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国联安德盛优势混合(257030)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2007-01-24 管理人:国联安基... 基金经理:刘斌
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基金公告

国联安优势混合:更新招募说明书摘要(2016年3月)

公告日期:2016-03-09

                    国联安德盛优势混合型证券投资基金


                         招募说明书(更新)摘要




                 基金管理人:国联安基金管理有限公司


                 基金托管人:招商银行股份有限公司




                               【重要提示】

    本基金经 2006 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223 号
文核准募集。本基金的基金合同于 2007 年 1 月 24 日正式生效。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金管理人于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五
只基金变更基金名称的公告》,“国联安德盛优势股票证券投资基金”更名为“国
联安德盛优势混合型证券投资基金”。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 1 月 25 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
                                                             国联安德盛优势混合型证券投资基金
                                                                       招募说明书更新(摘要)

     招募说明书更新(摘要)
    一、 基金合同生效的日期:2007 年 1 月 24 日

    二、 基金管理人

(一)基金管理人概况

       基金管理人:国联安基金管理有限公司

       住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

      法定代表人:庹启斌

      成立时间:2003 年 4 月 3 日

      注册资本:1.5 亿元人民币

      存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限

      电话:021-38992888

      联系人:茅斐

       国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金
字 [2003]42 号批准设立。目前,公司股权结构如下:

             股东名称                             持股比例

             国泰君安证券股份有限公司               51%

             德国安联集团                           49%


(二)主要人员情况

      1、基金管理人董事会成员
      1、董事会成员
      (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研
究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,


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                                                          国联安德盛优势混合型证券投资基金
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国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事;
国联安基金管理有限公司董事长。
     (2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任
怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF 资产管
理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资美國控股有限責任公司行政总裁
兼公司董事、安联全球执行委员会成员。
     (3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经
济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;
国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经
理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
     (4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历任
瑞士银行香港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变
更计划负责人及项目总监;瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常
务董事;瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事;瑞银环球资产管
理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现
任安联环球投资亚太区首席财务总监,安联环球投资亚太有限公司董事,德盛安
联资产管理公司(日本、新加坡、台湾)董事。
     (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994 年起进入金融行业,
历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、
长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总
经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专
职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、
纪检监察室主任。
     (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、
上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副
主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独
立董事。



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                                                          国联安德盛优势混合型证券投资基金
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    招募说明书更新(摘要)
     (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证
券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管
理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理
有限公司负责人。
     (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公司
创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010
年 7 月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上
海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。


     2、监事信息:
     (1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任
中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992 年担任工商银行信托
公司证券部副主任;1994 年加入君安证券任大连营业部总经理助理,期间兼任君
安物业有限责任公司总经理;1999 年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经
理;2004 年起任大连营业部总经理;2005 年起任辽宁营销总部副总经理;2007
年起任辽宁营销总部总经理;2009 年起担任辽宁分公司总经理;2012 年起任财富
管理部总经理;现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
     (2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任 Bell, Temple 见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事
务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。
     (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安
证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
     (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金
事务部副总监。
     3、公司高级管理人员
     (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、



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     招募说明书更新(摘要)
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研
究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,
国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、
党委委员;国联安基金管理有限公司董事长。
      (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经
济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;
国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经
理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日,根据公司第四届
董事会第十七次会议,同意周浩先生不再担任公司督察长职务,由总经理谭晓雨
女士代行督察长职务。
      (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业
务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计
师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国
联安基金管理有限公司副总经理。
      (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交
易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长
股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月
加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9
月起,担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011
年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼
任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管
理有限公司副总经理。
      (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理;2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场
总监。自 2012 年 11 月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。

    4、基金经理


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      (1)本基金现任基金经理:

      刘斌,硕士研究生,2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限公
司担任工程师;2007 年 9 月至 2009 年 8 月在群益国际控股有限公司担任行业研
究员。2009 年 8 月起加入国联安基金管理有限公司,担任研究员;2013 年 11 月
起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年 12 月
起至 2015 年 3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理,2013
年 12 月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理,自 2014 年 2 月起至 2015
年 12 月兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理,2014 年 6 月起至
2015 年 12 月兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 4
月起兼任国联安德盛优势混合型证券投资基金基金经理。

