基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 兴全全球视野股票 > 基金公告

兴全全球视野股票(340006)

加入自选基金吧
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2006-09-20 管理人:兴证全球... 基金经理:王品
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

兴业全球:2008年半年度报告

公告日期:2008-08-28

兴业全球视野股票型证券投资基金2008年半年度报告 
    
    基金管理人:兴业全球人寿基金管理有限公司 
    基金托管人:兴业银行股份有限公司 
    送出日期: 2008年8月28日 
    【重要提示】 
    
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 
    本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
    本报告财务资料未经审计。本报告期自2008年1月1日起至2008年6月30日止。 
    目 录 
    一、基金简介.....................................................................................................................3 
    二、主要财务指标和基金净值表现.................................................................................5 
    (一)主要财务指标(未经审计)...........................................................................5 
    (二)基金净值表现...................................................................................................5 
    三、管理人报告.................................................................................................................6 
    (一)基金管理人情况...............................................................................................6 
    (二)基金经理介绍...................................................................................................7 
    (三)本报告期遵规守信情况说明...........................................................................7 
    (四)本报告期内的基金的投资策略和业绩表现...................................................7 
    (五)公平交易制度执行情况...................................................................................8 
    四、基金托管人报告.........................................................................................................9 
    五、财务会计报告...........................................................................................................10 
    (一)半年度会计报表(未经审计).....................................................................10 
    (二)半年度会计报表附注(除特别标明外,金额单位为人民币元).............13 
    (三)金融工具及其风险分析.................................................................................25 
    六、投资组合报告...........................................................................................................28 
    (一)本报告期末基金资产组合情况.....................................................................28 
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合.........................................................28 
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细.............29 
    (四)本报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................32 
    (五)报告期末按券种分类的债券投资组合.........................................................33 
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细.........33 
    (七)投资组合报告附注.........................................................................................34 
    七、基金份额持有人户数、持有人结构.......................................................................35 
    八、开放式基金份额变动...............................................................................................35 
    九、重大事件揭示...........................................................................................................36 
    十、备查文件目录...........................................................................................................39 
    一、基金简介 
    (一)基金名称:兴业全球视野股票型证券投资基金 
    基金简称:兴业全球 
    基金交易代码:340006 
    基金运作方式:契约型开放式 
    基金合同生效日:2006年9月20日 
    报告期末基金份额总额:2,989,595,745.75份 
    (二)投资目标:本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。 
    投资策略:本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。
    以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 
    投资范围:本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金投资组合范围为:股票65%-95%,债券0%-30%,权证0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不少于5%。 
    业绩比较基准:80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率 
    风险收益特征:较高风险、较高收益 
    (三)基金管理人:兴业全球人寿基金管理有限公司 
    注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号 
    办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼 
    邮政编码:200122 
    法定代表人:郑苏芬 
    信息披露负责人:杜建新 
    联系电话:021-58368998 
    传真:021-58368858 
    电子信箱:dujx@xyfunds.com.cn 
    (四)基金托管人:兴业银行股份有限公司 
    注册地址:福州市湖东路154号 
    办公地址:福州市湖东路154号 
    资产托管部办公地址:上海江宁路168号兴业大厦20楼 
    邮政编码:200041 
    法定代表人:高建平 
    信息披露负责人:张志永 
    联系电话:021-62677777-212004 
    传真:021-62159217 
    电子信箱:zhangzhy@cib.com.cn 
    (五)信息披露指定报纸:中国证券报、上海证券报、证券时报 
    登载半年度报告正文的基金管理人互联网网址:www.xyfunds.com.cn 
    基金半年度报告置备地点:基金管理人、基金托管人的办公场所 
    (六)其他有关资料 
    注册登记机构:兴业全球人寿基金管理有限公司 
    办公地址:上海市张杨路500 号时代广场20 楼 
    审计基金资产的会计师事务所:安永大华会计师事务所 
    办公地址:上海市长乐路989号 
    二、主要财务指标和基金净值表现 
    (一)主要财务指标(未经审计) 
    单位:人民币元 
    
    序号 
    
    项 目 
    
    金 额 
    
    1 
    
    本期利润 
    
    -2,752,462,977.04 
    
    2 
    
    本期利润扣减本期公允价值变动
    损益后的净额 
    
    900,020,883.93 
    
    3 
    
    加权平均份额本期利润 
    
    -1.0426 
    
    4 
    
    期末可供分配利润 
    
    4,799,178,805.52 
    
    5 
    
    期末可供分配份额利润 
    
    1.6053 
    
    6 
    
    期末基金资产净值 
    
    7,788,774,551.27 
    
    7 
    
    期末基金份额净值 
    
    2.6053 
    
    8 
    
    加权平均净值利润率 
    
    -32.66% 
    
    9 
    
    本期份额净值增长率 
    
    -27.47% 
    
    10 
    
    份额累计净值增长率 
    
    160.53% 
    
    
    
    【提示】 
    
    1、以上财务指标中“本期”指2008 年1月1日至2008年6月30日止期间。 
    
    2、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券
    投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》及相关规定。 
    
    3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式
    基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低
    于所列数字。 
    
    (二)基金净值表现 
    
    1、基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 
    
    阶段 
    
    净值增长率
    ① 
    
    净值增长率
    标准差② 
    
    业绩比较基
    准收益率③
    
    业绩比较基
    准收益率标
    准差④ 
    
    ①-③ 
    
    ②-④
    
    过去一个月 
    
    -13.92% 
    
    2.18% 
    
    -17.53% 
    
    2.69% 
    
    3.61% 
    
    -0.51%
    
    过去三个月 
    
    -14.34% 
    
    2.16% 
    
    -20.58% 
    
    2.60% 
    
    6.24% 
    
    -0.44%
    
    过去六个月 
    
    -27.47% 
    
    2.04% 
    
    -38.46% 
    
    2.42% 
    
    10.99% 
    
    -0.38%
    
    过去一年 
    
    -0.17% 
    
    1.86% 
    
    -18.47% 
    
    2.08% 
    
    18.30% 
    
    -0.22%
    
    自基金合同成立
    起至今 
    
    160.53% 
    
    1.84% 
    
    82.13% 
    
    1.95% 
    
    78.40% 
    
    -0.11%
    
    
    
    
    2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
    
    (2006年9月20日——2008年6月30日) 
    
    -50.00%
    0.00%
    50.00%
    100.00%
    150.00%
    200.00%
    250.00%
    300.00%
    06-9-2006-12-2007-3-2007-6-2007-9-2007-12-2008-3-2008-6-20
    净值增长基准增长
    注:按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金应自2006
    年9月20日成立起六个月内,达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的
    比例范围,目前本基金符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    三、管理人报告 
    
    (一)基金管理人情况 
    
    兴业全球人寿基金管理有限公司(原名:兴业基金管理有限公司)是经中国证
    监会(证监基字[2003]100号文)批准,于2003年9月30日成立。2008年1月,
    公司重大事项变更申请经中国证监会批准,2008年4月完成相关变更手续。变更完
    成后,公司注册资本为人民币1.2亿元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册
    资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。 
    
    截止2008年6月30日,公司旗下管理着五只基金,分别为兴业可转债混合型
    证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴业货币市场证券投资
    
    
    基金、兴业全球视野股票型证券投资基金和兴业社会责任股票型证券投资基金。 
    
    (二)基金经理介绍 
    
    董承非先生,1977年生,理工硕士。历任兴业全球人寿基金管理有限公司研究
    策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。现
    任本基金基金经理。 
    
    (三)本报告期遵规守信情况说明 
    
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其配套法规、《兴
    业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实
    信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份
    额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规
    定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 
    
    (四)本报告期内的基金的投资策略和业绩表现 
    
    1、行情回顾及分析 
    
    对于A股的投资者而言,07年和08年都是相当难忘的两年。“2007年上半年
    的中国股市继续大涨,超出了很多投资者的预期。上半年上证综指涨幅42.8%,在
    国际主要股指中涨幅第一。”这句话是本基金在07年中报的第一句话。而与之对应
    的是2008年上半年A股的跌幅高达48%,和越南股市一起位居全球08年上半年跌
    幅前两位。仅仅一年的时间间隔,A股呈现出冰火两重天。 
    
    整个A股在上半年呈现出普跌的态势,从行业上看,有色,汽车,房地产跌幅
    居前。医药,采掘,农业表现相对较好。 
    
    2、基金运作情况回顾 
    
    本基金08年上半年净值跌幅27.11%,幅度也是比较的大。虽然从07年年末开
    始,本基金就开始对市场比较谨慎,有意识的对基金的股票仓位进行了控制,但是
    上半年市场和本基金净值的跌幅还是超过原来的预想。 
    
    3、市场展望及投资策略分析 
    
    截至到现在,经过近十个月极其惨烈的下跌,应该说目前A股市场虽然局部存
    在一些高估,但是市场整体估值水平而言已经进入了合理的水平。但是连续下跌给
    
    
    投资者心理带来的消极影响需要时间化解,市场真正的反转可能需要时间。 
    
    环顾周边环境,整个全球经济都面临较大的不确定性。美国由于次级债最先暴
    露了问题,在政府不断给经济打气的情况下,经济增长要比原来预期的要好,但是
    扩张的货币和财政政策带来的是日益严重的通货膨胀;欧洲和日本经济体最先意识
    到通货膨胀的风险,实行了较为从紧的经济政策,通货膨胀的问题是得到了控制,
    但是却出现了经济较大幅度的下滑。经济增长和通货膨胀之间的矛盾是目前全球面
    临的共同问题。 
    
    虽然近期大宗原材料(油,农产品等)从高位有较大幅度的回落。但是由于供
    需矛盾之间供应占据了主动地位,在这个位置上希望这些大宗原材料的价格继续大
    幅度的回落是不太现实的。 
    
    对于中国,大宗原材料的回落暂时缓解了通货膨胀的压力。面临经济增速放缓
    的风险,政府的态度要比以前更加的主动,可以采用更加积极的经济政策。但是至
    少两个问题现在还看不到确定的答案:一是在目前的国际环境下,政府能否找到有
    效的经济手段;第二是如果中国经济增长的方式没有得到改善,在实行积极的经济
    政策后是否会出现又一轮的通货膨胀。 
    
    现在A股的投资面临一个很尴尬的境地:一个方面是跌了这么多,照理应该有
    很多的投资机会;另一个方面由于宏观的不确定性依然存在,在考虑具体投资品种
    时却发现很难找到具有较高安全边际的标的。 
    
    展望后市,我们的操作策略是“积极的心态,谨慎的选股”。不再将仓位放在第
    一要务,用更加积极的眼光去看市场,看经济;但是在具体挑选品种上,要非常的
    注重内在价值和安全边际。 
    
    (五)公平交易制度执行情况 
    
    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理
    公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投
    资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,
    保护投资者的合法权益。本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异
    常交易情况。 
    
