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诺安主题精选混合(320012)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2010-09-15 管理人:诺安基金... 基金经理:罗春蕾
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

诺安主题:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

公告日期:2016-04-29

                       诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



       诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

                                2016 年第 1 期



基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                                    重要提示
    (一)诺诺安主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原诺安
主题精选股票型证券投资基金更名而来。原诺安主题精选股票型证券投资基金经
中国证券监督管理委员会 2010 年 7 月 23 日证监许可【2010】984 号文核准公开
募集,本基金的基金合同于 2010 年 9 月 15 日正式生效。
    (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
    (三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身
的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基
金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、
流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险
等。
    本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金
与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值
募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份
额净值低于初始面值。
    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。


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                       诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查
阅基金合同。
    招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2016 年 3 月 15 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财
务数据未经审计)。


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
  公司名称:诺安基金管理有限公司
  住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
  法定代表人:秦维舟
  设立日期:2003 年 12 月 9 日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:1.5 亿元人民币
  存续期限:持续经营
  电话:0755-83026688
  传真:0755-83026677
  联系人:王嘉
  股权结构:
  股东单位                                    出资额(万元)       出资比例
  中国对外经济贸易信托投资有限公司            6000               40%
  深圳市捷隆投资有限公司                      6000               40%

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                      诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



  大恒新纪元科技股份有限公司                 3000               20%
             合      计                      15000              100%
(二)证券投资基金管理情况
    截至 2016 年 3 月 15 日,本基金管理人共管理四十七只开放式基金:诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺
安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基
金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基
金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开
放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基
金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券
投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫
保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混
合型证券投资基金及诺安安鑫保本混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
  1.   董事会成员


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    秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,
香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限
公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。
    徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,
中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投
资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
    赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基
金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西
部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
    齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化
集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
    李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台
宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
    奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资
产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基
金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
    汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银
行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副
司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中
国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
    史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中
国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银
行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
    赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,
全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管
理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际


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收支司巡视员。
  2.   监事会成员
    李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,
中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
    赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。
    戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司
部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。
    梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管
理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。
  3.   经理层成员
    奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控
股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司
督察长,现任公司总经理。
    杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
    杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员,西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金。
    陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规
与风险控制部总监。
    曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于


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TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年 5 月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,
现任公司副总经理。
  4.      现任基金经理
   罗春蕾女士,硕士,曾先后任职于中信证券股份有限公司、长盛基金管理有
限公司、银华基金管理有限公司,从事医药行业研究工作。2011年12月加入诺安
基金管理有限公司,历任研究员。2015年9月起任诺安主题精选混合型证券投资
基金基金经理。
  5.      历任基金经理
   杨谷先生,曾于2010年9月至2015年1月担任本基金基金经理。
   刘魁先生,曾于2015年1月至2015年11月担任本基金基金经理。
  6.      投资决策委员会成员的姓名及职务
   本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会,具体如下:
   股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:
杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、
基金经理;周心鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总
监兼首席策略师(总助级)。
   固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员
包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益
部总监、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。

       上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人情况
       (一)基本情况
       名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
       住所:北京市西城区金融大街25号
       办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
       法定代表人:王洪章


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    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
    2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷
款和垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。
净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,
利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比
23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。
    物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整
合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销
团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的
“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化
转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百
分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、
10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融
商城”正式上线。
    转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金
托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理
人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,
现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代
理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实


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现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客
户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。
    2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣
获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界
银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂
志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年
世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015
年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机
构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有
员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
       赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、
总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分
行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷
业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
       张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、
中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零
售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
       张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经
济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总
行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务
和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
       黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


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   (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一
直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格
履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提
供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断
扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险
资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银
行已托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业
务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国
际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。


三、相关服务机构
    (一)诺安基金管理有限公司直销中心
   本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开
户、申购和赎回业务:
     1、深圳直销中心
     办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
     邮政编码:518048
     电话:0755-83026603 或 0755-83026620
     传真:0755-83026630
     联系人:刘倩云
     2、北京分公司
     办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金 8—9 层
     邮政编码:100020
     电话:010-59027811
     传真:010-59027890
     联系人:孟佳
     3、上海分公司


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 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
 邮政编码:200120
 电话:021-68824617
 传真:021-68362099
 联系人:王惠如
 4、广州分公司
 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
 邮政编码:510623
 电话:020-38928980
 传真:020-38928980
 联系人:黄怡珊
 5、西部营销中心
 办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
 邮政编码:610021
 电话:028-86586052
 传真:028-86586055
 联系人:裴兰
 6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开
 户和认购手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
 网址:www.lionfund.com.cn
(二)基金代销机构(排名不分先后)