      (2)本基金历任基金经理:

      基金经理                            担任本基金基金经理时间


      李洪波先生                         2007 年 1 月至 2009 年 1 月

      陈苏桥先生                         2007 年 8 月至 2011 年 4 月

      韦明亮先生                         2011 年 4 月至 2015 年 4 月


    5、投资决策委员会成员

      投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公
司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、
研究部负责人及高级基金经理 1-2 人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:
      谭晓雨(总经理)投委会主席
      魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
      邹新进(投资组合管理部总监)
      杨子江(研究部总监)
      冯俊(固定收益部负责人)



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                                                            国联安德盛优势混合型证券投资基金
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     招募说明书更新(摘要)
      高级基金经理 1-2 人(根据需要)

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。


    三、 基金托管人

      (一)基金托管人概况
      1、基本情况
      名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
      设立日期:1987 年 4 月 8 日
      注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
      办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
      注册资本:252.20 亿元
      法定代表人:李建红
      行长:田惠宇
      资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
      电话:0755—83199084
      传真:0755—83195201
      资产托管部信息披露负责人:张燕
      2、发展概况
      招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015 年 9 月 30 日,本集团总资
产 5.2223 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.79%,权重法下资本充足率
12.14%。
      2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,



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    招募说明书更新(摘要)
更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、
基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行
和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业
务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务
资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机
构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管等业务资格。
     招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩
效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管
理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货
币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、
第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
     经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高
收益托管产品营销力度,截止 12 月末新增托管公募开放式基金 61 只,新增首发
公募开放式基金托管规模 990.05 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管
费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 35.66 亿元,同比增长 68.83%,
托管资产余额 7.16 万亿元,同比增长 101.97%。作为公益慈善基金的首个独立第
三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金监管、信
息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”
奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。


     (二)主要人员情况
     李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。



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                                                            国联安德盛优势混合型证券投资基金
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     招募说明书更新(摘要)
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
      田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
      丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支
行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起
任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
      姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,
历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推
出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从
业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有
深入的研究和丰富的实务经验。


      (三)基金托管业务经营情况
      截至 2015 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 151 只开放式基金
及其它托管资产,托管资产为 71,557.79 亿元人民币。




    四、 相关服务机构

(一) 基金份额销售机构


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1、直销机构:
   招募说明书更新(摘要)


国联安基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

法定代表人:庹启斌

电话:021-38992888

传真:021-50151880

网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com

联系人: 茅斐

2. 代销机构

(1)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83077278

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com



(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号




10
                                                    国联安德盛优势混合型证券投资基金
                                                              招募说明书更新(摘要)

法定代表人:姜建清
  招募说明书更新(摘要)


电话:010-66105662

联系人:查樱

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn



(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

电话:010-67596084

联系人:王琳

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com



(4) 国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

联系人:芮敏琪

客户服务电话: 95521




11
                                                         国联安德盛优势混合型证券投资基金
                                                                   招募说明书更新(摘要)

网址:www.gtja.com
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(5)华泰联合证券有限责任公司

住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人:吴晓东

电话:0755-82493561

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

网址:www.lhzq.com



(6)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568047

联系人:田巍

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn



(7)招商证券股份有限公司




12
                                                     国联安德盛优势混合型证券投资基金
                                                               招募说明书更新(摘要)

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  招募说明书更新(摘要)


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943079

联系人:吴少彬

客户服务电话: 95565

网址:www.newone.com.cn



(8)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

电话:0591-38281515

联系人:黄颖

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn



(9)国信证券股份有限公司

住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82133066




13
                                            国联安德盛优势混合型证券投资基金
                                                      招募说明书更新(摘要)

联系人:李颖
  招募说明书更新(摘要)


客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn



(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61616206

联系人:虞谷云

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn



(11)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219275

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com.cn




14
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(12)中信银行股份有限公司
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住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

电话:010-8993 6689

联系人:方爽

客户服务电话:95558

网址:www.bank.ecitic.com



(13)交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址: www.bankcomm.com



(14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人:吴建




15
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电话:(010)85238428
  招募说明书更新(摘要)


联系人:刘军祥

客户服务电话:95577

网址: www.hxb.com.cn



(15)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25832583

联系人:毛诗莉

客户服务电话:400-8881-888

网址:www.fcsc.com



(16)国海证券股份有限公司

住所:中国广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0771-5539300,0771-83711588