    本基金与本基金管理人旗下的兴业社会责任股票型证券投资基金同属股票型基
    金,但目前兴业社会责任基金成立不满六个月,仍处于建仓期,所以暂无法对上述
    两只基金的投资业绩进行比较。
    
    
    四、基金托管人报告 
    
    
    
    本托管人依据《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴业全球视
    野股票型证券投资基金托管协议》,自2006年9月20日起托管兴业全球视野股票型
    证券投资基金(以下称本基金)的全部资产。 
    
    报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关
    法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不
    存在损害本基金份额持有人利益的行为。 
    
    报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对
    基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费
    用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额
    持有人利益的行为。 
    
    本报告期内,由于市场波动原因,个别交易日出现异常情况。本托管人及时对
    基金管理人进行了书面或电话的风险提示,基金管理人及时作了反馈,并在规定期
    限内对投资组合进行了调整。 
    
    本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、
    财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏。 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    兴业银行股份有限公司资产托管部 
    
    2008年8月26日 
    
    
    
    
    五、财务会计报告 
    
    (一)半年度会计报表(未经审计) 
    
    1、资产负债表 
    
    单位:人民币元 
    
    项目 
    
    附注
    
    2008年6月30日
    
    2007年12月31日
    
    资 产 
    
    
    
    银行存款 
    
    7(1) 
    
    1,165,924,936.49 
    
    1,249,693,077.17 
    
    结算备付金 
    
    
    
    5,749,931.68 
    
    3,189,056.89 
    
    存出保证金 
    
    
    
    4,756,554.74 
    
    3,750,000.00 
    
    交易性金融资产 
    
    7(2) 
    
    6,805,027,731.27 
    
    7,165,672,676.79 
    
    其中:股票投资 
    
    
    
    5,485,728,732.17 
    
    6,673,635,262.30 
    
    债券投资 
    
    1,319,298,999.10
    
    492,037,414.49 
    
    衍生金融资产 
    
    7(3) 
    
    9,101,988.00
    
    —
    
    应收证券清算款 
    
    
    
    139,000,000.00 
    
    49,949,285.80 
    
    应收利息 
    
    7(4) 
    
    11,904,664.48 
    
    7,963,318.44 
    
    应收股利 
    
    
    
    282,098.70 
    
    —
    
    应收申购款 
    
    
    
    6,496,898.24 
    
    28,796,320.91
    
    资产总计 
    
    
    
    8,148,244,803.60
    
    8,509,013,736.00 
    
    负债及持有人权益 
    
    
    
    负债 
    
    
    
    应付证券清算款 
    
    
    
    331,660,950.76 
    
    16,110,818.02 
    
    应付赎回款 
    
    
    
    10,956,607.04 
    
    27,982,739.00 
    
    应付管理人报酬 
    
    6(5) 
    
    10,371,959.05 
    
    10,039,006.97 
    
    应付托管费 
    
    6(5) 
    
    1,728,659.85 
    
    1,673,167.82 
    
    应付交易费用 
    
    7(5) 
    
    3,021,184.21
    
    2,245,416.45 
    
    其他负债 
    
    7(6) 
    
    1,730,891.42 
    
    1,676,094.99 
    
    负债合计 
    
    
    
    359,470,252.33 
    
    59,727,243.25 
    
    持有人权益 
    
    
    
    实收基金 
    
    7(7) 
    
    2,989,595,745.75 
    
    2,352,091,577.09 
    
    未分配利润 
    
    7(8) 
    
    4,799,178,805.52 
    
    6,097,194,915.66 
    
    所有者权益合计 
    
    
    
    7,788,774,551.27 
    
    8,449,286,492.75 
    
    负债与持有人权益总计 
    
    
    
    8,148,244,803.60 
    
    8,509,013,736.00 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    2、利润表 
    
    单位:人民币元 
    
    项目 
    
    附注 
    
    2008年上半年 
    
    2007年上半年 
    
    一、收入 
    
    
    
    -2,648,248,707.84 
    
    2,519,387,142.80
    
    1.利息收入 
    
    
    
    22,699,353.42 
    
    4,670,043.19
    
    其中:存款利息收入 
    
    
    
    6,368,054.69 
    
    2,052,196.85
    
    债券利息收入 
    
    
    
    15,302,744.22 
    
    2,617,846.34
    
    买入返售金融资产收入 
    
    
    
    1,028,554.51 
    
    —
    
    2.投资收益(损失以“-”填列)
    
    
    
    978,963,442.48 
    
    1,681,605,810.71
    
    其中:股票投资收益 
    
    7(9) 
    
    932,723,027.21 
    
    1,606,836,867.50
    
    债券投资收益 
    
    7(10) 
    
    7,038,048.31 
    
    3,975,476.16
    
    衍生工具收益 
    
    7(11) 
    
    3,161,789.19 
    
    49,132,757.77
    
    股利收益 
    
    
    
    36,040,577.77 
    
    21,660,709.28
    
    3.公允价值变动收益 
    
    7(12) 
    
    -3,652,483,860.97 
    
    826,981,405.38
    
    4.其他收入 
    
    7(13) 
    
    2,572,357.23 
    
    6,129,883.52
    
    二、费用 
    
    
    
    104,214,269.20 
    
    53,824,279.02
    
    1、管理人报酬 
    
    6(5) 
    
    62,975,769.23 
    
    32,892,089.16
    
    2、托管费 
    
    6(5) 
    
    10,495,961.56 
    
    5,482,014.95
    
    3、交易费用 
    
    7(14) 
    
    28,653,772.07 
    
    14,655,847.12
    
    4、利息支出 
    
    
    
    1,859,385.01 
    
    562,897.93
    
    其中:卖出回购金融资产支出 
    
    
    
    1,859,385.01 
    
    562,897.93
    
    5、其他费用 
    
    7(15) 
    
    229,381.33 
    
    231,429.86
    
    三、利润总额 
    
    
    
    -2,752,462,977.04 
    
    2,465,562,863.78
    
    
    
    
    3、所有者权益(基金净值)变动表 
    
    单位:人民币元 
    
    项目 
    
    附
    注 
    
    2008年上半年 
    
    2007年上半年 
    
    实收基金 
    
    未分配利润 
    
    所有者权益合计 
    
    实收基金 
    
    未分配利润 
    
    所有者权益合计 
    
    一、期初所有者权
    益(基金净值)
    
    2,352,091,577.09
    
    6,097,194,915.66
    
    8,449,286,492.75
    
    2,596,467,843.33
    
    1,097,957,230.88
    
    3,694,425,074.21
    
    二、本期经营活动
    产生的基金净值
    变动数(本期净利
    润) 
    
    
    
    —
    
    -2,752,462,977.04
    
    -2,752,462,977.04 
    
    —
    
    2,465,562,863.78
    
    2,465,562,863.78 
    
    三、本期基金份额
    交易产生的基金
    净值变动数 
    
    637,504,168.66
    
    1,454,446,866.90
    
    2,091,951,035.56
    
    -347,286,950.83
    
    56,964,680.66
    
    -290,322,270.17
    
    其中:1. 基金申
    购款 
    
    1,389,568,234.94
    
    3,053,378,351.52
    
    4,442,946,586.46
    
    1,886,804,585.36
    
    2,227,788,495.91
    
    4,114,593,081.27
    
    2. 基金赎
    回款 
    
    -752,064,066.28
    
    -1,598,931,484.62
    
    -2,350,995,550.90
    
    -2,234,091,536.19
    
    -2,170,823,815.25
    
    -4,404,915,351.44
    
    四、本期向基金份
    额持有人分配利
    润产生的基金净
    值变动数 
    
    
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    五、期末所有者权
    益(基金净值) 
    
    2,989,595,745.75
    
    4,799,178,805.52
    
    7,788,774,551.27
    
    2,249,180,892.50
    
    3,620,484,775.32
    
    5,869,665,667.82
    
    
    
    
    (二)半年度会计报表附注(除特别标明外,金额单位为人民币元) 
    
    1、基金基本情况 
    
    兴业全球视野股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督
    管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]149号文《关于同意兴业
    全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由兴业全球人寿基金管理有限
    公司作为发起人向社会公开发行募集,基金合同于2006年9月20日正式生效,首次设
    立募集规模为3,289,724,684.59份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。
    本基金的基金管理人和注册登记人为兴业全球人寿基金管理有限公司,基金托管人
    为兴业银行股份有限公司。 
    
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股
    票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经
    中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金以全球视野的角度,主要投
    资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增
    值。本基金的业绩比较基准为:80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指
    数+5%×同业存款利率。 
    
    2、会计报表编制基础及遵循企业会计准则的声明 
    
    本财务报表系按照中国财政部2006年颁布的企业会计准则及应用指南、中国证
    券业协会发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《关于证券
    投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投
    资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度
    报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编
    制及披露》及其他中国证监会发布的相关规定而编制。 
    
    根据中国证监会发布的证监会计字[2006]23号《关于基金管理公司及证券投资
    基金执行<企业会计准则>的通知》,本基金自2007年7月1日起执行财政部2006年发
    布的《企业会计准则》。本财务报表按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会
    计准则》以及其他相关规定,对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调
    整,并对财务报表进行了重新表述。 
    
    可比年度财务报表的列报方式已按照企业会计准则的要求进行了重述。 
    
    按新会计准则调整原会计准则的所有者权益及净收益 
    
    项目 
    
    2007年年初 
    
    所有者权益 
    
    2007年上半年净
    损益 
    
    (未经审计) 
    
    2007年上半年 
    
    末所有者权益
    (未经审计) 
    
    按原会计准则列报的金额 
    
    3,694,425,074.21
    
    1,638,581,458.40 
    
    5,869,665,667.82
    
    金融资产公允价值变动的
    
    —
    
    826,981,405.38 
    
    —
    
    
    
    
    调整数 
    
    按新会计准则列报的金额 
    
    3,694,425,074.21
    
    2,465,562,863.78 
    
    5,869,665,667.82
    
    
    
    3、会计政策 
    
    本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与2007年7月1日起,会计
    报表所采用的会计政策、会计估计一致。 
    
    4、本报告期重大会计差错 
    
    无。 
    
    5、主要税项 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有
    关税收问题的通知》、财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及
    其他相关税务法规和实务操作的规定,主要税项为: 
    
    A. 印花税 
    
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券(股票)交易
    印花税税率的通知》,自2005年1月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由
    原先的2‰调整为1‰。 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券(股票)交易
    印花税率的通知》的规定,自2007年5月30日起,调整证券(股票)交易印花税税率,
    由原先的1‰调整为3‰; 
    
    经国务院批准,财政部、国家税务总局决定自2008年4月24日起,调整证券(股
    票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
    税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东
    支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 
    
    B. 营业税、企业所得税 
    
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策
    的通知》,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券
    投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的投资收益,继续免征营业税和企业所
    得税。 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
    税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
    股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 
    
    C. 个人所得税 
    
    
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有
    关税收问题的通知》,对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息等收入,由
    上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税; 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得
    税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配
    取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所
    得税时,减按50%计算应纳税所得额。 
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关
    税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
    股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 
    
