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天治趋势精选混合(350007)

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投资类型:混合型 成立日期:2009-07-15 管理人:天治基金... 基金经理:施钰 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

天治趋势:天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同

公告日期:2019-12-03

天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金              基金合同




               天治趋势精选灵活配置混合型
                       证券投资基金
                         基金合同




                 基金管理人:天治基金管理有限公司
                 基金托管人:中国建设银行股份有限公司




                                 二〇一九年十二月




                                         1
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                                                                                            基金合同




                                                                    目 录

一、前言 ..............................................................................................................................................3
二、释义 ..............................................................................................................................................4
三、基金的基本情况...........................................................................................................................8
四、基金份额的发售...........................................................................................................................9
五、基金备案.....................................................................................................................................10
六、基金份额的申购与赎回............................................................................................................. 11
七、基金合同当事人及权利义务 .....................................................................................................18
八、基金份额持有人大会.................................................................................................................24
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .........................................................................31
十、基金的托管.................................................................................................................................33
十一、基金份额的登记.....................................................................................................................34
十二、基金的投资.............................................................................................................................35
十三、基金的财产.............................................................................................................................44
十四、基金资产的估值.....................................................................................................................45
十五、基金的费用与税收.................................................................................................................50
十六、基金的收益与分配.................................................................................................................51
十七、基金的会计和审计.................................................................................................................53
十八、基金的信息披露.....................................................................................................................53
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................................59
二十、违约责任.................................................................................................................................62
二十一、争议的处理.........................................................................................................................62
二十二、基金合同的效力.................................................................................................................63
二十三、其他事项.............................................................................................................................63
二十四、基金合同摘要.....................................................................................................................64




                                                                           2
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                            基金合同




                                         一、前言


     (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
     1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权
利义务,规范基金运作。
     2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
     3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
     (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。
     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
     (三)天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。
     中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
      (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
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天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                            基金合同


金合同为准。
     (五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
     (六)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不
晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。




                                         二、释义


     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1.基金或本基金:指天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
     2.基金管理人:指天治基金管理有限公司
     3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
     4.基金合同或本基金合同:指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
     5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天治趋势精选灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6.招募说明书:指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
     7、基金产品资料概要:指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
     8.基金份额发售公告:指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金份额
发售公告》
     9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     10.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
     11.《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施
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的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
       12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
       13.《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
       14.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
       15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
       16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
       17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
       18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
       19.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
       20.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
       21.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
       22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
       23.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
       24.销售机构:指直销机构和代销机构
       25.直销机构:指天治基金管理有限公司
       26.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构
       27.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

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       28.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
       29.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为
天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
       30.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
       31.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
       32.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
       33.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
       34.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过 3 个月
       35.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
       36.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
       37.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
       38.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
       39.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
       40.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
       41.《业务规则》:指《天治基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
       42.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
       43.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为

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     44.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
     45.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
     46.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
     47.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
     48.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     49.元:指人民币元
     50.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     51.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
     52.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     53.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的价值
     54.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
     55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站)等媒介
     56.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

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     57.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
债券等
     58.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值
的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待




                                   三、基金的基本情况


     (一)基金的名称
     天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
     (二)基金的类别
     混合型证券投资基金
     (三)基金的运作方式
     契约型开放式
     (四)基金的投资目标
     在灵活配置股票和债券资产的基础上,精选受益于重大人口趋势的优势行业
中的领先企业,追求持续稳健的超额回报。
     (五)基金的最低募集份额总额和金额
     基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元。
     (六)基金份额初始面值和认购费用
     基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
     本基金的认购费率最高不超过 5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招
募说明书中列示。
     (七)基金存续期限
     不定期
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                                   四、基金份额的发售


     (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     1.发售时间
     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
     2.发售方式
     通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点,具体
名单见基金份额发售公告及基金管理人的其他公告)公开发售。
     3.发售对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及
合格境外机构投资者。
     (二)基金份额的认购
     1.认购费用
     本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率不得超过认
购金额的 5%。本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基
金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集
期间发生的各项费用。
     2.募集期利息的处理方式
     认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
其中利息以注册登记机构的记录为准。
     3.基金认购份额的计算
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     4.认购份额余额的处理方式
     认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     (三)基金份额认购金额的限制
     1.投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。
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       2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤
销。
       3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体
限制请参看招募说明书。
       4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体
限制和处理方法请参看招募说明书。




                                         五、基金备案


       (一)基金备案的条件
       1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
份,基金募集金额不少于 2 亿元,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条
件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发
售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日
内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验
资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理
完毕,基金合同生效。
       2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。
       3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动
用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份
额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
       (二)基金募集失败
       1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。
       2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债
务和费用,在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银
行同期存款利息。
       3.如基金募集失败,基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
                                              10
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      (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
     基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量
连续 20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。




