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天治趋势精选混合(350007)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2009-07-15 管理人:天治基金... 基金经理:施钰 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

天治趋势:天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)(2019年第2次更新)

公告日期:2019-08-28

                    天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金

                            更新的招募说明书(摘要)
                              (2019 年第 2 次更新)

                       基金管理人:天治基金管理有限公司
                       基金托管人:中国建设银行股份有限公司



                                     重要提示


    基金合同生效日期:2009年7月15日
    投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,
包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险
等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资
者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要依据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

    本次更新的招募说明书中涉及与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设
银行股份有限公司复核,除特别说明外,本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2019
年 7 月 15 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




                                        1
   一、基金管理人
   (一)基金管理人概况
    1、名称:天治基金管理有限公司
    2、住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
    3、成立日期:2003年5月27日
    4、法定代表人:单宇
    5、办公地址:上海市复兴西路159号
    6、电话:021-60371155
    7、联系人:赵正中
    8、注册资本:1.6亿元人民币
    9、股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
    (二)主要人员情况
    (1)基金管理人董事、监事、经理层成员

    单宇先生:董事长,硕士学历,曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理,吉
林省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员,天治基金管
理有限公司副总经理、监事长,东北证券副总裁、副总裁兼合规总监,东方基金管理有
限公司董事、总经理,东北证券党委副书记,东证融通投资管理有限公司董事长、副董
事长,现任天治基金管理有限公司董事长。
    徐克磊先生:董事,硕士学历,曾任泰达宏利基金管理有限公司(原湘财合丰基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司)IT 部总经理、综合管理部总经理、营销策
划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人,现任天治基金
管理有限公司总经理。
    张纪军先生:董事,硕士学历,曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、
研发部经理、深圳子公司总经理,吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、
总公司总经理助理、副总经理,现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集
团财务有限责任公司董事长。
    李巍先生:董事,中共党员,工程师职称。1996 年起加入吉林省信托有限责任公司,
历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理,现任吉林省信托有限责任
公司市场总监兼北京信托一部总经理。

                                       2
    武雷先生:独立董事,学士,历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事
务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合伙
人。
    王万军先生:独立董事,硕士研究生学历,曾任职于吉林省经济体制改革委员会股
份制工作处,中国证监会吉林证监局,历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处
处长、上市公司监管处处长,现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监,并获聘担任深
圳证券交易所理事会行政复议委员会委员。

    周鹏女士:独立董事,法学硕士,曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、
盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师,2012 年担任中国华安
投资有限公司法律顾问,2016 年担任中国信达(香港)控股有限公司风险总监兼法律顾
问,现为上海耀良律师事务所合伙人,为英国特许会计师公会准会员。
    侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,经济师职称。历任吉林省信托有限
责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总
经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理,现任天治基金管理有限公司监事会主
席(职工监事)、公司党支部委员、公司工会主席。
    牛葵女士:监事,本科学历,高级经济师职称。曾在吉林省信托有限公司星火项目
部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作,现任吉林省信托有限责任公
司监察审计部副总经理(主持工作)。
    米巍先生:监事,本科学历,中共党员。2008 年起加入中国吉林森林工业集团有限
责任公司,先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作,现任中国吉
林森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。
    赵正中先生:职工监事,本科学历,1998 年起就职于中国纺织大学,2000 年起就
职于广发证券股份有限公司,2003 年加入天治基金管理有限公司,曾任信息技术部副总
监,现任公司监察稽核部总监。
    张健先生,职工监事,硕士研究生。2003 年起加入天治基金管理有限公司,先后担
任综合管理部行政主管、副总监、总监,现任综合管理部总监、公司工会委员。
    刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司
督察长。
    闫译文:副总经理,硕士研究生,中共党员,高级经济师职称。1996 年至 2009 年

