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兴全可转债混合(340001)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2004-05-11 管理人:兴证全球... 基金经理:虞淼
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基金公告

兴全转基:兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年3月21日更新)

公告日期:2020-03-21

兴全可转债混合型证券投资基金

     更新招募说明书摘要

        (2020 年 3 月 21 日更新)




   基金管理人:兴证全球基金管理有限公司

   基金托管人:中国工商银行股份有限公司

         发出日期:   2020 年 3 月
                                    兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                               【重要提示】

    兴全可转债混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
(证监基金字[2004]27 号文)核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
    本招募说明书是对原《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》的更新,原
招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限
公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的
表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险
评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特
征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具
体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还
可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出
投资决策。
    本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、
流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品
资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能
力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风




                                      1
                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本次招募说明书更新内容为:
    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,更新了本次基金管
理人名称变更的相关内容;
    2、在本基金招募说明书的风险揭示增加了关于科创板股票相关的风险揭示内
容。
    除上述内容外,本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 10 日(特别事
项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金 2019 年第 1 季度报告,数据截止
日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限
公司已复核了本次更新的招募说明书。

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。




                                       2
                             兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                           目       录


一、 基金管理人 .............................................. 4

二、 基金托管人 ............................................. 14

三、 相关服务机构 ........................................... 20

四、 基金的名称 ............................................. 38

五、 基金的类型 ............................................. 38

六、 基金的投资目标 ......................................... 38

七、 基金的投资方向 ......................................... 39

八、 基金的投资策略和投资组合管理............................ 40

九、 基金的业绩比较基准 ..................................... 45

十、 基金的风险收益特征 ..................................... 45

十一、 基金的投资组合报告 ................................... 45

十二、 基金的业绩 ........................................... 50

十三、 基金的费用与税收 ..................................... 51

十四、 对招募说明书更新部分的说明............................ 54




                                3
                                          兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                                  一、 基金管理人


   (一)基金管理人概况

    机构名称:兴证全球基金管理有限公司
    成立日期:2003年9月30日
    住所:上海市黄浦区金陵东路368号
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
    法定代表人: 兰荣
    联 系 人:何佳怡
    联系电话:021-20398888
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:1.5亿元
    兴证全球基金管理有限公司(成立时名为“兴业基金管理有限公司”,以下简称
“公司”)经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月,中国
证 监 会 批 复 ( 证 监 许 可 [2008]6 号 ) , 同 意 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 ( AEGON
International B.V)受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日,公司完成股权转
让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元,其
中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注
册资本的 49%。2008年7月,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号),公司于
2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后,公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”,注册资本增加为1.5亿元人民币,其中两股东出资比例不变。
2016年12月28日,因公司发展需要,公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
2020年3月18日,公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
    截至 2019 年 5 月 10 日,公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、兴全
趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资
基金、兴全沪深 300 指数增强型基金(LOF)、兴全绿色投资混合型证券投资基金

                                             4
                                  兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




(LOF)、兴全精选 混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金
(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基
金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债
券型发起式债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投
资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基
金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投
资基金、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)及兴全恒裕债券
型证券投资基金共 24 只基金。
    兴证全球基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳、厦门、上海设有分公
司,并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决
策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、
运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程
部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务
中心。随着公司业务发展的需要,将对业务部门进行相应的调整。
   (二)主要人员情况
    1、董事、监事概况
    兰荣先生,董事长、党委书记、法定代表人,1960 年生,高级工商管理硕士、高
级经济师。历任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司综合处科长,兴业
银行总行计划资金部副总经理,兴业银行总行证券业务部副总经理(主持工作),福
建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁,兴业证券股
份有限公司董事长、党委书记。现任兴证全球基金管理有限公司董事长、党委书记、
法定代表人。
    庄园芳女士,董事,总经理,1970 年生,高级工商管理硕士、经济师。历任兴业
证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总
经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁,兴业创新资本管理有限公司董事、兴
证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事,兴证全球基金管理
有限公司董事长及法定代表人。现任兴证全球基金管理有限公司董事、总经理。
    黄奕林先生,董事,1968 年生,经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发中
心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总经
理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总

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                                   兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理,兼任兴证国际金融集团有限
公司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事。
    万维德先生(Marc van Weede),董事,1965 年生,荷兰国籍,经济学硕士。历
任 Forsythe International B.V.财务经理,麦肯锡公司全球副董事,同方全球人寿
保险有限公司总经理,全球人寿保险集团执行副总裁,全球人寿企业中心有限公司一
般代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成员、全美人寿创
业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员。现任全球人寿资产管理控股有限公司企
业发展负责人。
    桑德.马特曼先生(Sander Maatman),董事,1969 年生,荷兰国籍,硕士。曾
任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon 投资管理公司固定收益经理及产
品发展部总监、Aegon 银行财务总监、Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任
全球人寿资产管理控股有限公司首席财务官、董事,兼任全球人寿美国资产管理控股
有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员。
    简丹尼尔女士(Jane Daniel),董事,1969 年生,英国国籍,具备苏格兰特
许银行家协会(FCIBS)会员资格、英国特许银行家协会(ACIB)资质。历任国民西敏
寺银行职员,苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与金融
市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主管、全球
交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行业务运营风
险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管(董事总经理),天利投资
欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企业风险主管兼欧
洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资产管理控股有限公司全球首席风险
官、董事,兼任法国邮政银行资产管理公司监事会成员。
    欧阳辉先生,独立董事,1962 年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融
学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授,兼任兰州银行独立董事、中国平安保险独立董
事、广东华兴银行独立董事。
    吴明先生,独立董事,1977 年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上海亚太长城律师事务所律
师,北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所高级合

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                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




