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兴全全球视野股票(340006)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2006-09-20 管理人:兴证全球... 基金经理:王品
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基金公告

兴业全球2007年半年度报告

公告日期:2007-08-29

兴业全球视野股票型证券投资基金2007年半年度报告
    
    基金管理人:兴业基金管理有限公司
    
    基金托管人:兴业银行股份有限公司
    
    送出日期:  2007年8月27日
    
    
    
    【重要提示】
    
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    
    本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    
    本报告财务资料未经审计。本报告期自2007年1月1日起至2007年6月30日止。
    
    
    
    目    录
    
    一、基金简介... 3
    
    二、主要财务指标和基金净值表现... 5
    
    (一)主要财务指标(未经审计)... 5
    
    (二)基金净值表现... 5
    
    三、管理人报告... 6
    
    (一)基金管理人情况... 6
    
    (二)基金经理介绍... 7
    
    (三)本报告期遵规守信情况说明... 7
    
    (四)本报告期内的基金的投资策略和业绩表现... 7
    
    四、基金托管人报告... 9
    
    五、财务会计报告... 10
    
    (一)半年度会计报表(未经审计)... 10
    
    (二)半年度会计报表附注(除特别标明外,金额单位为人民币元)... 12
    
    六、投资组合报告... 20
    
    (一)本报告期末基金资产组合情况... 20
    
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合... 20
    
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细... 21
    
    (四)本报告期内股票投资组合的重大变动... 22
    
    (五)报告期末按券种分类的债券投资组合... 24
    
    (六)本报告期末债券明细... 24
    
    (七)投资组合报告附注... 24
    
    七、基金份额持有人户数、持有人结构... 25
    
    八、开放式基金份额变动... 26
    
    九、重大事件揭示... 26
    
    十、备查文件目录... 28
    
    
    
    
    
    一、基金简介
    (一)基金名称:兴业全球视野股票型证券投资基金
    
    基金简称:兴业全球
    
    基金交易代码:340006
    
    基金运作方式:契约型开放式
    
    基金合同生效日:2006年9月20日
    
    报告期末基金份额总额:2,249,180,892.50份
    
    (二)投资目标:本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与长期资本增值。
    
    投资策略:本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇,采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
    
    投资范围:本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金投资组合范围为:股票65%-95%,债券0%-30%,权证0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不少于5%。
    
    业绩比较基准:80%×中信标普300指数+15%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率
    
    风险收益特征:较高风险、较高收益
    
    (三)基金管理人:兴业基金管理有限公司
    
    注册地址:上海市黄浦区金陵东路368号
    
    办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
    
    邮政编码:200122
    
    法定代表人:郑苏芬
    
    信息披露负责人:杜建新
    
    联系电话:021-58368998
    
    传真:021-58368858
    
    电子信箱:dujx@xyfunds.com.cn
    
    (四)基金托管人:兴业银行股份有限公司
    
    注册地址:福州市湖东路154号
    
    办公地址:福州市湖东路154号
    
    资产托管部办公地址:上海江宁路168号兴业大厦20楼
    
    邮政编码:200041
    
    法定代表人:高建平
    
    信息披露负责人:赵建明
    
    联系电话:021-62159219
    
    传真:021-62159217
    
    电子信箱:zhaojianming@cib.com.cn
    
    (五)信息披露指定报纸:中国证券报、上海证券报、证券时报
    
    登载半年度报告正文的基金管理人互联网网址:www.xyfunds.com.cn
    
    基金半年度报告置备地点:基金管理人、基金托管人的办公场所
    
    (六)其他有关资料
    
    注册登记机构:兴业基金管理有限公司
    
    办公地址:上海市张杨路500 号时代广场20 楼
    
    审计基金资产的会计师事务所:安永大华会计师事务所
    
    办公地址:上海市长乐路989号
    
    
    
    
    
    二、主要财务指标和基金净值表现
    (一)主要财务指标(未经审计)
            单位:人民币元
    
    序号
    项目
    金额
    
    1
    基金本期净收益
    1,638,581,458.40
    
    2
    加权平均基金份额本期净收益
    0.7600
    
    3
    期末可供分配基金收益
    1,826,673,181.35
    
    4
    期末可供分配基金份额收益
    0.8122
    
    5
    期末基金资产净值
    5,869,665,667.82
    
    6
    期末基金份额净值
    2.6097
    
    7
    基金加权平均净值收益率
    37.01%
    
    8
    本期基金份额净值增长率
    83.41%
    
    9
    基金份额累计净值增长率
    160.97%
    
    
    【提示】
    
    1、以上财务指标中“本期”指2007 年1月1日至2007年6月30日止期间。
    
    2、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》。
    
    3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    
    (二)基金净值表现
    1、基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    
    阶段
    净值增长率①
    净值增长率标准差②
    业绩比较基准收益率③
    业绩比较基准收益率标准差④
    ①-③
    ②-④
    
    过去一个月
    0.63%
    2.19%
    -3.50%
    2.47%
    4.13%
    -0.28%
    
    过去三个月
    38.70%
    1.97%
    27.33%
    2.04%
    11.37%
    -0.07%
    
    过去六个月
    83.42%
    2.07%
    64.53%
    2.01%
    18.89%
    0.06%
    
    自基金合同成立起至今
    160.98%
    1.77%
    123.37%
    1.72%
    37.61%
    0.05%
    
    
    
    
    2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    
    (2005年11月3日——2007年6月30日)
    
    
    注:1、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金应自2006年9月20日成立起六个月内,达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围,目前本基金符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
    