                                      3
在吉林省信托有限责任公司任职,先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证
券部经理、市场研发部经理,2009 年 6 月起加入天治基金管理有限公司,曾任公司财务
总监、总经理助理、副总经理,现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。
    (2)本基金基金经理
    尹维国先生:硕士研究生,具有基金从业资格,证券从业经验 9 年。2010 年 8 月至
今就职于天治基金管理有限公司,历任助理研究员、行业研究员、研究发展部总监助理,
现任研究发展部总监,2015 年 2 月 17 日起任本基金和天治新消费灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
    本基金历任基金经理:自 2009 年 7 月 15 日(基金合同生效日)至 2011 年 9 月 9
日,吴涛先生任基金经理;2011 年 9 月 9 日起至 2014 年 1 月 29 日,吴战峰先生任基金
经理。2014 年 1 月 29 日至 2015 年 2 月 17 日,周雪军任基金经理。
    (3)投资决策委员会成员
    天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼权
益投资部总监许家涵先生,天治基金管理有限公司研究发展部总监尹维国先生,天治基
金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士。
    (4)上述人员之间无亲属关系。


    二、基金托管人

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010) 6759 5096




                                        4
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构

1、直销机构
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室
法定代表人:单宇
办公地址:上海市复兴西路 159 号
电话:021-60374900
传真:021-60374934
联系人:洪韦芸
客户服务电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
网址:www.chinanature.com.cn
电子直销:天治基金网上交易平台“E 天网”
网址:https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联系人:贺倩

                                         5
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com 、 www.95599.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

                                     6
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
电话:010- 57092615
传真:010- 57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(8)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 8 层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223584
传真:010-66226045
联系人:王曦
客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(9)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546

                                        7
传真:87569188
联系人:毛真海
客户服务电话:95527
网址:http://www.czbank.com/czbank/
(10)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电 话:010-83574507
传 真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(11)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
客户服务电话:4008888666 /95521
网址: www.gtja.com
(12)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(13)海通证券股份有限公司

                                      8
住所:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(14)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
(15)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(16)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话:027-65799999
传真:027-85481900

                                  9
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579、4008888999
网址:www.95579.com
(17)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:025-84457777
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(18)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(19)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 楼
办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(20)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号

                                   10
法定代表人:李福春
电话: 0431-85096517
联系人: 安岩岩
客户服务电话: 95360
网址: www.nesc.cn
(21)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人: 王作义
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:4008-888-228
网址: www.jyzq.com.cn
(22)第一创业证券有限责任公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
电话:0755-82485087
联系人:崔国良
客户服务电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(23)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:何耀
客户服务电话:95525

                                   11
    网址:www.ebscn.com
    (24) 华泰联合证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
    办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
    法定代表人:马昭明
    电话:0755-82492000
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客户服务电话: 95513
    网址:www.lhzq.com
    (25)万联证券有限责任公司
    住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
    办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
    法定代表人: 张建军
    电话:020-37865070
    传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    客户服务电话:4008888133
    网址:www.wlzq.com.cn
    (26)华安证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    法定代表人:章宏韬
    电话:0551-65161821
    传真:0551-65161600
    联系人:范超
    客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
    网址:www.hazq.com

                                      12
    (27)中泰证券有限责任公司
    住所:山东省济南市经七路 86 号
    办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
    法定代表人:李玮
    电话:021-20315290
    传真:0531-68889095
    联系人:秦雨晴
    客户服务电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    (28)山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    联系人:郭熠
    客户服务电话:95573、4006661618
    网址:www.i618.com.cn
    (29)广发证券股份有限公司
    住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
    法定代表人:孙树明
    电话:020-87555888
    联系人:黄岚
    客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
    网址:www.gf.com.cn
    (30)湘财证券有限责任公司
    住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
    办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

                                      13
      法定代表人:林俊波
      电话:021-68634518
      传真:021-68865680
      联系人:钟康莺
      客户服务电话:400-888-1551
      网址:www.xcsc.com
      (31)平安证券有限责任公司
      住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
      法定代表人:曹实凡
      传真:0755-82400826
      联系人:石静武
      客户服务电话:95511-8
      网址:www.pingan.com.cn
      (32)安信证券股份有限公司
      住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
      办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
      法定代表人:牛冠兴
      电话:0755-82558305
      传真:0755-82558355
      联系人:余江
      客户服务电话:4008001001
      网址:www.essences.com.cn
     (33)申万宏源西部证券有限公司
      住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

