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兴全全球视野股票(340006)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2006-09-20 管理人:兴证全球... 基金经理:王品
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基金公告

兴业全球视野:2010年半年度报告摘要

公告日期:2010-08-28

                                              兴业全球视野股票型证券投资基金2010年半年度报告摘要
    
    2010年6月30日
    基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人:兴业银行股份有限公司
    报告送出日期:二〇一〇年八月二十八日
    §1 重要提示及目录
    1.1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
    本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。
    §2 基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金简称 兴业全球视野股票
    基金主代码 340006
    交易代码 340006
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2006年9月20日
    基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人 兴业银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额 2,207,963,220.60份
    基金合同存续期 不定期
    2.2 基金产品说明
    投资目标 本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。
    投资策略 本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取"自上而下"的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
    业绩比较基准 80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率
    风险收益特征 较高风险、较高收益
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目 基金管理人 基金托管人
    名称 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
    信息披露负责人 姓名 杜建新 张志永
     联系电话 021-58368998 021-62677777
     电子邮箱 dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
    客户服务电话 4006780099,021-38824536 95561
    传真 021-58368858 021-62159217
    2.4 信息披露方式
    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xyfunds.com.cn
    基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
    
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1期间数据和指标 报告期(2010年1月1日至2010年6月30日)
    本期已实现收益 281,037,592.25
    本期利润 -1,393,716,348.07
    加权平均基金份额本期利润 -0.6340
    本期基金份额净值增长率 -17.69%
    3.1.2期末数据和指标 报告期末(2010年6月30日)
    期末可供分配基金份额利润 1.9238
    期末基金资产净值 6,455,705,972.23
    期末基金份额净值 2.9238
    注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去一个月 -5.97% 1.28% -6.09% 1.31% 0.12% -0.03%
    过去三个月 -14.73% 1.36% -18.58% 1.44% 3.85% -0.08%
    过去六个月 -17.69% 1.18% -22.08% 1.26% 4.39% -0.08%
    过去一年 -2.39% 1.32% -13.12% 1.50% 10.73% -0.18%
    过去三年 12.04% 1.65% -20.11% 1.88% 32.15% -0.23%
    成立以来 192.38% 1.69% 78.47% 1.86% 113.91% -0.17%
    注:本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑:中信标普300指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普300指数选择中国A股市场市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。
    本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
    Returnt=80%×(中信标普300指数t/中信标普300指数t-1-1)+15%×(中信国债指数t/中信国债指数t-1-1)+5%×(同业存款利率t/同业存款利率t-1-1)
    Benchmarkt=(1+Returnt)×Benchmarkt-1
    其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。
    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    兴业全球视野股票型证券投资基金
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2006年9月20日至2010年6月30日)
    
    注:1、净值表现所取数据截至到2010年6月30日。
    2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2006年9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
    
