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,

也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成
                                序号      名称          金额(人民币元)
                                 1     存出保证金              -
                                 2 应收证券清算款        2,809,756.78
                                 3      应收股利            270.20
                                 4      应收利息           5,091.53
                                 5     应收申购款         295,853.02
                                 6     其他应收款              -
                                 7      待摊费用               -
                                 8        其他                 -
                                 9        合计           3,110,971.53

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。



        五、     基金净值表现

       本基金业绩数据为截止 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”)的数据,本报告中所列数据未经审

计。

    本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

          阶段             净值增长率     净值增长        业绩比较基       业绩比   ①-③   ②-④


                                                    9
                              ①     率标准差    准收益率③   较基准
                                       ②                     收益率
                                                              标准差
                                                                ④
2008/05/07-2008/12/31      -26.40%      2.05%     -47.94%     3.85%     21.54%    -1.80%
2009/01/01-2009/12/31      54.08%       1.67%      61.57%     2.20%      -7.49%   -0.53%
2010/01/01-2010/12/31      -3.17%       1.14%      0.66%      1.32%      -3.83%   -0.18%
2011/01/01-2011/12/31      -22.50%      1.41%     -21.88%     1.75%     -0.62%    -0.34%
2012/01/01-2012/12/31      25.97%       0.97%      21.45%     1.13%      4.52%    -0.16%
2013/01/01-2013/12/31      19.50%       1.24%      0.98%      1.18%      18.52%    0.06%
2014/01/01-2014/12/31       0.70%       1.13%      10.66%     1.01%      -9.96%    0.12%
2015/01/01-2015/12/31      -2.25%       1.96%      -3.47%     1.64%      1.22%     0.32%
2016/01/01-2016/12/31      -3.81%       1.15%      8.13%      1.22%     -11.94%   -0.07%
2017/01/01-2017/12/31      54.16%       1.03%      41.71%     0.84%      12.45%    0.19%
2018/01/01-2018/12/31      -22.03%      1.73%     -15.17%     1.34%     -6.86%    0.39%
2019/01/01-2019/03/31      10.84%       1.00%      13.44%     1.12%      -2.60%   -0.12%
2008/05/07-2019/03/31      61.60%       1.42%      27.77%     1.67%      33.83%   -0.25%



      六、    基金管理人

     (一)基金管理人概况

     基金管理人:华宝基金管理有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

     法定代表人:孔祥清

     总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

     成立日期:2003 年 3 月 7 日

     注册资本:1.5 亿元

     电话:021-38505888

     联系人:章希

     股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus Asset

 Management, L.P.持有 49%的股份。

     (二)主要人员情况

     1、董事会成员

     孔祥清先生,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝钢

 集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长,中国宝武钢铁集团有限公司产业金

 融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席,法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长,华宝


                                            10
信托有限责任公司董事,华宝都鼎(上海)融资租赁有限公司董事长,中国太平洋保险(集团)股

份有限公司董事。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析

师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总监、

董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。

    魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,香港人

人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通快

递董事。

    周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)投

资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有限公

司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。

    胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集

团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

    尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助理

研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务副总

裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资

管理有限公司执行董事兼总经理。

    陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙

人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。

    2、监事会成员

    朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华平

集团执行董事。

    杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行(中

国)有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作,现任华宝信托有限责任公司风险管理部副

总经理。

    贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管理有

限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。

    王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互

金策划部总经理。

    3、 总经理及其他高级管理人员

                                           11
    孔祥清先生,董事长,简历同上。

    HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。

    向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公

司市场部任职。2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、

营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。

    欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办,宝钢集团成本管理处主管,宝钢集

团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书,宝钢集团办公厅秘书室主任,华宝投资有限公司总经理

助理兼行政人事部总经理、董事会秘书,宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。现任华

宝基金管理有限公司副总经理。

    李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长助

理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。

   刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。

现任华宝基金管理有限公司督察长。

    4、本基金基金经理

   周欣,北京大学经济学硕士、耶鲁大学商学院工商管理硕士,曾在德意志银行亚洲证券、法国巴

黎银行亚洲证券、东方证券资产管理部从事证券研究投资工作。2009 年 12 月加入华宝基金管理有

限公司,曾任海外投资管理部总经理。2009 年 12 月起任华宝海外中国成长混合型证券投资基金基

金经理,2015 年 9 月至 2017 年 8 月任华宝中国互联网股票型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月