    2、截至2007年6月30日,本基金成立不满一年。
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    三、管理人报告
    (一)基金管理人情况
    兴业基金管理有限公司是经中国证监会(证监基字[2003]100号文)批准,于2003年9月30日成立。由兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保有限公司和福建省邮政局共同发起设立,注册资本为9,800万元。截止2007年6月30日,公司旗下管理着兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴业货币市场证券投资基金和兴业全球视野股票型证券投资基金。
    
    (二)基金经理介绍
    王晓明先生,本基金基金经理。1974年生,经济学硕士,9年证券从业经历。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理,兴业基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理。现任兴业基金管理有限公司投资副总监兼兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)和本基金基金经理。
    
    董承非先生,1977年生,理工硕士。历任兴业基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,现任本基金基金经理。
    
    (三)本报告期遵规守信情况说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其配套法规、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
    
    (四)本报告期内的基金的投资策略和业绩表现
    1、行情回顾及分析
    
    2007年上半年的中国股市继续大涨,超出了很多投资者的预期。上半年上证综指涨幅42.8%,在国际主要股指中涨幅第一。上半年,整个市场以5月末政府上调印花税为界点,前后表现出截然不同的两种风格:之前,由于大量的新股民进入股市,引起了低价股,重组股和垃圾股的大幅上涨,而基金重仓的大盘蓝筹股表现相对较差,在这个阶段,市场的交易量不断的创出新高,换手率也在不断抬升;之后,市场剧烈的波动,其中缺乏基本面支撑的低价股,重组股和垃圾股跌幅较大,而大盘蓝筹股则表现相对稳健,起到了稳定市场的作用,交易量与前期相比有较大幅度的回落。
    
    从行业上来讲,上半年表现比较突出的行业是:纺织,家电,有色,采掘和交运设备行业。
    
    2、基金运作情况回顾
    
    本基金在07年上半年净值增长率为83.7%,超过了上证指数的同期涨幅,也超过了业绩比较基准。
    
    分析上半年的业绩,给本基金带来较大收益的是银行,保险,地产,商用车和食品饮料行业。遗憾的是本基金对证券,有色和采掘行业的把握不够好。另外,参与一些定向增发也给本基金带来了较好的收益。
    
    从操作上讲,本基金从一季度末期开始,投资思路上就偏向谨慎,开始优化持仓结构:对于涨幅较大的和缺乏估值安全的股票进行了清理,重点投资大盘蓝筹股。因为我们觉得这些股票无论是从基本面还是从估值的角度都更有投资价值。
    
    3、市场展望及投资策略分析
    
    “5.30”的大幅度调整,使市场的参与者得到一定的风险教育,特别是那些大量参与到重组股,绩差股炒作的投资者。因此,我们认为下半年“回归业绩,回归估值”是市场的主旋律。
    
    相对来讲,目前的大盘蓝筹股的估值要比中小盘股的估值更加的合理。因此,我们在下半年会紧紧的扣住大盘蓝筹这条主线。选择那些A/H股差价比较小的,估值相对较低的,业绩增速较快的大盘股进行重点投资。当然,对于一些有基本面支撑的中小盘股票,如果在市场的振荡中也出现较大的回调,我们也会在合适的价位适量的参与。
    
    从行业上看,围绕人民币升值主线的金融地产依然是我们的首选;随着中国经济的发展和资产升值带来的财富效应的刺激下,我们看好消费品行业的长期表现,虽然短期估值有些偏高,但是时间是这些公司最好的朋友。
    
    另外,我们认为钢铁行业在市场平均估值水平大幅提升后,成为市场的估值洼地。另外,该行业也是目前A股市场上唯一的一个与国际上几个主要市场上估值水平差不多的行业。现在A股市场上主要的大宗原材料:电解铝、煤炭、水泥都已经因为中国因素估值水平得到较大幅度的提升。我们认为钢铁行业也同样存在这样的机会。
    
    最后,我们提醒投资者注意的是,A股市场经过连续两年的大幅上涨,市场的波动肯定会逐步的加大。
    
    
    
    四、基金托管人报告
    
    
    本托管人依据《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》,自2006年9月20日起托管兴业全球视野股票型证券投资基金(以下称本基金)的全部资产。
    
    报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
    
    报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。
    
    本报告期内,由于市场波动原因,个别交易日出现权证投资市值占基金资产净值的比例超过3% 的情况。本托管人及时对基金管理人进行了书面的风险提示,基金管理人及时作了反馈,并在规定期限内对投资组合进行了调整。
    
    本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    兴业银行股份有限公司资产托管部
    
    2007年8月24日
    
    
    
    
    
    五、财务会计报告
    (一)半年度会计报表(未经审计)
    1、资产负债表
    
            单位:人民币元
    
    项  目
    附注
    2007年6月30日
    2006年12月31日
    
    资  产
    
    
    
    
    银行存款
    5(1)
    637,280,842.43
    365,457,735.93
    
    清算备付金
    
    7,303,334.61
    6,211,848.21
    
    交易保证金
    
    4,342,473.97
    2,252,160.00
    
    应收证券交易清算款
    
    11,092,648.77
    33,411,212.89
    
    应收股利
    
    6,371,990.20
    -
    
    应收利息
    5(2)
    4,440,428.83
    110,817.11
    
    应收申购款
    
    27,451,953.33
    18,177,542.15
    
    其他应收款
    
    —
    —
    
    股票投资市值
    5(3)
    4,830,959,185.48
    3,262,625,139.50
    
    其中:股票投资成本
    
    2,888,482,161.15
    2,137,971,945.47
    
    债券投资市值
    5(3)
    379,092,913.55
    5,933,342.80
    
    其中:债券投资成本
    
    379,092,913.55
    5,533,060.80
    
    权证投资市值
    5(3)
    89,600,000.00
    55,915,588.76
    
    其中:权证投资成本
    
    63,076,494.53
    38,949,940.37
    
    买入返售证券
    
    —
    -
    
    待摊费用
    5(4)
    48,395.19
    96,000.00
    
    其他资产
    
    —
    -
    
    资产总计
    
    5,997,984,166.36
    3,750,191,387.35
    
    
    
