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兴全全球视野股票(340006)

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投资类型:股票型 成立日期:2006-09-20 管理人:兴证全球... 基金经理:王品
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基金公告

兴业全球:2009年半年度报告[一]

公告日期:2009-08-26

                       兴业全球视野股票型证券投资基金2009年半年度报告
    2009 年6 月30 日
    基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人:兴业银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年八月二十六日
    1 重要提示及目录
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
    任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年8 月
    24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
    投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
    保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009 年1 月1 日起至6 月30 日止。
    1.2 目录
    1.1 重要提示........................................................................................................... 2
    1.2 目录................................................................................................................... 2
    1 基金简介........................................................................................................... 4
    1.1 基金基本情况................................................................................................... 4
    1.2 基金产品说明................................................................................................... 4
    1.3 基金管理人和基金托管人............................................................................... 4
    1.4 信息披露方式................................................................................................... 5
    1.5 其他相关资料................................................................................................... 5
    2 主要财务指标和基金净值表现....................................................................... 5
    2.1 主要会计数据和财务指标............................................................................... 5
    2.2 基金净值表现................................................................................................... 6
    3 管理人报告....................................................................................................... 8
    3.1 基金管理人及基金经理情况........................................................................... 8
    3.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明................................... 9
    3.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明............................................... 9
    3.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明................................. 10
    3.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................. 10
    3.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................11
    3.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................11
    4 托管人报告..................................................................................................... 12
    4.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................. 12
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    3
    4.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
    的说明......................................................................................................................... 12
    4.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    ………………………………………………….…………………………….12
    5 半年度财务会计报告(未经审计)............................................................. 13
    5.1 资产负债表..................................................................................................... 13
    5.2 利润表............................................................................................................. 14
    5.3 所有者权益(基金净值)变动表................................................................. 15
    5.4 报表附注......................................................................................................... 16
    6 投资组合报告................................................................................................. 33
    6.1 期末基金资产组合情况................................................................................. 33
    6.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................................. 34
    6.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
    ……………………………………………………………………….……….34
    6.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................. 37
    6.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......................................................... 38
    6.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    ……………………………………………………………………….……….38
    6.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
    明细………………………………………………………………………………..39
    6.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    …………………………………………………………………….………….39
    6.9 投资组合报告附注......................................................................................... 39
    7 基金份额持有人信息..................................................................................... 40
    7.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构..................................................... 40
    7.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况............................. 40
    8 开放式基金份额变动..................................................................................... 40
    9 重大事件揭示................................................................................................. 41
    9.1 基金份额持有人大会决议............................................................................. 41
    9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............. 41
    9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................. 41
    9.4 基金投资策略的改变..................................................................................... 41
    9.5 报告期内改聘会计师事务所情况................................................................. 41
    9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况......... 41
    9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................... 42
    9.8 其他重大事件................................................................................................. 43
    10 备查文件目录................................................................................................. 46
    10.1 备查文件目录................................................................................................. 46
    10.2 存放地点......................................................................................................... 46
    10.3 查阅方式......................................................................................................... 46
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    4
    2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金名称兴业全球视野股票型证券投资基金