    §4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
    兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会(证监基字[2003]100号文)批准,于2003年9月30日成立。2008年1月2日,中国证监会批准(证监许可[2008]6号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGONInternationalN.V)受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由"兴业基金管理有限公司"更名为"兴业全球人寿基金管理有限公司"。2008年7月7日,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号文),公司名称由"兴业全球人寿基金管理有限公司"变更为"兴业全球基金管理有限公司",同时,公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。
    截止2010年6月30日,公司旗下管理着八只基金,分别为兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴业货币市场证券投资基金、兴业全球视野股票型证券投资基金、兴业社会责任股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴业磐稳增利债券型债券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金。
    4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
     任职日期 离任日期
    董承非 本基金基金经理 2007-02-06 - 6年 1977年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。
    注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
    2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
    3、"证券从业年限"按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1公平交易制度的执行情况
    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。
    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期内,兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别为-17.69%和-14.75%,两基金的业绩表现差异未超过5%。
    4.3.3异常交易行为的专项说明
    本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
    2010年上半年沪深300指数下跌28.32%,在比较主要的市场中,跌幅仅次于发生了严重债务危机的希腊市场。市场下跌的导火索是从紧的宏观调控政策,而后爆发的欧债危机加深了市场对经济二次探底的担心。但是我们认为市场表现不好的深层次的原因在于去年良好的市场表现透支了很多乐观因素,就像我们在2009年年报中指出的一样:资本市场经过2009年大幅度上涨后,基本上将2010年的预期包含在内了,经济和企业的业绩要超预期的可能性比较小。即使这样,市场下跌的幅度还是超过我们的预期。
    整个上半年以沪深300为代表的蓝筹股表现一直比较低迷,创业板在一段时间内倒是表现比较抢眼。整个市场在一段时间内有关"新旧经济"的争论非常激烈。同时"风格转换"也是市场讨论的热点。
    本基金在上半年一直保持着较高的股票仓位,主要进行持仓结构上的调整。年初,本基金减持了地产、化工、钢铁等强周期的行业,以及一些高估值的个股。增持了稳定类股票和低估值,高分红收益率股票。对于"新经济"的板块,本基金基本上没有参与,主要是不认同其估值水平。同时,本基金在上半年降低了交易的频度,希望能够节省交易成本。年初本基金的结构调整到位后,后面基本上就没有什么大的变化。金融、消费、医药成为本基金主要配置的方向。
    总体而言,上半年虽然本基金的仓位比较高,但是组合的低Beta值有效的回避了很多风险。
    4.4.2报告期内基金的业绩表现
    本基金在2010年上半年净值跌幅为17.69%,略好于市场指数的表现。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    宏观调控后,随着时间的推移,我们在实体经济层面已经看到了政策产生了明显的效果:从最新公布的6月份的数据看,工业增加值13.6%,远远低于市场预期;钢铁社会库存创出了历史新高,PPI见顶回落等等。所以,上市公司的业绩在第三季度会出现明显的回落。
    但是,我们对今年下半年的市场相对要乐观些。上半年,实体经济层面表现非常好,但是市场却是不断下跌;我们预期下半年,实体经济层面回落,但是市场的表现却是相对强劲。主要的原因在于,当欧债危机爆发时,当市场都在担心经济二次探底的时候,我们认为股价里面已经反映了太多的担心。而我们一直认为,二次探底的可能性是偏小的。支持我们相对乐观的第二个理由就是国际市场。现在越来越多的传统行业都出现了香港市场相对A股市场溢价,而且溢价的幅度不小。虽然解释的理由很多,但是我们怀疑国内的投资者是否过于悲观和过于短期。另外,在传统行业,我们看到了越来越多的实业资本增持自己股票的现象,这也是我们信心的一个重要来源。
    同以前一样,我们还是认为A股整体的估值是合理的,但是还是存在结构性的高估。特别是被市场赋予了很多意义的"新兴行业"的股票。如果剥去人为赋予的意义,很多还是传统的周期性行业。下半年,这些板块将会面临实业资本套现的压力。
    下半年,本基金还是会坚持原来的投资风格,为持有人争取好的回报。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议,并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后,由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和临时信息披露。
    上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历,具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
    本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    根据《基金法》、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。
    
    §5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本托管人依据《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》与《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,自2009年3月25日起托管兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金(以下称本基金)的全部资产。
    报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    §6 半年度财务会计报告(未经审计)
    6.1 资产负债表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    报告截止日:2010年6月30日
    单位:人民币元
    资产 附注号 本期末
    2010年6月30日 上年度末
    2009年12月31日
    资产:
    银行存款 427,538,391.48 198,551,952.11
    结算备付金 2,831,489.96 174,725,954.64
    存出保证金 4,633,862.65 6,718,005.61
    交易性金融资产 6,030,919,273.31 8,196,141,186.04
    其中:股票投资 5,487,729,273.31 7,697,791,186.04
    基金投资 - -
    债券投资 543,190,000.00 498,350,000.00
    资产支持证券投资 - -
    衍生金融资产 - -
    买入返售金融资产 - -
    应收证券清算款 - 187,686,396.72
    应收利息 2,600,198.72 792,356.08
    应收股利 - -
    应收申购款 4,582,726.49 2,849,611.36
    递延所得税资产 - -
    其他资产 - -
    资产总计 6,473,105,942.61 8,767,465,462.56
    负债和所有者权益 附注号 本期末
    2010年6月30日 上年度末
    2009年12月31日
    负债:
    短期借款 - -
    交易性金融负债 - -
    衍生金融负债 - -
    卖出回购金融资产款 - -
    应付证券清算款 - 216,181,699.03
    应付赎回款 2,328,858.21 22,675,417.20
    应付管理人报酬 8,194,712.35 10,574,512.85
    应付托管费 1,365,785.40 1,762,418.82
    应付销售服务费 - -
    应付交易费用 3,817,540.74 7,533,068.97
    应交税费 - -
    应付利息 - -
    应付利润 - -
    递延所得税负债 - -
    其他负债 1,693,073.68 1,617,671.71
    负债合计 17,399,970.38 260,344,788.58
    所有者权益:
    实收基金 2,207,963,220.60 2,394,953,164.56
    未分配利润 4,247,742,751.63 6,112,167,509.42
    所有者权益合计 6,455,705,972.23 8,507,120,673.98
    负债和所有者权益总计 6,473,105,942.61 8,767,465,462.56
    注:报告截止日2010年6月30日,基金份额净值2.9238元,基金份额总额2,207,963,220.60份。
    