    
    
    
    负债及持有人权益
    
    
    
    
    负债
     
    
    
    
    应付证券清算款
    
    50,635,145.71
    -
    
    应付赎回款
    
    65,191,162.03
    47,976,530.26
    
    应付赎回费
    
    242,171.50
    179,656.20
    
    应付管理人报酬
    
    7,292,373.72
    4,611,033.86
    
    应付托管费
    
    1,215,395.63
    768,505.68
    
    应付佣金
    5(5)
    2,326,011.13
    1,657,181.74
    
    应付利息
    
    —
    -
    
    应付收益
    
    —
    -
    
    未交税金
    
    —
    -
    
    其他应付款
    5(6)
    1,252,593.10
    503,405.40
    
    卖出回购证券款
    
    —
    -
    
    短期借款
    
    —
    -
    
    预提费用
    5(7)
    163,645.72
    70,000.00
    
    其他负债
    
    —
    -
    
    负债合计
    
    128,318,498.54
    55,766,313.14
    
    
    
     
    
    
    持有人权益
     
    
    
    
    实收基金
    5(8)
    2,249,180,892.50
    2,596,467,843.33
    
    未实现利得
    5(9)
    1,793,811,593.97
    981,570,342.15
    
    未分配收益
     
    1,826,673,181.35
    116,386,888.73
    
    持有人权益合计
     
    5,869,665,667.82
    3,694,425,074.21
    
    基金份额净值
    
    2.6097
    1.4229
    
    负债与持有人权益总计
     
    5,997,984,166.36
    3,750,191,387.35
    
    
    2、经营业绩表
    
               单位:人民币元
    
    项    目
    附注
    2007年上半年度
    2006年上半年度
    
    收入
    
    
    
    
    股票差价收入
    5(10)
    1,592,234,510.28
    -
    
    债券差价收入
    5(11)
    3,949,641.40
    -
    
    权证差价收入
    5(12)
    49,108,816.98
    -
    
    债券利息收入
    
    2,617,846.34
    -
    
    存款利息收入
    
    2,052,196.85
    -
    
    股利收入
    
    21,660,709.28
    -
    
    买入返售证券收入
    
    —
    -
    
    其他收入
    5(13)
    6,129,883.52
    -
    
    收入合计
    
    1,677,753,604.65
    -
    
    
    
    
    
    
    费用
    
    
    
    
    基金管理人报酬
    
    32,892,089.16
    -
    
    基金托管费
    
    5,482,014.95
    -
    
    卖出回购证券支出
    
    562,897.93
    -
    
    利息支出
    
    —
    -
    
    其他费用
    5(14)
    235,144.21
    -
    
    其中:上市年费
    
    —
    -
    
    信息披露费
    
    166,619.55
    -
    
    审计费用
    
    44,630.98
    -
    
    费用合计
    
    39,172,146.25
    -
    
    
    
    
    
    
    基金净收益
    
    1,638,581,458.40
    -
    
    加:未实现利得
    
    826,981,405.38
    -
    
    基金经营业绩
    
    2,465,562,863.78
    -
    
    
    
    
    3、收益分配表
    
    单位:人民币元
    
    项     目
    附注
    2007年上半年度
    2006年上半年度
    
    基金净收益
    
    1,638,581,458.40
    -
    
    加:期初基金净收益
    
    116,386,888.73
    -
    
    加:本期损益平准金
    
    71,704,834.22
    -
    
    可供分配基金净收益
    
    1,826,673,181.35
    -
    
    减:本期已分配基金净收益
    5(15)
    —
    -
    
    期末基金净收益
    
    1,826,673,181.35
    -
    
    
    4、基金净值变动表
    
    单位:人民币元
    
    项     目
    附注
    2007年上半年度
    2006年上半年度
    
    一、期初基金净值
    
    3,694,425,074.21
    -
    
    
    
    
    
    
    二、本期经营活动
    
    
    
    
    基金净收益
    
    1,638,581,458.40
    -
    
    未实现利得
    
    826,981,405.38
    -
    
    经营活动产生的基金净值变动数
    
    2,465,562,863.78
    -
    
    
    
    
    
    
    三、本期基金份额交易
    
    
    
    
    基金申购款
    
    4,114,593,081.27
    -
    
    基金赎回款
    
    -4,404,915,351.44
    -
    
    基金份额交易产生的基金净值变动数
    
    -290,322,270.17
    -
    
    
    
    
    
    
    四、本期向持有人分配收益
    
    
    
    
    向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数
    
    —
    -
    
    
    
    
    
    
    五、期末基金净值
    
    5,869,665,667.82
    -
    
    
    (二)半年度会计报表附注(除特别标明外,金额单位为人民币元)
    1、会计政策
    
    本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。
    
    2、本报告期重大会计差错
    
    无。
    
    3、主要税项
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作的规定,主要税项为:
    
    A.          印花税
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2005年1月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的2‰调整为1‰。
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2007年5月30日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的1‰调整为3‰。
    
    B.           营业税、企业所得税
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。
    
    C.          个人所得税
    
    对基金取得的债券的利息收入由债券发行企业在向基金派发债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。对基金在2005年6月13日前取得的股票的股息、红利收入由上市公司在向基金派发股息、红利收入时代扣代缴20%的个人所得税。
    
