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上投摩根新兴动力混合A(377240)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2011-07-13 管理人:上投摩根... 基金经理:杜猛
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基金公告

上投摩根新兴动力股票:2012年年度报告摘要

公告日期:2013-03-29

              上投摩根新兴动力股票型证券投资基金

    2012年年度报告摘要
  
  §1重要提示
  
  1.1重要提示
  
  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  
  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
  
  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
  
  本报告期自2012年1月1日起至12月31日止。
  
  
  
  §2基金简介
  
  2.1基金基本情况
  
  ■
  
  2.2基金产品说明
  
  ■
  
  2.3基金管理人和基金托管人
  
  ■
  
  2.4信息披露方式
  
  ■
  
  §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
  
  3.1主要会计数据和财务指标
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
  
  2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
  3.2基金净值表现
  
  3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  ■
  
  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
  
  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
  
  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
  
  (2011年7月13日至2012年12月31日)
  
  ■
  
  注:1.本基金合同生效日为2011年7月13日, 图示时间段为2011年7月13日至2012年12月31日。
  
  2.本基金建仓期自2011年7月13日至2012年1月12日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
  
  3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
  
  合同生效日以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
  
  ■
  
  注:本基金于2011年7月13日正式成立,图示的时间段为2011年7月13日至2012年12月31日。合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
  
  3.3 过去三年基金的利润分配情况
  
  本基金自合同生效日起未进行过利润分配。
  
  §4管理人报告
  
  4.1基金管理人及基金经理情况
  
  4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
  
  上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2004年5月12日正式成立。公司由上海国际信托投资有限公司(2007年10月8日更名为“上海国际信托有限公司”)与摩根资产管理(英国)有限公司合资设立,注册资本为2.5亿元人民币,注册地上海。截至2012年12月底,公司管理的基金共有二十只,均为开放式基金,分别是:上投摩根中国优势证券投资基金、上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法股票型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、上投摩根内需动力股票型证券投资基金、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘股票型证券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质股票型证券投资基金、上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金和上投摩根核心优选股票型证券投资基金。
  
  4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
  
  ■
  
  注:1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
  
  2. 杜猛先生为本基金首任基金经理,其任职日期指本基金基金合同生效之日。
  
  3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
  
  4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
  
  4.3.1公平交易制度和控制方法
  
  本公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规的要求,制订了《上投摩根基金管理有限公司公平交易制度》,规范了公司所管理的所有投资组合的股票、债券等投资品种的投资管理活动,同时涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节,以确保本公司管理的不同投资组合均得到公平对待。
  
  公司执行自上而下的三级授权体系,依次为投资决策委员会、投资总监、经理人,经理人在其授权范围内自主决策,投资决策委员会和投资总监均不得干预其授权范围内的投资活动。公司已建立客观的研究方法,严禁利用内幕信息作为投资依据,各投资组合享有公平的投资决策机会。公司建立集中交易制度,执行公平交易分配。对于交易所市场投资活动,不同投资组合在买卖同一证券时,按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易机会 对于银行间市场投资活动,通过交易对手库控制和交易室询价机制,严格防范交易对手风险并抽检价格公允性 对于一级市场申购投资行为,遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
  
  公司制订了《异常交易监控与报告制度》,通过系统和人工相结合的方式进行投资交易行为的监控分析,并执行异常交易行为监控分析记录工作机制,确保公平交易可稽核。公司分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的收益率差异及不同时间窗下同向交易的交易价差进行分析,并留存报告备查。
  
  4.3.2公平交易制度的执行情况
  
  报告期内,公司严格执行上述公平交易制度和控制方法,开展公平交易工作。通过对不同投资组合之间的收益率差异、以及不同投资组合之间同向交易和反向交易的交易时机和交易价差等方面的监控分析,公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
  
  其中,在同向交易的监控和分析方面,根据法规要求,公司对不同投资组合的同日和临近交易日的同向交易行为进行监控,通过定期抽查前述的同向交易行为,定性分析交易时机、对比不同投资组合长期的交易趋势,重点关注任何可能导致不公平交易的情形。对于识别的异常情况,由相关投资组合经理对异常交易情况进行合理解释。同时,公司根据法规的要求,通过系统模块定期对连续四个季度内不同投资组合在不同时间窗内(日内、3日内、5日内)的同向交易价差进行分析,采用概率统计方法,主要关注不同投资组合之间同向交易价差均值为零的显著性检验,以及同向交易价格占优的交易次数占比分析。
  
  报告期内,通过前述分析方法,未发现不同投资组合之间同向交易价差异常的情况。
  
  4.3.3异常交易行为的专项说明
  
  报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析,公司未发现存在异常交易行为。
  
  报告期内,所有投资组合(除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合)参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形:无。
  