    6.2 利润表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    本报告期:2010年1月1日至2010年6月30日
    单位:人民币元
    项目 附注号 本期
    2010年1月1日至
    2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至
    2009年6月30日
    一、收入 -1,315,451,149.73 2,636,091,413.05
    1.利息收入 5,080,511.26 16,806,363.58
    其中:存款利息收入 6.4.7.11 1,350,743.08 2,986,295.09
    债券利息收入 3,729,768.18 13,820,068.49
    资产支持证券利息收入 - -
    买入返售金融资产收入 - -
    其他利息收入 - -
    2.投资收益(损失以"-"填列) 352,945,613.57 -13,498,408.83
    其中:股票投资收益 6.4.7.12 314,005,874.09 -65,284,813.91
    基金投资收益 - -
    债券投资收益 6.4.7.13 -1,900.00 6,959,314.35
    资产支持证券投资收益 - -
    衍生工具收益 6.4.7.14 - -
    股利收益 6.4.7.15 38,941,639.48 44,827,090.73
    3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 6.4.7.16 -1,674,753,940.32 2,629,746,618.42
    4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
    5.其他收入(损失以"-"号填列) 6.4.7.17 1,276,665.76 3,036,839.88
    减:二、费用 78,265,198.34 79,245,470.43
    1.管理人报酬 6.4.10.2.1 54,004,074.67 48,287,923.03
    2.托管费 6.4.10.2.2 9,000,679.12 8,047,987.21
    3.销售服务费 - -
    4.交易费用 6.4.7.18 14,996,901.91 22,711,617.61
    5.利息支出 63,939.48 -
    其中:卖出回购金融资产支出 63,939.48 -
    6.其他费用 6.4.7.19 199,603.16 197,942.58
    三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) -1,393,716,348.07 2,556,845,942.62
    减:所得税费用 - -
    四、净利润(净亏损以"-"号填列) -1,393,716,348.07 2,556,845,942.62
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:兴业全球视野股票型证券投资基金
    本报告期:2010年1月1日至2010年6月30日
    单位:人民币元
    项目 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日
     实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 2,394,953,164.56 6,112,167,509.42 8,507,120,673.98
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -1,393,716,348.07 -1,393,716,348.07
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -186,989,943.96 -470,708,409.72 -657,698,353.68
    其中:1.基金申购款 253,367,702.27 566,450,336.50 819,818,038.77
    2.基金赎回款 -440,357,646.23 -1,037,158,746.22 -1,477,516,392.45
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 2,207,963,220.60 4,247,742,751.63 6,455,705,972.23
    项目 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
     实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 2,556,845,942.62 2,556,845,942.62
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -478,901,593.03 -758,856,762.52 -1,237,758,355.55
    其中:1.基金申购款 877,948,411.45 1,390,574,224.93 2,268,522,636.38
    2.基金赎回款 -1,356,850,004.48 -2,149,430,987.45 -3,506,280,991.93
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 2,304,036,185.74 4,597,235,030.43 6,901,271,216.17
    报告附注为财务报表的组成部分。
    本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
    基金管理公司负责人:兰荣,主管会计工作负责人:杨东,会计机构负责人:詹鸿飞
    6.4 报表附注
    6.4.1基金基本情况
    兴业全球视野股票型证券投资基金(以下简称"本基金"),系经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2006]149号文《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由兴业全球基金管理有限公司(原名"兴业基金管理有限公司")作为发起人向社会公开发行募集,基金合同于2006年9月20日正式生效,首次设立募集规模为3,289,724,684.59份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
    本基金的业绩比较基准为:80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率。
    6.4.2会计报表的编制基础
    本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
    6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2010年6月30日的财务状况以及2010年上半年度的经营成果和净值变动情况。
    本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
    6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
    6.4.5差错更正的说明
    本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
    6.4.6税项
    1.印花税
    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
    2.营业税、企业所得税
    根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
    根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
    3.个人所得税
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额;
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
    6.4.7关联方关系
    6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
    6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    关联方名称 与本基金的关系
    兴业全球基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人、注册登记机构、基金销售机构
    兴业银行股份有限公司(以下简称"兴业银行") 基金托管人、基金销售机构
    兴业证券股份有限公司(以下简称"兴业证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
    6.4.8.1.1股票交易
    金额单位:人民币元
    关联方
    名称 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
     成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
    兴业证券 767,768,911.64 8.08% 4,347,059,056.27 30.00%
    6.4.8.1.2权证交易
    本基金本报告期及2009年上半年度均未通过关联方交易单元进行权证交易。
    6.4.8.1.3债券交易
    金额单位:人民币元
    关联方
    名称 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
     成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例
    兴业证券 - - 36,883,721.58 100.00%
    6.4.8.1.4债券回购交易
    本基金本报告期及2009年上半年度均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
    6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
    金额单位:人民币元
    关联方
    名称 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日
     当期
    佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付
    佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
    兴业证券 652,595.06 8.17% 206,128.05 5.40%
    关联方
    名称 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
     当期
    佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付
    佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
    兴业证券 3,674,806.90 30.14% 973,258.31 14.69%
    注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
    6.4.8.2关联方报酬
    6.4.8.2.1基金管理费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
    当期发生的基金应支付的管理费 54,004,074.67 48,287,923.03
    其中:支付销售机构的客户维护费 1,008,095.04 1,037,052.53
    注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
    