    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得。
    
    基金作为流通股股东在完成股权分置改革中收到由非流通股股东支付的现金对价暂免征收印花税、营业税、企业所得税及个人所得税。
    
    4、重大关联方关系及关联交易
    
    (1)关联方关系
    
    企业名称
    与本基金的关系
    
    兴业基金管理有限公司
    基金发起人、基金管理人、注册登记机构、直销机构
    
    兴业银行股份有限公司
    基金托管人、基金代销机构
    
    兴业证券股份有限公司
    基金管理人的股东、基金代销机构
    
    国家开发投资公司
    基金管理人的股东
    
    中投信用担保有限公司
    基金管理人的股东
    
    福建省邮政局
    基金管理人的股东
    
    
    以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    
    (2)通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金
    
    关联方名称
    2007年1月1日至
    
    2007年6月30日
    2006年1月1日至
    
    2006年6月30日
    
    
    
    
    
    
    
    股票买卖
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    
    兴业证券股份有限公司
    2,741,180,392.05
    44.08%
    -
    -
    
    
    
    
    
    
    
    债券买卖
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    
    兴业证券股份有限公司
    330,558,768.25
    64.15%
    -
    -
    
    
    
    
    
    
    
    权证买卖
    本期成交金额
    占本期交易
    
    金额的比例
    本期成交金额
    占本期交易
    
    金额的比例
    
    兴业证券股份有限公司
    111,162,449.98
    42.14%
    -
    -
    
    
    
    
    
    
    
    证券回购
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    本期成交金额
    占本期交易金额的比例
    
    兴业证券股份有限公司
    -
    -
    -
    -
    
    
    
    
    
    
    
    佣金
    本期佣金
    占本期佣金总量的比例
    本期佣金
    占本期佣金总量的比例
    
    兴业证券股份有限公司
    2,190,529.01
    43.63%
    -
    -
    
    
    注:①  上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。
    
    ②  股票交易佣金为成交金额的1‰扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、买(卖)证管费和证券结算风险基金等);转债交易佣金为成交金额的0.1‰扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、买(卖)证管费和证券结算风险基金等);证券公司不向本基金收取国债现券及国债回购和企业债券的交易佣金,但交易的经手费和证管费由本基金交纳,其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣金的比率是公允的,符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获得的服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
    
    (3)与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易
    
    本基金于本期间未与关联方在银行间同业市场进行交易。
    
    (4)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
    
    本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管,并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为637,280,842.43元。本期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,595,770.62元。
    
    (5)基金管理人及托管人报酬
    
    A.     基金管理人报酬——基金管理费
    
    a.       基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×1.5%/当年天数
    
    H为每日应支付的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    b.      基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
    
    本基金在本期间需支付基金管理费32,892,089.16元。
    
    B.     基金托管人报酬——基金托管费
    
    a.       基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
    
    H=E×0.25%/当年天数
    
    H为每日应支付的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    b.      基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
    
    本基金在本期间需支付基金托管费5,482,014.95元。
    
    (6)关联方持有基金份额
    
    本基金的各关联方于2007年上半年度均未持有本基金份额。
    
    5、会计报表重要项目说明
    
    (1)银行存款
    
    项 目
    2007-6-30
    
    活期存款
    637,280,842.43
    
    定期存款
    —
    
    合  计
    637,280,842.43
    
    
    本基金2007年上半年度未投资定期存款,没有发生定期存款到期前支取的情况。
    
    (2)应收利息
    
    项 目
    2007-06-30
    
    应收银行存款利息
    116,154.48
    
    应收权证保证金利息
    810.00
    
    应收清算备付金利息
    2,957.85
    
    应收申购款利息
    11,577.73
    
    应收债券利息
    4,308,928.77
    
    合   计
    4,440,428.83
    
    
    (3)投资估值增值
    
    项  目
    2007-6-30
    
    成 本
    市 值
    估值增值
    
    股票投资
    2,888,482,161.15
    4,830,959,185.48
    1,942,477,024.33
    
    债券投资
    379,092,913.55
    379,092,913.55
    —
    
    权证投资
    63,076,494.53
    89,600,000.00
    26,523,505.47
    
    合  计
    3,330,651,569.23
    5,299,652,099.03
    1,969,000,529.80
    
    
    (4)待摊费用
    
    项  目
    2007-6-30
    
    信息披露费
    48,395.19
    
    合  计
    48,395.19
    
    
    
    
    (5)应付佣金
    
    项  目
    2007-6-30
    
    兴业证券
    289,914.07
    
    湘财证券
    38,429.38
    
    东方证券
    425,179.47
    
    中国银河证券
    685,077.89
    
    民族证券
    295,326.46
    
    联讯证券
    592,083.86
    
    合   计
    2,326,011.13
    
    
    (6)其他应付款
    
    项  目
    2007-6-30
    
    应付券商席位保证金
    1,250,000.00
    
    银行间交易手续费
    2,593.10
    
    合  计
    1,252,593.10
    
    
    (7)预提费用
    
    项  目
    2007-6-30
    
    审计费
    44,630.98
    
    账户维护费
    —
    
    信息披露费
    119014.74
    
    合   计
    163,645.72
    
    
    (8)实收基金
    
    项  目
    2007-6-30
    
    期初实收基金
    2,596,467,843.33
    
    加:本期申购及转入
    1,886,804,585.36
    
    其中:红利再投资
    —
    
    减:本期赎回及转出
    2,234,091,536.19
    
    期末实收基金
    2,249,180,892.50
    
    
    (9)未实现利得
    
    项  目
    2007-6-30
    
    期初数
    981,570,342.15
    
    投资估值增/减值
    826,981,405.38
    
    其中:股票估值增值
    817,823,830.30
    
    债券估值增值
    -400,282.00
    
    权证估值增值
    9,557,957.08
    
    未实现利得平准金
    -14,740,153.56
    
    其中:本期申购及转入
    1,259,132,334.38
    
    包括:红利再投资
    —
    
    本期赎回及转出
    -1,273,872,487.94
    
    合  计
    1,793,811,593.97
    
    
    注:投资估值增值为本基金于2007年6月30日对证券投资进行估值时,证券投资估值额与其账面成本之差额。
    
    (10)股票差价收入
    
    项  目
    2007年上半年
    
    股票成交总额
    3,745,899,324.08
    
    减:股票成本总额
    2,150,531,984.87
    
    应付佣金
    3,132,828.93
    
    股票差价收入
    1,592,234,510.28
    
    
    (11)债券差价收入
    
    项  目
    2007年上半年
    
    
    