                               六、基金份额的申购与赎回


     (一)申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机
构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传
真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基
金管理人另行公告。
     (二)申购和赎回的开放日及时间
     1.开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体
业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2.申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
                                          11
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                        基金合同


照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
     (三)申购与赎回的原则
     1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
     2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;
     4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
     基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     (四)申购与赎回的程序
     1.申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
     2.申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
     3.申购和赎回的款项支付
     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项退还给投资人。

                                         12
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                           基金合同


       投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
       (五)申购和赎回的金额
       1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
       2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体
规定请参见招募说明书。
       3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参
见招募说明书。
       4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
       5.基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明
书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效
份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果
均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
       3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书,赎
回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
       4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、

                                         13
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销售、注册登记等各项费用。
     5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费
并全额计入基金财产。对持续持有期不少于 7 日的投资者,不低于赎回费总额的
25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
     6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最高不超过赎回金
额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
     7.当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,
采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
     8.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下制定基金
促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投
资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
     (七)拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
     3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
     4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。
     5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
     6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

                                         14
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     7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。
     8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述除 4、6 项外暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定
媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
     (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
     3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
     5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎
回申请的措施。
     6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生
巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消
除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
     (九)巨额赎回的情形及处理方式
     1.巨额赎回的认定

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     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2.巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
     若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基
金总份额 20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请
实施延期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前
述条款处理。
     (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3.巨额赎回的公告
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

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     (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。
     2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
     3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
     4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在
指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基
金份额净值。
     (十一)基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换
业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
     (十二)基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册
登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
     (十三)基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

                                         17
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销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     (十四)定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
     (十五)基金的冻结和解冻
     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                            七、基金合同当事人及权利义务


     (一)基金管理人
     名称:天治基金管理有限公司
     住所:上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室
     办公地址:上海市复兴西路 159 号
     邮政编码:200031
     法定代表人:单宇
     成立时间:2003 年 5 月 27 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2003]73 号
     组织形式:其他有限责任公司
     注册资本:1.6 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
     (二)基金托管人
     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     邮政编码:100032


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       法定代表人:田国立
       成立时间:2004 年 9 月 17 日
       基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
       经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
       组织形式:股份有限公司
       注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
       存续期间:持续经营
       (三)基金份额持有人
       投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
       (四)基金管理人的权利
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
       1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产;
       2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
       3.发售基金份额;
       4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方
式;
       6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

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失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益;
       7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
       8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
       9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
       10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对
其行为进行必要的监督和检查;
       11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
       12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
       13.依法召集基金份额持有人大会;
       14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
       (五)基金管理人的义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
       1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
       2.办理基金备案手续;
       3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产;
       4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
       5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分
别记账,进行证券投资;
       6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
       7.依法接受基金托管人的监督;
       8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
       9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定;

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       10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
       11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
       12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
       13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
       14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
       15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
       16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
       18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
       19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
       20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
       22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
       23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
       24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
       25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
       26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
       27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
       (六)基金托管人的权利

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     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
     1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
     2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
     3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
     4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
     5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
     6.依法召集基金份额持有人大会;
     7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
     8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
     (七)基金托管人的义务
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
     1.安全保管基金财产;
     2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
     4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
     8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
事宜;

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     11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申
购、赎回价格;
     13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
     14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会;
     17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
     18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人
追偿;
     19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
     20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,并通知基金管理人;
     21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
     22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
     23.建立并保存基金份额持有人名册;
     24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
     (八)基金份额持有人的权利
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
     1.分享基金财产收益;
     2.参与分配清算后的剩余基金财产;
     3.依法申请赎回其持有的基金份额;
     4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
     5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
     6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     7.监督基金管理人的投资运作;

                                         23
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     8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
     9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
     每份基金份额具有同等的合法权益。
     (九)基金份额持有人的义务
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
     1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
     2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
     3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
     4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
     5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
     6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
     7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
     (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账
户名称而有所改变。




                                八、基金份额持有人大会


     (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。
     (二)召开事由
     1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基
金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
     (1)终止基金合同;
     (2)转换基金运作方式;
     (3)变更基金类别;
     (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
                                          24
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       (5)变更基金份额持有人大会程序;
       (6)更换基金管理人、基金托管人;
       (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外;
       (8)本基金与其他基金的合并;
       (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
       (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
       2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
       (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费
率;
       (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
       (三)召集人和召集方式
       1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
       2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
       3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金
份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项仍认
为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

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提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
       4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金
份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
       5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
       (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
       1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召
开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
       (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
       (2)会议拟审议的主要事项;
       (3)会议形式;
       (4)议事程序;
       (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
       (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点;
       (7)表决方式;
       (8)会务常设联系人姓名、电话;
       (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
       (10)召集人需要通知的其他事项。
       2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
       3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则