    6、重大关联方关系及关联交易 
    
    (1)关联方关系 
    
    企业名称 
    
    与本基金的关系 
    
    兴业全球人寿基金管理有限公司
    
    基金发起人、管理人、注册登记机构、直销机构
    
    兴业银行股份有限公司 
    
    基金托管人、代销机构 
    
    兴业证券股份有限公司(以下简
    称“兴业证券”) 
    
    基金管理人的股东、代销机构 
    
    全球人寿保险国际公司 
    
    基金管理人的股东 
    
    
    
    以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
    
    (2)通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金 
    
    关联方名称 
    
    2008年上半年 
    
    2007年上半年 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    股票买卖 
    
    本期成交金额
    
    占本期交易
    金额的比例
    
    本期成交金额 
    
    占本期交易
    金额的比例
    
    兴业证券 
    
    1,274,992,417.10
    
    15.41% 
    
    2,741,180,392.05 
    
    44.08% 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    债券买卖 
    
    本期成交金额
    
    占本期交易
    金额的比例
    
    本期成交金额 
    
    占本期交易
    金额的比例
    
    兴业证券 
    
    64,663,489.00 
    
    70.62% 
    
    330,558,768.25 
    
    64.15% 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    权证买卖 
    
    本期成交金额 
    
    占本期交易
    
    金额的比例
    
    本期成交金额 
    
    占本期交易
    
    金额的比例
    
    兴业证券 
    
    26,125,413.35 
    
    32.89% 
    
    111,162,449.98 
    
    42.14% 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    佣金 
    
    本期佣金 
    
    占本期佣金
    总量的比例
    
    本期佣金 
    
    占本期佣金
    总量的比例
    
    
    
    
    兴业证券 
    
    1,078,498.93 
    
    15.47% 
    
    2,190,529.01 
    
    43.63% 
    
    
    
    注:① 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证
    券结算风险基金。 
    
    ② 股票交易佣金及债券现券的交易佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司
    需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上
    海证券交易所买(卖)证管费等)。证券公司不向本基金收取债券回购交
    易佣金,但交易的经手费和上海证券交易所证管费由本基金交纳,其所
    计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣
    金的比率是公允的,符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获取的
    服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 
    
    (3)与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易 
    
    本基金2008年上半年度未通过银行间同业市场与关联方进行债券(含回
    购)交易。 
    
    (4)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 
    
    本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管,并按银行间同业
    利率计息。由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入如下: 
    
    项 目 
    
    2008-06-30
    
    2007-06-30
    
    银行存款余额 
    
    1,165,924,936.49
    
    637,280,842.43
    
    
    
    
    
    2008年上半年度
    
    2007年上半年度
    
    银行存款产生的利息收入 
    
    5,953,060.70
    
    1,595,770.62 
    
    
    
    (5)基金管理人及托管人报酬 
    
    A. 基金管理人报酬——基金管理费 
    a. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如
    下: 
    H=E×1.5%/当年天数 
    
    H为每日应支付的基金管理费 
    
    E为前一日的基金资产净值 
    
    
    
    
    b. 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人
    于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 
    
    
    
    
    
    
    期初余额 
    
    本期计提 
    
    本期支付 
    
    期末余额 
    
    2008年上半年度 
    
    10,039,006.97
    
    62,975,769.23
    
    62,642,817.15
    
    10,371,959.05
    
    2007年上半年度 
    
    4,611,033.86
    
    32,892,089.16
    
    30,210,749.30
    
    7,292,373.72
    
    
    
    B. 基金托管人报酬——基金托管费 
    
    
    
    a. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
    如下: 
    H=E×0.25%/当年天数 
    
    H为每日应支付的基金托管费 
    
    E为前一日的基金资产净值 
    
    
    
    
    b. 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人
    于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 
    
    
    
    
    
    
    期初余额 
    
    本期计提 
    
    本期支付 
    
    期末余额 
    
    2008年上半年度 
    
    1,673,167.82
    
    10,495,961.56
    
    10,440,469.53
    
    1,728,659.85
    
    2007年上半年度 
    
    768,505.68
    
    5,482,014.95
    
    5,035,125.00
    
    1,215,395.63
    
    
    
    (6)关联方持有基金份额 
    
    本基金的基金托管人、基金管理人主要股东及其控制的机构于2008年上半年末
    及2007年上半年末均未持有本基金份额。 
    
    7、会计报表重要项目说明 
    
    (1)银行存款 
    
    项 目 
    
    2008-6-30
    
    活期存款 
    
    1,165,924,936.49
    
    定期存款 
    
    -
    
    合 计 
    
    1,165,924,936.49
    
    
    
    本基金2008年上半年度及2007年上半年度期间均未投资于定期存款。 
    
    (2) 交易性金融资产 
    
    
    明细项目 
    
    2008-6-30
    
    股票投资 
    
    成本 
    
    6,323,019,817.43
    
    公允价值 
    
    5,485,728,732.17
    
    估值增值 
    
    -837,291,085.26
    
    债券投资 
    
    成本 
    
    1,320,262,615.62
    
    其中:交易所市场 
    
    70,962,615.62
    
    银行间市场 
    
    1,249,300,000.00
    
    公允价值 
    
    1,319,298,999.10
    
    其中:交易所市场 
    
    70,278,999.10
    
    银行间市场 
    
    1,249,020,000.00
    
    估值增值 
    
    -963,616.52
    
    其中:交易所市场 
    
    -683,616.52
    
    银行间市场 
    
    -280,000.00
    
    
    
    
    (3) 衍生金融资产 
    
    
    项 目 
    
    2008-06-30
    
    权证投资 
    
    
    
    成本 
    
    11,276,992.30
    
    公允价值 
    
    9,101,988.00
    
    估值增值 
    
    -2,175,004.30
    
    
    
    (4) 应收利息 
    
    
    项 目 
    
    2008-06-30
    
    应收银行存款利息 
    
    328,366.32
    
    应收结算备付金利息 
    
    2,328.75
    
    应收申购款利息 
    
    263,109.02
    
    应收债券利息 
    
    11,310,050.39
    
    应收权证保证金利息 
    
    810.00
    
    合 计 
    
    11,904,664.48
    
    
    
    (5) 应付交易费用 
    
    
    项目
    
    2008-06-30
    
    应付佣金 
    
    3,014,249.20
    
    其中:兴业证券股份有限公司 
    
    365,633.93
    
    东方证券有限责任公司 
    
    225,868.57
    
    民族证券有限责任公司 
    
    432,266.25
    
    联讯证券经纪有限责任公司 
    
    1,940,284.57
    
    西南证券有限责任公司 
    
    50,195.88
    
    应付银行间交易费用 
    
    6,935.01
    
    合 计 
    
    3,021,184.21
    
    
    
    (6) 其他负债 
    
    
    项目
    
    2008-06-30
    
    应付券商席位保证金 
    
    1,500,000.00
    
    预提审计费 
    
    59,672.34
    
    预提信息披露费 
    
    139,233.64
    
    应付赎回费 
    
    31,985.44
    
    合 计 
    
    1,730,891.42
    
    
    
    (7) 实收基金 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    年初实收基金 
    
    2,352,091,577.09
    
    加:本年申购 
    
    1,389,568,234.94
    
    其中:基金分红再投资 
    
    —
    
    减:本年赎回 
    
    -752,064,066.28
    
    年末实收基金 
    
    2,989,595,745.75
    
    
    
    (8) 未分配利润 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    
    
    
    
    
    年初余额 
    
    6,097,194,915.66
    
    本年利润 
    
    -2,752,462,977.04
    
    其中:已实现 
    
    900,020,883.93
    
    未实现 
    
    -3,652,483,860.97
    
    损益平准金-已实现 
    
    1,134,539,318.44
    
    其中:本年申购 
    
    2,462,770,574.08
    
    本年赎回 
    
    -1,328,231,255.64
    
    损益平准金-未实现 
    
    319,907,548.46
    
    其中:本年申购 
    
    590,607,777.44
    
    本年赎回 
    
    -270,700,228.98
    
    减:已分配利润 
    
    —
    
    年末余额 
    
    4,799,178,805.52
    
    
    
    (9) 股票投资收益 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    卖出股票成交总额 
    
    3,532,528,502.43
    
    减:卖出股票成本总额 
    
    2,599,805,475.22
    
    股票投资收益 
    
    932,723,027.21
    
    
    
    (10) 债券投资收益 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度 
    
    卖出及到期兑付债券成交总额 
    
    657,776,435.58 
    
    减:卖出及到期兑付债券成本总额
    
    637,983,753.67 
    
    减:应收利息总额 
    
    12,754,633.60
    
    债券投资收益 
    
    7,038,048.31 
    
    
    
    (11) 衍生工具收益 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    卖出权证及行权成交总额 
    
    69,845,819.98
    
    减:卖出权证及行权成本总额
    
    66,684,030.79
    
    权证投资收益 
    
    3,161,789.19
    
    
    
    (12) 公允价值变动收益 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    交易性金融资产 
    
    -3,650,308,856.67
    
    其中:股票投资 
    
    -3,643,648,469.35
    
    债券投资 
    
    -6,660,387.32
    
    
    
    衍生工具 
    
    -2,175,004.30
    
    其中:权证投资 
    
    -2,175,004.30
    
    
    
    合 计 
    
    -3,652,483,860.97
    
    
    
    (13) 其他收入 
    
    
    项 目 
    
    2008年上半年度
    
    赎回费收入 
    
    2,412,730.21
    
    
    
    
    转换费收入 
    
    159,627.02
    
    其他 
    
    —
    
    合 计 
    
    2,572,357.23
    
    
    
    (14) 交易费用 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    交易所交易费用 
    
    28,646,547.07
    
    银行间交易费用 
    
    7,225.00
    
    合计 
    
    28,653,772.07
    
    
    
    (15) 其他费用 
    
    
    项目 
    
    2008年上半年度
    
    信息披露费 
    
    139,233.64
    
    审计费用 
    
    59,672.34
    
    账户维护费 
    
    13,500.00
    
    银行费用 
    
    16,975.35
    
    其他 
    
    —
    
    合 计 
    
    229,381.33
    
    
    
    
    8、报告期末流通转让受到限制的基金资产 
    
    (1)报告期末持有的流通转让受到限制的股票如下: 
    
    a. 因认购新发或增发而于期末持有的流通受限股票 
    
    
    单位:人民币元 
    
    股票 
    
    代码 
    
    股票 
    
    名称 
    
    成功认购日
    
    (年/月/日)
    
    可流通日
    
    (年/月/日)
    
    流通 
    
    受限类型 
    
    认购
    
    价格
    
    期末 
    
    估值单价
    
    数量(股)
    
