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泰信发展主题(290008)

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投资类型:混合型 成立日期:2010-12-15 管理人:泰信基金... 基金经理:钱鑫
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

泰信发展:泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同

公告日期:2020-03-13

泰信发展主题混合型证券投资
        基金基金合同




 基金管理人:泰信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                                               泰信发展主题混合型证券投资金基金合同




                                                                      目录
第一部分前言和释义 ................................................................................................................................ 2

第二部分基金的基本情况 ........................................................................................................................ 7

第三部分基金份额的发售 ........................................................................................................................ 8

第四部分基金备案 .................................................................................................................................. 10

第五部分基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................... 11

第六部分基金合同当事人及权利义务 .................................................................................................. 18

第七部分基金份额持有人大会 .............................................................................................................. 25

第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...................................................................... 32

第九部分基金的托管 .............................................................................................................................. 34

第十部分基金份额的注册登记 ............................................................................................................... 35

第十一部分基金的投资 .......................................................................................................................... 36

第十二部分基金的财产 .......................................................................................................................... 49

第十三部分基金资产估值 ...................................................................................................................... 51

第十四部分基金费用与税收 .................................................................................................................. 55

第十五部分基金的收益与分配 .............................................................................................................. 57

第十六部分基金的会计与审计 .............................................................................................................. 58

第十七部分基金的信息披露 .................................................................................................................. 59

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 65

第十九部分业务规则 .............................................................................................................................. 67

第二十部分违约责任 .............................................................................................................................. 68

第二十一部分争议的处理和适用的法律................................................................................................ 69

第二十二部分基金合同的效力 .............................................................................................................. 70

第二十三部分其他事项 .......................................................................................................................... 71

第二十四部分基金合同内容摘要 .......................................................................................................... 72




                                                                          1
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                                第一部分前言和释义

                                         前言

    为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范泰信
发展主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民
共和国合同法》、 中华人民共和国证券投资基金法》以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息
披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
                                                            (
动性风险管理规定》”)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金合同的
内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关
当事人的合法权益的原则基础上,特订立《泰信发展主题混合型证券投资基金基金合
同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
    《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与
本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与《基
金合同》相冲突,均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份
额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合
同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利,同时需承担相应的义务。
    本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会
核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自担风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
    《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改
或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有
效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行
公告。
    本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。



                                           2
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                                             释义
本合同、《基金合同》     《泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任
                         何有效的修订和补充
中国                     中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
                         区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规                 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性
                         文件
《基金法》               《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》             《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》             《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》         《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
                         开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
                         对其不时做出的修订
元                       中国法定货币人民币元
基金或本基金             依据《基金合同》所募集的泰信发展主题混合型证券投资基金
招募说明书               《泰信发展主题混合型证券投资基金招募书》,即用于公开披露
                         本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、
                         基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基
                         金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收
                         益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基
                         金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘
                         要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的
                         存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者
                         选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其
                         更新
基金产品资料概要         指《泰信发展主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
                         更新
托管协议                 基金管理人与基金托管人签订的《泰信发展主题混合型证券投资
                         基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告                 《泰信发展主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》             《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》
                                            3
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


中国证监会           中国证券监督管理委员会
银行监管机构         中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人           泰信基金管理有限公司
基金托管人           中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人       根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;
基金代销机构         符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销
                     业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为
                     办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构             基金管理人及基金代销机构
基金销售网点         基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务         基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账
                     户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
                     建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构     泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基
                     金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人   受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担
                     义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份
                     额持有人
个人投资者           符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
                     自然人
机构投资者           符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
                     合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续
                     的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者   符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
                     关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资
                     基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以
                     及其他资产管理机构
投资者               个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
                     规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资
                     者的总称
基金合同生效日       基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金
                     管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得
                                        4
               泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


             中国证监会书面确认之日
募集期       自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期   《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天        公历日
月           公历月
工作日       上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日       销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日         申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日       自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
认购         在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售         在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购         基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基
             金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过
             3 个月的时间开始办理
赎回         基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖
             出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不
             超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回     在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加
             上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转
             换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的
             10%时的情形
基金账户     基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管
             理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户     各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基
             金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管       投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户
             转入另一交易账户的业务
基金转换     基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规
             定的条件,向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
             的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基
             金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的
             行为
                                5
                     泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


定期定额投资计划   投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额
                   及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
                   户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益           基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有
                   期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入
基金资产总值       基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收
                   的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值       基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值       指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值       计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
                   净值的过程
货币市场工具       现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限
                   在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内
                   (含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票
                   据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
                   融工具
指定媒介           指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
                   联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
                   基金电子披露网站)等媒介
流动性受限资产     指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
                   予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
                   回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
                   停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                   因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
不可抗力           本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                           第二部分基金的基本情况

   一、基金名称
   泰信发展主题混合型证券投资基金
   二、基金的类别
   混合型证券投资基金
   三、基金的运作方式
   契约型开放式
   四、基金的投资目标
   充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个股,
分享中国经济社会在科学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。在严格控
制投资风险的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
   五、基金的最低募集份额总额
   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
   六、基金份额面值和认购费用
   本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
   本基金认购费率最高不超过 5%,具体费率按招募说明书的规定执行。
   七、基金存续期限
   不定期




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                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                             第三部分基金份额的发售