                                         26
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应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
     (五)基金份额持有人出席会议的方式
     1.会议方式
     (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
     (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
     (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
     (4)会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人或更换基金托管人须以
现场开会方式召开基金份额持有人大会。
     2.召开基金份额持有人大会的条件
     (1)现场开会方式
     在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
     1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
     2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的注册登记资料相符。
     (2)通讯开会方式
     在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
     1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
     2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
     3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计
基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监
督的,不影响表决效力;

                                         27
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       4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
       5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
       (六)议事内容与程序
       1.议事内容及提案权
       (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
       (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
       (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
       关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
       程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
       (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的
除外。
       (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召

                                         28
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开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
     2.议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
     大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
     召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单
位名称)等事项。
     (2)通讯方式开会
     在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表
决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的
决议有效。
     3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     (七)决议形成的条件、表决方式、程序
     1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
     2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     (1)一般决议
     一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
     (2)特别决议
     特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转
换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

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     3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,
并予以公告。
     4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
     5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (八)计票
     1.现场开会
     (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;
如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表
与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理
人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
布计票结果。
     (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
     2.通讯方式开会
     在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。

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     (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
     1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第
(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
     2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
     3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
     (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。




                   九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


     (一)基金管理人的更换
     1.基金管理人的更换条件
     有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金
管理人职责终止:
     (1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
     (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
     (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
     (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
     2.基金管理人的更换程序
     更换基金管理人必须依照如下程序进行:
     (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名;
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     (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的新任基金管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件;
     (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;
     (4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时
办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,
并与基金托管人核对基金资产总值;
     (5)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
费用在基金财产中列支;
     (6)公告:基金托管人应在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议经中国
证监会核准后 2 日内公告;
     (7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
     (二)基金托管人的更换
     1.基金托管人的更换条件
     有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金
托管人职责终止:
     (1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
     (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
     (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
     (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
     2.基金托管人的更换程序
     (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名;
     (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的新任基金托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件;
     (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更

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换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行;
     (4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管
人应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值;
     (5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金财产中列支。
     (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监
会核准后 2 日内公告。
     (三)基金管理人与基金托管人同时更换
     1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总
份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
     2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
     3.核准并公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基
金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上
联合公告。
     (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。




                                     十、基金的托管


     基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基
金合同及有关规定订立《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册
登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




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                                 十一、基金份额的登记


     (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
     (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件
的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代
理人签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利
义务,保护基金份额持有人的合法权益。
     (三)注册登记机构享有如下权利:
     1.建立和管理投资人基金账户;
     2.取得注册登记费;
     3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
     4.在法律法规允许的范围内,制定和调整注册登记业务的相关规则;
     5.法律法规规定的其他权利。
     (四)注册登记机构承担如下义务:
     1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
     2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
     3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上;
     4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投
资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
     5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务,并提供其
他必要服务;
     6.接受基金管理人的监督;
     7.法律法规规定的其他义务。




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                                    十二、基金的投资


       (一)投资目标
       在灵活配置股票和债券资产的基础上,精选受益于重大人口趋势的优势行业
中的领先企业,追求持续稳健的超额回报。
       (二)投资范围
       本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资
产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。
       本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,其中,股票资产的 80%以上
投资于受益于人口趋势的优势行业中的领先企业;债券、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-100%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
        (三)投资策略
       本基金在大类资产积极配置的基础上,进行主题型行业配置、债券类别配置
和证券品种优选;股票资产聚焦受益于重大人口趋势主题的优势行业,通过行业
领先度和市场领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动因素的双重定
性分析,精选其中的领先公司进行重点投资。总体投资策略包括以下几个部分:
       1.资产配置策略
     本基金通过长期战略性目标配置与短期战术性动态调整的有机结合,进行自
上而下的大类资产配置。长期内,本基金以业绩比较基准中股票资产和债券资产
的投资比例作为战略性资产配置的目标比例。短期内,本基金主要根据股票市场
估值水平、成长性、流动性、市场参与主体行为等因素以及债券市场宏观环境、
利率趋势、资金供求等因素对股票资产和债券资产的投资比例进行战术性动态调
整。
       2.股票投资策略