  4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
  
  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
  
  2012年对于A股市场而言是跌宕起伏的一年,期间上证综指曾上涨到2400点以上,也曾下跌至1949点,到年末收涨3.17%,就表现而言落后于世界主要经济体的股市。 究其原因在于,中国经济在2012年经历了回落后触底回升的过程,而A股市场本身多年积累的缺陷在此过程中逐步体现,市场增量资金的缺乏更加导致下跌的自我强化。但随着经济的见底企稳,市场也终于真实地反映了基本面,在年底迎来了大幅反弹。2012年度本基金主要依照契约,坚持自下而上选股,重点投资了TMT、节能环保、能源机械、医药等行业的优质企业,这些公司依靠自身的竞争优势,在宏观大环境并不理想的情况下获得了较快的业绩增长,股价上也有良好回报。因此,本基金全年取得了良好的收益率,大幅超越业绩基准。
  
  4.4.2报告期内基金的业绩表现
  
  本报告期本基金份额净值增长率为27.73%,同期业绩比较基准收益率为6.71%。
  
  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
  展望2013年,中国经济在经济筑底后将保持较快增长,但中长期的增长前景需要改革的深入,改革将为中国经济的潜在增长动力松绑。2013年将是新一届政府执政的第一年,新领导层的观念和思路将对未来中国10年的走向提供方向,A股市场必然也将对此作出反应。我们也会密切关注新一届政府后续的施政方针,为投资决策寻找重要的线索和依据。
  
  就目前而言,经济复苏已经明了,但弱复苏和和强复苏对A股市场的影响迥然不同。市场已经展开了对经济复苏的憧憬和预期,这些在接下来的时间段中需要得到经济数据的验证和支撑。中国社会当前的环境和资源约束很难再支撑过去30年的增长模式,否则在长期会付出更大的代价。我们希望中国经济能抓住转型的关键时机,顺利跨越中等收入陷阱。
  
  中国经济属于大国经济,内需将越来越成为拉动经济增长的引擎,以目前的各项人均指标来看,可供发展的空间还很大,因此我们对中国经济中长期仍然有信心。行业配置方面,我们仍然看好符合中国经济结构转型的新兴和消费行业,尤其是在稳经济和调结构中能够找到交集的行业,坚持自下而上选股,更多地将资金配置到优秀企业上去。
  
  4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
  
  本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责,根据相关的法律法规规定、基金合同的约定,制定了内部控制措施,对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制,目的是保证基金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了估值委员会,并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管理等方面的负责人以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会对估值事项发表意见,评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成员,参加估值委员会会议,参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
  
  4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
  
  本报告期本基金未实施利润分配。
  
  §5托管人报告
  
  5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
  
  在托管上投摩根新兴动力股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》、《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金托管协议》的约定,上投摩根新兴动力股票型证券投资基金的基金管理人—上投摩根基金管理有限公司2012年1月1日至2012年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
  
  5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
  
  本托管人认为,上投摩根基金管理有限公司在上投摩根新兴动力股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为 在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
  
  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
  
  本托管人认为,上投摩根基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的上投摩根新兴动力股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
  
  §6审计报告
  
  上投摩根新兴动力股票型证券投资基金2012年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所有限公司审计、注册会计师汪棣、王灵签字出具了“无保留意见的审计报告”(编号:普华永道中天审字(2013)第20346号)。
  
  投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
  
  §7年度财务报表
  
  7.1资产负债表
  
  会计主体:上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
  
  报告截止日:2012年12月31日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:报告截止日2012年12月31日,基金份额净值1.124元,基金份额总额608,976,952.84份。
  
  7.2利润表
  
  会计主体:上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
  
  本报告期:2012年1月1日至2012年12月31日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  7.3所有者权益(基金净值)变动表
  
  会计主体:上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
  
  本报告期:2012年1月1日至2012年12月31日
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  报告附注为财务报表的组成部分。
  
  本报告7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署:
  
  基金管理公司负责人:章硕麟,主管会计工作负责人:胡志强,会计机构负责人:张璐
  
  7.4报表附注
  
  7.4.1基金基本情况
  
  上投摩根新兴动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]604号《关于核准上投摩根新兴动力股票型证券投资基金募集的批复》核准,由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次募集期间为2011年6月15日至2011年7月8日,首次设立募集不包括认购资金利息共募集459,128,666.54元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第277号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》于2011年7月13日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为459,174,298.92份基金份额,其中认购资金利息折合45,632.38份基金份额。本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
  
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%,债券等固定收益类资产占基金资产的0-40%,权证投资占基金资产净值的0-3%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金将不低于80%的股票资产投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备新成长动力的上市公司股票。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
  