    基金简称兴业全球视野股票
    交易代码340006
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006年9月20日
    报告期末基金份额总额2,304,036,185.74份
    2.2 基金产品说明
    投资目标
    本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力
    以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。
    投资策略
    本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以
    全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取“自
    上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资
    产类别之间进行资产配置。
    业绩比较基准
    80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同
    业存款利率
    风险收益特征较高风险、较高收益
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目基金管理人基金托管人
    名称兴业全球基金管理有限公司兴业银行股份有限公司
    姓名杜建新张志永
    联系电话021-58368998 021-62677777
    信息披露
    负责人
    电子邮箱dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
    客户服务电话4006780099,021-38824536 95561
    传真021-58368858 021-62159217
    注册地址上海市黄浦区金陵东路368 号福州市湖东路154 号
    办公地址
    上海市张杨路500 号时代广场
    20 楼
    上海江宁路168 号兴业
    大厦20 楼(资产托管部
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    5
    办公地址)
    邮政编码200122 200041
    法定代表人兰荣高建平
    注:2009 年3 月12 日起,基金管理人法定代表人变更为兰荣。
    2.4 信息披露方式
    本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报
    登载基金半年度报告正文的管理
    人互联网网址www.xyfunds.com.cn
    基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所
    2.5 其他相关资料
    项目注册登记机构
    名称兴业全球基金管理有限公司
    办公地址上海市张杨路500 号时代广场20 楼
    3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标报告期(2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日)
    本期已实现收益-72,900,675.80
    本期利润2,556,845,942.62
    加权平均基金份额本期利润0.9716
    本期加权平均净值利润率39.18%
    本期基金份额净值增长率49.32%
    3.1.2 期末数据和指标报告期(2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日)
    期末可供分配利润3,882,693,508.63
    期末可供分配基金份额利润1.6852
    期末基金资产净值6,901,271,216.17
    期末基金份额净值2.9953
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    6
    3.1.3 累计期末指标报告期(2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日)
    基金份额累计净值增长率199.53%
    注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证
    券投资基金信息披露编报规则第1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资
    基金会计核算业务指引》等相关法规。
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允
    价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公
    允价值变动收益,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配
    利润中已实现部分的孰低数。
    3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开
    放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益
    水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    份额净
    值增长
    率①
    份额净值
    增长率标
    准差②
    业绩比较
    基准收益
    率③
    业绩比较
    基准收益
    率标准差
    ④
    ①-③ ②-④
    过去一个月12.33% 0.99% 11.18% 0.95% 1.15% 0.04%
    过去三个月22.37% 1.16% 19.82% 1.22% 2.55% -0.06%
    过去六个月49.32% 1.34% 54.59% 1.53% -5.27% -0.19%
    过去一年14.97% 1.73% 12.79% 2.01% 2.18% -0.28%
    自基金合同
    生效起至今199.53% 1.80% 105.42% 1.97% 94.11% -0.17%
    注:本基金业绩比较基准为80%×中信标普300 指数+20%×中信标普国债指
    数,在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑:中信标普300 指数和中信标普
    国债指数具有较强的代表性。中信标普300 指数选择中国A 股市场中市值规模
    最大、流动性强和基本因素良好的300 家上市公司作为样本股,充分反映了A
    股市场的行业代表性,描述了沪深A 股市场的总体趋势,是目前市场上较有影
    响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,
    是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
    本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
    Return t =80%×(中信标普300 指数t / 中信标普300 指数t-1 -1)+20%×(中
    信国债指数t / 中信国债指数t-1 -1)
    Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark t-1
    其中,t=1,2,3,… 。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    7
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    兴业全球视野股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2006 年9 月20 日至2009 年6 月30 日)
    注:1、净值表现所取数据截至到2009 年6 月30 日。
    2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建
    仓期为2006 年9 月20 日至2007 年3 月19 日。建仓期结束时本基金各项资产配
    置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    8
    4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会(证监基字[2003]100 号文)批
    准,于2003 年9 月30 日成立。2008 年1 月2 日,中国证监会批准(证监许可[2008]6
    号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International N.V)
    受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出
    资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时
    公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。
    2008 年7 月7 日,经中国证监会批准(证监许可[2008]888 号文),公司名称由
    “兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”,同时,
    公司注册资本由人民币1.2 亿元变更为人民币1.5 亿元。
    截止2009 年6 月30 日,公司旗下管理着六只基金,分别为兴业可转债混合
    型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴业货币市场证
    券投资基金、兴业全球视野股票型证券投资基金、兴业社会责任股票型证券投资
    基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
    任本基金的基金经理期限
    姓名职务
    任职日期离任日期
    证券从
    业年限
    说明
    董承非
    本基金基
    金经理2007-2-6 - 5 年
    董承非先生,1977 年生,
    理学硕士。历任兴业全
    球基金管理有限公司研
    究策划部行业研究员、
    兴业趋势投资混合型证
    券投资基金(LOF)基
    金经理助理。
    注:1、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作
    出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之
    日。
    2、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》
    的相关规定计算。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    9
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细
    则、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,
    本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,
    为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基
    金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的
    行为。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金
    管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分
    析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到
    公平对待,保护投资者的合法权益。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    基金名称基金净值增长率业绩比较基准增长率
    兴业社会责任股票63.11 54.57
    兴业全球视野股票49.32 54.59
    本报告期内,兴业社会责任股票和兴业全球视野股票净值增长率相差
    13.79%,主要原因在于:
    (1)规模因素。
    规模比较表
    基金名称2009-01-01 2009-03-31 2009-06-30
    兴业社会责任股票8.85 亿25.66 亿39.14 亿
    兴业全球视野股票55.82 亿66.89 亿69.01 亿
    由上表可以看出,兴业社会责任股票和兴业全球视野股票的规模相差比较
    大。尤其在09 年一季度两基金规模相差悬殊,这导致两基金在操作上有较大的
    差异。小规模的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置,从
    而获得相对较高的收益。实际上,两基金在规模相差较大的一季度,收益相差最
    大。一季度兴业全球视野股票收益率22.03%,兴业社会责任股票36.38% ,相
    差14.35%。而在两基金规模差异相对较小的二季度,其收益差异也就比较小,
    在5%以内。
    (2)投资风格上的差异。虽然两基金同为股票型基金,但是两基金在具体
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    10
    的投资风格上还是存在差异的,如兴业社会责任股票追求当期投资收益实现与长
    期资本增值,同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。而
    兴业全球视野股票以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值
    被低估的公司。投资风格上的差异也导致两基金在配置策略和选股上存在一定的
    差异。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    经过08 年大幅下跌后,市场在09 年上半年迎来了强劲的反弹。沪深300 指
    数上涨74.2%,幅度堪比07 年上半年。很多股票的涨幅比07 年更加迅猛。09
    年1 季度沪深300 指数涨幅为37.96%,主题投资是市场主流的投资理念,中小
    市值的股票涨幅惊人,而一些大市值的行业和股票表现非常一般;2 季度指数上