                                           35
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     通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势,选择受益
于重大人口趋势主题的优势行业进行重点配置;再对上市公司的行业领先度、市
场领先度、长期驱动因素和事件驱动因素进行全面考察,主要从优势行业中精选
领先公司进行重点投资。
     (1)优势行业配置
     通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势,选择受益
于人口趋势的优势行业进行重点配置。
     1)判断重大人口趋势主题下的受益行业。人口发展往往通过代际方式对经济
发展的全局和未来产生长远的影响,人口总量、结构和分布等方面的变化是经济
增长的重要影响因素。目前及未来较长一段时间内,我国主要存在以下重大人口
趋势主题:与人口年龄结构相关的人口红利主题、与人口城乡分布相关的城市化
主题、与人口产业结构相关的工业化主题、与人口规模总量相关的人工成本红利
主题等。重大人口趋势在其不同阶段将通过人口的需求和供给的变化,直接或间
接的对国民经济各个行业产生不同的影响。
     本基金将根据人口总量、结构、分布等方面的变化趋势及其与经济发展的相
互影响,对重大人口趋势主题进行前瞻预测和跟踪研究,判断重大人口趋势主题
下的受益行业。
     2)选择人口趋势受益行业中的优势行业。本基金主要通过宏观经济维度、产
业组织维度和资本市场维度三个方面的定量和定性指标的综合评估,从重大人口
趋势主题受益行业中选择优势行业。
     宏观经济维度主要评估国民经济贡献度、经济增长驱动力、宏观政策导向性、
经济周期共振性四大因素,其中国民经济贡献度为主指标。国民经济贡献度主要
通过行业增加值占同期国内生产总值的比率及其变动进行分析,经济增长驱动力
主要通过投资、消费、净出口三大需求及相关行业对国内生产总值的拉动作用来
进行分析,宏观政策导向性主要从各类宏观经济政策和产业政策对各个行业的影
响进行判断,经济周期共振性主要从行业生命周期与经济周期之间相互作用的关
系进行判断。
     产业组织维度主要评估行业景气度、行业集中度、产业链议价力、国际竞争
力四大因素,其中行业景气度为主指标。行业景气度主要根据外部研究机构信息
并结合内部研究对各个行业的利润增幅进行分析,行业集中度主要根据集中度及

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其变化趋势对行业领先企业的分享度进行分析,产业链议价力主要对各个行业在
上下游行业中的控制力进行判断,国际竞争力是在全球化视角下考察一个行业的
比较优势和竞争优势。
     资本市场维度主要评估估值吸引力、资本化程度、市值影响力、机构认同度
四大因素,其中估值吸引力为主指标。估值吸引力通过 A 股与国际市场各个行业
之间静态和动态市盈率的横向比较以及各个行业市盈率的纵向比较进行分析,资
本化程度通过行业内上市公司主营业务收入和净利润在行业内占比来衡量,市值
影响力是指 A 股以及具有影响力的成份股指数中各个行业的流通市值和总市值权
重大小,机构认同度是指外部研究机构对各个行业的成长性与价值的一致性预期。
       (2)领先公司选择
       通过行业领先度和市场领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动
因素的双重定性分析,精选受益于人口趋势的优势行业中的领先公司进行重点投
资。
       行业领先度主要考察盈利能力、行业贡献度和主营业务显著度,其中以盈利
能力为主。盈利能力通过净资产收益率和毛利率并辅以经营性现金净流量和自由
现金流量进行综合评估,行业贡献度依据营业收入和营业利润在行业中占比进行
衡量,主营业务显著度通过主营行业或产品的营业收入占比和营业利润占比进行
比较。
       市场领先度主要考察估值水平、流动性和机构认同度,其中以估值水平为主。
估值水平通过 PE、PS、PB、净利润增长率、营业收入增长率、PEG、PSG 等静态估
值水平、动态估值水平、历史成长性、预期成长性指标以及综合估值水平与成长
性的指标进行横向和纵向比较,流动性指标包括自由流通比例和日均换手率、日
均交易额等交易活跃度指标,机构认同度是指外部研究机构对个股的成长性与价
值的一致性预期。
       长期驱动因素主要考察主营业务前景、管理层能力、公司战略和治理结构。
以上因素作为公司内生性成长的基础,是公司可持续性发展的保障。
       事件驱动因素主要考察公司是否存在兼并收购、投资项目、资产增值等基本
面的正向变动。以上因素是公司外延式增长的体现,作为长期驱动因素分析的有
效补充。
       3.债券投资策略