  本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于2013年3月28日批准报出。
  
  7.4.2会计报表的编制基础
  
  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
  
  7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
  
  本基金2012年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
  
  7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
  
  本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
  
  7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
  
  7.4.5.1会计政策变更的说明
  
  本基金本报告期未发生会计政策变更。
  
  7.4.5.2会计估计变更的说明
  
  本基金本报告期未发生会计估计变更。
  
  7.4.5.3差错更正的说明
  
  本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
  
  7.4.6税项
  
  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
  
  (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  
  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
  
  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税。
  
  (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
  
  7.4.7关联方关系
  
  ■
  
  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
  
  7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
  
  7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
  
  无。
  
  7.4.8.2关联方报酬
  
  7.4.8.2.1基金管理费
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
  日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  
  7.4.8.2.2基金托管费
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  
  日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
  
  7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
  
  无。
  
  7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
  
  无。
  
  7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。
  
  7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
  
  无。
  
  7.4.8.7其他关联交易事项的说明
  
  无。
  
  7.4.9期末(2012年12月31日)本基金持有的流通受限证券
  
  无。
  
  7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
  
  (1) 公允价值
  
  (a) 不以公允价值计量的金融工具
  
  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
  
  (b) 以公允价值计量的金融工具
  
  (i) 金融工具公允价值计量的方法
  
  根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为:
  
  第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
  
  第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
  
  第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
  
  (ii) 各层级金融工具公允价值
  
  于2012年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为598,457,617.45元,属于第二层级的余额为39,936,000.00元,无属于第三层级的余额(2011年12月31日:第一层级204,200,868.05元,无第二层级和第三层级)。
  
  (iii) 公允价值所属层级间的重大变动
  
  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
  
  (iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
  
  无。
  
  (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
  
  §8投资组合报告
  
  8.1期末基金资产组合情况
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:截至2012年12月31日,上投摩根新兴动力股票型证券投资基金资产净值为684,505,685.36元,基金份额净值为1.124元,累计基金份额净值为1.124元。
  
  8.2期末按行业分类的股票投资组合
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.51fund.com 网站的年度报告正文。
  
  8.4报告期内股票投资组合的重大变动
  
  8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
  8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
  
  8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证。
  
  8.9投资组合报告附注
  
  8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  8.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  
  8.9.3 期末其他各项资产构成
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
  8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
  
  8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  
  因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
  
  §9基金份额持有人信息
  
  9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
  
  份额单位:份
  
  ■
  
  9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
  
  ■
  
  注:期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。
  
  §10 开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
  ■
  
  §11 重大事件揭示
  
  11.1基金份额持有人大会决议
  
  报告期内无基金份额持有人大会决议。
  
  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
  
  基金管理人:
  
  无。
  
  基金托管人:
  
  无。
  
  11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
  
  报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
  
  11.4基金投资策略的改变
  
  报告期内无基金投资策略的改变。
  
  11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
  
  本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。报告年度应支付给聘任普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为65,000元,目前该审计机构已提供审计服务的连续年限为2年。
  
  11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
  
  报告期内,管理人、托管人未受稽查或处罚,亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽查或处罚。
  
  11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
  
  金额单位:人民币元
  
  ■
  
  注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
  
  2. 交易单元的选择标准:
  
  1)资本金雄厚,信誉良好。
  
  2)财务状况良好,经营行为规范。
  
  3)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度。
  
  4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。
  
  5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
  
  3. 交易单元的选择程序:
  
  1)本基金管理人定期召开会议,组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进行评估,确定选用交易单元的券商。
  
  2)本基金管理人与券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
  
  4. 本基金本期无新增席位,无注销席位。
  
  上投摩根基金管理有限公司
  
  二〇一三年三月二十九日
  
    基金简称    上投摩根新兴动力股票  
  基金主代码    377240  
  交易代码    377240  
  基金运作方式    契约型开放式  
  基金合同生效日    2011年7月13日  
  基金管理人    上投摩根基金管理有限公司  
  基金托管人    中国农业银行股份有限公司  
  报告期末基金份额总额    608,976,952.84份  
  基金合同存续期    不定期  


  
  
  
    投资目标    本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上,充分挖掘新兴产业发展中的投资机会,重点关注新兴产业中的优质上市公司,并兼顾传统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的稳定增值。  
  投资策略    本基金管理人认为,从经济发展的中长期趋势看,转变经济发展方式实现经济转型已经成为我国在相当长一段时期内经济发展的首要任务。在后金融危机时期,我国经济面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题,要实现经济持续健康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。纵观世界各国和地区的经济发展历程,新兴产业的崛起和传统产业的升级换代是经济转型的主要驱动力。可以预见的是,新兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发下,将带动相关行业上下游全面发展,其间蕴藏着巨大的投资机会。而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模式或生产方式等实现产业升级,获取新的成长驱动力。本基金一方面将从新兴产业出发,深入挖掘新兴产业发展过程中带来的投资机会,另一方面将关注传统产业中成长公司的投资。  
  业绩比较基准    沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%  
  风险收益特征    本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于风险水平较高的基金产品。  