    6.4.8.2.2基金托管费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
    当期发生的基金应支付的托管费 9,000,679.12 8,047,987.21
    注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
    6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    本基金本报告期以及2009年上半年度均未通过银行间同业市场与关联方进行债券(含回购)交易。
    6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
    6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    份额单位:份
    项目 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至
    2009年6月30日
    期初持有的基金份额 - -
    期间申购/买入总份额 8,148,305.08 -
    期间因拆分变动份额 - -
    减:期间赎回/卖出总份额 - -
    期末持有的基金份额 8,148,305.08 -
    期末持有的基金份额占基金总份额比例 0.37% -
    注:1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额,期间赎回/卖出总份额含转换转出份额。
    2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定,符合公允性要求。
    6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及2009年度期末均未投资本基金。
    6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    关联方
    名称 本期
    2010年1月1日至2010年6月30日 上年度可比期间
    2009年1月1日至2009年6月30日
     期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
    兴业银行 427,538,391.48 1,217,270.67 809,394,915.57 2,708,589.31
    6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金于本报告期及2009年上半年度均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
    
    6.4.9期末(2010年6月30日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    金额单位:人民币元
    6.4.9.1.1受限证券类别:股票
    证券
    代码 证券名称 成功
    认购日 可流
    通日 流通受限类型 认购
    价格 期末估值单价 数量
    (单位:股) 期末
    成本总额 期末
    估值总额 备注
    002405 四维图新 2010-05-06 2010-08-18 新股申购 25.60 33.18 67,838 1,736,652.80 2,250,864.84 -
    300072 三聚环保 2010-04-16 2010-07-27 新股申购 32.00 40.82 29,626 948,032.00 1,209,333.32 -
    300073 当升科技 2010-04-16 2010-07-27 新股申购 36.00 58.75 25,466 916,776.00 1,496,127.50 -
    300076 宁波GQY 2010-04-23 2010-07-30 新股申购 65.00 53.96 33,556 2,181,140.00 1,810,681.76 -
    600000 浦发银行 2009-09-30 2010-09-29 非公开发行 16.59 13.36 23,400,000 298,620,000.00 312,624,000.00
    600110 中科英华 2010-05-21 2011-05-23 非公开发行 5.85 5.59 5,000,000 29,250,000.00 27,950,000.00 -
    注:本基金于2009年9月30日参与浦发银行非公开发行,购入数量18,000,000股,该股票于2010年6月10日实施2009年度利润分配,按每10股派1.5元人民币现金(含税),每10股送红股3股新增5,400,000股。
    6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
    金额单位:人民币元
    股票
    代码 股票
    名称 停牌
    日期 停牌
    原因 期末
    估值
    单价 复牌
    日期 复牌
    开盘
    单价 数量
    (股) 期末
    成本总额 期末
    估值总额 备注
    601318 中国平安 2010-06-29 重大事项重组 44.55 - - 11,592,921 641,347,262.50 516,464,630.55 2010年6月30日起采用指数收益法进行估值
    000895 双汇发展 2010-03-22 重大事项重组 43.54 - - 10,150,528 446,076,893.03 441,953,989.12 2010年4月14日起采用指数收益法进行估值
    6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
    6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
    本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
    6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
    本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
    6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    无。
    