联系人:武斌

客户服务电话:95563

网址: www.ghzq.com.cn




16
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(17)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼

法定代表人:孙树明

电话:0755-82558305

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址: www.gf.com.cn



(18)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:010-85130577

联系人:魏明

客户服务电话:400-8888-108

网址: www.csc108.com



(19)山西证券股份有限公司

住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层

办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层




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法定代表人:侯巍
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电话:0351-8686602

联系人:孟婉娉

客户服务电话:400-666-1618

网址: www.i618.com.cn



(20)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

联系人:孙恺

客户服务电话:400-6989-898

网址:www.xsdzq.cn



(21)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层

办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层

法定代表人:龙增来

电话:0755-82023442

联系人:刘毅

客户服务电话:400-6008-008




18
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网址:www.cjis.cn
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(22)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558038

联系人:郑向溢

客户服务电话:400-8001-001

网址:www.essence.com.cn



(23)东方证券股份有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888-3108

联系人:吴宇

客户服务电话:95503

网址: www.dfzq.com.cn



(24)上海证券有限责任公司

住所:上海西藏中路 336 号




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办公地址:上海西藏中路 336 号
  招募说明书更新(摘要)


法定代表人:龚德雄

电话:021-53519888

联系人:王伟力

客户服务电话: 021-962518

网址:www.962518.com



(25)宁波银行股份有限公司

住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-87011947

联系人:朱海亚

客户服务电话:962528

网址:www.nbcb.com.cn



(26)爱建证券有限责任公司

住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼上海市南京西路 758 号

办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼上海市南京西路 758 号

法定代表人:郭林

电话:62171984

联系人:陈敏




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客户服务电话:021-63340678
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网址:www.ajzq.com



(27)光大证券股份有限公司

住所:上海静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169089

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

网址: www.ebscn.com



(28)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:0471-4961259

联系人: 常向东

客户服务电话:400-196-6188

网址: www.cnht.com.cn



(29)华宝证券有限责任公司




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住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
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办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68778081

联系人:刘闻川

客户服务电话:400-8209-898

网址: www.cnhbstock.com



(30)中泰证券有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889157

联系人:王霖

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn



(31)银泰证券有限责任公司

住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼

法定代表人:黄冰

电话:0755-83704098




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联系人:曾敬宁
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客户服务电话:400-8505-505

网址: www.ytzq.net



(32)平安银行股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:马明哲

电话:0755-22197874

联系人:蔡宇洲

客户服务电话:95511

网址:www.bank.pingan.com



(33)东海证券有限责任公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-50586660-8644

联系人:霍晓飞

客户服务电话:95531

网址:www.longone.com.cn




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(34)华福证券有限责任公司
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住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层

办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

联系人:张腾

客户服务电话:400-8896-326

网址:www.gfhfzq.com.cn



(35)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

电话:010-88656100

联系人:唐静

客户服务电话:400-8008-899

网址:www.cindasc.com



(36)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人: 李晓安




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电话:0931-4890100
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联系人:李昕田

客户服务电话:400-6898-888

网址:www.hlzqgs.com



(37)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66594587

联系人:张建伟

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn



(38)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

法定代表人:冉云

电话:028-86690126

联系人:金喆

客户服务电话:400-6600-109

网址:www.gjzq.com.cn




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(39)渤海银行股份有限公司

住所:中国天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:中国天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

电话:022-58314846

联系人:王宏

客户服务电话:400-8888-811

网址:www.cbhb.com.cn



(40)东莞证券有限责任公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22119426

联系人:梁健伟

客户服务电话:961130

网址:www.dgzq.com.cn



(41)长江证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦




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法定代表人:杨泽柱
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电话:027-65799999

联系人:李良

客户服务电话:95579

网址:www.95579.com



(42)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼

法定代表人:杨宇翔

电话:0755-22626391

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511

网址:www.stock.pingan.com



(43)华泰证券股份有限公司

住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:025-84579763

联系人:万鸣

客户服务电话:95597




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网址:www.htsc.com.cn
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(44)中航证券股份有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41


