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光大保德信信用添益债券C(360014)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2011-05-16 管理人:光大保德... 基金经理:周华
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基金公告

光大添益:光大保德信信用添益债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

公告日期:2019-10-11

                     光大保德信信用添益债券型证券投资基金
                            招募说明书摘要(更新)


   光大保德信信用添益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2011 年
3 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监基金字【2011】465 号文核准公开募集。
本基金份额于 2011 年 4 月 11 日至 5 月 11 日发售,本基金合同于 2011 年 5 月
16 日生效。

       重要提示

   光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
   投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
   本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 10 月 10 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。




                                     1
    一、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   名称:光大保德信基金管理有限公司
   设立日期:2004 年 4 月 22 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   注册资本:人民币 1.6 亿元
   股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262468
   客服电话:4008-202-888
   网址:www.epf.com.cn
   联系人:殷瑞皞


   (二)主要人员情况
   1、董事会成员
   林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、
投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理
总裁。现任本基金管理人董事长。
   Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
   包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理

                                     2
公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国
投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。
现任本基金管理人董事、总经理。
   葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后。历任上海社会科
学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分
析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任
光大富尊投资有限公司总经理。
   俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,
上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
   王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。
   孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
   郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,
渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
   王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
   2、监事会成员

                                     3
   陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金
融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总
经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
   吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
   王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
   赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基
金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理,现任风险管理
部副总监。
   3、公司高级管理人员
   林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
   包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
   李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,
安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基金管理人副
总经理兼子公司执行董事。
   盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券

                                  4
部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。
   梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
   董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,2017 年 9 月至 2019 年 3 月担任专户
投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师
事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公司,先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监。
   4、本基金基金经理
   历任基金经理:
   陆欣先生,担任本基金基金经理时间为 2011 年 5 月 16 日至 2014 年 1 月 29
日。
   陈晓女士,担任本基金基金经理时间为 2014 年 1 月 30 日至 2018 年 10 月 26
日。
   现任基金经理:
   周华先生,硕士。2009 年获得中山大学金融学学士学位,2013 年获得香港大
学金融学硕士学位。2009 年 7 月至 2011 年 5 月在第一创业证券股份有限公司担
任债券交易员;2011 年 6 月至 2014 年 9 月在景顺长城基金管理有限公司担任债

                                     5
券交易员、信用研究员、投资经理;2014 年 9 月至 2018 年 6 月在泰康资产管理
有限责任公司担任固定收益投资总监;2018 年 6 月加入光大保德信基金管理有
限公司,任职固定收益部投资副总监一职。现任光大保德信晟利债券型证券投资
基金基金经理、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金基金经理、光大保德信
安诚债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安泽债券型证券投资基金基金经
理、光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安和债券型
证券投资基金基金经理、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金基金经理、
光大保德信多策略精选 18 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
光大保德信尊丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
   黄波先生,硕士。2009 年毕业于南京大学,2012 年获得复旦大学金融学硕
士学位。2012 年 7 月至 2016 年 5 月在平安养老保险股份有限公司任职固定收益
部助理投资经理;2016 年 5 月至 2017 年 9 月在长信基金管理有限公司任职固定
收益部专户投资经理;2017 年 9 月至 2019 年 6 月在圆信永丰基金管理有限公司
任职专户投资部副总监;2019 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司。现任
光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信信用添益债券型证券
投资基金基金经理、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理、光大保
德信中高等级债券型证券投资基金基金经理。
   5、投资决策委员会成员
   盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼
光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
   董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   上述人员无近亲属关系。



                                    6
    二、基金托管人

   名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
   住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   法定代表人:洪崎
   成立时间:1996 年 2 月 7 日
   基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
   组织形式:其他股份有限公司(上市)
   注册资本:28,365,585,227 元人民币
   存续期间:持续经营
   电话:010-58560666
   联系人:罗菲菲



    三、相关服务机构

   (一)直销机构
   名称:光大保德信基金管理有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   电话:(021)80262466、80262481
   传真:(021)80262482
   客服电话:4008-202-888
   联系人:王颖
   网址:www.epf.com.cn


   (二)代销机构



     1. 中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                     7
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
2. 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
网址:www.icbc.com.cn
3. 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
4. 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客服电话:95559
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 3 号
办公地址:北京市西城区金融街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:陈春林
传真:010-68858117
公司网址:www.psbc.com


6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏

                              8
客服电话:95595
联系人:朱红
网址:www.cebbank.com


7. 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
网址:www.cmbchina.com


8. 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
网址: www.cmbc.com.cn


9. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云,虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


10. 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

                              9
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
客服电话:95558
联系人:丰靖
网址:http://bank.ecitic.com