伙人。
       周鹤松先生,独立董事,1968 年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务
管理(中国)有限公司董事总经理。
       2、监事会成员概况
       夏锦良先生,监事会主席,1961 年生,高级工商管理硕士。历任兴业证券股份有
限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理,兴业期货有限公司总经理,兴业证
券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合规与风
险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首席风险官、财务负责
人。
       陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理,KPMG 助理经理,新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人
寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总经理、首席财
务官。
    秦杰先生,职工监事,1981 年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内
部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高
级咨询顾问等职务,兴证全球基金管理有限公司综合管理部总监。现任兴证全球基金
管理有限公司总经理助理、董事会秘书兼任监察稽核部总监与风险管理部总监。
       李小天女士,职工监事,1982 年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者,兴证全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴证全球基金管理
有限公司市场部副总监。
    3、高级管理人员概况
    兰荣先生,董事长、党委书记、法定代表人。(简历请参见上述董事会成员概
况)
    庄园芳女士,董事、总经理。(简历请参见上述董事会成员概况)
    杨卫东先生,督察长,1968 年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织部
科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连
分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总
裁,兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负
责人。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。

                                        7
                                  兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    董承非先生,副总经理,1977 年生,理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司
研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、兴全商
业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金
基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基
金管理部投资总监。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋
势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。
    郑文惠女士,副总经理,1969 年生,EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部经
理、副总经理、总经理,运营管理部总经理兼上海分公司副总经理,运营管理部总经
理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴证全
球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众资产管理有限公司执
行董事。
    陈锦泉先生,副总经理,1977 年生,工商管理硕士。历任职华安证券(原名为安
徽证券)证券投资总部投资经理,平安保险资产运营中心高级组合经理,平安资产管
理公司投资管理部副总经理,兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投
资基金(LOF)基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专
户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。
    詹鸿飞先生,副总经理,1971 年生,硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投
资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员,兴业证券股份有限公司
上海管理总部电脑部经理,兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理,兴证全球
基金管理有限公司运作保障部副总监、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司
副总经理暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。
    严长胜先生,副总经理,1972 年生,硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公司
车间、设计科、销售公司职员,华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理,兴业证
券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理,民生证券股份有限公
司总裁助理、机构销售总部总经理,兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼北京分
公司总经理,总经理助理兼渠道部总监、北京分公司总经理。现任兴证全球基金管理
有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。
    3、投资决策委员会成员
    本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员

                                     8
                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




由以下成员组成:
    庄园芳     兴证全球基金管理有限公司董事、总经理
    董承非    兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混
合型证券投资基金(LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理
    谢治宇    兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合
型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    4、本基金基金经理
    虞淼,硕士研究生。历任兴业证券股份有限公司研究员,兴证全球基金管理有限
公司研究员、专户投资经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。
现任兴全可转债混合型证券投资基金基金经理(2019年1月16日至今)。
    本基金历任基金经理:
    杜昌勇先生,于2004年5月11日至2007年2月6日期间担任本基金基金经理。
    王晓明先生,于2004年9月29日至2005年12月7日期间担任本基金基金经理。
    杨云先生,于2007年2月6日至2015年8月25日期间担任本基金基金经理。
    陈宇女士,于2015年8月25日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。
    张亚辉女士,于2015年7月13日起至2019年2月21日期间担任本基金经理。
   (三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

                                       9
                                    兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
   12、中国证监会规定的其他职责。
  (四)基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;
    2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
    (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;



                                      10
                                   兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
    (11)贬损同行,以提高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
    5、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
    (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  (五)基金管理人的风险管理与内部风险控制制度
   1、风险管理的理念
   (1)风险管理是业务发展的保障;
   (2)最高管理层负最终责任;
   (3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
   (4)制度建设是基础;
   (5)制度执行监督是保障。
   2、风险管理的原则
   (1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务
过程和业务环节;




                                       11
                                  兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    (2)独立性原则:公司设立独立的风险管理部、监察稽核部,风险管理部、监察
稽核部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查;
    (3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客
观性和操作性;
    (5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
    3、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层
对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理部、
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;
    (2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
    (3)投资决策委员会:负责指导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案和
基本的投资策略;
    (4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
    (5)风险管理部、监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行
监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标;
    (6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的
风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开
发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
    4、内部控制制度综述
    (1)风险控制制度
    公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水

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平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险
控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公
司信誉,保持公司的良好形象。
    针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险,分
别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交
易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
度。
    (2)监察稽核制度
    监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任
何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、
稽核;出具监察稽核报告,报公司董事长和中国证监会,如发现公司有重大违规行
为,应立即向公司董事长和中国证监会报告。
    监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修
改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的
合法性、合规性、合理性;监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司
内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部
审计事宜等。
    (3)内部财务控制制度
    财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务管
理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保护公
司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。
    公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会计
使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门财务
预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门应认真
做好财务预算的编制和实施工作。
    5、风险管理和内部风险控制的措施




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    (1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人
员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保风险管理工
作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经
理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,
从制度上减少和防范风险;
    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己
的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,使
用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告
程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快
速度作出决策;
    (5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监
控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数
量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有
效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培
训,使员工明确其职责所在,控制风险。
    6、基金管理人关于内部合规控制声明书
    本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。




                                  二、 基金托管人

   (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日

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    法定代表人: 陈四清
    注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
       (二)主要人员情况
    截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
       (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保
险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计
划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效
评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9
月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大
奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。
   (四)基金托管人的职责
   1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
   2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金
财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互

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独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之
间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
  8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
  9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
  12、建立并保存基金份额持有人名册;
  13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项;
  15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会;
  16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
  17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
  19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除;
  20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理
人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
  21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

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  22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   (五)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积
极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完
善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共
十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保
留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力
已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年
度化、常规化的内控工作手段。”
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度
化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权
益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室
共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工
作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,
配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位
和人员。

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    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
       (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产
和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制
度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业
务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部
在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理
部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目
的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、
评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

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    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使
演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展
到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下
两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施
全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形
成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资
产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽
核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个
业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运
作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境
的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管
理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命
线。
       (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基
金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债
券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