    本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按初始面值发售。
    一、募集期
    自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间见招募说明书及发售公告。
    二、发售对象
    符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
    三、募集目标
    本基金不设募集规模上限。
    四、发售方式和销售渠道
    本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
    本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一
经受理不得撤销。
    基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接
收到认购申请。认购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
    五、认购费用
    本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率最高不超过认购金
额的 5%,具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的
市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
    六、募集期利息的处理方式
    《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项
在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基
金注册登记机构的记录为准。
    七、基金认购份额的计算
    1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
计算公式为:
    (1)净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);
    (2)认购费用 = 认购金额-净认购金额;
    (3)认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额面值。
    2、认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。
    3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定,参照行业惯例,
                                          8
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告。
   八、基金份额的认购和持有限额
   基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制,具体限制请参见招募
说明书或相关公告。




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                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                                第四部分基金备案

    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金
募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人不少于 200 名的条件下,基金管理人依
据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,
自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证
监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收
到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
    《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者
所有。基金募集期产生的利息以基金注册登记机构的记录为准。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款
利息。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情
形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
    法律法规另有规定时,从其规定。




                                         10
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                         第五部分基金份额的申购与赎回

    一、申购与赎回场所
    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机
构,并在基金管理人网站公示。
    二、申购与赎回的开放日及时间
    本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,基
金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在指定媒介公告。
    申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除
外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募
说明书中载明或另行公告。
    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可
对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购基金份额的先后次序进
行顺序赎回;
    4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向销售机构
提出申购或赎回的申请。
    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎
回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予
成交。
    2、申购和赎回申请的确认
                                         11
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

     T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者
 对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销
 售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。
     销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收
 到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
     3、申购和赎回的款项支付
     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若
 申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
     投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关销售
 机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎
 回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
     五、申购与赎回的数额限制
     1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的
 最低份额。具体规定请参见招募说明书;
     2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定请
 参见招募说明书;
     3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见
 招募说明书;
     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金
 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额
 申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见
 招募说明书或相关公告。
     5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的
 金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金管
 理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    六、申购费用和赎回费用
    1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
    2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本
基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,本基
金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金
财产。对除此以外其他赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。

                                          12
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    3、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。
    4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定
并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒介公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关
手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    七、申购份额与赎回金额的计算
    1、本基金申购份额的计算:
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    2、本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,
    计算公式:
    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    3、本基金基金份额净值的计算:
    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经中
国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3
位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    4、申购份额、余额的处理方式:
    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为
基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由
此产生的误差计入基金财产。
    5、赎回金额的处理方式:
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。

                                          13
                            泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    八、申购和赎回的注册登记
   投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后,基
金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前按规定在指定媒介公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
    除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
    (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
    (4)基金管理人认为会有损于其他基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益
构成潜在重大不利影响的某笔申购;
    (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
管理人应当暂停接受基金申购申请。
    (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
   发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)、(2)、(3)、(6)、(7)项
暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。
    十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延
缓支付赎回款项:
    (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
    (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
    (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续          2   个或 2    个以上开放日巨额赎回,
导致本基金的现金支付出现困难;
    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金
管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

                                            14
                            泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一的,基金管理人应按规定向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基
金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请
人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基
金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
    同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最
长不超过 20 个工作日,并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介及登暂停赎回公告。
   在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在
指定媒介上公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
   本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基
金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
   当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金
份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单
个基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时
选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日
的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部
赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基
金总份额 20%以上的情形时,基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定比例的
赎回申请进行延期办理,对于当日未延期办理的赎回申请,基金管理人根据上述(1)
或(2)处理。当日未获受理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

                                            15
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推;如该持有人在提交赎回
申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。部分顺延赎回不受
单笔赎回最低份额的限制。
    (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指
定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人,并
说明有关处理方法。
    本基金连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受
赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在
指定媒介公告。
    十二、重新开放申购或赎回的公告
    如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放
申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金
管理人应按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或
赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应按规定在指定媒介连续刊登基金
重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净
值。
    十三、基金的转换
    为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基
金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
    十四、转托管
    本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构
的业务规则。
    十五、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定。
    十六、基金的非交易过户
    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

                                           16
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构认可的其他
情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法
的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金
会或社会团体的情形;“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况
下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的
条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
    十七、基金的冻结与解冻
       基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及基金
注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作
出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。




                                           17
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                       第六部分基金合同当事人及权利义务

    一、基金管理人
    (一)基金管理人简况
    名称:泰信基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层
    法定代表人:万众
    设立日期:2003 年 5 月 23 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]68 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2 亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系电话:021-20899188
    (二)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限
于:
    (1)依法募集基金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他收入;
    (4)销售基金份额;
    (5)召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要
措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业
务并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
                                           18
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务
的外部机构;
    (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限
于:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与
服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措
施保护基金投资者的利益;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营
方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记
账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值,确定基金份额申
购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、中期和年度基金报告;

                                           19
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投
资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知
基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管
人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务
的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基
金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

                                         20
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额
持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人简况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    成立时间:1985 年 11 月 22 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能
的决定》(国发[1983]146 号)
    注册资本:人民币 34932123.460000 万元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
    (二) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限
于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基
金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中
国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和
深圳分公司开设证券账户;
    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责
基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
    (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

                                           21
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限
于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基
金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互
独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间
在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据
基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12) 建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项;
    (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人依法
召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行

                                           22
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基
    金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    三、基金份额持有人
    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金
投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合
同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但
不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但
不限于:
    (1)遵守《基金合同》;
    (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责
任;

                                         23
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

   (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
   (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构、
其他基金份额持有人处获得的不当得利;
   (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
   (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




                                        24
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                          第七部分基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同
组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    一、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (11)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
    二、会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
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                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