      办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
      法定代表人:李琦
      电话:0991-2307105


                                        14
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客户服务电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(34)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(35)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客户服务电话: 95531、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(37)国联证券股份有限公司

                                   15
住所:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客户服务电话: 4008885288、0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(38)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:高冠江
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客户服务电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(39)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话:010-66045678
网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn
(40)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳

                                  16
电话:021-20655017
传真:021-20655196
联系人:刘晨
客户服务电话:96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(41)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(42)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 21 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(43)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人:李珊
客户服务电话: 95548

                                  17
网址:http://www.bigsun.com.cn
(44)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(45)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321818
传真:010-88321763
联系人:陈征
客户服务电话:致电各地营业网点,0871-8898130
网址:www.tpyzq.com

(46)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
电话:021-64316642
传真:021-54653529
联系人:陈敏
客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888
网址:http://www.cfsc.com.cn/
(47)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号

                                    18
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890619
联系人:曹占强
客户服务电话:甘肃省内:0931-96668,全国:4006898888
网址:http://www.hlzqgs.com
(48)中天证券有限责任公司
住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼
法定代表人:马功勋
电话:024-23280842
传真:024-86268016
联系人:袁劲松
客户服务电话:4006180315
网址:www.stockren.com
(49)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
(50)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835789
传真:021-20835885

                                  19
联系人:周轶
客户服务电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com/

(51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(52)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509988
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(53)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com

                                   20
(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人: 单丙烨
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(55)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
(56)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:祖国明
电话:0571-81168051
传真:0571-26698533
联系人:紫穹
客服电话:4000 766 123
网址: www.fund123.cn
(57)北京万银财富投资有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

                                   21
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
联系人:毛怀营
客户服务电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
(58)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(59)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:宋丽冉
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(60)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-59644496

                                   22
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(61)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(62)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http:// www.lufunds.com/
(63)大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人: 袁顾明
联系人: 朱真卿
电 话: 021-20324159
传 真: 021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com

                                   23
    (64)上海联泰基金销售有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人: 燕斌
    联系人: 陈东
    电 话: 021-52822063
    传 真: 021-52975270
    客服电话:400-166-6788
    网址:www.66zichan.com
    (65)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
    办公地址: 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
    法定代表人: 王翔
    联系人: 吴鸿飞
    电 话: 021-65370077
    传 真: 021-55085991
    客服电话:400-820-5369
    网址: www.jiyufund.com.cn
    (66)上海有鱼基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2023 号 3 层 3E-2655 室
    办公地址:上海市桂平路 391 号新漕河泾国际商务中心 A 座 5 楼
    法定代表人:林琼
    联系人: 徐海峥
    电 话: 021-64389188
    传 真: 021-64389188-102
    客服电话:4007676298
    网址: www.youyufund.com
    (67)北京植信基金销售有限公司
    注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

                                       24
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人: 于龙

联系人: 张喆
电 话: 010-56075718

传 真: 010-67766715

网址:www.zhixin-inv.com

(68)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
注册资本:人民币 3529 万元
组织形式:有限责任
持续期间:持续经营
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
(二)注册登记机构

名称:天治基金管理有限公司
办公地址:上海市复兴西路 159 号
法定代表人:单宇
电话:021-60374960
传真:021-60374974
联系人:黄宇星

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人:廖海
经办律师: 吕红、安冬
电话:021-51150298


                                   25
    传真:021-51150398
    联系人:廖海

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    法定代表人:毛鞍宁
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
    签章会计师:蒋燕华、石静筠
    电话:021-22288888
    传真:021-22280000
    联系人:蒋燕华


    四、基金的名称
    天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金



    五、基金的类型

    混合型证券投资基金



    六、基金的投资目标

    在灵活配置股票和债券资产的基础上,精选受益于重大人口趋势的优势行业中的领
先企业,追求持续稳健的超额回报。



    七、基金的投资方向

    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、国
债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资产支持证券以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


                                       26
    本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,其中,股票资产的 80%以上投资
于受益于人口趋势的优势行业中的领先企业;债券、现金、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100%,其中现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。


