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上投摩根成长先锋混合(378010)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投先锋:2009年第二季度报告

公告日期:2009-07-20

    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
    第 1 页 共 12 页
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    2009 年第2 季度报告
    2009 年6 月30 日
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年七月二十日
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
    2
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009 年7
    月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
    核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009 年4 月1 日起至6 月30 日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称 上投摩根成长先锋股票
    交易代码 378010
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2006年9月20日
    报告期末基金份额总额 3,312,848,082.01份
    投资目标
    本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的
    股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机
    会,努力实现基金资产长期稳健增值。
    投资策略
    (1)股票投资策略
    本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具
    有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动
    出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。
    (2)固定收益类投资策略
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理
    人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资
    风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资
    产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。
    在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基
    础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益
    率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流
    动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相
    对较高的债券品种。
    业绩比较基准
    新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20
    %
    风险收益特征
    本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风
    险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基
    金和货币市场基金。
    基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
    1.本期已实现收益 372,890,214.75
    2.本期利润 982,790,721.68
    3.加权平均基金份额本期利润 0.2746
    4.期末基金资产净值 7,159,565,835.44
    5.期末基金份额净值 2.1612
    本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回
    费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增
    长率①
    净值
    增长
    率标
    准差
    ②
    业绩比
    较基准
    收益率
    ③
    业绩
    比较
    基准
    收益
    率标
    准差
    ④
    ①-③ ②-④
    2009/04/01-2009/06/30 14.72% 1.29% 18.81% 1.25% -4.09% 0.04%
    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
    准收益率变动的比较
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006 年9 月20 日至2009 年6 月30 日)
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    注:本基金合同生效日为2006 年9 月20 日,图示时间段为2006 年9 月20 日至2009
    年6 月30 日。
    本基金建仓期自2006 年9 月20 日至2007 年3 月19 日,建仓期结束时资产配置比例符
    合本基金基金合同规定。
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    任本基金的基金经理期限
    姓名 职务
    任职日期 离任日期
    证券从业
    年限
    说明
    赵梓峰
    本基金基
    金经理
    2007-3-20 - 15 年以上
    1970 年生,上海交通大学
    工学学士,历任渣打证券
    上海代表处研究员,法国
    兴业证券上海代表处研
    究员,元富证券上海代表
    处研究主管,凯基(北京)
    管理咨询公司研究主管,
    2005 年加入上投摩根基
    金管理有限公司。
    许运凯
    本基金基
    金经理、
    基金管理
    人研究部
    总监
    2008-12-27 - 8 年以上
    1969 年出生,复旦大学经
    济学院博士,证券、基金
    从业经验8 年以上。
    2001-2006 年初任国泰君
    安证券研究所机械行业
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    资深研究员,2006 年4 月
    加入上投摩根基金管理
    有限公司,历任投资经
    理、中国优势基金经理助
    理、研究部副总监。
    注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
    2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管
    理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券投资基金法》及
    其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖
    同一证券时,按照时间优先,比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易
    系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自
    动切换至公平交易模块进行委托。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    报告期内,本基金无异常交易行为。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    在充沛的流动性以及经济向好预期的推动下,二季度A 股市场呈现加速上
    升的态势。 市场热点及涨幅居前的行业主要集中在通货膨胀受益行业或抗通货
    膨胀行业中,因此像金融,地产、有色、煤炭等行业涨幅领先,而以医药和消费
    为代表的弱周期性行业继续处于盘整之中。二季度成长先锋的净值增长比比较基
    准落后了4.09 个百分点,主要原因是超配的电力设备、医药、食品饮料和建筑
    等行业由于周期性不强而在二季度跑输了市场。
    三季度的市场开始变得微妙,一方面中国经济复苏的趋势益发明朗,对上市
    公司的盈利能力是有益的推动;但另一方面,上半年为推动经济走出谷底而实施
    的刺激性货币政策、财政政策和产业政策是否因为达到了初步的目的而开始收缩
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    将非常关键。我们将关注政策是否会有收缩的迹象,以及因政策变化而对市场造