理人召集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召
集。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基
金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证
监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
    有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面
                                       26
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理
人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的
计票结果。
    四、基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,
基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件
时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构提供的资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出
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                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代
理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
    五、议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会
讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基
金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时
提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在
基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,
符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
    (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法
律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对
于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份
额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进
行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的
程序进行审议。
    单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人
提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提
请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
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                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


     基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行
修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期应
当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持
人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,
由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授
权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基
金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大
会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名
(或单位名称)等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督
下形成决议。
     六、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
     决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决

     通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议
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通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应
当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
    七、计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表
与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集
或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大
会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清
点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,
不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决
意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    八、生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准
或者备案。
    基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起
生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯
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                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的
基金份额持有人大会的决议。
    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。




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                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



               第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
    (一)基金管理人职责终止的情形
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    1、被依法取消基金管理资格;
    2、被基金份额持有人大会解任;
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
    (二)基金托管人职责终止的情形
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    1、被依法取消基金托管资格;
    2、被基金份额持有人大会解任;
    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
    二、基金管理人和基金托管人的更换程序
    (一)基金管理人的更换程序
    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基
金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以
(含 2/3)表决通过;
    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管
理人;
    4、核准:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效
后方可执行;
    5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后按规定 在指定
媒介公告。
    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管
理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总
值;

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                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;
    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按
其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    (二) 基金托管人的更换程序
    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金持有人提名;
    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基
金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含
2/3)表决通过;
    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托
管人;
    4、核准:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效
后方可执行;
    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后按规定在指定
媒介公告。
    6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,
及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人
应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;
    7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对
基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
    (三) 基金管理人与基金托管人的同时更换
    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并报中
国证监会备案。




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                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                            第九部分基金的托管

    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管
协议。
    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,
确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始
履行。




                                       34
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                           第十部分基金份额的注册登记

   一、基金注册登记业务
    本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等。
    二、基金注册登记业务办理机构
    本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签订委托代理协
议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保
护基金份额持有人的合法权益。
    三、基金注册登记机构的权利
    基金注册登记机构享有以下权利:
    1、取得注册登记费;
    2、建立和管理投资者基金账户;
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
    4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依照有关
规定于开始实施前在指定媒介上公告;
    5、法律法规规定的其他权利。
    四、基金注册登记机构的义务
    基金注册登记机构承担以下义务:
    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务;
    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记业务;
    3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上;
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者
或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律规定的其他情
形除外;
    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必
要的服务;
    6、接受基金管理人的监督;
    7、法律法规规定的其他义务。


                                          35
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                           第十一部分基金的投资

    一、投资目标
    充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个股,
分享中国经济社会在科学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。
    在严格控制投资风险的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的
股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或中国证监会
对基金投资比例及投资工具有新的规定,本基金在履行适当程序后进行相应调整。
    本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现
金类资产及权证、资产支持证券,其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投
资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。
    三、投资理念
    本基金将秉承长期投资和价值投资的投资理念,在对上市公司基本面深入研究的
基础上,通过投资与各种发展主题相关的具有持续竞争力的优势企业,获得稳健的投
资收益。
    中国经济与社会的科学、和谐发展是一个长期持续的过程,本着长期投资和价值
投资的理念将可以最大化地分享这一发展成果。
    四、投资策略
    本基金的股票资产采用以“核心主题投资为主,卫星主题投资和非主题类投资为
辅”的投资策略,并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓
位的动态调整降低资产的波动风险。




                                       36
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同




                   图泰信发展主题证券投资基金投资策略示意图




   (一)大类资产配置策略
    本基金管理人通过自己开发的分析工具和模型来综合分析和动态跟踪影响各大
类资产风险收益的因素,制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调
整原则和调整范围。主要的分析工具和模型包括中国经济周期资产配置模型、危机指
数(周期)模型、均值反转模型和大小盘股风格轮动模型等。
    1、中国经济周期资产配置模型。我们参照国外的投资时钟模型,运用经济周期
理论,对中国近十多年的经济周期进行了更为细致的划分和研究,根据对各个周期中
不同阶段的各种资产的收益表现进行了实证研究,建立该模型。在对经济周期的划分
中我们通过经济增长类指标(包括 GDP 增速和工业增加值增速等指标)、物价类指
标(包括 CPI 和 PPI 等指标)和流动性指标(包括 M1、M2 和流动性缺口等指标)
来划分经济周期。根据对我国经济周期的经验研究结果我们将经济周期划分为四个大
阶段和六个子阶段(具体划分标准见下表)。这些经济指标的频率包括年度指标和月度
指标。在划分大的经济周期时采用年度数据,在划分小的经济周期时采用月度数据。


                                       37
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同




                            表:经济周期与资产配置
  周期     状态        经济增长状态      物价状态        流动性        最优资产


  衰退      衰退初期       下降          下降/震荡              下降        债券
            衰退后期       上升               下降        下降/上升         股票
  复苏      复苏前期       上升               震荡        上升/下降       股票/商品
  繁荣      经济繁荣       上升               上升              上升      股票/商品
  滞涨      滞涨前期       下降          震荡/上升              上升   债券/现金/商品

