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兴全全球视野股票(340006)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2006-09-20 管理人:兴证全球... 基金经理:王品
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基金公告

兴业全球:2009年第三季度报告[一]

公告日期:2009-10-27

基金代码:340006                                               基金简称:兴业全球视野股票
    兴业全球视野股票型证券投资基金2009年第三季度报告
    2009年9月30日
    基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人:兴业银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年十月二十七日
    §1  重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。
    §2  基金产品概况
    基金简称  兴业全球视野股票
    交易代码  340006
    基金运作方式  契约型开放式
    基金合同生效日  2006年9月20日
    报告期末基金份额总额  2,369,057,426.73份
    投资目标  本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。
    投资策略  本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取"自上而下"的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
    业绩比较基准  80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率
    风险收益特征  较高风险、较高收益
    基金管理人  兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人  兴业银行股份有限公司
    §3  主要财务指标和基金净值表现
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2009年7月1日-2009年9月30日)
    1.本期已实现收益 381,259,192.66
    2.本期利润 97,239,094.65
    3.加权平均基金份额本期利润 0.0429
    4.期末基金资产净值 7,181,754,165.80
    5.期末基金份额净值 3.0315
    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月 1.21% 1.53% -3.50% 1.92% 4.71% -0.39%
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    兴业全球视野股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006年9月20日至2009年9月30日)
    注:1、净值表现所取数据截至到2009年9月30日。
    2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2006年9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
    §4  管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    董承非 本基金基金经理 2007-2-6 - 5年 董承非先生,1977年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。
    注:1、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
    2、"证券从业年限"按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。
    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别为1.21%和6.46%,两基金的累计净值增长率差异超过5%,造成差距的原因主要有:
    1、规模因素。截止2009年9月30日,兴业全球视野股票和兴业社会责任的资产净值分别为71.82亿元和46.51亿元。两基金规模相差比较大,这导致两基金在操作上有较大的差异。小规模的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置,从而获得相对较高的收益。
    2、投资风格差异。虽然两基金同为股票型基金,但兴业社会责任股票追求当期投资收益实现与长期资本增值,同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。兴业全球视野股票以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司。投资风格上的差异也导致两基金在配置策略和选股上存在一定差异。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1  行情回顾
    2009年三季度市场在经过连续两个季度大幅度的攀升后,市场经历了一轮调整。沪深300指数跌幅为5.11%,其中高波动性的行业跌幅较大,平稳增长行业具有绝对的正收益。这与我们在半年报中指出的市场的整个结构调整面临分化是吻合的。
    4.4.2  基金运作回顾
    本基金在三季度的期间涨幅为1.2%,超过大盘表现。这主要由于本基金中稳定增长行业的配置比重相对比较重,这些板块给基金带来了正的收益。另外,本基金在三季度进行了仓位的变化。
    4.4.3  市场展望和投资策略分析
    从宏观经济的层面,已经出现企稳和回升:政府的固定资产投资项目正在继续,地产投资在8月份开始加速,两个方面的累积效应导致了投资同比增速超过了30%;随着海外经济体的恢复,在4季度出口环比或者同比都会出现一定程度的好转;消费则保持了一定的平稳增长;货币的增长速度也创出了历史新高。2009年4季度乃至2010年的1季度由于基数的原因,宏观的同比数据将会非常的好看。宏观经济的向上,企业微观层面的效益也会得到改善,只是改善的速度会有分歧。
    从估值的层面,目前扣除掉金融和石油石化的其余股票的最新PB是3.4倍左右,而这些公司2006年~2008年的平均ROE分别是10.6%、14.65%、8.23%,2009年上半年这些公司的ROE是3.96%。因此,即使是明年这些公司的盈利水平回到2007年的水平,目前这些股票2010年的PE已经是超过20倍了。因此,证券市场已经对宏观的转好有所反映了。
    综合上面的分析,我们认为A股继续回到上半年高歌猛进的局面的可能性偏小。而宏观的向好,也确实会带来微观的机会。这需要以后更多的自下而上的挖掘。
    §5  投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 5,405,332,458.64 74.85
    其中:股票 5,405,332,458.64 74.85
    2 固定收益投资 400,947,331.00 5.55
    其中:债券 400,947,331.00 5.55
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 1,268,518,914.68 17.57
    6 其他资产 146,794,860.69 2.03
    7 合计 7,221,593,565.01 100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 21,948,902.50 0.31
    B 采掘业 456,965,496.42 6.36