    
    债券成交总额
    410,339,773.19
    
    减:债券成本总额
    402,780,313.43
    
    应收利息总额
    3,609,818.36
    
    债券差价收入
    3,949,641.40
    
    
    (12)权证差价收入
    
    项  目
    2007年上半年
    
    
    
    
    权证成交总额
    94,036,284.07
    
    减:权证成本总额
    44,927,467.09
    
    权证差价收入
    49,108,816.98
    
    
    (13)其他收入
    
    项  目
    2007年上半年
    
    赎回费
    5,871,102.13
    
    转换费
    258,781.39
    
    合  计
    6,129,883.52
    
    
    (14)其他费用
    
    项  目
    2007年上半年
    
    信息披露费
    166,619.55
    
    审计费用
    44,630.98
    
    账户维护费
    13,600.00
    
    其他
    10,293.68
    
    合  计
    235,144.21
    
    
    (15)已分配基金净收益
    
    本报告期内,本基金未进行收益分配。
    
    6、报告期末流通转让受到限制的基金资产
    
    (1)报告期末持有的流通转让受到限制的股票如下:
    
    股票
    
    代码
    股票名称
    数量
    投资成本
    期末估值单价
    期末总市值
    可流通日期
    复牌开盘单价
    
    因公司讨论重大事项停牌而流通受限的股票
    
    000061
    农产品
    4,607,503
    77,336,408.69
    21.90
    100,904,315.70
    —
    —
    
    因新股申购而流通受限的股票
    
    601008
    连云港
    138,007
    687,274.86
    14.60
    2,014,902.20
    07/07/26
    14.01
    
    601328
    交通银行
    84,400
    6,667,600.00
    10.99
    9,275,560.00
    07/08/16
    13.02
    
    601919
    中国远洋
    636,650
    5,398,792.00
    18.26
    11,625,229.00
    07/09/26
    —
    
    002129
    中环股份
    98,899
    574,603.19
    15.52
    1,534,912.48
    07/07/20
    13.81
    
    002135
    东南网架
    46,891
    450,153.60
    23.24
    1,089,746.84
    07/08/30
    —
    
    002136
    安纳达
    14,784
    119,454.72
    22.81
    337,223.04
    07/08/30
    —
    
    因处于非公开发行锁定期而流通受限的股票
    
    000667
    名流置业
    26,000,000
    59,800,000.00
    11.11
    288,860,000.00
    07/10/16
    —
    
    000926
    福星科技
    15,840,000
    62,400,000.00
    13.54
    214,473,600.00
    07/10/25
    —
    
    因召开股东大会停牌而流通受限的股票
    
    000338
    潍柴动力
    3,121,387
    58,764,770.24
    78.50
    245,028,879.50
    07/07/02
    78.50
    
    因股权分置改革停牌而流通受限的股票
    
    000965
    S*ST天水
    416,590
    5,118,051.60
    19.48
    8,115,173.20
    —
    —
    
    
    (2)报告期末无流通转让受到限制的债券。
    
    
    
    六、投资组合报告
    (一)本报告期末基金资产组合情况
    序号
    项目
    金额
    占基金总资产的比例
    
    1
    股票
    4,830,959,185.48
    80.54%
    
    2
    债券
    379,092,913.55
    6.32%
    
    3
    权证
    89,600,000.00
    1.49%
    
    4
    银行存款及清算备付金
    644,584,177.04
    10.75%
    
    5
    其他资产
    53,747,890.29
    0.90%
    
    资产合计
    5,997,984,166.36
    100%
    
    
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
    序号
    行业
    期末市值(元)
    市值占基金资产净值比例
    
    A
    农、林、牧、渔业
    —
    —
    
    B
    采掘业
    53,780,724.24
    0.92%
    
    C
    制造业
    2,301,756,722.92
    39.21%
    
    C0
    其中:食品、饮料
    200,887,327.45
    3.42%
    
    C1
    纺织、服装、皮毛
    —
    —
    
    C2
    木材、家具
    —
    —
    
    C3
    造纸、印刷
    12,969,883.27
    0.22%
    
    C4
    石油、化学、塑胶、塑料
    481,141,169.06
    8.20%
    
    C5
    电子
    45,508,960.65
    0.78%
    
    C6
    金属、非金属
    942,741,644.71
    16.06%
    
    C7
    机械、设备、仪表
    502,003,514.47
    8.55%
    
    C8
    医药、生物制品
    116,504,223.31
    1.98%
    
    C99
    其他制造业
    —
    —
    
    D
    电力、煤气及水的生产和供应业
    199,456,039.44
    3.40%
    
    E
    建筑业
    1,089,746.84
    0.02%
    
    F
    交通运输、仓储业
    95,381,331.90
    1.62%
    
    G
    信息技术业
    303,760,121.11
    5.18%
    
    H
    批发和零售贸易
    227,655,290.48
    3.88%
    
    I
    金融、保险业
    1,040,163,508.67
    17.72%
    
    J
    房地产业
    408,758,898.02
    6.96%
    
    K
    社会服务业
    9,896,493.40
    0.17%
    
    L
    传播与文化产业
    95,903,864.47
    1.63%
    
    M
    综合类
    93,356,443.99
    1.59%
    
    
    合  计
    4,830,959,185.48
    82.30%
    
    
    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
    序号
    股票代码
    股票名称
    股票数量
    期末市值(元)
    市值占基金资产净值比例
    