  
  
  
    项目    基金管理人    基金托管人  
  名称    上投摩根基金管理有限公司    中国农业银行股份有限公司  
  信息披露负责人    姓名    洪霞    李芳菲  
  联系电话    021-38794999    010-66060069  
  电子邮箱    xia.hong@jpmf-sitico.com    lifangfei@abchina.com  
  客户服务电话    400-889-4888    95599  
  传真    021-68881170    010-63201816  


  
  
  
    登载基金年度报告正文的管理人互联网网址    http://www.51fund.com  
  基金年度报告备置地点    基金管理人、基金托管人的办公场所  


  
  
  
    3.1.1期间数据和指标    2012年    2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  本期已实现收益    9,276,904.74    -28,554,663.31  
  本期利润    79,773,835.66    -45,587,401.72  
  加权平均基金份额本期利润    0.2128    -0.1129  
  本期基金份额净值增长率    27.73%    -12.00%  
  3.1.2期末数据和指标    2012年末    2011年末  
  期末可供分配基金份额利润    -0.0582    -0.1202  
  期末基金资产净值    684,505,685.36    262,581,732.47  
  期末基金份额净值    1.124    0.880  


  
  
  
    阶段    份额净值增长率①    份额净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  过去三个月    3.88%    1.18%    8.17%    1.02%    -4.29%    0.16%  
  过去六个月    10.30%    1.23%    2.30%    0.99%    8.00%    0.24%  
  过去一年    27.73%    1.23%    6.71%    1.02%    21.02%    0.21%  
  过去三年    -    -    -    -    -    -  
  过去五年    -    -    -    -    -    -  
  自基金合同生效起至今    12.40%    1.11%    -12.87%    1.05%    25.27%    0.06%  


  
  
  
    姓名    职务    任本基金的基金经理(助理)期限    证券从业年限    说明  
  任职日期    离任日期            
  杜猛    本基金基金经理    2011-7-13    -    10年    南京大学经济学硕士,先后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券,任研究员。2007年10月起加入上投摩根基金管理有限公司,历任行业专家、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。自2011年7月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理。  


  
  
  
    资产    附注号    本期末2012年12月31日    上年度末2011年12月31日  
  资产:                 
  银行存款    7.4.7.1    54,379,747.26    51,130,165.42  
  结算备付金         1,870,722.17    703,806.51  
  存出保证金         549,602.40    500,000.00  
  交易性金融资产    7.4.7.2    638,393,617.45    204,200,868.05  
  其中:股票投资         598,457,617.45    204,200,868.05  
  基金投资         -    -  
  债券投资         39,936,000.00    -  
  资产支持证券投资         -    -  
  衍生金融资产    7.4.7.3    -    -  
  买入返售金融资产    7.4.7.4    -    -  
  应收证券清算款         -    8,115,890.36  
  应收利息    7.4.7.5    150,821.15    11,936.68  
  应收股利         -    -  
  应收申购款         12,429,527.00    9,928.48  
  递延所得税资产         -    -  
  其他资产    7.4.7.6    -    -  
  资产总计         707,774,037.43    264,672,595.50  
  负债和所有者权益    附注号    本期末2012年12月31日    上年度末2011年12月31日  
  负债:                 
  短期借款         -    -  
  交易性金融负债         -    -  
  衍生金融负债    7.4.7.3    -    -  
  卖出回购金融资产款         -    -  
  应付证券清算款         8,024,523.30    -  
  应付赎回款         12,449,373.39    386,320.43  
  应付管理人报酬         854,151.02    355,902.33  
  应付托管费         142,358.49    59,317.07  
  应付销售服务费         -    -  
  应付交易费用    7.4.7.7    887,590.26    512,867.26  
  应交税费         -    -  
  应付利息         -    -  
  应付利润         -    -  
  递延所得税负债         -    -  
  其他负债    7.4.7.8    910,355.61    776,455.94  
  负债合计         23,268,352.07    2,090,863.03  
  所有者权益:                 
  实收基金    7.4.7.9    608,976,952.84    298,456,646.31  
  未分配利润    7.4.7.10    75,528,732.52    -35,874,913.84  
  所有者权益合计         684,505,685.36    262,581,732.47  
  负债和所有者权益总计         707,774,037.43    264,672,595.50  


  
  