    涨26.27%,银行,地产和煤炭等蓝筹股成为推动指数上涨的主要力量,中小盘
    股票和题材股表现一般。
    本基金在09 年上半年收益49.32%,表现非常一般。其中1 季度和2 季度的
    收益率比较平均,分别是22%和22.3%。和指数收益率的差距主要是在1 季度,
    仓位和对主题投资的不擅长是主要原因。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    如果我们回顾A 股市场在09 年上半年的风格表现,就会发现:由于风险偏
    好的增加,市场偏好主要在一些高弹性,高杠杆,发展路径不清晰的行业和个股
    上面。推动股价的主要动力是各种各样的对未来的预期。而一些具有确定增长和
    业绩的公司的股价表现很差。隐藏在这后面的就是根本原因是超跌反弹的需要,
    这些股票在08 年的跌幅相对最大。
    那么,站在这个时点,我们可以看到目前呈现出什么样的结构呢?统计表明:
    截止到8 月初,强周期(剔除掉石油石化)动态PE 是36.5 倍,弱周期是28.57
    倍,稳定增长是29.27 倍。强周期行业的估值远比弱周期和稳定增长行业要高。
    这隐含了市场未来对于强周期行业盈利大幅度上升的预期。如果看PB 指标:强
    周期(剔除石油石化)是3.81 倍,弱周期是3.42 倍,稳定增长是4.4 倍。强周
    期行业的PB 指标接近稳定增长类,而在08 年10 月份稳定增长类的PB 是强周
    期的二倍。
    总体而言,我们会加大对稳定增长类行业的配置。密切关注市场预期的强周
    期行业的盈利能否出现。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    11
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的
    约定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基
    金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。
    采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议,并报管理层批准后方可
    实施。2、估值方法确立后,由IT 人员或IT 人员协助估值系统开发商及时对系
    统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需
    要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核
    对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境
    变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的
    因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的
    制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系
    统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估
    值业务的定期和临时信息披露。
    上述参与估值流程人员均具有3 年以上相关工作经历,具备估值业务所需的
    专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
    本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    根据《基金法》、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相
    关法律法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同
    的相关规定。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    12
    5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本托管人依据《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴业全球
    视野股票型证券投资基金托管协议》,自2006 年9 月20 日起托管兴业全球视野
    股票型证券投资基金(以下称本基金)的全部资产。
    报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
    关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,
    不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情
    况的说明
    报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,
    对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基
    金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基
    金份额持有人利益的行为。
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、
    财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    13
    6 半年度财务会计报告(未经审计)
    6.1 资产负债表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    报告截止日:2009 年6 月30 日
    单位:人民币元
    资产附注号
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    资产:
    银行存款6.4.6.1 809,394,915.57 750,951,744.30
    结算备付金9,356,189.17 1,346,911.20
    存出保证金4,950,151.31 3,750,000.00
    交易性金融资产6.4.6.2 5,951,662,762.39 4,836,636,140.96
    其中:股票投资5,613,497,762.39 3,825,161,140.96
    债券投资338,165,000.00 1,011,475,000.00
    资产支持证券投资- -
    衍生金融资产6.4.6.3 - -
    买入返售金融资产6.4.6.4 - -
    应收证券清算款47,070,369.33 2,733,274.32
    应收利息6.4.6.5 11,403,581.24 19,933,046.35
    应收股利- -
    应收申购款96,492,297.49 408,999.63
    递延所得税资产- -
    其他资产6.4.6.6 - -
    资产总计6,930,330,266.50 5,615,760,116.76
    负债和所有者权益附注号
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    负债:
    短期借款- -
    交易性金融负债- -
    衍生金融负债- -
    卖出回购金融资产款- -
    应付证券清算款- -
    应付赎回款11,220,374.46 22,032,188.23
    应付管理人报酬8,154,093.06 7,353,268.64
    应付托管费1,359,015.53 1,225,544.76
    应付销售服务费- -
    应付交易费用6.4.6.7 6,623,308.88 1,267,577.63
    应交税费- -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    14
    应付利息- -
    应付利润- -
    递延所得税负债- -
    其他负债6.4.6.8 1,702,258.40 1,697,908.40
    负债合计29,059,050.33 33,576,487.66
    所有者权益:
    实收基金6.4.6.9 2,304,036,185.74 2,782,937,778.77
    未分配利润6.4.6.10 4,597,235,030.43 2,799,245,850.33
    所有者权益合计6,901,271,216.17 5,582,183,629.10
    负债和所有者权益总计6,930,330,266.50 5,615,760,116.76
    注:报告截止日2009 年6 月30 日,基金份额净值2.9953 元,基金份额总
    额2,304,036,185.74 份。
    6.2 利润表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    本报告期:2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    单位:人民币元
    项目附注号
    本期
    2009 年1 月1 日-
    2009 年6 月30 日
    上年度可比期间
    2008 年1 月1 日-
    2008 年6 月30 日
    一、收入2,636,091,413.05 -2,648,248,707.84
    1.利息收入16,806,363.58 22,699,353.42
    其中:存款利息收入6.4.6.11 2,986,295.09 6,368,054.69
    债券利息收入13,820,068.49 15,302,744.22
    资产支持证券利息
    收入- -
    买入返售金融资产
    收入0.00 1,028,554.51
    其他利息收入- -
    2.投资收益(损失以“-”填
    列) -13,498,408.83 978,963,442.48
    其中:股票投资收益6.4.6.12 -65,284,813.91 932,723,027.21
    债券投资收益6.4.6.13 6,959,314.35 7,038,048.31
    资产支持证券投资
    收益- -
    衍生工具收益6.4.6.14 0.00 3,161,789.19
    股利收益6.4.6.15 44,827,090.73 36,040,577.77
    3.公允价值变动收益(损
    失以“-”号填列) 6.4.6.16 2,629,746,618.42 -3,652,483,860.97
    4.汇兑收益(损失以“-” - -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    15
    号填列)
    5.其他收入(损失以“-”号
    填列) 6.4.6.17 3,036,839.88 2,572,357.23
    二、费用(以“-”号填列) -79,245,470.43 -104,214,269.20
    1.管理人报酬-48,287,923.03 -62,975,769.23
    2.托管费-8,047,987.21 -10,495,961.56
    3.销售服务费- -
    4.交易费用6.4.6.18 -22,711,617.61 -28,653,772.07
    5.利息支出- -1,859,385.01
    其中:卖出回购金融资产
    支出- -1,859,385.01
    6.其他费用6.4.6.19 -197,942.58 -229,381.33
    三、利润总额(亏损总额
    以“-”号填列) 2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04
    所得税费用(以“-”号填
    列) - -
    四、净利润(净亏损以“-”
    号填列2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    本报告期:2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    单位:人民币元
    本期
    项目2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益
    (基金净值) 2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
    二、本期经营活动产生
    的基金净值变动数(本
    期利润)
    - 2,556,845,942.62 2,556,845,942.62
    三、本期基金份额交易
    产生的基金净值变动
    数(净值减少以“-”号
    填列)
    -478,901,593.03 -758,856,762.52 -1,237,758,355.55
    其中:1.基金申购款877,948,411.45 1,390,574,224.93 2,268,522,636.38
    2. 基金赎回款
    (以“-”号填列) -1,356,850,004.48 -2,149,430,987.45 -3,506,280,991.93
    四、本期向基金份额持
    有人分配利润产生的
    基金净值变动(净值减
    - - -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    16
    少以“-”号填列)
    五、期末所有者权益
    (基金净值) 2,304,036,185.74 4,597,235,030.43 6,901,271,216.17
    上年度可比期间
    项目2008 年1 月1 日- 2008 年6 月30 日
    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益
    (基金净值) 2,352,091,577.09 6,097,194,915.66 8,449,286,492.75
    二、本期经营活动产生
    的基金净值变动数(本
    期利润)
    - -2,752,462,977.04 -2,752,462,977.04
    三、本期基金份额交易
    产生的基金净值变动
    数(净值减少以“-”号
    填列)
    637,504,168.66 1,454,446,866.90 2,091,951,035.56
    其中:1.基金申购款1,389,568,234.94 3,053,378,351.52 4,442,946,586.46
    2. 基金赎回款