            滞涨后期       下降               上升              下降        债券
 资料来源:泰信基金

    2、危机指数模型。历史上历次危机都对人民的生活和国家的发展产生巨大的负
面影响,通过研究发现具体表现在以下五个方面:股市崩盘(股指下跌),产出和物
价急剧下降(CPI、GDP),失业严重(失业率),投资大幅下降(净投资增长率),名
义利率极低(商业票据短期利率)。我们首先研究历次危机中上述各指标与股票指数
走势之间的关系,然后利用 Logistic 模型构建危机中证券市场的预警指标。通过分析
历次危机中预警指标与实际股指走势之间的关系,构建了危机指数模型,该模型可以
指导我们判断危机中股票指数可能的走势。我们在投资研究的实际操作中,对模型进
行检验和改进,取得了初步成效。我们正在将危机指数模型扩展到经济周期的各个阶
段,逐渐编制复苏指数、繁荣指数、衰退指数和滞胀指数等指数模型,同时将该模型
的使用扩展到美国之外的国家(包括中国),以此来细化我们对周期各阶段的认识和
判断,来指导我们进行资产配置和投资管理。
    3、均值反转模型。实证研究发现我国证券市场存在显著的均值反转的现象,基
于此我们开发了A股市市场的均值反转模型,根据A股市场的估值指标(PE 和 PB)
的周期特征来判断市场的机会和风险。另外,利用“均值反转”的基本思想,对 A 股市
场各行业的相对估值指标(如行业 PB/市场 PB,行业 PE/市场 PE,或称为行业估值
溢/折价)进行统计,并以此作为寻找相对收益机会的依据。当某些行业的相对估值
水平较过往历史已接近或达到极值状态(最高或最低),往往存在“价值回归”型的投
资机会;对于那些估值水平处于相对高位,而基本面或政策预期又可能出现不利变化
的行业,则应及时回避风险。
    4、大小盘股风格轮动模型。我们通过研究后发现我国证券市场上大小盘股存在

                                         38
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


显著的风格轮动效应。实证研究后发现大小盘股的相对估值指标、相对超额收益和相
对强弱动量等指标能够辅助捕捉大小盘股风格轮动效应,我们以此构建了大小盘股风
格轮动模型来辅助我们进行风格轮动的研判。当模型提示市场风格转向大盘股时,我
们将会相应增加大盘股的配置权重,当市场风格转向小盘股时,我们将会相应增加小
盘股的配置权重。
    通过运用上述的工具和模型,研究部的策略小组将提供资产配置的建议,提交公
司投资决策委员会讨论通过后交由基金经理执行。
    (二)主题投资策略
    主题投资策略,是国际新兴的投资策略,依赖于某些事件或某种预期引发的投资
热点。主题投资源自经济主题,作为微观经济群落的中观经济,不仅体现在行业分类
上,一项产业政策、一次技术浪潮都可能引起中观经济的剧烈变化。主题投资策略并
不按照一般的行业划分方法来选择股票,而是将驱动经济体长期发展趋势的某个因素
作为“主题”,来选择地域、行业、板块或个股。
    1、主题挖掘
    发展是人类社会永恒的主题,在其不同的经济社会发展阶段,会呈现和采取不同
的发展方式,人们的生活方式会呈现相应的变化,这种发展方式和生活方式的变迁和
变革蕴含着大量的投资机会。
    经过改革开放以来 30 多年的持续、快速、健康发展,我国综合国力明显增强,
人民物质生活水平和生活质量有了较大幅度的提高。目前,经济快速增长与资源大量
消耗、生态破坏之间的矛盾,经济发展水平的提高与社会发展相对滞后之间的矛盾,
区域之间经济社会发展不平衡的矛盾,人口众多与资源相对短缺的矛盾等问题非常突
出。这就需要变革原来的经济发展方式,采取新的经济发展方式(以下简称“新经济”)
——科学的、和谐的、资源节约的、环保的、可持续的发展方式。另外,随着我国人
均收入的快速增长,新的电子产品和通讯网络服务深入人民生活,交通更加便捷化,
汽车和部分奢侈品逐渐进入人们生活。同时人口综合素质不高,人口老龄化加快,社
会保障体系不健全,劳动力未来将出现相对短缺等问题日益突出。这些使得人们的生
活方式发生了重大的变革,逐渐过渡到新的生活方式(以下简称“新生活”)—健康、
舒适、便捷、更有尊严的生活方式。
    本基金的主题挖掘将紧紧抓住经济社会发展这个“主轴”,充分展“环境”与“人”这
两个大的扇面,根据泰信基金对宏观经济、国家政策走向以及其他领域的研究成果,
采用定性和定量分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等
多个角度出发,在深入研究的基础上,分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势
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                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


性因素,发掘在中国经济社会科学发展进程中不断涌现出来的主题性投资机会。
    2、主题配置
    根据我国经济社会发展未来趋势,我们按照时间维度和对上市公司和证券市场影
响程度将发展主题划分为四类。
                                图:发展主题层次图




   资料来源:泰信基金

    长期发展主题:本基金将以“新经济”和“新生活”两大主题作为核心主题。“新
经济”主题是指在原来粗放的经济发展方式转变成为科学的可持续的发展方式过程中
所蕴含的投资机会,包括在此过程中受益的行业和公司、诞生的新兴行业和公司。随
着经济社会多年的积累和发展,我国人民生活水平得到了极大的提高,生活方式发生
了重大变迁。人们生活将更加有保障、更加舒适、更加健康、更加环保和更加便捷。
“新生活”主题是指在人们生活水平提高和生活方式变迁中所蕴藏的投资机会。
    阶段性发展主题:一国经济在不同的发展阶段会呈现出不同的特征,而政府会采
取不同的阶段性的发展政策。比如 2009 年以来我国大面积实施“区域振兴规划”,
包括东北、新疆、西藏、中部、北部湾在内的区域振兴政策;其次,我国经济发展到
现在这种体量和规模,东部产业呈现出逐步升级,并且传统产业向内陆省份转移;另
外,我国城市化的进程还在不断深化。这些都将带来大量阶段性的投资机会。
    短期性主题:在我国经济的小周期过程中会呈现不同的波动特征和周期特征以及
宏观调控政策。比如,当通胀来临时,资产型和资源型的行业和公司将会受益。当采
取宏观扩张性的政策时,周期性行业敏感度更高,当采取紧缩性的宏观政策时,稳定
增长类行业的投资机会更多。