       八、基金的投资策略

    本基金在大类资产积极配置的基础上,进行主题型行业配置、债券类别配置和证券
品种优选;股票资产聚焦受益于重大人口趋势主题的优势行业,通过行业领先度和市场
领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动因素的双重定性分析,精选其中的
领先公司进行重点投资。总体投资策略包括以下几个部分:

    (1)资产配置策略
   本基金通过长期战略性目标配置与短期战术性动态调整的有机结合,进行自上而下
的大类资产配置。长期内,本基金以业绩比较基准中股票资产和债券资产的投资比例作
为战略性资产配置的目标比例。短期内,本基金主要根据股票市场估值水平、成长性、
流动性、市场参与主体行为等因素以及债券市场宏观环境、利率趋势、资金供求等因素
对股票资产和债券资产的投资比例进行战术性动态调整。
    (2)股票投资策略
   通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势,选择受益于重大
人口趋势主题的优势行业进行重点配置;再对上市公司的行业领先度、市场领先度、长
期驱动因素和事件驱动因素进行全面考察,主要从优势行业中精选领先公司进行重点投
资。
    1)优势行业配置
    通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势,选择受益于人口
趋势的优势行业进行重点配置。
    ①判断重大人口趋势主题下的受益行业。人口发展往往通过代际方式对经济发展的
全局和未来产生长远的影响,人口总量、结构和分布等方面的变化是经济增长的重要影
响因素。目前及未来较长一段时间内,我国主要存在以下重大人口趋势主题:与人口年
龄结构相关的人口红利主题、与人口城乡分布相关的城市化主题、与人口产业结构相关


                                     27
的工业化主题、与人口规模总量相关的人工成本红利主题等。重大人口趋势在其不同阶
段将通过人口的需求和供给的变化,直接或间接的对国民经济各个行业产生不同的影
响。
    本基金将根据人口总量、结构、分布等方面的变化趋势及其与经济发展的相互影响,
对重大人口趋势主题进行前瞻预测和跟踪研究,判断重大人口趋势主题下的受益行业。
    ②选择人口趋势受益行业中的优势行业。本基金主要通过宏观经济维度、产业组织
维度和资本市场维度三个方面的定量和定性指标的综合评估,从重大人口趋势主题受益
行业中选择优势行业。
    宏观经济维度主要评估国民经济贡献度、经济增长驱动力、宏观政策导向性、经济
周期共振性四大因素,其中国民经济贡献度为主指标。国民经济贡献度主要通过行业增
加值占同期国内生产总值的比率及其变动进行分析,经济增长驱动力主要通过投资、消
费、净出口三大需求及相关行业对国内生产总值的拉动作用来进行分析,宏观政策导向
性主要从各类宏观经济政策和产业政策对各个行业的影响进行判断,经济周期共振性主
要从行业生命周期与经济周期之间相互作用的关系进行判断。
    产业组织维度主要评估行业景气度、行业集中度、产业链议价力、国际竞争力四大
因素,其中行业景气度为主指标。行业景气度主要根据外部研究机构信息并结合内部研
究对各个行业的利润增幅进行分析,行业集中度主要根据集中度及其变化趋势对行业领
先企业的分享度进行分析,产业链议价力主要对各个行业在上下游行业中的控制力进行
判断,国际竞争力是在全球化视角下考察一个行业的比较优势和竞争优势。
    资本市场维度主要评估估值吸引力、资本化程度、市值影响力、机构认同度四大因
素,其中估值吸引力为主指标。估值吸引力通过 A 股与国际市场各个行业之间静态和动
态市盈率的横向比较以及各个行业市盈率的纵向比较进行分析,资本化程度通过行业内
上市公司主营业务收入和净利润在行业内占比来衡量,市值影响力是指 A 股以及具有影
响力的成份股指数中各个行业的流通市值和总市值权重大小,机构认同度是指外部研究
机构对各个行业的成长性与价值的一致性预期。
    2)领先公司选择
    通过行业领先度和市场领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动因素
的双重定性分析,精选受益于人口趋势的优势行业中的领先公司进行重点投资。
    行业领先度主要考察盈利能力、行业贡献度和主营业务显著度,其中以盈利能力为
主。盈利能力通过净资产收益率和毛利率并辅以经营性现金净流量和自由现金流量进行