    期末 
    
    成本总额 
    
    期末 
    
    估值总额 
    
    601899 
    
    紫金矿业 
    
    2008/04/18
    
    2008/07/25
    
    网下新股申购
    
    7.13
    
    7.8
    
    5,095,612
    
    36,331,713.56
    
    39,745,773.60 
    
    002223 
    
    鱼跃医疗 
    
    2008/04/10
    
    2008/07/18
    
    网下新股申购
    
    9.48
    
    20.00
    
    19,071
    
    180,793.08
    
    381,420.00 
    
    002224 
    
    三 力 士 
    
    2008/04/17
    
    2008/07/25
    
    网下新股申购
    
    9.38
    
    13.77
    
    18,444
    
    173,004.72
    
    253,973.88 
    
    002225 
    
    濮耐股份 
    
    2008/04/17
    
    2008/07/25
    
    网下新股申购
    
    4.79
    
    6.50
    
    46,153
    
    221,072.87
    
    299,994.50 
    
    002227 
    
    奥 特 迅 
    
    2008/04/24
    
    2008/08/06
    
    网下新股申购
    
    14.37
    
    14.05
    
    24,134
    
    346,805.58
    
    339,082.70 
    
    002228 
    
    合兴包装 
    
    2008/04/24
    
    2008/08/08
    
    网下新股申购
    
    10.15
    
    10.74
    
    26,049
    
    264,397.35
    
    279,766.26 
    
    002229 
    
    鸿博股份 
    
    2008/04/24
    
    2008/08/08
    
    网下新股申购
    
    13.88
    
    13.58
    
    19,853
    
    275,559.64
    
    269,603.74 
    
    002230 
    
    科大讯飞 
    
    2008/04/29
    
    2008/08/12
    
    网下新股申购
    
    12.66
    
    30.09
    
    17,585
    
    222,626.10
    
    529,132.65 
    
    002231 
    
    奥维通信 
    
    2008/04/29
    
    20080/8/12
    
    网下新股申购
    
    8.46
    
    8.50
    
    21,837
    
    184,741.02
    
    185,614.50 
    
    002232 
    
    启明信息 
    
    2008/04/29
    
    2008/08/11
    
    网下新股申购
    
    9.44
    
    12.65
    
    23,382
    
    220,726.08
    
    295,782.30 
    
    002233 
    
    塔牌集团 
    
    2008/05/08
    
    2008/08/18
    
    网下新股申购
    
    10.03
    
    9.70
    
    81,297
    
    815,408.91
    
    788,580.90 
    
    002235 
    
    安妮股份 
    
    2008/05/08
    
    2008/08/18
    
    网下新股申购
    
    10.91
    
    10.82
    
    22,243
    
    242,671.13
    
    240,669.26 
    
    002236 
    
    大华股份 
    
    2008/05/12
    
    2008/08/20
    
    网下新股申购
    
    24.24
    
    36.00
    
    12,573
    
    304,769.52
    
    452,628.00 
    
    002237 
    
    恒邦股份 
    
    2008/05/12
    
    2008/08/20
    
    网下新股申购
    
    25.98
    
    40.97
    
    21,890
    
    568,702.20
    
    896,833.30 
    
    002238 
    
    天威视讯 
    
    2008/05/14
    
    2008/08/26
    
    网下新股申购
    
    6.98
    
    12.25
    
    39,463
    
    275,451.74
    
    483,421.75 
    
    002239 
    
    金 飞 达 
    
    2008/05/14
    
    2008/08/22
    
    网下新股申购
    
    9.33
    
    8.98
    
    26,180
    
    244,259.40
    
    235,096.40 
    
    002240 
    
    威华股份 
    
    2008/05/15
    
    2008/08/25
    
    网下新股申购
    
    15.70
    
    12.19
    
    79,719
    
    1,251,588.30
    
    971,774.61 
    
    002241 
    
    歌尔声学 
    
    2008/05/16
    
    2008/08/22
    
    网下新股申购
    
    18.78
    
    26.84
    
    24,635
    
    462,645.30
    
    661,203.40 
    
    002242 
    
    九阳股份 
    
    2008/05/20
    
    2008/08/28
    
    网下新股申购
    
    22.54
    
    40.44
    
    47,488
    
    1,070,379.52
    
    1,920,414.72 
    
    002244 
    
    滨江集团 
    
    2008/05/21
    
    2008/08/29
    
    网下新股申购
    
    20.31
    
    15.68
    
    129,717
    
    2,634,552.27
    
    2,033,962.56 
    
    
    
    
    002245 
    
    澳洋顺昌 
    
    2008/05/28
    
    2008/09/05
    
    网下新股申购
    
    16.38
    
    16.02
    
    10,566
    
    173,071.08
    
    169,267.32 
    
    002246 
    
    北化股份 
    
    2008/05/29
    
    2008/09/05
    
    网下新股申购
    
    6.95
    
    8.22
    
    37,754
    
    262,390.30
    
    310,337.88 
    
    002247 
    
    帝龙新材 
    
    2008/05/30
    
    2008/09/12
    
    网下新股申购
    
    16.05
    
    14.65
    
    13,026
    
    209,067.30
    
    190,830.90 
    
    002248 
    
    华东数控 
    
    2008/06/05
    
    2008/09/12
    
    网下新股申购
    
    9.80
    
    10.97
    
    18,001
    
    176,409.80
    
    197,470.97 
    
    002249 
    
    大洋电机 
    
    2008/06/10
    
    2008/09/19
    
    网下新股申购
    
    25.60
    
    24.21
    
    29,830
    
    763,648.00
    
    722,184.30 
    
    002250 
    
    联化科技 
    
    2008/06/10
    
    2008/09/19
    
    网下新股申购
    
    10.52
    
    12.80
    
    26,001
    
    273,530.52
    
    332,812.80 
    
    002251 
    
    步 步 高 
    
    2008/06/11
    
    2008/09/19
    
    网下新股申购
    
    26.08
    
    48.55
    
    22,142
    
    577,463.36
    
    1,074,994.10 
    
    002252 
    
    上海莱士 
    
    2008/06/13
    
    2008/09/23
    
    网下新股申购
    
    12.81
    
    24.87
    
    27,141
    
    347,676.21
    
    674,996.67 
    
    002253 
    
    川大智胜 
    
    2008/06/13
    
    2008/09/23
    
    网上增发新股
    
    14.75
    
    21.11
    
    11,905
    
    175,598.75
    
    251,314.55 
    
    002254 
    
    烟台氨纶 
    
    2008/06/18
    
    2008/09/25
    
    网下新股申购
    
    18.59
    
    27.41
    
    36,308
    
    674,965.72
    
    995,202.28 
    
    002255 
    
    海陆重工 
    
    2008/06/18
    
    2008/09/25
    
    网下新股申购
    
    10.46
    
    19.64
    
    19,865
    
    207,787.90
    
    390,148.60 
    
    002256 
    
    彩虹精化 
    
    2008/06/18
    
    2008/09/25
    
    网下新股申购
    
    12.56
    
    13.33
    
    36,032
    
    452,561.92
    
    480,306.56 
    
    002257 
    
    立立电子 
    
    2008/06/30
    
    未知 
    
    网下新股申购
    
    21.81
    
    21.81
    
    43,974
    
    959,072.94
    
    959,072.94 
    
    002258 
    
    利尔化学 
    
    
    2008/06/30 
    
    
    2008/10/08
    
    网下新股申购 
    
    
    16.06
    
    16.06 
    
    
    51,434
    
    826,030.04
    
    826,030.04 
    
    合计 
    
    
    
    
    
    6,181,304
    
    52,371,142.13
    
    58,839,698.94 
    
    
    
    b. 因非公开发行处于锁定期而流通受限的股票 
    
    
    单位:人民币元 
    
    股票 
    
    代码 
    
    股票 
    
    名称 
    
    成功认购日
    
    (年/月/日) 
    
    可流通日
    
    (年/月/日)
    
    流通 
    
    受限类型 
    
    认购
    
    价格
    
    期末 
    
    估值
    单价 
    
    数量(股)
    
    期末 
    
    成本总额 
    
    期末 
    
    估值总额 
    
    600366
    
    宁波韵升 
    
    2007/12/19
    
    未知
    
    非公开发行
    
    8.05
    
    5.94
    
    5,000,000
    
    40,250,000.00
    
    29,700,000.00 
    
    600383
    
    金地集团 
    
    2007/07/09
    
    2008/07/04
    
    非公开发行
    
    13.00
    
    9.07
    
    8,000,000
    
    104,000,000.00
    
    72,560,000.00 
    
    600798
    
    宁波海运 
    
    2008/01/10
    
    未知
    
    非公开发行
    
    9.00
    
    7.39
    
    5,000,000
    
    45,000,000.00
    
    36,950,000.00 
    
    合计 
    
    18,000,000
    
    189,250,000.00
    
    139,210,000.00
    
    
    
    
    注:上述该些非公开发行股票锁定期均为1年 
    
    c. 期末持有的暂时停牌的股票 
    
    
    单位:人民币元 
    
    股票 
    
    代码 
    
    股票 
    
    名称 
    
    停牌日期
    
    (年/月/日)
    
    停牌原因 
    
    期末估
    
    值单价
    
    复牌日期 
    
    (年/月/日) 
    
    复牌开 
    
    盘单价 
    
    
    数量(股)
    
    期末 
    
    成本总额 
    
    期末 
    
    估值总额 
    
    600089
    
    特变电工 
    
    2008/06/30
    
    召开股东大会
    
    14.96
    
    2008/07/01
    
    15.24
    
    5,529,693
    
    30,523,913.27
    
    82,724,207.28 
    
    600337
    
    美克股份 
    
    2008/06/30
    
    召开股东大会
    
    5.38
    
    2008/07/01
    
    5.36
    
    4,433,805
    
    53,041,175.08
    
    23,853,870.90 
    
    600729
    
    重庆百货 
    
    2008/06/30
    
    召开股东大会
    
    19.00
    
    2008/07/01
    
    19.05
    
    967,437
    
    11,360,872.72
    
    18,381,303.00 
    
    600900
    
    长江电力 
    
    2008/05/08
    
    重大事项公告
    
    14.65
    
    未知 
    
    未知
    
    5,000,000
    
    74,982,744.55
    
    73,250,000.00 
    
    000024
    
    招商地产 
    
    2008/06/30
    
    审核增发公告
    
    14.94
    
    2008/07/01
    
    14.50
    
    1,000,000
    
    18,475,956.92
    
    14,940,000.00 
    
    000528
    
    柳 工 
    
    2008/06/30
    
    召开股东大会
    
    19.25
    
    2008/07/01
    
    19.05
    
    2,896,028
    
    25,785,818.77
    
    55,748,539.00 
    
    002254
    
    烟台氨纶 
    
    2008/06/30
    
    召开股东大会 
    
    
    27.41
    
    2008/07/01
    
    28.28
    
    36,308
    
    674,965.72
    
    995,202.28 
    
    合计 
    
    19,863,271
    
    214,845,447.03 
    
    269,893,122.46 
    
    
    
    
    