  
    项目    附注号    本期2012年1月1日至2012年12月31日    上年度可比期间2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  一、收入         90,722,584.06    -41,032,692.23  
  1.利息收入         756,500.03    2,448,582.78  
  其中:存款利息收入    7.4.7.11    328,597.12    422,110.76  
  债券利息收入         427,902.91    908.71  
  资产支持证券利息收入         -    -  
  买入返售金融资产收入         -    2,025,563.31  
  其他利息收入         -    -  
  2.投资收益(损失以“-”填列)         18,725,804.43    -26,655,084.77  
  其中:股票投资收益    7.4.7.12    17,469,549.60    -26,891,290.61  
  基金投资收益         -    -  
  债券投资收益    7.4.7.13    -1,920.00    79,491.29  
  资产支持证券投资收益         -    -  
  衍生工具收益    7.4.7.14    -    -  
  股利收益    7.4.7.15    1,258,174.83    156,714.55  
  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)    7.4.7.16    70,496,930.92    -17,032,738.41  
  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)         -    -  
  5.其他收入(损失以“-”号填列)    7.4.7.17    743,348.68    206,548.17  
  减:二、费用         10,948,748.40    4,554,709.49  
  1.管理人报酬         5,647,240.23    2,755,909.96  
  2.托管费         941,206.70    459,318.33  
  3.销售服务费         -    -  
  4.交易费用    7.4.7.18    3,962,541.27    1,055,266.92  
  5.利息支出         -    -  
  其中:卖出回购金融资产支出         -    -  
  6.其他费用    7.4.7.19    397,760.20    284,214.28  
  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)         79,773,835.66    -45,587,401.72  
  减:所得税费用         -    -  
  四、净利润(净亏损以“-”号填列         79,773,835.66    -45,587,401.72  


  
  
  
    项目    本期2012年1月1日至2012年12月31日  
  实收基金    未分配利润    所有者权益合计  
  一、期初所有者权益(基金净值)    298,456,646.31    -35,874,913.84    262,581,732.47  
  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)    -    79,773,835.66    79,773,835.66  
  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)    310,520,306.53    31,629,810.70    342,150,117.23  
  其中:1.基金申购款    909,229,634.73    62,410,143.01    971,639,777.74  
  2.基金赎回款    -598,709,328.20    -30,780,332.31    -629,489,660.51  
  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)    -    -    -  
  五、期末所有者权益(基金净值)    608,976,952.84    75,528,732.52    684,505,685.36  
  项目    上年度可比期间2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  实收基金    未分配利润    所有者权益合计  
  一、期初所有者权益(基金净值)    459,174,298.92    -    459,174,298.92  
  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)    -    -45,587,401.72    -45,587,401.72  
  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)    -160,717,652.61    9,712,487.88    -151,005,164.73  
  其中:1.基金申购款    15,816,823.20    -1,585,706.66    14,231,116.54  
  2.基金赎回款    -176,534,475.81    11,298,194.54    -165,236,281.27  
  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)    -    -    -  
  五、期末所有者权益(基金净值)    298,456,646.31    -35,874,913.84    262,581,732.47  


  
  
  
    关联方名称    与本基金的关系  
  上投摩根基金管理有限公司    基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  
  中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”)    基金托管人、基金代销机构  
  上海国际信托有限公司(“上国投”)    基金管理人的股东  
  摩根资产管理(英国)有限公司    基金管理人的股东  
  上信资产管理有限公司    基金管理人的股东上海国际信托有限公司控制的公司  
  上海国利货币经纪有限公司    基金管理人的股东上海国际信托有限公司控制的公司  
  J.P.MorganInvestmentManagementLimited    基金管理人的股东摩根资产管理(英国)有限公司控制的公司  
  J.P.Morgan8CSInvestments(GP)Limited    基金管理人的股东摩根资产管理(英国)有限公司控制的公司  


  
  
  
    项目    本期2012年1月1日至2012年12月31日    上年度可比期间2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  当期发生的基金应支付的管理费    5,647,240.23    2,755,909.96  
  其中:支付销售机构的客户维护费    2,115,168.94    1,018,301.89  


  
  
  
    项目    本期2012年1月1日至2012年12月31日    上年度可比期间2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  当期发生的基金应支付的托管费    941,206.70    459,318.33  


  
  
  
    关联方名称    本期2012年1月1日至2012年12月31日    上年度可比期间2011年7月13日(基金合同生效日)至2011年12月31日  
  期末余额    当期利息收入    期末余额    当期利息收入  
  中国农业银行    54,379,747.26    305,461.58    51,130,165.42    396,393.26  


  
  
  
    序号    项目    金额    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    598,457,617.45    84.55  
       其中:股票    598,457,617.45    84.55  
  2    固定收益投资    39,936,000.00    5.64  
       其中:债券    39,936,000.00    5.64  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    56,250,469.43    7.95  
  6    其他各项资产    13,129,950.55    1.86  
  7    合计    707,774,037.43    100.00  


  
  