法定代表人:许雄斌

电话: 0791-6768681

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

网址: www.scstock.com



(45)东北证券股份有限公司

住所:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

联系人:安岩岩

客户服务电话:400-6000-686

网址: www.nesc.cn



(46)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


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办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
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北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-85130579

联系人:张于爱

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com



(47)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

电话:010-58568118

联系人:林长华

客户服务电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn



(48)中信万通证券有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326




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联系人:吴忠超
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客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn



(49)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

联系人:翟璟

客户服务电话:400-8005-000

网址: www.tfzq.com



(50)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863696

联系人:刘爽

客户服务电话:400-6662-288

网址: www.jhzq.com.cn




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(51)中信证券(浙江)有限责任公司
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住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层

法定代表人:沈强

电话:0571-86078823

联系人:周妍

客户服务电话:95548

网址:www.bigsun.com.cn



(52)中国国际期货有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、

12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

电话:010-59539864

客服电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net



(53)代销机构:中山证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号




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法定代表人:黄扬录
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联系电话:0755-82570586

联系人:罗艺琳

客户服务电话:400-1022-011

网址:www.zszq.com



(54) 代销机构:中国国际金融有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn



(55)名称:天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045608

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678




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网址:www.txsec.com
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(56)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:王静波

电话:021-38602377

联系人:方成

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com



(57)名称:上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-58870011

联系人:王玉山

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com



(58)名称:上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼




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办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
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法定代表人:其实

电话:021-54509998

联系人:练兰兰

客户服务电话:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn



(59)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

联系人:宋丽冉

客户服务电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com



(60)名称:杭州数米基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

法定代表人:陈柏青

电话:0571-28829790

联系人:周嬿旻




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客户服务电话:4000-766-123
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网址:www.fund123.cn



(61) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

联系人:童彩平

客户服务电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn



(62)名称:和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼

法定代表人:王莉

电话:021-68419822

联系人:周轶

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

(63)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内




35
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办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
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法定代表人:王斐

电话:010-59393923

联系人:付少帅

客户服务电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com



(64)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691835

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com



(65)名称:北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

联系人:李皓




36
                                                           国联安德盛优势混合型证券投资基金
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客户服务电话:400-001-8811
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网址: http://www.zcvc.com.cn



(66)名称:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

联系人:赵沛然

客户服务电话:4000-676-266

网址: www.leadfund.com.cn



(67)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

联系人:吴强

客户服务电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

(68)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室




37
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办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
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法定代表人:梁越

电话:400-898-0618

联系人:马鹏程

客户服务电话:400-898-0618

网址: www.chtfund.com



(69)名称:北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

联系人:魏争

客户服务电话:400-678-5095

网址:www.niuji.net



(70)名称:浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人:陈峥

电话:0571-88337529

联系人:邵俊




38
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客户服务电话:400-068-0058
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网址:www.jincheng-fund.com



(71)名称:海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

电话:021-80133828

联系人:徐烨琳

客户服务电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com



(72)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区

法定代表人:杨懿

电话:15810206817

联系人:张燕

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

(73)名称:上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元




39
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

联系人:宁博宇

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lufunds.com



(74)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

电话:010- 56580666

联系人:张婷婷

客户服务电话:400-068-1176

网址:https://www.jimufund.com/



(75)名称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

联系人:凌秋艳




40
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客户服务电话: 4000-466-788
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网址:http://www.66zichan.com



(76)名称:大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:021-22267943

联系人:朱真卿

客户服务电话:4009-282-266

网址:www.dtfunds.com



(77)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:88312877

联系人:段京璐

客户服务电话:400-001-1566

网址:http://www.yilucaifu.com/

(二) 注册登记机构

名称: 国联安基金管理有限公司




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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
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办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼

法定代表人:庹启斌

电话:021-38992888

传真:021-50151880

网址:www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com

联系人:仲晓峰



(三) 出具法律意见书的律师事务所

机构名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

电话:021-51150298

传真:021-51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海



(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称:毕马威华振会计师事务所

住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼




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负责人:蔡廷基
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联系电话:021-53594666

传真:021-62881889

联系人:黎俊文

经办注册会计师:王国蓓、陈彦君




 五、 基金的名称

     本基金名称:国联安德盛优势混合型证券投资基金




 六、 基金的类型

     本基金类型:契约型开放式(混合型)