    (2)报告期末持有的流通转让受到限制的债券 
    
    因认购新发或增发而于期末持有的流通受限债券 
    
    单位:人民币元 
    
    债券 
    
    代码 
    
    债券 
    
    名称 
    
    成功认购日
    
    (年/月/日) 
    
    可流通日
    
    (年/月/日)
    
    流通 
    
    受限类型 
    
    认购
    
    价格
    
    期末 
    
    估值单价
    
    数量(张)
    
    期末 
    
    成本总额 
    
    期末 
    
    估值总额 
    
    126016 
    
    08宝钢债 
    
    2008/06/20
    
    2008/07/04
    
    老股东配售 
    
    76.27
    
    75.08
    
    475,250
    
    36,248,007.70
    
    35,681,770.00 
    
    合计 
    
    
    
    
    
    
    
    475,250
    
    36,248,007.70
    
    35,681,770.00 
    
    
    
    
    
    (3)报告期末持有的流通转让受到限制的权证 
    
    因认购新发或增发而于期末持有的流通受限权证 
    
    
    单位:人民币元 
    
    权证 
    
    代码 
    
    权证 
    
    名称 
    
    成功认购日
    
    (年/月/日) 
    
    可流通日
    
    (年/月/日)
    
    流通 
    
    受限类型 
    
    认购 
    
    价格 
    
    期末 
    
    估值单价
    
    数量(份)
    
    期末 
    
    成本总额 
    
    期末 
    
    估值总额 
    
    580024 
    
    宝钢CWB1 
    
    2008/06/20
    
    2008/07/4
    
    老股东配售 
    
    1.48
    
    1.1970
    
    7,604,000
    
    11,276,992.30
    
    9,101,988.00 
    
    合计 
    
    
    
    
    
    
    
    7,604,000
    
    11,276,992.30
    
    9,101,988.00 
    
    
    
    
    (三)金融工具及其风险分析 
    
    1、风险管理政策和组织架构 
    
    本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市
    场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风
    险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 
    
    本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、
    监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。 
    
    2、信用风险 
    
    信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资
    证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。
    本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本
    基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本
    基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。 
    
    本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
    和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前
    均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。 
    
    3、流动性风险 
    
    流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方
    面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资
    品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 
    
    本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,
    因此,除在会计报表附注8中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
    情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期
    资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金
    所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,因此账面余额即为未
    折现的合约到期现金流量。 
    
    本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门
    设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。 
    
    4、市场风险 
    
    市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
    格因素的变动而发生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 
    
    
    (a) 市场价格风险 
    
    市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
    和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交
    易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持
    有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,
    并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 
    
    本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的65%-95%;债券为
    0%-30%;权证比例为0%-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券比例在5%以
    上。于2008年6月30日和2007年6月30日,本基金面临的整体市场价格风险列
    示如下: 
    
    
    
    2008年6月30日 
    
    2007年6月30日 
    
    
    
    公允价值 
    
    占基金资产 
    
    净值的比例 
    
    公允价值 
    
    占基金资产
    
    净值的比例
    
    交易性金融资产
    
    6,805,027,731.27 
    
    87.37% 
    
    5,210,052,099.03 
    
    88.76% 
    
    - 股票投资 
    
    5,485,728,732.17 
    
    70.43% 
    
    4,830,959,185.48 
    
    82.30% 
    
    - 债券投资 
    
    1,319,298,999.10 
    
    16.94% 
    
    379,092,913.55 
    
    6.46% 
    
    衍生金融资产 
    
    9,101,988.00
    
    0.12%
    
    89,600,000.00
    
    1.53%
    
    合计 
    
    6,814,129,719.27 
    
    87.49% 
    
    5,299,652,099.03 
    
    90.29% 
    
    
    
    本基金管理人运用敏感度分析的方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表
    为市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发
    生合理、可能的变动时,将对基金净值产生的影响。 
    
    业绩比较基准 
    
    增加/减少基准点
    
    对净值的影响 
    
    
    
    (%) 
    
    (千元) 
    
    2008年6月30日 
    
    
    
    
    
    中标300指数×80%+中信国债指
    数×15%+同业存款利率×5% 
    
    +10.00 
    
    656,273.28 
    
    -10.00 
    
    -656,273.28 
    
    2007年6月30日 
    
    
    
    
    
    中标300指数×80%+中信国债指
    数×15%+同业存款利率×5% 
    
    +10.00 
    
    541,840.50 
    
    -10.00 
    
    -541,840.50 
    
    
    
    注:此处考虑基准组合变动后,本基金中的个股因基准的变动而做出的调整
    (CAPM 模型),个股的调整做累加即为对本基金净值的影响。 
    
    (b) 利率风险 
    
    利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
    本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及、权证存出保证金债券投资等。 
    
    下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负
    
    
    债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 
    
    2008年6月30日
    
    1年以内 
    
    1至5年
    
    5年以上
    
    不计息 
    
    合计 
    
    资产 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    银行存款 
    
    1,165,924,936.49 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    1,165,924,936.49 
    
    结算备付金 
    
    5,749,931.68 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    5,749,931.68 
    
    存出保证金 
    
    2,000,000.00 
    
    —
    
    —
    
    2,756,554.74 
    
    4,756,554.74 
    
    交易性金融资产 
    
    1,249,020,000.00 
    
    15,660,552.10
    
    54,618,447.00
    
    5,485,728,732.17 
    
    6,805,027,731.27
    
    衍生金融资产 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    9,101,988.00 
    
    9,101,988.00
    
    应收证券清算款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    139,000,000.00 
    
    139,000,000.00 
    
    应收利息 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    11,904,664.48 
    
    11,904,664.48 
    
    应收股利 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    282,098.70 
    
    282,098.70 
    
    应收申购款 
    
    
    
    6,496,898.24 
    
    6,496,898.24 
    
    资产总计 
    
    2,422,694,868.17 
    
    15,660,552.10
    
    54,618,447.00
    
    5,655,270,936.33 
    
    8,148,244,803.60
    
    负债 
    
    
    
    
    
    应付证券清算款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    331,660,950.76 
    
    331,660,950.76 
    
    应付赎回款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    10,956,607.04 
    
    10,956,607.04 
    
    应付管理人报酬 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    10,371,959.05 
    
    10,371,959.05 
    
    应付托管费 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    1,728,659.85 
    
    1,728,659.85 
    
    应付交易费用 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    3,021,184.21 
    
    3,021,184.21
    
    其他负债 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    1,730,891.42 
    
    1,730,891.42 
    
    负债总计 
    
    — 
    
    359,470,252.33 
    
    359,470,252.33 
    
    利率敏感度缺口 
    
    2,422,694,868.17 
    
    15,660,552.10
    
    54,618,447.00
    
    5,295,800,684.00 
    
    7,788,774,551.27
    
    
    
    
    
    2007年6月30日 
    
    1年以内 
    
    1至5年
    
    5年以上
    
    不计息 
    
    合计 
    
    资产 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    银行存款 
    
    637,280,842.43 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    637,280,842.43 
    
    结算备付金 
    
    7,303,334.61 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    7,303,334.61 
    
    存出保证金 
    
    2,000,000.00 
    
    —
    
    —
    
    2,342,473.97 
    
    4,342,473.97 
    
    交易性金融资产 
    
    194,485,231.50 
    
    184,607,682.05
    
    4,830,959,185.48 
    
    5,210,052,099.03
    
    衍生金融资产 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    89,600,000.00 
    
    89,600,000.00
    
    应收证券清算款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    11,092,648.77 
    
    11,092,648.77
    
    应收利息 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    4,440,428.83 
    
    4,440,428.83
    
    应收股利 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    6,371,990.20 
    
    6,371,990.20
    
    应收申购款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    27,451,953.33 
    
    27,451,953.33
    
    其他资产 
    
    
    
    48,395.19 
    
    48,395.19
    
    资产总计 
    
    841,069,408.54 
    
    184,607,682.05
    
    —
    
    4,972,307,075.77 
    
    5,997,984,166.36
    
    负债 
    
    
    
    
    
    应付证券清算款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    50,635,145.71 
    
    50,635,145.71
    
    应付赎回款 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    65,191,162.03 
    
    65,191,162.03
    
    应付管理人报酬 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    7,292,373.72 
    
    7,292,373.72 
    
    应付托管费 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    1,215,395.63 
    
    1,215,395.63 
    
    应付交易费用 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    2,328,604.23 
    
    2,328,604.23
    
    其他负债 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    1,655,817.22 
    
    1,655,817.22
    
    负债总计 
    
    — 
    
    —
    
    —
    
    128,318,498.54 
    
    128,318,498.54
    
    利率敏感度缺口 
    
    841,069,408.54
    
    184,607,682.05
    
    —
    
    4,843,988,577.23 
    
    5,869,665,667.82
    
    
    
    
    
    
    下表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合
    理、可能的变动时,为交易而持有的债权公允价值的变动将对基金净值产生的影响。 
    
    
    
    增加/减少基准点
    
    对净值的影响 
    
    
    
    (%) 
    
    (千元) 
    
    2008年6月30日 
    
    
    
    
    
    利率 
    
    +1% 
    
    -9,656.50 
    
    -1% 
    
    9,827.31 
    
    2007年6月30日 
    
    
    
    
    
    利率 
    
    +1% 
    
    -2,254.54 
    
    -1% 
    
    2,291.17 
    
    
    
    注:1.此处的基准利率变化采用收益率曲线的平移进行模拟。因本基金债券
    多为央票,所以以银行间国债作为样本拟和收益率曲线。具体采用Nelson-siegel
    模型模拟收益率曲线。 
    
    2. 可转债受正股价格影响较大,受利率变动影响较小,因此不适合做利率
    敏感性分析。 
    
    (c) 外汇风险 
    
    本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    六、投资组合报告 
    
    (一)本报告期末基金资产组合情况 
    
    序号 
    
    项目 
    
    金额 
    
    占基金总资产的比例 
    
    1 
    
    股票 
    
    5,485,728,732.17 
    
    67.32%
    
    2 
    
    债券 
    
    1,319,298,999.10 
    
    16.19%
    
    3 
    
    权证 
    
    9,101,988.00 
    
    0.11%
    
    4 
    
    银行存款及结算备付金 
    
    1,171,674,868.17 
    
    14.38%
    
    5 
    
    其他资产 
    
    162,440,216.16 
    
    1.99%
    
    资产合计 
    
    8,148,244,803.60
    
    100%
    
    
    
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 
    
    序号 
    
    行业 
    
    期末市值(元) 
    
    市值占基金资产净
    值比例 
    
    A 
    
    农、林、牧、渔业 
    
    —
    
    —
    
    
    