                                     28
综合评估,行业贡献度依据营业收入和营业利润在行业中占比进行衡量,主营业务显著
度通过主营行业或产品的营业收入占比和营业利润占比进行比较。
    市场领先度主要考察估值水平、流动性和机构认同度,其中以估值水平为主。估值
水平通过 PE、PS、PB、净利润增长率、营业收入增长率、PEG、PSG 等静态估值水平、
动态估值水平、历史成长性、预期成长性指标以及综合估值水平与成长性的指标进行横
向和纵向比较,流动性指标包括自由流通比例和日均换手率、日均交易额等交易活跃度
指标,机构认同度是指外部研究机构对个股的成长性与价值的一致性预期。
    长期驱动因素主要考察主营业务前景、管理层能力、公司战略和治理结构。以上因
素作为公司内生性成长的基础,是公司可持续性发展的保障。
    事件驱动因素主要考察公司是否存在兼并收购、投资项目、资产增值等基本面的正
向变动。以上因素是公司外延式增长的体现,作为长期驱动因素分析的有效补充。
    (3)债券投资策略
    1)债券资产配置与套利交易策略
    本基金将部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、可转债、央行票据等债券品
种。债券投资在综合考虑宏观经济因素和债券品种特征因素的基础上,通过久期管理、
期限结构配置、类属配置和套利交易,获取债券市场的长期稳定收益。
    ①久期管理
    本基金根据对利率水平的预期,在预期利率下降时增大组合久期,以较多地获得债
券价格上升带来的收益;在预期利率上升时减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
    ②期限结构配置
    本基金将依据收益率曲线变化的预测, 适当选择采用子弹组合、杠铃组合和梯形组
合,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中
获利。

    ③类属券种配置
    本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值,
以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析,确定整个
债券组合中类属债券投资比例。
    ④套利交易策略
    本基金将充分发掘市场机会,通过套利交易为持有人获取无风险或低风险的超额利
润。套利交易策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债券跨期限套利、

                                     29
可转债套利等。
    2)债券品种选择
    本基金重点关注具有以下一项或者多项特征的债券品种:
    ①具有良好流动性的债券;
    ②具有较高信用等级的债券;
    ③在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
    ④风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有正向变化的债券。
    3)可转债投资策略
    可转债兼具债券和股票的特性,本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和债性
的相对变化进行合理的市场定价分析,选择相应券种,以获取相对较高的投资收益。本
基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、经营业绩、经营效率等基本面因素
对可转债进行债权价值评估和期权价值评估,以作为可转债品种选择的基础。
    (4)权证投资策略
    本基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,并结
合期权定价模型估算权证价值,谨慎进行投资。
    本基金主要考虑运用以下策略:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策
略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
    (5)其他衍生工具投资策略
    本基金将对国内各种金融衍生产品的动向进行密切关注,在新的衍生产品推出市场
之后,届时将依照相应的法律法规,在履行有关程序后制定适合本基金投资目标的投资
策略,并结合对衍生产品标的工具的研究,充分评估衍生产品的风险和收益特征,谨慎
进行投资。



    九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+1 年期定期存款利率(税后)
×50%。

    沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市场指
数,它是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数,流动性高,可投资性强,综
合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况,其中包括的上

                                     30
市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用,是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。本基金以 1 年期定期存款利率作为现金部分的业绩比较标准。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按监管部门
要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,无需召集基金份额持有人大会。如
果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以与基金托管人
协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的
原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额
持有人大会。

    十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股
票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。



    十一、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。所列财务数据未经审计。
    1、期末基金资产组合情况

                                                          占基金总资产的比例
序号         项目                    金额(元)
                                                                (%)