                                         37
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       (1)债券资产配置与套利交易策略
       本基金将部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、可转债、央行票据等
债券品种。债券投资在综合考虑宏观经济因素和债券品种特征因素的基础上,通
过久期管理、期限结构配置、类属配置和套利交易,获取债券市场的长期稳定收
益。
       1)久期管理
       本基金根据对利率水平的预期,在预期利率下降时增大组合久期,以较多地
获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时减小组合久期,以规避债券价
格下降的风险。
       2)期限结构配置
       本基金将依据收益率曲线变化的预测, 适当选择采用子弹组合、杠铃组合和
梯形组合,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相
对价格变化中获利。
       3)类属券种配置
       本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对
价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分
析,确定整个债券组合中类属债券投资比例。
       4)套利交易策略
       本基金将充分发掘市场机会,通过套利交易为持有人获取无风险或低风险的
超额利润。套利交易策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债
券跨期限套利、可转债套利等。
  (2)债券品种选择
       本基金重点关注具有以下一项或者多项特征的债券品种:
        1)具有良好流动性的债券;
        2)具有较高信用等级的债券;
        3)在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
         4)风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有正向变化的债券。
  (3)可转债投资策略
     可转债兼具债券和股票的特性,本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和
债性的相对变化进行合理的市场定价分析,选择相应券种,以获取相对较高的投

                                         38
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资收益。本基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、经营业绩、经营
效率等基本面因素对可转债进行债权价值评估和期权价值评估,以作为可转债品
种选择的基础。
     4.权证投资策略
     本基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,
并结合期权定价模型估算权证价值,谨慎进行投资。
     本基金主要考虑运用以下策略:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证
策略等。
     5.其他衍生工具投资策略
     本基金将对国内各种金融衍生产品的动向进行密切关注,在新的衍生产品推
出市场之后,届时将依照相应的法律法规,在履行有关程序后制定适合本基金投
资目标的投资策略,并结合对衍生产品标的工具的研究,充分评估衍生产品的风
险和收益特征,谨慎进行投资。
     (四)业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+1 年期定期存款利率(税
后)×50%。
     沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市
场指数,它是中国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数,流动性高,可投
资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状
况,其中包括的上市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用,是衡量本基金
股票投资业绩的理想基准。本基金以 1 年期定期存款利率作为现金部分的业绩比
较标准。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,
本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商
一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,无需召集
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,
基金管理人可以与基金托管人协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续后,
依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩


                                         39
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比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
     (五)投资决策流程
     为保证基金投资原则、投资策略的执行和投资目标的实现,本公司采用较为
科学合理的分层决策体制:即实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投
资决策委员会为公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定
公司投资的重大问题;基金经理在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管
理工作,并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管理决议。
     在上述分层决策体制的前提下,本基金采用团队式投资管理模式,投资管理
部、研究发展部、定量研究部的相关人员共同组成基金管理小组。本基金具体的
投资决策流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与调整、风险控制
五个环节。
     (1)投资研究
     研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及定量研究部定
量分析师负责研究分析工作,并完成基金投资分析报告(包括宏观经济、市场、
行业、投资品种和投资策略等分析),为投资决策委员会和基金经理提供投资决策
依据。
     (2)投资决策
     1)确定投资原则和投资限制
     投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同及公司的有关管理
制度,确定基金投资的基本政策和原则性规定,包括基本目标、基本原则和投资
限制等。
     2)制定投资计划和项目方案
     基金经理依据基金投资分析报告和外部研究力量的研究成果,依据本基金产
品的投资原则、投资限制等要求,结合自身对证券市场的研究、分析和判断,按
月制定投资策略与投资组合建议表,并提交投资决策委员会审定每月基金的资产
配置比例和股票、债券的投资重点。如遇重大情况,投资决策委员会也可以召开
临时会议做出决策。
     基金经理依据上述投资决策委员会审定的资产配置比例和投资重点,根据每
周的投资研究联席会议,决定该周具体的投资策略,再辅以每日晨会对当日重大
讯息进行讨论,制定具体的投资计划和项目方案。

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     3)投资方案的论证和审批
     一般投资可由基金经理自主决定,制成投资决定书后,向投资总监备案。重
要投资必须根据投资决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投
资决策委员会报告,取得相应批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案
之前必须召开投资决策听证会,由基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资
依据。
     4)投资授权和方案实施
     重要投资计划和项目方案得到投资决策委员会批准后由基金经理制成投资决
定书,经投资总监复核后,由基金经理在授权的范围内组织实施。
     (3)投资执行
     集中交易室交易员依据基金经理的投资决定书,执行基金经理的交易指令,
对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督,并作成基金投资执行表,若执行时
发生差异,则需填写差异原因,并呈报基金经理及投资总监。
     (4)投资跟踪与调整
      基金经理根据市场变化、投资计划的实施情况和执行效果、研究员与定量分
析师的投资跟踪分析报告和建议等,进一步分析判断,并据此在权限范围内及时
调整投资组合。一般情况下,基金经理按月向投资决策委员会、投资总监就投资
现况进行总结,并提出投资总结报告。如果遇有重大变化需要修改投资计划和项
目方案,必须报投资决策委员会批准后方可实施。
      (5)风险控制
      定量研究部风险管理组定期和不定期对本基金进行数量化风险分析和绩效评
估,并提供相关报告给基金经理、投资决策委员会,使其能够了解投资组合(或
拟投资的组合)的风险水平,为基金经理和投资决策委员会提供决策支持。