    (以“-”号填列) -752,064,066.28 -1,598,931,484.62 -2,350,995,550.90
    四、本期向基金份额持
    有人分配利润产生的
    基金净值变动(净值减
    少以“-”号填列)
    - - -
    五、期末所有者权益
    (基金净值) 2,989,595,745.75 4,799,178,805.52 7,788,774,551.27
    6.4 报表附注
    6.4.1 基金基本情况
    兴业全球视野股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督
    管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]149 号文《关于同意兴
    业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由兴业全球基金管理有限
    公司(原名“兴业基金管理有限公司”)作为发起人向社会公开发行募集,基金合
    同于2006 年9 月20 日正式生效,首次设立募集规模为3,289,724,684.59 份基金
    份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为兴业全球
    基金管理有限公司,注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司,基金托管人为
    兴业银行股份有限公司。
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股
    票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及
    经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的业绩比较基准为:
    80%×中信标普300 指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    17
    6.4.2 会计报表的编制基础
    本财务报表系按照中国财政部2006 年2 月颁布的《企业会计准则—基本准
    则》和38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定
    的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证
    券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值
    业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证
    券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告的内容与格式》、《证券
    投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国
    证监会颁布的相关规定而编制。
    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2009
    年6 月30 日的财务状况以及2009 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
    本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的
    说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
    6.4.5 税项
    A.印花税
    根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券(股票)交
    易印花税率的通知》的规定,自2007 年5 月30 日起,调整证券(股票)交易印
    花税税率,由原先的1‰调整为3‰;
    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年4 月24 日起,
    调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年9 月19 日起,
    调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税
    率不变;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
    有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通
    股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税;
    B.营业税、企业所得税
    根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    18
    策的通知》的规定,自2004 年1 月1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资
    基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续
    免征营业税和企业所得税;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
    有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
    向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
    税;
    根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政
    策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、
    债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征
    收企业所得税;
    C.个人所得税
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
    金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的
    利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发
    股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
    所得税政策的补充通知》的规定,自2005 年6 月13 日起,对证券投资基金从上
    市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102 号文规定,扣缴义务人在
    代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
    有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
    向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
    税。
    6.4.6 重要财务报表项目的说明
    6.4.6.1 银行存款
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    活期存款809,394,915.57
    定期存款-
    其他存款-
    合计809,394,915.57
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    19
    6.4.6.2 交易性金融资产
    单位:人民币元
    本期末
    项目2009年6月30日
    成本公允价值估值增值
    股票5,269,349,162.02 5,613,497,762.39 344,148,600.37
    交易所市场- - -
    债券银行间市场336,425,000.00 338,165,000.00 1,740,000.00
    合计336,425,000.00 338,165,000.00 1,740,000.00
    资产支持证券- - -
    其他- - -
    合计5,605,774,162.02 5,951,662,762.39 345,888,600.37
    6.4.6.3 衍生金融资产/负债
    本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
    6.4.6.4 买入返售金融资产
    6.4.6.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
    本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
    6.4.6.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
    本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
    6.4.6.5 应收利息
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    应收活期存款利息158,704.72
    应收定期存款利息-
    应收其他存款利息-
    应收结算备付金利息6,656.42
    应收债券利息11,161,643.84
    应收买入返售证券利息-
    应收申购款利息75,946.26
    其他630.00
    合计11,403,581.24
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    20
    6.4.6.6 其他资产
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    其他应收款-
    待摊费用-
    合计-
    6.4.6.7 应付交易费用
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    交易所市场应付交易费用6,623,308.88
    银行间市场应付交易费用-
    合计6,623,308.88
    6.4.6.8 其他负债
    单位:人民币元
    项目
    本期末
    2009 年6 月30 日
    应付券商交易单元保证金1,500,000.00
    应付赎回费13,821.11
    预提费用188,437.29
    合计1,702,258.40
    6.4.6.9 实收基金
    单位:人民币元
    本期
    项目2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    基金份额(份) 帐面金额
    上年度末2,782,937,778.77 2,782,937,778.77
    本期申购877,948,411.45 877,948,411.45
    本期赎回-1,356,850,004.48 -1,356,850,004.48
    本期末2,304,036,185.74 2,304,036,185.74
    注:申购含红利再投资、转入转换份额,赎回含转换转出份额。
    6.4.6.10 未分配利润
    单位:人民币元
    项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
    上年度末4,741,974,055.75 -1,942,728,205.42 2,799,245,850.33
    本期利润-72,900,675.80 2,629,746,618.42 2,556,845,942.62
    本期基金份额交易产生-786,379,871.32 27,523,108.80 -758,856,762.52
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    21
    的变动数
    其中:基金申购款1,473,695,907.30 -83,121,682.37 1,390,574,224.93
    基金赎回款-2,260,075,778.62 110,644,791.17 -2,149,430,987.45
    本期已分配利润- - -
    本期末3,882,693,508.63 714,541,521.80 4,597,235,030.43
    6.4.6.11 存款利息收入
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    活期存款利息收入2,708,589.31
    定期存款利息收入-
    其他存款利息收入-
    结算备付金利息收入147,405.94
    其他130,299.84
    合计2,986,295.09
    6.4.6.12 股票投资收益
    6.4.6.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    卖出股票成交总额7,667,659,476.98
    卖出股票成本总额-7,732,944,290.89
    买卖股票差价收入-65,284,813.91
    6.4.6.13 债券投资收益
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交金额686,179,110.61
    卖出债券(债转股及债券到期兑付)成本总额-656,880,207.23
    应收利息总额-22,339,589.03
    债券投资收益6,959,314.35
    6.4.6.14 衍生工具收益
    6.4.6.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    卖出权证成交金额-
    卖出权证成本总额-
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    22
    买卖权证差价收入-
    6.4.6.15 股利收益
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    股票投资产生的股利收益44,827,090.73
    基金投资产生的股利收益-
    合计44,827,090.73
    6.4.6.16 公允价值变动收益
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    1. 交易性金融资产2,629,746,618.42
    ——股票投资2,646,176,411.19