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据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个
月开始。
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托
管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发
现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠
正。




                             三、 相关服务机构

(一)基金发售机构

     1.直销机构
          兴证全球基金管理有限公司直销中心
         地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
         电话:021-20398706、021-20398927
         传真:021-58368869、021-58368915
         联系人:秦洋洋、沈冰心
         公司网站:https://www.xqfunds.com
        兴全基金网上直销平台(含微网站、APP)
         交易网站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
         客户服务电话:400-678-0099,021-38824536
        直销前置自助式平台

            交易网址:https://www.yypt.com
                      https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do


     2.代销机构
          银行类销售机构



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1) 中国工商银行股份有限公司
   注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
   法定代表人: 陈四清
   电话:(010)66107900
   传真:(010)66107914
   客户服务电话: 95588
   公司网站:http:// www.icbc.com.cn
2) 兴业银行股份有限公司
   办公地址:福建省福州市湖东路154 号
   法定代表人:高建平
   电话: (021)52629999
   客户服务电话: 95561
   公司网站: http://www.cib.com.cn
3)招商银行股份有限公司
   注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
   法定代表人:李建红
   电话:(0755)82943666
   传真:(0755)83195109
   客户服务电话: 95555
   公司网站:http://www.cmbchina.com
4)中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街25号
   法定代表人:田国立
   客户服务电话:95533(全国)
   公司网站:http://www.ccb.com
5)上海浦东发展银行股份有限公司
   注册地址:上海市中山东一路12号
   法定代表人:高国富
   传真:(021)63602431
   客户服务热线:95528

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  公司网站:http://www.spdb.com.cn
6)交通银行股份有限公司
  住所:上海市银城中路188号
  办公地址:上海市银城中路188号
  法定代表人:彭纯
  电话:021-58781234
  传真:021-58408843
  客户服务电话:95559
  公司网站:http://www.bankcomm.com
7)中国民生银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  客户服务电话:95568
  传真:(010)83914283
  公司网站:http://www.cmbc.com.cn
8)中国光大银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
  法定代表人:李晓鹏
  电话:(010)68098000
  传真:(010)68560311
  客服电话:95595    (全国)
  公司网站:http://www.cebbank.com
9)中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  客服电话:95599
  传真:(010)85109219
  公司网站:http://www.abchina.com
10)中国银行股份有限公司

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   住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
   法定代表人:陈四清
   客户服务电话:95566
   公司网站:http://www.boc.cn
11)宁波银行股份有限公司
   住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
   法定代表人:陆华裕
   客户服务统一咨询电话:96528(北京、上海地区962528)
   传真:(0574)87050024
   公司网站:http://www.nbcb.com.cn
12)中信银行股份有限公司
   住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
   法定代表人:李庆萍
   电话:(010)65557013
   传真:(010)65550827
   客户服务电话:95558
   公司网站:http://bank.ecitic.com
13)华夏银行股份有限公司
   住所(办公地址):北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
   法定代表人:李民吉
   客户服务电话:95577
   公司网站:http://www.hxb.com.cn
14)平安银行股份有限公司
   住所(办公地址): 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
   法定代表人:谢永林
   客户服务电话:95511-3
   公司网站:http://www.bank.pingan.com
15)渤海银行股份有限公司
   住所:天津市河东区海河东路218号
   法定代表人:李伏安

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   客服电话:400-888-8811
   公司网址:http://www.cbhb.com.cn
16)中国邮政储蓄银行有限责任公司
   注册地址:北京市西城区金融大街3号
   办公地址:北京市西城区金融大街3号
   法定代表人:李国华
   客户服务电话:95580
   传真:(010)68858117
   公司网站:http://www.psbc.com
17)重庆银行股份有限公司
   住所:重庆市渝中区邹容路153号
   法定代表人:林军
   客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)
   公司网站:http://www.cqcbank.com
18)上海银行股份有限公司
   住所:上海市银城中路168号
   法定代表人:金煜
   客户服务电话:(021)962888
   公司网站:http:// www.bankofshanghai.com
 19)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
   住所:江苏省昆山市前进东路828号
   法定代表人:张哲清
   客户服务电话:96079
   公司网站:http://www.ksrcb.cn
20)江苏江南农村商业银行股份有限公司
   住所:常州市和平中路413号
   法定代表人:陆向阳
   客户服务电话:96005
   公司网站:http://www.jnbank.cc
(21)江苏银行股份有限公司

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    注册地址:南京市中华路 26 号
    办公地址:南京市中华路 26 号
    法定代表人:夏平
    联系人:周妍
    电话:025-58587039


   券商类销售机构
1)兴业证券股份有限公司
   办公地址:福州市湖东路268号
   法定代表人:杨华辉
   客户服务热线:4008888123
   传真:(021)38565785
   公司网站:http:// www.xyzq.com.cn
2) 海通证券股份有限公司
   住所: 上海市广东路689号
   办公地址: 上海市淮海中路98 号
   法定代表人: 周杰
   电话: (021)23219000
   传真: (021)53858549
   客户服务咨询电话:4008888001、021-962503
   公司网站:http:// www.htsec.com
3) 国泰君安证券股份有限公司
   注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
   办公地址: 上海市银城中路168号上海银行大厦
   法定代表人:杨德红
   传真: (021)38670161
   客户服务咨询电话:400-8888-666
   公司网站: http://www.gtja.com
4)中信建投证券股份有限公司
   住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