    §7 投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 5,487,729,273.31 84.78
     其中:股票 5,487,729,273.31 84.78
    2 固定收益投资 543,190,000.00 8.39
     其中:债券 543,190,000.00 8.39
     资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
     其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 430,369,881.44 6.65
    6 其他各项资产 11,816,787.86 0.18
    7 合计 6,473,105,942.61 100.00
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采掘业 217,038,820.98 3.36
    C 制造业 2,216,582,653.59 34.34
    C0 食品、饮料 913,837,234.13 14.16
    C1 纺织、服装、皮毛 - -
    C2 木材、家具 - -
    C3 造纸、印刷 - -
    C4 石油、化学、塑胶、塑料 62,537,887.70 0.97
    C5 电子 - -
    C6 金属、非金属 177,059,751.29 2.74
    C7 机械、设备、仪表 449,138,102.88 6.96
    C8 医药、生物制品 586,059,677.59 9.08
    C99 其他制造业 27,950,000.00 0.43
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 交通运输、仓储业 57,958,579.98 0.90
    G 信息技术业 266,453,242.44 4.13
    H 批发和零售贸易 95,988,331.78 1.49
    I 金融、保险业 2,527,319,176.38 39.15
    J 房地产业 - -
    K 社会服务业 - -
    L 传播与文化产业 64,501,984.80 1.00
    M 综合类 41,886,483.36 0.65
     合计 5,487,729,273.31 85.01
    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 601318 中国平安 11,592,921 516,464,630.55 8.00
    2 600036 招商银行 39,261,128 510,787,275.28 7.91
    3 000895 双汇发展 10,150,528 441,953,989.12 6.85
    4 601328 交通银行 60,696,882 364,788,260.82 5.65
    5 600000 浦发银行 23,400,000 312,624,000.00 4.84
    6 000063 中兴通讯 13,566,216 261,013,995.84 4.04
    7 601398 工商银行 63,663,508 258,473,842.48 4.00
    8 000869 张裕A 3,011,900 240,891,762.00 3.73
    9 601939 建设银行 39,999,926 187,999,652.20 2.91
    10 600690 青岛海尔 9,800,066 187,181,260.60 2.90
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本公司网站www.xyfund.com.cn的年度报告正文。
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 601318 中国平安 243,073,843.09 2.86
    2 600068 葛洲坝 207,901,537.44 2.44
    3 601398 工商银行 198,036,371.70 2.33
    4 600690 青岛海尔 179,802,130.91 2.11
    5 600036 招商银行 168,932,355.66 1.99
    6 601988 中国银行 167,105,195.40 1.96
    7 601169 北京银行 154,494,246.44 1.82
    8 601666 平煤股份 134,193,194.96 1.58
    9 600161 天坛生物 123,208,146.94 1.45
    10 600066 宇通客车 118,913,584.94 1.40
    11 600585 海螺水泥 109,709,591.12 1.29
    12 600362 江西铜业 107,980,228.92 1.27
    13 601328 交通银行 100,574,455.70 1.18
    14 600048 保利地产 98,863,843.74 1.16
    15 600195 中牧股份 77,898,640.81 0.92
    16 000759 武汉中百 76,704,357.36 0.90
    17 600575 芜湖港 74,727,729.91 0.88
    18 600895 张江高科 73,511,613.54 0.86
    19 600428 中远航运 68,399,127.63 0.80
    20 000783 长江证券 64,208,862.04 0.75
    注:"买入金额"按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 600019 宝钢股份 321,424,074.54 3.78
    2 600309 烟台万华 307,752,365.39 3.62
    3 600795 国电电力 288,575,485.02 3.39
    4 601088 中国神华 275,073,347.13 3.23
    5 600068 葛洲坝 222,233,401.61 2.61
    6 600519 贵州茅台 183,996,526.60 2.16
    7 600030 中信证券 167,290,850.68 1.97
    8 000983 西山煤电 146,751,479.90 1.73
    9 600208 新湖中宝 141,238,397.41 1.66
    10 600844 丹化科技 114,374,890.30 1.34
    11 601666 平煤股份 108,834,609.54 1.28
    12 600880 博瑞传播 103,779,092.55 1.22
    13 600362 江西铜业 99,671,092.24 1.17
    14 000063 中兴通讯 95,478,893.15 1.12
    15 600048 保利地产 94,174,928.32 1.11
    16 000792 盐湖钾肥 93,839,700.79 1.10
    17 600052 浙江广厦 92,370,424.63 1.09
    18 000002 万科A 86,781,774.93 1.02
    19 600015 华夏银行 75,992,030.82 0.89
    20 600406 国电南瑞 75,463,512.55 0.89
    注:"卖出金额"按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    
    7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    金额单位:人民币元
    买入股票的成本(成交)总额 4,381,840,289.11
    卖出股票的收入(成交)总额 5,230,404,135.61
    注:"买入股票成本"、"卖出股票收入"按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    金额单位:人民币元
    序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 391,480,000.00 6.06
    3 金融债券 - -
     其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 151,710,000.00 2.35
    7 其他 - -
    8 合计 543,190,000.00 8.41
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 债券
    代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 1001015 10央行票据15 4,000,000 391,480,000.00 6.06
    2 113001 中行转债 1,500,000 151,710,000.00 2.35
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    7.9 投资组合报告附注
    7.9.1本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
    7.9.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
    7.9.3期末其他各项资产构成
    单位:人民币元
    序号 名称 金额
    1 存出保证金 4,633,862.65
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 2,600,198.72
    5 应收申购款 4,582,726.49
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 11,816,787.86
    7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。
    7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
    1 600000 浦发银行 312,624,000.00 4.84 非公开发行
    2 000895 双汇发展 441,953,989.12 6.85 重大资产重组
    3 601318 中国平安 516,464,630.55 8.00 重大资产重组
    