起任华宝港股通香港精选混合型证券投资基金基金经理。

    5、本基金历任基金经理

    Gabriel Gondard 先生,2008 年 5 月至 2009 年 12 月担任本基金基金经理。

    雷勇先生,2008 年 5 月至 2009 年 8 月与 Gabriel Gondard 先生共同担任本基金基金经理。

    6、权益投资决策委员会成员

    闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝

收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。

    刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证

券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



                                            12
    蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源

优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主题混

合型证券投资基金基金经理。

    曾豪先生,研究部总经理,华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。

    7、上述人员之间不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人职责

   基金管理人应严格依法履行下列职责:

   1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申

购、赎回和登记事宜;

   2、办理本基金备案手续;

   3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   6、编制中期和年度报告;

   7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

   9、召集基金份额持有人大会;

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

   12、中国证监会规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

    1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制

度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

    2、 基金管理人不从事下列行为:

    (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5) 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。



                                           13
   3、 基金经理承诺

    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息;

    (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    (五)    基金管理人内部控制制度

    1、风险管理体系

    本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规

性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。

    针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

    (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清

晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

    (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

    (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

    (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的

度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相

应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。

    (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围

以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风

险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了

相应的应急处理措施。

    (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时

结合新的需求加以改变。

    (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员

及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。

    2、内部控制制度

    (1)内部风险控制原则

    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

                                         14
    有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内部

控制制度的有效执行。

    独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,

各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,

独立进行。

    相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制

衡措施来消除内部控制中的盲点。

    防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应当

在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和

监督防范措施。

    成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,

保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础

上遵循国际和行业的惯例制订。

    全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员

工,不留有制度上的空白或漏洞。

    审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和

化解风险为出发点。

    适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或

完善。

    (2)内部风险控制的要求和内容

    内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完

整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

    内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术

系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

    (3)督察长制度

    公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长

的任免须报中国证监会核准。

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门

                                         15
 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基

 金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改

 建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察

 长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

     (4)监察稽核及风险管理制度

     监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序

 和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。

     监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公司

 有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提

 出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审查在

 内的各项内部审计事务等。

     3、基金管理人关于内部合规控制声明书

     (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

     (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。



     七、   基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管

     (一) 基金份额申购和赎回的场所

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理

人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构,并在基

金管理人网站公示。

    若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方

式进行申购与赎回。具体办法另行公告。

     (二) 申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易

所以及投资地证券交易场所同时正常交易的工作日,基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况,基金管理

人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。


                                            16
       2、申购、赎回开始日及业务办理时间

       本基金从 2008 年 7 月 28 日开始办理日常申购赎回业务

       基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价

格为下个开放日基金份额申购、赎回的价格。

        (三) 申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以 T 日所有投资地证券交易场所收市后计算的基

金份额净值为基准进行计算;

    2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人

在该销售机构的基金份额进行处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的

基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤

销;

    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则

实施前 3 个工作日予以公告。

        (四) 申购与赎回的程序

       1、申购和赎回的申请方式

       投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

       投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须

持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

       2、申购和赎回申请的确认

       基金管理人应以交易时间(15:00)结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T

日),并在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+3 日到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

       3、申购和赎回的款项支付

       申购采用全额缴款方式,投资人交付申购款项,申购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,

申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效,基金管理人

或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

       基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请

                                               17
成功后,基金管理人将在 10 个工作日内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照

本基金合同有关条款处理。

       (五) 申购与赎回的数额限制

       1、申请申购基金的金额

       通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币(含申购费)。通过直销柜

台首次申购的最低金额为 10 万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为 1 元人民币(含申购

费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。

       代销网点和直销 e 网金的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金

管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。

       投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规

定的除外。

       2、申请赎回基金的份额

       投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数

点后两位,单笔赎回份额不得低于 1 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基

金份额余额不足 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。

       3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额

    基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额

的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采

取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,

切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

       (六) 申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、 本基金仅接受人民币申购,赎回后,投资人得到的也是人民币。

    2、 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收

益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日所有投资地证券交易场所收市后计算,并在

T+2 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    3、申购费和赎回费

    (1)投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如

下:



                                             18
                             申购金额               申购费率

                         500 万(含)以上          每笔 1000 元

                 大于等于 200 万,小于 500 万         0.5%

                 大于等于 100 万,小于 200 万         1.0%

                  大于等于 50 万,小于 100 万         1.2%

                            50 万以下                 1.5%

    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各

项费用。

    (2)赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

                             持有时间                 费率

                             7 天以内                 1.5%

                  7 天(含)-两年(含两年)           0.5%

                       两年-三年(含三年)           0.3%

                             三年以上                 0%

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对

于收取的持续持有期少于 7 日的投资者的赎回费,基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的

持续持有期长于等于 7 日的投资者的赎回费,基金管理人将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,