 七、 基金的投资目标

     本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公
开发行的债券,在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,实现基金资产
的持续、稳定增值。




 八、 基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。



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      本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。优势公司
所拥有的竞争优势包括以下几个方面:


      1、资源优势      部分上市公司是有强大的资源储备,从而在资源紧张的情况下
具有较强的竞争先天竞争优势,这类公司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势
可以通过如每股矿产资源储备量等指标衡量。


      2、管理优势      管理能力是公司最重要的竞争力之一。管理优势是通过优秀的
管理团队执行良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场,
控制和降低成本,为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用,成本费用占收
入比例等指标衡量。


      3、渠道优势      渠道优势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道,从
而有效的保证了公司购销畅通。尤其在中国这一地广人多的国家,渠道更具有不
可多得的价值。渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量


      4、技术优势      技术优势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性,使
公司发展更具有持续性和生命力。具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原
有产品不断改进性能,从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入
的比等指标来衡量。


      本基金的资产配置的基本范围为:股票资产占基金资产的60%-90%;债券、货
币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10%-40%,其
中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。


      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,并依据有关法律法规进行投资管理。




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 九、 基金的投资策略及投资程序

      一、投资策略


      (一)资产配置策略


      本基金属于混合型基金,在运作期间,将会结合宏观经济、政策、资金供求、
市场波动周期等因素的判断,以及各类证券风险收益特征的相对变化,适度地动
态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提
高基金收益率;


      (二)行业及股票投资策略


      本基金将优选个股做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。
即我们在构建组合的过程中,会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上,
通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,同时考虑行业的成长性,得出各
行业的相对投资价值与投资时机,结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交
易信息这三类相关因素进行分析,最终形成本基金的行业配置。


      (三)个股选择


      个股的选择的流程如下:


      1、通过毛利率,费用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。


      2、在备选股的基础上,本公司研究员通过对公司的实地调研及安联的草根研
究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。


      3、在核心股票库的基础上通过一系列衡量上市公司的优势指标(如每股资源
储量,研发费用占销售收入比等)对投资标的进一步优选,构建本公司的投资组


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合。


      总体而言,本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优势的上
市公司。


      (四)债券投资


      本基金将采取“自上而下”投资策略,对各类债券进行合理的配置。本基金
将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市
场的影响,判断债券市场的走势,采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资
组合构建和管理过程中,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利
差策略等积极的投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。


      (五)权证投资


      权证投资的包括两个方面:一是基金经理提出投资要求;二是数量策略研究
员提供投资建议。


      基金经理提出投资权证的要求,相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资价值分析,作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权
证,研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别;对于在组合管理层面利用权
证调整组合风险收益特征的投资,测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性,
并研究此项投资的风险因素等。


      二、投资程序


      投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节。


      (一)投资研究


      为保障基金份额持有人利益,本基金管理人在投资研究过程中,将定期召开



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投资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。


      投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论,对基金经理提交的
报告进行讨论和表决,决定各基金在一段时期内的资产配置方案。


      基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议,主要讨论可投资股票、确
定股票库等,为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债
券和可转债投资组合的构建与管理。


      (二)投资决策


      1、      基金投资策略报告的形成


      风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定,并进行不定期的调整。金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征,利用风险预算模
型和原理测算两类资产的配置比例,为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。


      基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订《投资策略报告》,阐述自身的投资策略,并明确下一阶段股票、固
定收益类证券、现金和融资的投资比例。


      2、      可投资证券备选库的建立和维护


      每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征,依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券备选库,
并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化,研究员应该及时提
出最新的研究报告,并通知投资总监,在取得投资组合管理部同意后作相应调整。


      3、      核心证券库的建立和维护




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      研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研,并出具研究报告,经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。


      4、      固定收益证券和可转债组合的建立和维护


      债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析,根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断,确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围,并根据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。


      基金经理制定或调整投资组合时,原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化,并适时
提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。


      基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理,并对其投资组合负责。


      (三)投资执行


      基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行,一切交易在交易资讯保密
的前提下,依既定程序公开运作。


      对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度
的交易指令,交易部经理应暂停执行该等指令,及时通知相关基金经理,并向投
资总监、监察稽核部汇报。