                                        40
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


       事件性主题:是指具体事件发生时会导致一些投资机会,或具体上市公司的独特
事件和策略导致的投资机会。比如兼并重组、分拆上市和整体上市等事件中蕴藏着投
资机会;大型的文化、体育活动对某些地区和产业会带来发展机遇等。
       其中“新经济”和“新生活”这两大长期发展主题是我们的主要投资方向,股票
资产的 80%以上将投资于这两大核心主题,阶段性发展主题、短期性主题和事件性主
题将是本基金投资的卫星类的主题—围绕着两大核心主题来配置。
       我们根据对宏观趋势和主题配置的研究,构建了泰信“主题矩阵”。
       泰信“主题矩阵”由研究团队在基本面研究的基础上进行构建,并通过公司内部
的研究与风控程序定期进行更新。“主题矩阵”随宏观经济和政策的变化而变化,具
体主题机会将随经济发展和市场变化随时进行增减。


                               表泰信“主题矩阵”示意图


              驱动因素     主题                 投资机会
长期          新经济       战略性新兴行业 新材料,新能源,信息网络,生命科学,海
                                                洋工程,生物育种等
发展

主题          新生活       生命健康,消费升 程,生物育种等
                                            医疗保健,体育,教育,旅游难关,数字电
                           级               视,3G 消费,奢侈品,酒店,交通工具等

阶段性        区域振兴     区域主题             新疆,西藏,中部崛起,皖江,北部湾,成
                                                渝经济区等
发展
              产业转移     中部崛起             生产性服务业,旅游,商业,交运,基建等
主题          城市化       城市化主题           金融,地产,汽车,消费,建材等

中短期        汇率利率政   升值主题,加息主 金融,地产,有色,资源性行业等
              策及机制的   题等
主题
              变化
              经济小周期   通胀主题             黄金、有色、煤炭、农产品等资源性行业等
事件          兼并重组                          行业性龙头政策,行业整合等

性主          整体上市                          央企整合,地方国资整合等
              分拆上市                          “创投型”企业等

              大型体育文   奥运主题、世博主 相关区域以及产业
              化活动       题、迪斯尼主题等
              变化
来源:泰信基金



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    (三)股票精选策略
    主题投资方法的成功,一方面取决于投研团队对主题投资机会的发掘;另一方面
取决于对公司投资价值的发现过程。中国经济和证券市场都正处于快速发展阶段,呈
现日益多样化和多层次发展的特点。
    本基金股票投资组合的成份股的股票精选流程见下图。本基金股票投资的 80%
及以上部分来自于发展主题基金股票风格库和公司股票核心库的交集,其余的 20%
及以下的部分来自于公司股票核心库中的其他品种。这两部分股票将构成本基金的投
资组合。
                            图发展主题基金股票选择流程




    1、发展主题基金股票风格库
    本基金将根据基金契约,对不同类型主题的投资品种进入或剔除出风格库采取不
同的程序:
    (1)与新经济和新生活相关的行业和板块是否纳入或剔除出长期发展(核心)
主题的,应由研究部策略小组提出建议,公司投资决策委员会讨论通过后,再由风险
管理部更新发展主题基金股票风格库中的行业和成份股。截至 2010 年 4 月 30 日,风
格库中属于长期发展主题的股票共有 1092 只。
    (2)阶段性发展主题、中短期主题和事件性主题由策略小组和行业研究员共同
形成建议,经风险管理部进行合规性审查后,加入或剔除出发展主题基金股票风格库,
不能达成一致意见的,应由公司投资决策委员会审议后决定。
    2、股票核心库
    股票核心库的建立首先由风险管理部根据法律法规的要求对所有品种进行合规
性剔除,得到股票初选库,然后由行业研究员通过价值评估、评级和尽职调研对股票
初选库中的品种进行筛选,形成公司的股票核心库。截至 2010 年 4 月 30 日,股票核
                                         42
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


心库中共有股票 649 只。
    (1)股票价值评估和评级
    通过进行股票价值评估,在传统定价分析的基础上,寻找具有核心竞争优势的优
质上市公司,同时结合对股价走势的纵向跟踪和横向对比分析,挑选出被市场低估的
上市公司。
    股票价值评估主要包括以下方面:
    ① 确定主要影响因素。根据对上市公司外部发展环境和内部治理机制、管理层、
主营业务增长及产品创新等方面的客观分析,确定影响企业投资价值的主要因素。
    ② 评估上市公司的竞争优势。主要指标包括市场占有率、发展战略、销售收入
增长、盈利增长、资产回报率、核心优势等。
    ③ 对个股进行合理估值。基于历史客观的和科学预测的财务报表,结合行业定
价水平,对上市公司的股票进行合理估值。估值模型主要包括 DCF、PE、PB、RI 等
模型和方法。
    ④ 判断公司的竞争性溢价。按照成熟市场上行业领先公司的合理溢价水平,对
确定有行业领先优势的公司股票赋予合理的溢价。
    ⑤ 分析股价走势,精选潜力股。着重考察股票价格表现对各基本面指标的敏感
度、以及价格走势本身蕴含的风险、收益特征。通过对历史数据的模拟分析,在统计
有效性的基础上,选择出市场价格具备上升潜力的股票。
    在对股票进行价值评估后分别给出相应的评级。公司的股票评级包括买入、增持、
持有、减持和卖出五个级别。
    (2)尽职调研
    本公司的尽职调研评估主要通过实地调研和第三方信息的佐证来评估上市公司
在公司治理、信息披露、运营管理、竞争力、诚信守法、意外风险管理等方面的能力
和可信性。虽然上述因素都是难以量化的定性指标,但本基金将运用本公司开发的“上
市公司调查四十问”方法,对股票组合的候选公司在资信、诚信、竞争力、意外风险
等四大方面进行综合打分,以选出优质的、令人放心的成长型公司,尽最大努力为基
金份额持有人增加财富。