    
    B 
    
    采掘业 
    
    602,654,394.16
    
    7.74%
    
    C 
    
    制造业 
    
    2,124,951,024.27
    
    27.28%
    
    C0 
    
    其中:食品、饮料 
    
    444,178,663.24
    
    5.70%
    
    C1 
    
    纺织、服装、皮毛 
    
    235,096.40
    
    0.00%
    
    C2 
    
    木材、家具 
    
    24,825,645.51
    
    0.32%
    
    C3 
    
    造纸、印刷 
    
    790,039.26
    
    0.01%
    
    C4 
    
    石油、化学、塑胶、塑料 
    
    551,750,484.55
    
    7.08%
    
    C5 
    
    电子 
    
    30,358,763.34
    
    0.39%
    
    C6 
    
    金属、非金属 
    
    648,126,567.34
    
    8.32%
    
    C7 
    
    机械、设备、仪表 
    
    345,181,328.38
    
    4.43%
    
    C8 
    
    医药、生物制品 
    
    73,747,337.85
    
    0.95%
    
    C99 
    
    其他制造业 
    
    5,757,098.40
    
    0.07%
    
    D 
    
    电力、煤气及水的生产和供应业 
    
    73,250,000.00
    
    0.94%
    
    E 
    
    建筑业 
    
    —
    
    —
    
    F 
    
    交通运输、仓储业 
    
    274,138,396.69
    
    3.52%
    
    G 
    
    信息技术业 
    
    147,490,928.56
    
    1.89%
    
    H 
    
    批发和零售贸易 
    
    231,989,419.57
    
    2.98%
    
    I 
    
    金融、保险业 
    
    1,670,772,288.93
    
    21.45%
    
    J 
    
    房地产业 
    
    184,981,221.77
    
    2.37%
    
    K 
    
    社会服务业 
    
    28,872,416.52
    
    0.37%
    
    L 
    
    传播与文化产业 
    
    79,414,921.56
    
    1.02%
    
    M 
    
    综合类 
    
    67,213,720.14
    
    0.86%
    
    
    
    合 计 
    
    5,485,728,732.17
    
    70.43%
    
    
    
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 
    
    序 
    号 
    
    股票代码 
    
    股票名称 
    
    股票数量
    (股) 
    
    期末市值 
    
    (元) 
    
    市值占基金资
    产净值比例 
    
    1 
    
    600036 
    
    招商银行 
    
    28,119,178
    
    658,551,148.76 
    
    8.46%
    
    2 
    
    600016 
    
    民生银行 
    
    64,448,715
    
    367,357,675.50 
    
    4.72%
    
    3 
    
    600176 
    
    中国玻纤 
    
    12,254,639
    
    279,405,769.20 
    
    3.59%
    
    4 
    
    600019 
    
    宝钢股份 
    
    31,699,442
    
    276,102,139.82 
    
    3.54%
    
    5 
    
    600000 
    
    浦发银行 
    
    12,094,146
    
    266,071,212.00 
    
    3.42%
    
    6 
    
    601088 
    
    中国神华 
    
    6,839,370
    
    256,955,130.90 
    
    3.30%
    
    7 
    
    000895 
    
    双汇发展 
    
    6,888,522
    
    256,941,870.60 
    
    3.30%
    
    8 
    
    601318 
    
    中国平安 
    
    4,991,217
    
    245,867,349.42 
    
    3.16%
    
    9 
    
    600309 
    
    烟台万华 
    
    11,048,743
    
    206,942,956.39 
    
    2.66%
    
    10 
    
    601666 
    
    平煤天安 
    
    4,692,200
    
    175,769,812.00 
    
    2.26%
    
    11 
    
    青岛啤酒 
    
    8,052,408
    
    161,692,352.64 
    
    2.08%
    
    12 
    
    000063 
    
    中兴通讯 
    
    1,880,000
    
    117,688,000.00 
    
    1.51%
    
    13 
    
    601398 
    
    工商银行 
    
    20,000,000
    
    99,200,000.00 
    
    1.27%
    
    14 
    
    000898 
    
    鞍钢股份 
    
    6,749,003
    
    87,939,509.09 
    
    1.13%
    
    
    
    
    15 
    
    000061 
    
    农 产 品 
    
    4,223,011
    
    85,558,202.86 
    
    1.10%
    
    16 
    
    600089 
    
    N特变 
    
    5,529,693
    
    82,724,207.28 
    
    1.06%
    
    17 
    
    600123 
    
    兰花科创 
    
    3,230,524
    
    81,732,257.20 
    
    1.05%
    
    18 
    
    600880 
    
    博瑞传播 
    
    6,649,663
    
    78,931,499.81 
    
    1.01%
    
    19 
    
    600900 
    
    长江电力 
    
    5,000,000
    
    73,250,000.00 
    
    0.94%
    
    20 
    
    600383 
    
    金地集团 
    
    8,000,000
    
    72,560,000.00 
    
    0.93%
    
    21 
    
    000401 
    
    冀东水泥 
    
    5,756,776
    
    71,671,861.20 
    
    0.92%
    
    22 
    
    600686 
    
    金龙汽车 
    
    8,807,381
    
    70,899,417.05 
    
    0.91%
    
    23 
    
    601006 
    
    大秦铁路 
    
    5,148,593
    
    70,072,350.73 
    
    0.90%
    
    24 
    
    600270 
    
    外运发展 
    
    7,942,494
    
    62,507,427.78 
    
    0.80%
    
    25 
    
    600005 
    
    武钢股份 
    
    6,166,906
    
    60,189,002.56 
    
    0.77%
    
    26 
    
    000528 
    
    柳 工 
    
    2,896,028
    
    55,748,539.00 
    
    0.72%
    
    27 
    
    600066 
    
    宇通客车 
    
    4,005,802
    
    53,156,992.54 
    
    0.68%
    
    28 
    
    600078 
    
    澄星股份 
    
    3,999,991
    
    45,119,898.48 
    
    0.58%
    
    29 
    
    002080 
    
    中材科技 
    
    2,586,186
    
    44,275,504.32 
    
    0.57%
    
    30 
    
    000002 
    
    万 科A 
    
    4,799,861
    
    43,246,747.61 
    
    0.56%
    
    31 
    
    600798 
    
    宁波海运 
    
    5,717,200
    
    42,250,108.00 
    
    0.54%
    
    32 
    
    600004 
    
    白云机场 
    
    3,915,320
    
    40,210,336.40 
    
    0.52%
    
    33 
    
    601899 
    
    紫金矿业 
    
    5,095,612
    
    39,745,773.60 
    
    0.51%
    
    34 
    
    000043 
    
    中航地产 
    
    4,000,000
    
    36,800,000.00 
    
    0.47%
    
    35 
    
    601857 
    
    中国石油 
    
    2,390,109
    
    35,708,228.46 
    
    0.46%
    
    36 
    
    000759 
    
    武汉中百 
    
    3,661,595
    
    35,371,007.70 
    
    0.45%
    
    37 
    
    600529 
    
    山东药玻 
    
    4,683,047
    
    35,122,852.50 
    
    0.45%
    
    38 
    
    600325 
    
    华发股份 
    
    3,297,320
    
    35,050,511.60 
    
    0.45%
    
    39 
    
    600332 
    
    广州药业 
    
    3,259,182
    
    34,840,655.58 
    
    0.45%
    
    40 
    
    000708 
    
    大冶特钢 
    
    4,788,053
    
    34,473,981.60 
    
    0.44%
    
    41 
    
    600717 
    
    天 津 港 
    
    2,437,174
    
    33,535,514.24 
    
    0.43%
    
    42 
    
    600616 
    
    第一食品 
    
    2,529,273
    
    33,082,890.84 
    
    0.42%
    
    43 
    
    600366 
    
    宁波韵升 
    
    5,000,000
    
    29,700,000.00 
    
    0.38%
    
    44 
    
    600054 
    
    XD黄山旅 
    
    1,869,912
    
    28,703,149.20 
    
    0.37%
    
    45 
    
    601939 
    
    建设银行 
    
    4,822,200
    
    28,499,202.00 
    
    0.37%
    
    46 
    
    600563 
    
    法拉电子 
    
    3,015,550
    
    28,285,859.00 
    
    0.36%
    
    47 
    
    600125 
    
    铁龙物流 
    
    5,051,909
    
    25,562,659.54 
    
    0.33%
    
    48 
    
    000858 
    
    五 粮 液 
    
    1,402,000
    
    25,544,440.00 
    
    0.33%
    
    49 
    
    600337 
    
    美克股份 
    
    4,433,805
    
    23,853,870.90 
    
    0.31%
    
    50 
    
    600196 
    
    复星医药 
    
    1,937,890
    
    23,429,090.10 
    
    0.30%
    
    51 
    
    000709 
    
    唐钢股份 
    
    2,193,183
    
    23,357,398.95 
    
    0.30%
    
    52 
    
    600765 
    
    力源液压 
    
    944,141
    
    22,536,645.67 
    
    0.29%
    
    53 
    
    600694 
    
    大商股份 
    
    601,840
    
    20,643,112.00 
    
    0.27%
    
    54 
    
    002052 
    
    同洲电子 
    
    2,502,456
    
    20,044,672.56 
    
    0.26%
    
    
    