11. 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
电话:(021)52629999
联系人:刘玲
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn


12. 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


13. 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客服电话:96528(上海、北京地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn


14. 中国农业银行股份有限公司

                                10
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
公司网站:www.abchina.com


15. 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:张萍
客服电话:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com


16. 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服电话:95511-3
网址:www.pingan.com


17. 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn


18. 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999

                               11
联系人:吴海平
电话:021-38576969
网址: www.srcb.com


19. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
联系人:谭少筠
电话:0769-22118343
传真:0769-22320896
网址: www.drcbank.com


20. 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
客服电话:(0571)96527、4008096527
联系人:董晓岚、邵利兵
电话:0571-87117617、87117616
传真:0571-87117616
网址:www.czcb.com.cn


21. 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
客服电话:96699
联系人: 王军
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
网址:www.bankofluoyang.com.cn


22. 光大证券股份有限公司

                                12
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:何耀
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com


23. 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553、4008888001
联系人:金芸
网址:www.htsec.com


24.   招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-83734343
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn


25.   国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666

                                 13
       客服电话:95521
       公司网址:www.gtja.com


       26. 山西证券股份有限公司
       地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
       法定代表人:侯巍
       电话:(0351)8686659
       传真:(0351)8686619
       客服电话:400-666-1618
       联系人:郭熠
       网址:www.i618.com.cn


       27.   平安证券股份有限公司
       注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
       办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
       法定代表人:曹实凡
       联系人:周一涵
       电话:021-38637436
       传真:0755-82435367
       客服电话:95511-8
       公司网址:stock.pingan.com


       28. 中信证券(浙江)有限责任公司
       注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
       法定代表人:沈强
       客服电话:(0571)96598
       传真:(0571)85783771
       联系人:丁思聪
       网址:www.bigsun.com.cn


       29.   广发证券股份有限公司
       注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
       办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42


                                     14
    法定代表人:林治海
    联系人:黄岚
    客服电话:95575 或致电各地营业网点
    传真:(020)87555305
    公司网址:www.gf.com.cn


    30.     申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    联系人:陈飙
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服热线:021—95523 或 4008895523
    电话委托:021-962505
    国际互联网网址: www.swhysc.com


    31.     中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:(010)85130588
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-8888-108
    公司网址: www.csc108.com


    32. 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    联系人:吴忠超

                                   15
网址: www.citicssd.com


33. 湘财证券有限责任公司
地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
网址:www.xcsc.com


34. 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246298
传真:0551-2272100
联系人:李飞
客服电话:4008-888-777
网址: www.gyzq.com.cn


35. 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565783
客服电话:400-8888-123
联系人:谢高得
网址: www.xyzq.com.cn


36.   中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-66568990

                              16
客服电话: 400-888-8888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn


37. 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话: 95517
公司网址:www.essence.com.cn


38.   上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系电话:021-53686888
联系人:邵珍珍
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com


39. 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn


40.   国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn

                               17
41.   华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn


42.   中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
电话:(0755)83073087
传真:(0755)83073104
客户服务热线:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com


43.   信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com


44. 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
网站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn



                               18
        45. 华福证券有限责任公司
        注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
        办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
        法定代表人:黄金琳
        联系人:张腾
        联系电话:0591-87383623
        业务传真:0591-87383610
        客服电话:0591-96326
        网址:www.hfzq.com.cn


        46. 中国中投证券有限责任公司
        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
        办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
        法定代表人:龙增来
        联系人:刘毅
        联系电话: 0755-82023442
        传真:0755-82026539
        客服电话:4006008008
        网址:www.cjis.cn


        47. 江海证券有限公司
        注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
        办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
        法定代表人:孙名扬
        联系人:徐世旺
        联系电话:0451-82336863
        传真:0451-82287211
        客服电话:400-666-2288
        网址:www.jhzq.com.cn


        48. 财富证券有限责任公司
        注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

                                       19
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com


49. 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话: 0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com


50. 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com


51. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988
分机:7019

                               20
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn


52. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


53. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话: 021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


54. 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
联系电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com


55. 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                               21
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法人代表:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:曾传溢
联系电话:15521232169
网址:www.noah-fund.com


56. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:   400 888 6661
联系人:   张晶晶
电话:   010--62020088--8105
传真:   010--62020088--8802
地址:   www.myfund.com


57. 包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人: 李镇西
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
联系人: 刘芳
电话: 0472-5189051
传真: 0472-5189057
网址:www.bsb.com.cn


58. 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人: 周轶
电话: 021-20835789
传真: 021-20835885

                               22
网址:licaike.hexun.com


59. 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人: 盛大
客服电话:400-005-6355
联系人: 程毅
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
网址:www.leadfund.com.cn