    1
    600036
    招商银行
    22,000,000
    540,760,000.00
    9.21%
    
    2
    600019
    宝钢股份
    28,001,432
    308,015,752.00
    5.25%
    
    3
    000667
    名流置业
    26,174,372
    290,797,272.92
    4.95%
    
    4
    600309
    烟台万华
    4,744,469
    254,113,759.64
    4.33%
    
    5
    000338
    潍柴动力
    3,121,387
    245,028,879.50
    4.17%
    
    6
    600000
    浦发银行
    6,000,000
    219,540,000.00
    3.74%
    
    7
    601318
    中国平安
    3,007,266
    215,049,591.66
    3.66%
    
    8
    000926
    福星科技
    15,840,000
    214,473,600.00
    3.65%
    
    9
    600900
    长江电力
    13,191,537
    199,456,039.44
    3.40%
    
    10
    600005
    武钢股份
    18,000,000
    181,080,000.00
    3.09%
    
    11
    600050
    中国联通
    24,999,838
    146,749,049.06
    2.50%
    
    12
    600519
    贵州茅台
    1,094,746
    131,019,201.28
    2.23%
    
    13
    000063
    中兴通讯
    2,300,000
    125,120,000.00
    2.13%
    
    14
    600096
    云 天 化
    4,627,588
    113,329,630.12
    1.93%
    
    15
    000061
    农 产 品
    4,607,503
    100,904,315.70
    1.72%
    
    16
    600176
    中国玻纤
    6,075,923
    84,455,329.70
    1.44%
    
    17
    600085
    同 仁 堂
    2,153,783
    82,856,032.01
    1.41%
    
    18
    600089
    特变电工
    2,680,934
    82,438,720.50
    1.40%
    
    19
    000528
    柳    工
    3,300,000
    80,850,000.00
    1.38%
    
    20
    000043
    深南光A
    4,005,374
    80,347,802.44
    1.37%
    
    21
    002080
    中材科技
    2,586,186
    77,120,066.52
    1.31%
    
    22
    600600
    青岛啤酒
    2,698,653
    69,868,126.17
    1.19%
    
    23
    000401
    冀东水泥
    5,030,000
    69,212,800.00
    1.18%
    
    24
    600219
    南山铝业
    2,999,931
    68,068,434.39
    1.16%
    
    25
    600325
    华发股份
    2,236,840
    67,843,357.20
    1.16%
    
    26
    600125
    铁龙物流
    5,700,630
    62,877,948.90
    1.07%
    
    27
    600880
    博瑞传播
    2,361,894
    57,937,259.82
    0.99%
    
    28
    600631
    百联股份
    3,022,476
    50,747,372.04
    0.86%
    
    29
    601398
    工商银行
    9,999,901
    50,099,504.01
    0.85%
    
    30
    600066
    宇通客车
    1,834,483
    49,971,316.92
    0.85%
    
    31
    000002
    万  科 A
    2,439,925
    46,651,366.00
    0.79%
    
    32
    600028
    中国石化
    3,000,000
    39,660,000.00
    0.68%
    
    33
    600831
    广电网络
    1,578,653
    37,966,604.65
    0.65%
    
    34
    600993
    马 应 龙
    602,780
    33,460,317.80
    0.57%
    
    35
    600765
    力源液压
    944,141
    33,280,970.25
    0.57%
    
    36
    600406
    国电南瑞
    1,057,747
    31,891,072.05
    0.54%
    
    37
    600729
    重庆百货
    1,167,437
    31,684,240.18
    0.54%
    
    38
    000792
    盐湖钾肥
    651,312
    28,905,226.56
    0.49%
    
    39
    600584
    长电科技
    1,678,413
    19,654,216.23
    0.33%
    
    40
    000987
    广州友谊
    500,000
    17,825,000.00
    0.30%
    
    41
    600801
    华新水泥
    714,842
    16,655,818.60
    0.28%
    
    42
    000759
    武汉中百
    999,921
    13,598,925.60
    0.23%
    
    43
    000537
    广宇发展
    1,469,903
    13,008,641.55
    0.22%
    
    44
    000910
    大亚科技
    999,991
    12,969,883.27
    0.22%
    
    45
    600563
    法拉电子
    662,174
    12,389,275.54
    0.21%
    
    46
    600897
    厦门空港
    699,390
    12,323,251.80
    0.21%
    
    47
    600360
    华微电子
    592,970
    11,930,556.40
    0.20%
    
    48
    601919
    中国远洋
    636,650
    11,625,229.00
    0.20%
    
    49
    000679
    大连友谊
    1,238,000
    10,894,400.00
    0.19%
    
    50
    600858
    银座股份
    340,190
    10,433,627.30
    0.18%
    
    51
    000968
    煤 气 化
    999,964
    9,659,652.24
    0.16%
    
    52
    601328
    交通银行
    844,000
    9,275,560.00
    0.16%
    
    53
    000965
    S*ST天水
    416,590
    8,115,173.20
    0.14%
    
    54
    600270
    外运发展
    500,000
    6,540,000.00
    0.11%
    
    55
    600236
    桂冠电力
    499,926
    5,449,193.40
    0.09%
    
    56
    601628
    中国人寿
    132,300
    5,438,853.00
    0.09%
    
    57
    600348
    国阳新能
    120,700
    4,461,072.00
    0.08%
    
    58
    002116
    中国海诚
    202,150
    4,447,300.00
    0.08%
    
    59
    000024
    招商地产
    70,609
    3,466,901.90
    0.06%
    
    60
    601008
    连 云 港
    138,007
    2,014,902.20
    0.03%
    
    61
    600280
    南京中商
    112,671
    2,001,036.96
    0.03%
    
    62
    002129
    中环股份
    98,899
    1,534,912.48