                                   25
                                兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  开放式基金咨询电话:4008888108
  开放式基金业务传真:(010)85130577
  公司网站:http:// www.csc108.com
5)华泰证券股份有限公司
  办公地址:江苏省南京市江东中路228号华泰证券大厦
  法定代表人:周易
  电话: (025)84457777-950、248
  客户咨询电话:4008888168
  公司网站:http:// www.htsc.com.cn
6)长江证券股份有限公司
  办公地址:武汉市新华路特8号
  法定代表人:尤习贵
  客户服务热线:4008-888-999或027-85808318
  电话:(027)65799999
  传真:(027)85481900
  公司网站:http:// www.cjsc.com.cn
7)中国银河证券股份有限公司
  办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
  法定代表人:陈共炎
  客服电话:4008-888-888
  传真:8008201968
  公司网站: http://www.chinastock.com.cn
8)广发证券股份有限公司
  办公地址: 广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
  法定代表人:孙树明
  开放式基金咨询电话:95575转各营业网点
  开放式基金业务传真:(020)87555305
  公司网站: http://www.gf.com.cn

                                  26
                                兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




9)山西证券股份有限公司
  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心
  法定代表人:侯巍
  客服电话:95573
  联系电话:(0351)8686703
  传真:(0351)8686619
  公司网站:http://www.sxzq.net
10)招商证券股份有限公司
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  法定代表人: 霍达
  电话:(0755)82960223
  传真:(0755)82943636
  客服电话:4008888111,95565
  公司网站:http:// www.newone.com.cn
11)德邦证券股份有限公司
  办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
  法定代表人:武晓春
  开放式基金咨询电话: 4008888128
  开放式基金业务传真: 021-68767981
  公司网站: http://www.tebon.com.cn
12)国海证券股份有限公司
  注册地址:广西桂林市辅星路13号
  法定代表人:何春梅
  客服热线:(0771)5539032
  开放式基金业务传真:(0771)5539033
  公司网站:http:// www.ghzq.com.cn
13)东方证券股份有限公司
  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
  法定代表人:潘鑫军
  客服热线:(021)962506或40088-88506

                                  27
                               兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




  传真:(021)63326173
  公司网站: http://www.dfzq.com.cn
14)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:周健男
  联系电话:(021)22169081
  传真:(021)22169134
  开放式基金咨询电话:4008888788
  公司网站: http://www.ebscn.com
15)中银国际证券股份有限公司
  注册地址: 上海市银城中路200号39层
  法定代表人:宁敏
  开放式基金咨询电话: 4006208888或各地营业网点咨询电话
  开放式基金业务传真:(021)50372474
  公司网站:http://www.bocichina.com
16)湘财证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
  法定代表人:孙永祥
  联系电话:(021)68634818
  传真:(021)68865680
  客服电话:400-888-1551
  公司网站:http://www.xcsc.com
17)中航证券有限公司
  住所:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
  法定代表人:王晓峰
  电话:(0791)6768763
  传真:(0791)6789414
  客户服务电话:400-8866-567
  公司网站:http:// www.scstock.com

                                  28
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18)申万宏源证券有限公司
  住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  电话:(021)33389888
  传真:(021)33388224
  客服电话:95523或4008895523
  公司网站:http://www.swhysc.com
19)国元证券股份有限公司
  注册地址: 合肥市梅山路18号
  法定代表人:蔡咏
  客户服务电话:4008888777
  业务传真:0551-2207114
  公司网站:http://www.gyzq.com.cn
20)渤海证券股份有限公司
  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  法定代表人:王春峰
  电话:(022)28451861
  传真:(022)28451892
  客户服务电话: 4006515988
  公司网站: http://www. ewww.com.cn
21)瑞银证券有限责任公司
  住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  法定代表人:钱于军
  联系电话:(010)5832 8752
  传真:(010)5922 8748
  客户服务电话: 400-887-8827
  公司网站:http://www.ubssecurities.com
22)华福证券有限责任公司
  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

                                  29
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  法定代表人:黄金琳
  联系电话:(0591)87383623
  传真: (0591)87383610
  客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
  公司网站:http://www.hfzq.com.cn
23)中泰证券股份有限公司
  住所:山东省济南市经七路86号
  法定代表人:李玮
  传真:(0531)81283900
  公司网站:http://www.zts.com.cn
24)爱建证券有限责任公司
  住所:上海市世纪大道1600号32楼
  法定代表人:祝健
  联系电话:(021)32229888
  客服电话:(021)63340678
  公司网站:http://www.ajzq.com
25)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
  法定代表人:王连志
  联系电话:(0755)82825551
  传真:(0755)82558355
  客服电话:4008001001
  公司网站:http://www.essence.com.cn
26)华融证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街8号
  法定代表人:祝献忠
  联系电话:(010)58568007
  传真:(010)58568062
  客服电话:(010)58568162

                                  30
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  公司网站:http://www.hrsec.com.cn
27)国信证券股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如
  联系电话:0755-82130833
  传真:0755-82133302
  客服电话:95536
  公司网站:http://www.guosen.com.cn
 28)中信证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
   法定代表人:张佑君
   统一客服电话:95558

   公司网站地址:http://www.cs.ecitic.com
29)中信证券(山东)有限责任公司

   住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
   法定代表人:姜晓林
   客户服务热线:95548
   传真:(0532) 85022605
   公司网站:http://www.zxwt.com.cn
30)信达证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:张志刚
    客户服务电话: 400-800-8899
    基金业务传真:010-63080978
   公司网站:http://www.cindasc.com
31)国都证券股份有限公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    客户服务电话:   4008188118
    基金业务传真:010-84183311

                                   31
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    公司网站:http://www.guodu.com
32)联讯证券股份有限公司

    住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号
    法定代表人:徐刚
    客户服务电话:95564
    基金业务传真:010-64408834
    公司网站: http://www.lxsec.com.cn
33)平安证券股份有限公司

    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人: 何之江
    网站:http://stock.pingan.com
    客户服务电话:4006-788-887
34)上海华信证券有限责任公司

    住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人:陈灿辉
    网站:http://www.shhxzq.com
    客户服务电话:4008205999
35)华西证券股份有限公司