    (四)债券投资策略
    本基金在宏观研究的基础上对未来利率变化趋势进行预测,形成债券投资决策的
依据,同时结合我国债券市场发展现状及前景,灵活地采取各种债券操作策略建立债
券组合。
                                          43
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    本基金在运作过程中,将运用利率预测模型、久期配置、收益率曲线配置、类别
配置等积极投资策略,追求低风险下的稳定收益,同时把握无风险套利机会,灵活运
用融资杠杆和衍生工具提高收益、控制风险。其主要投资策略有以下几种:
    1、利率预测模型
    本基金的利率预测模型在研究国家货币政策、财政政策、宏观经济形势的基础上,
采用数量化工具对影响利率变化的各项指标进行分析。由于利率期限结构对未来利率
的变动具有重要参考和预测功能,本基金将把实时的期限结构变化和其他指标的分析
结果进行综合考察,从而科学地预测利率的未来走势。
    2、久期配置
    本基金根据利率预测的研究结果,配置债券组合的久期,以控制利率风险。如果
预期利率下降,本基金将增加债券组合的久期以获取较大的债券价格增值,采用的方
式包括增加固息券和中长期债券的持有量;如果预期利率上升,则减少组合的久期以
降低债券价格下跌的风险,其手段包括增加浮动息券、减少中长期债券的持有量。此
外,本基金在充分考虑流动性风险、信用风险等其他风险指标的基础上,对银行间市
场、交易所市场的不同类型债券给予不同的久期进行资产配置。
    3、收益率曲线配置
    本基金在研究利率走势的同时,将积极预测收益率曲线的变化,以此为基础进行
债券组合的结构调整,灵活运用子弹、杠铃和阶梯等策略, 以适应收益率曲线的变化。
    4、类别配置策略
    不同类别的债券之间存在着相对收益率差额,其主要来源是流动性、信用度和税
率差别等因素。本基金将对这些因素进行深入分析,发现并充分利用市场的相对不均
衡带来的投资机会,结合基金自身的要求在不同类别债券之间进行合理配置,以寻求
低风险下的最大收益。
    5、无风险套利策略
    由于市场的不完全有效性和有关政策对投资者的限制,我国债券市场上存在较多
的套利机会。作为多个市场的参与者,在遵守投资规则的前提下,本基金将积极捕捉
无风险套利机会,为基金份额持有人创造最大的收益。
    6、融资杠杆策略
    本基金将适度运用杠杆提高资金和债券的使用效率,增加收益。目前主要的杠杆
手段是回购和买断式回购。可以回购的债券包括国债和企业债。运用回购手段的前提
是存在较大的获利机会而资金缺乏;相反,如果资金过多闲置而暂时没有投资机会,
则采用逆回购以充分利用资金的时间价值。
                                        44
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    7、债券备选库的标准
    本基金选券的基本标准为本金安全、收益较高、流动性良好。各券种具体选择标
准如下:
    (1)国债
    ① 符合投资策略和资产配置方案
    ② 流动性较好
    ③ 相对价值被低估
    (2)金融债
    ① 符合投资策略和资产配置方案
    ② 流动性较好
    ③ 相对价值被低估
    ④ 发行人资信程度良好,信用等级为 BBB 级及以上
    (3)企业(公司)债
    ① 符合投资策略和资产配置方案
    ② 流动性较好
    ③ 收益率较高
    ④ 发行人财务状况良好,偿债能力较高
    ⑤ 发行人资信程度良好,信用等级为 BBB 级及以上
    (4)可转换债券
    ① 符合投资策略和资产配置方案
    ② 流动性较好
    ③ 发行人财务状况良好,偿债能力较高
    ④ 发行人及其投资项目具有投资价值
    ⑤ 发行条款有利于投资者
    ⑥ 发行人资信程度良好,信用等级为 BBB 级及以上


    (五)权证投资策略
    本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、市场供
求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交
易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对
冲策略等。
                                          45
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    五、投资限制
    (一)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    1、承销证券;
    2、向他人贷款或提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的
股票或债券;
    6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可
不受上述规定的限制。
    (二)投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    1、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不
得超过该证券的 10%;
    3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%;
    4、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的
全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定
的,遵从其规定;
    5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
    8、本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
                                         46
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    9、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资
产净值的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    10、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所
申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    11、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
    12、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    15、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,
基金不受上述限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,
本基金不受上述规定的限制。
    除上述第 5、8、13、14 项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但
基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规
定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
    六、业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数
    我们认为选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和
风险收益特征。
    本基金采用该业绩比较基准,主要基于以下考虑:
    1、沪深 300 指数,编制合理、透明,运用广泛,对中国 A 股市场具有较强的代
                                       47
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