    ——债券投资-16,429,792.77
    ——资产支持证券投资-
    ——基金投资-
    2. 衍生工具-
    ——权证投资-
    3.其他-
    合计2,629,746,618.42
    6.4.6.17 其他收入
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    基金赎回费收入2,870,883.82
    转换费收入139,301.22
    其他26,654.84
    合计3,036,839.88
    6.4.6.18 交易费用
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    交易所市场交易费用22,713,067.61
    银行间市场交易费用-1,450.00
    合计22,711,617.61
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    23
    6.4.6.19 其他费用
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    审计费用49,588.57
    信息披露费138,848.72
    银行费用505.29
    账户维护费用9,000.00
    其他0.00
    合计197,942.58
    6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明
    6.4.7.1 或有事项
    截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
    6.4.7.2 资产负债表日后事项
    截至财务报表批准日,本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
    6.4.8 关联方关系
    6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
    况
    本报告期内与本基金管理人存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未
    发生变化。
    6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    关联方名称与本基金的关系
    兴业全球基金管理有限公司
    基金管理人、基金发起人、注册登记机构、
    基金销售机构
    兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业
    银行”)
    基金托管人、基金代销机构
    兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业
    证券”)
    基金管理人的股东、基金代销机构
    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
    6.4.9.1.1 股票交易
    金额单位:人民币元
    关联方名称
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    日
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    24
    成交金额
    占当期股
    票成交总
    额的比例
    成交金额
    占当期股
    票成交总
    额的比例
    兴业证券4,347,059,056.27 30.00% 1,274,992,417.10 15.41%
    6.4.9.1.2 权证交易
    金额单位:人民币元
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    关联方名称日
    成交金额
    占当期权证成
    交总额的比例
    成交金额
    占当期权证成
    交总额的比例
    兴业证券- - 26,125,413.35 32.89%
    6.4.9.1.3 债券交易
    金额单位:人民币元
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30
    日
    关联方名称
    成交金额
    占当期债
    券成交总
    额的比例
    成交金额
    占当期债
    券成交总
    额的比例
    兴业证券36,883,721.58 100.00% 64,663,489.00 70.62%
    6.4.9.1.4 债券回购交易
    本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
    6.4.9.1.5 应支付关联方的佣金
    金额单位:人民币元
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    关联方名称
    当期
    佣金
    占当期佣
    金总量的
    比例
    期末应付
    佣金余额
    占期末应付
    佣金总额的
    比例
    兴业证券3,674,806.90 30.14% 973,258.31 14.69%
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6月30日
    关联方名称
    当期
    佣金
    占当期佣
    金总量的
    比例
    期末应付
    佣金余额
    占期末应付
    佣金总额的
    比例
    兴业证券1,078,498.93 15.47% 365,633.93 12.13%
    注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限
    于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此
    从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    25
    息服务。
    6.4.9.2 关联方报酬
    6.4.9.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6
    月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年6
    月30日
    当期应支付的管理费48,287,923.03 62,975,769.23
    其中:当期已支付40,133,829.97 52,603,810.18
    期末未支付8,154,093.06 10,371,959.05
    注:1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方
    法如下:每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
    2、上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
    6.4.9.2.2 基金托管费
    单位:人民币元
    项目
    本期
    2009年1月1日- 2009年6
    月30日
    上年度可比期间
    2008年1月1日- 2008年
    6月30日
    当期应支付的托管费8,047,987.21 10,495,961.56
    其中:当期已支付6,688,971.68 8,767,301.71
    期末未支付1,359,015.53 1,728,659.85
    注:1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
    如下:每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
    2、上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
    6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金2009 年上半年度以及2008 年上半年度均未通过银行间同业市场与关
    联方进行债券(含回购)交易。
    6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
    6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    本基金的基金管理人于2009 年上半年度和2008 年上半年度均未运用固有资
    金投资本基金。
    6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009 年上半年度和2008 年度均未
    投资本基金。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    26
    6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    本期
    2009年1月1日- 2009年6月30日
    上年度可比期间
    关联方名称2008年1月1日- 2008年6月30日
    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    兴业银行809,394,915.57 2,708,589.31 1,165,924,936.49 5,953,060.70
    6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    金额单位:人民币元
    本期
    2009 年1 月1 日- 2009 年6 月30 日
    基金在承销期内买入
    关联方名称证券代码证券名称发行方式数量(单位:
    股/张)
    总金额
    - - - - - -
    上年度可比期间
    2008 年1 月1 日- 2008 年6 月30 日
    基金在承销期内买入
    关联方名称证券代码证券名称发行方式数量(单位:
    股/张)
    总金额
    兴业证券110368 五洲转债网下申购10,880 1,088,000.00
    注:兴业证券为“五洲转债”的副主承销商。
    6.4.10 利润分配情况
    本基金2009 年上半年度未进行利润分配。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    27
    6.4.11 期末(2009 年6 月30 日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    金额单位:人民币元
    6.4.11.1.1 受限证券类别:股票
    证券
    代码
    证券名称
    成功
    认购日
    可流
    通日
    流通受
    限类型
    认购
    价格
    期末
    估值
    单价
    数量
    (单位:股)
    期末
    成本总额
    期末
    估值总额
    600844 丹化科技2009-5-11 2010-5-7
    非公开
    发行
    12.98 13.89 4,000,000 51,920,000.00 55,560,000.00
    6.4.11.2 期末持有的暂时停牌股票
    金额单位:人民币元
    股票
    代码
    股票
    名称
    停牌日期
    停牌
    原因
    期末
    估值
    单价
    复牌
    日期
    复牌
    开盘
    单价
    数量(股)
    期末
    成本总额
    期末
    估值总额
    600849 上海医药2009-6-18
    筹划
    重大
    事项
    12.18 - - 1,281,812 14,851,433.16 15,612,470.16
    000792 盐湖钾肥2009-6-26
    筹划
    重大
    事项
    55.14 2009-7-27 60.65 999,969 60,027,616.47 55,138,290.66
    000978 桂林旅游2009-6-26 筹划10.07 2009-7-6 11.00 525,611 5,749,909.07 5,292,902.77
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    28
    重大
    事项
    6.4.11.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
    本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    29
    6.4.12 金融工具风险及管理
    6.4.12.1 风险管理政策和组织架构
    本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及
    市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当
    的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风
    险。
    本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员
    会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
    6.4.12.2 信用风险
    信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投
    资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的
    风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用
    风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本
    基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
    该证券的10%。
    本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
    交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场
    交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