    住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯洋
    网站:http://www.hx168.com.cn
    客户服务电话:95584
36)长城证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼
    法定代表人:丁益
    网站:http://www.cgws.com/
    客户服务电话:400-666-6888
37)财达证券股份有限公司

    住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
    法定代表人:翟建强

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         网站:http:// www.s10000.com /
         客户服务电话:400-612-8888
    38)申万宏源西部证券股份有限公司

         住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
       楼 2005 室
         法定代表人:韩志谦
         网站:www.hysec.com
         客户服务电话:400-800-0562


       其他销售机构
    1)天相投资顾问有限公司
       办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
       法定代表人:林义相
       联系电话:(010)66045522
       传真:(010)66045500
       客服电话:(010)66045678
       公司网站:http:// www.txsec.com

    2) 深圳众禄基金销售股份有限公司
       住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
       法定代表人:薛峰
       客户服务电话:4006-788-887
       传真:0755-82080798
       网站: 众禄基金网           http://www.zlfund.cn ; 基 金 买 卖 网 http://

www.jjmmw.com

    3)上海好买基金销售有限公司
       注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
       办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
       法定代表人:杨文斌
       客服电话:400-700-9665
       传真:021-68596916

                                       33
                                 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




   网站:   http://www.ehowbuy.com
4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
   法定代表人:祖国明
   客户服务电话:4000-766-123
   网站:http://www.fund123.cn
 5)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法定代表人:张跃伟
  客户服务电话:4000-891-289
  传真:021-58787698
  长量基金网:http://www.erichfund.com
  6) 诺亚正行基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
  法定代表人:汪静波
  客户服务电话:400-821-5399
  传真:021-38509777
  网站:http://www.noah-fund.com

7) 上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
  法定代表人:其实
  客户服务电话: 400-1818-188
  基金业务传真:021-64385308
  公司网站:http://www.1234567.com.cn

8)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
  法定代表人:王莉
  客户服务电话:   4009200022
  基金业务传真:(021) 20835879

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                                 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




  公司网站:http://licaike.hexun.com

9)浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
    法定代表人:凌顺平
    客户服务热线:4008-773-772
    传真:0571-86800423
    公司网站:http://www.5ifund.com

10)上海陆金所基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
    法定代表人:王之光
    联系人:宁博宇
    电   话: 021-20665952
    传   真: 021-22066653
    客户服务电话: 4008219031
    公司网站:http://www.lufunds.com

11)珠海盈米基金销售有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    客户服务热线:020-89629066
    传真:020-89629011
    公司网站:http://www.yingmi.cn

12)北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    客户服务电话:4000618518
    传真:010-61840699
    网站:https://danjuanapp.com/

13)北京广源达信基金销售有限公司
    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

                                   35
                                 兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    法定代表人:齐剑辉
    网站:www.niuniufund.com
    客户服务电话:4006236060

14)上海大智慧基金销售有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
    法定代表人:申健
    网站:https://8.gw.com.cn/
    客户服务电话:021-20219931

15)中信期货有限公司
    住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层
    法定代表人:张皓
    网站:http://www.citicsf.com/
    客户服务电话:400-9908-826

16)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
    法定代表人: 陈洪生
    网站:http://www.xds.com.cn/
    客户服务电话:400-918-0808

17)北京增财基金销售有限公司
    住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    法定代表人:罗细安
    客户服务电话:010-67000988-6025
    传真:010-67000988
    网站:http://www.zcvc.com.cn/

18)北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法定代表人:江卉
    客户服务热线:400 098 8511
    传真:89188000

                                   36
                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




         公司网站:http://kenterui.jd.com

    19)上海基煜基金销售有限公司
         住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
         法定代表人:王翔
         客户服务电话:021-65370077
         传真:021-55085991

    20)北京汇成基金销售有限公司
         住所:北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号
         法定代表人:王伟刚
         网站:www.hcjijin.com
         客户服务电话:400-619-9059
        21)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
        注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
        办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
        法定代表人:钱昊旻
        联系人:沈晨
        电话:010-59336544
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市
(网点)。
   (二)注册登记机构
    名称:兴证全球基金管理有限公司
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼
    法定代表人:兰荣
    电话: (021)20398888
    传真: (021)58368858
   (三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:上海源泰律师事务所
    办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

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                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    负责人: 廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    经办律师: 廖海、吕红
    联系人: 廖海
   (四) 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
    名称:德勤华永会计师事务所有限公司
    办公地址:上海市延安东路222号30楼
    执行事务合伙人:卢伯卿
    电话:(021)61418888
    传真:(021)63350377
    经办注册会计师:许湘照、汪芳
    联系人:汪芳




                              四、 基金的名称

                            兴全可转债混合型证券投资基金




                              五、 基金的类型

                                   契约型开放式




                            六、 基金的投资目标

    在锁定投资组合下方风险的基础上,以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定
增值。




                                       38
                                    兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                            七、 基金的投资方向

    本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的可
转换公司债券、股票、国债,以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。资产配置
比例为:可转债30%~95%(其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于50%),
股票不高于30%,现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;其
中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    本基金管理人已于2006年8月2日刊登公告,即日起对兴全可转债混合型证券投资
基金的资产配置比例进行调整。
    本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本条规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
    本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的30%。
    本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。



  (四)业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:“80%×中证可转换债券指数+15%×沪深300指数+5%×
同业存款利率”
    经与托管银行中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会批准,已自
2015年1月26日起将本基金的业绩比较基准调整为“80%×中证可转换债券指数+15%×
沪深300指数+5%×同业存款利率”。
    在制定业绩比较基准过程中,考虑到指数的代表性和实用性,选取中证可转换债
券指数和沪深300指数分别作为可转债业绩和股票业绩的比较基准。“中证可转换债券
指数”是国内较权威的可转债指数,编制原则具有严肃性,能够较好的反映可转债市
场变化。沪深300指数代表效果较好。
(六)基金投资组合报告


                                      39
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                 八、       基金的投资策略和投资组合管理