      (四)投资跟踪与总结


      基金经理定期进行投资总结,对已发生的投资行为进行分析和总结,为未来
的投资行为提供正确的方向。


      基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》,对其投
资组合的表现进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。



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      如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化
的,基金经理可提议召开临时投资研究联席会议,讨论是否要修改备选证券库和
核心证券库。


      基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的,应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》,经投资总监签阅后
报投资决策委员会讨论决定。


      (五)投资核对与监督


      基金事务部交易清算员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如
发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须
立刻向投资总监汇报,并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基
金交易部。


      基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。


      (六)风险控制


      基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理,另一个层次是独立的风险管理机构(包括风险控制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。


      投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作,一方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则;另一方面根据独立风险管理机构(包括风险控制委
员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)的风险评估意见,及时制定相应的改
进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。




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 十、 基金的业绩比较基准

      本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30%


      本基金为混合型基金,在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后,我们选定沪深300指数作为其基金
股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。


      本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。在正常的市场情况下,基金的平均
股票仓位将达到70%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。


      当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时,基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比
较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新
的招募说明书中列示。


 十一、 基金的风险收益特征

      较高的预期收益和风险。




 十二、 基金投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


      本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31



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 日,本报告财务资料未经审计师审计。

        (一) 报告期末基金资产组合情况

         1 报告期末基金资产组合情况

                                                                     占基金总资产
序号                     项目                金额(元)
                                                                       的比例(%)

  1       权益投资                              328,364,668.47                84.42

          其中:股票                            328,364,668.47                84.42

  2       固定收益投资                                      -                       -

          其中:债券                                        -                       -

                 资产支持证券                               -                       -

  3        贵金属投资                                       -                       -

  4       金融衍生品投资                                    -                       -

  5       买入返售金融资产                                  -                       -

          其中:买断式回购的买入返售金融
                                                            -                       -
          资产

  6       银行存款和结算备付金合计               56,289,465.75                14.47

  7       其他各项资产                            4,321,449.92                 1.11

  8       合计                                  388,975,584.14               100.00



 2 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                     占基金资产净值
代码                   行业类别            公允价值(元)
                                                                       比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                          -                  -
                                                                 -                  -
 B     采矿业

 C     制造业                                    234,412,328.47               60.58

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                  -




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E        建筑业                                                         -                    -

F        批发和零售业                                                   -                    -

G        交通运输、仓储和邮政业                                         -                    -

H        住宿和餐饮业                                                   -                    -

I        信息传输、软件和信息技术服务业                   3,354,050.00                   0.87

J        金融业                                                         -                    -

K        房地产业                                        56,965,000.00                  14.72

L        租赁和商务服务业                                 7,809,290.00                   2.02

M        科学研究和技术服务业                            17,024,000.00                   4.40

N        水利、环境和公共设施管理业                       8,800,000.00                   2.27

O        居民服务、修理和其他服务业                                     -                    -

P        教育                                                           -                    -

Q        卫生和社会工作                                                 -                    -

R        文化、体育和娱乐业                                             -                    -

S        综合                                                           -                    -

         合计                                           328,364,668.47                  84.86

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产
序号            股票代码       股票名称    数量(股)    公允价值(元)          净值比例
                                                                               (%)
     1            600584       长电科技    1,550,000    35,557,000.00                 9.19
     2            000002       万   科A   1,000,000    24,430,000.00                 6.31
     3            002185       华天科技    1,000,041    17,930,735.13                 4.63
     4            300008       上海佳豪      640,000    17,024,000.00                 4.40
     5            002387       黑牛食品      850,000    15,878,000.00                 4.10
     6            600048       保利地产    1,350,000    14,364,000.00                 3.71
     7            300243       瑞丰高材      702,100    14,252,630.00                 3.68
     8            002701        奥瑞金       499,993    14,129,802.18                 3.65
     9            603338       浙江鼎力      239,900    12,803,463.00                 3.31
     10           002156       通富微电      668,230    12,756,510.70                 3.30




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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。


10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。



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10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。


11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他各项资产构成

     序号                 名称                          金额(元)