表性和权威性。
    2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券
为样本,是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,具有
良好的债券市场代表性,运用较为广泛。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    七、风险收益特征
    本基金作为发展主题混合型基金,主要通过发掘中国经济和产业发展过程带来的
主题投资机会,实现基金资产增值,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风
险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。本基金适合于能够
承担一定股市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。
    八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、有利于基金资产的安全与增值;
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持
有人的利益。
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额
持有人的利益。
    九、基金的融资融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。




                                         48
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                              第十二部分基金的财产

    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    其构成主要有:
    1、银行存款及其应计利息;
    2、结算备付金及其应计利息;
    3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
    4、应收证券交易清算款;
    5、应收申购款;
    6、股票投资及其估值调整;
    7、债券投资及其估值调整和应计利息;
    8、权证投资及其估值调整;
    9、其他投资及其估值调整;
    10、其他资产等。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业
务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银
行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相
独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、
基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。
基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其
自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依
法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产本身承
担的债务,不得对基金财产强制执行。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
                                         49
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


行清算的,基金财产不属于其清算财产。
   基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互
抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                             第十三部分基金资产估值

    一、估值目的
    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。
    二、估值日
    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非营业日。
    三、估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
    四、估值程序
    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以
书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时
间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基
金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    五、估值方法
    本基金按以下方式进行估值:
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
   (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
                                          51
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
    3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配
股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人计
算的基金净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
    基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当估值错误
偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值
错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有
权向过错人追偿。
    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机构、或代理
销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对

                                          52
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不
可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围
内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序

                                          53
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方;
   (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到或超过基金份额净值
的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计
算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
    七、暂停估值的情形
    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应
当暂停基金估值;
    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    八、特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第    6   项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估
值错误处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                         54
                            泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                             第十四部分基金费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定
的除外;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
    方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
    算方法如下:
    H=E×2.5‰÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
                                            55
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大
会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持
有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                         56
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                           第十五部分基金的收益与分配

    一、基金收益的构成
    1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款
利息以及其他收入。
    2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
    3、基金的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计算,收益分配基准
日可供分配利润指基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    二、基金收益分配原则
    1、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资两种。投资人可选择获取现金红利,
或将分红资金按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;若
投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金红利。
    2、每一基金份额享有同等分配权。
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
    4、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年最多为 12 次。
    5、每次基金收益分配比例不低于该次收益分配基准日可供分配利润的 50%。基金合
同生效不满三个月,收益可不分配。
    6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。
    7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    三、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配原则、收益分配基准日、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内
容。
    四、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人
按法律法规的规定公告。
    五、基金收益分配中发生的费用
    1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份
额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,基金注册登记机构自动将该
基金份额持有人的现金红利按权益登记日的基金份额净值转为基金份额。红利再投资的
计算方法,依照《业务规则》执行。
                                           57
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                         第十六部分基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金合同》
生效不足 2 月的,计入下一会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面
方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师
事务所需在 2 日内在指定媒介公告。




                                         58
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


                             第十七部分基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定
网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披
露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者销售机构;
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人
应当将《基金合同》、托管协议登载在网站上。
    1、招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务
                                           59
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

等内容。
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料
概要。
    基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金
管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,并登载在指定网
站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外,基
金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
    基金合同终止情形出现的,除基金合同另有约定外,基金管理人可以不再更新基金招
募说明书和基金产品资料概要。
    2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
    3、托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。
    (二)发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告,并在披露招募说明书的当
日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登载《基
金合同》生效公告。
    (四)基金净值信息
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站公告半年度和
年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营

                                         60
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组
合季度报告)
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将年度报告登载
于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季
度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。
    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品
的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载
在指定报刊和指定网站上。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    2、《基金合同》终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人;
    8、基金募集期延长;

                                           61
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动;
    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
    11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动
超过百分之三十;
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达到基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、更换基金登记机构;
    20、本基金开始办理申购、赎回;
    21、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    24、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国
证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,
并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人

                                           62
                           泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义
务。
    (十)清算报告
    基金合同终止情形出现的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上。
    (十一)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自
主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将

                                           63
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同

信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。




                                         64
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

   一、    《基金合同》的变更
   1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
   (1)更换基金管理人;
   (2)更换基金托管人;
   (3)转换基金运作方式;
   (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
   (5)变更基金类别;
   (6)变更基金投资目标、范围或策略;
   (7)本基金与其他基金的合并;
   (8)变更基金份额持有人大会召开程序;
   (9)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
   但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人
同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
   (1)调低基金管理费、基金托管费;
   (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
   (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率;
   (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
   (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
   (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可
执行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
   3、《基金合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

                                          65
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    三、   基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
    四、   清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、   基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
    六、   基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算公告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
    七、   基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                                          66
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                             第十九部分业务规则

    基金份额持有人应遵守《业务规则》。《业务规则》由基金管理人制订,并由其解释
与修改,但《业务规则》的修改若引致须对《基金合同》进行相应修改且属于法律法规
及本合同规定的应召开基金份额持有人大会审议的情形,则应召开基金份额持有人大会,
对《基金合同》的修改达成决议。




                                        67
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                              第二十部分违约责任