其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

    4、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中,

    净申购金额=申购金额/[1+ 申购费率]

    申购费用=申购金额 - 净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或

损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位,两位以后舍去,舍去部分所代表的

资产归基金财产所有。

    (2)赎回金额的计算

    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,


                                              19
    赎回价格=赎回日基金份额净值

    赎回总额=赎回份额×赎回价格

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,赎回金额为赎回总

额扣除相应的费用。赎回总额、赎回金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差

产生的收益或损失由基金财产承担。

     5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的

费率或收费方式实施日前 3 个工作日前在至少一种指定媒介公告。

     6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促

销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以

适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

     (七) 拒绝或暂停申购的情形

   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

   1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

   2、投资地证券交易所交易时间正常或非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

   3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申购申请。

    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

    致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

    申购申请。

   4、金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

   5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或

    者超过基金份额总数的 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

   6、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购

    金额上限的。

   7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情

况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

                                           20
   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、投资地证券交易所交易时间正常或非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资者的赎回申

请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案。若连续两个或两个以上开放日发生

巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事

先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回

业务的办理并予以公告。

        (九)巨额赎回的情形及处理方式

       1、巨额赎回的认定

       若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金

总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

       2、巨额赎回的处理方式

       出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延

期赎回。

       (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

       (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投资人的赎

回申请而进行的财产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。

       在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照以下规则实

施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上(“大

                                             21
额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人(“普通赎回申请人”)

利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人

的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认;在

普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前

提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。

       对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作

明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

       (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接

受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应

当在指定媒介上进行公告。

       3、巨额赎回的公告

       当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其

他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公

告。

       (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在至少一种指定媒介上刊登

暂停公告。

       2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于 D 日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或

赎回公告,并公布 D-2 日的基金份额净值。

       3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管

理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告 D-2 日的基金份额净值。

    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂

停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放

申购或赎回公告,并公告 D-2 日的基金份额净值。

    (十一)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户

以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主

                                             22
体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持

有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依

据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理

非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登

记结算机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十二)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照

规定的标准收取转托管费。

    (十三)基金的冻结和解冻

    基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记结算机构

认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

    (十四)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理

的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转

换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知

基金托管人与相关机构。



     八、   基金的费用

    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用;

    (2)基金托管人的托管费,含境外托管人收取的费用;

    (3)基金财产拨划支付的银行费用;

    (4)基金合同生效后的信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)外汇兑换交易的相关费用;


                                          23
    (9)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方

法、计提标准在相关公告中载明;

    (10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有

规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    基金的各项费用以人民币提取,以人民币支付。

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率(其中包含境外投资顾问费用

0.5%)计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基

金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节

假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基

金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节

假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。

    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,

按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    4、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及

处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、

律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。因 QDII 产品投资需要而支付给相关税务顾

                                          24
问的费用可从基金资产中列支,但投资顾问费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基金资产中

列支。

    5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基

金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会,但应报中国证监会批准。基金管理人

必须最迟于新的费率实施 2 日前在至少一种指定媒介上刊登公告。

    (二)与基金销售有关的费用

    本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、

基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“(六)申购和赎回的价格、费用及其用途”

中的相关规定。



     九、    基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部

设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海

证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

     2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。

上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;

净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。


                                             25
     2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017

最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银

行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多

项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017

年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市

场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,

共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营

部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业

经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、

营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期

从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客

户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构

及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和

业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”

的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的

合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模

不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个

人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

                                             26
全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设

银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全

球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登

“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银

行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行

内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完

整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风

险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,

具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业

务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实

行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料

严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职

信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发

的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基

金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和

核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行

检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,

如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如

                                             27
有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,

如有必要将及时报告中国证监会。



     十、    境外托管人

    (一)境外托管人的基本情况

    名称:纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation

    注册地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA

    办公地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA

    法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)

    成立时间:1784 年

    (二)最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等

     纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约 240 Greenwich Street, 是美国历史最悠久的商业银行,也

是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包括资产管理、资

产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35 个国家和地区设立的分

支机构,为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务,为全球最大的托管行,并且是全球最大

的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金

管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。

    截至 2018 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 33.1 万亿美元,管理资产规模为 1.7