    6.4.12.3 流动性风险
    流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一
    方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于
    投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
    本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交
    易,因此,除在附注6.4.11 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
    的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
    短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
    本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部
    门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
    6.4.12.4 市场风险
    市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
    类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
    6.4.12.4.1 利率风险
    利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
    险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投
    资等。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    30
    6.4.12.4.1.1 利率风险敞口
    单位:人民币元
    本期末
    2009 年6 月30 日
    1 个月以内1-3 个月3 个月-1 年1-5 年5 年以上不计息合计
    资产
    银行存款809,394,915.57 - - - - - 809,394,915.57
    结算备付金9,356,189.17 - - - - - 9,356,189.17
    存出保证金2,000,000.00 - - - - 2,950,151.31 4,950,151.31
    交易性金融资产- 192,980,000.00 145,185,000.00 - - 5,613,497,762.39 5,951,662,762.39
    应收证券清算款- - - - - 47,070,369.33 47,070,369.33
    应收利息- - - - - 11,403,581.24 11,403,581.24
    应收申购款96,492,297.49 - - - - - 96,492,297.49
    资产总计917,243,402.23 192,980,000.00 145,185,000.00 - - 5,674,921,864.27 6,930,330,266.50
    负债
    应付赎回款- - - - - 11,220,374.46 11,220,374.46
    应付管理人报酬- - - - - 8,154,093.06 8,154,093.06
    应付托管费- - - - - 1,359,015.53 1,359,015.53
    应付交易费用- - - - - 6,623,308.88 6,623,308.88
    其他负债- - - - - 1,702,258.40 1,702,258.40
    负债总计- - - - - 29,059,050.33 29,059,050.33
    利率敏感度缺口917,243,402.23 192,980,000.00 145,185,000.00 - - 5,645,862,813.94 6,930,330,266.50
    上年度末1 个月以内1-3 个月3 个月-1 年1-5 年5 年以上不计息合计
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    31
    2008 年12 月31 日
    资产
    银行存款750,951,744.30 - - - - - 750,951,744.30
    结算备付金1,346,911.20 - - - - - 1,346,911.20
    存出保证金2,000,000.00 - - - - 1,750,000.00 3,750,000.00
    交易性金融资产- - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,825,161,140.96 4,836,636,140.96
    应收证券清算款- - - - - 2,733,274.32 2,733,274.32
    应收利息- - - - - 19,933,046.35 19,933,046.35
    应收申购款408,999.63 - - - - - 408,999.63
    资产总计754,707,655.13 - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,849,577,461.63 5,615,760,116.76
    负债
    应付赎回款- - - - - 22,032,188.23 22,032,188.23
    应付管理人报酬- - - - - 7,353,268.64 7,353,268.64
    应付托管费- - - - - 1,225,544.76 1,225,544.76
    应付交易费用- - - - - 1,267,577.63 1,267,577.63
    其他负债- - - - - 1,697,908.40 1,697,908.40
    负债总计- - - - - 33,576,487.66 33,576,487.66
    利率敏感度缺口754,707,655.13 - 975,160,000.00 - 36,315,000.00 3,816,000,973.97 5,582,183,629.10
    注:表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    32
    6.4.12.4.1.2 利率风险的敏感性分析
    其他影响债券公允价值的变量保持不变,仅利率发生变动;
    假设
    假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。
    对资产负债表日基金资产净值的
    影响金额(单位:人民币)
    相关风险变量的变动本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    +1% -634,518.93 -4,847.67
    分析
    -1% 642,110.46 4,921.34
    注:上表反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,
    为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
    6.4.12.4.2 外汇风险
    本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。
    6.4.12.4.3 其他价格风险
    本基金其他价格风险主要系市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融
    工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素
    变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
    易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决
    定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对
    本基金所持有的证券价格实施监控。
    6.4.12.4.3.1 其他价格风险敞口
    金额单位:人民币元
    本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    项目
    公允价值
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    公允价值
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    交易性金融资产-
    股票投资5,613,497,762.39 81.34 3,825,161,140.96 68.52
    交易性金融资产-
    债券投资338,165,000.00 4.90 1,011,475,000.00 18.12
    衍生金融资产-
    权证投资- - - -
    其他- - - -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    33
    合计5,951,662,762.39 86.24 4,836,636,140.96 86.64
    注:本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的65%-95%;债
    券为0%-30%;权证比例为0%-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券比例
    在5%以上。
    6.4.12.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
    假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型
    (CAPM)描述的规律进行变动;
    使用本基假设金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析;
    在业绩基准变化10%时,对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金
    净值的变化。
    对资产负债表日基金资产净值的
    影响金额(单位:人民币)
    相关风险变量的变动本期末
    2009 年6 月30 日
    上年度末
    2008 年12 月31 日
    +10% 646,619,075.81 459,620.14
    分析
    -10% -646,619,075.8 -459,620.14
    注:本基金管理人运用CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析,
    反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对
    基金净值产生的影响。
    6.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    无。
    7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号项目金额
    占基金总资产的比
    例(%)
    1 权益投资5,613,497,762.39 81.00
    其中:股票5,613,497,762.39 81.00
    2 固定收益投资338,165,000.00 4.88
    其中:债券338,165,000.00 4.88
    资产支持证券- -
    3 金融衍生品投资- -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    34
    4 买入返售金融资产- -
    其中:买断式回购的买入返售
    金融资产- -
    5 银行存款和结算备付金合计818,751,104.74 11.81
    6 其他资产159,916,399.37 2.31
    7 合计6,930,330,266.50 100.00
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    代码行业类别公允价值
    占基金资产净
    值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业- -
    B 采掘业366,472,856.50 5.31
    C 制造业2,349,061,714.16 34.04
    C0 食品、饮料968,554,046.93 14.03
    C1 纺织、服装、皮毛3,103,002.50 0.04
    C2 木材、家具27,622,605.15 0.40
    C3 造纸、印刷9,866,094.70 0.14
    C4 石油、化学、塑胶、塑料379,554,953.46 5.50
    C5 电子54,432,554.40 0.79
    C6 金属、非金属344,296,258.41 4.99
    C7 机械、设备、仪表148,394,523.82 2.15
    C8 医药、生物制品413,237,674.79 5.99
    C99 其他制造业- -
    D 电力、煤气及水的生产和供应业84,149,846.83 1.22
    E 建筑业201,661,915.30 2.92
    F 交通运输、仓储业81,960,791.00 1.19
    G 信息技术业132,821,929.42 1.92
    H 批发和零售贸易288,153,723.58 4.18
    I 金融、保险业1,471,847,389.78 21.33
    J 房地产业434,697,826.61 6.30
    K 社会服务业5,292,902.77 0.08
    L 传播与文化产业149,566,243.97 2.17
    M 综合类47,810,622.47 0.69
    合计5,613,497,762.39 81.34
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
    金额单位:人民币元
    序股票代码股票名称数量(股) 公允价值占基金资产净值
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    35
    号比例(%)
    1 600036 招商银行23,769,178 532,667,278.98 7.72
    2 600016 民生银行50,434,374 399,440,242.08 5.79
    3 600600 青岛啤酒11,522,726 306,389,284.34 4.44
