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上投摩根成长先锋混合(378010)

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投资类型:混合型 成立日期:2006-09-20 管理人:上投摩根... 基金经理:张一甫
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基金公告

上投先锋:2009年第三季度报告[一]

公告日期:2009-10-27

基金代码:378010                                                        基金简称:上投摩根成长先锋股票
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金2009年第三季度报告
    2009年9月30日
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期: 二〇〇九年十月二十七日
    §1  重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。
    §2  基金产品概况
    基金简称  上投摩根成长先锋股票
    交易代码  378010
    基金运作方式  契约型开放式
    基金合同生效日  2006年9月20日
    报告期末基金份额总额  2,845,278,484.15份
    投资目标  本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。
    投资策略  (1)股票投资策略
    本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色。
    (2)固定收益类投资策略
    本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、货币市场工具等品种投资。
    在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
    业绩比较基准  新华富时A600成长指数×80%+同业存款利率×20%
    风险收益特征  本基金是主动型股票基金,属于证券投资基金的高风险品种,预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
    基金管理人  上投摩根基金管理有限公司
    基金托管人  中国建设银行股份有限公司
    §3  主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标 报告期(2009年7月1日-2009年9月30日)
    1.本期已实现收益 836,654,156.54
    2.本期利润 171,745,914.23
    3.加权平均基金份额本期利润 0.0571
    4.期末基金资产净值 6,250,662,767.94
    5.期末基金份额净值 2.1969
    本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    2009/07/01-2009/09/30 1.65% 1.67% -3.59% 1.96% 5.24% -0.29%
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006年9月20日至2009年9月30日)
    注:本基金合同生效日为2006年9月20日,图示时间段为2006年9月20日至2009年9月30日。
    本基金建仓期自2006年9月20日至2007年3月19日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
    §4  管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    赵梓峰 本基金基金经理 2007-3-20 - 15年以上 1970年生,上海交通大学工学学士,历任渣打证券上海代表处研究员,法国兴业证券上海代表处研究员,元富证券上海代表处研究主管,凯基(北京)管理咨询公司研究主管,2005年加入上投摩根基金管理有限公司。
    许运凯 本基金基金经理、投资副总监,同时兼任上投摩根阿尔法股票型基金基金经理 2008-12-27 - 8年以上 1969年出生,复旦大学经济学院博士,证券、基金从业经验8年以上。2001-2006年初任国泰君安证券研究所机械行业资深研究员,2006年4月加入上投摩根基金管理有限公司,历任投资经理、中国优势基金经理助理、投资副总监。
    注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
    2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    报告期内,本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时,按照时间优先,比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    报告期内,本基金无异常交易行为。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    在经过了上半年的大幅上升以后,A股市场在三季度遭遇了来自于政策面和获利回吐两方面的压力。一方面当期的政策透露出些许的紧缩态势,对投资者的信心造成了一定压力;另一方面部分上半年累积的获利盘也给市场造成了压力。从行业的情况看,像医药、食品饮料、电力设备等防御性行业大幅超赢市场,而周期性的行业则面临回吐的压力。三季度成长先锋的净值增长比比较基准增长5.24个百分点,主要原因是超配了防御性行业并且降低了仓位。
    展望四季度,我们认为流动性和政策面依然是影响市场的两个非常重要的因素。从政策面来看,国家高层领导三番五次表明维持现有的刺激性的财政政策和宽松的货币政策。从资金面的情况来看,前三季度的宽松的流动性将继续存在,而且进入四季度以后,国际社会要求人民币升值的呼声开始强烈起来,在这种预期下,很有可能造成热钱流入中国的速度加快,这更加剧了我们本已充沛的流动性。如果以上两方面在四季度没有根本性变化的话,再加上宏观经济及上市公司业绩普遍向好,我们预计四季度的市场机会将大于三季度。我们的投资策略将在继续持有诸如电力设备、医药等长期增长行业的基础上,适当增加通胀受益行业的持仓。
    §5  投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 4,456,239,278.44 70.94
    其中:股票 4,456,239,278.44 70.94
    2 固定收益投资 646,555,000.00 10.29
    其中:债券 646,555,000.00 10.29
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 1,173,329,754.04 18.68
    6 其他资产 5,363,311.52 0.09
    7 合计 6,281,487,344.00 100.00