 1.中国建设银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
 法定代表人:王洪章
 电话:010-66275654
 联系人:张静
 客户服务电话:95533
 网址:www.ccb.com


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2.中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn

3.中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com

4.中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn

5.交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com

6.招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红

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电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com

7.中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn

8.平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com

9.北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526


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网址:www.bankofbeijing.com.cn

10.上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn

11.上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人:胡平西
联系人:周睿
电话:021-38576985
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com

12.宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586189
传真:021-63586215
联系人:钱庚旺
客户服务电话:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn

13.南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复


                                   13
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



联系人:贺坚
电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址: www.njcb.com.cn

14.江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:400-86-96098、96098
网址:www.jsbchina.cn

15.中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:秦莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com

16.温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:0577-96699


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网址:www.wzbank.cn

17.杭州银行股份有限公司
注册地址:中国杭州凤起路 432 号
办公地址:中国杭州凤起路 432 号
法定代表人:吴太普
客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn

18.齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc

19.渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn

20.烟台银行股份有限公司
注册地址:中国烟台市芝罘海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884


                                   15
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客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net

21.哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
网址:www.hrbb.com.cn

22.北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 9 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
电话:010-63229475
传真:010-63229478
联系人:王薇娜
客户服务电话:400-66-96198
网址:www.bjrcb.com

23.威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636
网址:www.whccb.com

24.郑州银行股份有限公司
注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号
办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人:王天宇
客户服务电话:967585
网址:www.zzbank.cn

25.华侨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦


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办公地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:400 670 2888
网址:www.ocbc.com.cn

26.包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
客户服务电话:96016 (内蒙)967210(宁波、深圳)028-65558555(成
都)
网址: www.bsb.com.cn

27.江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000、0512-962000
网址:www.csrcbank.com

28.江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.cc

29.广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
客户服务电话:95313
网址:www.grcbank.com


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30.苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客户服务电话:96067
网址: www.suzhoubank.com

31.桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系电话:0773-3821373
网址:www.guilinbank.com.cn

32.江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客服电话:96008
公司网址:www.zjrcbank.com

33.国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务电话:4008-888-666
网址:www.gtja.com

34.申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888

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传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com

35.申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
          厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
          厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com

36.中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn

37.中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:40-08888-108


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开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com

38.广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41、38、
          36、19、18 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn

39.国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn

40.光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-68815009


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联系人:刘晨
客户服务电话:400-8888-788、10108998
网址:www.ebscn.com

41.海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com

42.长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com

43.东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:400-888-8588


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网址:www.longone.com.cn

44.湘财证券股份有限公司
注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com

45.兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199
          弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人:杨盛芳
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn

46.国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com

47.渤海证券股份有限公司

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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com

48.平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com.cn

49.东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn

50.国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志


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客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn

51.金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人:陆涛
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn

52.中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com

53.东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn

54.上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民


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电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话: 021-962518
网址:www.962518.com

55.新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn

56.长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com

57.东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn


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58.中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn

59.山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
客户服务电话:400-666-1618
 网址:www.i618.com.cn

60.广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
          层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
          层
法定代表人:邱三发
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
联系人:林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址: www.gzs.com.cn

61.江海证券有限公司

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注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn

62.爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号
法定代表人:郭林
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com

63.中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com

64.信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com


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65.日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军、陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn

66.华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座三层、五层
法定代表人:丁之锁
客户服务电话:010-58568118
联系人:林长华
网址:www.hrsec.com.cn

67.大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人:董永成
联系人:汪晖
电话:0411-39673301
传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn

68.方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com

69.国海证券股份有限公司

                                   28
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注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国)、95563(广西)
网址:www.ghzq.com.cn

70.财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com

71.华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com

72.天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:http://www.txsec.com


                                 29
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



天相基金网-网址:http://jijin.txsec.com

73.招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565、0755-26951111
网址:www.newone.com.cn

74.南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn

75.华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司)
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
网址:www.hfzq.com.cn

76.华泰证券股份有限公司


                                   30
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn

77.华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、
          18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:400-8888-555
网址:www.lhzq.com

78.德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn

79.国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号


                                   31
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



办公地址:无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn

80.中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com

81.西南证券股份有限公司
注册地址:渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 22 层
法定代表人:王珠林
客户服务电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn

82.东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人:崔海涛
客户服务电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net

83.中原证券股份有限公司


                                   32
               诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客户服务电话:0371-967218;400-813-9666
网址:www.ccnew.com

84.国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn

85.华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn

86.中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券有限责任公司)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人:杨宝林
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605


                                 33
                    诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



     客户服务电话:95548
     公司网址:www.citicssd.com

     87.红塔证券股份有限公司
     注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
     办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
     法定代表人:况雨林
     客户服务电话:0871-3577930
     网址:www.hongtazq.com

     88.第一创业证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
     办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
     法定代表人:刘学民
     客户服务电话:400-888-1888
     网址:www.firstcapital.com.cn

     89.国盛证券有限责任公司
     注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
     办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
     法定代表人:曾小普
     客户服务电话:400-822-2111
     网址:www.gsstock.com

     90.大同证券有限责任公司
     注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13

     法定代表人: 董祥
     客户服务电话:4007121212
     网址:www.dtsbc.com.cn

     91.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


                                      34
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



法人代表人:马令海
客户服务电话:400-166-1188
网址: 8.jrj.com.cn

92.上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691869
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
93.上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn

94.北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-68086927
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn

95.杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号


                                   35
                 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn

96.深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn

97.上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com

98.和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022


                                   36
               诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



传真:021-20835879
网址:licaike.hexun.com

99.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客户服务电话:0571-88920897,4008-773-772
网址: www.5ifund.com

100.深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室
法定代表人:卓紘畾
客户服务电话:4006-877-899
网址: www.tenyuanfund.com

101.北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
网址: www.myfund.com

102.一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com

103.北京钱景财富投资管理有限公司


                                 37
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注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
网址: www.niuji.net

104.北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网址: www.shengshiview.com.cn
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918

105.宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话: 400 6099 200
网址: www.yixinfund.com
联系人:程刚
电话:010-52855713

106.北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-819-9869
网址: www.tdyhfund.com

107.中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


                                 38
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办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
客户服务电话:010-68998820
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306
网址:www.bzfunds.com

108.上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
网址:fund.bundtrade.com

109.上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021-50583533
传真: 021-50585353
客户服务电话:400-005-6355
网址: www.leadbank.com.cn

110.浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥


                                   39
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联系人: 周立枫
联系人电话: 0571-88337888
客户服务电话:400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com

111.上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com

112.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com

113.嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn

114.上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明


                                   40
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     联系电话:021-63333319
     客户服务电话:4000178000
     网址:www.vworks.com.cn

     115.泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     法定代表人:林卓
     客服电话:400-6411999
     公司网址:www.haojiyou.cn

   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
    (三) 注册登记机构
     名称:诺安基金管理有限公司
     住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
     法定代表人:秦维舟
     电话:0755-83026688
     传真:0755-83026677
    (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
     名称:北京颐合中鸿律师事务所(原北京市颐合律师事务所)
     住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
     法定代表人/负责人:付朝晖
     电话:010-65178866
     传真:010-65180276
     经办律师:虞荣方、高平均
    (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
     名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
     执行事务合伙人:卢伯卿
     电话:021-61418888


                                       41
                       诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



      传真:021-63350003
      联系人:余志亮
      经办注册会计师:洪锐明、王明静


四、基金名称
   诺安主题精选混合型证券投资基金


五、基金的类型
   契约型开放式基金


六、基金的投资目标
    本基金通过精选主题,稳健投资,力图在不同的市场环境下均可突破局限,
在长期内获得超过比较基准的超额收益。


七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含创业板股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的 60%-95%,其中不
低于 80%的股票资产投资于与基金管理人构建的备选主题库相关联的个股;债券
等固定收益类资产占基金资产的 0%-40%;权证占基金资产净值的 0%-3%;现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。


八、基金的投资策略
    本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略,股票投资策略,
债券投资策略、权证投资策略四部分组成。
    1.资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结