    §8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
     机构投资者 个人投资者
     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额
    比例
    57,083 38,679.87 1,288,052,521.96 58.34% 919,910,698.64 41.66%
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 396,089.85 0.02%
    
    §9 开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日(2006年9月20日)基金份额总额 3,289,724,684.59
    本报告期期初基金份额总额 2,394,953,164.56
    本报告期基金总申购份额 253,367,702.27
    减:本报告期基金总赎回份额 440,357,646.23
    本报告期基金拆分变动份额 -
    本报告期期末基金份额总额 2,207,963,220.60
    注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
    §10 重大事件揭示
    10.1 基金份额持有人大会决议
    报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    1、报告期内基金管理人无重大人事变动。
    2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
    10.4 基金投资策略的改变
    报告期内本基金投资策略未发生改变。
    10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
    报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构--安永华明会计师事务所。
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
    报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    券商名称 交易
    单元
    数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
     成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
    国都证券 1 1,792,653,620.62 18.86% 1,523,746.13 19.07% -
    联讯证券 1 1,790,189,396.53 18.84% 1,521,646.05 19.04% -
    建银投资 1 1,039,176,709.17 10.94% 883,296.18 11.05% -
    国信证券 1 858,348,288.33 9.03% 729,593.25 9.13% -
    东方证券 1 851,289,026.62 8.96% 691,675.96 8.66% -
    中信证券 1 828,925,773.05 8.72% 673,506.08 8.43% -
    兴业证券 2 767,768,911.64 8.08% 652,595.06 8.17% -
    平安证券 1 602,962,906.35 6.35% 489,916.07 6.13% -
    中国银河 1 548,928,797.45 5.78% 466,587.72 5.84% -
    高华证券 1 406,492,917.09 4.28% 345,517.59 4.32% -
    齐鲁证券 2 15,887,924.46 0.17% 13,504.80 0.17% 新增
    湘财证券 1 - - - - -
    民族证券 1 - - - - -
    西南证券 1 - - - - -
    广发华福证券 1 - - - - -
    国元证券 1 - - - - -
    德邦证券 1 - - - - 新增
    注:1、根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位。
    2、本报告期内,本基金停止租用湘财证券席位1个。
    
    兴业全球基金管理有限公司
    二〇一〇年八月二十八日
    
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