    0.03%
    
    63
    002135
    东南网架
    46,891
    1,089,746.84
    0.02%
    
    64
    002136
    安 纳 达
    14,784
    337,223.04
    0.01%
    
    65
    600436
    片 仔 癀
    4,990
    187,873.50
    0.0032%
    
    
    (四)本报告期内股票投资组合的重大变动
    1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
    
    序号
    股票代码
    股票名称
    本期累计买入金额(元)
    占期初基金资产净值的比例
    
    1
    600900
    长江电力
    188,701,232.69
    5.11%
    
    2
    600036
    招商银行
    187,328,681.78
    5.07%
    
    3
    601318
    中国平安
    171,804,732.25
    4.65%
    
    4
    600050
    中国联通
    144,259,217.97
    3.90%
    
    5
    000338
    潍柴动力
    127,724,613.53
    3.46%
    
    6
    600519
    贵州茅台
    114,571,587.74
    3.10%
    
    7
    000822
    山东海化
    110,843,812.55
    3.00%
    
    8
    600325
    华发股份
    108,727,460.68
    2.94%
    
    9
    600019
    宝钢股份
    108,577,264.36
    2.94%
    
    10
    600176
    中国玻纤
    108,213,446.37
    2.93%
    
    11
    000063
    中兴通讯
    106,408,571.68
    2.88%
    
    12
    600096
    云天化
    101,809,867.18
    2.76%
    
    13
    600309
    烟台万华
    89,985,639.75
    2.44%
    
    14
    000959
    首钢股份
    74,534,038.23
    2.02%
    
    15
    000061
    农 产 品
    65,030,698.48
    1.76%
    
    16
    600748
    上实发展
    64,761,732.98
    1.75%
    
    17
    002080
    中材科技
    64,418,558.54
    1.74%
    
    18
    600675
    中华企业
    58,531,318.01
    1.58%
    
    19
    600125
    铁龙物流
    57,113,814.68
    1.55%
    
    20
    600219
    南山铝业
    50,796,110.54
    1.37%
    
    
    2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
    
    序号
    股票代码
    股票名称
    本期累计卖出金额(元)
    占期初基金资产净值的比例
    
    1
    000338
    潍柴动力
    279,032,621.85
    7.55%
    
    2
    000858
    五 粮 液
    221,456,459.89
    5.99%
    
    3
    600325
    华发股份
    171,645,259.96
    4.65%
    
    4
    600016
    民生银行
    170,658,147.60
    4.62%
    
    5
    000822
    山东海化
    152,554,877.47
    4.13%
    
    6
    601398
    工商银行
    147,970,364.69
    4.01%
    
    7
    600900
    长江电力
    138,585,113.86
    3.75%
    
    8
    600675
    中华企业
    115,977,725.04
    3.14%
    
    9
    600000
    浦发银行
    105,339,225.10
    2.85%
    
    10
    600005
    武钢股份
    103,486,590.63
    2.80%
    
    11
    600350
    山东高速
    99,110,861.74
    2.68%
    
    12
    600028
    中国石化
    97,413,433.65
    2.64%
    
    13
    600748
    上实发展
    97,357,726.86
    2.64%
    
    14
    600036
    招商银行
    82,445,674.71
    2.23%
    
    15
    000402
    金 融 街
    81,289,429.89
    2.20%
    
    16
    000959
    首钢股份
    75,391,842.20
    2.04%
    
    17
    600655
    豫园商城
    70,024,326.01
    1.90%
    
    18
    600409
    三友化工
    66,233,462.52
    1.79%
    
    19
    600050
    中国联通
    62,863,354.61
    1.70%
    
    20
    000063
    中兴通讯
    59,943,445.71
    1.62%
    
    
    3、报告期内买入股票的成本总额为2,901,042,200.55元,卖出股票的收入总额为3,745,899,324.08元。
    
    (五)报告期末按券种分类的债券投资组合
    债券类别
    期末市值(元)
    市值占基金资产净值比例
    
    国家债券
    -
    -
    
    央行票据
    379,092,913.55
    6.46%
    
    可转换债券
    -
    -
    
    债券投资合计
    379,092,913.55
    6.46%
    
    
    (六)本报告期末债券明细
    1、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
    
    序 号
    债券名称
    期末市值(元)
    市值占基金资产净值比例
    
    1
    07央票22
    184,607,682.05
    3.15%
    
    2
    06央票78
    97,273,969.86
    1.66%
    
    3
    07央票18
    97,211,261.64
    1.66%
    
    
    2、报告期末市值占基金资产净值比例前十名的可转换债券明细
    
    本报告期末,本基金未持有可转债债券。
    
    (七)投资组合报告附注
    1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
    
    2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
    
    3、基金持有每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。
    
    4、本报告期末基金的其他资产构成
    
    序号
    项目
    金额
    
    1
    交易保证金
    4,342,473.97
    
    2
    应收证券交易清算款
    11,092,648.77
    
    3
    应收股利
    6,371,990.20
    
    4
    应收利息
    4,440,428.83
    
    5
    应收申购款
    27,451,953.33
    
    6
    待摊费用
    48,395.19
    
    合       计
    53,747,890.29
    
    
    5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    
    本报告期末,本基金未持有可转债债券。
    
    6、本报告期内获得权证的数量明细
    
    权证
    
    代码
    权证名称
    本期买入
    
    数量(份)
    期末成本(元)
    期末市值(元)
    期末市值占净值比例
    
    主 动 投 资
    
    030002
    五粮YGC1
    2,300,000
    63,076,494.53
    89,600,000.00
    1.53%
    
    
    7、报告期内本基金未投资资产支持证券。
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    七、基金份额持有人户数、持有人结构
    基金
    