                                         42
                       诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



合的资产配置策略,根据市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,
积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取
较高收益的资产组合。
    在具体的大类资产配置过程中,本基金将采用在市场中验证有效的 LEPV 模
型,根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状
况,判断类别资产的配置比例和时机,从而动态优化资产组合,以达到建立一个
在承受一定风险前提下可获取较高收益的组合的目标。
    2.股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由构建备选主题库、筛选主题、
精选个股和构建组合四个步骤组成。
    (1)备选主题库的构建
    本基金将从宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件等角度进行深入分析,
精选主题,建立备选主题库,并且积极调整主题库,至少每季度更新一次主题库。
    1)主题发掘
    我们将从定性和定量的角度,对宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件
等角度进行深入分析,从而力求完备地、前瞻性地发掘可应用于市场中的投资主
题,构建备选主题库。
    ①宏观经济
    宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周
期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。
    ②政策制度
    中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政刺激等
利好政策的部门将获得超过社会平均水平的增长速度,我们以政策制度倾向为标
准发掘该类主题。
    ③行业特征
    行业特征包括行业生命周期、行业竞争强度和行业发展趋势等方面的特征。
例如,在产业资本利益的驱动下,并购重组成为某些行业的必然发展趋势,比较
突出的是,在争夺资源产品定价权的动机下,资源型产业的并购重组提速的趋势
较为明显,而并购重组能给上市公司带来价值重估型投资机会,从而具备了主题
性的投资意义。


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    ④特殊事件
    市场上还有一些主题存在时间相对较短,其驱动因素可能仅仅是某个事件。
发掘和研究事件性的主题,有助于把握较为短期的投资机会。
    除以上观察角度外,随着时间的推移,可能会出现新的观察投资主题的角度,
我们也将经过详细的研究之后,纳入到我们主题挖掘的体系当中。
    2)主题库更新
    主题研究不是一劳永逸的过程,我们将从上述逻辑出发,持续地跟踪相关要
素的趋势性和结构性变化,至少每季度更新一次主题库,以实现备选主题库的动
态更新。
    (2)主题筛选
    在建立了备选主题库的基础上,我们将按照前瞻性、标的可投资性以及市场
关注度等标准,筛选当前具有投资价值的主题,并按照我们对主题的重要程度的
判断赋予备选主题以不同的权重。
    1)前瞻性是指从宏观经济和市场微观环境,以及政策预期的结构性或趋势
性变化的角度出发,判断所选主题是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前
瞻性的主题,便可享受时间上的溢价,而若此主题已被市场充分理解,则介入风
险可能会较大。我们将从宏观经济和市场微观环境结构性或趋势性变化的角度出
发,关注敏感时间窗口,前瞻性地把握主题。
    2)标的可投资性是指所选主题是否有足够的投资标的与之相对应(具体应
看股票数量、市值覆盖是否足够),以及投资标的本身是否具有投资价值。若可
关联股票群足够广泛,则可在一定程度上分散风险,而若可关联股票较少,则存
在较大的集中度风险。
    3)市场关注度主要指市场对所选主题的理解和预期程度,我们将从市场情
绪、资金流向、卖方研究集中度等角度进行甄别。市场对该主题的投资情绪高涨、
资金流向明确、卖方研究集中度较高,则我们认为该主题的市场关注度较高。
    在挑选出合适的主题的基础上,我们将从上述三个标准出发,按照我们对主
题的重要程度的判断赋予备选主题以不同权重:最具有前瞻性,同时市场关注度
良好,标的可投资性强的主题将被赋予最高权重;前瞻性和市场关注度中等,具
有合适的标的可投资性的主题将被赋予中等权重;将前瞻性和市场关注度较低,


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同时具有稍差的标的可投资性的主题将被赋予较低权重。
    (3)个股精选
    本基金将按照最大范围覆盖原则将筛选出来的主题关联到相应股票群中,从
而这些不同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。最大范围覆
盖原则是指在将主题关联到相应股票群的过程中,本基金的研究团队会根据主题
筛选的结果,结合第三方研究和市场认知程度,从该主题是否对个股基本面状况
产生影响、是否历史上存在联动关系、未来产生关联的可能性等角度出发,在本
基金允许投资的基本股票库中,最大可能的筛选出与备选主题相关联的股票群。
    本基金将综合考虑个股与既定主题间的关联度以及股票本身的投资价值,精
选股票,并根据定量以及定性分析的结果,赋予备选股票以不同的投资价值权重。
    1)构建主题库对应的备选股票库
    本基金将按最大范围覆盖原则将所选主题关联到相应股票群中,从而这些不
同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。
    2)关联度分析
    在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中,我们需要对其中的个股与相关主
题的关联度做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方
面进行考察。
    3)投资价值分析
    在个股的投资价值分析的层面,我们将从定性和定量的角度,对股票的基本
面情况、估值水平进行分析,并结合基金经理和研究团队的实际调研,对个股赋
予投资价值权重。
    在定量方面,本基金主要从两个层次进行分析:一是通过对企业财务指标(包
括盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标)进行分析,判
断企业的基本面情况和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资
价值。
    从财务角度来看,我们主要关注四方面的指标:
    ①盈利能力指标,如净资产收益率(ROE)、销售毛利率、净利润/营业总收
入、每股收益(EPS)等--这是判断企业赚取利润能力的基本指标,我们会结合
历史数据、卖方研究以及实地调研对未来数据变化做出研判,从而力图对企业的