       1       存出保证金                                                 244,899.01

       2       应收证券清算款                                          3,855,797.60

       3       应收股利                                                             -

       4       应收利息                                                    11,377.26

       5       应收申购款                                                 209,376.05

       6       其他应收款                                                           -

       7       待摊费用                                                             -

       8       其他                                                                 -

       9       合计                                                    4,321,449.92



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                         流通受限部分
                                                        占基金资产        流通受限
     序号     股票代码        股票名称    的公允价值
                                                        净值比例(%)       情况说明
                                             (元)



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      1           600584          长电科技            35,557,000.00              9.19        重大事项停
                                                                                                     牌
      2             000002         万 科A            24,430,000.00              6.31        重大事项停
                                                                                                     牌




 十三、 基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


                                                                      净值增长   业绩比较基准
                       基金份额净      同期业绩比较                   率标准差   收益率标准差
                       值增长率①      基准收益率③        ①-③         ②             ④         ②-④
     2007-1-24 至
     2007-12-31          73.00%              70.83%       2.17%        1.91%        1.61%          0.30%
     2008-1-1 至
     2008-12-31          -49.40%         -50.46%          1.06%        2.14%        2.13%          0.01%
     2009-1-1 至
     2009-12-31          56.08%              62.82%       -6.74%       1.67%        1.43%          0.24%
     2010-1-1 至
     2010-12-31          -3.84%              -7.46%       3.62%        1.58%        1.11%          0.47%
     2011-1-1 至
     2011-12-31          -20.48%         -16.91%          -3.57%       1.22%        0.91%          0.31%
     2012-1-1 至
     2012-12-31          8.02%               6.72%        1.30%        1.03%        0.90%          0.13%
     2013-1-1 至
     2013-12-31          16.23%              -4.17%       20.40%       1.38%        0.98%          0.40%
     2014-1-1 至
     2014-12-31          28.62%              36.11%       -7.49%       1.28%        0.85%          0.43%
     2015-1-1 至
     2015-12-31          33.86%              7.44%        26.42%       3.04%        1.74%          1.30%
     2007-1-24 至
     2015-12-31         125.83%              59.12%       66.71%       1.79%        1.37%          0.42%




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 十四、 费用概览

      (一)基金的费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、销售服务费(依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取)

      4、基金合同生效后的基金信息披露费用;

      5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

      6、基金份额持有人大会费用;

      7、基金的证券交易费用;

      8、银行汇划费用;

      9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

      本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。

      (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、与基金运作有关的费用:

      (1) 基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下:

      H=E×1.5%÷当年天数

      H 为每日应付的基金管理费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理



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费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

      (2) 基金托管人的托管费

      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

      H=E×2.5‰÷当年天数

      H 为每日应支付的基金托管费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

      (3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

      2、与基金销售有关的费用:

      与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定
及届时有效的相关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用,用于
支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

      (1)申购费

      本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。

      (2)赎回费

      本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。




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      (3)转换费

      本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“第八部分 基金
份额的申购与赎回”的内容。

      本基金销售服务费的收取,将按照基金合同的约定,由基金管理人选取适当
的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的通知
后),至少提前 2 日在指定媒体上公告后正式执行。

      本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限,
具体费率水平详见更新的招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上另行
披露的公告。

      本基金正式收取销售服务费后,在通常情况下,本基金的销售服务费按前一
日基金资产净值的年费率计算,计算方法如下:

      H=E×N÷当年天数

      H 为每日应计提的销售服务费

      E 为前一日基金资产净值

      N 为基金管理人根据中国证监会的相关规定和基金合同的约定,更新的招募
说明书披露的或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务费
年费率。

      销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起,每日计提,按月支付。

      基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或
酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会,但应最迟于调整日 2
日前在中国证监会指定媒体公告。

      4、上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法
律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

      (三)不列入基金费用的项目



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     招募说明书更新(摘要)
       基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

       基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、
信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监
会有关规定执行。

       (四)费用调整

       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。

       调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人
大会。

       基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公
告。

       (五)基金税收

       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。


 十五、 对招募说明书更新部分的说明

      本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 9 月 5 日刊登的本基金原
招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
      1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
      2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
      3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
      4、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。



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                                                                     招募说明书更新(摘要)

     招募说明书更新(摘要)
      5、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。
      6、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。




                                                   国联安基金管理有限公司
                                                         二〇一六年三月九日




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