    截至2009年9月30日,上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为6,250,662,767.94元,基金份额净值为2.1969元,累计基金份额净值为2.1969元。
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 41,633,208.07 0.67
    B 采掘业 81,468,874.75 1.30
    C 制造业 3,258,447,863.33 52.13
    C0       食品、饮料 136,710,063.27 2.19
    C1       纺织、服装、皮毛 279.48 0.00
    C2       木材、家具 - -
    C3       造纸、印刷 889,488.56 0.01
    C4       石油、化学、塑胶、塑料 191,925,146.65 3.07
    C5       电子 - -
    C6       金属、非金属 41,118,926.03 0.66
    C7       机械、设备、仪表 1,578,752,677.27 25.26
    C8       医药、生物制品 1,309,051,282.07 20.94
    C99       其他制造业 - -
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 58,669,925.18 0.94
    E 建筑业 348,569,498.90 5.58
    F 交通运输、仓储业 1,186,472.25 0.02
    G 信息技术业 236,807,853.89 3.79
    H 批发和零售贸易 167,383,724.93 2.68
    I 金融、保险业 102,143,568.02 1.63
    J 房地产业 15,468,153.49 0.25
    K 社会服务业 13,928,489.22 0.22
    L 传播与文化产业 - -
    M 综合类 130,531,646.41 2.09
    合计 4,456,239,278.44 71.29
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 600089 特变电工 27,799,930 590,192,513.90 9.44
    2 600518 康美药业 61,780,845 565,912,540.20 9.05
    3 600031 三一重工 15,146,621 502,564,884.78 8.04
    4 600820 隧道股份 27,446,177 348,566,447.90 5.58
    5 600517 置信电气 11,767,664 217,937,137.28 3.49
    6 000999 三九医药 10,352,525 187,794,803.50 3.00
    7 000651 格力电器 8,522,529 185,791,132.20 2.97
    8 600315 上海家化 6,648,462 182,500,281.90 2.92
    9 002251 步步高 6,124,268 144,165,268.72 2.31
    10 600607 上实医药 6,945,212 134,250,947.96 2.15
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 646,555,000.00 10.34
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 - -
    7 其他 - -
    8 合计 646,555,000.00 10.34
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 0901039 09央行票据39 3,000,000 299,010,000.00 4.78
    2 0901043 09央行票据43 2,000,000 199,340,000.00 3.19
    3 0901041 09央行票据41 1,000,000 99,670,000.00 1.59
    4 0801117 08央行票据117 500,000 48,535,000.00 0.78
    - - - - - -
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
    5.8.3 其他资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 1,539,733.40
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 239,743.90
    4 应收利息 2,234,674.16
    5 应收申购款 1,349,160.06
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 5,363,311.52
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
    1 600607 上实医药 134,250,947.96 2.15 筹划重大资产重组
    5.8.6其他需说明的重要事项
    因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
    §6  开放式基金份额变动
    单位:份
    报告期期初基金份额总额 3,312,848,082.01
    报告期期间基金总申购份额 57,162,776.54
    报告期期间基金总赎回份额 524,732,374.40
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
    报告期期末基金份额总额 2,845,278,484.15
    §7  备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    7.1.1. 中国证监会批准上投摩根成长先锋股票型证券投资基金设立的文件;
    7.1.2. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金基金合同》;
    7.1.3. 《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金托管协议》;
    7.1.4. 《上投摩根开放式基金业务规则》;
    7.1.5. 基金管理人业务资格批件、营业执照;
    7.1.6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
    7.2 存放地点
    基金管理人或基金托管人处
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
    上投摩根基金管理有限公司
    二〇〇九年十月二十七日
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