60. 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人: 李招弟
客服电话:400-808-0069
联系人: 高晓芳
电话: 010-59393923
传真: 010-59393074
网址:www.wy-fund.com


61. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


62. 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表:阎俊生

                               23
客服电话:95105588
联系人:董嘉文
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
网址:www.jshbank.com


63. 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人: 孙晋峰
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
公司网址:www.zcvc.com.cn


64. 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:卜石红
电话:010-88312877
传真:010-88312885
公司网址:www.yilucaifu.com


65. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
公司网址:www.niuji.net

                               24
     66. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
     法定代表人:杨懿
     客服电话:400-166-1188
     联系人:刘宝文
     电话:0755-88394688
     公司网址: www.xinlande.com.cn


     67. 上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:尹彬彬
     客服电话:400-166-6788
     联系人:兰敏
     电话:021-52822063
     传真:021-52975270
     公司网址: www.66liantai.com


     68. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
     法定代表人:沈伟桦
     客服电话:400-6099-200
     联系人:宋欣晔
     电话:010-52361860
     传真 010-85894285
     公司网址: www.yixinfund.com


     69.   申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室

                                      25
法定代表人:许建平
客服电话:400-800-0562
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
公司网址: www.hysec.com


70. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
客服电话:400-820-2819
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830


71. 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
客服电话:4008219031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com


72. 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267995
联系人:何庭宇
电话: 021-22267987
传真:021-22268089
网址: www.dtfunds.com

                               26
    73 北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源)
    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    法定代表人:郑毓栋
    客服电话:400-618-0707
    联系人:姜颖
    电话: 13522549431
    传真:010-65951887
    网址: www.hongdianfund.com


    74. 上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    客服电话:4000-178-000
    联系人:李晓明
    电话: 021-63333319
    传真: 021-63332523
     网址: www.lingxianfund.com


    75 北京加和基金销售有限公司(原中经北证)
    注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 703 室
    法定代表人:曲阳
    联系人:王晨
    联系电话:13811685981 010-50866170
    传真电话:010-5086 6173
    客服电话:400-803-1188
    网址:www.bzfunds.com


    76. 珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203

                                   27
       法定代表人:肖雯
       客服电话:020-89629066
       联系人:邱湘湘
       电话:020-89629099
       传真:020-89629011
       网址: www.yingmi.cn


       77. 广州证券股份有限公司
       注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

       办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

       法定代表人: 邱三发
       客服电话:020-961303
       联系人: 梁微
       电话: 020-88836999-5408
       传真:020-88836920
       网址: www.gzs.com.cn


       78. 国金证券股份有限公司
       注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
       办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
       法定代表人:冉云
       客服电话:4006600109
       联系人:贾鹏
       电话:028-86690058
       传真:028-86690126
       网址: www.gjzq.com.cn


       79. 联讯证券股份有限公司
       注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
       办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
       法定代表人: 徐刚

                                     28
客服电话:95564
联系人:彭莲
电话:13480169928
传真:0572-2119391
公司网址:http://www.lxsec.com


80. 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
传真:021-80133413
电话: 021-80133597
客户服务电话:400-808-1016
公司网站:www.fundhaiyin.com


81. 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人:李淑慧
客服电话:4000-555-671
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com


82. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表:钱燕飞
联系人:喻明明
传真:025-66008800-884131
电话:025-66996699-884131
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com


83. 上海万得基金销售有限公司

                               29
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
    法定代表人: 王廷富
    联系人:徐亚丹
    传真:021-5071-0161
    电话:021-5071-2782
    客服电话:400-821-0203


    84. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
    法定代表人: 陈超
    联系人:   江卉
    传真:89188000
    电话:13141319110
    客户服务电话:400 098 8511
    网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


    85 上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人: 蓝杰
    电话: 021-65370077
    传真: 021-55085991
    客户服务电话: 4008-205-369
    网址: www.jiyufund.com.cn


    86. 东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市生态大街 6666 号
    办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
    法定代表人:李福春
    联系人:安岩岩
    联系电话:0431-85096517

                                  30
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn


87. 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net


88. 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:卜石红
电话:010-88312877
传真:010-88312885
公司网址:www.yilucaifu.com


89.   江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-56663409
联系人:张宏鹤
传真:021-53086809
公司网址:www.huilinbd.com


90. 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

                               31
法定代表人:田为奇
客服电话:021-68889082
联系人:吴卫东
网址:www.pytz.cn


91.北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:熊小满
电话:010-56251471
分机:无分机
传真:010-62680827
网址:www.hcjijin.com


92. 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法人代表:陈宏
联系人:付佳
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn


93. 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法人代表:李春光
联系人:徐江
客服电话:400-0411-011
传真:0411-84396536
网址: www.haojiyoujijin.com


94.上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

                                32
     办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
     法定代表人:申健
     姓名:张蜓
     电话: 18017373527
     客服热线:021-20292031
     网址:www.wg.com.cn


     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网
点),并另行公告。


   (三)登记机构
   名称:光大保德信基金管理有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262483
   联系人:杨静


   (四)律师事务所和经办律师
   名称:国浩律师集团(上海)事务所
   注册地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
   办公地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
   负责人:倪俊骥
   电话:(021)52341668
   传真:(021)62676960
   联系人:宣伟华
   经办律师:宣伟华、孙翀


   (五)会计师事务所和经办注册会计师
   公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

                                    33
   法定代表人:毛鞍宁
   电话:(021)22288888
   传真:(021)22280000
   联系人:蒋燕华
   经办会计师:蒋燕华、王俊丽



    四、基金的名称:   光大保德信信用添益债券型证券投资基金



    五、基金的类型:   契约型开放式



    六、基金的投资目标

    本基金在充分控制风险和保持资产流动性的基础上,通过严格的信用分析和
利差变动趋势分析,在获取当期收益的同时,力争实现基金资产的长期增值。



    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金为债券型基金,可投资的固定收益类品种主要包括公司债券、企业债
券、可转换债券、短期融资券、金融债、资产支持证券、国债、央行票据等。本
基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其中对金融债、企业
债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信
用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%。本基金投资于股票、权证等非
固定收益类证券的比例为基金资产的 0%-20%。现金或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。



                                     34
    本基金可以直接从二级市场购入股票或权证、参与一级市场股票首次发行或
增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票派发以及因投资可
分离债券而产生的权证等。
    如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。



    八、基金的投资策略

    本基金在充分考虑目前债券市场运行状况和特征的基础上,将投资策略分解
为资产配置策略、债券市场投资策略、股票市场投资策略和套利投资策略。本基
金将充分结合宏观经济和证券市场的形势,运用丰富的投资策略,在严格控制风
险的前提下,力争实现基金资产的长期增值。
    1、资产配置策略
    本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标,结合国家货币政策和
财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况,综合分析债券
市场与股票市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产和股票资产之间的投
资比率,构建和调整债券投资组合。
    2、债券市场投资策略
    本基金为债券型基金,可投资的固定收益类资产包括公司债券、企业债券、
可转换债券、短期融资券、金融债、资产支持证券、国债、央行票据等。本基金
投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。结合目前国内债券市场的
基本结构和流动性分析,本基金将债券市场投资策略主要分为利率策略、信用策
略、可转债策略和杠杆策略。
    (1)利率策略
    1)目标久期策略及凸性策略
    在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括宏
观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等,通过对各宏观变
量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益
投资组合久期的合理范围。并且动态调整本基金的目标久期,即预期利率上升时



                                   35
适当缩短组合久期,在预期利率下降时适当延长组合久期,从而提高债券投资收
益。
       由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系,所以通过凸性管理
策略为久期策略补充,可以更好地分析债券的利率风险。凸性越大,利率上行引
起的价格损失越小,而利率下行带来的价格上升越大;反之亦然。本基金将通过
严格的凸性分析,对久期策略做出适当的补充和修正。
       2)收益率曲线策略
       在确定了组合的整体久期后,组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,结
合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情景分析,
从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃
型或者阶梯型等策略,进一步优化组合的期限结构,增强基金的收益。
       (2)信用策略
       本基金主要以金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可
转债、资产支持证券等非国家信用债券为投资对象,因此信用策略是本基金债券
投资策略的重要部分。随着债券市场的发展,我们预计大批优质企业将在交易所
或者银行间市场发行债券。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信
用利差水平和信用债自身的信用情况变化,因此本基金的信用债投资策略可以具
体分为市场整体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。
       1)市场整体信用利差曲线策略
       本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整体
走势。
       首先,经济周期对信用利差曲线造成的影响,在经济周期向上阶段,企业盈
利能力增强,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,反之当经济周期不景气,
企业的盈利能力减弱,信用利差可能扩大。
       其次,本基金将分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对
信用利差曲线的影响。同时也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相
互关系,动态研究信用债市场的主要特征,为分析信用利差提供依据。
       再次,政策因素也会对信用利差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债
市场的供给方面和需求方面。本基金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用