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成长性作出基本的判断;
    ②营运能力指标,如总资产周转率(ATO)--这是销售额和总资产的比率,
其综合考察了长期资产和短期资产,显示了公司总体的投资效率,周转率越快反
映公司销售能力越强。
    ③偿债能力指标,如资产负债率(TDO)--这是负债总额(长期债务加短期
债务)与资产总额(债务类资产加权益类资产)的比率。
    ④成长能力指标,如三年净利润平均增长率—这是企业三年内净利润增长的
平均比率,反映企业的利润增长趋势和效益稳定程度,较好地体现了企业的发展
状况和成长能力。
    从估值角度来看,我们主要关注股票的 P/B,P/E,P/S,PEG 等相对估值指
标和自由现金流价值(FCF)等绝对估值指标。
    在定性方面,我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、
产品创新能力等方面进行考量。
    我们将结合个股基本面情况、估值水平分析,以及定性分析的结果赋予个股
投资价值权重。基本面情况良好、估值水平合理,同时公司股权结构和治理结构
合理,信息透明度高,产品创新能力强的股票赋予较高权重;反之则赋予较低的
权重。
    (4)组合构建
    最后,本基金将综合考虑备选个股的主题权重和投资价值权重,并结合其他
投资机会的挖掘,遴选在备选主题库之外的具有投资价值的个股,共同构建股票
投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量,进行组合的再平衡,
得到最终的投资组合。
    3.债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具
体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
    4.权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。
作为辅助性投资工具,我们将结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调
整收益。


九、基金的业绩比较基准


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       本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数,即:
       75%沪深 300 指数+25%中证全债指数
       沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券
市场整体状况的指数;同时,中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行
间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。从而,沪深 300 指数与中
证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准具备良好的代表性。
       如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或中证全债指数的编制及
发布、或沪深 300 指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发
生重大变更等原因导致沪深 300 指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数,或
市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护
投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的业绩比较基准。


十、基金的风险收益特征
       本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金
与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种


十一、基金投资组合报告
       本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务
数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号                      项目                        金额(元)         占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                      326,046,848.09                       79.05
       其中:股票                                    326,046,848.09                       79.05
 2     基金投资                                                      -                         -
 3     固定收益投资                                                  -                         -
       其中:债券                                                    -                         -
              资产支持证券                                           -                         -
 4     贵金属投资                                                    -                         -
 5     金融衍生品投资                                                -                         -
 6     买入返售金融资产                                              -                         -
       其中:买断式回购的买入返售金融资产                            -                         -
 7     银行存款和结算备付金合计                       85,949,694.66                       20.84
 8     其他资产                                           467,766.76                       0.11
 9     合计                                          412,464,309.51                      100.00

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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码                    行业类别                     公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  A    农、林、牧、渔业                                             -                        -
  B    采矿业                                           3,619,532.00                     0.88
  C    制造业                                         161,897,600.42                    39.40
  D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                             -                        -
  E    建筑业                                                       -                        -
  F    批发和零售业                                    33,486,860.52                     8.15
  G    交通运输、仓储和邮政业                                       -                        -
  H    住宿和餐饮业                                                 -                        -
  I    信息传输、软件和信息技术服务业                  65,338,289.50                    15.90
  J    金融业                                                       -                        -
  K    房地产业                                                     -                        -
  L    租赁和商务服务业                                26,825,553.15                     6.53
  M    科学研究和技术服务业                                         -                        -
  N    水利、环境和公共设施管理业                                   -                        -
  O    居民服务、修理和其他服务业                                   -                        -
  P    教育                                                         -                        -
  Q    卫生和社会工作                                  13,064,500.00                     3.18
  R    文化、体育和娱乐业                              21,814,512.50                     5.31
  S    综合                                                         -                        -
       合计                                           326,046,848.09                    79.35
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码     股票名称     数量(股)      公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
 1      002368    太极股份           973,745        65,338,289.50                      15.90
 2      002004    华邦健康         1,580,200        22,359,830.00                       5.44
 3      600305    恒顺醋业           764,081        19,613,959.27                       4.77
 4      600079    人福医药           843,724        18,781,296.24                       4.57
 5      002294    信立泰             599,854        18,067,602.48                       4.40
 6      000919    金陵药业         1,026,171        17,650,141.20                       4.30
 7      600511    国药股份           450,950        17,100,024.00                       4.16
 8      000963    华东医药           199,937        16,386,836.52                       3.99
 9      601098    中南传媒           600,000        14,340,000.00                       3.49
10      002376    新北洋             753,000        13,915,440.00                       3.39
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