     投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据市场变化和实际需
要对上述投资管理流程作出调整。
     (六)风险收益特征
      本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而
低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
     (七)投资限制
     1.组合限制

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     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制:
     (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
     (6) 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,债券、现金、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资比例
为基金资产的 5%-100%;
     (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
     (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
     (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;

                                         42
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     (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致。
     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。除上述第(11)、(14)、(15)、(16)项外,因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。法律法规如有变更,从其变更。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
     2.禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券;
     (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
     (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

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     (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
     (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
     1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额
持有人的利益;
     2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
     3.有利于基金财产的安全与增值;
     4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
      (九)基金的融资、融券
     本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。




                                    十三、基金的财产


     (一)基金资产总值
     基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
     (二)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
     (三)基金财产的账户
     本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
     (四)基金财产的处分
     基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
                                           44
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定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
     除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




                                 十四、基金资产的估值


     (一)估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
     (二)估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值:
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
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参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格。
       (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
       2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
       (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值。
       (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
       (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
       3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值。
       4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
       5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
       6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用
摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
       7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

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       (三)估值对象
       基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
       (四)估值程序
       1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
       每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
       2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
       (五)估值错误的处理
       基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,
视为基金份额净值错误。
       本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
       1.差错类型
       本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差
错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
       上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
       由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
       2.差错处理原则

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     (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认,确保差错已得到更正。
     (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当
得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损
失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
     (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
     (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中
支付。
     (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
     (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
     3.差错处理程序
     差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差

                                         48
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错的责任方;
       (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
       (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;
       (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注
册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
       4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
告。
       (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基
金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
       (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
       (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       (六)暂停估值的情形
       1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时;
       3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致
的,基金管理人应当暂停估值;
       4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
       (七)基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

                                         49
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     (八)特殊情况的处理
     1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
     2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。




                                十五、基金的费用与税收


     (一)基金费用的种类
     1.基金管理人的管理费;
     2.基金托管人的托管费;
     3.基金财产拨划支付的银行费用;
     4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
     5.基金份额持有人大会费用;
     6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
     7.基金的证券交易费用;
     8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
     (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
     (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1.基金管理人的管理费
     在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下:
     H=E×年管理费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日基金资产净值
                                          50
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     基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
     2.基金托管人的托管费
     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下:
     H=E×年托管费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
     3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
     (四)不列入基金费用的项目
     基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
     (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
     (六)基金税收
     基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                                十六、基金的收益与分配


     (一)基金收益的构成
     1.买卖证券差价;
     2.基金投资所得红利、股息、债券利息;
                                          51
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       3.银行存款利息;
       4.已实现的其他合法收入;
       5.持有期间产生的公允价值变动。
       因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

       (二)收益分配原则

       本基金收益分配应遵循下列原则:
       1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
       2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担,当投资
人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份
额;
       3.本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于期末可供分
配利润的 20%,期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数;
       4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
       5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
       6.基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)
的时间不得超过 15 个工作日;
       7.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后
不能低于面值;
       8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
       (三)收益分配方案
       基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
       (四)收益分配的时间和程序
       1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告;

                                         52
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     2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。




                                十七、基金的会计和审计


     (一)基金的会计政策
     1.基金管理人为本基金的会计责任方;
     2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4.会计制度执行国家有关的会计制度;
     5.本基金独立建账、独立核算;
     6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关
规定编制基金会计报表;
     7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。
     (二)基金的审计
     1.基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
     2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
     3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托
管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务
所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。




                                 十八、基金的信息披露


     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
                                          53
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动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。
       二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
       本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
本为准。
       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
       五、公开披露的基金信息
       公开披露的基金信息包括:
       (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
       1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。

                                         54
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       2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重
大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
       3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
       4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的基金概要信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
       基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。
       (二)基金份额发售公告
       基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒
介上。
       (三)基金合同生效公告
       基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
       (四)基金净值信息
       基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
       在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。

                                         55
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     基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
     基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,
为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
     基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
     2、基金合同终止、基金清算;

                                         56
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       3、转换基金运作方式、基金合并;
       4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
所;
       5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
       6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
       7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人
变更;
       8、基金募集期延长或提前结束募集;
       9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动;
       10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
十;
       11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
       12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
       13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
       14、基金收益分配事项;
       15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更;
       16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
       17、本基金开始办理申购、赎回;
       18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
       19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
       20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请;
       21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

                                         57
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     22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
     23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
     (八)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
     (九)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十)清算报告
     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
     (十一)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