    持有人
    
    户数
    户均
    
    持有的份额
    基金持有人份额结构
    
    机构投资者持有份额
    占总份额比例
    个人投资者持有份额
    占总份额比例
    
    52,127
    43148.10
    393,651,554.53
    17.50%
    1,855,529,337.97
    82.50%
    
    
    
    
    
    
    
    
    八、开放式基金份额变动
    序号
    项目
    份额(份)
    
    1
    基金合同生效日基金份额总额
    3,289,724,684.59
    
    2
    期初基金份额总额
    2,596,467,843.33
    
    3
    期间基金总申购份额
    1,886,804,585.36
    
    4
    期间基金总赎回份额
    2,234,091,536.19
    
    5
    期末基金份额总额
    2,249,180,892.50
    
    
    
    
    
    
    
    
    九、重大事件揭示
    (一)报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
    
    (二)报告期内本基金管理人和托管人无重大人事变动。
    
    (三)报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
    
    (四)报告期内本基金投资策略未发生改变。
    
    (五)报告期内本基金分配收益事项。
    
    本报告期内,本基金未进行收益分配。
    
    (六)报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永大华会计师事务所。
    
    (七)报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。
    
    (八)本报告期内(2007年1月1日至2007年6月30日),本基金于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站披露的其他重要事项。
    
    序号
    事项名称
    披露日期
    
    1
    关于兴业全球视野股票型基金暂停接受大额申购申请的公告
    2007-1-26
    
    2
    关于兴业全球视野股票型基金暂停大额转换转入业务的公告
    2007-1-27
    
    3
    关于通过中信建投证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告
    2007-2-12
    
    4
    关于旗下部分基金基金经理变更的公告
    2007-3-2
    
    5
    关于开通全国统一客户服务电话的公告
    2007-3-19
    
    6
    兴业全球视野股票型证券投资基金2006年年度报告及摘要
    2007-3-28
    
    7
    兴业全球视野股票型证券投资基金2007年第1季度报告
    2007-4-19
    
    8
    兴业全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书及摘要
    2007-4-27
    
    9
    兴业基金管理有限公司关于旗下基金开通网上交易业务的公告
    2007-4-20
    
    10
    关于恢复兴业全球视野股票型证券投资基金大额申购和转换转入业务的公告
    2007-5-8
    
    11
    关于通过广发证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告
    2007-5-9
    
    12
    关于修改兴业可转债混合型基金和兴业全球视野股票型基金基金合同部分条款的公告
    2007-5-15
    
    13
    关于“外扣法”在旗下基金转换业务中适用的补充公告
    2007-5-19
    
    14
    关于增加山西证券为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告
    2007-5-23
    
    15
    关于变更客户服务电话号码的公告
    2007-5-31
    
    
    (九)根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并经公司董事会批准。
    
    本报告期内(2007年1月1日至2007年6月30日)通过证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购情况如下:
    
    1、2007年上半年通过各证券公司专用席位股票年交易量和年佣金情况
    
    序号
    券商名称
    席位个数
    股票交易量
    
    (元)
    占交易量
    
    比例
    席位交易佣金(元)
    占交易佣金比例
    
    1
    兴业证券
    2
    2,741,180,392.05
    44.08%
    2,190,529.01
    43.63%
    
    2
    湘财证券
    1
    1,015,947,618.85
    16.34%
    832,063.71
    16.57%
    
    3
    联讯证券
    1
    722,550,136.77
    11.62%
    592,083.86
    11.79%
    
    4
    中国银河
    1
    835,462,089.86
    13.43%
    685,077.89
    13.65%
    
    5
    东方证券
    1
    543,356,141.86
    8.74%
    425,179.47
    8.47%
    
    6
    民族证券
    1
    360,156,673.38
    5.79%
    295,326.46
    5.88%
    
    合  计
    7
    6,218,653,052.77
    100.00%
    5,020,260.40
    100.00%
    
    
    2、2007年上半年通过各证券公司专用席位债券、权证交易量情况
    
    序号
    券商名称
    债券交易量
    
    (元)
    占交易量
    
    比例
    权证成交量
    
    (元)
    占交易量比例
    
    1
    兴业证券
    330,558,768.25
    64.15%
    111,162,449.98
    42.14%
    
    2
    湘财证券
    116,054,246.90
    22.52%
    16,342,691.38
    6.19%
    
    3
    联讯证券
    66,222,823.40
    12.85%
    64,659,969.56
    24.51%
    
    4
    中国银河
    1,173,260.60
    0.23%
    40,494,158.70
    15.35%
    
    5
    东方证券
    1,283,629.10
    0.25%
    21,608,354.20
    8.19%
    
    6
    民族证券
    —
    —
    9,538,035.53
    3.62%
    
    合  计
    515,292,728.25
    100%
    263,805,659.35
    100.00%
    
    
    3、通过各证券公司专用席位进行的债券回购成交金额
    
    2007年上半年度没有通过各证券公司专用席位进行债券回购。
    
    4、本报告期内租用证券公司席位变更情况
    
    报告期内本基金专用交易席位增加联讯证券、中国银河证券、东方证券、民族证券沪市席位各1个;增加东方证券深市席位一个。
    
    
    
    
    
    
    
    十、备查文件目录
    1、中国证监会批准兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)设立的文件
    
    2、《兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
    
    3、《兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)托管协议》
    
    4、《兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书》
    
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
    
    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
    
    存放地点:基金管理人、基金托管人的办公场所。
    
    查阅方式:投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
    
    客户服务中心电话:021-38824536,400-678-0099(免长话)
    
    
    
    兴业基金管理有限公司
    
    2007年8月27日
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