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投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

         本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资策略
         本基金本报告期末未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
         本基金本报告期未投资国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
         本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部
门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
     股票。

3、其他资产构成
 序号                    名称                                    金额(元)
     1      存出保证金                                                                224,253.11
     2      应收证券清算款                                                                       -
     3      应收股利                                                                             -
     4      应收利息                                                                    17,847.78


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  5      应收申购款                                                            225,665.87
  6      其他应收款                                                                       -
  7      待摊费用                                                                         -
  8      其他                                                                             -
  9      合计                                                                  467,766.76
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                     净值增     业绩比较   业绩比较基
                         净值增长
           阶段                      长率标     基准收益   准收益率标       ①-③     ②-④
                           率①
                                     准差②       率③       准差④
2010.9.15~2010.12.31       0.20%     1.48%        3.71%          1.29%    -3.51%      0.19%
2011.1.1~2011.12.31      -20.96%     1.11%      -17.93%          0.98%    -3.03%      0.13%
2012.1.1~2012.12.31        7.32%     1.04%        6.94%          0.96%      0.38%     0.08%
2013.1.1~2013.12.31       17.76%     1.18%       -5.64%          1.05%    23.40%      0.13%
2014.1.1~2014.12.31       53.04%     1.09%       40.69%          0.91%    12.35%      0.18%
2015.1.1~2015.12.31       26.58%     2.52%        7.91%          1.86%    18.67%      0.66%
2010.9.15~2015.12.31      93.91%     1.50%       30.39%          1.21%    63.52%      0.29%
      注:本基金的业绩比较基准为:75%沪深 300 指数+25%中证全债指数。

      二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较




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注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。



十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
    1、费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金财产拨划支付的银行费用;
    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费;
    (7)基金的证券交易费用;
    (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (9)本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费


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    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
    4、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金在申购时收取申购费用。申购费用按单个交易账户单笔分别计算,申
购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:


                                       52
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          申购金额(M)                       申购费率
          M<50 万元                          1.5%
          50 万元≤M<100 万元                1.0%

          100 万元≤M<200 万元               0.8%
          200 万元≤M<500 万元               0.5%
          M ≥500 万元                        每笔 1000 元
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
        净申购金额=申购金额 / (1+申购费率)
        申购费用=申购金额-净申购金额
        申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值
       基金份额的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
  入,由此产生的误差计入基金财产。
    2、赎回费
    赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于
注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额
的 0.5%。具体费率如下:
          持有年限 T                          赎回费率
          T <1 年                            0.5%

          1 年≤T<2 年                       0.2%
          T ≥2 年                            0
     基金赎回金额的计算
        赎回费 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率
        赎回金额 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费
    3、转换费
    (1)、基金转换费用
    基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
    注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申


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                      诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申
购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
    (2)、转换份额计算公式
    计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
    其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详
见基金管理人网站的具体规定。
    5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收
费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施
日前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费
方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活
动。


(三)基金的税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳
税义务。


十四、对招募说明书本次更新部分的说明
    本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年10月30

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                         诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期



日刊登的《诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更
新的内容如下:
       1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数
据的截至日期。
       2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要
人员情况的信息。
       3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人情况的信息。
       4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的信息。
       5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“十三、基金的转
换”的内容。
       6、在“第九部分    基金的投资”中,更新了“九、基金投资组合报告”的
内容。相关数据及内容的截止日期为2015年12月31日。
       7、在“第十部分    基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准
收益率的历史走势对比图。
       8、在“第二十一部分     对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金
投资的服务”、“五、投诉管理服务”的内容。
       9、在“第二十二部分      其他应披露事项”,列举了本基金在本报告期内的
相关公告。


十五、签署日期
    2016 年 3 月 15 日
    以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅
读。


                                                             诺安基金管理有限公司
                                                           二○一六年四月二十九日




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