  
    代码    行业类别    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    -    -  
  B    采掘业    42,599,384.80    6.22  
  C    制造业    370,974,126.39    54.20  
  C0    食品、饮料    2,208,000.00    0.32  
  C1    纺织、服装、皮毛    -    -  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    -    -  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    -    -  
  C5    电子    168,943,600.43    24.68  
  C6    金属、非金属    3,459,000.00    0.51  
  C7    机械、设备、仪表    86,462,135.16    12.63  
  C8    医药、生物制品    109,901,390.80    16.06  
  C99    其他制造业    -    -  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    13,565,892.90    1.98  
  E    建筑业    -    -  
  F    交通运输、仓储业    7,482,016.00    1.09  
  G    信息技术业    89,120,979.08    13.02  
  H    批发和零售贸易    10,208,980.00    1.49  
  I    金融、保险业    44,624,360.69    6.52  
  J    房地产业    -    -  
  K    社会服务业    19,881,877.59    2.90  
  L    传播与文化产业    -    -  
  M    综合类    -    -  
       合计    598,457,617.45    87.43  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    600518    康美药业    3,283,659    43,147,279.26    6.30  
  2    002236    大华股份    921,450    42,709,207.50    6.24  
  3    600406    国电南瑞    2,591,693    41,544,838.79    6.07  
  4    002241    歌尔声学    1,059,788    39,954,007.60    5.84  
  5    002635    安洁科技    802,851    37,717,939.98    5.51  
  6    300115    长盈精密    1,121,881    30,043,973.18    4.39  
  7    601633    长城汽车    1,130,361    26,789,555.70    3.91  
  8    300228    富瑞特装    784,395    26,669,430.00    3.90  
  9    002353    杰瑞股份    540,301    25,739,939.64    3.76  
  10    300088    长信科技    1,456,692    22,141,718.40    3.23  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    本期累计买入金额    占期初基金资产净值比例(%)  
  1    600518    康美药业    41,317,600.17    15.74  
  2    002635    安洁科技    38,210,365.33    14.55  
  3    002236    大华股份    35,633,778.15    13.57  
  4    600406    国电南瑞    34,484,573.93    13.13  
  5    601633    长城汽车    32,702,216.83    12.45  
  6    300115    长盈精密    30,952,837.30    11.79  
  7    002241    歌尔声学    26,811,975.17    10.21  
  8    002353    杰瑞股份    25,059,230.56    9.54  
  9    300228    富瑞特装    24,321,762.00    9.26  
  10    600111    包钢稀土    22,407,735.39    8.53  
  11    300088    长信科技    22,406,793.05    8.53  
  12    601166    兴业银行    21,799,570.09    8.30  
  13    300128    锦富新材    17,929,190.70    6.83  
  14    002155    辰州矿业    17,510,951.08    6.67  
  15    600000    浦发银行    16,719,071.00    6.37  
  16    600031    三一重工    16,372,374.14    6.24  
  17    002422    科伦药业    15,356,852.81    5.85  
  18    002028    思源电气    15,223,406.68    5.80  
  19    002106    莱宝高科    14,821,247.20    5.64  
  20    002450    康得新    14,772,632.12    5.63  
  21    600048    保利地产    14,741,627.43    5.61  
  22    002294    信立泰    14,561,056.34    5.55  
  23    000049    德赛电池    14,157,903.49    5.39  
  24    002415    海康威视    13,721,657.80    5.23  
  25    000661    长春高新    13,544,182.99    5.16  
  26    002400    省广股份    12,715,781.37    4.84  
  27    002081    金螳螂    12,605,135.90    4.80  
  28    600011    华能国际    12,531,310.10    4.77  
  29    600517    置信电气    12,303,325.54    4.69  
  30    300026    红日药业    10,975,060.06    4.18  
  31    300124    汇川技术    10,782,857.86    4.11  
  32    000568    泸州老窖    10,767,258.41    4.10  
  33    601888    中国国旅    10,577,715.02    4.03  
  34    000718    苏宁环球    10,562,625.67    4.02  
  35    000024    招商地产    10,514,958.88    4.00  
  36    601231    环旭电子    10,258,098.52    3.91  
  37    000858    五粮液    9,885,590.50    3.76  
  38    600703    三安光电    9,854,942.94    3.75  
  39    601699    潞安环能    9,629,636.29    3.67  
  40    000963    华东医药    9,436,800.13    3.59  
  41    300113    顺网科技    9,241,398.94    3.52  
  42    002146    荣盛发展    8,785,766.47    3.35  
  43    000543    皖能电力    8,732,711.39    3.33  
  44    300039    上海凯宝    8,714,006.47    3.32  
  45    000800    一汽轿车    8,521,784.22    3.25  
  46    600436    片仔癀    8,407,312.13    3.20  
  47    600525    长园集团    8,313,235.35    3.17  
  48    601009    南京银行    8,244,873.39    3.14  
  49    002430    杭氧股份    8,078,377.37    3.08  
  50    000581    威孚高科    8,059,009.54    3.07  
  51    600062    华润双鹤    7,980,640.92    3.04  
  52    000050    深天马A    7,818,689.98    2.98  
  53    002653    海思科    7,728,656.29    2.94  
  54    601866    中海集运    7,472,270.00    2.85  
  55    600050    中国联通    7,368,642.62    2.81  
  56    000630    铜陵有色    7,338,259.00    2.79  
  57    600549    厦门钨业    7,181,679.79    2.74  
  58    601169    北京银行    7,048,313.57    2.68  
  59    002638    勤上光电    7,020,170.28    2.67  
  60    300136    信维通信    6,933,910.40    2.64  
  61    600312    平高电气    6,836,972.85    2.60  
  62    000001    平安银行    6,824,097.15    2.60  
  63    300105    龙源技术    6,754,331.14    2.57  
  64    600535    天士力    6,748,685.69    2.57  
  65    000799    酒鬼酒    6,710,305.03    2.56  