    一、因《基金合同》当事人的违约行为造成《基金合同》不能履行或者不能完全履
行的,由违约的一方承担违约责任;如属《基金合同》当事人双方或多方当事人的违约,
根据实际情况,由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可
以免责:
    1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或
不作为而造成的损失等;
    2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造
成的损失等;
    3、不可抗力。
    二、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法
规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分
别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。
    三、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前
提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务
及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不
得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。




                                         68
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                     第二十一部分争议的处理和适用的法律

   各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如
经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲
裁费由败诉方承担。
   《基金合同》受中国法律管辖。




                                        69
                        泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                        第二十二部分基金合同的效力

   《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律
文件。
   1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代
表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会
书面确认后生效。
   2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。
   3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在
内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
   4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基
金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
   5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内
容应以《基金合同》正本为准。




                                        70
                    泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                        第二十三部分其他事项

《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。




                                    71
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同



                      第二十四部分基金合同内容摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和
《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为
《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:
    (1)遵守《基金合同》;
    (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任;
    (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
                                      72
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机
构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
    (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二) 基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
    (1)依法募集基金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他收入;
    (4)销售基金份额;
    (5)召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采
取必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和
处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记
业务并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

                                      73
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;
    (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金
销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分
别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值,确定基金
份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、中期和年度基金报告;

                                      74
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损
失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

                                       75
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同》不能生效,
基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三) 基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司
和深圳分公司开设证券账户;
    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负
责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
    (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:

                                      76
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理
人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
    (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人

                                      77
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人
追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (一) 召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

                                       78
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (11)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
    (二) 会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行
召集。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议

                                      79
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国
证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登
记日。
    (三) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定媒介公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票结果。
    (四) 基金份额持有人出席会议的方式

                                      80
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,
基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条
件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构提供的资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出
具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
    (五) 议事内容与程序

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                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基
金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临
时提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审
核,符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核:
    (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法
律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;
对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基
金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说
明。
    (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进
行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可
以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决
定的程序进行审议。
    单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。

                                      82
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进
行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期
应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大
会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决
权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会
的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基
金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名
(或单位名称)等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。
    (六) 表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管

                                      83
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知
规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
    (七)     计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表
与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召
集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出
席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金
份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人
不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新
清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书

                                      84
                          泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)     生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核
准或者备案。
    基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起
生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会的决议。
    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金收益分配原则
    1、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资两种。投资人可选择获取现金
红利,或将分红资金按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基
金份额;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金红利。
    2、每一基金份额享有同等分配权。
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
    4、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年最多为 12 次。
    5、每次基金收益分配比例不低于该次收益分配基准日可供分配利润的 50%。基
金合同生效不满三个月,收益可不分配。
    6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。
    7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配
对象、分配原则、收益分配基准日、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关

                                          85
                     泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


手续费等内容。
   (三)收益分配方案的确定、公告与实施
   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
   (四)基金收益分配中发生的费用
   1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
   2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基
金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,基金注册登记机构
自动将该基金份额持有人的现金红利按权益登记日的基金份额净值转为基金份额。
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
   (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另
有规定的除外;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金的银行汇划费用;
   8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
   本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
   方法如下:
   H=E×1.5%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费

                                     86
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×2.5‰÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持
有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召

                                       87
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资目标
    充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个
股,分享中国经济社会在科学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。在
严格控制投资风险的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
    (二)投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市
的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或中国证
监会对基金投资比例及投资工具有新的规定,本基金在履行适当程序后进行相应调
整。
    本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现
金类资产及权证、资产支持证券,其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投
资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。
    (三)投资限制
    1、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或债券;

                                      88
                         泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
    2、投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,
不得超过该证券的 10%;
    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%;
    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的
全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规
定的,遵从其规定;
    (5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
    (8)本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

                                         89
                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (11)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约
定;
    (12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
    (15)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,
基金不受上述限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上
述规定的限制。
    除上述第(5)、(8)、(13)、(14)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或
基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在
限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有
规定的从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
    六、基金净值的计算方法和公告方式
    (一)估值目的

                                       90
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基
金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎
回价格的基础。
    (二)估值日
    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
    (三)估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
    (四)估值程序
    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业
务公章以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规
定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结
果上加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目
的核对同时进行。
    (五)估值方法
    本基金按以下方式进行估值:
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

                                      91
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价
高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值
为零。
    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值
技术确定公允价值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金
管理人计算的基金净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结
果对外予以公布。

                                      92
                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
    基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值
或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防
止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应报
中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理
人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理
原则”给予赔偿承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、
数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因
引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可
抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时
更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积
极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担
相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得
到更正。
    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

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                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方
应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的
差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资
产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人
之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错
方追偿。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政
法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求
其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
错的责任方;
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到或超过基金份额

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                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


净值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国
证监会备案。
    (七)暂停估值的情形
    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
    3 、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,
基金管理人应当暂停基金估值;
    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    (八)特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产
估值错误处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但
是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可
以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造
成的影响。
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)     《基金合同》的变更
    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
    (1)更换基金管理人;
    (2)更换基金托管人;
    (3)转换基金运作方式;
    (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (5)变更基金类别;
    (6)变更基金投资目标、范围或策略;
    (7)本基金与其他基金的合并;

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                     泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


   (8)变更基金份额持有人大会召开程序;
   (9)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
   但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
   (1)调低基金管理费、基金托管费;
   (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
   (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率;
   (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
   (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
   (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
   2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。
   (二)    《基金合同》的终止
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
   3、《基金合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
   (三)    基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

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                       泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    八、争议解决方式

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                      泰信发展主题混合型证券投资金基金合同


    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费由败诉方承担。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的
办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,
但内容应以《基金合同》正本为准。




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