                                     36
债市场的作用,例如政策允许更多符合要求的企业参与信用债发行,则将扩大发
行主体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差有可能扩大。
    本基金将综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债
券总的投资比例及分行业的投资比例。
    2)单个信用债信用分析策略
    信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信用水
平,本基金将采用“光大保德信企业信用分析评估模型”对不同信用类债券的信
用等级进行评估,从而深入挖掘信用债的投资价值,增强本基金的收益。
    “光大保德信企业信用分析评估模型”主要通过如下四个方面分析和评估单
个信用债券的信用水平:
    ①发行主体偿债能力(Capacity)
    信用债作为发行主体的一种融资行为,其偿债能力是首先需要考虑的重要因
素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。A)行业层面:
包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况;B)企业层面:包括盈利指
标分析、资产负债表分析和现金流分析等。
    ②抵押物质量(Collateral)
    抵押物作为信用债发行时的总要组成部分,是债券持有人分析和衡量该债券
信用风险的关键因素之一。本基金将抵押物分为狭义抵押物和广义抵押物两种。
其中狭义抵押物指在债券契约中明确规定的抵押物或资产;广义抵押物指虽然在
债券契约中没有明确规定,但是实际由发行人控制或占有的,能够为发行人提供
稳定现金流的资产。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流生成能力
和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的潜力越大,则
抵押物的质量越好,从而该信用债的信用水平也越高。
    ③契约条款(Covenants)
    契约条款是指在信用债发行时明确规定的,约束和限制发行人行为的条款内
容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面,其中承诺性条款指发行人约定的
必须履行的行为或达到的目标,而限制性条款指发行人不得违反的规定或限制从
事的行为等。本基金首先分析信用债券中契约条款的合理性和可实施性,随后对
发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估,发行人对契约条款的履行情况越良
好,其信用水平也越高。
                                  37
    ④公司治理情况(Character)




    对于通过发行债券开展融资活动的企业来说,该发行人的公司治理情况是该
债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结构、
股东权益与员工关系、运行透明度和信息披露、董事会结构和效率等。


    (3)可转债投资策略
    可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性,具有抵御股价下行
风险、分享股票上涨的投资回报的特点,本基金管理人将通过对可转换债券股性
和债性的分析,把握可转换债券的价值投向,同时紧密依托行业研究员对于个股
基本面的走势判断,综合考虑上市公司基本情况、转债的股性和债性等特性以及
流动性等要素,选择适当的可转换债券品种。投资方式可以选择二级市场买入也
可一级市场申购。
    (4)杠杆投资策略
    在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸管
理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
    3、股票市场投资策略
    (1)行业配置策略


                                  38
    在通过大类资产配置得到股票资产的投资比例后,本基金将通过定性和定量
相结合的方式决定股票资产中的行业配置策略。
    在定性分析方面,本基金将重点关注行业所处的生命周期阶段、行业上下游
的议价能力、行业本身的竞争状况等方面。对于处在成长期、上下游议价能力较
强、竞争状况适当的行业进行重点关注。
    在定量分析方面,本基金将通过行业的相对估值水平、行业的利润增长水平、
行业 PEG 等指标,对不同行业的投资价值做出定量评估。
    (2)个股选择策略
    本基金将以定性和定量相结合的方式、通过价值和成长两个纬度对个股进行
选择,精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
    1)定量分析
    本基金结合与上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进
行深入挖掘。具体的定量指标包括:
    A、盈利增长指标:主营业务收入增长率(△S),盈利增长率(△E)等;
    B、现金流量指标:
    C、负债比率指标:财务杠杆(A/E)等;
    D、市净率指标(P/B);
    E、股息率。
    本基金将结合上述指标,对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行
评析,为个股选择提供依据。
    2)定性分析
    本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合企
业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结
构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予股票一
定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。
    根据上述定性定量分析的结果,本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选
股票进行评估。对于价值被低估且成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于
价值被高估但成长性良好,或价值被低估但成长性较差的股票,本基金将通过深
入的调研和缜密的分析,有选择地进行投资;对于价值被高估且成长性较差的股
票,本基金不予考虑投资。
                                   39
    (3)新股申购策略
    本基金可以参与一级市场股票首次发行或增发新股,并可持有因可转债转股
所形成的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等。在参与
股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将充分发挥机构投资者在询价、定价
方面的特长,依托公司现有的投研体系的支撑,全面深入的把握上市公司基本面
状况,深入发掘其内在价值,在基金合同规定的额度内,积极参与新股申购(含
增发新股)、询价和配售。
    本基金的新股申购投资作为债券投资的补充,将紧密依托公司现有的定量分
析模型,通过统一的价值评估框架和量化管理,综合考虑发行新股的上市公司的
经营绩效增长潜力和市场估值水平,以合理的价格积极参与一级市场新股发行,
为投资者获取稳定的回报。
    4、套利策略
    本基金认为虽然经过多年的发展,中国证券市场的效率不断提升,证券市场
参与者的素质不断提高,但目前证券市场中仍然能发现许多非有效性现象。针对
市场弱有效性情况下出现的投资机会,本基金设计了丰富的套利投资策略以期获
得由此类非有效性现象带来的投资收益。
    (1)债券市场套利策略
    1)债券回购利差套利
    利用回购利率与其他债券品种收益率的差异进行套利,如用较低的回购利率
连续融入资金,购入较高收益率的债券从而获取差价收益。
    2)债券跨市场套利
    目前我国债券市场分为银行间市场和交易所市场,有些券种是在双市场上市
交易。由于市场不同可能会出现价差,本基金即可以通过转托管银行间价格便宜
的债券到交易所市场(或者相反),从而获取套利价差。
    3)可转债转股套利
    可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件
下转股和回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具
有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。可转换公司债券最大的优
点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时的巨大收益。可以充分运用可
                                  40
转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买入低转换溢价率的债券,只要
在可转换公司债券的存续期内,发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获
得超额收益。可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票,因此在
日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本
基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会
密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行
套利。
       (2)权证套利策略
       1)正股+认沽权证组合套利
       对于拥有认沽权证的股票,当(认沽权证+正股)的价格小于权证行权价时,
买入正股同时再买入对应股数的认沽权证,将它们持有到期并将正股行权卖出就
能获得无风险收益[权证行权价-(正股价格+认沽权证价格)],若其间股价向上
波动将能获得超额收益。
       2)认购权证套利
       基于科学精准的对上市公司相对定价分析及严谨稳健的到期风险收益灵敏
度分析,在其认购权证到期前一周买入高折价认购权证通过行权卖出正股完成套
利。
       3)权证行权套利
       权证在到期前较理论价值(如 B-S 价值)出现较大幅度的折价时,通过买入
低估权证并行权,则可以实现折价收益。
       (3)事件性套利策略
       上市公司之间的收购兼并行为往往带来低风险事件性套利机会。如公司之间
的要约收购。
       本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。