万亿美元。

    截至 2018 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行股东权益为 406 亿美元,一级资本充足率为 12.8%。全

球员工总人数为 51,300。

    信用等级: Aa2 评级(穆迪),AA-(标普)(截至 2018 年 12 月 31 日)

    (三)境外托管人的职责

      1、安全保管受托财产;

      2、按照相关合同的约定,计算或复核受托资产的资产净值;

      3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

      4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及


                                             28
证券账户;

      5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

      6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。



     十一、 相关服务机构

    (一) 基金份额发售机构

    1、 直销机构:

    (1)直销柜台

   本公司在上海开设直销柜台。

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

    法定代表人:孔祥清

    直销柜台电话:021-38505888-301 或 302

    直销柜台传真:021-50499663、50988055

    网址:www.fsfund.com

   (2)直销 e 网金

    投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体

交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

    (二)代销机构

      (1)中国工商银行股份有限公司

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

      邮编:100140

      法定代表人:陈四清

      客户服务电话:95588;010-66106114

      公司网址:www.icbc.com.cn

      (2)中国农业银行股份有限公司

      办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

      邮编:100005

      法定代表人:周慕冰


                                            29
客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

邮编:100818

联系人:陈洪源

客户服务电话:95566

公司网址:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮编:100033

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

邮编:200120

法定代表人:彭纯

联系人:曹榕

传真:(021)58408483

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮编:518040

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)兴业银行股份有限公司

                                     30
办公地址:中国福州市湖东路 154 号

邮编:350003

法定代表人:高建平

客户服务电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

(8)中国民生银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼

邮编:100031

法定代表人:洪崎

联系人:王志刚

传真:010-57092611

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

邮编:300012

法定代表人:李伏安

联系人:王星

客户服务电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn

(10)华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

邮编:100005

法定代表人:李民吉

客户服务电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(11)江苏银行股份有限公司

办公地址:南京市中华路 26 号

邮编:210001

法定代表人:夏平

                                    31
客户服务电话:96098,40086-96098

公司网址:www.jsbchina.cn

(12)平安银行股份有限公司

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

邮编:518001

法定代表人:谢永林

联系人:戴青

客户服务电话:95511-3

公司网址:www.bank.pingan.com

(13)上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址:上海市中山东一路 12 号

邮编:200002

法定代表人:高国富

联系人:胡子豪

传真:021-61162165

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(14)深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

法定代表人:顾敏

客户服务电话:400-999-8800

公司网址:www.webank.com

(15)中信银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

邮编:100010

法定代表人:李庆萍

联系人:王晓琳

客户服务电话:95558

公司网址:www.citicbank.com

(16)北京汇成基金销售有限公司

                                     32
联系电话:400-619-9059

公司网址:http://www.hcjijin.com/

(17)北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

联系电话:95055

公司网址:www.baiyingfund.com

(18)上海万得基金销售有限公司

联系电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(19)珠海盈米基金销售有限公司

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

客户服务电话:020-89629099

公司网址:www.yingmi.cn

(20)安信证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

邮编:518026

法定代表人:王连志

联系人:刘志斌

联系电话:4008-001-001

客户服务电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(21)渤海证券股份有限公司

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)