(一)投资策略
    1、投资决策依据
    (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;
    (2)国家宏观经济环境;
    (3)国家货币政策、利率走势和证券市场政策;
    (4)地区及行业发展状况;
    (5)上市公司研究;
    (6)证券市场的走势。
    2、投资决策程序
    本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
    投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构,主要职责是根据基金投资目标和
对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议,在紧急情况下可召开临时会议。
    基金的资产配置采用自上而下的程序,个券和个股选择采用自下而上的程序,并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下:
    (1)研究策划
    研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分
析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告,提出本基金股票备选库的构建和
更新方案,经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库,为本基金的投资
管理提供决策依据。
    (2)资产配置
    投资决策委员会定期召开会议,并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产
配置的比例;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
    (3)构建投资组合
    基金经理根据对股票市场、可转债市场和利率期限结构的判断确定可转债组合的
加权平均内含收益率、久期水平和国债组合的加权平均久期水平。在此基础上根据各
种定量和定性标准,以及研究部的个券和个股研究报告构建基金组合,并报投资决策
委员会备案。


                                      40
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    (4)组合的监控和调整
    研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟
踪,并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息,以利于基金经理作出相应的调
整。
    (5)投资指令下达
    基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交
易部。
    (6)指令执行及反馈
    交易部依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成
后,由交易员完成交易日志报基金经理,交易日志存档备查。
    (7)风险控制
    风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,风险管理部对
投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依据基金申购赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
    (8)业绩评价
    FOF投资与金融工程部将定期对基金的业绩进行归因分析,找出基金投资管理的长
处和不足,为日后的管理提供客观的依据。
    3、投资组合管理
    基金的资产配置采用自上而下的程序,个券(可转债,下同)和个股选择采用自
下而上的程序,并严格控制投资风险。在个券选择层面,积极参与发行条款优惠、期
权价值较高、公司基本面优良的可转债的一级市场申购;选择对应的发债公司具有良
好发展潜力或基础股票有着较高上涨预期的可转债进行投资,以有效规避市场风险,
并充分分享股市上涨的收益;运用“兴全可转债评价体系”,选择定价失衡的个券进
行投资,实现低风险的套利。在个股选择层面,以“相对投资价值”判断为核心,选
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
    “兴全可转债评价体系”是指兴证全球基金管理有限公司投资团队在长期投资研
究实践中形成的一套可转债评价系统,该系统的理论基础是期权的二叉树定价模型,
核心功能是实现可转债券的定价,此外,该系统还可实现转债和正股之间套利机会的
发现,和风险指标的揭示。
    (1)资产配置策略

                                     41
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   投资决策委员会定期或不定期召开投资决策委员会会议,在分析宏观经济、政策
变化以及证券市场总体趋势的基础上,结合有关法律法规,确定今后一段时间内基金
资产的具体配置策略,即基金投资组合中可转债、股票、国债和现金的具体构成比
例,以及可转债组合中股性与债性的配置。
    (2)可转债投资策略
    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力
或成长前景的上市公司的转债进行重点投资。同时依据科学、完善的“兴全可转债评
价体系”选择具有较高投资价值的个券进行投资,并根据内含收益率、折溢价比率、
久期、凸性等因素构建可转债投资组合。
    可转债不同于一般的企业债券,其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利,
因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含期权价值。可转债
的基础价值是实现下方风险锁定的基础,计算可转债的基础价值,只需按照同期企业
债券的收益率水平对可转债到期日内的最大可回收利息、本金(包括持有到期的利息
补偿)进行贴现即可。对可转债内含期权价值的定价是“兴全可转债评价体系”中的
核心,其主要与基础股票的价格预期、发行条款、发债上市公司基本面等要素有关。
可转债内含期权定价分析主要分为二叉树定价模型分析和定性分析两个部分,其中:
二叉树定价模型属量化分析过程,也是期权定价的基础;定性分析是基于无法量化的
发行条款、发债公司基本面,基础股票特点等要素对期权价值进行再分析,是对二叉
树定价模型的再完善,以提高可转债定价的合理性。
    可转债投资组合的构建流程如下:




                                       42
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    (3)可转债转换为基础股票的策略
    当发生以下情况时,本基金将把相关的可转债转换为基础股票:在转股期内,当
发生本基金所持有可转债的实际转股价格明显低于基础股票市场交易价格时,即存在
明显的市场套利机会时,本基金将通过转股实现获益;当存在可转债在变现过程中可
能出现较大的变现损失时,本基金将通过转股来保障基金资产的流动性;当由于基础
股票价格上涨且满足赎回触发条件时,本基金将通过转股来保障已有收益;其他通过
转股能够有效保障或提升基金份额持有人利益的情况。
    本基金原则上不长期持有由可转债转换而得的基础股票。
    (4)债券投资策略
    本基金管理人所要投资的债券包括国债、企业债、金融债等。在债券投资中主要
基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,运用利率预
期、收益率曲线预测等策略,通过科学的数量分析构造有效的债券投资组合,以久期
和凸性为主要的投资管理工具,进行长期投资,并适当进行波段操作。

    (5)股票投资策略
    在股票投资中,本基金将坚持选择不同行业中价值型股票特征较为明显的个股,
并确立以“相对投资价值”判断为核心,强调将定量的股票筛选和定性的公司研究进
行有机结合的选股思路。研究部对股票备选库中的个股采用实地调研等方式进行广泛
和深入的研究,形成研究报告,并进行投资论证。基金经理根据研究策划部的投资建
议并结合证券市场的股票走势和投资时机,最终确定所要投资的个股。


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   股票投资组合的构建流程如下:




    (二)投资限制
    1、本基金投资组合在遵守法律、法规、中国证监会及《基金合同》规定的投资限
制的同时,还将遵守基金管理人内设监察稽核部所制定的投资对象限制。
    2、本基金投资组合符合以下规定:
    (1)本基金投资于一家上市公司股票的比例不超过该基金资产净值的10%;
    (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超
过该证券的10%;
    (3)遵守法律、法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制。
    3、本基金禁止从事下列行为:
    (1)投资于其他基金;
    (2)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
    (3)以本基金的名义使用不属于本基金名下的资金买卖证券;
    (4)从事证券信用交易;
    (5)以基金资产进行房地产投资;
    (6)从事可能使基金资产承担无限责任的投资;


                                      44
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    (7)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证
券;
    (8)违反证券交易所业务规则,进行内募交易,利用对敲、倒仓等行为来操纵和
扰乱市场价格,通过关联交易损害基金份额持有人的利益;
    (9)法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为;
    (10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。




                         九、    基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准为:“80%×中证可转换债券指数+15%×沪深300指数+5%×
同业存款利率”。


                         十、    基金的风险收益特征


    本基金的风险水平处于市场低端,收益水平处于市场中高端。




                         十一、 基金的投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自兴全可转债混合型证券投资基金2019年第1季度报
告,数据截至2019年3月31日,本报告财务资料未经审计师审计。
   1、报告期末基金资产组合情况

                                                              占基金总资产的比
 序号              项目                     金额(元)
                                                                  例(%)
   1    权益投资                           1,030,054,015.81                 22.45


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         其中:股票                          1,030,054,015.81                22.45
  2      基金投资                                           -                       -
  3      固定收益投资                        2,830,925,295.93                61.71
         其中:债券                          2,830,925,295.93                61.71
                  资产支持证券                              -                       -
  4      贵金属投资                                         -                       -
  5      金融衍生品投资                                     -                       -
  6      买入返售金融资产                                   -                       -
         其中:买断式回购的买入返售                         -                       -
         金融资产
  7      银行存款和结算备付金合计              697,811,966.08                15.21
  8      其他资产                               28,851,278.50                 0.63
  9      合计                                4,587,642,556.32               100.00

     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                     占基金资产净值
代码                  行业类别                  公允价值(元)
                                                                       比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                          -                  -
 B     采矿业                                                    -                  -
 C     制造业                                       543,414,340.07            12.10
 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                  -
 E     建筑业                                                    -                  -
 F     批发和零售业                                              -                  -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                    -                  -
 H     住宿和餐饮业                                              -                  -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                12,857,924.57             0.29
 J     金融业                                       311,794,104.19             6.94
 K     房地产业                                     149,302,829.28             3.32
 L     租赁和商务服务业                                          -                  -
 M     科学研究和技术服务业                                      -                  -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                -                  -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                -                  -
 P     教育                                                      -                  -


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  Q     卫生和社会工作                                              -                -
  R     文化、体育和娱乐业                            12,684,817.70               0.28
  S     综合                                                        -                -
        合计                                       1,030,054,015.81              22.93

      (2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

      无。

      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                      占基金资产净
       股票代码     股票名称       数量(股)      公允价值(元)
号                                                                      值比例(%)
 1      601318        中国平安       1,550,800       119,566,680.00               2.66
 2      600048        保利地产       8,208,147       116,884,013.28               2.60
 3      000001        平安银行       9,080,319       116,409,689.58               2.59
 4      601012        隆基股份       2,873,878        75,008,215.80               1.67
 5      601222        林洋能源      12,069,264        70,363,809.12               1.57
 6      002304        洋河股份         373,106        48,660,484.52               1.08
 7      600690        青岛海尔       2,595,733        44,412,991.63               0.99
 8      601966        玲珑轮胎       2,461,713        43,793,874.27               0.97
 9      002179        中航光电         831,483        33,791,469.12               0.75
10      000002        万 科A        1,055,300        32,418,816.00               0.72
      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号       债券品种              公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
1     国家债券                                   -                                    -
2     央行票据                                   -                                    -
3     金融债券                      235,560,000.00                                 5.24
      其中:政策性金融债            235,560,000.00                                 5.24
4     企业债券                                   -                                    -
5     企业短期融资券                             -                                    -
6     中期票据                                   -                                    -
7     可转债(可交换债)          2,595,365,295.93                                57.77
8     同业存单                                   -                                    -
9     其他                                       -                                    -
10    合计                        2,830,925,295.93                                63.01

      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                        占基金资产净值
序号     债券代码      债券名称      数量(张)      公允价值(元)
                                                                          比例(%)

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          132015     18 中油 EB              160,236,588.9
                                     1,594,870                         3.57
  1
                                                         0
           110051    中天转债      1,207,030 133,002,635.7             2.96
  2
                                                         0
           123003    蓝思转债      1,184,900 127,044,978.0             2.83
  3
                                                         0
           113019    玲珑转债        941,960 106,413,221.2             2.37
  4
                                                         0
           110041    蒙电转债        918,890 101,904,901.0             2.27
  5
                                                         0
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。

      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有股指期货。
      (2)本基金投资股指期货的投资政策
      股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (1)本期国债期货投资政策
      国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货。
      (3)本期国债期货投资评价
      国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
      11、投资组合报告附注
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