       九、基金的业绩比较标准

       本基金的业绩比较基准为中证全债指数。

                                     41
       十、基金的风险收益特征

       本基金为债券型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基
金和股票型基金。


       十一、基金的投资组合报告
       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。
       1、报告期末基金资产组合情况
                                                                  占基金总资产的比例
序号                 项目                    金额(元)
                                                                         (%)
  1       权益投资                                 1,494,336.66                     6.32
          其中:股票                               1,494,336.66                     6.32
  2       固定收益投资                            20,507,231.25                    86.76
          其中:债券                              20,507,231.25                    86.76
          资产支持证券                                        -                        -
  3       贵金属投资                                          -                        -
  4       金融衍生品投资                                      -                        -
  5       买入返售金融资产                                    -                        -
          其中:买断式回购的买
                                                              -                        -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
  6                                                1,058,994.28                     4.48
          合计
  7       其他各项资产                               577,143.82                     2.44
  8       合计                                    23,637,706.01                   100.00


       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                        占基金资产净值
代码                   行业类别                  公允价值(元)
                                                                          比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                                            -                  -
                                                                    -                  -
 B      采矿业

 C      制造业                                             375,439.66               1.93
 D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                            -                  -
 E      建筑业                                                      -                  -
 F      批发和零售业                                                -                  -
 G      交通运输、仓储和邮政业                                      -                  -
                                           42
H      住宿和餐饮业                                                    -                  -
I      信息传输、软件和信息技术服务业                       209,100.00               1.08
J      金融业                                                          -                  -
K      房地产业                                             665,333.00               3.42
L      租赁和商务服务业                                     126,144.00               0.65
M      科学研究和技术服务业                                            -                  -
N      水利、环境和公共设施管理业                                      -                  -
O      居民服务、修理和其他服务业                                      -                  -
P      教育                                                            -                  -
Q      卫生和社会工作                                                  -                  -
R      文化、体育和娱乐业                                   118,320.00               0.61
S      综合                                                            -                  -
       合计                                               1,494,336.66               7.69


      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                           占基金资产净值
序号     股票代码       股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                             比例(%)
 1        300088        长信科技               38,400      228,864.00                1.18
 2        000560        我爱我家               31,300      227,864.00                1.17
 3        600383        金地集团               15,000      206,250.00                1.06
 4        600406        国电南瑞                6,900      145,659.00                0.75
 5        601888        中国国旅                1,800      126,144.00                0.65
 6        300144        宋城演艺                5,100      118,320.00                0.61
 7        600376        首开股份               12,000      114,600.00                0.59
 8        600487        亨通光电                5,203      110,407.66                0.57
 9        600340        华夏幸福                2,200          68,244.00             0.35
 10       600831        广电网络                5,700          63,441.00             0.33