    成的影响。另外,上市公司的中期报告开始连续公布,这也是会影响接下来公司
    股价表现的重要因素之一。我们继续看好中期业绩出色、全年业绩明确的行业和
    公司,如电力设备、基建、医药和食品饮料等行业。继续回避中报业绩差的公司、
    回避外需型企业和产能严重过剩的行业。
    §5 投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元)
    占基金总资产
    的比例(%)
    1 权益投资 6,702,962,982.91 92.87
    其中:股票 6,702,962,982.91 92.87
    2 固定收益投资 289,890,000.00 4.02
    其中:债券 289,890,000.00 4.02
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返
    售金融资产
    - -
    5 银行存款和结算备付金合计 159,680,411.77 2.21
    6 其他资产 64,891,859.36 0.90
    7 合计 7,217,425,254.04 100.00
    截至2009年6月30日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为
    7,159,565,835.44元,基金份额净值为2.1612元,累计基金份额净值为2.1612
    元。
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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    代码 行业类别 公允价值(元)
    占基金资产净值
    比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采掘业 323,634,849.28 4.52
    C 制造业 3,356,332,900.68 46.88
    C0 食品、饮料 517,709,908.67 7.23
    C1
    纺织、服装、皮
    毛
    38,165,120.67 0.53
    C2 木材、家具 - -
    C3 造纸、印刷 315.20 0.00
    C4
    石油、化学、塑
    胶、塑料
    142,151,414.47 1.99
    C5 电子 - -
    C6 金属、非金属 135,711,315.50 1.90
    C7
    机械、设备、仪
    表
    1,661,416,802.17 23.21
    C8 医药、生物制品861,178,024.00 12.03
    C99 其他制造业 - -
    D
    电力、煤气及水的生产
    和供应业
    180,525,068.51 2.52
    E 建筑业 336,997,806.71 4.71
    F 交通运输、仓储业 217,661,505.23 3.04
    G 信息技术业 40,464,943.08 0.57
    H 批发和零售贸易 313,090,153.38 4.37
    I 金融、保险业 1,391,930,587.37 19.44
    J 房地产业 291,717,942.21 4.07
    K 社会服务业 151,959,000.40 2.12
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    L 传播与文化产业 - -
    M 综合类 98,648,226.06 1.38
    合计 6,702,962,982.91 93.62
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称数量(股) 公允价值(元)
    占基金资产
    净值比例
    (%)
    1 600089 特变电工31,799,606 573,664,892.24 8.01
    2 000858 五 粮 液24,309,762 479,631,604.26 6.70
    3 600031 三一重工15,966,916 459,368,173.32 6.42
    4 000651 格力电器18,036,860 376,970,374.00 5.27
    5 600036 招商银行16,674,177 373,668,306.57 5.22
    6 600518 康美药业45,079,952 365,147,611.20 5.10
    7 000999 三九医药17,316,414 272,733,520.50 3.81
    8 000001 深发展A 12,198,711 266,175,874.02 3.72
    9 601328 交通银行28,421,413 256,076,931.13 3.58
    10 601318 中国平安4,643,478 229,666,421.88 3.21
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元)
    占基金资产净
    值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 289,890,000.00 4.05
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
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    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 - -
    7 其他 - -
    8 合计 289,890,000.00 4.05
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    1 0801104 08央行票据104 2,000,000 193,300,000.00 2.70
    2 0801101 08央行票据101 1,000,000 96,590,000.00 1.35
    - - - - - -
    - - - - - -
    - - - - - -
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
    投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
    在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
    的股票。
    5.8.3其他资产构成
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
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    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 2,202,239.47
    2 应收证券清算款 47,916,345.76
    3 应收股利 3,494,811.09
    4 应收利息 9,541,232.01
    5 应收申购款 1,737,231.03
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 64,891,859.36
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
    5.8.6其他需说明的重要事项
    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 3,806,535,381.18
    报告期期间基金总申购份额 55,282,313.19
    报告期期间基金总赎回份额 548,969,612.36
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填
    列)
    -
    报告期期末基金份额总额 3,312,848,082.01
    §7 备查文件目录
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009 年第2 季度报告
    12
    7.1 备查文件目录
    7.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件;
    7.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》;
    7.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》;
    7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》;
    7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照;
    7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
    7.2 存放地点
    基金管理人或基金托管人处
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
    上投摩根基金管理有限公司
    二〇〇九年七月二十日
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