    1        权益投资                      9,957,235.00                 48.82

             其中:股票                    9,957,235.00                 48.82

    2        基金投资                                 -                     -

    3        固定收益投资                  2,562,810.00                 12.57




                                      31
           其中:债券                    2,562,810.00                   12.57

                   资产支持证券                     -                       -

 4         贵金属投资                               -                       -

 5         金融衍生品投资                           -                       -

 6         买入返售金融资产                         -                       -
           其中:买断式回购的
                                                    -                       -
       买入返售金融资产

           银行存款和结算备付
 7                                       7,818,439.85                   38.33
       金合计

 8         其他资产                        57,097.39                     0.28

           合计                       20,395,582.24                    100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合

                                                        占基金资产净值比例
代码               行业类别       公允价值(元)
                                                              (%)

 A        农、林、牧、渔业                          -                       -

 B              采矿业                    348,580.00                     1.88

 C        制造业                         3,238,055.00                   17.47
          电力、热力、燃气
 D                                                  -                       -
          及水生产和供应业

 E        建筑业                          313,580.00                     1.69

 F        批发和零售业                    212,660.00                     1.15
          交通运输、仓储和
 G                                        206,295.00                     1.11
          邮政业

 H        住宿和餐饮业                              -                       -
          信息传输、软件和
 I                                        303,110.00                     1.64
          信息技术服务业

 J        金融业                         4,841,405.00                   26.12

 K        房地产业                         32,570.00                     0.18



                                    32
     L    租赁和商务服务业                   460,980.00                    2.49
          科学研究和技术服
     M                                                 -                         -
          务业

          水利、环境和公共
     N                                                 -                         -
          设施管理业

          居民服务、修理和
     O                                                 -                         -
          其他服务业

     P    教育                                         -                         -

     Q    卫生和社会工作                               -                         -
          文化、体育和娱乐
     R                                                 -                         -
          业

     S    综合                                         -                         -
          合计                              9,957,235.00                  53.72
 3、基金投资前十名股票明细

                                                                  占基金资产净
序号     股票代码   股票名称   数量(股) 公允价值(元)
                                                                  值比例(%)

 1        601398    工商银行      170,000          1,001,300.00            5.40

 2        601318    中国平安        8,000           708,880.00             3.82

 3        000651    格力电器       12,000           660,000.00             3.56

 4        601166    兴业银行       33,500           612,715.00             3.31

 5        600519    贵州茅台         600            590,400.00             3.19

 6        601288    农业银行      155,000           558,000.00             3.01

 7        600036    招商银行       15,000           539,700.00             2.91

 8        600887    伊利股份       15,000           501,150.00             2.70

 9        600030    中信证券       20,000           476,200.00             2.57

 10       600031    三一重工       36,000           470,880.00             2.54


 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


                                      33
                                                                  占基金资产净值比例
序号           债券品种              公允价值(元)
                                                                        (%)

  1     国家债券                                              -                       -

  2     央行票据                                              -                       -

  3     金融债券                                   1,627,450.00                   8.78
        其中:政策性金融债                         1,627,450.00                   8.78

  4     企业债券                                              -                       -

  5     企业短期融资券                                        -                       -

  6     中期票据                                              -                       -

  7     可转债(可交换债)                          935,360.00                    5.05

  8     同业存单                                              -                       -

  9     其他                                                  -                       -

 10     合计                                       2,562,810.00                  13.83
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                       占基金资产净值
序号     债券代码   债券名称     数量(张) 公允价值(元)
                                                                         比例(%)
  1       018006    国开 1702        11,000             1,123,100.00              6.06

  2       128024    宁行转债          4,000               535,600.00              2.89

  3       018007    国开 1801         5,000               504,350.00              2.72
  4       132013    17 宝武 EB        4,000               399,760.00              2.16
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      本基金本报告期末未持有股指期货。


                                              34
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持有国债期货。
     11、投资组合报告附注
     (1)根据 2018 年 11 月 23 日中国保险监督管理委员会北京监管局发布的京保监罚
【2018】28 号,工商银行(证券代码:601398)存在电话销售保险过程中欺骗投保人的
行为。2018 年 11 月 19 日,中国保险监督管理委员会北京监管局依据相关法规给予:责
令改正处分决定,并罚款 30 万元。
     本基金投研人员分析认为,该处罚不会对公司经营产生重大影响,不影响公司的投
资价值。本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正
常投资决策程序对工商银行进行了投资。
     本基金投资的前十名证券中其他的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     (2)基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
     (3)其他资产的构成