      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种              公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                                          -                            -
 2       央行票据                                          -                            -
 3       金融债券                               4,088,387.40                        21.04
         其中:政策性金融债                     4,088,387.40                        21.04
 4       企业债券                               4,726,612.00                        24.32
 5       企业短期融资券                                    -                            -
 6       中期票据                               3,125,800.00                        16.09
 7       可转债(可交换债)                     8,566,431.85                        44.08

                                          43
 8      同业存单                                         -                         -
 9      其他                                             -                         -
10      合计                                 20,507,231.25                   105.53


     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                     占基金资产净值
序号      债券代码    债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                        比例(%)
 1         018005     国开 1701         34,740        3,474,347.40            17.88
 2         136104     15 市北债         15,540        1,571,560.20             8.09
                       17 谷财
 3       101780005                      10,000        1,071,700.00             5.51
                       MTN001
                      18 渝江北
 4       101800066                      10,000        1,067,400.00             5.49
                      嘴 MTN001
 5         155069    18 保文 02         10,000        1,011,400.00             5.20


     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。


     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     报告期末本基金未持有贵金属。


     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。


     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未投资股指期货。
     9.2 本基金投资股指期货的投资政策
     根据本基金基金合同,本基金不能投资于股指期货。


     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     10.1 本期国债期货投资政策
     根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
     10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     报告期末本基金未持有国债期货。


     11、投资组合报告附注



                                        44
       11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的其他发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
       11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
       11.3 其他各项资产构成

       序号                    名称                                 金额
        1     存出保证金                                                         6,303.78
        2     应收证券清算款                                                   216,435.15
        3     应收股利                                                                      -
        4     应收利息                                                         310,842.02
        5     应收申购款                                                        43,562.87
        6     其他应收款                                                                    -
        7     待摊费用                                                                      -

        8     其他                                                                          -

        9     合计                                                             577,143.82


       11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                     占基金资产净值
  序号            债券代码            债券名称    公允价值(元)
                                                                           比例(%)
   1                 128015           久其转债         806,323.20                    4.15
   2                 127004           模塑转债         593,016.20                    3.05
   3                 127006           敖东转债         584,225.90                    3.01
   4                 128042           凯中转债         531,880.91                    2.74
   5                 110030           格力转债         520,047.00                    2.68
   6                 110041           蒙电转债         510,140.00                    2.63
   7                 113513           安井转债         498,822.50                    2.57
   8                 128028           赣锋转债         470,185.70                    2.42
   9                 110031           航信转债         449,240.30                    2.31
   10                113017           吉视转债         431,106.80                    2.22
   11                113505           XD 杭电转        323,610.00                    1.67
   12                128019           久立转 2         242,336.22                    1.25
   13                127003           海印转债         242,063.50                    1.25
   14                128032           双环转债         238,164.00                    1.23
   15                128029           太阳转债         236,724.60                    1.22
   16                128036           金农转债         233,075.94                    1.20

                                            45
     17              128022          众信转债              222,140.00              1.14
     18              128033          迪龙转债              215,400.00              1.11
     19              113016          小康转债              213,660.00              1.10
     20              110038          济川转债              116,256.10              0.60
     21              128023          亚太转债               33,100.87              0.17
     22              128021          兄弟转债               21,068.31              0.11
     23              132005          15 国资 EB            115,300.00              0.59


      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



      十二、基金的业绩

     (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
      光大保德信信用添益债券 A 类:
                                            业绩比较     业绩比较基
                      净值增   净值增长率
       阶段                                 基准收益     准收益率标     ①-③    ②-④
                      长率①    标准差②
                                                  率③    准差④
2011 年               6.22%      0.17%          1.43%      0.10%        4.79%    0.07%
2012 年               6.32%      0.15%       -0.47%        0.06%        6.79%    0.09%
2013 年               -5.38%     0.19%       -4.65%        0.09%        -0.73%   0.10%
2014 年               19.83%     0.23%       10.82%        0.09%        9.01%    0.14%
2015 年               8.07%      0.43%          8.74%      0.08%        -0.67%   0.35%
2016 年               0.29%      0.21%          2.00%      0.09%        -1.71%   0.12%
2017 年               0.69%      0.06%       -0.34%        0.06%        1.03%    0.00%
2018 年               4.30%      0.07%          8.85%      0.07%        -4.55%   0.00%
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 3 月 31    0.38%      0.36%          1.42%      0.06%        -1.04%   0.30%

自基金合同生效
                      46.30%     0.23%       30.17%        0.08%        16.13%   0.15%
起至今