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     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
     基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
     七、信息披露文件的存放与查阅
     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。


                   十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     (一)基金合同的变更
     1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开
基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
     (1)转换基金运作方式;
     (2)变更基金类别;
     (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
     (4)变更基金份额持有人大会程序;
     (5)更换基金管理人、基金托管人;
     (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该
等报酬标准的除外;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
     (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
     但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
     (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
                                         59
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       (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费
率;
       (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
       2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒介公告。
       (二)本基金合同的终止
       有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
       1.基金份额持有人大会决定终止的;
       2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
       3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
       4.中国证监会规定的其他情况。
       (三)基金财产的清算
       1.基金财产清算组
       (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
       (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
       (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
       2.基金财产清算程序
       基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:

                                         60
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     (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
     (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
     (3)对基金财产进行清理和确认;
     (4)对基金财产进行估价和变现;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
     (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
     (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
     (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
     (9)公布基金财产清算结果;
     (10)对基金剩余财产进行分配。
     3.清算费用
     清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
     4.基金财产按下列顺序清偿:
     (1)支付清算费用;
     (2)交纳所欠税款;
     (3)清偿基金债务;
     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
     5.基金财产清算的公告
     基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
     6.基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                         61
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                                     二十、违约责任


       (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规
定或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:
       1.不可抗力;
       2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
       3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造
成的损失等。
       (二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承
担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继
续履行。
       (三)本基金合同一方当事人造成违约后,其他当事人应当采取适当措施防止
损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。
守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
       (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其
他受损方获得赔偿。
       (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。


                                   二十一、争议的处理


       对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决


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的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     本基金合同受中国法律管辖。




                                二十二、基金合同的效力


     基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。
     (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或
授权代表签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面
确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证
监会备案并公告之日止。
     (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
     (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两
份外,基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
     (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




                                    二十三、其他事项


     本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定
协商解决。




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                                 二十四、基金合同摘要


       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
       (一)基金管理人的权利
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
       1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用基金财产;
       2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
       3.发售基金份额;
       4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方
式;
       6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益;
       7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
       8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
       9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
       10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对
其行为进行必要的监督和检查;
       11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
       12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
       13.依法召集基金份额持有人大会;
       14.法律法规和基金合同规定的其他权利。


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       (二)基金管理人的义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
       1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
       2.办理基金备案手续;
       3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产;
       4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
       5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分
别记账,进行证券投资;
       6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
       7.依法接受基金托管人的监督;
       8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
       9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定;
       10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
       11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
       12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
       13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
       14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
       15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
       16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

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     17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
     19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
     20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
     22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
     23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
     24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
     25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
     26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
     27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
     (三)基金托管人的权利
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
     1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
     2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
     3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
     4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
     5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金
合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
     6.依法召集基金份额持有人大会;
     7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
     8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

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     (四)基金托管人的义务
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
     1.安全保管基金财产;
     2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
     4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
     8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
事宜;
     11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申
购、赎回价格;
     13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
     14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会;
     17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
     18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人

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追偿;
     19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
     20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,并通知基金管理人;
     21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
     22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
     23.建立并保存基金份额持有人名册;
     24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
     (五)基金份额持有人的权利
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
     1.分享基金财产收益;
     2.参与分配清算后的剩余基金财产;
     3.依法申请赎回其持有的基金份额;
     4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
     5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
     6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     7.监督基金管理人的投资运作;
     8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
     9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
     每份基金份额具有同等的合法权益。
     (六)基金份额持有人的义务
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
     1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
     2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
     3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
     4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
     5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
     6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、

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基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
       7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
       (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。
       (二)召开事由
       1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基
金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
       (1)终止基金合同;
       (2)转换基金运作方式;
       (3)变更基金类别;
       (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
       (5)变更基金份额持有人大会程序;
       (6)更换基金管理人、基金托管人;
       (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外;
       (8)本基金与其他基金的合并;
       (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
       (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
       2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
       (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费
率;
       (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。

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     (三)召集人和召集方式
     1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
     2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
     3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金
份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项仍认
为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
     4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金
份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
     5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召
开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
     (2)会议拟审议的主要事项;
     (3)会议形式;
     (4)议事程序;
     (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

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       (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点;
       (7)表决方式;
       (8)会务常设联系人姓名、电话;
       (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
       (10)召集人需要通知的其他事项。
       2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
       3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
       (五)基金份额持有人出席会议的方式
       1.会议方式
       (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
       (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
       (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
       (4)会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人或更换基金托管人须以
现场开会方式召开基金份额持有人大会。
       2.召开基金份额持有人大会的条件
       (1)现场开会方式
       在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
       1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