法定代表人:王春峰

联系人:王星

联系电话:400-651-5988

传真:022-28451958

客户服务电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

(22)长城证券股份有限公司

                                     33
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

邮编:518034

法定代表人:丁益

联系人:梁浩

联系电话:400-666-6888

客户服务电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(23)长江证券股份有限公司

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

邮编:430015

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579

公司网址:www.95579.com

(24)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

联系人:宋春

联系电话:18600056520

客户服务电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

(25)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

联系人:裘爱萍

联系电话:021-20219966

客户服务电话:021-20219931

公司网址: https://8.gw.com.cn/

(26)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

                                      34
法定代表人:钟斐斐

联系电话:15910450297

传真:010-61840699

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com/

(27)德邦证券股份有限公司

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

联系电话:95353

传真:862168767981

客户服务电话:400-8888-128

公司网址:www.tebon.com.cn

(28)第一创业证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 18F

邮编:518000

法定代表人:刘学民

联系人:王叔胤

传真:0755-25838701

客户服务电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(29)东北证券股份有限公司

办公地址:长春市生态大街 6666 号

邮编:130118

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:400-600-0686

传真:0431-85096795

客户服务电话:95360

公司网址:www.nesc.cn

                                     35
(30)东方证券股份有限公司

办公地址:上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21-29 层

邮编:200010

法定代表人:潘鑫军

联系人:王欣

联系电话:95503

传真:021-63326729

客户服务电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn

(31)东海证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:95531

传真:021-50498825

客户服务电话:95531;400-8888-588

公司网址:www.longone.com.cn

(32)东吴证券股份有限公司

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

邮编:215021

法定代表人:范力

联系人:陆晓

传真:0512-62938527

客户服务电话:95330

公司网址:www.dwzq.com.cn

(33)东兴证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:和志鹏

联系电话:400-888-8993

                                     36
传真:010-66555246

客户服务电话:400-8888-993、95309

公司网址:www.dxzq.net.cn

(34)方正证券股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:高利

联系人:周静

客户服务电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

(35)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

法定代表人:周健男

联系人:李晓皙

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(36)广发证券股份有限公司

办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:马梦洁

联系电话:95575

客户服务电话:95575

公司网址:www.gf.com.cn

(37)国都证券股份有限公司

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

邮编:100007

法定代表人:王少华

联系人:司琪

联系电话:400-818-8118

传真:010-84183311

                                     37
客户服务电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(38)国泰君安证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

传真:021-38670666

客户服务电话:95521

公司网址:www.gtja.com

(39)国信证券股份有限公司

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(40)海通证券股份有限公司

办公地址:上海广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:李楠

客户服务电话:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

(41)上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

联系电话:400-700-9665

客户服务电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(42)和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

联系电话:400-920-0022

                                     38
客户服务电话:400-920-0022

公司网址:www.licaike.com

(43)恒泰证券股份有限公司

办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

邮编:010010

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

联系电话:400-196-6188

客户服务电话:400-196-6188

公司网址:www.cnht.com.cn

(44)申万宏源西部证券有限公司

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

邮编:830002

法定代表人:李琦

联系人:陈飙

传真:0991-2301927

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

(45)华安证券股份有限公司

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

邮编:230081

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

传真:0551-65161672

客户服务电话:95318

公司网址:www.hazq.com

(46)华宝证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

邮编:200120

法定代表人:陈林

                                     39
联系电话:400-820-9898

传真:021-68777822

客户服务电话:400-820-9898

公司网址:www.cnhbstock.com

(47)华福证券有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

传真:021-20655196

客户服务电话:95547

公司网址:www.hfzq.com.cn

(48)华泰证券股份有限公司

办公地址:南京市江东中路 288 号

邮编:210019

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:95597

传真:021-83387254

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(49)上海华夏财富投资管理有限公司

客户服务电话:400-817-5666

(50)上海基煜基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

客户服务电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(51)江海证券有限公司

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

邮编:150028

                                     40
法定代表人:赵宏波

联系人:姜志伟

传真:0451-82337279

客户服务电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

客户服务电话:400-166-1188

公司网址:http://8.jrj.com.cn

(53)北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

客户服务电话:4000988511

公司网址:http://kenterui.jd.com

(54)上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

客户服务电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(55)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

客户服务电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(56)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

客户服务电话:4000-776-123

公司网址:http://www.fund123.cn/

(57)民生证券股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

邮编:100005

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

                                      41
联系电话:400-619-8888

传真:010-85127917

客户服务电话:95376

公司网址:www.mszq.com

(58)中国民族证券有限责任公司

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:姜志军

联系人:程博怡

客户服务电话:400-889-5618

公司网址:www.e5618.com

(59)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

联系电话:400-820-0025

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(60)平安证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:何之江

联系人:周一涵

联系电话:95511

传真:0755-82435367

客户服务电话:95511-8

公司网址:www.stock.pingan.com

(61)山西证券股份有限公司

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:韩笑

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618、95573

公司网址:www.i618.com.cn

                                     42
(62)上海证券有限责任公司

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

传真:021-53686100,021-53686200

客户服务电话:400-891-8918

公司网址:www.shzq.com

(63)申万宏源证券有限公司

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

邮编:200031

法定代表人:李梅

联系人:陈飙

联系电话:95523

传真:021-33388224

客户服务电话:95523

公司网址:www.swhysc.com

(64)南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(65)上海天天基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

联系电话:400-1818-188

客户服务电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(66)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