    C 制造业 2,389,938,084.07 33.28
    C0       食品、饮料 875,473,609.48 12.19
    C1       纺织、服装、皮毛 1,776,836.32 0.02
    C2       木材、家具 - -
    C3       造纸、印刷 5,110,663.16 0.07
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 541,614,207.99 7.54
    C5       电子 71,258,612.24 0.99
    C6       金属、非金属 191,435,028.28 2.67
    C7       机械、设备、仪表 157,105,597.69 2.19
    C8       医药、生物制品 545,130,470.03 7.59
    C99       其他制造业 1,033,058.88 0.01
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 308,888,494.91 4.30
    E 建筑业 73,923,180.28 1.03
    F 交通运输、仓储业 2,868,106.06 0.04
    G 信息技术业 293,454,448.59 4.09
    H 批发和零售贸易 230,323,179.40 3.21
    I 金融、保险业 1,281,171,939.10 17.84
    J 房地产业 192,876,737.22 2.69
    K 社会服务业 6,774,071.63 0.09
    L 传播与文化产业 128,546,915.52 1.79
    M 综合类 17,652,902.94 0.25
    合计 5,405,332,458.64 75.26
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 000895 双汇发展 8,485,699 355,211,360.14 4.95
    2 600036 招商银行 23,899,932 353,240,994.96 4.92
    3 600000 浦发银行 18,000,000 298,980,000.00 4.16
    4 601088 中国神华 9,531,926 289,389,273.36 4.03
    5 000063 中兴通讯 6,104,497 233,069,695.46 3.25
    6 600795 国电电力 34,394,973 227,006,821.80 3.16
    7 601318 中国平安 3,999,865 202,793,155.50 2.82
    8 600519 贵州茅台 1,213,340 200,031,232.40 2.79
    9 600309 烟台万华 11,081,800 191,050,232.00 2.66
    10 600015 华夏银行 16,726,998 170,615,379.60 2.38
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 398,680,000.00 5.55
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 2,267,331.00 0.03
    7 其他 - -
    8 合计 400,947,331.00 5.58
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券
    代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 0901037 09央票37 4,000,000 398,680,000.00 5.55
    2 110006 龙盛转债 10,790 1,317,459.00 0.02
    3 110004 厦工转债 7,700 949,872.00 0.01
    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯外,本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    中兴通讯(000063)于2008年10月7日公告称,其因在财政部开展的会计信息质量例行检查中,被财政部驻深圳市财政监察专员办事处发现存在财务报表编制、营业收入核算、个税返还手续费核算等六方面问题。该公司被处以行政处罚金额16万元,及要求公司补缴企业所得税人民币380万元(公司已在检查期间缴纳)。
    对该股票投资决策程序的说明:
    本基金管理人看好该公司的业绩增长潜力,考虑到前述问题对2007 年的财务状况以及经营成果和现金流量未产生重大影响,因此经过公司投研人员和风控人员讨论,按照投资决策流程买入该股票。
    5.8.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
    5.8.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(人民币元)
    1 存出保证金 5,850,371.27
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 2,613,712.68
    4 应收利息 876,207.71
    5 应收申购款 137,454,569.03
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 146,794,860.69
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
    1 600000 浦发银行 298,980,000.00 4.16 非公开发行
    §6  开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 2,304,036,185.74
    报告期期间基金总申购份额 442,874,707.22
    报告期期间基金总赎回份额 377,853,466.23
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
    报告期期末基金份额总额 2,369,057,426.73
    §7  影响投资者决策的其他重要信息
    根据《证券投资基金法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》等相关法律法规及基金合同的规定,本基金将遵循《基金合同》中关于基金投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的规定运用基金财产参与创业板市场投资。公司已按照相关规定于2009年9月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站上对相关信息予以披露。
    §8  备查文件目录
    8.1 备查文件目录
    1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件
    2、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》
    3、《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》
    4、《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
    8.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人的办公场所。
    8.3 查阅方式
    投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
    兴业全球基金管理有限公司
    二〇〇九年十月二十七日
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