       序
               名称                          金额(元)


       1       存出保证金                                          26,396.13

       2       应收证券清算款                                              -

       3       应收股利                                                    -

       4       应收利息                                            30,094.55

       5       应收申购款                                             606.71

       6       其他应收款                                                  -

       7       待摊费用                                                    -

       8       其他                                                        -

       9       合计                                                57,097.39
     (4)期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细

序号                                                      占基金资产净值比例
            债券代码        债券名称     公允价值(元)
                                                                (%)


                                        35
     1          128024         宁行转债                535,600.00                 2.89


         (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
         本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
         (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
         由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。




         十二、基金的业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
   保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
   风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表:
                                                            业绩比较
                                  净值增    业绩比较
                         净值增长                           基准收益                   (2)-
         阶段                     长率标    基准收益                    (1)-(3)
                         率(1)                            率标准差                     (4)
                                  准差(2) 率(3)
                                                              (4)
2009 年 7 月 15 日(基
金 合 同 生 效 日 ) — 0.60%       1.52%     1.95%          1.20%       -1.35%          0.32%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日—
                         10.44%     1.36%     -5.49%         0.87%       15.93%          0.49%
2010 年 12 月 31 日
 2011 年 1 月 1 日—
                        -17.64%     0.96%    -11.11%         0.72%       -6.53%          0.24%
 2011 年 12 月 31 日
 2012 年 1 月 1 日—
                          3.50%     0.77%     5.74%          0.70%       -2.24%          0.07%
 2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日—
                          1.80%     1.21%     -4.69%         0.77%       6.49%           0.44%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日—
                         -0.31%     0.77%    33.28%          0.67%      -33.59%          0.10%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日
                          9.99%     0.22%    31.89%           0.7%      -21.90%        -0.48%
-2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日
                        -18.73%     0.95%     2.51%          0.01%      -21.24%          0.94%
-2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日-2017
                         14.20%     0.51%     2.50%          0.01%       11.70%          0.50%
年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日-2018
                          -18.25%    0.76%        -4.87%        0.41%     -13.38%          0.35%
年 12 月 31 日


                                             36
2019 年 1 月 1 日-2019
                         3.74%      0.64%        13.01%   0.78%   -9.27%    -0.14%
年 6 月 30 日




        十三、费用概览
        1、与基金运作有关的费用:

        (1)基金管理人的管理费;
        (2)基金托管人的托管费;
        (3)基金财产拨划支付的银行费用;
        (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
        (5)基金份额持有人大会费用;
        (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
        (7)基金的证券交易费用;
        (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
        2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
        (1)基金管理人的管理费
        在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法
   如下:
              H =E×年管理费率÷当年天数
              H 为每日应计提的基金管理费
              E 为前一日基金资产净值
        基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
   管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
   产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
        (2)基金托管人的基金托管费
        在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法
   如下:
              H =E×年托管费率÷当年天数
              H 为每日应计提的基金托管费
              E 为前一日的基金资产净值


                                            37
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    3、与基金销售有关的费用
    与基金销售有关的费用为申购费、赎回费和转换费,该费用具体的计算公式、费率
水平参见本招募说明书第八、九条。


    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,
对本基金 2019 年 2 月 28 日公布的《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金更新的
招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、基金管理人:更新了“基金管理人概况”、“主要人员情况”。
    2、相关服务机构:更新了“基金份额发售机构”、“注册登记机构”和“审计基金
财产的会计师事务所”的相关信息。
    3、基金的投资:更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
    4、基金的业绩:更新了基金合同生效以来的投资业绩。
    5、基金托管协议的内容摘要:更新了“基金托管协议当事人”的有关内容。
    6、其他应披露事项:列出了自 2019 年 1 月 16 日至 2019 年 7 月 15 日期间与本基
金和本基金管理人有关的公告。




                                                           天治基金管理有限公司
                                                              2019 年 8 月 28 日




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