联系人:张丽琼

联系电话:4008-773-772

客户服务电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

                                      43
      (67)上海挖财基金销售有限公司

      客户服务电话:021-50810673

      公司网址: www.wacaijijin.com

      (68)西南证券股份有限公司

      办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

      邮编:400023

      法定代表人:廖庆轩

      联系人:周青

      联系电话:400-809-6096

      传真:023-63786212

      客户服务电话:4008-096-096

      公司网址:www.swsc.com.cn

      (69)北京新浪仓石基金销售有限公司

      办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼

5 层 518 室

      客户服务电话:010-62675369

      公司网址:www.xincai.com

      (70)信达证券股份有限公司

      办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

      法定代表人:张志刚

      联系人:张晓辰

      传真:010-63081344

      客户服务电话:95321

      公司网址:www.cindasc.com

      (71)兴业证券股份有限公司

      办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

      法定代表人:杨华辉

      联系人:(公邮)

      客户服务电话:95562

      公司网址:www.xyzq.com.cn

                                             44
(72)阳光人寿保险股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

邮编:100020

法定代表人:李科

联系人:杨超

传真:010-59053700

客户服务电话:95510

公司网址:www.sinosig.com

(73)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com

(74)奕丰金融服务(深圳)有限公司

客户服务电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(75)中国银河证券股份有限公司

办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

邮编:100033

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:95551

传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(76)招商证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

邮编:518033

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

传真:0755-82943227

                                      45
客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(77)中航证券有限公司

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

邮编:100102

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

传真:010-59562637

客户服务电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(78)中国国际金融股份有限公司

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建

联系人:杨涵宇

传真:010-65058065

客户服务电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com

(79)中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

联系电话:400-600-0030

客户服务电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

(80)中泰证券股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联系人:朱琴

传真:021-20315125

客户服务电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

(81)中国中投证券有限责任公司

                                      46
       办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

       法定代表人:高涛

       联系人:胡芷境

       联系电话:95532

       传真:0755-82026539

       客户服务电话:95532 或 400-600-8008

       公司网址:www.china-invs.cn

       (82)中信建投证券股份有限公司

       办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

       法定代表人:王常青

       联系人:许梦园

       联系电话:400-888-8108

       客户服务电话:95587

       公司网址:www.csc108.com

       (83)中信期货有限公司

       办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

       法定代表人:张皓

       联系人:刘宏莹

       传真:0755-83217421

       客户服务电话:400-990-8826

       公司网址:www.citicsf.com

       (84)中信证券股份有限公司

       办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

       邮编:100026

       法定代表人:张佑君

       联系人:马静懿

       联系电话:400-889-5548

       传真:010-60833739

       客户服务电话:95548

                                                    47
      公司网址:www.cs.ecitic.com

      (85)中信证券(山东)有限责任公司

      办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

      邮编:266000

      法定代表人:姜晓林

      联系人:孙秋月

      联系电话:95548

      传真:0532-85022605

      客户服务电话:95548

      公司网址:http://sd.citics.com/

      (86)中银国际证券股份有限公司

      办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼

      邮编:200120

      法定代表人:宁敏

      联系人:许慧琳

      传真:021-50372474

      客户服务电话:400-620-8888

      公司网址:www.bocichina.com

      (87)深圳众禄基金销售股份有限公司

      办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

      客户服务电话:400-678-8887

      公司网址:www.zlfund.cn

      基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基

金管理人网站公示。

      场内代销机构:具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网

站查询)。

      3.美元份额代销机构

      (1)中国建设银行股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街 25 号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                           48
      法定代表人:王洪章

      客户服务电话:95533

      网址:www.ccb.com

     (二)基金登记机构:华宝基金管理有限公司(同上)

      (三)律师事务所和经办律师

      名称:通力律师事务所

      住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

      办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

      负责人:韩炯

      联系电话:(86 21) 3135 8666

      传真: (86 21) 3135 8600

      联系人:黎明

      经办律师:吕红、黎明

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

      名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

      注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

      办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

      执行事务合伙人:李丹

      联系电话:(021) 23238888

      传真:(021) 23238800

      联系人:曹阳

      经办注册会计师:薛竞、曹阳



     十二、 《招募说明书》更新部分的说明

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金管

理有限公司对《华宝海外中国成长混合型证券投资基金招募说明书》作如下更新:

    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要提示”、“绪

言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。

                                            49
    2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同、托管协议更新“基金

管理人”、“基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”、“基金收益与分配”、“基金的会

计与审计”、“基金的信息披露”、“相关服务机构”、法律文件摘要等章节相关内容。

    上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。



                                                                  华宝基金管理有限公司

                                                                        2019 年 11 月 30 日




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