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       2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的注册登记资料相符。
       (2)通讯开会方式
       在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
       1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
       2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
       3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计
基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监
督的,不影响表决效力;
       4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
       5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
       (六)议事内容与程序
       1.议事内容及提案权
       (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
       (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
       (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
       关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

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人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
     程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
     (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的
除外。
     (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
     2.议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
     大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
     召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单
位名称)等事项。
     (2)通讯方式开会
     在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表
决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的

                                         73
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决议有效。
     3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     (七)决议形成的条件、表决方式、程序
     1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
     2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     (1)一般决议
     一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
     (2)特别决议
     特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转
换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
     3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,
并予以公告。
     4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
     5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (八)计票
     1.现场开会
     (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;
如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表
与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理

                                         74
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人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
布计票结果。
     (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
     2.通讯方式开会
     在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。
     (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
     1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第
(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
     2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
     3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
     (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
     三、基金收益分配原则、执行方式
     (一)收益分配原则
     本基金收益分配应遵循下列原则:

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       1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
       2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担,当投资
人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份
额;
       3.本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于期末可供分
配利润的 20%,期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数;
       4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
       5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金
红利或将现金红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;
若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
       6.基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的
时间不得超过 15 个工作日;
       7.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后
不能低于面值;
       8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
       (二)收益分配方案
       基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
       (三)收益分配的时间和程序
       1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告;
       2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
       四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
       (一)基金费用的种类
       1.基金管理人的管理费;
       2.基金托管人的托管费;

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     3.基金财产拨划支付的银行费用;
     4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
     5.基金份额持有人大会费用;
     6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
     7.基金的证券交易费用;
     8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
     (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
     (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1.基金管理人的管理费
     在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下:
     H=E×年管理费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日基金资产净值
     基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
     2.基金托管人的托管费
     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下:
     H=E×年托管费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
     3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
     (四)不列入基金费用的项目

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     基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
     (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
     五、基金财产的投资方向和投资限制
     (一)投资目标
     在灵活配置股票和债券资产的基础上,精选受益于重大人口趋势的优势行业
中的领先企业,追求持续稳健的超额回报。
     (二)投资范围
     本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资
产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。
     本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,其中,股票资产的 80%以上
投资于受益于人口趋势的优势行业中的领先企业;债券、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-100%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     (三)投资限制
     1.组合限制
     本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制:
     (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的

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定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
     (6)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%,债券、现金、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资比例为
基金资产的 5%-100%;
     (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
     (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
     (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
     (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

                                         79
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手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致。
     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。除上述第(11)、(14)、(15)、(16)项外,因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。法律法规如有变更,从其变更。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
     2.禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券;
     (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
     (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
     (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
     六、基金资产净值的计算方法和公告方式
     (一)估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值:
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

                                         80
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生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
       (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
       (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格。
       (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
       2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
       (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值。
       (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
       (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
       3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值。
       4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
       5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

                                         81
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     6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (二) 估值程序
     1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
     每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
     2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
     (三)估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,
视为基金份额净值错误。
     本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1.差错类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差
错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同

                                         82
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行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
     由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
     2.差错处理原则
     (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认,确保差错已得到更正。
     (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当
得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损
失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
     (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
     (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中
支付。
     (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担

                                         83
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了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
       (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
       3.差错处理程序
       差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
       (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
错的责任方;
       (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
       (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;
       (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注
册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
       4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
告。
       (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基
金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
       (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
       (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       (四)暂停估值的情形
       1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时;
       3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致
的,基金管理人应当暂停估值;

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     4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     (五)基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
     (六)特殊情况的处理
     1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
     2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
     七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
     (一)本基金合同的终止
     有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
     1.基金份额持有人大会决定终止的;
     2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
     3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
     4.中国证监会规定的其他情况。
     (二)基金财产的清算
     1.基金财产清算组
     (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
     (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。

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     (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
     2.基金财产清算程序
     基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
     (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
     (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
     (3)对基金财产进行清理和确认;
     (4)对基金财产进行估价和变现;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
     (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
     (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
     (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
     (9)公布基金财产清算结果;
     (10)对基金剩余财产进行分配。
     3.清算费用
     清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
     4.基金财产按下列顺序清偿:
     (1)支付清算费用;
     (2)交纳所欠税款;
     (3)清偿基金债务;
     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
     5.基金财产清算的公告
     基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
     6.基金财产清算账册及文件的保存

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天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金                        基金合同


     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
     八、争议解决方式
     对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     本基金合同受中国法律管辖。
     九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注
册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




                                         87
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金         基金合同




基金管理人:天治基金管理有限公司(公章)




法定代表人或授权代表:




基金托管人:中国建设银行股份有限公司(公章)




法定代表人或授权代表:




签订地点:
签 订 日:            年     月     日
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