    
    55 
    
    002091 
    
    江苏国泰 
    
    2,584,238
    
    20,027,844.50 
    
    0.26%
    
    56 
    
    600729 
    
    重庆百货 
    
    967,437
    
    18,381,303.00 
    
    0.24%
    
    57 
    
    002077 
    
    大港股份 
    
    2,507,610
    
    17,402,813.40 
    
    0.22%
    
    58 
    
    600352 
    
    浙江龙盛 
    
    1,132,838
    
    17,083,197.04 
    
    0.22%
    
    59 
    
    600631 
    
    百联股份 
    
    1,395,589
    
    16,384,214.86 
    
    0.21%
    
    60 
    
    000024 
    
    招商地产 
    
    1,000,000
    
    14,940,000.00 
    
    0.19%
    
    61 
    
    600993 
    
    马 应 龙 
    
    775,005
    
    14,802,595.50 
    
    0.19%
    
    62 
    
    002050 
    
    三花股份 
    
    1,012,695
    
    14,673,950.55 
    
    0.19%
    
    63 
    
    600048 
    
    保利地产 
    
    1,000,000
    
    13,490,000.00 
    
    0.17%
    
    64 
    
    600858 
    
    银座股份 
    
    442,247
    
    13,010,906.74 
    
    0.17%
    
    65 
    
    601001 
    
    大同煤业 
    
    602,800
    
    12,743,192.00 
    
    0.16%
    
    66 
    
    600183 
    
    生益科技 
    
    1,998,450
    
    11,790,855.00 
    
    0.15%
    
    67 
    
    600219 
    
    南山铝业 
    
    1,000,000
    
    10,550,000.00 
    
    0.14%
    
    68 
    
    600487 
    
    亨通光电 
    
    794,800
    
    8,496,412.00 
    
    0.11%
    
    69 
    
    002247 
    
    帝龙新材 
    
    392,976
    
    5,757,098.40 
    
    0.07%
    
    70 
    
    601601 
    
    中国太保 
    
    271,465
    
    5,225,701.25 
    
    0.07%
    
    71 
    
    600376 
    
    首开股份 
    
    300,000
    
    3,660,000.00 
    
    0.05%
    
    72 
    
    600456 
    
    宝钛股份 
    
    100,400
    
    2,455,784.00 
    
    0.03%
    
    73 
    
    002244 
    
    滨江集团 
    
    129,717
    
    2,033,962.56 
    
    0.03%
    
    74 
    
    002242 
    
    九阳股份 
    
    47,488
    
    1,920,414.72 
    
    0.02%
    
    75 
    
    600280 
    
    南京中商 
    
    112,671
    
    1,465,849.71 
    
    0.01%
    
    76 
    
    002251 
    
    步 步 高 
    
    22,142
    
    1,074,994.10 
    
    0.01%
    
    77 
    
    002254 
    
    烟台氨纶 
    
    36,308
    
    995,202.28 
    
    0.01%
    
    78 
    
    002240 
    
    威华股份 
    
    79,719
    
    971,774.61 
    
    0.01%
    
    79 
    
    002257 
    
    立立电子 
    
    43,974
    
    959,072.94 
    
    0.01%
    
    80 
    
    002237 
    
    恒邦股份 
    
    21,890
    
    896,833.30 
    
    0.01%
    
    81 
    
    002258 
    
    利尔化学 
    
    51,434
    
    826,030.04 
    
    0.01%
    
    82 
    
    002233 
    
    塔牌集团 
    
    81,297
    
    788,580.90 
    
    0.01%
    
    83 
    
    002249 
    
    大洋电机 
    
    29,830
    
    722,184.30 
    
    0.01%
    
    84 
    
    002252 
    
    上海莱士 
    
    27,141
    
    674,996.67 
    
    0.01%
    
    85 
    
    002241 
    
    歌尔声学 
    
    24,635
    
    661,203.40 
    
    0.01%
    
    86 
    
    002230 
    
    科大讯飞 
    
    17,585
    
    529,132.65 
    
    0.01%
    
    87 
    
    002238 
    
    天威视讯 
    
    39,463
    
    483,421.75 
    
    0.01%
    
    88 
    
    002256 
    
    彩虹精化 
    
    36,032
    
    480,306.56 
    
    0.01%
    
    89 
    
    002236 
    
    大华股份 
    
    12,573
    
    452,628.00 
    
    0.01%
    
    90 
    
    002255 
    
    海陆重工 
    
    19,865
    
    390,148.60 
    
    0.01%
    
    91 
    
    002223 
    
    鱼跃医疗 
    
    19,071
    
    381,420.00 
    
    0.0049%
    
    92 
    
    002227 
    
    奥 特 迅 
    
    24,134
    
    339,082.70 
    
    0.0044%
    
    93 
    
    002250 
    
    联化科技 
    
    26,001
    
    332,812.80 
    
    0.0043%
    
    94 
    
    002246 
    
    北化股份 
    
    37,754
    
    310,337.88 
    
    0.0040%
    
    
    
    
    95 
    
    002225 
    
    濮耐股份 
    
    46,153
    
    299,994.50 
    
    0.0039%
    
    96 
    
    002232 
    
    启明信息 
    
    23,382
    
    295,782.30 
    
    0.0038%
    
    97 
    
    002228 
    
    合兴包装 
    
    26,049
    
    279,766.26 
    
    0.0036%
    
    98 
    
    002229 
    
    鸿博股份 
    
    19,853
    
    269,603.74 
    
    0.0035%
    
    99 
    
    002224 
    
    三 力 士 
    
    18,444
    
    253,973.88 
    
    0.0033%
    
    100 
    
    002253 
    
    川大智胜 
    
    11,905
    
    251,314.55 
    
    0.0032%
    
    101 
    
    002235 
    
    安妮股份 
    
    22,243
    
    240,669.26 
    
    0.0031%
    
    102 
    
    002239 
    
    金 飞 达 
    
    26,180
    
    235,096.40 
    
    0.0030%
    
    103 
    
    002248 
    
    华东数控 
    
    18,001
    
    197,470.97 
    
    0.0025%
    
    104 
    
    002231 
    
    奥维通信 
    
    21,837
    
    185,614.50 
    
    0.0024%
    
    105 
    
    002245 
    
    澳洋顺昌 
    
    10,566
    
    169,267.32 
    
    0.0022%
    
    106 
    
    000629 
    
    攀钢钢钒 
    
    340
    
    3,124.60 
    
    0.0000%
    
    
    
    (四)本报告期内股票投资组合的重大变动 
    
    1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细 
    
    序号 
    
    股票代码 
    
    股票名称 
    
    本期累计买入金额
    (元) 
    
    占期初基金资
    产净值的比例
    
    1 
    
    600016 
    
    民生银行 
    
    596,552,655.94
    
    7.06%
    
    2 
    
    600036 
    
    招商银行 
    
    451,812,837.54
    
    5.35%
    
    3 
    
    601088 
    
    中国神华 
    
    244,982,638.80
    
    2.90%
    
    4 
    
    600000 
    
    浦发银行 
    
    225,482,799.90
    
    2.67%
    
    5 
    
    600019 
    
    宝钢股份 
    
    224,526,878.96
    
    2.66%
    
    6 
    
    601318 
    
    中国平安 
    
    223,467,688.79
    
    2.64%
    
    7 
    
    601398 
    
    工商银行 
    
    222,760,151.87
    
    2.64%
    
    8 
    
    601898 
    
    中煤能源 
    
    202,300,458.41
    
    2.39%
    
    9 
    
    000002 
    
    万 科A 
    
    163,974,601.73
    
    1.94%
    
    10 
    
    601919 
    
    中国远洋 
    
    153,798,011.33
    
    1.82%
    
    11 
    
    600005 
    
    武钢股份 
    
    140,130,426.02
    
    1.66%
    
    12 
    
    601006 
    
    大秦铁路 
    
    122,176,687.44
    
    1.45%
    
    13 
    
    600600 
    
    青岛啤酒 
    
    118,433,298.11
    
    1.40%
    
    14 
    
    600176 
    
    中国玻纤 
    
    110,905,410.19
    
    1.31%
    
    15 
    
    601666 
    
    平煤天安 
    
    110,669,778.40
    
    1.31%
    
    16 
    
    000898 
    
    鞍钢股份 
    
    101,935,243.81
    
    1.21%
    
    17 
    
    600309 
    
    烟台万华 
    
    96,706,325.79
    
    1.14%
    
    18 
    
    600123 
    
    兰花科创 
    
    88,270,735.88
    
    1.04%
    
    19 
    
    600686 
    
    金龙汽车 
    
    87,121,546.82
    
    1.03%
    
    20 
    
    000667 
    
    名流置业 
    
    81,758,066.75
    
    0.97%
    
    
    
    2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细 
    
    
    序号 
    
    股票代码 
    
    股票名称 
    
    本期累计卖出金额
    (元) 
    
    占期初基金资
    产净值的比例
    
    1 
    
    000667 
    
    名流置业 
    
    421,407,821.64
    
    4.99%
    
    2 
    
    600019 
    
    宝钢股份 
    
    400,473,660.83
    
    4.74%
    
    3 
    
    600096 
    
    云 天 化 
    
    263,310,420.14
    
    3.12%
    
    4 
    
    000002 
    
    万 科A 
    
    201,814,062.86
    
    2.39%
    
    5 
    
    601898 
    
    中煤能源 
    
    188,812,436.92
    
    2.23%
    
    6 
    
    601919 
    
    中国远洋 
    
    136,462,073.83
    
    1.62%
    
    7 
    
    600737 
    
    中粮屯河 
    
    132,936,044.93
    
    1.57%
    
    8 
    
    601398 
    
    工商银行 
    
    124,075,570.94
    
    1.47%
    
    9 
    
    600036 
    
    招商银行 
    
    115,892,999.74
    
    1.37%
    
    10 
    
    000338 
    
    潍柴动力 
    
    94,128,883.66
    
    1.11%
    
    11 
    
    600282 
    
    南钢股份 
    
    83,964,496.00
    
    0.99%
    
    12 
    
    600085 
    
    同 仁 堂 
    
    81,089,404.76
    
    0.96%
    
    13 
    
    600686 
    
    金龙汽车 
    
    79,255,734.85
    
    0.94%
    
    14 
    
    600748 
    
    上实发展 
    
    78,905,512.95
    
    0.93%
    
    15 
    
    600795 
    
    国电电力 
    
    78,518,681.60
    
    0.93%
    
    16 
    
    600005 
    
    武钢股份 
    
    74,358,836.33
    
    0.88%
    
    17 
    
    000488 
    
    晨鸣纸业 
    
    64,721,799.87
    
    0.77%
    
    18 
    
    600196 
    
    复星医药 
    
    55,494,631.40
    
    0.66%
    
    19 
    
    000792 
    
    盐湖钾肥 
    
    53,776,521.64
    
    0.64%
    
    20 
    
    601857 
    
    中国石油 
    
    49,776,133.36
    
    0.59%
    
    
    
    3、报告期内买入股票的成本总额为5,055,547,414.44元,卖出股票的收入总额
    为3,532,528,502.43元。 
    
    (五)报告期末按券种分类的债券投资组合 
    
    债券类别 
    
    期末市值(元) 
    
    市值占基金资产净值比例
    
    央行票据 
    
    1,249,020,000.00
    
    16.04%
    
    可转债 
    
    35,681,770.00
    
    0.46%
    
    企业债及企业短期融资券 
    
    34,597,229.10 
    
    0.44%
    
    债券投资合计 
    
    1,319,298,999.10
    
    16.94%
    
    
    
    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 
    
    序 号 
    
    债券名称 
    
    期末市值(元) 
    
    市值占基金资产净值比例
    
    1 
    
    08央票34 
    
    480,400,000.00 
    
    6.17%
    
    2 
    
    08央票61 
    
    480,350,000.00 
    
    6.17%
    
    3 
    
    08央票19 
    
    288,270,000.00 
    
    3.70%
    
    4 
    
    08宝钢债 
    
    35,681,770.00 
    
    0.46%
    
    5 
    
    08青啤债 
    
    10,251,661.60 
    
    0.13%
    
    
    
    
    (七)投资组合报告附注 
    
    1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在
    报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 
    
    2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股
    票。 
    
    3、本报告期末基金的其他资产构成 
    
    序号 
    
    项目 
    
    金额 
    
    1 
    
    存出保证金 
    
    4,756,554.74 
    
    2 
    
    应收利息 
    
    11,904,664.48 
    
    3 
    
    应收股利 
    
    282,098.70 
    
    4 
    
    应收申购款 
    
    6,496,898.24 
    
    5 
    
    应收证券清算款 
    
    139,000,000.00
    
    6 
    
    合 计 
    
    162,440,216.16 
    
    
    
    4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
    
    本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
    
    5、本报告期内获得权证的数量明细 
    
    权证 
    
    代码 
    
    权证名称 
    
    本期买入
    
    数量(份)
    
    期末成本
    (元) 
    
    期末市值(元) 
    