                                         48
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     (3) 其他资产构成

       序号                 名称                        金额(人民币元)
         1       存出保证金                                           455,551.13
         2       应收证券清算款                                       500,000.00
         3       应收股利                                                      -
         4       应收利息                                           8,336,146.74
         5       应收申购款                                       19,559,580.63
         6       其他应收款                                                    -
         7       待摊费用                                                      -
         8       其他                                                          -
         9       合计                                             28,851,278.50
     (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                 占基金资产净值比例
序号      债券代码          债券名称            公允价值(元)
                                                                       (%)
 1            132015        18 中油 EB          160,236,588.90                   3.57
 2            123003        蓝思转债            127,044,978.00                   2.83
 3            113019        玲珑转债            106,413,221.20                   2.37
 4            110041        蒙电转债            101,904,901.00                   2.27
 5            127006        敖东转债            100,873,351.01                   2.25
 6            128034        江银转债             93,020,163.60                   2.07
 7            110043        无锡转债             90,476,298.00                   2.01
 8            113014        林洋转债             72,689,375.00                   1.62
 9            128019        久立转 2             69,577,253.34                   1.55
 10           113508        新凤转债             64,865,161.60                   1.44
 11           132009        17 中油 EB           61,175,665.00                   1.36
 12           127005        长证转债             59,492,031.33                   1.32
 13           128015        久其转债             58,987,791.58                   1.31
 14           128024        宁行转债             56,550,195.02                   1.26
 15           110042        航电转债             56,242,463.50                   1.25
 16           113017        吉视转债             55,562,777.70                   1.24
 17           128016        雨虹转债             54,215,217.00                   1.21
 18           110040        生益转债             52,261,183.80                   1.16
 19           132013        17 宝武 EB           51,035,000.00                   1.14
 20           113505        杭电转债             48,307,422.10                   1.08



                                           49
                                      兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




  21      128018         时达转债             45,898,891.36                   1.02
  22      128022         众信转债             42,667,651.57                   0.95
  23      123009         星源转债             35,281,548.12                   0.79
  24      123011         德尔转债             33,459,940.92                   0.74
  25      132012         17 巨化 EB           32,603,692.00                   0.73
  26      128033         迪龙转债             32,310,000.00                   0.72
  27      113015         隆基转债             32,061,589.60                   0.71
  28      128032         双环转债             30,325,753.20                   0.68
  29      123012         万顺转债             22,882,417.80                   0.51
  30      113011         光大转债             20,365,302.30                   0.45
  31      113515         高能转债             18,432,711.60                   0.41
  32      110045         海澜转债             17,085,340.00                   0.38
  33      113008         电气转债             14,742,776.40                   0.33
  34      113511         千禾转债             12,244,403.00                   0.27
  35      123004         铁汉转债              9,708,700.76                   0.22
  36      127007         湖广转债              7,579,477.75                   0.17
  37      128023         亚太转债              5,767,414.05                   0.13
  38      110031         航信转债              1,993,013.70                   0.04
  39      128028         赣锋转债              1,905,511.70                   0.04
  40      113517         曙光转债                 716,315.60                  0.02

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                           十二、 基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。


                                        50
                                             兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。
    本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

                                净 值 增 长 业 绩 比 较 业绩比较基
                     净值增长
阶段                            率 标 准 差 基 准 收 益 准收益率标 ①-③        ②-④
                     率①
                                ②             率③          准差④

2019 年第 1 季度      14.53%         0.71%          18.19%     1.00%    -3.66%    -0.29%

2018 年度             -5.79%         0.60%          -4.98%     0.67%    -0.81%    -0.07%
2017 年度              7.62%         0.40%          2.96%      0.45%    4.66%     -0.05%

2016 年度              0.93%         0.48%      -10.90%        0.74%    11.83%    -0.26%

2015 年度              6.70%         1.63%      -20.00%        2.82%    26.70%    -1.19%

2014 年度             53.29%         1.07%          51.92%     0.98%    1.37%     0.09%

2013 年度              9.84%         0.73%          -1.10%     0.68%    10.94%    0.05%

2012 年度              1.70%         0.47%          4.11%      0.44%    -2.41%    0.03%

2011 年度             -4.10%         0.51%          -2.93%     0.47%    -1.17%    0.04%

2010 年度              7.65%         0.60%          -9.46%     0.78%    17.11%    -0.18%

2009 年度             35.21%         0.80%          37.37%     1.46%    -2.16%    -0.66%

2008 年度             -19.65%        0.87%      -42.04%        1.27%    22.39%    -0.40%

2004.5.11(基金成
                      726.40%        0.82%      142.19%        1.15%   584.21%    -0.33%
立之日)至 2019 年
3 月 31 日




                            十三、 基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用
    1、基金管理费
    本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算,计算方法如下:
    H=E×I÷当年天数




                                               51
                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




    H:为每日应计提的基金管理费,E:为前一日基金资产净值,I:基金的管理费年
费率
    本基金的管理费年费率为 1.3%。
    基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。

    2、基金托管费
    本基金的托管费,按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算,计算方法
如下:
    H=E×I÷当年天数
    H:为每日应支付的基金托管费,E:为前一日的基金资产净值,I:基金的托管费
年费率
    兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25%。
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。
    3、与基金运作有关的其他费用
    主要包括:基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,列入当前基金费用。
    4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(二)与基金销售有关的费用
    1、申购费
    (1)本基金的申购遵循金额申购的原则,即申购金额中包含申购费用;费用计算
原则为单笔单次收费。
                本基金的申购费率:
                   金额(M,含申购费)             申购费率



                                         52
                                     兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                  M<1000 万                       1.0%
                  M≥1000 万                       每笔 1000 元
    投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
    (2)本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金资产。
    2、赎回费
    本基金的赎回遵循份额赎回的原则,基金赎回费用由投资者承担,在扣除必要的
手续费后,赎回费总额的 25%归入基金资产,但对持续持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。
    本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减,具体费率如下:
                 连续持有期限(T)                  赎回费率
                 T<7 日                            1.50%
                 7 日≤T≤1 年                      0.50%
                 1 年<T≤2 年                      0.25%
                 T>2 年                            0
    3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定,并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,如果没有超过上述费率限额,
基金管理人可自行调整;若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的,最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
(三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
(四)费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。



                                       53
                                  兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                  十四、 对招募说明书更新部分的说明


    本次招募说明书更新内容为:
    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,更新了本次基金管理
人名称变更的相关内容;
    2、在本基金招募说明书的风险揭示增加了关于科创板股票相关的风险揭示内容。




                                                    兴证全球基金管理有限公司

                                                            2020年03月21日




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