    4 000895 双汇发展7,985,730 287,486,280.00 4.17
    5 000002 万科A 19,517,091 248,842,910.25 3.61
    6 601088 中国神华7,739,150 231,477,976.50 3.35
    7 601328 交通银行22,585,556 203,495,859.56 2.95
    8 600519 贵州茅台1,213,340 179,586,453.40 2.60
    9 600019 宝钢股份24,999,955 175,999,683.20 2.55
    10 601398 工商银行29,999,975 162,599,864.50 2.36
    11 601390 中国中铁23,086,070 156,754,415.30 2.27
    12 600309 烟台万华9,700,000 152,969,000.00 2.22
    13 600880 博瑞传播6,649,663 140,906,358.97 2.04
    14 000933 神火股份6,749,744 134,994,880.00 1.96
    15 000869 张裕A 2,185,085 123,020,285.50 1.78
    16 000063 中兴通讯4,238,932 119,113,989.20 1.73
    17 600276 恒瑞医药2,979,996 104,031,660.36 1.51
    18 601169 北京银行5,699,966 92,681,447.16 1.34
    19 600052 浙江广厦7,999,897 86,078,891.72 1.25
    20 000061 农产品7,289,619 82,955,864.22 1.20
    21 600500 中化国际6,430,469 76,393,971.72 1.11
    22 002038 双鹭药业2,203,985 71,298,914.75 1.03
    23 600664 哈药股份5,008,332 69,916,314.72 1.01
    24 600066 宇通客车5,688,012 69,735,027.12 1.01
    25 002080 中材科技2,488,507 67,936,241.10 0.98
    26 600837 海通证券3,999,950 65,799,177.50 0.95
    27 600176 中国玻纤4,314,664 64,504,226.80 0.93
    28 600844 丹化科技4,000,000 55,560,000.00 0.81
    29 000792 盐湖钾肥999,969 55,138,290.66 0.80
    30 000568 泸州老窖1,919,600 55,092,520.00 0.80
    31 600196 复星医药3,781,115 54,788,356.35 0.79
    32 600642 申能股份4,999,988 49,299,881.68 0.71
    33 600496 精工钢构5,750,000 44,907,500.00 0.65
    34 600563 法拉电子4,515,400 44,747,614.00 0.65
    35 000028 一致药业2,330,246 44,041,649.40 0.64
    36 600320 振华重工3,899,921 40,559,178.40 0.59
    37 600717 天津港3,190,700 38,703,191.00 0.56
    38 000708 大冶特钢4,779,103 37,468,167.52 0.54
    39 600694 大商股份1,101,822 36,128,743.38 0.52
    40 000759 武汉中百3,661,595 35,737,167.20 0.52
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    36
    41 600795 国电电力4,999,995 34,849,965.15 0.51
    42 000402 金融街2,499,929 34,399,023.04 0.50
    43 000667 名流置业5,056,912 34,387,001.60 0.50
    44 000926 福星股份3,000,000 30,990,000.00 0.45
    45 000537 广宇发展3,424,694 30,548,270.48 0.44
    46 000959 首钢股份4,999,928 30,099,566.56 0.44
    47 600521 华海药业2,082,400 28,987,008.00 0.42
    48 600337 美克股份4,433,805 27,622,605.15 0.40
    49 601919 中国远洋2,000,000 27,140,000.00 0.39
    50 600143 金发科技2,819,118 25,090,150.20 0.36
    51 000963 华东医药1,908,415 24,561,301.05 0.36
    52 600729 重庆百货967,437 21,980,168.64 0.32
    53 600875 东方电气536,162 20,856,701.80 0.30
    54 600117 西宁特钢1,999,991 20,299,908.65 0.29
    55 600511 国药股份1,047,126 18,586,486.50 0.27
    56 600858 银座股份867,891 17,262,351.99 0.25
    57 600270 外运发展2,014,700 16,117,600.00 0.23
    58 600849 上海医药1,281,812 15,612,470.16 0.23
    59 600486 扬农化工473,498 15,199,285.80 0.22
    60 601628 中国人寿550,400 15,163,520.00 0.22
    61 002050 三花股份1,012,695 14,886,616.50 0.22
    62 000799 酒鬼酒1,000,000 11,840,000.00 0.17
    63 600596 新安股份300,000 11,094,000.00 0.16
    64 000488 晨鸣纸业1,281,311 9,866,094.70 0.14
    65 002055 得润电子1,299,992 9,684,940.40 0.14
    66 600088 中视传媒599,300 8,659,885.00 0.13
    67 600289 亿阳信通650,411 7,817,940.22 0.11
    68 600738 兰州民百1,000,000 7,580,000.00 0.11
    69 000679 大连友谊444,576 6,855,361.92 0.10
    70 000932 华菱钢铁885,999 6,565,252.59 0.10
    71 600782 新钢股份723,741 5,927,438.79 0.09
    72 002161 远望谷380,000 5,890,000.00 0.09
    73 000978 桂林旅游525,611 5,292,902.77 0.08
    74 600559 老白干酒412,127 5,139,223.69 0.07
    75 002029 七匹狼202,150 3,103,002.50 0.05
    76 600859 王府井73,000 1,935,960.00 0.03
    77 600067 冠城大通100,000 1,299,000.00 0.02
    78 601766 中国南车200,000 1,058,000.00 0.02
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    37
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序
    号
    股票代码股票名称本期累计买入金额
    占期初基金资产净
    值比例(%)
    1 000002 万科A 193,979,292.60 3.47
    2 000629 攀钢钢钒249,359,910.06 4.47
    3 000933 神火股份124,725,891.19 2.23
    4 600016 民生银行108,133,503.52 1.94
    5 600019 宝钢股份204,964,342.14 3.67
    6 600028 中国石化210,604,292.20 3.77
    7 600030 中信证券247,498,467.52 4.43
    8 600050 中国联通215,500,198.38 3.86
    9 600276 恒瑞医药99,608,507.84 1.78
    10 600519 贵州茅台181,535,553.32 3.25
    11 600660 福耀玻璃115,740,372.24 2.07
    12 601088 中国神华166,344,316.12 2.98
    13 601168 西部矿业236,344,760.96 4.23
    14 601169 北京银行128,526,019.67 2.30
    15 601318 中国平安105,123,992.98 1.88
    16 601328 交通银行236,035,798.87 4.23
    17 601390 中国中铁138,581,608.65 2.48
    18 601398 工商银行171,976,118.98 3.08
    19 601766 中国南车123,284,454.69 2.21
    20 601898 中煤能源98,869,959.68 1.77
    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序
    号
    股票代码股票名称本期累计卖出金额
    占期初基金资产净
    值比例(%)
    1 000629 攀钢钢钒403,891,434.15 7.24
    2 600019 宝钢股份397,368,467.34 7.12
    3 600016 民生银行321,003,804.39 5.75
    4 601168 西部矿业256,086,903.93 4.59
    5 600000 浦发银行255,293,432.96 4.57
    6 600030 中信证券255,170,262.57 4.57
    7 601318 中国平安240,721,095.96 4.31
    8 600028 中国石化227,149,039.45 4.07
    9 600036 招商银行202,501,598.88 3.63
    10 600050 中国联通200,025,522.74 3.58
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    38
    11 600660 福耀玻璃150,086,573.03 2.69
    12 600176 中国玻纤146,683,156.38 2.63
    13 601766 中国南车131,673,146.73 2.36
    14 600703 三安光电131,100,570.49 2.35
    15 000488 晨鸣纸业130,806,290.48 2.34
    16 601666 平煤股份123,594,728.19 2.21
    17 601899 紫金矿业117,133,788.15 2.10
    18 601088 中国神华109,237,565.47 1.96
    19 600383 金地集团103,282,589.84 1.85
    20 601898 中煤能源102,825,830.78 1.84
    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    金额单位:人民币元
    买入股票的成本(成交)总额6,876,063,574.07
    卖出股票的收入(成交)总额7,667,659,476.98
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    金额单位:人民币元
    序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券- -
    2 央行票据338,165,000.00 4.90
    3 金融债券- -
    其中:政策性金融债- -
    4 企业债券- -
    5 企业短期融资券- -
    6 可转债- -
    7 其他- -
    8 合计338,165,000.00 4.90
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    金额单位:人民币元
    序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值
    占基金资产净
    值比例(%)
    1 0801095 08 央票95 2,000,000 192,980,000.00 2.80
    2 0801108 08 央票108 1,500,000 145,185,000.00 2.10
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    39
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投
    资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    7.9 投资组合报告附注
    7.9.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立
    案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的
    证券。
    7.9.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外
    的股票。
    7.9.3 其他资产构成
    单位:人民币元
    序号名称金额
    1 存出保证金4,950,151.31
    2 应收证券清算款47,070,369.33
    3 应收股利-
    4 应收利息11,403,581.24
    5 应收申购款96,492,297.49
    6 其他应收款-
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计159,916,399.37
    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    40