    期末市值占
    净值比例 
    
    主 动 投 资 
    
    580019 
    
    石化CWB1 
    
    7,966,880
    
    18,451,956.82
    
    - 
    
    -
    
    580018 
    
    中远CWB1 
    
    218,638
    
    1,125,862.84
    
    - 
    
    -
    
    580020 
    
    上港CWB1 
    
    1,106,343
    
    1,647,110.46
    
    - 
    
    -
    
    030002 
    
    五粮YGC1 
    
    1,000,000
    
    36,918,571.38
    
    - 
    
    -
    
    031006 
    
    中兴ZXC1 
    
    138,713
    
    1,678,260.23
    
    - 
    
    -
    
    580021 
    
    青啤CWB1 
    
    1,000,720
    
    3,709,755.76
    
    — 
    
    —
    
    580022 
    
    国电CWB1 
    
    998,203
    
    2,338,675.53
    
    - 
    
    -
    
    580023 
    
    康美CWB1 
    
    489,140
    
    813,837.77
    
    - 
    
    -
    
    580024 
    
    宝钢CWB1 
    
    7,604,000
    
    11,276,992.30
    
    9,101,988.00 
    
    0.12%
    
    
    
    6、本报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细 
    
    本报告期末本基金未持有资产支持证券。 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    七、基金份额持有人户数、持有人结构 
    
    基金 
    
    持有人 
    
    户数 
    
    户均 
    
    持有的份
    额(万份) 
    
    基金持有人份额结构 
    
    机构投资者持有
    份额 
    
    占总份额
    比例 
    
    个人投资者持有
    份额 
    
    占总份额
    比例 
    
    60,050 
    
    4.9785 
    
    1,546,443,435.77
    
    51.73% 
    
    1,443,152,309.98 
    
    48.27% 
    
    
    
    期末本基金管理公司从业人员持有本开放式基金情况 
    
    项 目 
    
    期末持有本开放式基金份额的总量 
    
    (份) 
    
    占本基金总份
    额的比例 
    
    基金管理公司持有本基
    金的所有从业人员 
    
    137,310.42 
    
    0.0046% 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    八、开放式基金份额变动 
    
    序号 
    
    项目 
    
    份额(份) 
    
    1 
    
    基金合同生效日基金份额总额 
    
    3,289,724,684.59
    
    2 
    
    期初基金份额总额 
    
    2,352,091,577.09
    
    3 
    
    期间基金总申购份额 
    
    1,389,568,234.94
    
    4 
    
    期间基金总赎回份额 
    
    752,064,066.28
    
    5 
    
    期末基金份额总额 
    
    2,989,595,745.75
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    九、重大事件揭示 
    
    (一)报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 
    
    (二)报告期内本基金管理人和托管人重大人事变动。 
    
    1、基金管理人:经兴业全球人寿基金管理有限公司股东会2008年第一次会议审
    议通过,解散公司第一届董事会,选举兰荣、张训苏、郑苏芬、刘先觉、万维德(Marc 
    van Weede)、祖百瑞(Imaad Zuberi)担任公司董事,陈百助、黄明、于宁担任公司
    独立董事。 
    
    2、报告期内基金托管人无重大人事变动。 
    
    (三)报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 
    
    (四)报告期内本基金投资策略未发生改变。 
    
    (五)报告期内本基金分配收益事项。 
    
    本报告期内,本基金未进行收益分配。 
    
    (六)报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永大华会计
    师事务所。 
    
    (七)报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查
    或处罚。 
    
    (八)本报告期内(2008年1月1日至2008年6月30日),本基金于《中国证券
    报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站披露的其他重要事项。 
    
    序号 
    
    事项名称 
    
    披露日期
    
    1 
    
    关于兴业全球视野股票型证券投资基金基金经理调整的公告 
    
    2008-1-3
    
    2 
    
    关于通过银河证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活
    动的公告 
    
    2008-1-9
    
    3 
    
    关于通过中国工商银行个人网银申购兴业全球视野股票型证券
    投资基金费率优惠活动的公告 
    
    2008-1-9
    
    4 
    
    关于兴业趋势投资混合型基金(LOF)和兴业全球视野股票型基
    金投资宁波海运(600798)非公开发行股票的公告 
    
    2008-1-12
    
    5 
    
    关于通过湘财证券网上交易系统申购兴业全球视野基金和兴业
    可转债基金费率优惠活动的公告 
    
    2008-1-18
    
    6 
    
    关于通过国泰君安网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活
    动的公告 
    
    2008-1-21
    
    7 
    
    关于增加中国民生银行为旗下四基金代销机构的公告 
    
    2008-2-21
    
    8 
    
    关于在工商银行开通兴业全球视野基金定期定额投资业务的公
    告 
    
    2008-3-19
    
    
    
    
    9 
    
    关于兴业全球视野基金参加工商银行基金定期定额业务申购费
    率优惠活动的公告 
    
    2008-3-19
    
    10 
    
    关于新增中信银行股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机
    构的公告 
    
    2008-3-24
    
    11 
    
    关于在中信银行开通兴业旗下两只基金定期定额投资业务的公
    告 
    
    2008-3-25
    
    12 
    
    关于通过工商银行个人网银申购兴业旗下部分基金申购费率优
    惠活动展期的公告 
    
    2008-3-31
    
    13 
    
    关于股权转让、增加注册资本、公司更名、公司章程修改的公告 
    
    2008-4-12
    
    14 
    
    关于增加华泰证券、长江证券、光大证券为兴业全球视野股票型
    证券投资基金代销机构的公告 
    
    2008-4-19
    
    15 
    
    关于旗下两只基金参加民生银行网上银行申购费率优惠活动的
    公告 
    
    2008-5-7
    
    16 
    
    关于增加江南证券为旗下部分基金代销机构的公告 
    
    2008-5-12
    
    17 
    
    关于增加光大银行为旗下四基金代销机构的公告 
    
    2008-5-14
    
    18 
    
    兴业全球人寿基金管理有限公司关于董事变更的公告 
    
    2008-5-27
    
    19 
    
    关于通过中国建设银行网上银行申购旗下部分基金费率优惠活
    动的公告 
    
    2008-5-28
    
    20 
    
    关于增加办理旗下部分基金定期定额投资业务代销机构的公告 
    
    2008-6-2
    
    21 
    
    关于旗下部分基金参加交通银行基金定期定额业务申购费率优
    惠活动的公告 
    
    2008-6-12
    
    22 
    
    关于调整定期定额投资业务最低申购金额的公告 
    
    2008-6-27
    
    
    
    (九)根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经
    营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并经公司董事会批准。 
    
    本报告期内(2008年1月1日至2008年6月30日)通过证券公司专用席位进
    行的股票、债券、债券回购情况如下: 
    
    1、2008年上半年通过各证券公司专用席位股票年交易量和年佣金情况 
    
    序
    号 
    
    券商名称 
    
    席位
    个数 
    
    股票交易量 
    
    (元) 
    
    占交易量
    
    比例 
    
    席位交易佣金
    (元) 
    
    占交易佣
    金比例 
    
    1 
    
    兴业证券 
    
    2 
    
    1,274,992,417.10
    
    15.41%
    
    1,078,498.93 
    
    15.47%
    
    2 
    
    湘财证券 
    
    1 
    
    696,730,591.97
    
    8.42%
    
    592,220.33 
    
    8.49%
    
    3 
    
    平安证券 
    
    1 
    
    296,550,897.68
    
    3.58%
    
    240,948.45 
    
    3.46%
    
    4 
    
    联讯证券 
    
    1 
    
    2,593,171,732.11
    
    31.34%
    
    2,204,192.27 
    
    31.62%
    
    5 
    
    中国银河 
    
    1 
    
    628,138,098.86
    
    7.59%
    
    533,921.70 
    
    7.66%
    
    6 
    
    东方证券 
    
    1 
    
    603,833,873.50
    
    7.30%
    
    490,619.60 
    
    7.04%
    
    7 
    
    民族证券 
    
    1 
    
    508,552,508.70
    
    6.15%
    
    432,266.25 
    
    6.20%
    
    8 
    
    西南证券 
    
    1 
    
    61,779,114.23
    
    0.75%
    
    50,195.88 
    
    0.72%
    
    9 
    
    广发华福 
    
    1 
    
    593,034,448.13
    
    7.17%
    
    504,075.83 
    
    7.23%
    
    10 
    
    中信证券 
    
    1 
    
    548,106,514.98
    
    6.62%
    
    445,338.85 
    
    6.39%
    
    
    
    
    11 
    
    国信证券 
    
    1 
    
    469,571,728.43
    
    5.67%
    
    399,134.78 
    
    5.73%
    
    合 计 
    
    12 
    
    8,274,461,925.69
    
    100.00%
    
    6,971,412.87 
    
    100.00%
    
    
    
    2、2008年上半年通过各证券公司专用席位债券、权证交易量情况 
    
    序
    号 
    
    券商名称 
    
    债券交易量 
    
    (元) 
    
    占交易量
    
    比例 
    
    权证成交量 
    
    (元) 
    
    占交易
    量比例
    
    1 
    
    兴业证券 
    
    64,663,489.00
    
    70.62%
    
    26,125,413.35 
    
    32.89%
    
    2 
    
    湘财证券 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    3 
    
    平安证券 
    
    830,000.00
    
    0.91%
    
    
    
    4 
    
    联讯证券 
    
    —
    
    —
    
    10,304,494.17 
    
    12.97%
    
    5 
    
    中国银河 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    6 
    
    东方证券 
    
    8,400,271.72
    
    9.17%
    
    39,373,908.69 
    
    49.57%
    
    7 
    
    民族证券 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    8 
    
    西南证券 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    9 
    
    广发华福 
    
    —
    
    —
    
    — 
    
    —
    
    10 
    
    中信证券 
    
    17,675,346.82
    
    19.30%
    
    — 
    
    —
    
    11 
    
    国信证券 
    
    —
    
    —
    
    3,632,791.15 
    
    4.57%
    
    合 计 
    
    91,569,107.54
    
    100%
    
    79,436,607.36 
    
    100.00%
    
    
    
    3、通过各证券公司专用席位进行的债券回购成交金额2008年上半年度没有通过各证券公司专用席位进行债券回购。 
    4、本报告期内租用证券公司席位变更情况 
    报告期内本基金专用交易席位增加广发华福证券、国信证券沪市席位各1个;
    增加平安证券、西南证券、中信证券深市席位一个。 
    十、备查文件目录 
    1、中国证监会批准兴全球视野股票型证券投资基金设立的文件 
    2、《兴全球视野股票型证券投资基金基金合同》 
    3、《兴全球视野股票型证券投资基金托管协议》 
    4、《兴全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书》 
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 
    存放地点:基金管理人、基金托管人的办公场所。 
    查阅方式:投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 
    客户服务中心电话:021-38824536,400-678-0099(免长话) 
    兴业全球人寿基金管理有限公司 
    2008年8月28日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