  66    300058    蓝色光标    6,691,044.64    2.55  
  67    000937    冀中能源    6,689,913.39    2.55  
  68    002007    华兰生物    6,670,056.36    2.54  
  69    600660    福耀玻璃    6,415,404.09    2.44  
  70    600674    川投能源    6,359,137.41    2.42  
  71    600720    祁连山    6,353,485.39    2.42  
  72    300090    盛运股份    6,351,995.12    2.42  
  73    300156    天立环保    6,342,049.00    2.42  
  74    300322    硕贝德    6,303,732.24    2.40  
  75    601299    中国北车    6,085,550.00    2.32  
  76    000725    京东方A    6,079,989.12    2.32  
  77    000650    仁和药业    6,036,922.62    2.30  
  78    300301    长方照明    5,981,910.97    2.28  
  79    300219    鸿利光电    5,879,162.15    2.24  
  80    002293    罗莱家纺    5,849,992.49    2.23  
  81    600027    华电国际    5,801,122.28    2.21  
  82    300300    汉鼎股份    5,717,155.73    2.18  
  83    000961    中南建设    5,714,641.22    2.18  
  84    000517    荣安地产    5,627,852.24    2.14  
  85    002038    双鹭药业    5,620,331.85    2.14  
  86    002008    大族激光    5,522,390.96    2.10  
  87    600893    航空动力    5,407,117.44    2.06  
  88    300005    探路者    5,380,083.60    2.05  
  89    000528    柳工    5,330,902.39    2.03  
  90    000596    古井贡酒    5,276,095.31    2.01  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    本期累计卖出金额    占期初基金资产净值比例(%)  
  1    002236    大华股份    28,346,404.29    10.80  
  2    600111    包钢稀土    21,590,638.20    8.22  
  3    601633    长城汽车    19,806,154.25    7.54  
  4    600031    三一重工    19,364,729.60    7.37  
  5    600048    保利地产    18,345,895.73    6.99  
  6    002450    康得新    17,760,642.18    6.76  
  7    000581    威孚高科    17,692,092.53    6.74  
  8    002294    信立泰    17,207,143.37    6.55  
  9    002155    辰州矿业    16,398,831.48    6.25  
  10    002430    杭氧股份    15,897,354.52    6.05  
  11    000049    德赛电池    15,556,086.75    5.92  
  12    002081    金螳螂    14,259,585.75    5.43  
  13    000024    招商地产    13,624,571.58    5.19  
  14    000423    东阿阿胶    13,499,539.66    5.14  
  15    300026    红日药业    12,971,176.65    4.94  
  16    002106    莱宝高科    12,381,279.77    4.72  
  17    000568    泸州老窖    11,675,290.53    4.45  
  18    002415    海康威视    11,337,990.18    4.32  
  19    300124    汇川技术    11,298,270.37    4.30  
  20    002474    榕基软件    10,868,336.65    4.14  
  21    300058    蓝色光标    10,405,418.63    3.96  
  22    000718    苏宁环球    10,297,905.45    3.92  
  23    600518    康美药业    10,248,856.59    3.90  
  24    601231    环旭电子    10,140,589.75    3.86  
  25    000858    五粮液    9,979,143.08    3.80  
  26    300070    碧水源    9,836,183.68    3.75  
  27    601888    中国国旅    9,802,348.25    3.73  
  28    000543    皖能电力    9,532,789.32    3.63  
  29    600703    三安光电    9,378,752.00    3.57  
  30    600104    上汽集团    9,055,884.11    3.45  
  31    300156    天立环保    8,993,176.57    3.42  
  32    002146    荣盛发展    8,951,871.37    3.41  
  33    600312    平高电气    8,748,089.44    3.33  
  34    000800    一汽轿车    8,428,243.31    3.21  
  35    002065    东华软件    8,001,401.49    3.05  
  36    300039    上海凯宝    7,959,045.05    3.03  
  37    600525    长园集团    7,796,784.99    2.97  
  38    002653    海思科    7,752,209.70    2.95  
  39    600376    首开股份    7,743,895.92    2.95  
  40    002353    杰瑞股份    7,722,969.19    2.94  
  41    600893    航空动力    7,663,567.14    2.92  
  42    000799    酒鬼酒    7,574,433.39    2.88  
  43    000050    深天马A    7,494,080.35    2.85  
  44    002179    中航光电    7,473,210.24    2.85  
  45    600050    中国联通    7,335,299.92    2.79  
  46    300322    硕贝德    7,203,583.91    2.74  
  47    601169    北京银行    7,161,048.48    2.73  
  48    600549    厦门钨业    6,706,443.29    2.55  
  49    000630    铜陵有色    6,673,712.53    2.54  
  50    000650    仁和药业    6,650,963.55    2.53  
  51    300301    长方照明    6,618,898.52    2.52  
  52    600660    福耀玻璃    6,559,036.35    2.50  
  53    000001    平安银行    6,490,473.79    2.47  
  54    600720    祁连山    6,485,558.65    2.47  
  55    600517    置信电气    6,409,002.02    2.44  
  56    002638    勤上光电    6,387,283.04    2.43  
  57    000725    京东方A    6,347,115.60    2.42  
  58    002273    水晶光电    6,326,357.37    2.41  
  59    600674    川投能源    6,213,590.99    2.37  
  60    300300    汉鼎股份    6,199,362.01    2.36  
  61    300219    鸿利光电    6,192,529.26    2.36  
  62    002635    安洁科技    6,036,493.45    2.30  
  63    601299    中国北车    6,020,000.00    2.29  
  64    000596    古井贡酒    5,904,468.69    2.25  
  65    000517    荣安地产    5,876,318.57    2.24  
  66    002007    华兰生物    5,813,198.43    2.21  
  67    002293    罗莱家纺    5,720,355.72    2.18  
  68    002503    搜于特    5,662,468.90    2.16  
  69    600875    东方电气    5,651,026.00    2.15  
  70    000961    中南建设    5,630,647.44    2.14  
  71    600837    海通证券    5,484,446.64    2.09  
  72    000157    中联重科    5,406,294.70    2.06  
  73    300298    三诺生物    5,384,047.67    2.05  
  74    000528    柳工    5,367,900.88    2.04  
  75    600348    阳泉煤业    5,310,304.40    2.02  