      光大保德信信用添益债券 C 类:
                                            业绩比较     业绩比较基
                      净值增   净值增长率
       阶段                                 基准收益     准收益率标     ①-③    ②-④
                      长率①    标准差②
                                                  率③    准差④
2011 年               6.02%      0.18%          1.43%      0.10%        4.59%    0.08%
2012 年               6.04%      0.15%       -0.47%        0.06%        6.51%    0.09%
2013 年               -5.70%     0.19%       -4.65%        0.09%        -1.05%   0.10%

                                            46
2014 年              19.46%    0.23%      10.82%       0.09%        8.64%    0.14%
2015 年              7.79%     0.44%       8.74%       0.08%        -0.95%   0.36%
2016 年              0.00%     0.21%       2.00%       0.09%        -2.00%   0.12%
2017 年              0.20%     0.07%      -0.34%       0.06%        0.54%    0.01%
2018 年              3.93%     0.07%       8.85%       0.07%        -4.92%   0.00%
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 3 月 31   0.28%     0.36%       1.42%       0.06%        -1.14%   0.30%

自基金合同生效
                     42.54%    0.23%      30.17%       0.08%        12.37%   0.15%
起至今



       (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                        光大保德信信用添益债券型证券投资基金

               累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                        (2011 年 5 月 16 日至 2019 年 3 月 31 日)
1.光大保德信信用添益债券 A 类:




2.光大保德信信用添益债券 C 类:




                                         47
    注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2011 年 5 月 16 日至 2011 年 11 月 15 日。
建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例
范围。为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情
况,经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,自 2014 年 1 月 1 日起,将本基
金的业绩比较基准由原“中债综合指数”变更为“中证全债指数”。




    十三、费用概览

     (一)与基金运作有关的费用
     1、基金费用的种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)基金的销售服务费(仅限 C 类基金份额);
     (4)基金财产拨划支付的银行费用;
     (5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
     (6)基金份额持有人大会费用;
     (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
     (8)基金的证券交易费用;
     (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

                                          48
       上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
       2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式
       (1)基金管理人的管理费
       在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计
算方法如下:
       H=E×年管理费率÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日基金资产净值
       基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日
内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺
延。
       (2)基金托管人的托管费
       在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:
       H=E×年托管费率÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日基金资产净值
       基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日
内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺
延。
       (3)基金的销售服务费;
       销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份
额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。
       本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
       H=E×0.3%÷当年天数
       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
                                     49
       E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
       销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工作日内
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构支付给基金销售机
构。
       (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据
其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费
用。
       3、不列入基金费用的项目
       基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
       4、基金管理费和基金托管费的调整
       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,酌情调低基金
管理费率、基金托管费率和销售服务费等相关费率,无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
       5.其他费用
       其他费用包括:证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金
份额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;基金合
同生效后与基金相关的诉讼费用;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述
费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入
当期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。
       (二)与基金销售有关的费用
       1、本基金的申购费率见下表:
       通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

             申购金额(含申购费)             A 类基金份额申购费率
         100 万元以下(不含 100 万元)               0.08%
         100 万元以上(含 100 万元)至               0.05%
                                         50
      500 万元以下(不含 500 万元)
       500 万元以上(含 500 万元)           每笔交易 1000 元
     其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

          申购金额(含申购费)             A 类基金份额申购费率
      100 万元以下(不含 100 万元)               0.8%
      100 万元以上(含 100 万元)至
                                                  0.5%
      500 万元以下(不含 500 万元)
       500 万元以上(含 500 万元)           每笔交易 1000 元
    申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
    自 2012 年 2 月 6 日起,本基金 A 类份额面向养老金客户实施特定申购费率,
C 类份额维持原有费率不变。实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老
基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,
包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本
公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,在招募说明书更新时对相关内容
进行更新,并按规定向中国证监会备案。
    2、本基金 C 类基金份额不收取申购费。
    3、本基金的赎回费率见下表:

               持续持有期                       赎回费率
                7 日以内                          1.5%
         7 日(含 7 日)至 30 日                  0.1%
         30 日(含 30 日)及以上                   0%
    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者
赎回基金份额时收取。所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付
登记结算费、销售手续费等各项费用。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收
取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
    4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定报
刊及基金管理人网站公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
                                      51
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行
相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规的要求,
对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:
    1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
    2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
    3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
    4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
    5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。
    6. 在“九、基金的投资”部分,根据实际情况进行了更新,并将数据部分更
新至 2018 年 9 月 30 日。
    7. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2018 年 9 月 30 日。
    8. 在 “二十二、其他应披露事项”部分,对 2018 年 5 月 16 日至 2019 年
11 月 15 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。




                                             光大保德信基金管理有限公司
                                                    二〇一九年十月十一日




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