    8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人结构
    持有人机构投资者个人投资者
    户数
    (户)
    户均持有的
    基金份额
    持有份额
    占总份额
    比例
    持有份额
    占总份额
    比例
    55,489 41,522.40 1,212,978,677.12 52.65% 1,091,057,508.62 47.35%
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    项目持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持
    有本开放式基金26,993.90 0.0012%
    9 开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日(2006-09-20)基金份额总额3,289,724,684.59
    报告期期初基金份额总额2,782,937,778.77
    报告期期间基金总申购份额877,948,411.45
    报告期期间基金总赎回份额-1,356,850,004.48
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
    本报告期期末基金份额总额2,304,036,185.74
    注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    41
    10 重大事件揭示
    10.1 基金份额持有人大会决议
    报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    10.2.1 基金管理人:
    (1)经兴业全球基金管理有限公司董事会2008 年第一次会议审议通过,并
    经中国证监会核准,决定聘任兰荣先生担任公司董事长,郑苏芬女士不再担任公
    司董事长。
    (2)经兴业全球基金管理有限公司董事会2008 年第四次会议审议通过,并
    经中国证监会核准,决定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。
    (3)经兴业全球基金管理有限公司董事会2009 年第三次会议审议通过,并
    经中国证监会核准,决定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。
    (4)经兴业全球基金管理有限公司股东会2009 年第二次会议审议通过,由
    Eric Rutten 担任兴业全球基金管理有限公司董事,刘先觉不再担任公司董事。
    10.2.2 基金托管人:
    本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
    10.4 基金投资策略的改变
    报告期内本基金投资策略未发生改变。
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
    报告期内本基金未改聘会计师事务所。
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
    报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    42
    或处罚。
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    股票交易债券交易
    券商名称
    交易单
    元数量成交金额
    占当期股
    票成交总
    额的比例
    成交金额
    占当期
    债券成
    交总额
    的比例
    备注
    兴业证券2 4,347,059,056.27 30.00% 36,883,721.58 100.00%
    湘财证券2 558,274,826.14 3.85% - -
    联讯证券1 3,555,141,064.70 24.53% - -
    东方证券1 1,651,874,717.64 11.40% --
    民族证券1 506,890,095.57 3.50% - -
    中信证券1 1,132,584,967.21 7.82% - -
    国信证券1 2,031,425,054.77 14.02% - -
    高华证券1 708,553,268.75 4.89% - - 新增1 个
    平安证券1 - - - -
    西南证券1 - - - -
    国元证券1 - - - -
    银河证券1 - - - -
    广发华福1 - - - -
    中国建银1 - - - - 新增1 个
    回购交易权证交易应支付该券商的佣金
    券商名称成交金额
    占当
    期回
    购成
    交总
    额的
    比例
    成交金额
    占当
    期权
    证成
    交总
    额的
    比例
    佣金
    占当期
    佣金总
    量的比
    例
    兴业证券- - - - 3,674,806.90 30.14%
    湘财证券- - - - 474,526.94 3.89%
    联讯证券- - - - 3,021,845.35 24.78%
    东方证券- - - - 1,342,160.65 11.01%
    民族证券- - - - 430,852.80 3.53%
    中信证券- - - - 920,232.55 7.55%
    国信证券- - - - 1,726,706.58 14.16%
    高华证券- - - - 602,265.18 4.94%
    平安证券- - - - - -
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    43
    西南证券- - - - - -
    国元证券- - - - - -
    银河证券- - - - - -
    广发华福- - - - - -
    中国建银- - - - - -
    注:根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、
    经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位。
    10.8 其他重大事件
    序号公告事项法定披露方式法定披露日期
    1 旗下各基金2008 年年度资产净值公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-1-1
    2
    关于提请投资者及时更新已过期身份
    证件或者身份证明文件的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-6
    3
    关于增加渤海证券为旗下基金代销机
    构的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-16
    4
    关于增加宁波银行为旗下五基金代销
    机构的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-24
    5
    关于增加中国邮储银行为旗下四基金
    代销机构及相关费率优惠的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-24
    6
    关于增加光大银行为兴业全球视野股
    票型证券投资基金代销机构及相关费
    率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-24
    7
    关于调整交通银行网上银行基金申购
    优惠费率的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-25
    8
    关于邮储银行、宁波银行代销事宜的
    提示性公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-25
    9
    关于参加中国工商银行“基智定投”及
    其费率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-25
    10 关于公司高级管理人员变更的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-2-27
    11 关于开通招商银行一卡通基金网上直中国证券报、上海证2009-2-28
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    44
    销业务的公告券报、证券时报、基
    金管理人网站
    12
    关于在宁波银行开通兴业旗下基金定
    期定额投资业务的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-3-25
    13
    关于调整基金网上直销平台转换业务
    费率的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-3-26
    14
    关于通过工商银行个人网银申购旗下
    部分基金申购费率优惠活动展期的公
    告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-3-30
    15
    关于旗下基金在部分代销机构开通转
    换业务及调整转换数额限制的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-1
    16
    关于通过中国建设银行电话银行申购
    旗下部分基金费率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-9
    17
    关于增加瑞银证券为旗下基金代销机
    构的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-13
    18
    关于通过瑞银证券网上交易系统申购
    旗下部分基金费率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-18
    19
    关于旗下基金在部分代销机构开通转
    换业务的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-18
    20
    关于增加瑞银证券为办理旗下部分基
    金定期定额投资业务代销机构的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-4-18
    21
    关于旗下部分基金参加联合证券定期
    定额申购费率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-4
    22
    关于旗下兴业趋势投资混合型基金
    (LOF)和兴业全球视野股票型基金
    投资丹化科技(600844)非公开发行
    股票的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-13
    23
    关于旗下部分基金参加中国银行网上
    银行基金申购费率优惠活动的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-20
    24
    关于旗下部分基金参加中国银行基金
    定期定额业务申购费率优惠活动的公
    告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-20
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    45
    25
    关于在中国银行开通旗下部分基金定
    期定额投资业务的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-20
    26
    关于在中国银行开通旗下部分基金转
    换业务的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-5-20
    27
    关于在中信银行开通旗下部分基金转
    换业务的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-3
    28 关于聘任公司高级管理人员的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-3
    29
    关于旗下部分基金参加兴业银行基金
    定期定额业务申购费率优惠活动的公
    告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-9
    30 关于董事变更的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-12
    31
    关于旗下部分基金参加上海浦东发展
    银行网上基金申购费率优惠活动的公
    告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-29
    32
    关于旗下部分基金参加中国邮储银行
    定期定额业务申购费率优惠活动延期
    的公告
    中国证券报、上海证
    券报、证券时报、基
    金管理人网站
    2009-6-29
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009 年半年度报告
    46
    11 备查文件目录
    11.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件
    2、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》
    3、《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》
    4、《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
    11.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人的办公场所。
    11.3 查阅方式
    投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基
    金托管人办公场所免费查阅。
    兴业全球基金管理有限公司
    二〇〇九年八月二十六日
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