  
  
  
    买入股票的成本(成交)总额    1,514,268,300.86  
  卖出股票的收入(成交)总额    1,208,014,031.98  


  
  
  
    序号    债券品种    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    国家债券    -    -  
  2    央行票据    -    -  
  3    金融债券    39,936,000.00    5.83  
       其中:政策性金融债    39,936,000.00    5.83  
  4    企业债券    -    -  
  5    企业短期融资券    -    -  
  6    中期票据    -    -  
  7    可转债    -    -  
  8    其他    -    -  
  9    合计    39,936,000.00    5.83  


  
  
  
    序号    债券代码    债券名称    数量(张)    公允价值    占基金资产净值比例(%)  
  1    120245    12国开45    400,000    39,936,000.00    5.83  


  
  
  
    序号    名称    金额  
  1    存出保证金    549,602.40  
  2    应收证券清算款    -  
  3    应收股利    -  
  4    应收利息    150,821.15  
  5    应收申购款    12,429,527.00  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    13,129,950.55  


  
  
  
    持有人户数(户)    户均持有的基金份额    持有人结构  
  机构投资者    个人投资者  
  持有份额    占总份额比例    持有份额    占总份额比例  
  19,812    30,737.78    107,527,103.50    17.66%    501,449,849.34    82.34%  


  
  
  
    项目    持有份额总数(份)    占基金总份额比例  
  基金管理公司所有从业人员持有本基金    31,045.75    0.0051%  


  
  
  
    基金合同生效日(2011年7月13日)基金份额总额    459,174,298.92  
  本报告期期初基金份额总额    298,456,646.31  
  本报告期基金总申购份额    909,229,634.73  
  减:本报告期基金总赎回份额    598,709,328.20  
  本报告期基金拆分变动份额    -  
  本报告期期末基金份额总额    608,976,952.84  


  
  
  
    券商名称    交易单元数量    股票交易    应支付该券商的佣金    备注  
  成交金额    占当期股票成交总额的比例    佣金    占当期佣金总量的比例       
  国金证券    1    1,355,259,712.62    49.79%    1,158,470.92    49.27%    -  
  华创证券    1    933,361,995.09    34.29%    821,964.37    34.96%    -  
  兴业证券    1    433,526,777.13    15.93%    370,692.77    15.77%    -  
  瑞银证券    1    -    -    -    -    -  


  
  
  
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一三年三月二十九日
  
    2012年12月31日
  
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